华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2020 年第 1 号
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2015 年
3 月 25 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞量化智
慧灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】439 号）的注册，进行募
集。本基金的基金合同于 2015 年 6 月 3 日正式生效。
重要提示
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保
证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对
本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投
资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基
金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特
定风险等等。
本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或
选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资
科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
险，具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。
投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品
资料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并
且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2020 年 6 月 24 日，有关财务和业绩表现数据截止
日为 2020 年 3 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报
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告和业绩表现进行了复核确认。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9
月 1 日起执行。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1号 17 层
法定代表人：贾波
成立日期：2004 年 11 月 18 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基字[2004]178 号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：汪莹白
联系电话：400-888-0001，（021）38601777
股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏
州新区高新技术产业股份有限公司 2%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11
月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路
营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、
融资融券部总经理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任网络金融部互联网运营团
队负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理，现任华泰证券上海分公司副总经理（主
持工作）。
Anthony Fasso 先生：董事，学士，1984 年加入 Bankers Trust，1995 年至 2000 年先
后任 Bankers Trust Funds Management 董事（亚洲）、高级副总裁及常务董事（香港）。2000
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年至 2001 年担任 iRegent Group Limited 营销经理（香港），2001 年至 2003 年担任 Julius
Baer Investment Advisory (Asia) Ltd 行政总裁及机构资产管理部门主管（香港），2003
年至 2004 年担任 Deutsche Asset Management 私人财富管理董事（墨尔本），2005 年至 2010
年担任 AXA Investment Managers 亚太区行政总裁及全球执行委员会成员（巴黎/香港），2010
年至 2018 年担任 AMP Capital 国际业务行政总裁及全球客户部门（香港）主管，2019 年至
今担任柏瑞投资行政总裁（亚洲，日本除外）。
杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有
限公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，
1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、
协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、
董事长暨总经理。2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总
经理。
韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年
10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
李晗女士：独立董事，硕士，2007 年加入天元律师事务所，2015 年至今任该律师事务
所合伙人。
李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于 Lazard & Co.旧金山办事处以及 Lazard Asia
香港办事处，2010 年至 2013 年曾担任 Japan Residential Assets Management Limited 董
事。2002 年至今历任 Argyle Street Management Limited 基金经理、执行董事，2006 年至
今同时担任新加坡上市公司 TIH Limited 董事。
文光伟先生：独立董事，博士，1983 年至 2015 年先后任中国人民大学会计系助教、会
计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989 年 12 月至 1991 年 6 月
期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015 年 3 月从中国人民大学退休。
陆桢女士：独立董事，硕士，曾任中国金融租赁有限公司副总经理、北京启迪清云智慧
能源有限公司高级副总裁，2018 年至今任融讯商业保理（深圳）有限公司创始人兼 CEO，2019
年至今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。
2、监事会成员
王永筠女士：监事长，硕士，香港会计师公会会员。2004 年至 2008 年任职于德勤，
2008 年至 2019 年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事，2019 年起担任柏瑞投资
财务部门高级副总裁（亚洲，日本及台湾除外）。
刘晓冰先生：监事，二十五年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司，曾任无锡解放西
路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营业部
总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。
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柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004
年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年 7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，
历任基金事务部总监、上证红利 ETF基金经理助理。2009年 6月起任华泰柏瑞（原友邦华
泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年 10月起担任指数投资部副总监。2011
年 1月至 2020年 2月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF联接基
金基金经理。2012年 5月起兼任华泰柏瑞沪深 300ETF基金、华泰柏瑞沪深 300ETF联接基
金基金经理。2015年 2月起任指数投资部总监。2015年 5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及
华泰柏瑞中证 500ETF联接基金的基金经理。2018年 3月至 2018年 11月任华泰柏瑞锦利灵
活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018
年 3月至 2018年 10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年 4
月起任华泰柏瑞MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018
年 10月起任华泰柏瑞MSCI中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基
金经理。2018年 12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金
经理。2019年 7月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金
的基金经理。2019年 9月起任华泰柏瑞中证科技 100交易型开放式指数证券投资基金的基
金经理。2020年 2月起任华泰柏瑞中证科技 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金
的基金经理。
童辉先生：监事，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-2004
年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，
现任信息技术部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年
10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经
理，2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，
1999-2004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
开发经理，2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年
5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI）担任投资经理，
2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强混合型证
券投资基金的基金经理，2013 年 10 月起任公司副总经理，2014 年 12 月起任华泰柏瑞量化
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优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混合型
证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量
化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016 年 5 月起任华泰柏
瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017 年 3 月至 2018
年 11 月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 5 月起任华泰柏
瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔
法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 12 月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学，MBA 毕业于美国加州大
学伯克利分校哈斯商学院。
董元星先生：副总经理，博士。2006.9-2008.12 任巴克莱资本（纽约）债券交易员，
2009.3-2012.8 任华夏基金管理有限公司基金经理。2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限
公司，任固定收益部总监。2013 年 10 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金
经理。2014 年 2 月起任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。北京大学经济学学士，
纽约大学 STERN 商学院金融学博士。
李晓西先生：副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易
结算员，银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国信安
环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018年 7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，
2018年 8月起任公司副总经理。2020年 2月起任华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、
华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2020年 3月起任华泰柏瑞质
量成长混合型证券投资基金的基金经理。
刘万方先生：财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公司项目
投资经理，美国 MBP 咨询公司咨询顾问，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金管理
有限公司督察长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理，朱雀基金管理有限公司总经理。
2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任公司副总经理。
4、本基金基金经理
田汉卿女士，同上。
5、权益投资决策委员会成员
主席：总经理韩勇先生；
成员：副总经理王溯舸先生；副总经理田汉卿女士；副总经理李晓西先生；投资研究部
副总监吕慧建先生；投资研究部总监张慧先生；基金经理徐晓杰女士。
列席人员：督察长陈晖女士；权益投资决策委员会主席指定的其他人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
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（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立
健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基
金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回
申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、
赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他
相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
13、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，
建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
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关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过
程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
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（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行；
（3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门
和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内
部控制的建立和执行部门；
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控
制中的盲点；
（5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研
究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险
防范的目的；
（6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境
董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，
审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员
会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保
其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他
高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司
董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资
和风险控制等发表专业意见及建议。
公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合
理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
（2）风险评估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的
内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报
告报公司董事会及高层管理人员。
（3）控制活动
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产
分离、危机处理等政策、程序或措施。
自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科
学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟
通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部
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控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全
面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。
（4）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道
和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人
员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
（5）内部监控
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门
在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人
员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内
部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进
公司内部管理制度有效地执行。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
二、 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2020 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄 33 岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
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（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职
责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、
企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2020 年 6 月，中
国工商银行共托管证券投资基金 1094 只。自 2003 年以来，本行连续十七年获得香港
《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时
报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 73 项最佳托管银行大奖；是获得奖
项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的
优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务
的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十二次顺利通过评估组织内部控
制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表
明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也
证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水
平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控
合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
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行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了
良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监
控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员
工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道
德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定
并实施风险控制措施，排查风险隐患。
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（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近
实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定
地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相
互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建
立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金
资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益
分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中
对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及
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时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知
事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应
立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
三、 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
1、直销机构：
华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17
层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17
层
法定代表人：贾波
电话：（021）38784638
传真：（021）50103016
联系人：汪莹白
客服电话：400-888-0001，（021）38784638
公司网址：www.huatai-pb.com
2、代销机构
A类份额代销机构：
1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：刘连舸
传真：（010）66594853
客服电话：95566
公司网址：www.boc.cn
2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
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办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：田国立
传真：（010）66275654
客服电话：95533
公司网址：www.ccb.com
3）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：任德奇
联系人：曹榕
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
4）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
传真：（010）66107914
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
5）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
传真：（010）85109219
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com
6）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：吕佳劲
联系人：陈春林
传真：（010）68858117
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客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
7）招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195109
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
8）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
电话：（021）50979384
传真：（021）58585432
客服电话：95511-3
公司网址：www.bank.pingan.com
9）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：李庆萍
联系人：杨宁
电话：（010）65556612
传真：（010）65550828
客服电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
10）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：董云巍
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客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
11）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：张东宁
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
12）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：李民吉
联系人：董金
电话：（010）85238441
传真：（010）85238680
客服电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
13）浙商银行股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海/刘坚
电话：0571-87659546/87659234
传真：0571-87659188
客服电话：95527
公司网址：www.czbank.com
14）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路 409 号
办公地址：嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人：许洪明
联系人：陈兢
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电话：0573-82082676
传真：0573-82099678
客服电话：0573-96528
公司网址：www.bojx.com
15）哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：遇玺
电话：（0451）86779018
传真：（0451）86779018
客服电话：95537 或 400-609-5537
公司网址：www.hrbb.com.cn
16）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代表人：钱华
联系人：王威雅
电话：（021）32229888
传真：（021）68728703
客服电话：4001-962502
公司网站：www.ajzq.com
17）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：（0755）82825551
传真：（0755）82558355
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
18）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
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办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：（022）28451922
传真：（022）28451892
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.ewww.com.cn
19）长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：（0755）83516094
传真：（0755）83515567
客服电话：（0755）33680000、400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
20）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
电话：（021）61118795
传真：（021）68751151
客服电话：95579 或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
21）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
电话：（0755）23838751
传真：（0755）23838750
客服电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
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22）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 22 楼
法定代表人：张运勇
联系人：李荣
电话：（0769）22115712
传真：（0769）22115712
客服电话：95328
公司网址：www.dgzq.com.cn
23）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：陈耀庭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
24）东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5号
办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：（0512）65581136
传真：（0512）65588021
客服电话：400-860-1555 或 96288
公司网址：www.dwzq.com.cn
25）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：周洁瑾
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
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客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
26）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
电话：（020）88836999
传真：（020）88836654
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
27）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
联系人：黄静
电话：(010）84183333
传真：（010）84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
28）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
29）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：（0510）82831662
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传真：（0510）82833217
客服电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
30）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼
法定代表人：裘强
联系人：刘方
电话：（0791）6273972
传真：（0791）6288690
客服电话：（0791）6285337
公司网址：www.gsstock.com
31）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人： 芮敏棋
电话：（021）38676666
传真：（021）38670666
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com
32）国信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：（0755）82130833
传真：（0755）82133952
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
33）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人: 庞介民
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联系人：扬子莹
电话：（0471）4974437
客服电话：4001966188
公司网址：www.cnht.com.cn
34）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 35 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
电话：0991-2307105
传真：0991-2301802
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.swhysc.com
35）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：徐松梅
电话：（0591）83893286
传真：（0591）87383610
客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
36）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：（0931）4890208
传真：（0931）4890118
客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618
公司网址：www.hlzqgs.com
37）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
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办公地址：北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座 3 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
电话：（010）58315221
传真：（010）58568062
客服电话：400-898-9999
公司网址：www.hrsec.com.cn
38）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓云
电话： 025-883389093
传真：0755-82492962（深圳）
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
39）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
电话：028-86135991
传真：028-86150040
客服电话：95584
公司网址：www.hx168.com.cn
40）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元
办公地址：上海市肇家浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话：（021）64316642
传真：（021）64333051
客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
公司网址：www.cfsc.com.cn
41）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（518048）
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
电话：（021）38631117
传真：（021）58991896
客服电话：95511*8
公司网址：stock.pingan.com
42）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：（0531）68889155
传真：（0531）68889752
客服电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
43）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100，021-53686200
客服电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
44）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：（021）33389888
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传真：（021）33388224
客服电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
45）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话：400-800-5000
公司网址：www.tfzq.com
46）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话：（010）66045152
传真：（010）66045518
客服电话：（010）66045678
公司网址：www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn
47）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：（023）63786141
传真：（023）63810422
客服电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn
48）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
联系人：田芳芳
电话：010-83561146
传真：（010）83561094
客服电话：95399
公司网址：www.xsdzq.cn
49）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
50）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
电话：（0591）38281963
客服电话：400-888-8123
公司网址：www.xyzq.com.cn
51）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7 楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：张梦莹
电话：（021）64718888
传真：（0571）87901913
客服电话：（0571）95345
公司网址：www.stocke.com.cn
52）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：（010）66568450
传真：（010）66568990
客服电话：400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
53）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
联系人：戴蕾
电话：（0791）86768681
传真：（0791）86770178
客服电话：400-886-6567
公司网址：www.avicsec.com
54）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：（010）6505 1166 - 6493
传真：（010）8567 9535
客服电话：410-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn
55）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
电话：（0755）82023442
传真：（0755）82026539
客服电话：95532
公司网址：www.china-invs.cn
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
56）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：（010）65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
57）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
客服电话：95548
公司网址：sd.citics.com
58）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-60838888
传真：010-60836029
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
59）中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：宁敏
联系人：许慧琳
电话：（021）20328531
传真：（021）50372474
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
客服电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
60）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
客服电话：95329
公司网址：www.zszq.com
61）华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：范超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电话：400-809-6518（全国） 96518（安徽）
公司网址：www.hazq.com
62）东亚银行（中国）有限公司
注册地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼
办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行大厦
法定代表人：李国宝
联系人：杨俊
电话：021-38663866
客服电话：95382
公司网址：www.hkbea.com.cn
63）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
64）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：400-0411-001
公司网址：www.taichengcaifu.com
65）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 11 号洲际酒店 703
办公地址：北京市西城区金融大街 11 号洲际酒店 703
法定代表人：曲阳
联系人：王晨
电话：4008031188
传真：010-88381550
客服电话：4008031188
公司网址：www.bzfunds.com
66） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
法定代表人：吴雪秀
联系人：董宣
电话：13520209651
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
67）大同证券有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电话：400-712-1212
公司网址：http://www.dtsbc.com.cn
68）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
69）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D座 3单元
法定代表人：李长伟
联系人：唐昌田
电话：010-88321717
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
公司网址：www.tpyzq.com
70）北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室内
办公地址：北京市东城区东滨河路乙 1号航星园 8 号楼（东半楼）6 层
法定代表人：郭军爱
联系人：魏燕军
电话：400-188-8848
传真：010-84259205
客服电话：400-188-8848
公司网址：www.1314fund.com
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
71）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A 座 1002 室
法定代表人：王翔
联系人：俞申莉
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电话：4008-205-369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
72）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：宋子琪
电话：18500501595
传真：010-82057741
客服电话：4000888080
公司网址：www.qiandaojr.com
73）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层
法定代表人：王伟刚
联系人：李瑞真
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
74）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚
电话：0411-3902-7828
传真：（0411） 3902 7888
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
客服电话：4000-899-100
公司网址：www.yibaijin.com
75）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人： TEO WEE HOWE
联系人： 叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
76）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座
法定代表人： 赵芯蕊
联系人： 赵芯蕊
电话：010-62675768
传真：010-62676582
客服电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
77）江苏银行股份有限公司
注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号
办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：025-58587036
传真：025-58588720
客服电话：95319
公司网址：www.jsbchina.cn
78）华泰期货有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
法定代表人（代为履职）：徐炜中
联系人：黄韵钰/刘昆/张帆
电话：0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680
传真：0755-82777490
客服电话：400-628-0888
公司网址：www.htfc.com
79）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层
法定代表人： 冯鹤年
联系人： 李微
电话：010-85127570
传真：010-85127641
客服电话：95376
公司网址：www.mszq.com
80）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人： 李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
81）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7层 711
办公地址：北京市东城区东直门外大街 22 号天恒大厦 A 座 U?work 12 层 02
法定代表人： 林柏均
联系人：王雅莹
电话：18980531311
传真：010-64068006
客服电话：010-64068617
公司网址：www.fundsure.cn
82）武汉市伯嘉基金销售有限公司
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
注册地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B座 601 室
办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B座 601 室
法定代表人：陶捷
联系人：沈怡
电话：027-83863742
传真：027-83862682
客服电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
83）大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
联系人：马科
电话：0731-84409106
传真：0731-84409009
客服电话：4006 365 058
公司网址：www.dayouf.com
84）联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储证券
法定代表人：吕春卫
联系人：丁倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话： 400-620-6868
公司网址：www.lczq.com
85）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人：冷飞
联系人： 李娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客服电话：021-50810673
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
公司网址：www.wacaijijin.com
86）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：刘汉青
联系人：喻明明
电话：18671197190
传真：025-66008800-884131
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
87）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人： 李修辞
联系人： 王芳芳
电话：010-59013828
传真：暂无
客服电话：010-59013842
公司网址：http://www.wanjiawealth.com
88）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402(750000)
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 (100000)
法定代表人： 程刚
联系人： 张旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客服电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
89）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表人：张冠宇
联系人：王丽敏
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
电话：010-85932810
传真：010-85932880
客服电话：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
90）深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3906 室
法定代表人：周文
联系人：殷浩然
电话：010-84865370
传真：010-84865051
客服电话：0755-23946579
公司网址：www.ecpefund.com
91）上海爱建财富管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号爱建金融大厦
法定代表人：马金
联系人：蔡俊
电话：021-64382399
传真：64388012
客服电话：021-64382363
公司网址：www.ajcf.com.cn
92）扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320
法定代表人：刘晓光
联系人：苏曦
电话：0514-82099618-805
传真：021-68811007
客服电话：4000216088
公司网址：www.gxjlcn.com
93）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
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法定代表人：贲惠琴
联系人：钟伟
电话：13826420174
传真：021-50206001
客服电话：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
94）大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1栋 20 层 1.2 号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1栋 20 层 1.2 号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
电话：18585196880 0851-88405606
传真：0851-88405599
客服电话：0851-88235678
公司网址：www.urainf.com
95）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
法定代表人：李科
联系人：王超
电话：010-59053660
传真：010-59053700
服务电话：95510
公司网址：http://fund.sinosig.com/
96）沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址： 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601
办公地址： 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601
法定代表人：朱荣晖
联系人： 钱金菊
电话：021-5109679
传真：021-5109679
服务电话：400-003-5811
公司网址：https://www.jinjiwo.com/
97）广发银行股份有限公司
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：杨明生
传真：无
客服电话：4008308003
公司网址：www.cgbchina.com.cn
98）大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦
38、39 层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦
38、39 层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
客服电话：4008-169-169
公司网址：www.daton.com.cn
99）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金
中心 406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：李强
联系人：王雯
客服电话：4008323000
公司网址：http://www.csco.com.cn
100）和合期货有限公司
注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2号
办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2号
法定代表人：刘晓洁
联系人：关晓婷
电话：0351-7342538
传真：0351-7342538
客服电话：4006004882
公司网站：www.hhqh.com.cn
101）西部证券股份有限公司
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
电话：029-87211526
传真：029-87406710
客户服务电话：95582
网站：www.westsecu.com
102）华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
法定代表人:路昊
客服电话:952303
公司网址:www.huaruisales.com
103）财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号
法定代表人：翟建强
联系人：胡士光
电话：（0311）66006403
传真：（0311）66006249
客服电话：400-612-8888
公司网址：www.s10000.com
104）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：（0731）84403319
传真：（0731）84403439
客服电话：400-88-35316
公司网址：www.cfzq.com
105）财通证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人： 夏吉慧
电话：（0571）87925129
传真：（0571）87818329
客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（全国）
公司网址：www.ctsec.com
106）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼
办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：（021）68761616
传真：（021）68767981
客服电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
107）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
108）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：（021）63325888
传真：（021）63327888
客服电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
109）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：（010）66555316
传真：（010）66555246
客服电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net
110）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：（0731）85832503
传真：（0731）85832214
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
111）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：（020）87555888
传真：（020）87555305
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
112）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：李蔡
电话：（0551）2207939
传真：（0551）2645709
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
客服电话：95578
公司网址：www.gyzq.com.cn
113）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：（021）23219000
传真：（021）23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
114）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：68778790
传真：68777992
客服电话：4008209898
公司网址：www.cnhbstock.com
115）南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
传真：025-83369725
客服电话：95386
公司网址：www.njzq.com.cn
116）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
电话：（0351）8686659
传真：（0351）8686619
客服电话：400-666-1618、（0351）95573
公司网址：www.i618.com.cn
117）万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话：（020）38286026
传真：（020）37865008
客服电话：95322
公司网址：www.wlzq.cn
118）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A栋 11 楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
119）招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82960141
客服电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
120）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6-9 层
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
法定代表人：赵大建
联系人：李微
电话：（010）59355941
传真：（010）66553791
客服电话：400-889-5618
公司网址：www.e5618.com
121）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、范春艳
电话：（0371）69099882
传真：（0371）65585899
客服电话：95377
公司网址：www.ccnew.com
122）华创证券有限责任公司
注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦
办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦
法定代表人：陶永泽
联系人：李宁
电话：（021）60762732
客服电话：0851-960872
公司网址：www.hczq.com
123）首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
电话：（010）59366070
传真：(010)59366281
客服电话：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
124）宏信证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市锦江区人民南路 2段 18 号川信大厦 10 楼
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路 2段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
联系人：郝俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199079
客服电话：4008366366
公司网址：www.hxzq.cn
125）江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
126）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电话：4008608866
公司网址：www.kysec.cn
127）徽商银行股份有限公司
注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：96588
公司网址：www.hsbank.com.cn
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
128）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715
法定代表人：许现良
联系人：张苗苗
电话：15110085067
传真：010-87723200
客服电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
129）尚智逢源（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
法定代表人：刘磊
联系人：刘蕾
电话：010-65602060 / 15618301166
传真：010-65602060
客服电话：400-920-6677
公司网址：http://www.szfyfund.com
130）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：季长军
联系人：何鹏
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客服电话：4001885687
公司网址：www.buyforyou.com.cn
131）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
客服电话：4009180808
公司网址：www.xds.com.cn
132）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21 层
法定代表人：蒋煜
联系人：姜斌 徐长征 刘聪慧
电话：010-58170708
传真：010-58170900
客服电话：400-818-8866
公司网址：http://www.shengshiview.com/
133）粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话：0755-83331195
客户服务电话：95564
公司网址：http://www.ykzq.com
134）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人： 李悦
联系人：张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话：4007868868
公司网址：www.chtfund.com
135）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516-814
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
136）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
137）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元
法定代表人： 田为奇
联系人： 吴卫东
电话：13918302493
传真：021-68889283
客服电话：021-68889082
公司网址：www.pytz.cn
138）徽商期货有限责任公司
注册地址：芜湖路 258 号
办公地址：芜湖路 258 号
法定代表人： 吴国华
联系人： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62862801
客服电话：400 887 8707
公司网址：www.hsqh.net
139）南京途牛基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人： 宋时琳
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
联系人： 王旋
电话：025—86853969
传真：025-86853960
客服电话：4007-999-999 转 3
公司网址：http://jr.tuniu.com
140）上海东证期货有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500 号期货大厦 14 楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼
法定代表人：卢大印
联系人：龚栩生
电话：021-63325888-3916
传真：021-63326752
客服电话：95503
公司网址：www.dzqh.com.cn
141）包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人： 李镇西
联系人： 李佳
电话：010-64816399
传真：010-84596546
客服电话：95352
公司网址：www.bsb.com.cn
142）中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
联系人：牛映雪
电话：0371-85517710
传真：0371-85519869
服务电话：95186
公司网址：www.zybank.com.cn
143）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系人：胡子豪
电话：021－61618888
传真：021－63604199
服务电话：95528
公司网址： www.spdb.com.cn
144）中国人寿保险股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
法定代表人：王滨
传真：010-66573255
服务电话：95519
公司网址：www.e-chinalife.com
145）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室
法定代表人：吴言林
联系人: 李跃
客服电话：025-66046166
公司网址：www.huilinbd.com
146）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
电话：021-20691831
传真：021-2069-1861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
147）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
联系人：高源
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
148）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 26 楼
法定代表人：其实
联系人：王超
传真：021-54509953
客服电话：400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn
149）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn
150）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人： 李晓芳
联系电话：010-59601366 转 7167
客服电话：400-818-8000
公司网站：www.myfund.com
151）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼
法定代表人： 吴强
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
联系人：董一锋
电话：0571—88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
152）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 2 楼
法定代表人： 祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网站： http://www.fund123.cn
153）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人： 聂婉君
联系人：李艳
电话：010-59497361
客服电话：400-012-5899
公司网址：www.zscffund.com
154）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层
法定代表人： 戎兵
联系人: 魏晨
电话：010-52413385
公司网址：www.yixinfund.com
客服电话：400-6099-200
155）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人： 申健
联系人: 张蜓
电话：（021）20219988*37492
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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客服电话：021-20219931
156）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：洪弘
联系人: 文雯
电话：010-83363101
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客服电话：400-166-1188
157）泉州银行股份有限公司
注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人: 骆剑锋
电话：0595-22551632
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158）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6 号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号院 6 号楼 712 室
法定代表人：梁蓉
联系人: 李慧慧
电话：010-66154828-8047
传真：010-63583991
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客服电话：400-6262-818
159）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
法定代表人：金佶
联系人: 甄宝林
电话：021-54677088-6732
传真：021-33323830
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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160）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1幢 12 层(陆家嘴软件园 10 号楼)
法定代表人： 李兴春
联系人: 张佳慧
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客服电话：400-921-7755
161）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：闫丽敏
电话：010-67000988-6046
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客服电话：400-001-8811
162）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F
法定代表人：汪静波
联系人：郭哲晗
电话：021-80358749
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客服电话：400-821-5399
163）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：王之光
联系人：程晨
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164）北京虹点基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
法定代表人： 何静
联系人：王重阳
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165）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海横琴新区宝华路 6号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔楼 1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
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客服电话：020-89629066
166）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
联系人：李睿豪
联系电话：0755-86013388-77386
客服电话：95017
167）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3层
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
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客服电话：4000-466-788
168）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6号楼 6 楼 602、
603 房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号国际电子城 360 大厦 B座
法定代表人：王旋
联系人：胡静华
联系电话：0371-5521 3196
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客服电话：4000555671
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
169）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：乐贤龙
联系人：王梦
联系电话：010-8559-4745
公司网址：www.igesafe.com
客服电话：010-82350618
170）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
法定代表人：祝中村
联系人：曾瑶敏
联系电话：0755-83999907
公司网址：www.fujifund.cn
客服电话：0755-83999907
171）海银基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
法定代表人： 惠晓川
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
公司网址：www.fundhaiyin.com
客服电话：400-808-1016
172）北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人：曲馨月
联系人：郑雪敏
联系电话：010-56176104
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客服电话：400-100-3391
173）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F
法定代表人：陈继武
联系人：冯强
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客服电话：4000-178-000
174）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C座六层 605 室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王永霞
联系电话: 010-82055860
公司网址：www.niuniufund.com
客服电话：400-623-6060
175）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11
层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11
层 1108
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
公司网址：www.jfzinv.com
客服电话：400-9302-888
176）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：黄祎
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
客服电话：400-799-1888
177）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6 号楼 2单元 21 层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院望京 SOHO 塔 3 19 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：袁园
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客服电话：4000618518
178）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人： 黄欣
联系人：戴珉微
联系电话：021-33768132-801
公司网址：www.zzwealth.cn
客服电话：400-6767-5263
179)东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人: 付佳
客服电话：95357
公司网址：http://www.18.cn
180）中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人: 沈晨
联系电话: 010-59336544
公司网址： www.jnlc.com
客服电话：4008-909-998
181）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15
层
法定代表人：王苏宁
联系人: 李丹
公司网址： http://fund.jd.com
客服电话：95518
182）上海云湾基金销售有限公司
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2层
办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼
法定代表人：冯轶明
联系人: 范泽杰
联系电话：021-20530186
公司网址： www.zhengtongfunds.com
客服电话：400-820-1515
183）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
联系人: 许艳
公司网址：www.gomefund.com
客服电话：400-111-0889
184）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9楼
法定代表人： 陈灿辉
联系人: 郑若东
联系电话: 021-38784818-8508
公司网址：www.shhxzq.com
客服电话：400-820-5999
185）上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人：廖冰
联系人: 戴莉
联系电话: 021-80234888-6693
公司网址：www.998fund.com
客服电话：400-998-7172
186) 上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层
法定代表人：林琼
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
联系人: 王舰
客服电话：021-61265457
公司网址： www.youyufund.com
187) 通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9 楼
法定代表人：沈丹义
联系人: 庄洁茹
客服电话：95156 转 5
公司网址：www.tonghuafund.com
188) 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
法定代表人：苗宏升
联系人: 廖嘉琦
客服电话：4007-903-688
公司网址：http://www.fundying.com
189) 中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 17 层
法定代表人：弭洪军
联系人: 杨健
客服电话：400-876-5716
公司网址：https://www.cmiwm.com/
190)深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
法定代表人：杨艳平
联系人：胡馨宁
公司网址：www.caiho.cn
客服电话：4001286800
191）北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
法定代表人：许宁
联系人：彭雪琳
客服电话：400-829-1218
公司网址：www.kstreasure.com
192）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦
法定代表人：张旭阳
联系人: 宋刚
客服电话：95055-4
公司网址：https://www.baiyingfund.com
193）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
法定代表人：马永谙
联系人：张藤藤
客服电话：400-080-8208
公司网址：www.licaimofang.cn
194）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址：北京施西城区西直门外大街甲 143 号中国印钞造币总公司（凯旋大厦）A 座
4016
法定代表人：陈皓
联系人：张萌
客服电话：400-699-7719
公司网址：www.xiquefund.com
195）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
北京市海淀区太月园 3 号楼 5层 521 室
北京市海淀区太月园 3 号楼 5层 521 室
法定代表人：齐凌峰
联系人：陈臣
客服电话：400-158-5050
公司网址：www.tl50.com
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C 类份额代销机构：
1）沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址： 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601
办公地址： 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601
法定代表人：朱荣晖
联系人： 钱金菊
电话：021-5109679
传真：021-5109679
服务电话：400-003-5811
公司网址：https://www.jinjiwo.com/
2)广发银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：杨明生
传真：无
客服电话：4008308003
公司网址：www.cgbchina.com.cn
3)大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦
38、39 层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦
38、39 层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
客服电话：4008-169-169
公司网址：www.daton.com.cn
4)世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
联系人：王雯
客服电话：4008323000
公司网址：http://www.csco.com.cn
5)华泰期货有限公司
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层
法定代表人（代为履职）：徐炜中
联系人：黄韵钰/刘昆/张帆
电话：0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680
传真：0755-82777490
客服电话：400-628-0888
公司网址：www.htfc.com
6) 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
7) 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
8)中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
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传真：0755-82960582
客服电话：95329
公司网址：www.zszq.com
9) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
客服电话：95548
公司网址：sd.citics.com
10)中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-60838888
传真：010-60836029
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
11)中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：宁敏
联系人：许慧琳
电话：（021）20328531
传真：（021）50372474
客服电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
12) 国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼
法定代表人：裘强
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联系人：刘方
电话：（0791）6273972
传真：（0791）6288690
客服电话：（0791）6285337
公司网址：www.gsstock.com
13) 财通证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人： 夏吉慧
电话：（0571）87925129
传真：（0571）87818329
客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（全国）
公司网址：www.ctsec.com
14)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
法定代表人：李科
联系人：王超
电话：010-59053660
传真：010-59053700
服务电话：95510
公司网址：http://fund.sinosig.com/
15）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室
法定代表人：吴言林
联系人: 李跃
客服电话：025-66046166
公司网址：www.huilinbd.com
16) 包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人： 李镇西
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
联系人： 李佳
电话：010-64816399
传真：010-84596546
客服电话：95352
公司网址：www.bsb.com.cn
17) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
18) 华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
法定代表人:路昊
客服电话:952303
公司网址:www.huaruisales.com
19) 中国人寿保险股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
法定代表人：王滨
传真：010-66573255
服务电话：95519
公司网址：www.e-chinalife.com
20）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
电话：021-20691831
传真：021-2069-1861
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客服电话：400-820-2899
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21）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：高源
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
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22）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 26 楼
法定代表人：其实
联系人：王超
传真：021-54509953
客服电话：400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn
23）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn
24）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人： 李晓芳
联系电话：010-59601366 转 7167
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客服电话：400-818-8000
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25）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼
法定代表人： 吴强
联系人：董一锋
电话：0571—88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
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26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 2 楼
法定代表人： 祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网站： http://www.fund123.cn
27）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
28）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人： 聂婉君
联系人：李艳
电话：010-59497361
客服电话：400-012-5899
公司网址：www.zscffund.com
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29）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层
法定代表人： 戎兵
联系人: 魏晨
电话：010-52413385
公司网址：www.yixinfund.com
客服电话：400-6099-200
30）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人： 申健
联系人: 张蜓
电话：（021）20219988*37492
公司网址：https://8.gw.com.cn/
客服电话：021-20219931
31）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：洪弘
联系人: 文雯
电话：010-83363101
公司网址： http://8.jrj.com.cn/
客服电话：400-166-1188
32）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1幢 12 层(陆家嘴软件园 10 号楼)
法定代表人： 李兴春
联系人: 张佳慧
公司网址： www.leadfund.com.cn
客服电话：400-921-7755
33）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F
法定代表人：汪静波
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联系人：郭哲晗
电话：021-80358749
公司网址： www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
34）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：王之光
联系人：程晨
公司网址：www.lufunds.com
客服电话：4008219031
35）北京虹点基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人： 何静
联系人：王重阳
公司网址：https://www.hongdianfund.com/
客服电话：400-068-1176
36）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海横琴新区宝华路 6号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔楼 1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
公司网址：www.yingmi.cn
客服电话：020-89629066
37）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3层
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
公司网址：www.66zichan.com
客服电话：4000-466-788
38）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6号楼 6 楼 602、
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603 房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号国际电子城 360 大厦 B座
法定代表人：王旋
联系人：胡静华
联系电话：0371-5521 3196
公司网址：www.hgccpb.com
客服电话：4000555671
39）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：乐贤龙
联系人：王梦
联系电话：010-8559-4745
公司网址：www.igesafe.com
客服电话：010-82350618
40）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：黄祎
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
客服电话：400-799-1888
41）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6 号楼 2单元 21 层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院望京 SOHO 塔 3 19 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：袁园
公司网址：https://danjuanapp.com/
客服电话：4000618518
42)东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人: 付佳
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客服电话：95357
公司网址：http://www.18.cn
43）中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人: 沈晨
联系电话: 010-59336544
公司网址： www.jnlc.com
客服电话：4008-909-998
44）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15
层
法定代表人：王苏宁
联系人: 李丹
公司网址： http://fund.jd.com
客服电话：95518
45) 上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层
法定代表人：林琼
联系人: 王舰
客服电话：021-61265457
公司网址： www.youyufund.com
46) 中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 17 层
法定代表人：弭洪军
联系人: 杨健
客服电话：400-876-5716
公司网址：https://www.cmiwm.com/
47)深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
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办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
法定代表人：杨艳平
联系人：胡馨宁
公司网址：www.caiho.cn
客服电话：4001286800
48）北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B
法定代表人：许宁
联系人：彭雪琳
客服电话：400-829-1218
公司网址：www.kstreasure.com
49）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦
法定代表人：张旭阳
联系人: 宋刚
客服电话：95055-4
公司网址：https://www.baiyingfund.com
50）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
法定代表人：马永谙
联系人：张藤藤
客服电话：400-080-8208
公司网址：www.licaimofang.cn
51）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址：北京施西城区西直门外大街甲 143 号中国印钞造币总公司（凯旋大厦）A 座
4016
法定代表人：陈皓
联系人：张萌
客服电话：400-699-7719
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52）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
北京市海淀区太月园 3 号楼 5层 521 室
北京市海淀区太月园 3 号楼 5层 521 室
法定代表人：齐凌峰
联系人：陈臣
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时在基金管理人网站公示。
（二）注册登记机构
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层
法定代表人：贾波
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17
层
电话：400-888-0001，（021）38601777
传真：（021）50103016
联系人：赵景云
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：刘佳、范佳斐
（四）会计师事务所和经办注册会计师
机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元
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01 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：张炯、朱宏宇
联系人：朱寅婷
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
四、 基金的名称
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金
五、 基金的类型
混合型
六、 基金的投资目标
利用定量投资模型，在有效控制风险的前提下，追求资产的长期增值，力争实现超越业
绩比较基准的投资回报。
七、 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业/公司债、
次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期
票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产的投资比例占基金资产的 0-95%；在扣除股指期货合约需缴纳的交易保
证金后，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政
府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理人可以在不改变本基
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金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，经与基金托管人协商一致后，参与
融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理，届
时基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息
披露、估值方法及其他相关事宜按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，无
需召开基金份额持有人大会审议。
八、 基金的投资策略
1、股票投资策略
本基金主要通过定量投资模型，选取并持有预期收益较好的股票构成投资组合，在有效
控制风险的前提下，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。但在极端市场情况下，为保护
投资者的本金安全，股票资产比例可降至 0%。
本基金运用的量化投资模型主要包括：
（1）多因子 alpha 模型——股票超额回报预测
多因子 alpha 模型以中国股票市场较长期的回测研究为基础，结合前瞻性市场判断，用
精研的多个因子捕捉市场有效性暂时缺失之处，以多因子在不同个股上的不同体现估测个股
的超值回报。概括来讲，本基金 alpha 模型的因子可归为如下几类：价值（value）、质量
（quality）、动量（momentum）、成长（growth）、市场预期等等。公司的量化投研团队会持
续研究市场的状态以及市场变化，并对模型和模型所采用的因子做出适当更新或调整。
多因子 alpha 模型利用长期积累并最新扩展的数据库，科学地考虑了大量的各类信息，
包括来自市场各类投资者、公司各类报表、分析师预测等等多方的信息。基金经理根据市场
状况及变化对各类信息的重要性做出具有一定前瞻性的判断，适合调整各因子类别的具体组
成及权重。
（2）风险估测模型——有效控制预期风险
本基金将利用风险预测模型和适当的控制措施，有效控制投资组合的预期投资风险，并
力求将投资组合的实现风险控制在目标范围内。
（3）交易成本模型——控制交易成本以保护投资业绩
本基金的交易成本模型既考虑固定成本，也考虑交易的市场冲击效应，以减少交易对业
绩造成的负面影响。在控制交易成本的基础上，进行投资收益的优化。
（4）投资组合的优化和调整
本基金将综合考虑预期回报，风险及交易成本进行投资组合优化。其选股范围将包括流
动性和基本面信息较好的股票。投资组合构建完成后，本基金将充分考虑各种市场信息的变
化情况，对投资组合进行相应调整，并根据市场的实际情况适当控制和调整组合的换手率。
2、固定收益资产投资策略
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本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资
产，提高基金资产的投资收益。
固定收益资产包括债券（国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券（含分离
交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券
回购、银行存款、货币市场工具等。
本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策
等因素对固定收益资产的影响，进行合理的利率预期，判断市场的基本走势，制定久期控制
下的资产类属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体
采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理
手段进行个券选择。
3、资产支持证券投资策略
在对市场利率环境深入研究的基础上，本基金投资于资产支持证券将采用久期配置策略
与期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，综合分析资产支持证券的利率风险、
提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，选择具有较高投资价值的资产支持证券进行
配置。
4、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风
险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证定价
模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价。
5、其他金融衍生工具投资策略
在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对
基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风
险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等
其他金融衍生品种，本基金将以风险管理和组合优化为目的，根据届时法律法规的相关规定
参与投资。
九、 基金的业绩比较基准
95%*中证 500 指数收益率+5%*银行活期存款利率（税后）
中证 500 指数由中证指数有限公司编制并发布。它的样本选自沪深两个证券市场，其成
份股包含了 500 只沪深 300 指数成份股之外的 A 股市场中流动性好、代表性强的中小市值股
票，综合反映了沪深证券市场内中小市值公司的整体状况。
随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金，或者本基金
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业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够代表本基金风险收益
特征的指数，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，与基金托管人协商
一致后，对业绩比较基准进行相应调整，并报中国证监会备案并及时公告，无需召开基金份
额持有人大会。
十、 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型
基金。
十一、 基金的投资组合报告
投资组合报告截止日为 2020 年 3 月 31 日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 868,116,956.56 86.72
其中：股票 868,116,956.56 86.72
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 30,075,000.00 3.00
其中：债券 30,075,000.00 3.00
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
89,672,813.96 8.96
8 其他资产 13,229,197.50 1.32
9 合计 1,001,093,968.02 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 4,876,725.50 0.49
B 采矿业 7,150,506.84 0.72
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C 制造业 560,427,129.90 56.65
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
10,758,600.45 1.09
E 建筑业 26,197,073.08 2.65
F 批发和零售业 48,437,671.89 4.90
G 交通运输、仓储和邮政业 17,452,034.22 1.76
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
82,468,294.12 8.34
J
金融业
45,836,422.61 4.63
K
房地产业
28,114,391.31 2.84
L
租赁和商务服务业
6,879,614.94 0.70
M
科学研究和技术服务业
17,552.98 0.00
N 水利、环境和公共设施管理
业
11,034,393.00 1.12
O 居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育
1,086,750.00 0.11
Q 卫生和社会工作
1,972,740.00 0.20
R 文化、体育和娱乐业
15,407,055.72 1.56
S 综合
- -
合计 868,116,956.56 87.75
2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未通过港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 002048 宁波华翔 1,274,133 21,074,159.82 2.13
2 000157 中联重科 3,513,484 19,991,723.96 2.02
3 002216 三全食品 919,342 18,561,514.98 1.88
4 600063 皖维高新 4,870,969 18,071,294.99 1.83
5 300659 中孚信息 241,160 16,881,200.00 1.71
6 601058 赛轮轮胎 4,480,240 16,845,702.40 1.70
7 603368 柳药股份 518,172 16,291,327.68 1.65
8 600745 闻泰科技 152,000 15,428,000.00 1.56
9 002555 三七互娱 471,524 15,399,973.84 1.56
10 601390 中国中铁 2,680,906 14,423,274.28 1.46
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 30,075,000.00 3.04
其中：政策性金融债 30,075,000.00 3.04
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 30,075,000.00 3.04
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序
号
债券代码
债券名
称
数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 190405
19 农发
05
300,000 30,075,000.00 3.04
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称
持仓量（买/
卖）
合约市值（元）
公允价值变
动（元）
风险说明
IC2006
中证 500 期
货2006合约
36 34,927,200.00 -899,080.00 -
公允价值变动总额合计（元） -899,080.00
股指期货投资本期收益（元） 3,179,456.31
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
股指期货投资本期公允价值变动（元） -899,080.00
2）本基金投资股指期货的投资政策
根据公募基金相关法规和本基金合同，我们可以使用股指期货进行加减仓位的投资
操作。本报告期间，股指期货仍然大幅贴水，我们选择保持一定比例的股指期货长仓，
一方面获取比较确定的超额收益。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1）本期国债期货投资政策
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
3）本期国债期货投资评价
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 4,452,497.92
2 应收证券清算款 7,810,713.80
3 应收股利 -
4 应收利息 606,903.68
5 应收申购款 359,082.10
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,229,197.50
4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
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十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计
入费用后实际收益水平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2020 年 3 月 31 日。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华泰柏瑞量化智慧混合 A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
基金成立至
2015年 12月
31 日
2.19% 2.47% -28.49% 3.12% 30.68% -0.65%
2016 年 0.41% 1.72% -16.77% 1.81% 17.18% -0.09%
2017 年 17.82% 0.88% -0.13% 0.88% 17.95% 0.00%
2018 年 -27.07% 1.39% -31.85% 1.43% 4.78% -0.04%
2019 年 31.87% 1.31% 25.09% 1.39% 6.78% -0.08%
过去三个月 -1.50% 2.04% -4.01% 2.15% 2.51% -0.11%
华泰柏瑞量化智慧混合 C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
基金成立至
2018年 12月
31 日
-15.68% 1.46% -18.01% 1.50% 2.33% -0.04%
2019 年 32.27% 1.31% 25.09% 1.39% 7.18% -0.08%
过去三个月 -1.56% 2.04% -4.01% 2.15% 2.45% -0.11%
注：A 类份额业绩计算期间为 2015 年 6 月 3 日至 2020 年 3 月 31 日。C类份额业绩计算
期间为 2018 年 6 月 19 日至 2020 年 3 月 31 日。
2、基金的收益分配情况
年度 每 10 份基金份额分红数（元） 备注
2015 - -
2016 - -
2017 - -
2018 0.48 A 类份额 2018年 6月 27日实
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施
2019 - -
2020 - -
合计 0.48 -
3、图示自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
注：A 类图示日期为 2015 年 6 月 3 日至 2020 年 3 月 31 日。C 类图示日期为 2018 年 6
月 19 日至 2020 年 3 月 31 日。
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的投资标的交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之
日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇
法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日
起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金
资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托管人于次月首日起 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管
理人代付给销售机构。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日
结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基
金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
上述“（一）基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（五）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率和基
金托管费率，无需召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通
过，但法律法规要求提高该等报酬标准或费率的除外。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金的招
募说明书进行了更新。主要更新的内容如下：
1、 “重要提示”部分，增加了投资科创板股票的相关风险提示信息，说明了本次招募
说明书更新内容。
2、“三、基金管理人”部分，对基金管理人相关信息作了更新。
3、“四、基金托管人”部分，根据托管人提供的信息作了更新。
4、 “五、相关服务机构”部分，更新了相关服务机构的信息。
5、 “八、基金份额的申购与赎回”部分，对申购与赎回的数额限制作了更新。
6、 “九、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。
7、 “十、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。
华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
8、 “十七、基金的风险揭示”部分，增加了投资科创板股票的相关风险提示信息。
9、 “二十一、对基金份额持有人的服务”部分，对服务项目内容作了调整。
10、“二十二、其他应披露事项”部分，对其他应披露事项作了更新。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇二〇年七月十五日
