申万菱信基金管理有限公司
申万菱信收益宝货币市场基金更新招募说明书
（2020 年第 1 号）摘要
基金管理人：申万菱信基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
【重要提示】
●
本基金基金合同已于 2006 年 7 月 7 日生效。
●
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
●
基金的过往业绩并不预示其未来的表现。
●
本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即
成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基
金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额
持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
●本次招募说明书（更新）所载内容中基金管理人相关信息截止日为 2020 年 7 月 13 日，有
关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）, 其他信息截止日
为 2019 年 10 月 31 日。
申万菱信收益宝货币市场基金
招募说明书更新（摘要）
目
录
?
一、基金管理人 ....................................................................... 2?
二、基金托管人 ....................................................................... 5?
三、相关服务机构 ..................................................................... 6?
四、基金的名称 ...................................................................... 41?
五、基金的类型 ...................................................................... 41?
六、基金的投资目标 .................................................................. 41?
七、基金的投资范围 .................................................................. 41?
八、基金的投资策略 .................................................................. 42?
九、业绩比较基准 .................................................................... 43?
十、风险收益特征 .................................................................... 43?
十一、基金的投资组合报告 ............................................................ 43?
十二、基金的业绩 .................................................................... 48?
十三、基金的费用与税收 .............................................................. 51?
十四、对招募说明书本次更新部分的说明 ................................................ 54?
申万菱信收益宝货币市场基金
招募说明书更新（全文）
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
申万菱信基金管理有限公司
设立日期：2004年 1月 15日
注册地址：上海市中山南路 100号 11层
法定代表人：刘郎
办公地址：上海市中山南路 100号 11层
办公电话：＋86 21 2326 1188
联系人：赵鹏
注册资本：人民币 1.5亿元
股本结构：申万宏源证券有限公司持有 67%的股权，三菱 UFJ信托银行株式会社持有
33%的股权
（二）主要人员情况
1、董事会成员
刘郎先生，董事长，硕士研究生，副教授。曾任湖南邵阳学院助教，东南大学系副主
任、副教授。1994年起从事金融相关工作，历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、总裁、
董事，万联证券有限责任公司总裁、董事，广州城市职业学院商学部主任，大通证券股份
有限公司党委委员、副总经理，申银万国证券股份有限公司副总经理，申万宏源证券有限
公司副总经理。现任申万菱信基金管理有限公司董事长。
刘义伟先生，董事，硕士研究生，中级经济师。2003年起从事金融相关工作，曾任职
于中国工商银行总行资金运营部、金融市场部，申万宏源证券有限公司固定收益交易总部，
现任申万宏源证券有限公司资产管理事业部总经理。
杨正平先生，董事，大学本科学历。1992年起从事金融相关工作，曾任职于合肥市建
设银行，申银万国证券股份有限公司，申万宏源证券有限公司安徽分公司，现任申万宏源
证券有限公司零售客户事业部副总经理（主持工作）兼零售客户事业部经纪业务总部总经
理。
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安田敬之先生，董事，日本籍，大学学历。1987年 4月至今任职于三菱 UFJ信托银行
株式会社（原三菱信托银行），曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外资产管理事业部、受
托财产企划部等，现任海外资产管理事业部常务执行役员。
福井雄介先生，董事，日本籍，大学学历。1996年 4月至今任职于三菱 UFJ信托银行
株式会社，曾任职于高松分行、企业金融部、信用投资部、纽约分行、海外资产管理事业
部等，现任资产管理事业部国际协同战略室室长。
汪涛先生，董事，硕士研究生。2003年起从事金融相关工作，曾任职于汇丰银行、新
加坡华侨银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金管理有限公司、平安基金管理有限公司等。
2020年 3月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司总经理，兼任申万菱信（上海）资
产管理有限公司董事长。
白虹女士，独立董事，硕士研究生。曾任职于中国农业银行总行、韩国釜山分行、万
事达卡国际组织、FEXCO国际商务、跨界创新平台（COIN）、汉德产业促进资本，现任社
会价值投资联盟（深圳）常务理事兼创始秘书长。
白硕先生，独立董事，博士研究生。曾任职于沈阳航空工程学院、北京大学、中国科
学院计算技术研究所、国家计算机网络信息安全管理中心、上海证券交易所等。现任上海
丹渥智能科技有限公司董事长。
余卫明先生，独立董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专业学校、中
南工业大学，现任中南大学法学院教授。
2、监事会成员
刘震先生，监事会主席，博士研究生。1997年 7月起从事金融相关工作，曾任职于申
万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、计统部、办公室，现任
申万菱信基金管理有限公司监事会主席、党总支副书记，兼任申万菱信（上海）资产管理
有限公司执行监事。
增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989年 4月至今任职于三菱 UFJ信托银
行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、指数战略运用部、受
托财产企划部等，现任资产管理事业部部长。
葛诚亮先生，职工监事，硕士研究生。2011 年 2 月加入申万菱信基金管理有限公司，
从事风险管理工作，现任风险管理部负责人。
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葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006年加入申万菱信基金管理有限公司，曾
任职于行政管理总部，主要从事行政管理、人力资源相关工作，曾任人力资源总部总监助
理，现任组织与人力资源部负责人。
3、高级管理人员
刘郎先生，相关介绍见董事会成员部分。
汪涛先生，相关介绍见董事会成员部分。
王伟先生，博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年加入申万巴黎
基金管理有限公司筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任市场部副总监、
总监，首席市场官，现任公司副总经理。
张丽红女士，硕士研究生。曾任职于中国工商银行股份有限公司，申银证券股份有限
公司，申银万国证券股份有限公司。2004年加入申万菱信基金管理有限公司，历任财务管
理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监，现任公司副总经理。
周小波先生，硕士研究生。2006年起从事金融相关工作，曾任职于上海申银万国证券
研究所有限公司、太平资产管理有限公司。2020 年 5 月加入申万菱信基金管理有限公司，
现任公司副总经理。
王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职务。
2004年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监，现任公司督察长。
4、基金经理
叶瑜珍女士，硕士研究生，2005 年 01 月加入申万菱信基金管理有限公司，曾任风险
分析师、信用分析师、基金经理助理，申万菱信添益宝债券型证券投资基金、申万菱信安
鑫精选混合型证券投资基金、申万菱信可转换债券债券型证券投资基金、申万菱信安泰惠
利纯债债券型证券投资基金基金经理，现任申万菱信收益宝货币市场基金、申万菱信安鑫
优选混合型证券投资基金、申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金、申万菱信安泰
鼎利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、申万菱信安泰鑫利一年定期开放债券型发
起式证券投资基金基金经理。
唐俊杰先生，硕士研究生。2008年起从事金融相关工作，曾任金元证券固定收益总部
投资经理，万家基金固定收益部基金经理、总监。2017 年 10 月加入申万菱信基金，曾任
申万菱信稳益宝债券型证券投资基金基金经理，现任固定收益投资部负责人，申万菱信多
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策略灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金、申
万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资基金、申万菱信安泰丰利债券型证券投资基金、申万
菱信收益宝货币市场基金基金经理。
丁杰科女士，2016年 3月至 2019年 4月任本基金基金经理。
邱
伟先生，2013年 9月至 2014年 7月任本基金基金经理。
周
鸣女士，2009年 6月至 2013年 7月任本基金基金经理。
王
成先生，2007年 7月至 2009年 6月任本基金基金经理。
李源海先生，2006年 7月至 2007年 7月任本基金基金经理。
5、投资决策委员会组成
投资决策委员会由以下人员组成：总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部负
责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数与创新投资
部负责人等。
公司总经理为本委员会主席，分管投资的副总经理为本委员会召集人，权益研究部负
责人为本委员会秘书，负责协调统筹本委员会的各项事宜。
公司董事长、督察长、法律合规与审计部负责人、风险管理部负责人作为非执行委员，
有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
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6
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2020 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄 33 岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职
责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、
企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2020年6月，中国
工商银行共托管证券投资基金1094只。自2003年以来，本行连续十七年获得香港《亚
洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的73项最佳托管银行大奖；是获得奖项最
多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
申万菱信基金管理有限公司直销中心
申万菱信基金管理有限公司
注册地址：上海市中山南路 100号 11层
法定代表人：刘郎
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电话：+86 21 23261188
传真：+86 21 23261199
联系人：陈晓琳
公司网址：www.swsmu.com
客户服务中心电话：+86 21 962299 或 400 880 8588
2、代销机构
(1) 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
客户服务电话：95588
传真：010－66107738
网址：www.icbc.com.cn
(2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(3) 中国建设银行股份有限公司
法定代表人：田国立
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
联系人：王琳
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
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8
网址：www.ccb.com
(4) 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：任德奇
联系人：曹榕
电话：021-58781234
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(5) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
联系人：廉赵峰
传真：010-65550827
网址：http://www.citicbank.com
(6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：郑杨
传真：021-63230807
联系人：倪苏云、于慧
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
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(7) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
联系人：王志刚
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
(8) 华夏银行股份有限公司
法定代表人：李民吉
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号
联系人：王者凡
客户服务电话：95577
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
(9) 平安银行股份有限公司
注册办公所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
传真：021-50979507
客户服务电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
(10) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70号
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法定代表人：徐力
客服电话：021-96 2999/4006 962 999
联系人：李晨
传真：021-50105124
网址：www.srcb.com
(11) 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市玄武区中山路 288号
办公地址：南京市白下区淮海路 50号
法定代表人：胡升荣
传真：025-84544129
联系人：翁俊
客户服务电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
(12) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服务热线：95521 / 4008888666
公司网站：www.gtja.com
(13) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号，香港中环交易广场二期 18楼
法定代表人：王常青
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联系人：权唐
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网站：www.csc108.com
(14) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010号国际信托大厦 21楼
法定代表人：何如
联系人：周杨
传真：0755-82133453
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(15) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 111号
法定代表人：霍达
传真：0755-82944669
联系人：林生迎
客户服务热线：4008888111、95565
公司网站：www.newone.com.cn
(16) 广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广东省广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点
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公司网站：广发证券网 www.gf.com.cn
(17) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
(18) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层
法定代表人：陈共炎
客户服务热线：4008888888
传真： 010-66568532
联系人：邓颜
公司网址：www.chinastock.com.cn
(19) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：400-8888-001(全国)，021-95553，或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
(20) 长江证券股份有限公司
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注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
传真：027-85481900
客户服务电话：95579或 4008-888-999
网址：www.95579.com
(21) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：黄炎勋
传真：0755-8282 5550
联系人：陈剑虹
统一客服电话：4008001001
95517
公司网站地址：www.essence.com.cn
(22) 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号
法定代表人：俞仕新
传真： 0551-62207322
联系人：李蔡
客户服务电话：400-8888-777，95578
网址：www.gyzq.com.cn
(23) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011
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号港中旅大厦 18楼
法定代表人：张伟
联系人：庞晓芸
电话：025-83389999
传真：025-83387784
客服电话：95597 400-889-5597
网址：www.htsc.com.cn
(24) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
法定代表人：姜晓林
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(25) 东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街 5号东吴证券大厦
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：0512-62601555
传真：0512-62938812
客服电话：95330
公司网址：www.dwzq.com.cn
(26) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：肖林
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客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
(27) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 119号东方证券大厦
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
传真： +86(21)6332-6010
客户服务电话：021-95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
(28) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：刘秋明
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-62151789
客户服务电话： 95525
公司网址：www.ebscn.com
(29) 中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
联系电话： 020-88836999
传真： 020-88836914
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客户服务电话： 95548
网址： www.gzs.com.cn
(30) 上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
联系电话：021-53686888
客户服务电话：021-962518
4008-918-918
传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008
网址：https://www.shzq.com/
(31) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市金融一街 8号 7-9层
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
传真：0510-82830162
客户服务电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(32) 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市五星路 201号
办公地址：浙江省杭州市五星路 201号
邮政编码：310020
法定代表人：吴承根
传真：0571－87901955
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
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(33) 平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层
法定代表人：何之江
客户服务电话：95511
传真：0755-82435367
网址：http：//stock.pingan.com
(34) 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
客户服务电话：95584或 400 888 8818
传真： 028-86122528
网址：http：//www.hx168.com.cn
(35) 长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：曹宏
客服电话：95514
网址：www.cgws.com/cczq
(36) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
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联系人：吴阳
电话：0531-68889038
传真： 0531-68889001
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
(37) 第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15-20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15-20楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
传真：0755-23838999
网址：https://www.firstcapital.com.cn/
(38) 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
法定代表人：王晓峰
联系人：史江蕊
客服电话：95335 4008895335
网址：www.avicsec.com
(39) 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
传真：029-87406409
客户服务电话：95582
网站：http://www.west95582.com/jdw/index.html
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(40) 中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：沈如军
客户服务电话：4009101166
传真： (+86-10) 6505 1166
网址：www.cicc.com
(41) 上海华信证券有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 22楼
法定代表人：陈灿辉
客户服务电话：4008205999
传真：021-68776977-8951
网址：www.shhxzq.com
(42) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777号海信南方大厦 21层、
22层
办公地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777号海信南方大厦 21层、
22层
法定代表人：林炳城
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
95329
网址：www.zszq.com
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(43) 红塔证券股份有限公司
注册地址：昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼
办公地址：昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼
法定代表人：李素明
联系人：高国泽
客户服务电话：0871-3577930
956060
网址：www.hongtazq.com
(44) 联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
客户服务电话：95564
传真：010－2119660
网址：www.lxsec.com
(45) 国金证券股份有限公司
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
028-86690021
传真号码：028-86695681
(46) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F-43F
邮政编码：100101
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法定代表人：赵大建
联系人：李微
客服电话：400-889-5618
公司网站：www.e5618.com
(47) 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
代表法人：刘加海
联系人：刘闻川
传真：021-20515593
客服电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
(48) 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层
法定代表人：张海文
联系人：李慧灵
联系电话：010-85556100
传真：010-85556155
客户服务电话：400-898-9999
95390
网址：www.hrsec.com.cn
(49) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
法定代表人：余磊
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联系人：岑妹妹
电话：027-87617017
传真：027-87618863
客服热线：95391
(50) 太平洋证券股份有限公司
住所：云南省昆明市盘龙区北京路 926号同德广场写字楼 31楼
办公地址：云南省昆明市盘龙区北京路 926号同德广场写字楼 31楼
法定代表人：李长伟
客户服务电话：400-665-0999
95397
传真：010-88321819
0871-68898100
网址：www.tpyzq.com
(51) 开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
客户服务电话：400-860-8866
95325
传真：029-81887060
网址：www.kysec.cn
(52) 申银万国期货有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 800号宝安大厦 7、8、10楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 800号宝安大厦 7、8、10楼
法定代表人：李建中
客户服务电话：400-888-7868
传真：021-50588822
网址：www.sywgqh.com
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(53) 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、
14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
传真：010-57762999
联系人：韩钰
客户服务热线：400-990-8826
公司网站：www.citicsf.com
(54) 国开证券股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街 29号 1-9层
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 29号 1-9层
法定代表人：张宝荣
客服电话：400-88-95593
88300999
网址：www.gkzq.com.cn
(55) 中国中金财富证券有限公司
住所：办公地址：深圳市福田区益田路 6003 荣超商务中心 A 座 18-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人：高涛
客服电话：95532/4006008008
网址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/
(56) 万和证券股份有限公司
注册地址：海口市南沙路 49 号通信广场二楼
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办公地址：深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西厅
法定代表人： 冯周让
客服电话：4008-882-882
(57) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号
办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号
法定代表人：章伟东
客服电话：40088-96596
(58) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人：高建平
客服电话：95561
公司网站：www.cib.com.cn
(59) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人:沈强
联系人:丁思聪
联系电话:0571-87112510
客户服务电话:96598
传真:0571-85106383
网址:www.bigsun.com.cn
(60) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
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办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：杨玉成
联系人：黄莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
公司网址：www.swhysc.com
(61) 申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：李琦
联系人： 王怀春
客户服务电话：4008-000-562
传真：010－88085195
网址：http://www.swhysc.com/index.jsp
(62) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客服电话：0755-95555
公司网站：www.cmbchina.com
(63) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10 层 1006#
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办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
(64) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
(65) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
法定代表人：汪静波
联系人：方成
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
(66) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO 广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
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客户服务电话：4006-788-887
网址：众禄基金网 www.zlfund.cn，基金买卖网 www.jjmmw.com
(67) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54660526
传真：021-54660501
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(68) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
(69) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B座 6
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
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(70) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B座 16 层
法定代表人：单丙烨
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
(71) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册办公地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
传真：0571-88910240
客户服务电话：4008-773-772，0571-88920897
网站：www.5ifund.com
(72) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
(73) 上海利得基金销售有限公司
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注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客户服务电话：95733
(74) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C座 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
(75) 浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A座 9层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：王笑硕
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-012-5899
公司网址：www.zscffund.com
(76) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
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办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C座 6层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：86-010-58845304
传真：86-021-58845306
客户服务电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
(77) 一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208 室
办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1号院奥北科技园国泰大厦 9层
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
(78) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
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(79) 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
(80) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2期 C5 栋汇付天下总部大楼 2楼
客户服务电话：0213401399
法定代表人：金佶
手机客户端：天天盈基金
网址：www.hotjijin.com
(81) 深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
联系电话：0755-83999907-8814
客户服务电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
网址：www.fujifund.cn
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(82) 上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
传真：021-22066653
网址：www.lufunds.com
(83) 大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
客户服务电话：4009282266
传真： 021-20324199
网址：www.dtfunds.com
(84) 珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
客户服务电话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
(85) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A座 17 层
法定代表人：陈超
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联系人：赵德赛
电话：18600280556
传真：010-89188000
客户服务电话：4000988511
网址：http://fund.jd.com/
(86) 中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人：弭洪军
客户服务电话：400-876-5716
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com
(87) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：李瑞真
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
(88) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人： 钟斐斐
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联系人：袁永姣
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服务电话：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
(89) 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219988
传真：021-20219923
客户服务电话：021-20292031
网址：www.wg.com.cn
(90) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1号
法定代表人： 刘汉青
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
(91) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发
展区）
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办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话：4008-205-369
网址：www.jiyufund.com.cn
(92) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人： 冷飞
联系人：李娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
App：挖财宝
(93) 上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层
法定代表人：林琼
电话：021-60907379
传真：021-60907397
联系人：徐海峥
客服电话：021-60907378
网址: www.youyufund.com
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(94) 济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
客户服务电话：400-673-7010
网址： www.jianfortune.com
(95) 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
客户服务电话：4006-802-123
网址： www.zhixin-inv.com
(96) 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2层 202 室
法定代表人：樊怀东
客户服务电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
(97) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222 单元
法定代表人：郑毓栋
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客户服务电话：4006180707
网址：www.hongdianfund.com
(98) 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室
法定代表人：吴言林
客户服务电话：025-66046166
网址：http://www.huilinbd.com
(99) 玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
法定代表人： 马永谙
联系人：卢亚博
电话：021-50701053
传真：021-50701053
客户服务电话：021-50701053
网址：http://www.xyinsure.com/kfit_xybx
(100) 华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14 层
办公地址：上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8楼
法定代表人：路昊
客户服务电话：400-111-5818
网址：http://www.huaruisales.com
(101) 奕丰基金销售有限公司
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注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
(102) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表人：张冠宇
客户服务电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
(103) 东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
传真：021-23586860
客户服务电话：95357
网址：http://www.18.cn
(104) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
联系人：张静怡
电话：010-88066326
传真：010-63136184
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客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com/
(105) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座
法定代表人：赵芯蕊
联系人：赵芯蕊
电话：010-62675768
传真：010-62676582
客户服务电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
(106) 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：北京市通州区通胡大街 78 号京贸中心二层
办公地址：北京市通州区通胡大街 78 号京贸中心二层
法定代表人：李科
客户服务电话：95510
网址：www.sinosig.com
(107) 海银基金销售有限公司
注册地址：上海市奉贤区庄行镇三民路 611 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心 4
法定代表人：巩巧丽
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
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（二）注册登记人
申万菱信基金管理有限公司
注册地址：上海市中山南路 100号 11层
法定代表人：刘郎
电话：+86 21 23261188
传真：+86 21 23261199
联系人：严嘉惠
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号，时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：+86 21 31358666
传真：+86 21 31358600
联系人：陈颖华
经办律师：黎明、陈颖华
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场 2座办公楼 8层
办公地址：上海静安区南京西路 1266号恒隆广场二期 16楼
法定代表人：邹俊
电话：（010）8508 5000
传真：（010）8508 5111
联系人：虞京京
经办注册会计师：王国蓓、虞京京
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四、基金的名称?
本基金的名称：申万菱信收益宝货币市场基金
五、基金的类型?
本基金的类型：契约型开放式
本基金的类别：货币市场基金
六、基金的投资目标?
在力保基金资产安全和高流动性的基础上，追求稳定的高于业绩比较基准的回报。
七、基金的投资范围?
本基金主要投资于以下金融工具，包括：
（1）现金；
（2）期限在 1年以内（含 1 年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；
（3）剩余期限在 397天以内（含 397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支
持证券；
（4）中国证监会、中国人民银行认可并允许货币市场基金投资的其他具有良好流动性
的货币市场工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
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八、基金的投资策略?
本基金基于市场价值分析，平衡投资组合的流动性和收益性，将以价值研究为导向，
利用基本分析和数量化分析方法，通过对短期金融工具的积极投资，在控制风险和保证流
动性的基础上，追求稳定的当期收益。
本基金战略资产配置策略有：利率预期策略、估值策略、平均剩余期限控制策略以及
现金流管理策略。
本基金战术资产配置策略包括债券回购的套利策略、滚动配置策略和时机选择策略，
短期债券的投资主要采用收益率曲线策略、收益率利差策略、一级市场参与策略和个券选
择策略。
（五）投资决策依据和决策程序
1、 投资决策依据
以《基金法》、《管理办法》等有关法律法规和《基金合同》为决策依据，并以维护基
金份额持有人利益作为最高准则。
2、 投资管理的方法和标准
（1）投资计划和项目方案的制定：基金经理根据本基金的投资目标和投资限制等规定
性要求，结合证券市场运行特点及研究部门的推荐意见，进行分析和判断，制定具体的投
资计划和项目方案。
（2）重要投资方案的论证和审批：在投资决策委员会的授权范围内，一般投资可由基
金经理自主决定，并向投资总监备案。重要投资（附带详细的研究报告）必须根据投资决
策委员会制定的投资审批程序和相关规定向投资总监和投资决策委员会报告，并取得相应
的批准。投资决策委员会在审批投资计划和项目方案之前必须召开投资决策听证会，由基
金经理和相关研究人员阐述投资理由和投资依据。
（3）投资授权和方案实施：重要投资计划和项目方案得到批准后，投资决策委员会向
基金经理授权，由基金经理在授权的范围内组织实施。
（4）反馈与投资计划调整：基金经理根据投资计划的实施情况和执行效果、市场心理
变化等，进一步分析判断，并据此调整投资组合。如果遇有重大变化需要修改投资计划和
项目方案，必须报投资决策委员会批准后方可实施。
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九、业绩比较基准?
综合考虑本基金的风险收益特性，业绩比较基准定为银行活期存款利率（税后）。
当市场上出现更加合适的业绩基准时，基金管理人有权对业绩比较基准进行调整，并
按届时有效的法律法规进行公告，但无需召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征?
低风险、高流动性和持续稳定收益。
十一、基金的投资组合报告?
本投资组合报告所载数据截止日为 2020年 3月 31日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 固定收益投资 7,145,302,266.12 48.58
其中：债券 7,145,302,266.12 48.58
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 5,591,361,587.05 38.02
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
3 银行存款和结算备付金合计 1,243,435,326.87 8.45
4 其他资产 727,847,626.36 4.95
5 合计 14,707,946,806.40 100.00
2 报告期债券回购融资情况
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序号 项目 占基金资产净值比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 1.05
其中：买断式回购融资 -
序号
项目
金额
占基金资产净值比例
（％）
2
报告期末债券回购融资余额 240,099,679.95 1.66
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净
值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20％的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
3 基金投资组合平均剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 75
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 84
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 49
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明
报告期内未发生投资组合的平均剩余期限超过120天的情况。
3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序
号
平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（%）
各期限负债占基金资产
净值的比例（％）
1 30天以内 54.45 1.66
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
2 30天（含）—60天 8.63 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
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3 60天（含）—90天 5.04 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
4 90天（含）—120天 6.39 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
5 120天（含）—397天（含） 22.83 -
其中：剩余存续期超过397天
的浮动利率债
- -
合计 97.36 1.66
4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
报告期内未发生投资组合的平均剩余期限超过240天的情况。
5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 269,826,967.17 1.87
2 央行票据 - -
3 金融债券 480,494,039.42 3.32
其中：政策性金融债 480,494,039.42 3.32
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 2,090,384,331.17 14.45
6 中期票据 - -
7 同业存单 4,304,596,928.36 29.76
8 其他 - -
9 合计 7,145,302,266.12 49.40
10 剩余存续期超过 397 天 - -
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的浮动利率债券
6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称
债券数量
(张)
摊余成本（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 190206 19 国开 06 2,200,000.00 220,083,887.03 1.52
2 111915312 19 民生银行 CD312 2,000,000.00 198,193,723.95 1.37
3 111920085 19 广发银行 CD085 2,000,000.00 198,183,725.51 1.37
4 150208 15 国开 08 1,500,000.00 150,103,687.99 1.04
5 111982489
19 华融湘江银行
CD070
1,500,000.00 149,914,343.57 1.04
6 112016030 20 上海银行 CD030 1,500,000.00 149,733,364.46 1.04
7 111908182 19 中信银行 CD182 1,500,000.00 148,292,797.28 1.03
8 209907 20 贴现国债 07 1,300,000.00 129,721,209.20 0.90
9 170008 17 附息国债 08 1,000,000.00 100,127,259.91 0.69
10 012000368 20 京国资 SCP001 1,000,000.00 100,055,884.03 0.69
7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次
报告期内偏离度的最高值 0.1258%
报告期内偏离度的最低值 0.0159%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0613%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
本基金本报告期内未发生负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
本基金本报告期内未发生正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
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本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9 投资组合报告附注
9.1 基金计价方法说明
本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率每
日计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内摊销。本基金通过每日分配收
益使基金份额净值保持在 1.00 元。
9.2 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查的情形。本基
金投资的前十大证券的发行主体除 19 民生银行 CD312（111915312.IB）、19 中信银行
CD182(111908182.IB)外，在报告编制日前一年内，没有收到公开谴责和处罚的情形。本报
告编制日前一年内，民生银行股份有限公司由于民生银行总行同业票据业务管理失控等多
个违法违规事实而收到中国银行保险监督管理委员会及其派出机构的责令改正并处以罚款。
本报告编制日前一年内，中信银行股份有限公司由于未按规定提供报表且逾期未改正等多
个违法违规事实而被中国银行保险监督管理委员会及其派出机构没收违法所得并处以罚款。
本基金管理人认为上述事件不会对该证券的投资价值构成影响，因此也不影响基金管理人
对该证券的投资决策。
9.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 100,397,324.59
3 应收利息 30,947,708.31
4 应收申购款 596,502,593.46
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 727,847,626.36
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十二、基金的业绩?
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金
一定盈利。
本基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
1. 净值增长率与业绩比较基准收益率比较：
申万菱信收益宝货币 A
阶段 基金净值
收益率①
基 金 净
值 收 益
率 标 准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
标 准 差
④
①-③ ②-④
2006 年 7 月 7 日至
2006 年 12 月 31 日
0.9348% 0.0011% 0.8608% 0.0002% 0.0740% 0.0009%
2007 年 2.7128% 0.0051% 2.4441% 0.0017% 0.2687% 0.0034%
2008 年 2.8694% 0.0074% 3.4246% 0.0011% -0.5552% 0.0063%
2009 年 0.8559% 0.0054% 1.5007% 0.0020% -0.6448% 0.0034%
2010 年 1.5636% 0.0073% 0.3600% 0.0000% 1.2036% 0.0073%
2011 年 2.9347% 0.0032% 0.4697% 0.0001% 2.4650% 0.0031%
2012 年 3.1800% 0.0034% 0.4190% 0.0002% 2.7610% 0.0032%
2013 年 3.7624% 0.0038% 0.3500% 0.0000% 3.4124% 0.0038%
2014 年 4.2566% 0.0067% 0.3500% 0.0000% 3.9066% 0.0067%
2015 年 3.2847% 0.0045% 0.3500% 0.0000% 2.9347% 0.0045%
2016 年 2.4026% 0.0012% 0. 3500% 0.0000% 2.0526% 0.0012%
申万菱信收益宝货币市场基金
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49
2017 年 3.5517% 0.0024% 0.3500% 0.0000% 3.2017% 0.0024%
2018 年 3.0562% 0.0021% 0.3500% 0.0000% 2.7062% 0.0021%
2019 年 2.1704% 0.0009% 0.3500% 0.0000% 1.8204% 0.0009%
2020年01月01日至
03 月 31 日
0.5191% 0.0008% 0.0873% 0.0000% 0.4318% 0.0008%
自基金合同生效起
至 2020 年 03 月 31
日
45.4936% 0.0050% 12.6457% 0.0027%
32.8479%
0.0023%
注：本基金收益分配方式是“按日分配收益，按月结转份额”。
申万菱信收益宝货币 B
阶段 基金净值
收益率①
基 金净
值收益
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
标 准 差
④
①-③ ②-④
2013 年 01 月 21 日至
2013 年 12 月 31 日
1.6105% 0.0044% 0.1544% 0.0000% 1.4561% 0.0044%
2014 年 4.5079% 0.0067% 0.3500% 0.0000% 4.1579% 0.0067%
2015 年 3.5330% 0.0045% 0.3500% 0.0000% 3.1830% 0.0045%
2016 年 2.6498% 0.0012% 0.3500% 0.0000% 2.2998% 0.0012%
2017 年 3.7996% 0.0024% 0.3500% 0.0000% 3.4496% 0.0024%
2018 年 3.3056% 0.0021% 0.3500% 0.0000% 2.9556% 0.0021%
2019 年 2.4180% 0.0008% 0.3500% 0.0000% 2.0680% 0.0008%
2020 年 01 月 01 日至
03 月 31 日
0.5786% 0.0008% 0.0873% 0.0000% 0.4913% 0.0008%
自基金合同生效起至 27.3454% 0.0040% 2.5457% 0.0000% 24.7997% 0.0040%
申万菱信
20
2. 自《
收益宝货币市
20 年 03 月
基金合同》生
申万菱
场基金
31 日
效以来基金
信收益宝基
（
（
份额累计净
金累计净值
申万
2006 年 7
申万
2013 年 1 月
50
值增长率与
增长率与业绩
菱信收益宝
月 7日至
菱信收益宝
21 日至
同期业绩比
比较基准收
货币 A
2020 年 3 月
货币 B
2020 年 3
较基准的变
益率的历史
31 日）
月 31 日）
招募说明书
动比较。
走势对比
更新（摘要）
申万菱信
（一
1、
（
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（3
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（6
（7
收益宝货币市
）与基金
与基金运
1）、基金管
）、基金托
）、基金销
）、《基金
）、《基金
）、基金份
）、基金的
场基金
运作有关
作有关的费
理人的管
管人的托
售服务费
合同》生效
合同》生效
额持有人
证券交易
十三、基
的费用
用的种类
理费；
管费；
；
后与基金
后与基金
大会费用；
费用；
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金的费
：
相关的信息
相关的会计
用与税收
披露费用
师费和律
；
师费；
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申万菱信收益宝货币市场基金
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（8）、银行汇划费用；
（9）、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金资产中列支的其他费用。
上述第 4－8项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议规定，按费用实际支出
金额列入当期费用，从基金资产中支付。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产中扣除。
2、 基金管理人的管理费计提方法、计提标准和支付方式
基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计算方法如下：
H ＝ E ×0.33% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、 基金托管人的托管费计提方法、计提标准和支付方式
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下：
H = E × 0.1% ÷ 当年天数，其中：
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次
性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
4、基金销售服务费
本基金 A级基金份额和 B级基金份额按照不同的费率计提销售服务费。A级基金份额
的销售服务费按照前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提，B 级基金份额的销售服务费
按照前一日基金资产净值的 0.01%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
H＝E×R÷当年天数
H为各级基金份额每日应计提的销售服务费
E为前一日该级基金份额的基金资产净值
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R为该级基金份额的销售服务费率
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托
管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金资产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活
动费、持有人服务费等。
（二）与基金销售有关的费用
1、 认购费用
本基金认购采取金额认购的方式，认购费率为 0。
2、 申购费用
本基金申购采取金额申购的方式，认购费率为 0。
3、 赎回费用
本基金赎回采取份额申请赎回的方式，赎回费率为 0。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。《基金合同》生效前的
相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大
会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，无须召开基金份
额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在至少一种指定媒介上公告。
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（五）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收的有关法律法规执行。
十四、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要
求，对基金管理人、基金托管人、相关服务机构和基金的投资和业绩部分进行更新，主要
更新的内容如下：
1、更新基金管理人董事、监事、高级管理人员和基金经理部分信息；
2、更新基金托管人的部分信息；
3、更新相关服务机构的部分信息；
4、更新本基金的投资组合报告，数据截止日期为 2020 年 3 月 13 日；
5、更新本基金的业绩部分，数据截止日期为 2020 年 3 月 31 日；
6、更新“其他应披露事项”。
以上内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（更新）全文所载之详细资料一并阅读。
