景顺景瑞:景顺长城景瑞收益债券型证券投资基金2020年第1号更新招募说明书摘要查看PDF公告
景顺长城景瑞收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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景顺长城景瑞收益债券型证券投资基金
2020年第 1号更新招募说明书摘要
重要提示
(一)景顺长城景瑞收益债券型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由景顺长城景瑞收益定
期开放债券型证券投资基金变更注册而来。景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金由基金管理人
依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证
券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)《景顺长城景瑞收益定期开放
债券型证券投资基金基金合同》及其他有关规定募集,并经中国证监会 2015年 6月 3 日证监许可【2015】
1125 号文准予募集注册,《景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》于 2015 年 8 月 26
日正式生效。景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金在第四次自由开放期的最后一日(2019 年 10
月 18 日)日终发生基金净资产低于 5000 万元的情况,触发了《景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投
资基金基金合同》约定的转型条款,经向中国证监会申请变更注册并获得同意批复,景顺长城景瑞收益定
期开放债券型证券投资基金转型为普通开放式基金,即本基金。《景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券
投资基金基金合同》自 2020 年 4 月 23 日起失效,同日《景顺长城景瑞收益债券型证券投资基金基金合同》
(以下简称“基金合同”)生效。
(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证
监会对景顺长城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金募集的注册及转型为本基金的变更注册,并不表明
其对本基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。
(五)基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,
即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金
一定盈利,也不保证最低收益。
(七)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,
请认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,
充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,
获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体
环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过
程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,
等等。本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。基
金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
(八)基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020年 9月 1 日起执行。
基金管理人:景顺长城基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
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一、基金管理人概况
(一)基金管理人概况
名
称:景顺长城基金管理有限公司
住
所:深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第 1座 21层
设立日期:2003 年 6月 12日
法定代表人:丁益
注册资本:1.3 亿元人民币
批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
办公地址:深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第 1座 21 层
电
话:0755-82370388
客户服务电话:400 8888 606
传
真:0755-22381339
联系人:杨皞阳
股东名称及出资比例:
序号 股东名称 出资比例
1 长城证券股份有限公司 49%
2 景顺资产管理有限公司 49%
3 开滦(集团)有限责任公司 1%
4 大连实德集团有限公司 1%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
康乐先生,代行董事长、董事、总经理,经济学硕士。曾任中国人寿资产管
理有限公司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理,景顺投
资管理有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司
销售交易部副总经理。2011年7月加入本公司,现任公司董事兼总经理。
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李进先生,董事,保险学硕士。曾任中国科技财务公司信贷部农业科技信贷
处副处长兼印制科技信贷处副处长、投资信贷处副处长;中国华能财务公司上海
营业部副主任、综合计划部副经理、计划部副经理、综合计划部经理、公司副总
经理、副总经理兼党组成员、总经理兼党组成员,永诚财产保险股份有限公司总
经理、总经理兼党委委员,华能资本服务有限公司副总经理兼党组成员、总法律
顾问、纪检组组长、工会主席、总经理兼党组副书记、总经理兼党委副书记。现
任华能资本服务有限公司副董事长兼党委书记。
罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投
资管理部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间出任
香港投资基金公会管理委员会成员,并于1996至1997年间担任公会主席。1997
至2000年间,担任香港联交所委员会成员,并在1997至2001年间担任香港证监会
顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。
李翔先生,董事,高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司
人事部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理
部总经理、副总裁兼党委委员,现任长城证券股份有限公司总裁兼党委副书记。
伍同明先生,独立董事,文学学士。香港会计师公会会员(HKICPA)、英
国特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计
师(CMA)。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识,
1972-1977受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明
会计师行”所有者。
靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾任中信律师事务所涉外专职律师,在
香港马士打律师行、英国律师行C1yde&Co. 从事律师工作,1993年发起设立信
达律师事务所,担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
闵路浩先生,独立董事,经济学硕士。曾任中国人民银行金融管理公司科员、
主任科员;中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银行业监督
管理委员会非银行金融机构监管部处长、副巡视员、巡视员;中国小额贷款公司
协会会长;重庆富民银行行长。现任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公司总
裁。
2、基金管理人监事会成员
阮惠仙女士,监事,会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。
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郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历
任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太
区监察总监、亚太区首席行政官。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席营运总
监。
邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务
所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部
总监。
杨波先生,监事,工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任
景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。
3、高级管理人员
康乐先生,代行董事长职务,简历同上。
康乐先生,总经理,简历同上。
CHEN WENYU(陈文宇先生),副总经理,工商管理硕士。曾担任中国海口电
视台每日新闻记者及每周金融新闻节目制作人,安盛罗森堡投资管理公司(美国
加州)美洲区副首席投资官、以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位,
安盛投资管理亚洲有限公司(新加坡)泛亚地区首席投资官,主要负责投资组合
管理、研究、交易等相关业务。2018年 9月加入本公司,现任公司副总经理。
毛从容女士,副总经理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业
务部,担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入
本公司,现任公司副总经理。
黎海威先生,副总经理,经济学硕士。曾担任美国穆迪 KMV公司研究员,美
国贝莱德集团(原巴克莱国际投资管理有限公司)基金经理、主动股票部副总裁,
香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012
年 8月加入本公司,现任公司副总经理。
赵代中先生,副总经理,理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业
部投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投
资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016年 3
月加入本公司,现任公司副总经理。
李黎女士,副总经理,经济学硕士。曾任职于广发证券深圳业务总部机构客
户中心、景顺长城基金管理有限公司市场部,之后加入国投瑞银基金市场服务部
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担任副总监职务。2009 年 6月再次加入本公司,现任公司副总经理。
吴建军先生,副总经理,经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公司证
券部副经理,长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003
年 3月加入本公司,现任公司副总经理。
刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副
科长、武汉大学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中
心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003 年 3 月加入本公司,现任公
司副总经理。
杨皞阳先生,督察长,法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助
理审判员,南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、
总监助理。2008年 10月加入本公司,现任公司督察长。
张明先生,首席信息官,工商管理硕士。曾先后担任平安证券股份有限公司
信息技术部架构与开发支持组经理、信息技术中心技术开发部执行总经理等职
务。2020 年 3月加入本公司,现任公司首席信息官。
4、本基金现任基金经理简历
本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取
良好投资业绩。本基金现任基金经理如下:
何江波先生,经济学硕士。曾担任中国农业银行股份有限公司总行信用管理
部行业政策一处专员。2016 年 4 月加入本公司,担任专户投资部投资经理,自
2019 年 2 月起担任固定收益部基金经理。具有 10 年证券、基金行业从业经验。
5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
无。
6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基金现任基金经理何江波先生兼任景顺长城稳定收益债券型证券投资基
金、景顺长城优信增利债券型证券投资基金、景顺长城景兴信用纯债债券型证券
投资基金、景顺长城景盛双息收益债券型证券投资基金和景顺长城景泰汇利定期
开放债券型证券投资基金基金经理。
7、本基金历任基金经理姓名及管理时间
基金经理姓名 管理时间
陈文鹏先生 2015年 8月 26日-2019年 2月 13 日
何江波先生 2019 年 2月 14日-至今
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8、投资决策委员会委员名单
本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、
研究总监、基金经理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:
康乐先生,总经理;
CHEN WENYU(陈文宇先生),副总经理;
毛从容女士,副总经理;
黎海威先生,副总经理兼量化及指数投资部投资总监;
余广先生,总经理助理兼股票投资部投资总监;
刘彦春先生,总经理助理兼研究部总监;
彭成军先生,固定收益部投资总监;
李怡文女士,固定收益部稳定收益业务投资负责人;
崔俊杰先生,ETF 投资部投资总监。
9、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)
注册地址:福州市湖东路 154号
办公地址:上海市银城路 167号
法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职责)
成立时间:1988 年 8月 22日
注册资本:207.74 亿元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74号
(二)发展概况及财务状况
兴业银行成立于 1988 年 8 月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批
股份制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007 年 2 月 5 日正式在上海证
券交易所挂牌上市(股票代码:601166),注册资本 207.74亿元。
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开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,
致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2018 年 12 月 31 日,兴
业银行资产总额达 6.71 万亿元,实现营业收入 1582.87 亿元,全年实现归属于
母公司股东的净利润 606.20亿元。
(三)托管业务部的部门设置及员工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委托
资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室,
共有员工 100余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。
(四)基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于 2005年 4月 26日取得基金托管资格。基金托管业
务批准文号:证监基金字[2005]74号。截至 2019年 12月 31日,我行共托管证
券投资基金 279 只,托管基金的基金资产净值合计 11784.56 亿元,基金份额合
计 11522.31 亿份。
(五) 基金托管人的内部风险控制制度说明
1. 内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规
定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的安
全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法
权益。
2. 内部控制组织结构
兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管
部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风
险控制工作进行指导和监督;资产托管部内设独立、专职的稽核监察处,配备了
专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职
权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3. 内部风险控制原则
(1) 全面性原则:风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位,渗透各
项业务过程和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,每位
员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
(2) 独立性原则:资产托管部设立独立的稽核监察处,该处室保持高度的独
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立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
(3) 相互制约原则:各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的
机制,建立不同岗位之间的制衡体系。
(4) 定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更
具客观性和操作性。
(5) 防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开;托管业务日常操作
部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
(6) 有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应,以合理的成本实现内
控目标,内部制度的制订应当具有前瞻性,并应当根据国家政策、法律及经营管
理的需要,适时进行相应修改和完善;内部控制应当具有高度的权威性,任何人
不得拥有不受内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈
和纠正;
(7) 审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险,审慎经营,保证托管资
产的安全与完整为出发点;托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则,在
新设机构或新增业务时,做到先期完成相关制度建设;
(8) 责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人,并按规定对违反制度
的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。
(六) 内部控制制度及措施
1. 制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
2. 建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。
3. 风险识别与评估:稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估,制定
并实施风险控制措施。
4. 相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像
监控。
5. 人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控
制理念,并签订承诺书。
6. 应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾
备中心,保证业务不中断。
(七) 基金托管人对基金管理人进行监督的方法和程序
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基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金
法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定,托管人对基金的投资对象和范围、
投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估
值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项,
对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理
人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金
托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金
托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告中国证监会,同时,
通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或
者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证
监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,
并及时向中国证监会报告。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销中心
名称:景顺长城基金管理有限公司
住所:深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第一座 21层
办公地址:深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人:丁益
批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
电话:0755-82370388-1663
传真:0755-22381325
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联系人:周婷
客户服务电话:0755-82370688、4008888606
网址:www.igwfmc.com
注:直销中心包括本公司深圳直销柜台及直销网上交易系统/电子交易直销
前置式自助前台(具体以本公司官网列示为准)
2、销售机构
本基金 C 类基金份额仅在直销中心销售,关于本基金 C 类基金份额新增的
销售机构等信息,请留意后续本基金管理人网站公示。以下所列为 A 类基金份额
销售机构信息:
序号 销售机构全称 销售机构信息
1 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人:高建平
联系人:陈丹
电话:(0591)87844211
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
2 中国银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门
内大街 1 号
联系人:宋亚平
客户服务电话:95566(全国)
网址:www.boc.cn
3 交通银行股份有限公司
办公地址:上海市银城中路 188 号
联系人:王菁
联系电话:021-58781234
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
4 招商银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大
道 7088 号
法定代表人:李建红
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
5 广发银行股份有限公司
注册(办公)地址:广州市越秀区东
风东路 713 号
法定代表人:杨明生
客户服务电话:400 830 8003
网址:www.cgbchina.com.cn
6 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500
号
办公地址:上海市中山东一路 12号
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法定代表人:郑杨
联系人:高天、于慧
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
7 中国民生银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门
内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
联系电话:010-58560666
传真:010-57092611
客户服务热线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
8 平安银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市深南东路 5047
号深圳发展银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
传真:021-50979507
客户服务电话:95511-3
网址:www.bank.pingan.com
9 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205
号
办公地址:天津市河东区海河东路 218
号渤海银行大厦
法定代表人:李伏安
联系人: 王宏
联系电话:022-58316666
传真:022-58316259
客户服务热线:95541
网址:www.cbhb.com.cn
10 嘉兴银行股份有限公司
注册(办公)地址:嘉兴市建国南路 409
号
法定代表人:许洪明
联系人:陈兢
电话:0573-82082676
传真:0573-82062161
客户服务电话:057396528
银行网址: www.bojx.com
11 包商银行股份有限公司
注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大
街 6 号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
联系人:张建鑫
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电话:010-64816038
传真:010-84596546
客服电话: 95352
网站:www.bsb.com.cn
12 苏州银行股份有限公司
注册(办公)地址:苏州工业园区钟园路
728 号
法定代表人:王兰凤
传真:0512-69868370
客户服务电话:0512-96067
网址:www.suzhoubank.com
13 上海农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:上海市黄埔区中山东二
路 70 号
法定代表人:徐力
客户服务电话:021-962999、
4006962999
网址:www.srcb.com
14 中原银行股份有限公司
注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD
商务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD
商务外环路 23 号中科金座大厦
法定代表人:窦荣兴
联系人:牛映雪
电话:0371-85517710
传真:0371-85519869
客户服务电话:96688
网址:www.zybank.com.cn
15 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:常州和平中路 413
号
法定代表人:陆向阳
联系人:蒋姣
电话:0519-80585939
传真:0519-89995017
客户服务电话:96005
网址:www.jnbank.com.cn
16 四川天府银行股份有限公司
注册地址:四川省南充市涪江路 1 号
办公地址:四川省成都市锦江区下东大街
258 号
法定代表人: 邢敏
联系人:樊海波
电话:028-67676033
客户服务电话:4001696869
网址:www.tf.cn
17 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京西路 768
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13
号国泰君安大厦
法定代表人:贺青
联系电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:钟伟镇
网址:www.gtja.com
服务热线 : 95521 / 4008888666
18 中信建投证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区安立路
66 号 4 号楼
法定代表人:王常青
联系人:许梦园
电话:(010)85156398
传真:(010)65182261
客户服务电话: 4008888108/95587
网址:www.csc108.com
19 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
联系电话:021-38565547
传真:0591-38507538
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
20 光大证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市静安区新闸路
1508 号
法定代表人:周健男
联系人:郁疆
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:95525、4008888788、
10108998
网址:www.ebscn.com
21 中银国际证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区银城
中路 200 号中银大厦 31 楼
法定代表人:宁敏
联系人:许慧琳
电话:021-20328531
客户服务电话: 4006208888
网址:www.bocichina.com
22 安信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区金田路
4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:黄炎勋
联系人:郑向溢
电话:0755-82558038
传真:0755-82558355
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14
客户服务电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
23 平安证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区益田路
5033 号平安金融中心 61 层-64 层
法人代表:何之江
联系人:王阳
电话:021-38632136
传真:021-33830395
客户服务电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
24 中国国际金融股份有限公司
注册(办公)地址:北京市建国门外大街
1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
客户服务电话:400 910 1166
网址:www.cicc.com.cn
25 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富
凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街
28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
电话:010-66045529
传真:010-66045518
客服热线:010-66045678
网址:www.txsec.com
26 西部证券股份有限公司
注册(办公)地址:西安市新城区东新街
319 号 7 幢 10000 室
法定代表人:徐朝晖
联系人:梁承华
联系方式:029-87211526
客服热线:95582
网址:www.westsecu.com.cn
27 华福证券有限责任公司
注册(办公)地址:福州市五四路 157
号新天地大厦 7、8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服务电话:96326(福建省外请加拨
0591)
网址:www.hfzq.com.cn
28 信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口
大街 9 号院 1 号楼
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15
法定代表人:肖林
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服热线:95321
网址:www.cindasc.com
29 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、02886690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
公司网站:www.gjzq.com.cn
30 中航证券有限公司
注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区红
谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41
楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
联系电话:0791-86768681
客户服务电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
31 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号
中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:王一通
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客服电话:95548
网址: www.cs.ecitic.com
32 长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:武汉市新华路特 8
号长江证券大厦
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
33 中泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:济南市市中区经七路
86 号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
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传真:021-20315125
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
34 国盛证券有限责任公司
注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区凤
凰中大道 1115 号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
电话:0791-86283372
传真:0791-86281305
客户服务电话: 400 8222 111
网址:www.gszq.com
35 中信证券(山东)有限责任公司
注册(办公)地址:青岛市崂山区深圳路
222 号 1 号楼 2001
法定代表人:姜晓林
联系人:刘晓明
联系电话:0531-89606165
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
36 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投
资广场 18层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928
号东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
37 第一创业证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区福华一
路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:0755-23838750
传真:0755-23838750
客服电话:400-888-1888
网址:www.fcsc.com
38 川财证券有限责任公司
注册(办公)地址:成都市高新区交子大
道 177 号中海国际中心 B 座 17 层
法定代表人:孟建军
联系人:匡婷
电话:028-86583053
传真:028-86583053
客户服务电话:028-95105118
公司网址:http://www.cczq.com
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39 中信期货有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区中心三
路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
40 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213
号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213
号 7 楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008,
021-53686200-7008
客户服务热线:4008918918
41 开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都
市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都
市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:黄芳
电话:029-63387256
传真:029-81887256
客户服务电话:400-860-8866 或 95325
网址: www.kysec.cn
42 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100
号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399
号明天广场 22 楼
法定代表人:陈灿辉
联系人:徐璐
电话:021-63898952
传真:021-68776977 转 8952
客户服务电话:4008205999
网址:www.shhxzq.com
43 华鑫证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区金田路
4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)
单元
法定代表人:俞洋
联系人:朱泽乾
电话:021-54967367
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传真:021-54967032
客户服务电话:95323,4001099918(全
国) 021-32109999; 029-68918888
网址:www.cfsc.com.cn
44 中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广
州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广
州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人:胡伏云
联系人:宋丽雪
联系电话:020-88836999
客户服务电话:95396
传真:020-88836984
网址:www.gzs.com.cn
45 联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社
区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
办公地址:北京市朝阳区安定路 5号院 3
号楼中建财富国际中心 27层
法定代表人:吕春卫
联系人:丁倩云
电话:010-86499427
传真:010-86499401
客户服务电话:400-620-6868
网址:www.lczq.com
46 万联证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路
11 号高德置地广场 F座 18、19层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路
13 号高德置地广场 E座 12 层
法定代表人:罗钦城
联系人:甘蕾
电话:020-38286026
传真:020-38286930
客户服务电话:95322
网址:www.wlzq.cn
47 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区梨园路
物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:4006-788-887
网址:众禄基金网 www.zlfund.cn
基金买卖网 www.jjmmw.com
48 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道
文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
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办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路
18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址: www.fund123.cn
49 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9
号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号
东码头园区 C栋
法定代表人:汪静波
联系人:李娟
电话:021-80358236
传真:021-80358749
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
50 上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526
号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267
号 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com
51 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄
37 号 4 号楼 4494
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔
多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-58870011
传真:021-68596916
客户服务电话:400 700 9665
网址:www.ehowbuy.com
52 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街
6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号
邮电新闻大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人: 李晓芳
联系电话:010-59601366 转 7167
客服电话:400-818-8000
公司网站:www.myfund.com
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53 和讯信息科技有限公司
注册(办公)地址:北京市朝外大街 22
号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:习甜
联系电话:010-85650920
传真号码:010-85657357
全国统一客服热线:400-920-0022/
021-20835588
公司网址:licaike.hexun.com
54 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号
东方财富大厦 2 楼
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88
号金座(北楼)25 层
法定代表人:其实
联系人: 潘世友
电话:021-54509977-8400
传真:021-54509953
客服电话:400-1818-188
网址:http://www.1234567.com.cn
55 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元
茂大厦 903 室
法定代表人:吴强
联系人:洪泓
电话:0571-88911818-8659
传真:0571-86800423
客户服务电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
56 浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区
13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A
座 9 层 04-08
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
电话:010-59393923
传真:010-64788105
客户服务电话:400-059-8888
网址:www.zscffund.com
57 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9
号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号
SOHO 现代城 C 座 1809 室
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
电话:010-52858244
传真:010-59644496
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客户服务电话:400-609-9200
网址:www.yixinfund.com
58 北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号
建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号
建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
联系人:孙晋峰
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
59 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册(办公)地址:厦门市思明区鹭江道
2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
联系电话:0592-3122757
客服电话:400-9180808
公司网站:www.xds.com.cn
60 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6
号万通中心 D 座 28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:徐长征、林凌
电话:010-58170943,010-58170918
传真:010-58170800
客户服务电话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com
61 嘉实财富管理有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区建国门
外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼
11 层
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:010-85097308
客户服务电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
62 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科
技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街
10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
法定代表人:马勇
电话:0755-88394666
传真:0755-88394677
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客户服务电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
63 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9
号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2
号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人: 吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312885
客户服务电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
64 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北
路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲
19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人:周斌
电话:010-59313555
传真:010-53509643
客户服务电话:400-8980-618
网址: www.chtwm.com
65 北京钱景基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱街
6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:陈剑炜
电话:010-57418813
传真:010-57569671
客户服务电话:400-875-9885
网址:www.qianjing.com
66 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号
卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元
办公地址:深圳市福田区深南中路 4026
号田面城市大厦 18A
法定代表人:曾革
联系人:叶健
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
客户服务电话:400-990-8600
网址:www.tenyuanfund.com
67 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号
5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区民白纸坊东街 2
号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人:梁蓉
联系人:魏素清
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电话:010-66154828
传真:010-63583991
客户服务电话:400-6262-1818
网址:www.5irich.com
68 上海联泰基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易区富特北路 277
号 3层 310 室
法定代表人:尹彬彬
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服务电话:400-166-6788
网址:www.66liantai.com
69 上海汇付基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区黄河路 333 号 201
室 A 区 056 单元
法定代表人:金佶
联系人:甄宝林
办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号
C5 幢 1 楼
客服电话:021-34013999
网址:www.hotjijin.com
70 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号
1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61
号 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
联系人:徐鹏
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客户服务电话:400-921-7755
公司网址:www.leadfund.com.cn
71 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333 号
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
72 深圳富济基金销售有限公司
注册(办公)地址: 深圳市福田区福
田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦
3203A 单元
法定代表人:祝中村
联系人:曾瑶敏
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电话号码:0755-83999907
传真号码:0755-83999926
客服电话:0755-83999907
公司网址:www.fujifund.cn
73 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 17
号 10层 1015 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 17
号 10层 1015 室
法定代表人:何静
联系人:王重阳
电话:010-65951887
客户服务电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
74 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号
105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1
号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户服务电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
75 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2
号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲
1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336500
客户服务电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
76 奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一
路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商
务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科
技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
客户服务电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
77 和耕传承基金销售有限公司 注册地址: 河南自贸试验区郑州片区(郑
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25
东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
办公地址: 河南自贸试验区郑州片区(郑
东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
法定代表人: 王旋
电话:0371-85518396
传真: 0371-85518397
联系人:董亚芳
客服热线:400-0555-671
公司网站:www.hgccpb.com
78 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765
号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号
凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客户服务电话:4006433389
网址:www.vstonewealth.com
79 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园
中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元
11 层 1108
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园
中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元
11 层 1108
法人代表:赖任军
联系人:刘昕霞
电话:0755-29330513
传真:0755-26920530
客服电话:400-930-0660
公司网址:www.jfzinv.com
80 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册(办公)地址:武汉市江汉区 17-19
号环亚大厦 B 座 601 室
法定代表人:陶捷
联系人:陆锋
电话:027-83863742
客户服务电话:4000279899
网址:www.buyfunds.cn
81 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11
号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号
办公地址:北京市西城区西直门外大街 1
号院 2 号楼(西环广场 B 座)19 层
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
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26
公司网址:www.hcjijin.com
82 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5
号
法定代表人:钱燕飞
联系人:王锋
电话:025-66996699-887226
传真: 025-66996699
客户服务电话:95177
网址: www.snjijin.com
83 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单
元
法定代表人:申健
联系人:张蜓
电话:021-20219988
传真:021-20219923
客户服务电话:021-20292031
网址:https.//www.wg.com.cn
84 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街
28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区
13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:010-57298634
客服电话:4006236060
传真:010-82055860
网址:www.niuniufund.com
85 上海中正达广基金销售有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大
道 2815 号 302 室
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
客户服务电话:400-6767-523
网址:www.zhongzhengfund.com
86 海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
银城中路 8 号 402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8
号 4 楼
法定代表人:巩巧丽
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客户服务电话:400-808-1016
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27
网址:www.fundhaiyin.com
87 上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号
8 楼
法定代表人:王廷富
联系人:姜吉灵
电话:021-5132 7185
传真:021-5071 0161
客户服务电话:400-821-0203
88 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一
路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019
号金润大厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客户服务电话:4008048688
网址:www.keynesasset.com
89 中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100
号 7 层 05 单元
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199
弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
法定代表人:弭洪军
联系人:郭斯捷
电话:021-33357030
传真:021-63353736
客户服务电话:400-876-5716
网址:www.cmiwm.com
90 天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业
区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124
室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏
润大厦 B 座 19 层
法定代表人:丁东华
联系人:郭宝亮
电话:010-59287984
传真:010-59287825
客户服务电话:4001110889
网址:www.gomefund.com
91 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1
号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
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28
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-84997571
客服电话:400-159-9288
官网:https://danjuanapp.com
92 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公
路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经
济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号
A1002 室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话:021-65370077
传真:021-55085991
客户服务电话:4008205369
网址:www.jiyufund.com.cn
93 南京途牛基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1
号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1
号
法定代表人:宋时琳
联系人:王旋
电话:025—86853969
传真:025—86853960
客服电话:4007-999-999
网址:http://jr.tuniu.com
94 上海钜派钰茂基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城路
2 号 24 幢 N3187 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 379
号金穗大厦 14 楼 C 座
法定代表人:杨雅琴
联系人:卢奕
电话:021-68670358
传真:021-68413161
客户服务电话:4006889967
网址:http://www.jp-fund.com/
95 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区
阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院
朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:张旭
联系人:陈旭
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29
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客户服务电话:400-810-5919
网址: www.fengfd.com
96 北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113
号景山财富中心 342 室
办公地址:北京市石景山区古城西路 113
号景山财富中心 342 室
法定代表人:季长军
联系人:何鹏
电话:010-52609656
传真:010-51957430
客户服务电话:400-188-5678
网址:www.buyforyou.com.cn
97 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19
号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19
号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
联系人:曹庆展
电话:010-65983311
传真:010-65983333
客户服务电话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
98 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区西三旗建材城
中路 12 号 17 号平房 157
办公地址: 北京市通州区亦庄经济技术
开发区科创十一街 18号院京东集团总部
A 座 15 层
法定代表人: 王苏宁
电话:
95118
传真:010-89189566
客服热线: 95118
公司网站: kenterui.jd.com
99 上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区上封路 977
号 1 幢 B 座 812 室
法定代表人:廖冰
联系人:陆纪青
电话:15902135304
客户服务电话:4009987172
网址: www.998fund.com
100 泛华普益基金销售有限公司
注册地址: 成都市成华区建设路 9 号高
地中心 1101 室
办公地址:四川省成都市锦江区东大街
99 号平安金融中心 1501 单元
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30
法定代表人: 于海锋
联系人: 王峰
电话:028-84252474
传真:028-84252474
客户服务电话:4008-588-588
网址:https://www.puyifund.com/
101 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687
号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号
通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:李一梅
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066214
客户服务电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
102 上海云湾基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区
新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址: 上海市浦东新区锦康路 308
号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层
法定代表人: 戴新装
联系人: 朱学勇
电话:021-20538888
传真:021-20538999
客户服务电话:400-820-1515
网址:www.zhengtongfunds.com
103 上海挖财基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验
区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区
杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室
法定代表人: 胡燕亮
联系人: 义雪辉
电话:021 - 50810687
传真:021-58300279
客户服务电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com/
104 深圳秋实惠智基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾
一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 2
号南银大厦 2309
法定代表人: 张秋林
联系人: 张秋林
电话:010-64108876
传真:010-64108875
客户服务电话:010-64108876
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31
网址:http://fund.qiushicaifu.com
105 大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路
110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2
号
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路
110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2
号
法定代表人: 王荻
联系人:方凯鑫
电话:0851-88405606
传真:0851-88405599
客户服务电话:0851-88235678
网址:www.urainf.com
106 天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎
宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号
太平洋保险大厦 5 层
法定代表人: 李修辞
联系人: 王芳芳
电话:010-59013842
传真:021- 38909635
客户服务电话:010--59013825
网址:www.wanjiawealth.com
107 北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中
心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8
号富华大厦 F 座 12B
法定代表人:程刚
联系人: 李丹
电话:010-56176115
传真:010-56176117
客户服务电话:400-100-3391
网址:www.bjdyfund.com
108 通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄
107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号
通华科技大厦 7 层
法定代表人:沈丹义
联系人:杨徐霆
电话:021-60818249
客户服务电话:400-101-9301
网址:www.tonghuafund.com
109 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
1513 室
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32
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦
1513 室
法定代表人: 陈皓
联系人: 曹砚财
电话:010-58349088
传真:010-88371180
客户服务电话:0891-6177483
网址:www.xiquefund.com
110 济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7
号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7
号北京财富中心 A 座 46 层
法定代表人: 杨健
联系人: 李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客户服务电话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
111 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址:山东省青岛市香港东路 195
号 9 号楼 701 室
办公地址:北京市西城区西什库大
街 31 号院九思文创园 5 号楼 501 室
法定代表人:杨雅琴
联系人:李慧慧
电话:010-66162800
传真:0532-66728591
客户服务电话:4006706863
网址:www.hongtaiwealth.com
112 上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道
2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址:上海徐汇区桂平路 391 号 B
座 19 层
法定代表人: 林琼
联系人: 徐海峥
电话:021-60907379
传真:021-61265953-803
客户服务电话:021-61265457
网址:www.youyufund.com
113 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东
路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
办公地址:大连市中山区南山路 155 号
南山 1910 小区 A3-1
法定代表人:苗宏升
联系人:王清臣
电话:0411-66889805
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33
传真:0411-66889827
客户服务电话:4007-903-688
114 民商基金销售(上海)有限公司
注册地址: 上海黄浦区北京东路 666 号
H 区(东座)6 楼 A31 室
办公地址: 上海市浦东新区张杨路 707
号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人: 贲惠琴
联系人: 钟伟
电话:138-2642-0174
传真:021-50206001
客户服务电话:021-50206003
网址:http://www.msftec.com/
115
北京度小满基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10
号院西区 4 号楼 1 层 103 室
法定代表人:葛新
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10
号院西区 4 号楼
机构联系人:孙博超
联系人电话:010-59403028
联系人传真:010-59403027
客户服务电话:95055-4
公司网址:www.baiyingfund.com
116 玄元保险代理有限公司
注册(公告)地址:中国(上海)自由贸
易试验区张杨路 707 号 1105 室
法定代表人:马永谙
联系人:卢亚博
电话:13752528013
传真:021-50701053
客户服务电话:021-50701053
网址:
http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
117 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀
大道 47 号
办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2 号
绿地紫峰大厦 2005 室
法定代表人:吴言林
联系人:林伊灵
电话:025-66046166
传真:025-56878016
客户服务电话:025-66046166
网址:http://www.huilinbd.com
118 中国人寿保险股份有限公司
注册(办公)地址:中国北京市西城区金
融大街 16 号
法定代表人:王滨
客户服务电话:95519
景顺长城景瑞收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
34
网址:www.e-chinalife.com
119 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区太月园
3 号楼 5 层 521 室
法定代表人:齐凌峰
联系人: 陈臣
电话: 010-82098631
传真: 010-82086110
客户服务电话: 400-158-5050
网址: www.9ifund.com
基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的
机构代理销售本基金,并在基金管理人网站公示。
(二)登记机构
名称:景顺长城基金管理有限公司
住所:深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第一座 21层
办公地址:深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人:丁益
电话:0755-82370388-1646
传真:0755-22381325
联系人:邹昱
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:黎明、陈颖华
联系人:陈颖华
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
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注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:单峰、陈薇瑶
四、基金的名称
景顺长城景瑞收益债券型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金主要通过投资于固定收益品种,在严格控制风险和追求基金资产长期
稳定的基础上,力争获取高于业绩比较基准的投资收益,为投资者提供长期稳定
的回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
国债、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、
短期融资券、债券回购、协议存款、通知存款、定期存款、资产支持证券、可转
换债券(含可分离交易可转换债券)、可交换债等金融工具以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他固定收益证券品种,但需符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围。
本基金不投资于股票、权证等权益类资产。
本基金投资组合的比例范围为:
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金持有现金或到
景顺长城景瑞收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
36
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备
付金、存出保证金和应收申购款等。
八、基金的投资策略
本基金的主要投资策略包括:资产配置策略、期限配置策略、类属配置策略、
期限结构策略及证券选择策略,在严格控制风险的前提下,发掘和利用市场失衡
提供的投资机会,实现组合资产的增值。
1、资产配置策略
本基金运用自上而下的宏观分析和自下而上的市场分析相结合的方法实现
大类资产配置,把握不同的经济发展阶段各类资产的投资机会,根据宏观经济、
基准利率水平等因素,预测债券类、货币类等大类资产的预期收益率水平,结合
各类别资产的波动性以及流动性状况分析,进行大类资产配置。
2、期限结构策略
收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策,而投
资者的期限偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。对收益率
曲线的分析采取定性和定量相结合的方法。
定性方法为:在对经济周期和货币政策分析下,对收益率曲线形状可能变化
给予一个方向判断;
定量方法为:参考收益率曲线的历史趋势,同时结合未来的各期限的供给分
布以及投资者的期限偏好,对未来收益率曲线形状做出判断。在对于收益率曲线
形状变化和变动幅度做出判断的基础上,结合情景分析结果,提出可能的期限结
构配置策略,包括:子弹型策略、哑铃型策略、梯形策略等。
3、债券类属资产配置
基金管理人根据国债、金融债、企业(公司)债、分离交易转债纯债部分等
品种与同期限国债或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析,主动地增加预期
利差将收窄的债券类属品种的投资比例,降低预期利差将扩大的债券类属品种的
投资比例,以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
当宏观经济转向衰退周期,企业信用风险将普遍提高,此时降低信用债投资
比例,降低幅度应该结合利差预期上升幅度和持有期收益分析结果来进行确定。
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相反,当宏观经济转向复苏,企业信用风险普遍下降,此时应该提高信用债投资
比例,提高幅度应该结合利差预期下降幅度和持有期收益分析结果来进行确定。
此外,还将考察一些特殊因素对于信用债配置产生影响,其中包括供给的节奏,
主要投资主体的投资习惯,以及替代资产的冲击等均对信用利差产生影响,因此,
在中国市场分析信用债投资机会,不仅需要分析信用风险趋势,还需要分析供需
面和替代资产的冲击等因素,最后,在预期的利差变动范围内,进行持有期收益
分析,以确定最佳的信用债投资比例和最佳的信用债持有结构。
4、债券投资策略
债券投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用策略和时机
策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。
(1)利率预期策略
基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经
济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金
融市场资金供求状况变化趋势,在此基础上预测市场利率水平变动趋势,以及收
益率曲线变化趋势。在预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场
利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组
合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
(2)信用策略
基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差
水平,结合各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析,评
定不同债券类属的相对投资价值,确定组合资产在不同债券类属之间的配置比
例。
个券选择层面,基金管理人自建债券研究资料库,并对所有投资的信用品种
进行详细的财务分析和非财务分析后,进行个券选择。财务分析方面,以企业财
务报表为依据,对企业规模、资产负债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评
分,非财务分析方面(包括管理能力、市场地位和发展前景等指标)则主要采取
实地调研和电话会议等形式实施。
(3)时机策略
ⅰ骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买
入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随
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着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会
较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。
ⅱ息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资
金投资于债券以获取超额收益。
ⅲ利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未
来走势做出判断,从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时,可以买入
收益率高的债券同时卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资收
益;当预期利差水平扩大时,可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券,
通过两债券利差的扩大获得投资收益。
(4)资产支持证券投资策略
本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行
业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发
行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时,基金管
理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响,综合运用久期管理、收益率曲
线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,结
合信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品种进行投资,以期获得长
期稳定收益。
(5)杠杆策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,利用回购等方式融入低成本资金,
并购买具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购利
率与债券收益率、存款利率等进行比较,判断是否存在利差套利空间,从而确定
是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时,基金管理人将严格控制信用风险及流
动性风险。
九、基金的业绩比较基准与风险收益特征
本基金的业绩比较基准:
中证综合债券指数收益率
中证综合债券指数是中证指数公司编制的综合反映银行间和交易所市场国
债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,其选样是在中证
全债指数样本的基础上,增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、
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金融债和企业债。该指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动
趋势,为债券投资者提供更切合的市场基准是适合作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。本基金管理人经
与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并
及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
本基金的风险收益特征:
本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益水平低于股票型基金、混合型
基金,高于货币市场基金。
十、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、证券账户开户费用和银行账户维护费;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×0.3%÷当年天数
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H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金
托管人核对后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 2 个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗
力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金
托管人核对后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 2 个工作
日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按
时支付的,顺延至最近可支付日支付。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算
方法如下:
H=E×0.1%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中
一次性支付。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日
期顺延。
上述“(一)基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协
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议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)与基金销售相关的费用
1、基金申购费用
(1)本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。在申购时收取
的申购费称为前端申购费。
投资者在申购 A类基金份额时需交纳的申购费费率按申购金额递减。
本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差
别的申购费率。
通过基金管理人的直销柜台申购本基金份额的养老金客户申购费率见下表:
其他投资者申购本基金份额申购费率见下表:
申购金额(M) A类份额申购费率
M<100万 0.50%
100 万≤M<200 万 0.30%
200 万≤M<500 万 0.08%
M≥500万 1000元/笔
(2)本基金申购份额的计算:
基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后,以申
请当日基金份额净值为基准计算。
本基金 A类基金份额申购金额包括申购费用和净申购金额。
其中,当申购费用适用比例费率时:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日 A类基金份额的基金份额净值
当申购费用适用固定金额时:
申购金额(M) A类份额申购费率
M<100万 0.20%
100 万≤M<200 万 0.12%
200 万≤M<500 万 0.032%
M≥500万 1000元/笔
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申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/T日 A类基金份额的基金份额净值
上述计算结果按四舍五入的方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
C 类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额,以申请当日 C类基
金份额净值为基准计算,计算结果按四舍五入的方法,保留到小数点后两位,由
此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购费用,申购金额即为净申购金额。
申购份额=净申购金额/T日 C类基金份额的基金份额净值。
2、基金赎回费用
(1)本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份
额持有人赎回基金份额时收取。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必
要的手续费。本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。
A类基金份额赎回费:
持有期 赎回费率 归基金资产比例
7天以内 1.5% 100%
7天(含)—60天以内 0.3%
25%
60天以上(含) 0 —
C类基金份额赎回费:
持有期 赎回费率 归基金资产比例
7天以内 1.5% 100%
7天以上(含) 0 —
(2)本基金赎回金额的计算:
A 类及 C 类基金份额赎回金额为按实际确认的该类基金有效赎回份额乘以
申请当日该类基金基金份额净值的金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的
金额,各计算结果均按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的
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损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
本基金 A 类及 C 类基金份额的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中,
赎回金额=赎回份数×T 日 A/C类基金份额的基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
四、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用根据《景顺长城景瑞收益定期开放债券型
证券投资基金基金合同》的约定执行;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十一、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据 2020 年 7 月 11 日发布的《景顺长城基金管理有限公司关
于景顺长城景瑞收益债券型证券投资基金增设 C 类基金份额并相应修改基金合
同部分条款的公告》,在招募说明书更新了 C 类基金份额的相关信息,同时更新
了基金管理人董事会成员、高级管理人员和投资决策委员会委员名单信息。
景顺长城基金管理有限公司
二○二○年七月十一日