招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
(2020年第 2号)
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
截止日: 2020年 06月 10日
重要提示
招商安本增利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员
会 2006年 5月 23日《关于同意招商安本增利债券型证券投资基金募集的批复》（证监基
金字〔2006〕99号文）核准公开募集。本基金的基金合同于 2006年 7月 11日正式生效。
本基金为契约型开放式。
招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的
内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的
核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说
明书。
《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个
工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募
说明书。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开
始执行。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2020年 6月 10日，有关财务和业绩表现数据截
止日为 2020年 3月 31日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国光大银行股份有限公司已于 2020年 7月 9日复核了本次更新的招募
说明书。
§1 基金管理人
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1.1 基金管理人概况
公司名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
设立日期：2002年 12月 27日
注册资本：人民币 13.1亿元
法定代表人：刘辉
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
联系人：赖思斯
股权结构和公司沿革：
招商基金管理有限公司于 2002年 12月 27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文
批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称
“招商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券
”）持有公司全部股权的 45%。
2002年 12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成
立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，
ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。
2005年 4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。
2007年 5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受
让招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：
招商银行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同时，公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
2013年 8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转
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让给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权
的 55％，招商证券持有全部股权的 45％。
2017年 12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招
商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金
由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987年 4月 8日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年 4
月 9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年 9月 22日，招
商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。
招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年 11月 17日，招商证券在上海证券交易所
上市（代码 600999）；2016年 10月 7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：
6099）。
公司以“为投资者创造更多价值”为使命，秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核
心价值观，努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
刘辉女士，经济学硕士。1995年 4月加入招商银行股份有限公司，2010年至 2013年
任招商银行计划财务部副总经理，2013年至 2015年任招商银行市场风险管理部总经理，
2015年至 2017年任招商银行资产负债管理部总经理兼招商银行投资管理部总经理，2017
年 12月起任招商银行投行与金融市场总部总裁兼招商银行资产管理部总经理。2019年 4
月起任招商银行行长助理兼招商银行资产管理部总经理，同时兼任招银理财有限责任公司
董事长、招银金融租赁有限公司董事。现任公司董事长。
金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年 7月至 2001年 11月在中国证监会工作。
2001年 11月至 2004年 7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年 7月至 2006年
1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年 1月至 2007年 5月在梅隆全球投资有限公
司北京代表处任首席代表。2007年 6月至 2014年 12月任国泰基金管理有限公司总经理。
2015年 1月加入招商基金管理有限公司，2015年 4月起任公司总经理、董事兼招商资产管
理（香港）有限公司董事长，2018年 7月起任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香
港）有限公司董事长，现任公司副董事长兼招商资产管理（香港）有限公司董事长。
杜凯先生，工商管理硕士。1992年 8月至 1993年 11月先后在蛇口工业区商业服务公
司和蛇口集装箱码头有限公司工作。1993年 12月起在招商证券股份有限公司工作，历任
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证券营业部交易员、市场拓展部副主任、经理助理、负责人，深圳分公司总经理，渠道管
理部总经理，财富管理及机构业务总部负责人。2019年 5月起兼任招商证券资产管理有限
公司董事、招商期货有限公司董事、招商致远资本投资有限公司董事。现任公司董事。
王小青先生，复旦大学经济学博士。1992年 7月至 1994年 9月在中国农业银行江苏
省海安支行工作。1997年 7月至 1998年 5月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。
1998年 5月至 2004年 4月在中国证监会上海专员办工作。2004年 4月至 2005年 4月在天
一证券有限责任公司工作。2005年 4月至 2007年 8月历任中国人保资产管理有限公司风
险管理部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。
2007年 8月至 2020年 3月历任中国人保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员
、党委副书记，投委会主任委员等职。2020年 3月加入招商基金管理有限公司，现任公司
党委书记、董事、总经理。
何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大 National Trust
Company和 Ernst&Young，1995年 4月加入香港毕马威会计师事务所，2015年 9月退休前
系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。目前兼任
泰康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有限公司、南顺（香
港）集团的独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计
师公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。
张思宁女士，博士研究生。1989年 8月至 1992年 11月历任中国金融学院国际金融系
助教、讲师。1992年 11月至 2012年 6月历任中国证监会发行监管部副处长、处长、副主
任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中国证监会创业板部主任。2012
年 6月至 2014年 6月任上海证监局党委书记、局长。2014年 6月至 2017年 4月历任中国
证监会创新部主任、打非局局长。2017年 5月起任证通股份有限公司董事长。现任公司独
立董事。
邹胜先生，管理学硕士。1992年 12月至 1996年 12月在深圳证券登记有限公司历任
电脑工程部经理、系统运行部经理。1996年 12月至 2017年 2月在深圳证券交易所历任系
统运行部副总监、武汉中心主任、创业板存管结算部副总监、电脑工程部总监、总经理助
理、副总经理，其中 2013年 4月至 2017年 2月兼任深圳证券通信有限公司董事长。2017
年 3月起任深圳华锐金融技术股份有限公司董事长。此外，兼任深圳华锐金融技术股份有
限公司下属公司上海华锐软件有限公司董事长、华锐分布式（北京）技术有限公司董事长
、华锐分布式技术（长沙）有限公司董事长、华锐合胜数字科技（上海）有限公司董事长
，同时兼任深圳协和信息技术企业（有限合伙）执行事务合伙人、深圳丰和技术投资企业
（有限合伙）执行事务合伙人、深圳平和技术投资企业（有限合伙）执行事务合伙人、深
圳泰和技术投资企业（有限合伙）执行事务合伙人，兼任深圳市金融科技协会联席会长，
兼任深圳中云信链科技股份有限公司股东、董事。现任公司独立董事。
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1.2.2 监事会成员
周语菡女士，硕士研究生，先后就读于中国人民大学及加州州立大学索诺玛分校。自
2008年 3月至 2014年 9月以及自 2002年 3月至 2005年 9月任招商局中国基金有限公司
执行董事；自 2008年 2月至 2014年 5月以及自 2002年 2月至 2005年 7月任招商局中国
投资管理有限公司董事总经理；自 2007年 9月至 2013年 11月任招商基金独立董事；自
2008年 5月至 2014年 5月任江西世龙实业股份有限公司独立董事；自 2008年 4月至 2013
年 10月任兴业银行股份有限公司监事。2014年 7月起任招商证券股份有限公司监事会主
席。现任公司监事会主席。
彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科
。2001年 9月加入招商银行股份有限公司。历任招商银行计划资金部经理、高级经理，计
划财务部总经理助理、副总经理。2011年 11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。
2014年 6月起任招商银行零售金融总部副总经理、副总裁。2016年 2月起任招商银行零售
金融总部副总裁兼招商银行零售信贷部总经理。2017年 3月起任招商银行郑州分行行长。
2018年 1月起任招商银行资产负债管理部总经理。现任公司监事。
罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，历
任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立
后先后历任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官、市
场推广部总监，现任首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监、公司监
事。
鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士。2001年加入美的集团股份有限公司任 Oracle
ERP系统实施顾问；2005年 5月至 2006年 12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；
2006年 12月至 2011年 2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年 2月至 2014
年 3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；2014年 4月加入招商基金管理有限公司
，现任公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有
限公司董事。
李扬先生，中央财经大学经济学硕士。2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金
核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。
1.2.3 公司高级管理人员
王小青先生，总经理，简历同上。
钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年 7月至 1997年 4月于中
国农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年 4月至 2000年 1
月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年 1月至 2001年 1月任厦门
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海发投资股份有限公司总经理；2001年 1月至 2004年 1月任深圳二十一世纪风险投资公
司副总经理；2004年 1月至 2008年 11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年 11月
至 2015年 6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年 6月加入招商基金管
理有限公司，现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000年 11月加入宝盈基金管理
有限公司，历任 TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008年 2月加入国泰基金管
理有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部
总经理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）
有限公司董事。
欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年 4月至 2004年 7月于广发证券总部
任风险控制岗从事风险管理工作；2004年 7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规
部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、首席信息官、董事会秘书，兼
任招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招
商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部
)负责人及总经理助理，现任公司副总经理。
潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法
务工作；2001年 10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年 2月加
入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；
2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。
1.2.4 基金经理
滕越女士，硕士。2009年 7月加入民生证券股份有限公司，曾任分析师；2014年 9月
加入华创证券有限责任公司，曾任高级分析师；2016年 3月加入招商基金管理有限公司固
定收益投资部，从事固定收益类产品研究及投资组合辅助管理相关工作，现任招商安本增
利债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年 7月 29日至今）、招商信用增强债
券型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年 7月 29日至今）、招商添德 3个月定期
开放债券型发起式证券投资基金基金经理（管理时间：2018年 9月 12日至今）、招商民
安增益债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2020年 3月 6日至今）。
本基金历任基金经理包括：胡军华女士，管理时间为 2006年 7月 11日至 2008年 12
月 31日；汪仪先生，管理时间为 2008年 12月 31日至 2010年 2月 12日；张国强先生，
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管理时间为 2009年 8月 27日至 2011年 10月 29日；张婷女士，管理时间为 2010年 2月
12日至 2015年 8月 5日；王景女士，管理时间为 2011年 10月 29日至 2012年 11月 8日
；吴伟明先生，管理时间为 2014年 8月 26日至 2015年 4月 14日；邓栋先生，管理时间
为 2015年 7月 23日至 2017年 7月 29日；康晶先生，管理时间为 2015年 8月 5日至
2017年 3月 11日。
1.2.5 投资决策委员会成员
公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资
部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰
、固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。
1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。
§2 基金托管人
2.1 基本情况
名称：中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心
成立日期：1992年 6月 18日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号
组织形式：股份有限公司
注册资本：466.79095亿元人民币
法定代表人：李晓鹏
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号
资产托管部总经理：张博
电话：（010）63636363
传真：（010）63639132
网址：www.cebbank.com
2.2 主要人员情况
法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长，中国工商银
行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中国华融资产管理公司
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党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行
党委委员、副行长，中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资
有限责任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任
工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董
事长，招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港
口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限
责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职
务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份有限公司党委
书记、董事长，中国光大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会长、中国城市金融学会
副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士研究生，经济学博士，高级经济
师。
行长刘金先生，现任本行党委副书记，中国光大集团股份公司党委委员、执行董事。
曾任中国工商银行伦敦代表处代表，山东分行国际业务部总经理、党委委员、副行长，工
银欧洲副董事长、执行董事、总经理兼中国工商银行法兰克福分行总经理，中国工商银行
总行投资银行部总经理，江苏分行党委书记、行长；国家开发银行党委委员、副行长。毕
业于山东大学英语语言文学专业，获文学硕士学位。高级经济师。
张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长，乌鲁木齐分行筹备组
组长、分行行长，青岛分行行长，光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电
子银行部副总经理（总经理级），负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行资产托管部
总经理。
2.3 基金托管业务经营情况
截至 2020年 3月 31日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利混合型证券投
资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券
投资基金等共 182只证券投资基金，托管基金资产规模 4510.99亿元。同时，开展了证券
公司资产管理计划、专户理财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资
产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。
§3 相关服务机构
3.1 基金份额销售机构
3.1.1 直销机构
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直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）
招商基金官网交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555（免长途话费）
电话：（0755）83076995
传真：（0755）83199059
联系人：李璟
招商基金机构业务部
地址：北京市西城区月坛南街 1号院 3号楼 1801
电话：（010）56937404
联系人：贾晓航
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号上海招商银行大厦南塔 15楼
电话：（021）38577388
联系人：胡祖望
地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 23楼
电话：（0755）83190401
联系人：任虹虹
招商基金直销交易服务联系方式
地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 11层招商基金客户服务部直销柜台
电话：（0755）83196359 83196358
传真：（0755）83196360
备用传真：（0755）83199266
联系人：冯敏
3.1.2 代销机构
代销机构 代销机构信息
中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55
号
法定代表人：陈四清
电话：95588
传真：010-66107914
联系人：杨威
招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银
行大厦
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法定代表人：李建红
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195050
联系人：季平伟
中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1
号
法定代表人：刘连舸
电话：95566
传真：（010）66594853
联系人：张建伟
中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69
号
法定代表人：周慕冰
电话：95599
传真：（010）85109219
联系人：张伟
中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号
法定代表人：田国立
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王琳
交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
银城中路 188号
法定代表人：彭纯
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：王菁
中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号
法定代表人：李晓鹏
电话：95595
传真：（010）63636248
联系人：朱红
北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号
首层
法定代表人：张东宁
电话：95526
传真：010-66226045
联系人：赵姝
中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2
号
法定代表人：洪崎
电话：95568
传真：（010）58092611
联系人：穆婷
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中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
电话：95580
传真：（010）68858117
联系人：王硕
中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9
号
法定代表人：李庆萍
电话：95558
传真：（010）65550827
联系人：王晓琳
上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500
号
法定代表人：郑杨
电话：（021）61618888
传真：（021）63604199
联系人：赵守良
平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
5047号
法定代表人：谢永林
电话：95511-3
传真：（021）50979507
联系人：赵杨
包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号
法定代表人：李镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人：周雪晴
浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号
法定代表人：沈仁康
电话：0571-87659056
传真：0571-87659954
联系人：唐燕
宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人：印萍萍
大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88
号
法定代表人：陈占维
电话：0411-82356695
传真：0411-82356594
联系人：朱珠
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12
东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：王耀球
电话：0769-961122
联系人：李燕红
江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人：李仙
渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
电话：95541
传真：022 5831 6569
联系人：陈婷婷
苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
728号
法定代表人：王兰凤
电话：96067
传真：0512-69868373
联系人：葛晓亮
广发银行股份有限公司 住所地：广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：王滨
电话：020-38321497
传真：020-87310955
联系人：陈泾渭
上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环
湖西二路 888号 1幢 1区 14032室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196
号世纪汇广场 2座 16楼
法定代表人：陈志英
联系人：韦巍
电话：021-53398816
传真：021-53398801
客服电话：021-53398816
公司网址：www.luxxfund.com
杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区体育场路
238号 1幢 405室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林
时代 20F
法定代表人：陈刚
电话：0571-85262700
传真：无
联系人：张丽琼
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13
客服电话：0571-86655920
公司网址：www.cd121.com
中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座 13层
1301-1305室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座 13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客服电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、
25、27、29号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号
东海证券大厦 8楼
法定代表人：陈太康
电话：021-68757102/13681957646
传真：无
联系人：李天雨
客服电话：95531或 400-8888588
公司网址：www.qh168.com.cn
国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
商城路 618号
办公地址：上海市静安区新闸路 669号博
华广场 21层
法定代表人：贺青
联系人：钟伟镇
电话：（021）38032284
传真：（021）38670666
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com
中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号
楼
办公地址：北京市朝内大街 188号
法定代表人：王常青
电话：010-65608231
传真：010-65182261
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14
联系人：刘畅
客服电话：4008-888-108
公司网址：www.csc108.com
国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号
国信证券大厦
法人代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一
路 111号
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A座 38－45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
电话：（0755）82960167
传真：（0755）82960141
客服电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州
知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广
场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：（020）87555888
传真：（020）87555417
客服电话：95575或 02095575
公司网址：www.gf.com.cn
中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中
信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：马静懿
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15
电话：010-60833889
传真：010-60833739
客服电话：95548
公司网址：www.citics.com
中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-
6层
办公地址：北京市西城区金融街 35号国企
大厦 C座 5层
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-66568990
联系人：辛国政
客服电话：95551或 4008-888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：赖奕欣
电话：021-63602722
传真：021-23219100
客服电话：95553或 02195553或
4008888001
公司网址：www.htsec.com
华泰联合证券有限责任公司（原联合证
券）
注册地址 ：深圳市福田区中心区中心广场
香港中旅大厦第五层（01A、02、03、
04）、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址 ：深圳市福田中心区中心广场香
港中旅大厦第 5层、17层、18层、24
层、25层、26层
法定代表人： 江禹
联系人 ：盛宗凌 、庞晓芸
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客服电话：0755-82492010
公司网址： www.lhzq.com
申万宏源证券有限公司（原申银万国证
券）
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45
层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45
层
法定代表人：杨玉成
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16
联系人：陈宇
电话：021-33388214
传真：021-33388224
客服电话：95523
公司网址：www.swhysc.com
兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄
证大五道口广场 1号楼 22层
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
电话：（021）38565547
传真：（021）38565955
客服电话：95562或 4008-095-562
公司网址：www.xyzq.com.cn
长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号
办公地址：武汉市新华路特８号长江证券
大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：（027）65799999
传真：（027）85481900
客服电话：95579或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安
联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号
中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：黄炎勋
联系人：彭洁联
电话：0755-82558266
传真：0755-82558355
客服电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn
西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南
证券大厦
法定代表人：廖庆轩
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：陈诚
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17
客服电话：95355
公司网址：www.swsc.com.cn
湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198号
新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中
山国际大厦 12楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
电话：（021）68634518
传真：（021）68865680
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路
11号 18、19楼全层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路
11号高德置地广场 F座 18、19层
法定代表人：罗钦城
联系人：甘蕾
电话：020-38286026
传真：020-38286588
客服热线：4008888133
公司网址：www.wlzq.com.cn
民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28
号民生金融中心 A座 16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28
号民生金融中心 A座 16-18层
法定代表人：冯鹤年
电话：010-85127609
传真：010-85127917
联系人：韩秀萍
客服电话：95376
公司网址：www.mszq.com
国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽
国际金融中心 A座国元证券
法定代表人：俞仕新
联系人：米硕
电话：0551-68167601
传真：0551-62207773
客服电话：95578
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18
公司网站：www.gyzq.com.cn
渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街
42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：安志勇
电话：022-28451922
传真：022-28451892
联系人：王星
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.ewww.com.cn
华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号
华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011号港中旅大厦 18楼
法定代表人：张伟
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西
国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西
国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686721
传真：0351-8686619
联系人：郭辛
客服电话：95573
公司网址：www.i618.com.cn
中信证券（山东）有限责任公司（原中信
万通）
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1
号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青
岛国际金融广场 1号楼第 20层
法定代表人：姜晓林
联系人：孙秋月
电话：（0532）85022026
传真：（0532）85022605
客服电话：95548
公司网址：sd.citics.com
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19
东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号(新
盛大厦)12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新
盛大厦 B座 12-15层
法定代表人：魏庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人：汤漫川
客服电话：95309
公司网址：www.dxzq.net
东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：95330
公司网址：www.dwjq.com.cn
信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号
院 1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲
127号大成大厦 6层
法定代表人：肖林
电话：010-83252185
传真：010-63080978
联系人：付婷
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36
号华远华中心 4、5号楼 3701-3717
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华
侨国际大厦 22－24层
法定代表人：施华
联系人：徐锦福
电话：010-57398062
传真：010-57308058
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路
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20
2026号能源大厦南塔楼 10-19层
办公地址：深圳福田区深南大道 6088号特
区报业大厦 14、16、17楼
法定代表人：曹宏
联系人：纪毓灵
电话：0755-83554486
传真：0755-83515567
客服电话：95514或 4006666888
公司网址：www.cgws.com
光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
联系人：姚巍
电话：021-22169502
传真：021-22169134
客服电话: 95525
公司网址：www.ebscn.com
中信证券华南股份有限公司（原广州证
券）
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广
州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广
州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
电话：020-88836999
传真：020-88836984
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市净月开发区生态大街
6666号东北证券 503室
法定代表人：李福春
电话：0431-85096972
传真：0431-85096795
联系人：刘子会
客服电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号
院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号
院 1号楼 15层 1501
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法定代表人：叶顺德
电话：010-83561146
传真：010-83561001
联系人：田芳芳
客户服务电话：95399
公司网址：www.xsdzq.cn
大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城
中央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山
西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人：董祥
电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
联系人：薛津
客服电话：4007-121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路
201号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙
世纪广场 A座 6-7
法定代表人：吴承根
电话：0571-87902239
传真：021-64713795
联系人：胡相斌
客服电话：95345
公司网址：www.stocke.com.cn
平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路
5023号平安金融中心 B座第 22-25层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路
5023号平安金融中心 B座第 22-25层
法定代表人：何之江
联系人：王超
电话：0755-22621866
传真：0755-82400862
客服电话：95511转 8
公司网址：stock.pingan.com
华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天
鹅湖路 198号
公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天
鹅湖路 198号财智中心 B1座
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22
法定代表人：章宏韬
电话： 0551-5161666
传真： 0551-5161600
联系人：孙懿
客服电话：95318
公司网址：www.hazq.com
国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46号
法定代表人：何春梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人：牛孟宇
客服电话：（0771）95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
财信证券有限责任公司（原财富证券） 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天
国际财富中心 26层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天
国际财富中心 26层
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
电话：（0731）84403347
客服电话：95317或 400-8835-316
公司网址：www.cfzq.com
国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3
号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3
号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23号投资广场
18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号
东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
电话：021-20333333
传真：021-50498825
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联系人：王一彦
客服电话：95531或 400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200
号中银大厦 39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200
号中银大厦 39层
法定代表人：宁敏
联系人：王炜哲
电话：（021）20328000
传真：（021）50372474
客服电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城
区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华
东街 111号
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
电话：0471-4972675
传真：0471-4961259
客服电话：956088或 400-196-6188
公司网址：www.cnht.com.cn
申万宏源西部证券有限公司（原宏源证
券）
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市
区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼
2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市
区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼
2005室
法定代表人：李琦
联系人：陈宇
电话：021-33388214
传真：021-33388224
客服电话：4008000562
公司网址：www.hysec.com
中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
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联系人：秦雨晴
客服电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街
道桂湾五路 128号前海深港基金小镇对冲
基金中心 406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银
行大厦 40-42层
法定代表人：李强
联系人：王雯
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
客服电话：4008-323000
公司网址：www.csco.com.cn
第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路
115号投行大厦 20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路
115号投行大厦 15-20楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-23838751
传真：0755-25838701
联系人：吴军
客服电话：95358
公司网址：www.firstcapital.com.cn
中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国际金融大厦 A座 41楼
办公地址：北京市朝阳区安立路 60号润枫
德尚 6号楼 3层中航证券
法定代表人：王晓峰
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人：胡晨
客服电话：95335或 400-88-95335
公司网址：www.avicsec.com
华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27
号 1#楼 3层、4层、5层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1088号招商银行大厦 18楼
法定代表人：黄金琳
电话：021-20655183
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传真：021-20655196
联系人：王虹
客服电话：95547
公司网址：www.hfzq.com.cn
华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号
兰州财富中心 21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路
638号财富大厦 19楼
法定代表人：陈牧原
电话：0931-4890208、0931-8784656
传真：0931-4890628
联系人：范坤、杨力
客服电话：95368或 400-6898888
公司网址：www.hlzqgs.com
中国国际金融股份有限公司（中金公司） 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸
大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸
大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：沈如军
联系人：蔡宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
客服电话：4009101166
公司网址：www.cicc.com
华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社
区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋
20C-1房
办公地址：上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人：俞洋
电话：021-54967552
传真：021-64333051
联系人：杨莉娟
客服电话：95323或 400-109-9918
公司网址：www.cfsc.com.cn
中国中金财富证券有限公司（原中投证
券）
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路
交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第
04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣
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超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
传真：0755-82026539
客服电话：95532或 400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn
中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海
岸社区创业路 1777号海信南方大厦 21
层、22层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华
强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：林炳城
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人：罗艺琳
客服电话：95329
公司网址：www.zszq.com
粤开证券股份有限公司（原联讯证券） 注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播
电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
公司地址：深圳市福田区深南中路 2002号
中广核大厦北楼 10层
法定代表人：严亦斌
电话：0755-83331195
联系人：彭莲
客服电话：95564
公司网址：www.ykzq.com
九州证券股份有限公司（原天源证券） 注册地址：西宁市南川工业园区创业路
108号
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险
大厦 18楼
法定代表人：魏先锋
电话：010-57672224
传真：0755-33329815
联系人：郭小璇
客服电话：95305
公司网址：www.jzsec.com
国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号
法定代表人：冉云
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电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
方正证券承销保荐有限责任公司（原民族
证券）
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号
院 5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号
院 5号楼
法定代表人：陈琨
电话：59355941
传真：56437030
联系人：李微
客服电话：95571
公司网址：www.e5618.com
华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道 100号 57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道 100号 57层
法定代表人：刘加海
电话：021- 20515583
传真：021-20515593
联系人：胡星煜
客服电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大
厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大
厦三十、三十一层
法定代表人：郝京春
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
联系人：吴尔晖
客服电话：4000-188-688
公司网址：www.ydsc.com.cn
华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18
号中国人保寿险大厦 12层
法定代表人：张海文
电话：010-85556095
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传真：010-85556088
联系人：朱玉成
客服电话：95390
公司网址：www.hrsec.com.cn
大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路
129号大连国际金融中心 A座-大连期货大
厦 38、39层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路
129号大连国际金融中心 A座-大连期货大
厦 38、39层
法定代表人：赵玺
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人：谢立军
客服电话：4008-169-169
公司网址：www.estock.com.cn
万和证券股份有限公司 注册地址：海口市南沙路 49号通信广场二
楼
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7028
号时代科技大厦西厅 20层
法定代表人：冯周让
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人：黎元春
客服电话：4008-882-882
公司网址：www.wanhesec.com.cn
太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926号同
德广场写字楼 31楼
办公地址：北京市西城区北展北街九号华
远企业号 D座三单元
法定代表人：李长伟
电话：010-88321613
传真：010-88321763
联系人：谢兰
客服电话：95397
公司网址：www.tpyzq.com
上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号
2幢 220室
法定代表人：张跃伟
电话：400-820-2899
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传真：021-58787698
联系人：敖玲
深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号
发展银行大厦 25楼 I、J单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路
东 2号
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
联系人：韩松志
北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
6号
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020088-8802
联系人：周文婕
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限
公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650号 205室
法定代表人：汪静波
电话：400-821-5399
传真：（021）38509777
联系人：李娟
上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37
号 4号楼 449室
法定代表人：杨文斌
电话：（021）58870011
传真：（021）68596916
联系人：张茹
中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路
16号 1幢 11层
法定代表人：路瑶
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联系人：朱剑林
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上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2
号楼 2层
法定代表人：其实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人：潘世友
和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛
利大厦 10层
法定代表人：王莉
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联系人：吴阿婷
浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元
茂大厦 903室
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：刘宁
上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号 14楼 09单元
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁博宇
北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区
百泉街 10号 2栋 236室
法定代表人：张冠宇
联系人：孙书慧
电话：010-85932884
客服电话：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com
上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特
北路 277号 3层 310室
法定代表人：燕斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路
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甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于婷婷
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科
技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：杨懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一
路 1号 A栋 201室
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999913
传真：0755-83999926
联系人: 陈勇军
嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号
上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10单
元
法定代表人：赵学军
电话：400-021-8850
联系人: 余永健
网址： www.harvestwm.cn
珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路
6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
电话：020-80629066
联系人: 刘文红
网址： www.yingmi.cn
上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100号金外滩
国际广场 19楼
法定代表人：冯修敏
电话：400-8213-999
联系人: 陈云卉
网址： https://tty.chinapnr.com/
上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 989号
中达广场 2楼
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法定代表人：李兴春
电话：400-921-7755
联系人: 王淼晶
网址： www.leadfund.com.cn
奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一
路 1号 A栋 201室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话：400-684-0500
联系人: 陈广浩
网址：www.ifastps.com.cn
南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：钱燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址：http://fund.suning.com
北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58
号 906
法定代表人：张琪
电话：010-62675369
联系人: 付文红
网址：http://www.xincai.com/
北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱
soho10层
法定代表人：赵荣春
电话：400-893-6885
联系人: 盛海娟
网址： http://www.qianjing.com/
北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号
院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：4000-618-518
联系人：戚晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦金牛
广场 37楼
法定代表人：顾敏
电话：400-999-8877
联系人：罗曦
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网址：http://www.webank.com/
上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
福山路 33号 11楼 B座
法定代表人：王延富
电话：400-821-0203
联系人：徐亚丹
网址：http://www.520fund.com.cn/
上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号
环球金融中心 9楼
法定代表人：郭林
电话：400-820-5999
联系人：徐璐
网址：www.shhxzq.com
天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业
区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室
法定代表人：丁东华
电话：400-111-0889
联系人：郭宝亮
网址：www.gomefund.com
北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11
号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址：http://www.fundzone.cn
南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1
号
法定代表人：宋时琳
电话：400-799-9999
联系人：贺杰
网址：http://jr.tuniu.com
凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区
阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层
1402
法定代表人：程刚
电话：400-810-5919
联系人：张旭
网址：www.fengfd.com
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上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815
号 302室
法定代表人：黄欣
电话：400-6767-523
联系人：戴珉微
网址：www.zzwealth.cn
上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公
路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济
发展区）
法定代表人：王翔
电话: 400-820-5369
联系人：吴鸿飞
网址： www.jiyufund.com.cn
中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号
7层 05单元
法定代表人：弭洪军
电话：400-876-5716
联系人：茅旦青
网址：www.cmiwm.com
北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735号 03室
法定代表人：蒋煜
电话: 400-818-8866
联系人：尚瑾
网址：www.gscaifu.com
北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5
号楼 215A
法定代表人：梁蓉
电话：400-6262-818
联系人：魏素清
网址： www.5irich.com
联储证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
333号东方汇经中心 8楼
法定代表人：沙常明
电话：400-620-6868
联系人：唐露
网址： http://www.lczq.com/
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上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号
一幢二楼 268室
法定代表人：李一梅
电话：13911253562
联系人：吴振宇
网址：https://www.amcfortune.com/
上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
杨高南路 799号 5层 01、02/03室
法定代表人：胡燕亮
电话：021-50810687
联系人：樊晴晴
网址： www.wacaijijin.com
北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中
路 12号 17号平房 157
法定代表人：王苏宁
电话：01089189288
联系人：邢锦超
网址： http://kenterui.jd.com/
客服热线： 95118
通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金
融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼
法定代表人：兰奇
电话：95156转 5
联系人：陈益萍
网址： www.tonghuafund.com
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一
路 1号 A栋 201室
法定代表人：李春瑜
电话：400-680-3928
联系人：华荣杰
网址：www.simuwang.com
天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎
宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
法定代表人：李修辞
电话：010-59013842
联系人：王茜蕊
网址：http://www.wanjiawealth.com
上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
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浦东大道 2123号 3层 3E-2655室
法定代表人：林琼
客服电话：4007676298
联系人：徐海峥
公司网址：www.youyufund.com
北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食
苑 10号楼
法定代表人：于龙之
客服电话：4006-802-123
邮箱：services@zhixin-inv.com
公司网址：https://www.zhixin-inv.com/
腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯
大厦 11楼
法定代表人：刘明军
客服电话：95017转 1转 6 或 0755-
86013388
公司网址：https://www.tenganxinxi.com/
北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏
达北路 10号 5层 5122室
法定代表人：周斌
联系人：马鹏程
联系电话：010-57756074
客服电话：400-786-8868
公司网址：http://www.chtfund.com
济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号
院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
联系电话：13501184929
客服电话：400-673-7010
公司网址：http://www.jianfortune.com/
民商基金销售(上海)有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号
H区（东座）6楼 A31室
法定代表人：贲惠琴
联系人：董筱爽
联系电话：18121169537
客服电话：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
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上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
联系人：施燕华
联系电话：18901685505
客服电话：021-20292031
公司网址：https://www.wg.com.cn
北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号
院西区 4号楼 1层 103室
法定代表人：葛新
联系人：孙博超
联系电话：010-59403028
客服电话：95055-4
公司网址：www.baiyingfund.com
阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号
三亚阳光金融广场 16层
法定代表人：李科
联系人：王超
联系电话：010-59053660
客服电话：95510
公司网址：fund.sinosig.com
江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀
大道 47号
法定代表人：吴言林
联系人：林伊灵
联系电话：025-66046166（分机号转 810）
客服电话：025-66046166
公司网址：www.huilinbd.com
华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市浦东区向城路 288号 8
楼
法定代表人：路昊
联系人：张爽爽
联系电话：021-68595976
客服电话：4001115818
公司网址：www.huaruisales.com
玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
张杨路 707号 1105室
法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
联系电话：13752528013
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38
客服电话：021-50701053
公司网址：
http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号
楼 2-45室
法定代表人：钱昊旻
联系人：沈晨
联系电话：010-59336544
客服电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 488
号太平金融大厦 603室
法定代表人：沈茹意
联系人：吴卫东
联系电话：021-68889082
客服电话：021-68889082
公司网址： http://www.pytz.cn/
中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16
号
法定代表人：王滨
联系人：秦泽伟
联系电话：010-63631539
客服电话：95519
公司网址：www.e-chinalife.com
基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金。
3.2 注册登记机构
名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：刘辉
电话：（0755）83196445
传真：（0755）83196436
联系人：宋宇彬
3.3 律师事务所和经办律师
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39
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：刘佳、张雯倩
联系人：刘佳
3.4 会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市延安东路 222号外滩中心 30楼
执行事务合伙人：付建超
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0003
经办注册会计师：汪芳、侯雯
联系人：汪芳
§4 基金名称
招商安本增利债券型证券投资基金
§5 基金类型
债券型证券投资基金
§6 投资目标
在严格控制投资风险、维护本金安全的基础上，为基金份额持有人谋求持续稳健的投
资收益。
§7 投资范围
本基金投资于具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、信用等级为投
资级以上的企业债和次级债、可转换债券、短期融资券、债券回购、央行票据、同业存款
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40
等，以及股票等权益类品种和法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。法律法
规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳
入投资范围。
本基金对债券等固定收益类品种的投资比例为 80％-100％（其中现金或到期日在一年
以内的政府债券不低于 5％，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）；股
票等权益类品种的投资比例为 0％-20％。
§8 投资策略
1、资产配置
本基金对债券等固定收益类品种的投资比例为 80％-100％（其中现金或到期日在一年
以内的政府债券不低于 5％）；股票等权益类品种的投资比例为 0％-20％。
2、组合构建
（1）货币市场工具投资
在本基金的货币市场工具投资过程中，将以严谨的市场价值分析为基础，采用稳健的
投资组合策略，通过对短期金融工具的组合操作，在保持资产流动性的同时，追求稳定的
投资收益。具体来说：
①在保证流动性的前提下，利用现代金融分析方法和工具，寻找价值被低估的投资品
种和无风险套利机会；
②根据各期限各品种的流动性、收益性以及信用水平来确定货币市场工具组合资产配
置；
③根据市场资金供给情况对货币市场工具组合平均剩余期限以及投资品种比例进行适
当调整。
（2）债券（不含可转债）投资
在本基金的债券（不含可转债）投资过程中，本基金管理人将采取积极主动的投资策
略，以中长期利率趋势分析为基础,结合中长期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分
析,实施积极的债券投资组合管理，以获取较高的债券组合投资收益。
本基金所采取的主动式投资策略涉及债券组合构建的三个步骤：确定债券组合久期、
确定债券组合期限结构配置和挑选个券。其中，每个步骤都采取特定的主动投资子策略，
以尽可能地控制风险、提高基金投资收益。
①确定组合久期
主动式投资策略通过积极主动地预测市场利率的变动趋势，相应调整债券组合的久期
配置，以达到利用市场利率的波动和债券组合的久期特性提高债券组合收益率的目的。本
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41
基金在确定债券组合久期时，在进行债券市场发展趋势及市场利率波动预期的基础上，结
合本基金债券组合的利率弹性特征，从而确定债券组合的久期配置。
②决定债券组合的期限结构配置
在决定本基金债券组合的久期后，本基金主要采用收益率曲线分析策略决定组合的期
限结构配置。
所谓收益率曲线分析策略，即通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化，寻求
在一段时期内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益的策略
。
债券收益率曲线是市场对当前经济状况的判断及对未来经济走势预期的结果。分析债
券收益率曲线，不仅可以非常直观地了解当前债券市场整体状态，而且能通过收益率曲线
隐含的远期利率，分析预测收益率曲线的变化趋势，从而把握债券市场的走向。
在本基金的组合构建过程中，收益率曲线分析策略将根据债券收益率曲线变动、各期
限段品种收益率及收益率基差波动等因素分析，预测收益率曲线的变动趋势，并结合短期
资金利率水平与变动趋势，形成具体的收益率曲线组合策略，从而确定本基金债券组合中
不同期限结构的配置。
③选择个券，构建组合
在确定债券组合的期限结构后，本基金将主要运用收益率基差分析策略，通过对不同
类别债券的收益率基差分析，预测其变动趋势，及时发现由于基（利）差超出债券内在价
值所决定的差异而出现的价值被低估的债券品种，并结合税收差异和信用风险溢价等因素
进行分析，综合评判个券的投资价值，以挑选风险收益特征最匹配的券种，建立具体的个
券组合。
在具体运用收益率基差分析策略中，本基金还将采用换券利差交易策略、凸性套利交
易策略以及骑乘收益率曲线策略等交易策略。
除以上常用策略外，在本基金债券投资过程中，基金管理人还将采用一级市场参与策
略以及无风险套利策略等。
（3）可转债投资
对于本基金中可转债的投资，本基金管理人主要采用可转债相对价值分析策略。
由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转债相对价
值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值，把握可转债的价值走向，
选择相应券种，从而获取较高投资收益。
可转债相对价值分析策略首先从可转债的债性和股性分析两方面入手。
本产品用可转债的底价溢价率和可转债的到期收益率来衡量可转债的债性特征。底价
溢价率越高，债性特征越弱；底价溢价率越低，则债性特征越强；可转债的到期收益率越
招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
42
高，可转债的债性越强；可转债的到期收益率越低，可转债的股性越强。在实际投资中，
可转债的底价溢价率小于 10%或到期收益率大于 2%的可转债可视为债性较强。
本产品用可转债的平价溢价率和可转债的 Delta系数来衡量可转债的股性特征。平价
溢价率越高，股性特征越弱；溢价率越低，则股性特征越强。可转债的 Delta系数越接近
于 1，股性越强；Delta系数越远离 1，股性越弱。在实际投资中，可转债的平价溢价率小
于 5%或 Delta值大于 0.6可视为股性较强。
其次，在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本面要素进行综合分析。这
些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等。本基金还会充分借鉴基金管
理人股票分析团队的研究成果，对可转债的基础股票的基本面进行分析，形成对基础股票
的价值评估。将可转债自身的基本面评分和其基础股票的基本面评分结合在一起，最终确
定投资的品种。
（4）股票投资
本基金的股票投资包括股票一级市场投资和股票二级市场投资。
在参与股票一级市场投资的过程中，本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面
，运用招商基金的研究平台和股票估值体系，深入发掘新股内在价值，结合市场估值水平
和股市投资环境，充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发行过程中的对新股定价所
起的积极作用，积极参与新股的申购、询价与配售，有效识别并防范风险，以获取较好收
益。
当本基金管理人判断市场出现明显的投资机会，或行业（个股）的投资价值被明显低
估时，本基金可以直接参与股票二级市场投资，努力获取超额收益。
A、新股申购策略
在进行新股申购时，本基金管理人将积极运用招商基金的研究平台和股票估值体系，
深入发掘新股内在价值；同时，本基金管理人将充分发挥本基金作为机构投资者在新股询
价发行过程中的对新股定价所起的积极作用，参与新股的申购与配售，以获取较好投资收
益。具体策略为：
①新股研究与定价
首先，本基金管理人将充分利用招商基金的投资平台和股票估值体系通过行业研究、
个股基本面研究、个股估值分析及投资建议四个步骤，积极发掘新股价值，为是否参与新
股申购与配售提供决策建议。
a.行业研究：本基金管理人将通过行业属性分类、行业发展评估、政策影响和行业横
向对比四个步骤来发掘景气行业。
b.个股基本面研究：经过对所研究股票所属行业进行深入分析后，行业研究员将从公
司基本面分析入手，利用公开信息、公司调研、外部研究报告等信息，对上市公司进行多
方位、多角度的研究。
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43
c.个股估值分析：在基本面分析的基础上，利用绝对和相对估值等多种方式和方法对
研究对象的股票价值进行评估。绝对估值方法主要采用自由现金流折现（DCF）模型及股息
折现（DDM）模型计算公司隐含增长率，进而评估股票现价的估值水平；相对估值方法主要
采用基于核心盈利（Core earnings）计算的市盈率（PER）、市净率（PBV）、EV/EBITDA
、市销率（Price/Sales）、市价与现金流比率（Price/Cash Flow）及 PEG（PE to Growth
）等指标进行估值。
d.决策建议
经过上述三步的研究与评估，有助于对所研究股票的投资价值形成较清晰的认识，为
本基金的股票申购业务提供以下三方面决策支持：确定合理的初步询价申报价格、预测股
票流通后的市场价格、分析和比较申购收益率。
经过上述分析研究，本基金管理人将结合发行市场资金状况，大致测算申购中签率及
收益率等数据，并将该收益率与申购资金成本进行比较，从而决定是否参与新股发行申购
。
②积极参与新股申购和配售
现有新股询价发行制度使基金等机构投资者可以在新股发行定价方面发挥积极作用，
同时为机构投资者参与网下优先配售提供了条件。此外，从各类证券发行历史收益率统计
和预测收益率角度看，新股网下申购收益率远高于其他几类一级市场投资，因此，本基金
投资操作将以新股网下申购为业务重点。
具体到操作层面，本基金将通过两个层面充分利用新股询价制度：首先，在初步询价
阶段，本基金将在深入研究的基础上，与股票发行人及承销商进行充分的交流与沟通，力
争确定合理的股票发行价格区间；其次，在累计投标询价阶段，本基金将合理利用制度赋
予的网下优先申购的权利，根据具体品种及发行价格参与网下申购。
③获配新股在锁定期内的投资策略
获配新股在锁定期内的投资策略主要是利用获配股票市值积极参与网上新股发行与配
售，充分利用现有市值配售政策，增加基金投资收益。
④获配新股变现策略
本基金对获配新股实行择机变现策略，即根据对新股流通价格的分析和预测，结合股
票市场发展态势，适时选择获配新股变现时机，以获取较好的股票变现收益。
B、股票二级市场投资策略
在构建二级市场股票投资组合时，本基金管理人将首先采用股票筛选模型建立股票备
选池，在此基础上，运用数量模型分析方法，包括股票评级系统 SRS（Stock Rating
System）、行业评级系统 IRS（Industry Rating System）、价值成长模型 PFG（Price
for Growth）及风险管理系统等对股票池中所有股票进行相对投资价值的评估和排序，从
而构建本基金的股票投资组合。
招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
44
本投资组合股票投资过程如下：
①利用股票筛选模型进行股票排序和筛选，构建股票池
目前，本基金管理人采用 ING在全球范围内运用的股票筛选模型进行初步股票筛选，
构建股票备选池。该模型是一个数量化的股票筛选模型，主要原理是以定量指标对备选股
票按盈利增长性和投资价值进行评分排序。该模型选取了每股收益及增长率、市盈率、流
动性等核心指标，这些核心指标均建立在研究人员对公司未来收益预测值的基础之上，并
且每周对更新的数据进行处理，从而得到不断更新的备选库股票的排序。
②运用 SRS系统对股票池股票进行深入研究和分析
SRS股票评级系统是对股票基本面进行定性分析的核心系统。它是对上市公司的短期
增长、长期增长、竞争环境、管理能力、资本结构、资本密集水平和股票的相对价值等因
素进行全面系统评价的投资分析系统。SRS建立了一套有纪律的公司分析检讨步骤，对不
同行业、不同公司的研究采用统一的评价标准，使得股票评级具有可比性和一致性。SRS
系统重点从八个要素进行分析并综合考察 50个相关指标，从成长和价值两个方面进行系统
的评价。
③利用 IRS系统进行“自上而下”的行业调整
仅应用筛选模型和 SRS系统对股票进行排序，完全是通过自下而上的方法得到的，可
能导致基金模拟组合在单个行业的股票集中度过高，行业配置不够分散，或者导致组合的
行业配置与基准指数的差异过大，造成组合的非系统性风险过高。因此基金管理人有必要
根据经济周期、市场形势的变化以及对未来行业发展的判断，对组合的行业配置进行适当
的调整。IRS系统通过对细分行业的行业成长性、行业进入壁垒、行业政策因素等方面的
相对评估，体现宏观经济周期对行业的影响及各行业自身发展特色，从自上而下的角度进
一步发掘投资机会，调整股票的相对评估价值。
④结合其他因素及产品特点，构建模拟股票组合
在股票筛选模型、SRS及 IRS模型筛选和分析后，基金经理将利用 PFG模型对股票进
行综合评分，并在综合考虑市场短期其他因素和各基金风险-收益特征及要求的基础上给出
本基金的模拟投资组合。
§9 投资决策
在本基金管理人投资架构中，投资决策主要由投资决策委员会和基金经理小组负责完
成，可进一步细分为投资决策委员会和基金经理小组两个层面及投资策略、资产配置、基
础组合、个性化组合和风险控制五个环节。每部分的具体投资管理流程如下所示：
1、投资决策委员会批准投资策略
招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
45
投资决策委员会根据基金经理小组提供的投资策略报告、上期投资绩效检讨报告及数
量分析组提供的风险评价与绩效评估报告等资料，在充分讨论的基础上，批准未来一段时
间内本基金投资策略及重大事项。
2、资产配置周会确定战术资产配置
资产配置周会根据投资决策委员会决议，在投资授权范围内确定本基金资产配置方案
，确定本基金短期（两周以内）货币市场工具、债券及股票（新股申购或二级市场投资）
的配置比例。
3、债券（股票）周会确定债券（股票）标准模拟投资组合
债券（股票）分析周会在资产配置周会确定的资产配置方案的基础上，依照债券（包
括货币市场工具）组合构建流程、新股申购流程或股票二级市场组合构建流程形成每周债
券、新股申购或股票二级市场的模拟组合，并成为本基金确定个性化投资组合的依据。
4、基金经理小组确定个性化投资组合
基金经理小组根据资产配置周会及债券（股票）周会决议确定基金投资组合，同时制
定每周组合调整方案。组合调整方案经主管投资的副总经理批准后，由本基金基金经理负
责组织执行，并就需要临时调整的计划向主管投资的副总经理报批。
5、风险管理部实时监控投资风险
在投资决策过程中，风险管理部负责对本基金投资组合的市场风险、流动性风险及信
用风险等投资风险进行事前评估、事中监控以及事后跟踪分析，并在整个投资流程完成后
，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员
，以供决策参考。
监察稽核部门及风险管理部负责对本基金投资的合规性风险、操作风险、道德风险以
及其他风险进行全程监控。
§10 业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：三年期银行定期存款税后利率＋0.2％。
本基金以投资于固定收益类品种为主，以为投资者创造持续稳健投资收益为目标，而
以三年期银行定期存款税后利率这种绝对收益比较基准为基础再加上一定的收益溢价作为
本基金的业绩比较基准能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩
。
§11 风险收益特征
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本基金为流动性好、低风险、稳健收益类产品，可以满足追求本金安全基础上持续稳
健收益的个人和机构投资者的投资需求。
§12 基金投资组合报告
招商安本增利债券型证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保
证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至 2020年 3月 31日，来源于《招商安本增利债券型证券
投资基金 2020年第 1季度报告》。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 98,855,891.31 17.04
其中：股票 98,855,891.31 17.04
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 451,337,873.49 77.80
其中：债券 451,337,873.49 77.80
资产支持证
券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购
的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备
付金合计
7,451,216.57 1.28
8 其他资产 22,444,454.86 3.87
9 合计 580,089,436.23 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
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例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 20,597,562.00 3.85
C 制造业 49,373,303.31 9.24
D 电力、热力、燃气
及水生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 8,976,664.00 1.68
G 交通运输、仓储和
邮政业
3,944,536.00 0.74
H 住宿和餐饮业 3,952,955.00 0.74
I 信息传输、软件和
信息技术服务业
- -
J 金融业 7,853,626.00 1.47
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服
务业
- -
N 水利、环境和公共
设施管理业
4,157,245.00 0.78
O 居民服务、修理和
其他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐
业
- -
S 综合 - -
合计 98,855,891.31 18.50
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 603260 合盛硅业 475,755 11,713,088.1
0
2.19
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48
2 601088 中国神华 590,700 9,592,968.00 1.80
3 600339 中油工程 3,533,400 9,363,510.00 1.75
4 600398 海澜之家 1,254,719 7,942,371.27 1.49
5 601601 中国太保 278,300 7,853,626.00 1.47
6 600176 中国巨石 731,400 5,778,060.00 1.08
7 600362 江西铜业 384,800 4,860,024.00 0.91
8 600054 黄山旅游 495,500 4,157,245.00 0.78
9 002867 周大生 225,600 4,132,992.00 0.77
10 002419 天虹股份 464,500 4,129,405.00 0.77
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 7,548,478.00 1.41
2 央行票据 - -
3 金融债券 23,110,900.00 4.32
其中：政策性金融
债
23,110,900.00 4.32
4 企业债券 76,116,499.70 14.24
5 企业短期融资券 170,739,000.00 31.95
6 中期票据 132,673,000.00 24.83
7 可转债（可交换
债）
41,149,995.79 7.70
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 451,337,873.49 84.45
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 101555007 15邯郸矿业
MTN001
400,000 40,540,000.0
0
7.59
2 101800123 18西江
MTN001
200,000 20,642,000.0
0
3.86
3 101752046 17中电路桥
MTN001
200,000 20,554,000.0
0
3.85
4 041900438 19武汉市政
CP002
200,000 20,140,000.0
0
3.77
招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
49
5 011901526 19中铝国工
SCP001
200,000 20,106,000.0
0
3.76
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
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50
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
11 投资组合报告附注
11.1
报告期内基金投资的前十名证券除 17中电路桥 MTN001（证券代码 101752046）、19
武汉市政 CP002（证券代码 041900438）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，
不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、17中电路桥 MTN001（证券代码 101752046）
根据 2019年 8月 28日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被江门市住
房和城乡建设局责令改正。
根据 2019年 11月 1日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被淄博市住
房和城乡建设局通报批评。
根据 2019年 11月 22日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被兰州市住
房和城乡建设局处以罚款。
2、19武汉市政 CP002（证券代码 041900438）
根据 2019年 12月 2日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被新站区生
态环境分局处以罚款。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。
11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 65,085.43
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2 应收证券清算款 13,268,150.34
3 应收股利 -
4 应收利息 7,000,481.88
5 应收申购款 2,110,737.21
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 22,444,454.86
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称
公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 128032 双环转债 11,882,584.89 2.22
2 110045 海澜转债 11,527,883.60 2.16
3 127005 长证转债 6,769,804.80 1.27
4 113026 核能转债 3,333,989.40 0.62
5 128075 远东转债 35,324.50 0.01
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
§13 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资
者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金管理人不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长率
①
净值增长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2006.07.11-2006.12.31 4.92% 0.08% 1.48% 0.01% 3.44% 0.07%
2007.01.01-2007.12.31 20.13% 0.35% 4.14% 0.01% 15.99% 0.34%
2008.01.01-2008.12.31 -0.31% 0.27% 5.24% 0.01% -5.55% 0.26%
2009.01.01-2009.12.31 6.74% 0.34% 3.58% 0.01% 3.16% 0.33%
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阶段
净值增长率
①
净值增长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2010.01.01-2010.12.31 9.71% 0.38% 3.69% 0.01% 6.02% 0.37%
2011.01.01-2011.12.31 -3.53% 0.40% 5.04% 0.02% -8.57% 0.38%
2012.01.01-2012.12.31 5.25% 0.33% 4.89% 0.01% 0.36% 0.32%
2013.01.01-2013.12.31 3.41% 0.37% 4.51% 0.01% -1.10% 0.36%
2014.01.01-2014.12.31 39.78% 0.53% 4.48% 0.01% 35.30% 0.52%
2015.01.01-2015.12.31 8.18% 0.64% 3.62% 0.01% 4.56% 0.63%
2016.01.01-2016.12.31 -2.43% 0.57% 2.95% 0.01% -5.38% 0.56%
2017.01.01-2017.12.31 0.42% 0.24% 2.95% 0.01% -2.53% 0.23%
2018.01.01-2018.12.31 -9.80% 0.58% 2.95% 0.01% -12.75% 0.57%
2019.01.01-2019.12.31 14.43% 0.21% 2.95% 0.01% 11.48% 0.20%
2020.01.01-2020.03.31 2.05% 0.24% 0.73% 0.01% 1.32% 0.23%
自基金成立起至 2020.03.31
141.12% 0.41% 52.62% 0.01% 88.50% 0.40%
注：本基金合同生效日为 2006年 7月 11日。
§14 基金的费用与税收
14.1 与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示：
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）销售服务费
（4）基金的证券交易费用；
（5）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（6）基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费；
（7）基金份额持有人大会费用；
（8）按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用。
2、基金管理费
在通常情况下，本基金的基金管理费年费率为 0.70%，即基金管理费按前一日基金资
产净值的 0.70％年费率计提。计算方法如下：
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H=E×0.70%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费按日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人
，若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。
3、基金托管费
在通常情况下，本基金的基金托管费年费率为 0.15%，即基金托管费按前一日基金资
产净值的 0.15％年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人
，若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。
4、销售服务费
在通常情况下，本基金的销售服务费年费率为 0.30%，基金销售人的销售服务费按照
前一日基金资产净值的 0.30％的年费率计提，计算公式如下：
H=E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金销售服务费
E为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划
付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金销
售人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。
5、上述 1中（4）到（8）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
6、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的
损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前
的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金资产中列支。
7、基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调低：基金管理人和基金托管人可协
商酌情调低基金管理费、基金托管费和基金销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人应在新费率实施前三个工作日按照信息披露有关规定予以公告。
14.2 与基金销售有关的费用
招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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1、认购、申购和赎回费用
本基金认购、申购费均为 0。本基金对持续持有期少于 7日的投资者收取 1.5%的赎回
费，并将上述赎回费全额计入基金财产，其他投资者赎回费率为 0。
2、转换费用
本基金转换费用的具体规则和费率情况将在本基金开放转换业务的公告中另行规定。
基金管理人将在转换开放日前 3个工作日在指定媒介上公告。
3、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如
网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金
管理人可以对促销活动范围内的投资者调整基金申购、赎回、转换以及销售服务费费率。
如因此或其他原因导致上述费率发生变更，基金管理人最迟应于新费率实施日 3个工作日
前在指定媒介公告。
14.3 基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
§15 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2020年 1月 15日刊登的本基金招
募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活
动进行了内容补充和数据更新。
本次主要更新的内容如下：
1、更新了“重要提示”。
2、在“基金管理人”部分，更新了“基金管理人概况”,更新了“主要人员情况”。
3、更新了“基金托管人”。
4、在“相关服务机构”部分，更新了“基金份额销售机构”,更新了“会计师事务所
和经办注册会计师”。
5、在“基金份额的申购、赎回及转换”部分，更新了“申购、赎回和转换的有关限制
”。
6、在“基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告”。
7、更新了“基金的业绩”。
8、在“基金托管协议的内容摘要”部分，更新了“基金托管协议当事人”。
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9、更新了“其他应披露事项”。
招商基金管理有限公司
2020年 7月 10日
