平安惠盈纯债债券型证券投资基金
招募说明书（摘要）更新
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
二零二零年六月
平安基金管理有限公司
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1
【重要提示】
1、平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金根据2016年2月3日中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予平安大华惠盈纯债债券型证券
投资基金注册的批复》（证监许可[2016]233号）进行募集，平安大华惠盈纯债债
券型证券投资基金基金合同于2016年6月3日正式生效。为保护投资者利益，避免
对投资者造成混淆和误导，基金名称由 “平安大华惠盈纯债债券型证券投资基
金”变更为“平安惠盈纯债债券型证券投资基金（以下简称‘本基金’）”。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、
本招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品
的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金
投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值
变化导致的投资风险，由投资者自行负担。投资者投资于本基金在极端情况下可
能损失全部本金。
4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担
基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格
产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市
中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不
活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的
负面影响和损失。
5、本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于
混合型基金、股票型基金。
6、本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、
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金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、
资产支持证券、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、国债期货、债券回
购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具
（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不投资于股票、权证等权益类资产。但可持有因所持可转换公司债券
转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债等金融
工具而产生的权证，因上述原因持有的股票和权证等资产，应在其可交易之日起
10个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
7、基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%；
本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净
值的5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
8、本基金初始募集面值为人民币1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金
净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。
9、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业
绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披
露办法》实施之日起一年后开始执行。
本招募说明书所载内容截止日期为 2020年 6月 2日，其中投资组合报告与
基金业绩截止日期为 2020年 3月 31日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人平安银行股份有限公司于2020年6月19日对本招募说明书进行
了复核。
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第一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
1、基本情况
名称：平安基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会 证监许可【2010】1917号
法定代表人：罗春风
成立日期：2011年1月7日
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币130,000万元
存续期间：持续经营
联系人：马杰
联系电话：0755-22623179
2、股东名称、股权结构及持股比例：
股东名称 出资额（万元） 出资比例
平安信托有限责任公司 88,647 68.19%
大华资产管理有限公司 22,763 17.51%
三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.3%
合计 130,000 100%
基金管理人无任何受重大行政处罚记录。
3、客服电话：400-800-4800（免长途话费）
二、基金管理人主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
（1）董事会成员
罗春风先生，董事长，博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工
会国际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、
平安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、
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平安人寿北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有
限公司总经理。现任平安基金管理有限公司董事长，兼任深圳平安汇通投资管理
有限公司执行董事。
肖宇鹏先生，董事，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基
金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。
陈宁先生，董事，硕士，1973年生。曾任职于中国银行、中银香港和德勤
公司。现任中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划中心资金部总经理，兼
任平安不动产有限公司董事、中国平安保险海外（控股）有限公司董事、深圳平
安金融科技咨询有限公司董事、平安消费金融有限公司董事、平安国际智慧城市
科技股份有限公司董事、安科海外財資管理有限公司董事。
马琳女士，董事，硕士，1982年生。曾任职于普华永道、香港汇发基金管
理有限公司。2009 年加入中国平安保险（集团）股份有限公司，历任集团内控
管理中心银行风险管理岗、银行风险管理室经理及集团首席投资官办公室资产策
略经理，自 2018年 5月起至今，担任集团资产管控中心高级资产策略经理，兼
任平安财产保险股份有限公司董事、平安养老保险股份有限公司董事。
杨玉萍女士，董事，学士，1983年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公
司从事运营规划，现任中国平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规
划管理部高级人力资源经理。
叶杨诗明女士，董事，硕士，1961年生，加拿大籍。曾任职于澳新银行、
渣打银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011 年加入大华银行集团，现任大
华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大华银行（中国）有限公司非执行董
事，同时兼任瑞士德科集团顾问、崇侨托管（香港）有限公司董事、数码通电讯
集团独立非执行董事、United Investments Private Ltd董事、United Orient
Capital G.P. Ltd 董事、大华银行托管（香港）有限公司董事、United Pte Equity
Investments (Cayman) Ltd 董事、新加坡大华亚洲（香港）有限公司董事、大
华投资管理（上海）有限公司董事。
张文杰先生，董事，学士，1964年生，新加坡。现任大华资产管理有限公
司执行董事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政
府投资公司“特别投资部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国
际股票和全球科技团队主管。
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薛世峰先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任江西省行政学院老师、深
圳市龙岗镇投资管理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总经理、法定代表
人、深圳市鑫德莱实业有限公司总经理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律
顾问，后加入广东万乘律师事务所任专职律师，现任广东宏泰律师事务所高级合
伙人、专职律师。
李娟娟女士，独立董事，学士，1965年生。曾任安徽商业高等专科学校教
师、深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业
主任、深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。
刘雪生先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务
所审计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深
圳市注册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会
秘书长。
潘汉腾先生，独立董事，学士，1949 年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司
助理经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任彩日
本料理私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集
团有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。
（2）监事会成员
巢傲文先生，监事会主席，硕士，1967 年生。曾任江西客车厂科室助理工
程师；深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员；平安银行（原深圳发展银行）
营业部柜员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银
行部综合室经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理；广东南
粤银行总行稽核监察部副总经理（主持工作）、总行人力资源部总经理、惠州分
行筹建办主任、分行行长、总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险(集团)
股份有限公司稽核监察部总经理室，兼任重庆金融资产交易所监事会主席。
冯方女士，监事，硕士，1975 年生，新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下
的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013年
加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。
郭晶女士，监事，硕士，1979 年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨
鑫集团人力资源管理岗；现任平安基金管理有限公司人力资源室经理。
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李峥女士，监事，硕士，1985年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计
员、深圳市宝能投资集团财务部会计主管，现任平安基金管理有限公司稽核高级
经理。
（3）公司高级管理人员
罗春风先生，博士，高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会国际部
干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿
总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿
北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总
经理，现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执
行董事。
肖宇鹏先生，学士，1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理
有限公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。
林婉文女士，1969 年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，
新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中
华区业务开发主管，高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。
陈特正先生，督察长，学士，1969年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长助
理，龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总
经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高级
审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安基金管理有限公司督
察长。
2、基金经理
余斌先生，哈尔滨工业大学硕士。先后担任大公国际资信评估有限公司评级
部分析师、华西证券股份有限公司固定收益总部项目经理、长城证券股份有限公
司资产管理部信用研究员、华创证券有限责任公司投资银行资本市场部高级副总
监。2015年10月加入平安基金管理有限公司，曾任投资研究部固定收益研究员。
现任平安惠享纯债债券型证券投资基金（2017-10-16至今）、平安惠利纯债债券
型证券投资基金（2017-10-16至今）、平安惠隆纯债债券型证券投资基金
（2017-10-16至今）、平安鼎信债券型证券投资基金（2017-10-16至今）、平安惠
盈纯债债券型证券投资基金（2017-12-1至今）、平安合韵定期开放纯债债券型发
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起式证券投资基金（2018-05-16至今）、平安合瑞定期开放债券型发起式证券投
资基金（2018-05-16至今）、平安合慧定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
（2018-07-04至今）、平安合悦定期开放债券型发起式证券投资基金（2018-08-02
至今）、平安合丰定期开放纯债债券型发起式证券投资基金（2018-08-09至今）、
平安惠兴纯债债券型证券投资基金（2018-08-22至今）、平安合泰3个月定期开放
债券型发起式证券投资基金（2019-03-19至今）、平安惠泰纯债债券型证券投资
基金（2019-06-05至今）、平安惠泽纯债债券型证券投资基金（2019-06-24至今）、
平安惠涌纯债债券型证券投资基金（2019-12-16至今）、平安惠文纯债债券型证
券投资基金（2019-12-17至今）基金经理。
余斌先生曾管理的基金名称及管理时间：平安惠裕债券型证券投资基金
（2017-10-16至2019-08-28）、平安惠轩纯债债券型证券投资基金（2018-09-06
至2020-03-12）、平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金（2019-05-21至
2020-05-28）。
历任基金经理，孙健，2016年6月3日至2017年12月1日任本基金基金经理。
3、固定收益投资决策委员会成员
固定收益投资中心投资执行总经理张文平先生，固定收益投资中心投资副总
监周恩源先生，固定收益投资中心基金经理高勇标先生，固定收益投资中心基金
经理田元强先生，固定收益投资中心基金经理WANG AO先生。
上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
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理，分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
资料15年以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
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21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在
基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺
（一）基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺
建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行
为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风
险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
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3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采
取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
（二）基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有
人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、
有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司内部控制的总体目标
（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
（5）保护公司最重要的资本：公司声誉。
2、公司内部控制遵循的原则
（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业
务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的
构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；
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（4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；
公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；
（5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严
格遵守的行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制
度或违反规章的权力；
（6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、
经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的
改变及时进行相应的修改和完善；
（7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高
经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；
（8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，
基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上
适当隔离。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同
层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大
纲，它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，
包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制
度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧
急应变制度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础上，对各部
门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业
务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程
进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合
业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强
公司制度的完备性、有效性。
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必
须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻
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执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面
形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和
人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
（2）公司研究业务
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密
的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，
研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研
究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，
不断提高研究水平。
（3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金
投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交
易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对
交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记
录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效
评价体系。
（5）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密
的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、
凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一
笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档
案真实完整。
（6）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。
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公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核
和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7）监察稽核
公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会相关机构认可。根据公司监
察稽核工作的需要，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部
控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不
定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的独立
性和权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了
专业任职条件、操作程序和组织纪律。
法律合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的
执行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司
内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
5、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
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第二部分
基金托管人
一、基金托管人情况
名称：平安银行股份有限公司
注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号
法定代表人：谢永林
成立日期：1987年12月22日
组织形式：股份有限公司
注册资本：19,405,918,198元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人：高希泉
联系电话：(0755) 2219 7701
1、平安银行基本情况
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳
证券交易所简称：平安银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有
限公司，于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平
安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份，为平安
银行的控股股东。截至2019年末，平安银行有91家分行（含香港分行）,共1,058
家营业机构。
2019年，平安银行实现营业收入1379.58亿元（同比增长18.2%）、净利润
281.95亿元（同比增长 13.6 %）、资产总额 39,390.70亿元（较上年末增长
15.2 %）、吸收存款余额24,369.35亿元（较上年末增长 14.5 %）、发放贷款和垫
款总额（含贴现）23,232.05亿元（较上年末增长 16.3%）。
平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算
处、资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8 个
处室，目前部门人员为 60人。
2、主要人员情况
陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注
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册私人银行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具有本
外币资金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年 7 月至
1993年 2月在武汉金融高等专科学校任教；1993年 3月至 1993年 7月在招商银
行武汉分行任客户经理；1993年 8月至 1999年 2月在招行武汉分行武昌支行任
计划信贷部经理、行长助理；1999年 3月－2000年 1月在招行武汉分行青山支
行任行长助理；2000年 2月至 2001年 7月在招行武汉分行公司银行部任副总经
理；2001年 8月至 2003年 2月在招行武汉分行解放公园支行任行长；2003年 3
月至 2005年 4月在招行武汉分行机构业务部任总经理；2005年 5月至 2007年 6
月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007年 7月至 2008年 1月在招行武汉分行
同业银行部任总经理；自 2008年 2月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助
理、产品及交易银行部副总经理，一直负责公司银行产品开发与管理，全面掌握
银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理，尤其是对商业银行有关的各项
监管政策比较熟悉。2011 年 12 月任平安银行资产托管部副总经理；2013 年 5
月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）；2015年 3月 5日起任平安
银行资产托管事业部总裁。
3、基金托管业务经营情况
2008年 8月 15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。
截至2019年12月末，平安银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模合计
3,760.26亿，托管证券投资基金共126只，具体包括华富价值增长灵活配置混合
型证券投资基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券
投资基金、招商保证金快线货币市场基金、平安日增利货币市场基金、新华鑫益
灵活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平
安财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基
金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、
新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混
合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取
收益灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基
金、平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证券投资
基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投
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资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、
东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混
合型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕景纯债债券
型证券投资基金、平安惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券
投资基金、平安安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、
长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安鼎信定期开
放债券型证券投资基金、平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、南方荣
欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券
投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵活配
置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配
置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部
利得天添利货币市场基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活
期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享纯债债券
型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安惠融纯债债
券型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安惠金定期开放
债券型证券投资基金、博时丰达纯债6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、
英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投
资基金、平安惠利纯债债券型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资
基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安惠隆纯债债券型证券投资基金、平安
金管家货币市场基金、平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏
瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基
金、平安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场
基金、前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型
证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基
金、华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型
证券投资基金、广发汇安18个月定期开放债券型证券投资基金、平安转型创新灵
活配置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、兴银消费新趋势灵
活配置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方达瑞智
灵活配置混合型证券投资基金、平安惠泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未
来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、平安
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量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安沪深300指数量化增强证券投资基金、
平安合正定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、嘉合磐通债券型证券投资基
金、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、博时富安纯债3个月
定期开放债券型发起式证券投资基金、富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金、
富荣福锦混合型证券投资基金、前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金、平
安中证500交易型开放式指数证券投资基金（ETF）、汇添富鑫成定期开放债券型
发起式证券投资基金、平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、易方
达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起
式证券投资基金、平安MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金
（ETF）、平安合悦定期开放债券型发起式证券投资基金、平安中证500交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、招商
添荣3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、平安中证5-10年期国债活跃券
交易型开放式指数证券投资基金、平安中债-中高等级公司债利差因子交易型开
放式指数证券投资基金、平安季添盈三个月定期开放债券型证券投资基金、人保
鑫泽纯债债券型证券投资基金、长江量化匠心甄选股票型证券投资基金、华夏中
债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、兴业养老目标日期2035三年持有期混
合型发起式基金中基金（FOF）、诺德策略精选混合型证券投资基金、国泰瑞安三
个月定期开放债券型发起式证券投资基金、西部利得添盈短债债券型证券投资基
金、华安安平6个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中庚价值灵动灵活配
置混合型证券投资基金、凯石源混合型证券投资基金、平安季开鑫三个月定期开
放债券型证券投资基金、中银康享3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、
同泰开泰混合型证券投资基金、鹏华浮动净值型发起式货币市场基金、南方聪元
债券型发起式证券投资基金、平安季享裕三个月定期开放债券型证券投资基金、
建信中债5-10年国开行债券指数证券投资基金、华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券
型证券投资基金、嘉实致安3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中证800
交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信瑞弘三个月定期开放债券型发起式证
券投资基金、万家惠享39个月定期开放债券型证券投资基金、招商中债-1-3年高
等级央企主题债券指数证券投资基金、平安乐顺39个月定期开放债券型证券投资
基金。
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二、基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律
法规、行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确
保基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份
额持有人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化解经营
风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。
2、内部控制组织结构
平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产
托管业务的管理和运营部门，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的
内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得
基金从业资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，
授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，
制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息
由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行
法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投
资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行
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例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各
基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中
国证监会。
（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
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第三部分
相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
（1）平安基金管理有限公司
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层
法定代表人：罗春风
电话：0755-22627627
传真：0755-23990088
联系人：郑权
网址：www.fund.pingan.com
（2）平安基金网上交易平台
网址：www.fund.pingan.com
联系人：张勇
客服电话：400-800-4800
2、代销机构
（1）弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路 50号
办公地址：南京市中华路 50号
法定代表人：周剑秋
联系人：郭晓蓉
电话：025-68509525
传真：025-52313068
客服电话：400-828-1288
网址：http://www.ftol.com.cn/etrading
（2）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 15层
法定代表人：王苏宁
联系人：娄云
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电话：4000888816
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com
（3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：400-766-123
网址：www.fund123.cn
（4）东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 16楼
法定代表人：徐伟琴
联系人：付佳
联系电话：021-23586603
客服电话：95357-8
网址：http://www.18.cn/
（5）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5
楼 503
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院 2号楼
法定代表人：温丽燕
联系人：董亚芳
联系电话：4000-555-671
客服电话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com/
（6）上海万得基金销售有限公司
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：黄祎
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
（7）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
法定代表人：王舰正
联系人：曹砚财、张萌
联系电话：010-58349088
客服电话：4006997719
网址：www.xiquefund.com
（8）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 2号楼 9层 1008
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 2号楼 9层 1008
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
联系电话：010-52413385
客服电话：400-6099-200
网址：http://www.yixinfund.com/
（9）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
联系人：王清臣
传真：0411-39027835
客服电话：4000-899-100
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网址：http://www.fundzone.cn
（10）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室
办公地址：北京市朝阳区融新科技中心 C座 17层
法定代表人：钟斐斐
联系人：赵旸
联系电话：010-61840600
客服电话：400-159-9288
网址：http://www.danjuanapp.com/
（11）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1号
法定代表人：王锋
联系人：王锋
联系电话：025-66996699
客服电话：95177
网址：http://www.snjijin.com/
（12）上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海
泰和经济发展区）
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
法定代表人：王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服务电话： 021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
（13）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
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法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
客服电话：400-619-905
网址：http://www.fundzone.cn
（14）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18号同花顺大楼
法定代表人：吴强
联系人：董一锋
联系电话：0571-88911818
客服电话：952555
网址：http://www.5ifund.com/
（15）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（16）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 401室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号 903室
法定代表人：杨文斌
联系人：徐超逸
联系电话：021-36696312
客服电话：400-700-9665
网址：http://www.ehowbuy.com/
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（17）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
联系电话：021-20691935
客服电话：400-820-2899
网址：http://www.erichfund.com/
（18）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号盈科中心东门 2层 216室
法定代表人：何静
联系人：王重阳
联系电话：400-618-0707
客服电话：400-618-0707
网址：http://www.hongdianfund.com/
（19）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-349
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 1201-1203
室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（20）中国平安人寿保险股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 14、15、16、41、
44、 45、46 层
办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 14、15、16、41、
44、 45、46 层
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法定代表人：丁新民
联系人：葛童
联系电话：021-38646046
客服电话：95511 转 1
传真：021-50475630
网址：http://life.pingan.com
（21）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座
13、14层
办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座
13、14层
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
电话：021-61058785
传真：021-61098515
客服电话：400-111-5818
网址：www.huaruisales.com
（22）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦
法定代表人：葛新
联系人：孙博超
联系电话：010-61952703
客服电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
（23）深圳市金海九州基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区海德三道 168号航天科技广场 A座 32楼
法定代表人：彭维熙
联系人：彭维熙
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联系电话：0755-81994266
客服电话：4000993333
网址：www.jhjzfund.com
（24）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦
法定代表人：陈继武
联系人：高浩辉
联系电话：021-63333389
客服电话：400 643 3389
网址：https://www.vstonewealth.com/
（25）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 5023号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
联系电话：0755-22166574
客服电话：95511-3
传真：021-50979507
网址：http://bank.pingan.com
（26）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25
层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25
层
法定代表人：何之江
客服电话：95511-8
传真：0755-82400862
网址：www.stock.pingan.com
（27）中国银河证券股份有限公司
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28
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
客服电话：400-8888-888/95551
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
（28）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
成立时间：1987年 4月 8日
联系人：邓炯鹏
联系电话： 0755-83077278
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
二、注册登记机构
平安基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层
法定代表人：罗春风
电话：0755-22624581
传真：0755-23990088
联系人：张平
三、出具法律意见书的律师事务所
律师事务所：广东仁人律师事务所
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 23楼
负责人：杨少南
电话：0755- 82960158
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29
传真：0755-82960236
经办律师：段善武、陈福平
联系人：段善武
四、审计基金财产的会计师事务所
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11
楼
法定代表人：李丹
联系电话：（021）2323 8888
传真电话：（021）2323 8800
经办注册会计师：郭素宏、邓昭君
联系人：邓昭君
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30
第四部分
基金的名称
平安惠盈纯债债券型证券投资基金
第五部分
基金的类型
债券型证券投资基金
第六部分
基金的运作方式
契约型开放式
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31
第七部分
基金的投资
一、投资目标
在谨慎控制组合净值波动率的前提下，本基金追求基金产品的长期、持续增
值，并力争获得超越业绩比较基准的投资回报。
二、投资范围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金
融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、
资产支持证券、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、国债期货、债券回
购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具
（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金不投资于股票、权证等权益类资产。但可持有因所持可转换公司债券
转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债等金融
工具而产生的权证，因上述原因持有的股票和权证等资产，应在其可交易之日起
10个交易日内卖出。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；
本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或
者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，前述现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金参与国债期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制
并遵守相关期货交易所的业务规则。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
三、投资策略
本基金通过对宏观经济周期、行业前景预测和发债主体公司研究的综合运
用，主要采取利率策略、信用策略、息差策略等积极投资策略，在严格控制流动
性风险、利率风险以及信用风险的基础上，深入挖掘价值被低估的固定收益投资
品种，构建及调整固定收益投资组合。
本基金将灵活应用组合久期配置策略、类属资产配置策略、个券选择策略、
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32
息差策略、现金头寸管理策略等，在合理管理并控制组合风险的前提下，获得债
券市场的整体回报率及超额收益。
1、资产配置策略
本基金在资产配置层面主要通过对宏观经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走
势、M2 的绝对水平和增长率、利率水平与走势等）、债券市场整体收益率曲线变
化、申购赎回现金流情况等因素的综合分析和判断。在此基础上，确定资产在非
信用类固定收益类证券（现金、国家债券、中央银行票据等）和信用类固定收益
类证券之间的配置比例，整体组合的久期范围以及杠杆率水平。
同时，本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的市场收益率情况，
综合判断个券的投资价值，选择风险收益特征最匹配的品种，构建具体的个券组
合，以期增强基金资产的获利能力。
2、债券投资策略
（1）组合久期配置策略
通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期配置；当收
益率曲线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合
收益超过基准收益。根据操作，具体包括跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益
率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。
在目标久期的执行过程中，将特别注意对信用风险、流动性风险及类属资产
配置的管理，以使得组合的各种风险在控制范围之内。
（2）类属资产配置策略
根据不同债券资产类品种收益与风险的估计和判断，通过分析各类属资产的
相对收益和风险因素，确定不同债券种类的配置比例。主要决策依据包括未来的
宏观经济和利率环境研究和预测，利差变动情况、市场容量、信用等级情况和流
动性情况等。通过情景分析的方法，判断各个债券类属的预期持有期回报，在不
同债券品种之间进行配置。
在类属资产配置层面上，本基金根据市场和类属资产的信用水平，在判断各
类属的利率期限结构与国债利率期限结构应具有的合理利差水平基础上，将市场
细分为交易所国债、交易所企业债、银行间国债、银行间金融债等子市场。结合
各类属资产的市场容量、信用等级和流动性特点，在目标久期管理的基础上，运
用修正的均值-方差等模型，定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整，
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确定类属资产的最优权重。
同时，本基金针对债券市场所涉及行业在同样宏观周期背景下不同行业的景
气度的情况，通过分散化投资和行业预判进行，具体表现为：1）分散化投资：
发行人涉及众多行业，本组合将保持在各行业配置比例上的分散化结构，避免过
度集中配置在产业链高度相关的上中下游行业。2）行业投资：本组合将依据对
下一阶段各行业景气度特征的研判，确定在下一阶段在各行业的配置比例，卖出
景气度降低行业的债券，提前布局景气度提升行业的债券。
（3）息差策略
本基金将通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，适当运用杠杆
息差方式来获取主动管理回报，选取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种，
灵活控制杠杆组合仓位，降低组合波动率。
（4）个券选择策略
在个券选择过程中，本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的市场
收益率情况，综合判断个券的投资价值，选择风险收益特征最匹配的品种，构建
具体的个券组合。
1）信用债投资策略
在信用债的选择方面，本基金将通过对行业经济周期、发行主体内外部评级
和市场利差分析等判断，并结合税收差异和信用风险溢价综合判断个券的投资价
值，加强对企业债、公司债等品种的投资，通过对信用利差的分析和管理，获取
超额收益。
本基金还将利用目前的交易所和银行间两个投资市场的利差不同，密切关注
两市场之间的利差波动情况，积极寻找跨市场中现券和回购操作的套利机会。
2）资产支持证券投资策略
深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提
前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前
偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和
利息收益的现金流过程，辅助采用蒙特卡罗方法等数量化定价模型，评估其内在
价值，并结合资产支持证券类资产的市场特点，进行此类品种的投资。
3）中小企业私募债券投资策略
针对中小企业私募债券，本基金以持有到期，获得本金和票息收入为主要投
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资策略，同时，密切关注债券的信用风险变化，力争在控制风险的前提下，获得
较高收益。本基金投资中小企业私募债，基金管理人将根据审慎原则，制定严格
的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会
批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
4）可转债投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、
分享股票价格上涨收益的特点。本基金主要从公司基本面分析、理论定价分析、
债券发行条款、投资导向的变化等方面综合评估可转债投资价值，选取具有较高
价值的可转债进行投资。本基金将着重对可转债对应的基础股票进行分析与研
究，对那些有着较好盈利能力或成长前景的上市公司的可转债进行重点选择。
本基金还将积极关注可转换债券在一、二级市场上可能存在的价差所带来的
投资机会，在严格控制风险的前提下，参与可转换债券的一级市场申购，获得稳
定收益。
3、现金头寸管理
由于法律法规限制和开放式基金正常运作的需要，基金保留的现金以及到期
日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其主要用途包括：支付潜在赎回金
额、计提管理费和托管费等各类费用的需求、支付交易费用、应对上市公司配股
和增发等行为。为有效控制现金留存的影响，基金管理人将采用积极的现金头寸
管理手段。具体采用手段包括：
（1）合理控制现金头寸：根据对申购、赎回、转换等业务和相关费用提留
的预判，结合标的指数走势和成份股流动性进行合理的现金留存，最大限度降低
现金的持有比例；
（2）提升现金头寸收益：在法律法规或市场条件允许的前提下，通过现金
权益化的方式降低现金拖累的影响。
4、国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目
的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势
的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债
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期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊
情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用以达到降
低投资组合的整体风险的目的。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;
（2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，
持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值
的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10%；本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券回
购到期后不展期；
（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上（含 BBB）的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
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级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（11）本基金投资于中小企业私募债券比例合计不高于基金资产的 10%；
（12）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 15%；
（13）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基
金持有的债券总市值的 30%；
本基金管理人将按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所
报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
（14）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买
入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资
比例的有关约定；
（15）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
（16）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资；
（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（10）、（17）、（18）项外，因证券、期货市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但法律法规或中
国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
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法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但须提
前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，
基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定
执行。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从
事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持
有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照
市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法
规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
五、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：一年期银行定期存款收益率(税后)+1.2%
本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产
来获取的收益，力争获取相对稳健的绝对回报，追求委托财产的保值增值。
若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准
停止发布，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人
协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告，而无需召
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开基金份额持有人大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合
型基金、股票型基金。
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额
持有人的利益；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人
牟取任何不当利益。
八、投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2020年 3月 31日，本财务数据未经审计。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
2,222,046,200.00 95.93
其中：债券
2,222,046,200.00 95.93
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
24,534,132.27 1.06
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
49,611,774.66 2.14
8 其他资产
20,084,008.40 0.87
9 合计
2,316,276,115.33 100.00
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1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有股票。
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注:本基金本报告期末未持有股票。
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
222,167,200.00 13.09
其中：政策性金融债
151,402,200.00 8.92
4
企业债券
589,011,000.00 34.69
5
企业短期融资券
180,556,000.00 10.63
6
中期票据
1,230,312,000.00 72.46
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
2,222,046,200.00 130.88
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（%）
1 011902409
19陕投集团
SCP007
1,000,000 100,380,000.00 5.91
2 102000344
20中国旅游
MTN001
1,000,000 99,700,000.00 5.87
3 012000605
20深业(疫
情防控
债)SCP001
800,000 80,176,000.00 4.72
4 163257 20铁投 G1 800,000 80,016,000.00 4.71
5 190211 19国开 11 650,000 65,344,500.00 3.85
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1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末无权证投资。
1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.9.1 本期国债期货投资政策
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流
动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货
的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配进行灵活操作。基金管理人将充分
考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情
况下的流动性风险，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
代码
名称
持仓量（买/卖）
合约市值(元)
公允价值变动
（元）
风险指标说明
- - - - - -
公允价值变动总额合计（元）
-
国债期货投资本期收益（元）
-178,700.00
国债期货投资本期公允价值变动（元）
-
1.9.3 本期国债期货投资评价
本基金参与国债期货的投资交易，符合法律法规规定和基金合同的投资限制，并遵守相
关的业务规则，且对基金的总体风险相对可控。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。
1.10.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金本报告期末未持有股票。
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1.10.3 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
43,516.96
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
19,975,397.67
5
应收申购款
65,093.77
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
20,084,008.40
1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票;。
1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
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第八部分
基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、自基金合同生效以来（2016年 6月 3日）至 2020年 3月 31日基金份
额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2016.6.3-2016.12.31 -1.60% 0.11% 1.59% 0.01% -3.19% 0.10%
2017.1.1-2017.12.31 0.71% 0.07% 2.69% 0.01% -1.98% 0.06%
2018.1.1-2018.12.31 9.09% 0.09% 2.62% 0.01% 6.47% 0.08%
2019.1.1-2019.12.31 4.81% 0.06% 2.56% 0.01% 2.25% 0.05%
2020.1.1-2020.3.31 2.21% 0.09% 0.62% 0.01% 1.59% 0.08%
自基金合同生效起至今
15.81% 0.08% 10.49% 0.01% 5.32% 0.07%
本基金的业绩比较基准为：一年期银行定期存款收益率(税后)+1.2%
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43
二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：
1、本基金基金合同于 2016年 6月 3日正式生效；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月
内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建
仓，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
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第九部分
基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类份额的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月前 5个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.08%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
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E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月前 5个工作日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日期顺
延。
3、C类份额的销售服务费：
本基金 A类份额不收取销售服务费，C类份额的销售服务费按前一日 C类份
额基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为 C 类份额每日应计提的销售服务费
E 为 C类份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前 5个工作
日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等，支付日
期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－10项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
4、证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无
误后，自产品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余额不
足支付该开户费用，由基金管理人于产品成立一个月后的 5 个工作日内进行垫
付，基金托管人不承担垫付开户费用义务。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
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四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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第十部分
其他应披露事项
本基金2019年6月3日至2020年6月2日发布的公告：
2019年 6月 12日
关于平安惠盈纯债债券型证券投资基金暂停大额申购、定投及转换转入业务
的公告
2019年 6月 12日 平安惠盈纯债债券型证券投资基金分红公告
2019年 6月 18日 平安基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告
2019年 6月 28日
关于平安惠盈纯债债券型证券投资基金暂停大额申购、定投及转换转入业务
的公告
2019年 6月 30日 平安基金管理有限公司 2019年 6月 30日基金净值披露公告
2019年 7月 9日 关于子公司深圳平安大华汇通财富管理有限公司名称变更的公告
2019年 7月 10日
平安惠盈纯债债券型证券投资基金招募说明书更新（2019年第 1期）以及摘
要
2019年 7月 15日 平安惠盈纯债债券型证券投资基金 2019年第 2季度报告
2019年 8月 20日 平安基金管理有限公司高级管理人员变更公告
2019年 8月 22日 平安惠盈纯债债券型证券投资基金 2019年半年度报告（摘要）
2019年 8月 22日 平安惠盈纯债债券型证券投资基金 2019年半年度报告
2019年 10月 24日 平安惠盈纯债债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告
2019年 12月 10日
关于新增上海天天基金销售有限公司为平安惠盈纯债债券型证券投资基金销
售机构并参与其费率优惠的公告
2019年 12月 24日
关于旗下 11只基金根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订相
关法律文件的公告
2019年 12月 24日 平安惠盈纯债债券型基金托管协议
2019年 12月 24日 平安惠盈纯债债券型证券投资基金基金合同
2019年 12月 24日 平安惠盈纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
2019年 12月 24日 平安惠盈纯债债券型证券投资基金招募说明书更新（摘要）
2020年 1月 17日 平安惠盈纯债债券型证券投资基金 2019年第 4季度报告
2020年 2月 28日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增和耕传承基金销售有限公司为
销售机构的公告
2020年 2月 29日 平安基金管理有限公司高级管理人员变更公告
2020年 3月 3日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增京东金融-北京肯特瑞财富投
资管理有限公司为销售机构的公告
2020年 3月 3日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增弘业期货股份有限公司为销售
机构的公告
2020年 3月 3日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增华瑞保险销售有限公司为销售
机构的公告
2020年 3月 3日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增蚂蚁（杭州）基金销售有限公
司为销售机构的公告
2020年 3月 3日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增西藏东方财富证券股份有限公
司为销售机构的公告
2020年 3月 23日 平安基金管理有限公司关于新增平安惠盈纯债债券型证券投资基金销售机构
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的公告
2020年 3月 25日
关于新增中国平安人寿保险股份有限公司为平安惠盈纯债债券型证券投资基
金销售机构并参加其费率优惠的公告
2020年 3月 27日 平安基金管理有限公司关于延期披露旗下基金 2019年年度报告的公告
2020年 4月 7日 关于平安惠盈纯债债券型证券投资基金开放定投、转换业务的公告
2020年 4月 21日 平安惠盈纯债债券型证券投资基金 2020年第 1季度报告
2020年 4月 22日
平安基金管理有限公司关于平安惠盈纯债债券型证券投资基金增设 C类份额
等相关事项的公告
2020年 4月 24日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海长量基金销售有限公司为
销售机构的公告
2020年 4月 24日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增珠海盈米基金销售有限公司为
销售机构的公告
2020年 4月 24日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海万得基金销售有限公司为
销售机构的公告
2020年 4月 25日 平安惠盈纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）
2020年 4月 25日 平安惠盈纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2020年 4月 29日 平安惠盈纯债债券型证券投资基金 2019年年度报告
2020年 4月 29日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海基煜基金销售有限公司为
销售机构的公告
2020年 4月 30日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增平安证券为销售机构及开通定
投、转换业务并参与其费率优惠的公告
2020年 5月 11日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增银河证券为销售机构及开通定
投、转换业务并参与其费率优惠的公告
2020年 5月 21日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增北京汇成基金销售有限公司为
销售机构的公告
2020年 5月 22日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增招商银行股份有限公司为销售
机构的公告
2020年 5月 26日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增喜鹊财富基金销售有限公司为
销售机构的公告
2020年 6月 1日
平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增大连网金基金销售有限公司为
销售机构的公告
注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告
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第十一部分
对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》等其他相关法律法规
的要求及基金合同的规定，对 2020年 4月 25日公布的《平安惠盈纯债债券型证
券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 根据最新资料，更新了“重要提示”部分。
2、 根据最新资料，更新了“第二部分 释义。
3、 根据最新资料，更新了“第三部分 基金管理人”。
4、 根据最新资料，更新了“第四部分 基金托管人”。
5、 根据最新资料，更新了“第五部分 相关服务机构”。
6、 根据最新资料，更新了“第九部分
基金的投资”。
7、 根据最新资料，更新了“第十部分 基金的业绩”。
8、 根据最新资料，更新了“第二十二部分 其他应披露事项”。
9、 根据最新情况，更新了“第二十三部分 对招募说明书更新部分的说
明。”
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2020年 7月 9日
