对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
平安日鑫A(003034)

平安日鑫:平安交易型货币市场基金招募说明书更新(摘要)更新




平安交易型货币市场基金 招募说明书(摘要)更新 基金管理人:平安基金管理有限公司





基金托管人:国泰君安证券股份有限公司 2020年 7月 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 2 重要提示 平安交易型货币市场基金(以下简称“本基金”)根据 2016年 6月 22日中 国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予平安大华交易型货 币市场基金注册的批复》(证监许可[2016]1380号)进行募集。本基金的基金合 同于 2016年 9月 23日正式生效。 平安基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)保证招募说明书的内容 真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募 集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明 投资于本基金没有风险。 本基金为货币市场基金。投资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存 款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最 低收益。投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身 的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因 整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险,因金融 市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的利率风险或负收益风险,因 债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的信用风险,因本 产品相关技术、规则、操作等创新性造成基金管理人在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规 程等引致的风险。另外,本基金 E类份额在上海证券交易所上市交易,对于选择 通过二级市场交易的投资人而言,其投资收益为买卖价差收益,交易费用和二级 市场流动性因素都会在一定程度上影响投资人的投资收益,本基金的特定风险详 见招募说明书“风险揭示”章节。本基金长期平均风险和预期收益率均低于股票 型基金、混合型基金及债券型基金。投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基 金的《招募说明书》和《基金合同》,全面认识本基金的风险收益特征和产品特 性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。投资 者投资于本基金在极端情况下可能损失全部本金。 基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能 损失本金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募 说明书》及《基金合同》。 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 3 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 2020年 7月 6日,对本招募说明书中的基金经理相关信息进行了更新。 除上述事项外,其余所载内容截止日期为 2020年 3月 21日,其中投资组合 报告与基金业绩截止日期为 2019年 12月 31日。有关财务数据未经审计。


平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 4 一、 基金管理人 一、基金管理人概况 1、基本情况 名称:平安基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会 证监许可【2010】1917号 法定代表人:罗春风 成立日期:2011年1月7日 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:人民币130,000万元 存续期间:持续经营 联系人:马杰 联系电话:0755-22623179 2、股东名称、股权结构及持股比例: 股东名称 出资额(万元) 出资比例 平安信托有限责任公司 88,647 68.19% 大华资产管理有限公司 22,763 17.51% 三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.3% 合计 130,000 100% 基金管理人无任何受重大行政处罚记录。 3、客服电话:400-800-4800(免长途话费) 二、基金管理人主要人员情况 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 5 1、董事、监事及高级管理人员 (1)董事会成员 罗春风先生,董事长,博士,高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会 国际部干部,平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平 安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平 安人寿北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限 公司总经理。现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安汇通投资管理有限 公司执行董事。 姚波先生,董事,硕士,1971年生。曾任 R.J.Michalski Inc.(美国)养老金 咨询分析员、Guardian Life Ins.Co (美国)助理精算师、Swiss Re (美国)精算 师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (香港)精算师、中国平安保险(集团)股份 有限公司副总精算师、总经理助理等职务,现任中国平安保险(集团)股份有限 公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。 陈敬达先生,董事,硕士,1948 年生,新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事 务所审计师;新鸿基证券有限公司执行董事;DBS唯高达香港有限公司执行董事; 平安证券有限责任公司副总经理;平安证券有限责任公司副董事长/副总经理; 平安证券有限责任公司董事长;中国平安保险(集团)执行委员会执行顾问, 现 任集团投资管理委员会副主任。 肖宇鹏先生,董事,学士,1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安基 金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。 杨玉萍女士,董事,学士,1983 年生。曾于平安数据科技(深圳)有限公 司从事运营规划,现任平安保险(集团)股份有限公司人力资源中心薪酬规划管 理部高级人力资源经理。 叶杨诗明女士,董事,硕士,1961 年生,加拿大籍。曾任职于澳新银行、 渣打银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011 年加入大华银行集团,现任大 华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大华银行(中国)有限公司非执行董 事,同时兼任瑞士德科集团顾问、崇侨托管(香港)有限公司董事、数码通电讯 集团独立非执行董事、United Investments Private Ltd董事、United Orient Capital G.P. Ltd 董事、大华银行托管(香港)有限公司董事、United Pte Equity Investments 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 6 (Cayman) Ltd董事、新加坡大华亚洲(香港)有限公司董事、大华投资管理(上 海)有限公司董事。 张文杰先生,董事,学士,1964 年生,新加坡。现任大华资产管理有限公 司执行董事及首席执行长,新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政 府投资公司“特别投资部门”首席投资员,大华资产管理有限公司组合经理,国 际股票和全球科技团队主管。 薛世峰先生,独立董事,硕士,1963 年生。曾任江西省行政学院老师、深 圳市龙岗镇投资管理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总经理、法定代表 人、深圳市鑫德莱实业有限公司总经理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律 顾问,后加入广东万乘律师事务所任专职律师,现任广东宏泰律师事务所高级合 伙人、专职律师。 李娟娟女士,独立董事,学士,1965 年生。曾任安徽商业高等专科学校教 师、深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业 主任、深圳职业技术学院计财处处长;现任深圳职业技术学院经济学院副院长。 刘雪生先生,独立董事,硕士,1963 年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务 所审计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深 圳市注册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理;现任深圳市注册会计师协会 副秘书长。 潘汉腾先生,独立董事,学士,1949 年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司 助理经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁;现任彩日 本料理私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集 团有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。 (2)监事会成员 巢傲文先生,监事长,硕士,1967年生。曾任江西客车厂科室助理工程师; 深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员;平安银行(原深圳发展银行)营业 部柜员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银行部 综合室经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理;广东南粤银 行总行稽核监察部副总经理(主持工作)、总行人力资源部总经理、惠州分行筹 建办主任、分行行长、总行稽核部总经理;现任职于中国平安保险(集团)股份有 限公司稽核监察部总经理室,兼任重庆金融资产交易所监事会主席。 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 7 冯方女士,监事,硕士,1975 年生,新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下 的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013年 加入大华资产管理,现任区域总办公室主管。 郭晶女士,监事,硕士,1979 年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨 鑫集团人力资源管理岗;现任平安基金管理有限公司人力资源室经理。 李峥女士,监事,硕士,1985 年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计 员、深圳市宝能投资集团财务部会计主管,现任平安基金管理有限公司稽核 经 理。 (3)公司高级管理人员 罗春风先生,博士,高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会国际部干 部,平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总 公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北 京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经 理,现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安汇通投资管理有限公司执行 董事。 肖宇鹏先生,学士,1970 年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理 有限公司督察长;现任平安基金管理有限公司总经理。 林婉文女士,1969 年生,毕业于新加坡国立大学,拥有学士和荣誉学位, 新加坡籍。曾任新加坡国防部职员,大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、 个人金融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理,大华资产管理公司大中 华区业务开发主管,高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。 陈特正先生,督察长,学士,1969 年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长 助理,龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部 总经理、平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高 级审批师、平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安基金管理有限公司 督察长。 2、基金经理 田元强先生,西安交通大学工商管理硕士,曾先后担任鹏元资信评估有限公 司信用评级部分析师、生命保险资产管理有限公司信用评估部分析师、中国中投 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 8 证券有限责任公司研究总部分析员。2016 年 11 月加入平安基金管理有限公司, 曾任固定收益投资中心固定收益高级研究员。现担任平安交易型货币市场基金 (2018-11-26 至今)、平安 3-5 年期政策性金融债债券型证券投资基金 (2019-02-22至今)、平安日增利货币市场基金(2019-03-21至今)、平安如意 中短债债券型证券投资基金(2019-04-19至今)、平安合信 3个月定期开放债券 型发起式证券投资基金(2019-12-16至今)基金经理。 田元强先生曾管理的基金名称及管理时间:平安合颖定期开放纯债债券型发 起式证券投资基金(2018-11-26至 2020-01-17)、平安鑫利灵活配置混合型证券 投资基金(2018-11-26 至 2020-01-17)、平安鑫安混合型证券投资基金 (2019-04-10至 2020-05-25)。 历任基金经理,申俊华,2016年 9月 23日至 2018年 10月 24日任本基金 基金经理。段玮婧,2017年 1月 5日至 2017年 7月 12日任本基金基金经理。 张文平,2019年 6月 14日至 2020年 7月 6日任本基金基金经理。 3、固定收益投资决策委员会成员 固定收益投资中心投资执行总经理张文平先生,投资副总监周恩源先生,固 定收益投资中心基金经理高勇标先生,固定收益投资中心基金经理田元强先生, 固定收益投资中心基金经理 WANG AO先生。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产; 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的 经营方式管理和运作基金财产; 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管 理,分别记账,进行证券投资; 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 9 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为 自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 7、 依法接受基金托管人的监督; 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金各类基金份 额的每万份已实现收益和 7日年化收益率; 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 10、编制季度报告、中期报告和年度报告; 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报 告义务; 12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不 向他人泄露; 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人 分配基金收益; 14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 15年以上; 17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保 证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公 开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; 18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配; 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并 通知基金托管人; 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 10 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿; 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任; 23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为;


24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生 效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基 金募集期结束后 30日内退还基金认购人; 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议; 26、建立并保存基金份额持有人名册; 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部 控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生; 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的 内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生: (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 11 (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责; (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动; (8)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; (9)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格, 扰乱市场秩序; (10)贬损同行,以提高自己; (11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (12)以不正当手段谋求业务发展; (13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (14)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:


(1)、承销证券和投资股票;


(2)、违反规定向他人贷款或者提供担保;


(3)、从事承担无限责任的投资;


(4)、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;


(5)、向基金管理人、基金托管人出资;


(6)、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,在适用于本基金的情 况下,则本基金投资不再受相关限制。 5、基金经理承诺 (1)、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益; (2)、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益; (3)、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 12 的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动; (4)、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、 有效经营,保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金 管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。


2、公司内部控制的总体目标


(1)保证公司经营管理活动的合法合规性;


(2)保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯;


(3)实现公司稳健、持续发展,维护股东权益;


(4)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责;


(5)保护公司最重要的资本:公司声誉。


3、公司内部控制遵循的原则


(1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业 务过程和业务环节,并普遍适用于公司每一位职员;


(2)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点;


(3)相互制约原则:公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡;


(4)独立性原则:公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位; 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明;


(5)有效性原则:各种内部管理制度具有高度的权威性,应是所有员工严 格遵守的行动指南;执行内部管理制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制 度或违反规章的权力;


(6)适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、 经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的 改变及时进行相应的修改和完善;


(7)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 13 经济效益,力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果;


(8)防火墙原则:公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离, 基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上 适当隔离。


4、内部控制的制度体系


公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同 层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司内部控制大 纲,它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽;第二个层面是公司基本管理制度, 包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制 度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧 急应变制度;第三个层面是部门业务规章,是在基本管理制度的基础上,对各部 门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明;第四个层面是业 务操作手册,是各项具体业务和管理工作的运行办法,是对业务各个细节、流程 进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序,每一 层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验,结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,不断检讨和增强 公司制度的完备性、有效性。





平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 14 二、 基金托管人 一、基金托管人概况 (一)基本情况 名称:国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号 32层 法定代表人:杨德红 成立时间:1999年 8月 18日 批准设立机关和批准设立文号:证监机构字[1999]77号 组织形式:股份有限公司 注册资本:捌拾柒亿壹仟叁佰玖拾叁万叁仟捌百元人民币 存续期间:持续经营 基金托管业务批准文号:证监许可[2014]511号 联系人:王健 联系电话:021-38676666 国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券,1999年 8月 18日 两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015年 6月 26日国泰君安证券 股份有限公司在上交所上市交易,证券简称为“国泰君安”,证券代码为“601211”。 2017年 4月 11日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂牌并上市交易, H股股票中文简称“國泰君安”,英文简称为“GTJA”,股票代码为“02611”。截 至 2018年 12月 31日,国泰君安证券股份有限公司注册资本为 87.139338亿元 人民币,直接设有 6家境内子公司和 1家境外子公司,并在全国设有 33家分公 司、420 家证券营业部和 26 家期货营业部,是国内最早开展各类创新业务的券 商之一。2008-2018年,公司连续十一年在中国证监会证券公司分类评价中被评 为 A类 AA级,为目前证券公司获得的最高评级。 (二)主要人员情况 陈忠义先生,中国国籍,无境外居留权,1970 年 10 月出生,经济学学士, 中级经济师,现任国泰君安证券资产托管部总经理。1993 年参加工作,曾任职 于君安证券清算部总经理助理、国泰君安证券营运中心副总经理、光大证券营运 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 15 管理总部总经理等职。“全国金融五一劳动奖章”、“金融服务能手”称号获得者, 中国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员,带领团队设计的“直通式证券 清算质量管理国际化标准平台”,被评为上海市 2011 年度金融创新奖二等奖。 2014年 2月起任国泰君安证券资产托管部总经理。 国泰君安证券总部设资产托管部,现有员工全部具备基金从业资格及本科以 上学历,管理人员及业务骨干均具有多年基金、证券和银行的从业经验,从业人 员囊括了经济师、会计师、注册会计师、律师、国际注册内部审计师等中高级专 业技术职称及专业资格,专业背景覆盖了金融、会计、经济、法律、计算机等各 领域,是一支诚实勤勉、积极进取、专业分布合理,职业技能优良的资产托管从 业人员队伍。 (三)基金托管业务经营情况 国泰君安证券于 2013年 4月 3日取得私募基金综合托管业务资格,于 2014 年 5月 20日取得证券投资基金托管资格,可为各类公开募集基金、非公开募集 基金提供托管服务。国泰君安证券坚守“诚信专业、质量为本”的服务宗旨,通 过组建经验丰富的专业团队、搭建安全高效的业务系统,为基金份额持有人提供 值得信赖的托管服务。国泰君安获得证券投资基金托管资格以来,广泛开展了公 募基金、基金专户、券商资管计划、私募基金等基金托管业务,与建信、平安、 华夏、天弘、富国、银华、鹏华、长信、中融等多家基金公司及其子公司建立了 托管合作关系,截止 2019年 3月 22日托管公募基金 21只,专业的服务和可靠 的运营获得了管理人的一致认可。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 严格遵守国家法律法规、行业规章及公司内相关管理规定,加强内部管理, 保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、 评估、监控,有效地实现对各项业务风险的监控和管理,确保业务稳健运行,保 护基金份额持有人的合法权益。 (二)内部控制组织结构 国泰君安证券在董事会中内设风险控制委员会,是公司风险管理的最高决策 机构;公司在经营管理层面设置风险管理委员会,对公司经营风险实行统筹管理, 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 16 对风险管理重大事项进行审议与决策;风险管理部门包括专职履行风险管理职责 的风险管理部、合规部、法律部、稽核审计部,以及计划财务部、信息技术部、 营运中心等履行其他风险管理职责的部门。 资产托管部设置风控合规岗和稽核监控岗,负责制定本部门风险管理规章制 度,分析报告部门整体风险管理状况,评估检查风险管理执行情况并提出改进建 议,抓住要害环节和关键风险,协助业务运营岗位进行专项化解,监督风险薄弱 环节的整改情况;同时部门设置风险评估及处置小组,由资产托管部总经理及各 小组、运营中心负责人组成,负责对重大风险事项进行评估、确定风险管理违规 事项的处理意见、突发事件应急管理等事项。 (三)内部控制制度及措施 根据《基金法》、《运作办法》《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法 规,基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确 保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《国泰君安证券资产托管业务管 理暂行办法》、《国泰君安证券资产托管部内部控制与风险管理操作规程》、《国泰 君安证券资产托管部稽核监控操作规程》、《国泰君安证券资产托管部突发事件与 危机处理规程》、《国泰君安证券资产托管部保密规程》、《国泰君安证券资产托管 部资产保管操作规程》、《国泰君安证券资产托管部档案管理操作规程》等,并根 据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务管理制度化,技术系统完 整独立,核心作业区实行封闭管理,业务分工合理,有关信息披露由专人负责。 基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核 的动态管理过程来实施内部风险控制;安全保管基金财产,保持基金财产的独立 性;实行经营场所封闭式双门禁管理,并配备录音和录像监控系统;建立独立的 托管运营系统并进行防火墙设置;实施严格的岗位冲突矩阵管理,重要岗位设置 双人复核机制,建立严格有效的操作制约体系;深入进行职业道德教育,树立内 控优先的理念,培养部门全体员工的风险防范和保密意识;配备专门的稽核监控 岗对基金托管业务运行进行内部稽核审查,以保证基金托管业务内部控制的有效 性。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 17 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面 方式对基金管理人进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。


平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 18 三、 相关服务机构 一、销售机构 1、直销机构 平安基金管理有限公司 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层 法定代表人:罗春风 电话:0755-22627627 传真:0755-23990088 联系人:郑权 网址:www.fund.pingan.com 2、A类份额代销机构 (1)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址:北京市朝阳区融新科技中心 C座 17层 法定代表人:钟斐斐 联系人:赵旸 联系电话:010-61840600 客服电话:400-159-9288 网址:http://www.danjuanapp.com/ (2)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 办公地址:北京市朝阳区工体北路甲 2号盈科中心东门 2层 216室 法定代表人:何静 联系人:王重阳 联系电话:400-618-0707 客服电话:400-618-0707 网址:http://www.hongdianfund.com/ (3)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 19 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 客服电话:400-619-905


网址:http://www.fundzone.cn (4)大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人:樊怀东 联系人:王清臣 传真:0411-39027835 客服电话:4000-899-100 网址:http://www.fundzone.cn (5)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼 5 楼 503 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6号院 2号楼 法定代表人:王旋 联系人:董亚芳 联系电话:4000-555-671 客服电话:4000-555-671 网址:http://www.hgccpb.com/ (6)弘业期货股份有限公司 注册地址:南京市中华路 50号 办公地址:南京市中华路 50号 法定代表人:周剑秋 联系人:郭晓蓉 电话:025-68509525 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 20 传真:025-52313068 客服电话:400-828-1288 网址:http://www.ftol.com.cn/etrading (7)华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层 办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层 法定代表人:路昊 联系人:茆勇强 电话:021-61058785 传真:021-61098515 客服电话:400-111-5818 网址:www.huaruisales.com (8)上海基煜基金销售有限公司




























































































注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰 和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法定代表人:王翔 联系人:吴鸿飞 联系电话: 021-6537-0077-268 传真: 021-55085991 客户服务电话:021-65370077 网址:www.jiyufund.com.cn (9)京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院八座 15层 法定代表人:江卉 联系人:娄云 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 21 电话:4000888816


客服电话:95118


网址:http://fund.jd.com (10)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客服电话:400-766-123 网址:www.fund123.cn (11)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1号 法定代表人:王锋 联系人:王锋 联系电话:025-66996699 客服电话:95177 网址:http://www.snjijin.com/ (12)北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦 法定代表人:张旭阳 联系人:孙博超 联系电话:010-61952703 客服电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com/ (13)北京恒天明泽基金销售有限公司 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 22 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39号第一上海中心 C座 6层


























法定代表人:李悦







































































联系人:张晔 电话:010-58845312


客服电话:400-8980-618










































































网址:www.chtfund.com




































































(14)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 401室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号 903室 法定代表人:杨文斌 联系人:徐超逸 联系电话:021-36696312 客服电话:400-700-9665 网址:http://www.ehowbuy.com/ (15)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 法定代表人:陈继武 联系人:高浩辉 联系电话:021-63333389


客服电话:400 643 3389 网址:https://www.vstonewealth.com/






























































(16)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号


法定代表人:王之光


联系人:宁博宇


联系电话:021-20665952


平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 23 客服电话:400-821-9031 网址:www.lufund.com (17)上海陆享基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888号 1幢 1区 14032 室


办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇广场二座 16层





























法定代表人: 陈志英





联系人:唐京莎


电话:021-53398816





网址:http://www.luxxfund.com/





(18)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 法定代表人:其实 联系人:高莉莉 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (19)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人:张跃伟 联系人:党敏 联系电话:021-20691935 客服电话:400-820-2899 网址:http://www.erichfund.com/ (20)深圳市金海九州基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 24 办公地址:深圳市南山区海德三道 168号航天科技广场 A座 32楼 法定代表人:彭维熙 联系人:彭维熙 联系电话:0755-81994266 客服电话:4000993333 网址:www.jhjzfund.com (21)东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 16楼 法定代表人:陈宏 联系人:付佳 联系电话:021-23586603 客服电话:95357-8 网址:http://www.18.cn/ (22)喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人:陈皓 联系人:曹砚财、张萌 联系电话:010-58349088 客服电话:4006997719 网址:www.xiquefund.com (23)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人:李科 联系人:王超 联系电话:010-85632771 客服电话:95510 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 25 网址:http:fund.sinosig.com (24)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1号 2号楼 9层 1008 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1号 2号楼 9层 1008 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 联系电话:010-52413385 客服电话:400-6099-200 网址:http://www.yixinfund.com/ (25)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:浙江省杭州市余杭区同顺街 18号同花顺大楼 法定代表人:吴强 联系人:董一锋 联系电话:0571-88911818 客服电话:952555 网址:http://www.ijijin.com/ (26)中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室












































办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室












































法定代表人:黄欣
















































































联系人:戴珉微
















































































电话:021-33768132










































































客服电话:400-6767-523




































































网址:www.zzwealth.cn (27)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-349 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 1201-1203 室 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 26 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 联系电话:020-89629099 客服电话:020-89629066 网址:http://www.yingmi.cn/



























































(28)万和证券股份有限公司 注册地址:海口市南沙路 49号通信广场 2楼


办公地址:深圳市深南大道 7028号时代科技大厦 20层西 法定代表人:朱治理 联系人:郭东彤 电话:0755-82830333-115 传真:0755-25170807 网址:ww.wanhesec.com





(29)扬州国信嘉利投资理财有限公司 注册地址:广陵产业园创业路 7号 办公地址:江苏省扬州市文昌西路 56号公元国际 320 法定代表人:王浩 联系人:梁桢奇 联系电话:021-68819999-8613 客服电话:400-021-6088 网址:www.gxjlcn.com (30)安信证券股份有限公司

















































































































注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:0755-82555551 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 27 (31)包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6号 办公地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6号 法定代表人:周学东 客服电话:95352 网址:www.bsb.com.cn (32)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15-20楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话:0755-23838750 传真:0755-25838701 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn


(33)东海证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦


法定代表人:钱俊文


电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn


(34)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 联系人:何耀、李芳芳 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 28 联系电话:021-22169999 客服电话:95525 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (35)国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn (36)国盛证券有限责任公司

















































































































注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589号 办公地址:江西省南昌市新建区子实路 1589号 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 客服电话:956080 网址:www.gszq.com (37)国泰君安证券股份有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号


办公地址:上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦


法定代表人:贺青


联系电话:021-38676666


传真:021-38670666


联系人:钟伟镇


网址:www.gtja.com























































































































服务热线 : 95521 / 4008888666 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 29 (38)国信证券股份有限公司




















































































































注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 法定代表人:何如 联系人:李颖 联系电话:0755-82133066 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn





(39)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座 办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 电话:0471-3953168 传真:0471-3979545 客服电话:400-196-6188,956088 网址:www.cnht.com.cn (40)华泰证券股份有限公司














































































































注册地址:南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 传真:0755-82492962(深圳) 网址:www.htsc.com.cn (41)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 30 法定代表人:吴言林 电话:025-66046166转 837 传真:025-56663409




















































































































联系人:孙平 客户服务热线:025-66046166 网址:www.huilinbd.com (42)开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:029-63387289 传真:029-81887060 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn (43)浦领基金销售有限公司



































































































































注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人:聂婉君 电话:010-59497361 传真:010-64788016 联系人:李艳 客户服务热线:4000125899 网址:www.zscffund.com (44)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 31 法定代表人:韩志谦 联系人:王怀春 联系电话: 0991-2307105 传真:010-88085195 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com (45)申万宏源证券有限公司



































































































































注册地址:上海市长乐路 989号世纪商贸广场 45楼 办公地址:上海市长乐路 989号世纪商贸广场 40楼 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 联系电话:021-33388229 客服电话:95523或 4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com (46)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼




















办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼


























法定代表人:余磊

















联系人:岑妹妹











电话:027-87617017

















客服电话:95391/400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com
































(47)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 电话:023-63786633 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 32 客服电话:95355、400-8096-096 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn (48)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 联系电话:010-63081493 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com (49)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562


传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com (50)中国国际金融股份有限公司








































































































注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人:毕明建(代) 联系人: 刘书剑 电话: 0755-83196207 传真: 0755-83196250 客服电话: 0755-83196207 网址: www.cicc.com 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 33 (51)中国银河证券股份有限公司






































































































































注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 客服电话:400-8888-888/95551 传真:010-83574807 网址:www.chinastock.com.cn (52)中国中金财富证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层 至 21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 04、 18层至 21层 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 客服电话:95532、400-600-8008 传真:0755-82026539 网址:http://www.ciccwm.com (53)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经十路 20518号 办公地址:山东省济南市经七路 86号证券大厦 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 联系电话:021-20315117 客服电话:95538 传真:0531-68889752 网址:www.zts.com.cn (54)中信建投证券股份有限公司





































































































注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 34 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 联系人:刘畅 联系电话:010-65608231 客服电话:400-8888-108 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (55)中信期货有限公司





























































































































注册地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 联系电话:010-6083 3754 传真:010-5776 2999 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com


(56)中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人: 李庆萍 联系人:王晓琳 联系电话:010-89937325 客服电话:95558 网址:www.citicbank.com (57)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 35 法定代表人:姜晓林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:95548 传真:0532-85022605 网址:sd.citics.com (58)中信证券股份有限公司
































































































































注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 联系电话:010-60838888 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com


4、 E类基金份额场内销售机构: 场内销售机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证 券公司:爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、北京高华证券有限责 任公司、渤海证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、财富证券有限责任公 司、财通证券股份有限公司、长城国瑞证券有限公司、长城证券股份有限公司、 长江证券承销保荐有限公司、长江证券股份有限公司、川财证券有限责任公司、 大通证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、德邦证券股份有限公司、第一 创业摩根大通证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有 限公司、东方花旗证券有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券股份有限公 司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、 方正证券股份有限公司、高盛高华证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、 广发证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国海 证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国开证券有限责任公司、国联证券 股份有限公司、国融证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券 股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海际证券有限 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 36 责任公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、恒泰证券股份 有限公司、宏信证券有限责任公司、红塔证券股份有限公司、华安证券股份有限 公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、 华金证券有限责任公司、华林证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华融 证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西 证券股份有限公司、华英证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券 有限公司、金通证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、九州证券股份有限 公司、开源证券股份有限公司、联储证券有限责任公司、联讯证券股份有限公司、 民生证券股份有限公司、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司、南京证券股份有限 公司、平安证券有限责任公司、瑞信方正证券有限责任公司、瑞银证券有限责任 公司、山西证券股份有限公司、上海华信证券有限责任公司、上海证券有限责任 公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券承销保荐有限责任公司、申万 宏源证券有限公司、世纪证券有限责任公司、首创证券有限责任公司、太平洋证 券股份有限公司、天风证券股份有限公司、万和证券有限责任公司、万联证券有 限责任公司、网信证券有限责任公司、五矿证券有限公司、西部证券股份有限公 司、西藏东方财富证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有 限公司、新时代证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限 公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、 浙商证券股份有限公司、中德证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、 中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中国证券金融股份有 限公司、中国中投证券有限责任公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公 司、中泰证券股份有限公司、中天证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公 司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限 责任公司、中邮证券有限责任公司、中原证券股份有限公司(排名不分先后,以 上交所发布为准)。 5、基金管理人可根据有关法律法规要求,新增其他发售机构并及时公告。 二、基金登记机构 1、名称:平安基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 37 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层 法定代表人:罗春风 电话:0755-22624581 传真:0755-23990088 联系人:张平 2、名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:金颖 联系人:严峰、朱立元 电话:0755-25946013、010-59378839 传真:010-59378907 三、出具法律意见书的律师事务所 律师事务所:广东仁人律师事务所


地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 23 楼


负责人:杨少南


电话:0755- 82960158


传真:0755-82960236


经办律师:段善武、陈福平


联系人:段善武 四、会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 法定代表人:李丹


联系电话:(021)2323 8888 传真电话:(021)2323 8800 经办注册会计师:曹翠丽、邓昭君 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 38 联系人:邓昭君 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 39 四、 基金的名称 平安交易型货币市场基金 五、 基金的类型 货币市场基金 六、 基金的运作方式 契约型、交易型开放式


平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 40 七、 基金的投资 一、投资目标 在控制投资组合风险,保持流动性的前提下,力争实现超越业绩比较基准的 投资回报。








二、投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金、期限在 一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;剩余期限 在 397天以内(含 397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券; 以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 三、投资策略 本基金将采用积极管理型的投资策略,在控制利率风险、尽量降低基金净值 波动风险并满足流动性的前提下,提高基金收益。 1、利率策略 本基金将首先采用“自上而下”的研究方法,综合研究主要经济变量指标、 分析宏观经济情况,建立经济前景的情景模拟,进而判断财政政策、货币政策等 宏观经济政策取向。同时,本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势,对 影响资金面的因素进行详细分析与预判,建立资金面的场景模拟。 在宏观分析与流动性分析的基础上,结合历史与经验数据,确定当前资金的 时间价值、通货膨胀补偿、流动性溢价等要素,得到当前宏观与流动性条件下的 均衡收益率曲线。区分当前利率债收益率曲线期限利差、曲率与券间利差所面临 的历史分位,然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比,判断收益率曲 线参数变动的程度和概率,确定组合的平均剩余期限,并据此动态调整投资组合。 2、骑乘策略 当市场利率期限结构向上倾斜并且相对较陡时,投资并持有债券一段时间, 随着时间推移,债券剩余年限减少,市场同样年限的债券收益率较低,这时将债 券按市场价格出售,投资人除了获得债券利息以外,还可以获得资本利得。在多 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 41 数情况下,这样的骑乘操作策略可以获得比持有到期更高的收益。 3、放大策略 放大策略即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融 入资金,并购买剩余年限相对较长的债券,以期获取超额收益的操作方式。在回 购利率过高、流动性不足、或者市场状况不宜采用放大策略等情况下,本基金将 适时降低杠杆投资比例。 4、信用债投资策略 (1)信用风险控制。本基金拟投资的每支信用债券必需经过平安基金债券信 用评级系统进行内部评级,符合基金所对应的内部评级规定的方可进行投资,以 事前防范和控制信用风险。 (2)信用利差策略。信用产品相对国债、政策性金融债等利率产品的信用利 差是获取较高投资收益的来源。首先,伴随经济周期的波动,在经济周期上行或 下行阶段,信用利差通常会缩小或扩大,利差的变动会带来趋势性的信用产品投 资机会。同时,研究不同行业在经济周期和政策变动中所受的影响,以确定不同 行业总体信用风险和利差水平的变动情况,投资具有积极因素的行业,规避具有 潜在风险的行业。其次,信用产品发行人资信水平和评级调整的变化会使产品的 信用利差扩大或缩小,本基金将充分发挥内部评级在定价方面的作用,选择评级 有上调可能的信用债,以获取因利差下降带来的价差收益。第三,对信用利差期 限结构进行研究,分析各期限信用债利差水平相对历史平均水平所处的位置,以 及不同期限之间利差的相对水平,发现更具投资价值的期限进行投资;第四,研 究分析相同期限但不同信用评级债券的相对利差水平,发现偏离均值较多、相对 利差有收窄可能的债券。 (3)类属选择策略。国内信用产品目前正经历着快速发展阶段,不同审批机 构批准发行的信用产品在定价、产品价格特性、信用风险方面具有一定差别,本 基金将考虑产品定价的合理性、产品主要投资人的需求特征、不同类属产品的持 有收益和价差收益特点和实际信用风险状况,进行信用债券的类属选择。 5、资产支持证券投资策略 当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主(包括以银行贷款资 产、住房抵押贷款等作为基础资产),仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 42 对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具体政策 框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估 后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资, 以降低流动性风险。 6、其他金融工具投资策略 本基金将密切跟踪银行承兑汇票、商业承兑汇票等商业票据以及各种衍生产 品的动向,一旦监管机构允许基金参与此类金融工具的投资,本基金将在届时相 应法律法规的框架内,根据对该金融工具的研究,制定符合本基金投资目标的投 资策略,在充分考虑该投资品种风险和收益特征的前提下,谨慎投资。 四、投资限制 (一)本基金不得投资于以下金融工具: (1)股票; (2)可转换债券、可交换债券; (3)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,已进入最后一个利率调 整期的除外; (4)信用等级在 AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具; (5)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 法律、行政法规和监管部门取消上述禁止性规定的,在适用于本基金的情况 下,则本基金投资不再受相关限制。 (二)投资组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例 合计不得低于 5%; (2)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期 的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10%; (3)到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资 产投资占基金资产净值的比例合计不得超过 30%; (4)除发生巨额赎回、连续 3 个交易日累计赎回 20%以上或者连续 5 个交 易日累计赎回 30%以上的情形外,债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 43 不得超过 20%; (5)同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人 的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10%,国债、中央银行票据、 政策性金融债券除外; (6)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 券的 10%; (7)本基金投资于有固定期限银行存款的比例,不得超过基金资产净值的 30%,但投资于有存款期限,根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制; 本基金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金 资产净值的比例合计不得超过 20%,投资于不具有基金托管人资格的同一商业银 行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过 5%。 (8)本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天,平 均剩余存续期不得超过 240天; (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的 10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资 产净值的 20%;本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例, 不得超过该资产支持证券规模的 10%;本基金管理人管理的全部基金投资于同一 原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; 本基金应投资于信用级别评级为 AAA以上(含 AAA)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布 之日起 3个月内予以全部卖出; (10)本基金投资的债券与非金融企业债务融资工具的信用评级,不得低于 AA+,债券与非金融企业债务融资工具的信用等级应主要参照最近一个会计年度 的主体信用评级; 本基金持有债券与非金融企业债务融资工具期间,如果其信用等级下降、不 再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 20个交易日内予以全部减持。 (11)本基金投资于主体信用评级低于 AAA的机构发行的金融工具占基金资 产净值的比例合计不得超过 10%,其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值 的比例合计不得超过 2%。金融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 44 存款、同业存单、相关机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认定的 其他品种;且本基金投资于主体信用评级低于 AA+的商业银行的银行存款与同业 存单的,应当经基金管理人董事会审议批准,相关交易应当事先征得基金托管人 的同意,并作为重大事项履行信息披露程序; (12)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%; (13)本基金管理人管理的全部货币市场基金投资同一商业银行的银行存款 及其发行的同业存单与债券,不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的 10%; (14)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 50% 时,本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 60 天,平均剩余存续期不得超过 120天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易 日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 30%; (15)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 20% 时,本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 90 天,平均剩余存续期不得超过 180天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易 日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 20%; (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的 10%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使本基金 不符合本条款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投 资; (17)在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1年,债券回购到期后 不得展期;在全国银行间债券市场债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致; (19)中国证监会规定的其他比例限制。 除上述第(1)、(9)、(10)、(16)、(18)项另有约定外,因证券市场波动、 证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整,但中国证 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 45 监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日 起开始。 如果法律法规及监管政策等对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更 的,本基金可相应调整投资比例限制规定,不需经基金份额持有人大会审议。法 律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受上述限 制。 (三)禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份 额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规和监管部门取消上述禁止性规定的,在适用于本基金的情况 下,则本基金投资不再受相关限制。 五、投资组合平均剩余期限与平均剩余存续期限计算方法 1、计算公式 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 46 负债+债券正回购投资于金融工具产生的资产投资于金融工具产生的 剩余期限剩余期限+债券正回购负债投资于金融工具产生的剩余期限-资产投资于金融工具产生的 ? ? ? ??? 货币市场基金投资组合平均剩余期限的计算公式为: 货币市场基金投资组合平均剩余存续期限的计算公式为: 2、各类资产和负债剩余期限和剩余存续期限的确定 (1)银行活期存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限和剩余存续期限 为 0天;证券清算款的剩余期限和剩余存续期限以计算日至交收日的剩余交易日 天数计算; (2)回购(包括正回购和逆回购)的剩余期限和剩余存续期限以计算日至 回购协议到期日的实际剩余天数计算;买断式回购产生的待回购债券的剩余期限 和剩余存续期限为该基 础债券的剩余期限,待返售债券的剩余期限和剩余存续 期限以计算日至回购协议到期日的实 际剩余天数计算; (3)银行定期存款、同业存单的剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议 到期日的实际剩余天数计算;有存款期限,根据协议可提前支取且没有利息损失 的银行存款,剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计 算;银行通知存款的剩余期限和剩余存续期限以存款协议中约定的通知期计算; (4)中央银行票据的剩余期限和剩余存续期限以计算日至中央银行票据到 期日的实际剩余天数计算; (5)组合中债券的剩余期限和剩余存续期限是指计算日至债券到期日为止 所剩余的天数,以下情况除外: 允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调 整日的实际剩余天数计算。 允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余存续期限以计算日至债券到期 日的实际剩余天数计算。 (6)对其它金融工具,本基金管理人将基于审慎原则,根据法律法规或中 国证监会的规定、或参照行业公认的方法计算其剩余期限。 平均剩余期限的计算结果保留至整数位,小数点后四舍五入。如法律法规或 中国证监会对剩余期限计算方法另有规定的从其规定。 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 47 六、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为同期中国人民银行公布的七天通知存款利率(税 后)。 根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金选取同期七天通知存 款税后利率作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时,经与基金托 管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告, 而无需召开基金份额持有人大会。 七、风险收益特征 本基金为货币市场基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混 合型基金和债券型基金。 八、投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 12月 31日,本财务数据未经审计。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 固定收益投资 16,424,853,438.16 69.05 其中:债券 15,878,645,820.16 66.75 资产支持证券 546,207,618.00


2.30 2 买入返售金融资产 6,079,048,728.59 25.55 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金 合计 1,220,386,171.44 5.13 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 48 4 其他资产 64,004,497.62 0.27 5 合计 23,788,292,835.81 100.00


1.2 报告期债券回购融资情况


序号 项目 占基金资产净值的比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 5.59 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的比例 (%) 2 报告期末债券回购融资余额 931,328,602.99 4.08 其中:买断式回购融资 - - 注:本报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占 资产净值比例的简单平均值。 1.3债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。 1.4基金投资组合平均剩余期限 1.4.1投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 82 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 89 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 79 1.4.2报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明 本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过 120天。 1.4.3报告期末投资组合平均剩余期限分布比例


序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净 值的比例(%) 各期限负债占基金资产净 值的比例(%) 1 30天以内 41.59


4.08


其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 2 30天(含)-60天 18.85 - 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 3 60天(含)-90天 5.48 - 其中:剩余存续期超过 397 - - 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 49 天的浮动利率债 4 90天(含)-120天 10.83 - 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 5 120天(含)-397天(含) 27.08 - 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 合计 103.83 4.08


1.3 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明 本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期未超过 240天。 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,192,425,471.06 5.22 其中:政策性金融债 1,192,425,471.06 5.22 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 1,696,990,864.65 7.43 6 中期票据 20,010,633.58 0.09 7 同业存单 12,969,218,850.87 56.76 8 其他 - - 9 合计 15,878,645,820.16 69.49 10 剩余存续期超过 397天的 浮动利率债券 - -


1.5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 111974750 19重庆农 村商行 CD298 4,000,000 398,041,073.15 1.74 2 190211 19国开 11 3,900,000 389,592,163.88 1.71 3 071900120 19中泰证 券 CP002 3,000,000 300,001,016.68 1.31 4 111970602 19东莞银 行 CD170 3,000,000 299,513,691.70 1.31 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 50 5 111970584 19齐鲁银 行 CD050 3,000,000 299,510,411.67 1.31 6 111989564 19长沙银 行 CD206 3,000,000 297,569,199.45 1.30 7 111972999 19重庆银 行 CD157 2,500,000 249,074,365.57 1.09 8 111991656 19汇丰银 行 CD004 2,500,000 249,014,879.72 1.09 9 111986015 19江苏江 南农村商 业银行 CD105 2,500,000 248,844,846.84 1.09 10 111989556 19郑州银 行 CD215 2,500,000 247,974,332.93 1.09


1.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离


项目 偏离情况


报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次 数 0 报告期内偏离度的最高值 0.0558% 报告期内偏离度的最低值 -0.0121% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均 值 0.0119% 1.6.1报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 本基金本报告期内负偏离度的绝对值未达到 0.25%。 1.6.2报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本基金本报告期内正偏离度的绝对值未达到 0.5%。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细


序 号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 165038 19花 04A1 1,000,000 100,000,000.00 0.44 2 159992 19花 03A1 800,000 80,000,000.00 0.35 3 159555 19绿城 A1 720,000 72,000,000.00 0.32 4 139447 方碧 45优 500,000 50,063,928.40 0.22 5 139446 恒融二 7A 400,000 40,005,834.56 0.18 6 139568 方碧 48优 300,000 30,063,833.46 0.13 7 139463 方碧 46优 300,000 30,037,540.87 0.13 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 51 8 139651 永熙 3优 1 280,000 28,000,000.00 0.12 9 139433 方碧 44优 250,000 25,023,513.81 0.11 10 139812 天著优 04 240,000 24,000,000.00 0.11 10 139653 天著优 02 240,000 24,000,000.00 0.11


1.8 投资组合报告附注 1.8.1 本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按实际利率并考虑其买入时 的溢价与折价,在其剩余期限内摊销,每日计提收益。 1.8.2 中泰证券股份有限公司(以下简称“公司”)于 2019年 4月 15日收到全国股转公司《关 于对中泰证券股份有限公司采取自律监管措施的决定》(以下简称“决定书”)(文件编号: 股转系统发[2019]625号)。决定书指出:利用虚假合同违规确认收入,导致相关定期报告 虚增收入、虚增利润或将亏损披露为盈利;临时报告虚假记载;重大信息未及时披露等问题, 违反了了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第 1.7 条、《全国中小企业股份 转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》第六条、第十三条的规定,根据《业务规则》 第 6.1 条,决定对公司采取出具警示函的自律监管措施。本基金管理人对该公司进行了深 入的了解和分析,认为该事项对公司的盈利情况暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的 投资严格执行内部投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。 报告期内,本基金投资的前十名证券的其余证券的发行主体没有被监管部门立案调查或 在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 1.8.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 15,358.44 2 应收证券清算款 606,191.80 3 应收利息 62,855,608.81 4 应收申购款 527,338.57 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 64,004,497.62 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 52 1.8.4投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。


平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 53 八、基金的业绩


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


一自基金合同生效以来(2016年 9月 23日)至 2019年 12月 31日基金份 额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 平安交易型货币 A 阶段 份额净值 收益率① 份额净值 收益率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016.9.23-2016.12.31 0.7597%


0.0016%


0.3750%


0.0000%


0.3847% 0.0016% 2017.01.01-2017.12.31 4.0266% 0.0021% 1.3688% 0.0000% 2.6578% 0.0021% 2018.1.1-2018.12.31 3.8883% 0.0026% 1.3688% 0.0000% 2.5195% 0.0026% 2019.1.1-2019.12.31 2.8279% 0.0015% 1.3688% 0.0000% 1.4591% 0.0015% 自基金合同生效起至今 11.9719% 0.0025% 4.4813% 0.0000% 7.4906% 0.0025% 平安交易型货币 E 阶段 份额净值 收益率① 份额净值 收益率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016.9.23-2016.12.31 0.7597%


0.0016%


0.3750%


0.0000%


0.3847% 0.0016% 2017.01.01-2017.12.31 4.0265% 0.0021% 1.3688% 0.0000% 2.6577% 0.0021% 2018.1.1-2018.12.31 3.8884% 0.0026% 1.3688% 0.0000% 2.5196% 0.0026% 2019.1.1-2019.12.31 2.8279% 0.0015% 1.3688% 0.0000% 1.4591% 0.0015% 自基金合同生效起至今 11.9719% 0.0025% 4.4813% 0.0000% 7.4906% 0.0025% 注:业绩比较基准:同期七天通知存款利率(税后)。 二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比较 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 54 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 55 注: 1、本基金基金合同于 2016年 9月 23日正式生效,截至报告期已满三年; 2、按照本基金的基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定,截至报告期末本基金已完成 建仓。建仓结束时,各项资产配置比例符合基金合同的约定。 九、 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金上市费及年费; 9、基金的银行汇划费用; 10、证券账户开户费用、银行账户维护费用; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 56 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金管理费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金的 A类和 E类基金份额的年销售服务费率均为 0.01%。 销售服务费计提的计算公式具体如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H为每日应计提的基金销售服务费 E为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人 向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 57 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近 可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类中第 4-11项费用”,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、费用调整 在符合相关法律法规及中国证监会相关规定,及不损害基金份额持有人利益 的前提下,基金管理人和基金托管人协商一致并履行相应程序后,可酌情调整基 金管理费和基金托管费,此项调整需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理 人必须最迟于新的费率实施日 2日前在规定媒介上刊登公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。


平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 58 十、 其他应披露事项 本基金自 2019年 3月 23日至 2020年 3月 21日发布的公告: 2019年 3月 27日 平安交易型货币市场基金 2018年年度报告以及摘要 2019年 4月 3日 关于旗下部分基金新增国盛证券有限责任公司为销售机构及开通定投、转 换业务并参与其费率优惠的公告 2019年 4月 19日 平安交易型货币市场基金 2019年第 1季度报告 2019年 4月 25日 平安交易型货币市场基金 2019年劳动节假期前暂停申购、转换转入及定期 定额投资业务的公告 2019年 4月 30日 平安交易型货币市场基金招募说明书更新(2019年第 1期)以及摘要 2019年 5月 10日 关于旗下部分基金新增江苏汇林保大基金销售有限公司为销售机构及开通 定投、转换业务并参与其费率优惠的公告 2019年 5月 14日 关于旗下部分基金新增上海陆享基金销售有限公司为销售机构的公告 2019年 5月 14日 关于新增包商银行股份有限公司为销售机构的公告 2019年 6月 5日 关于新增平安银行股份有限公司为平安交易型货币市场基金 A类基金份额 销售机构的公告 2019年 6月 14日 关于新增扬州国信嘉利基金销售有限公司为平安交易型货币市场基金 A类 基金份额销售机构的公告 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 59 2019年 6月 15日 平安交易型货币市场基金基金经理变更公告 2019年 6月 18日 平安基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公 告 2019年 6月 25日 关于旗下部分基金新增北京百度百盈基金销售有限公司为销售机构的公告 2019年 6月 27日 关于旗下部分基金新增北京恒天明泽基金销售有限公司为销售机构公告 2019年 6月 30日 平安基金管理有限公司 2019年 6月 30日基金净值披露公告 2019年 7月 4日 关于新增招商银行股份有限公司为平安交易型货币市场基金 A类份额销售 机构的公告 2019年 7月 9日 关于子公司深圳平安大华汇通财富管理有限公司名称变更的公告 2019年 7月 13日 关于平安交易型货币市场基金基金经理变更公告 2019年 7月 16日 平安交易型货币市场基金 2019年第 2季度报告 2019年 7月 19日 关于旗下部分基金新增阳光人寿保险股份有限公司为销售机构的公告 2019年 7月 20日 关于平安交易型货币市场基金 2019年第 2季度报告更正公告 2019年 8月 14日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增喜鹊财富基金销售有限公司 为销售机构的公告 2019年 8月 20日 平安基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2019年 8月 21日 关于新增中信银行股份有限公司为平安交易型货币市场基金 A类份额销售 机构的公告 2019年 8月 23日 平安交易型货币市场基金 2019年半年度报告(摘要) 2019年 8月 23日 平安交易型货币市场基金 2019年半年度报告 2019年 8月 26日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增西藏东方财富证券股份有限 公司为销售机构的公告 2019年 9月 20日 平安交易型货币市场基金 2019年国庆节假期前暂停申购、转换转入及定期 定额投资业务的公告 2019年 10月 11日 关于旗下基金新增西藏东方财富证券股份有限公司为申购赎回代办机构的 公告 2019年 10月 25日 平安交易型货币市场基金 2019年第 3季度报告 2019年 10月 25日 关于旗下部分基金新增浦领基金销售有限公司为销售机构及开通定投、转 换业务并参与其费率优惠的公告 2019年 11月 7日 关于平安交易型货币市场基金调整收益支付方式并修改基金合同、托管协 议的公告 2019年 11月 7日 平安交易型货币市场基金招募说明书更新以及摘要 2019年 11月 28日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增大连网金基金销售有限公司 为销售机构的公告 2019年 12月 26日 关于旗下 10只基金根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订 相关法律文件的公告 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 60 2019年 12月 26日 平安交易型货币市场基金招募说明书更新(摘要) 2019年 12月 26日 平安交易型货币市场基金基金合同 2019年 12月 26日 平安交易型货币市场基金托管协议 2019年 12月 26日 平安交易型货币市场基金招募说明书更新 2020年 1月 7日 平安交易型货币市场基金 2019年 4季度投资组合报告 2020年 1月 10日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增浙江同花顺基金销售有限公 司为销售机构的公告 2020年 1月 18日 平安交易型货币市场基金春节假期前暂停申购、转换转入及定期定额投资 业务的公告 2020年 1月 20日 平安交易型货币市场基金 2019年第 4季度报告 2020年 1月 30日 关于平安基金管理有限公司旗下货币市场基金春节假期暂停申购、转换转 入及定期定额投资业务的提示性公告 2020年 2月 20日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增北京蛋卷基金销售有限公司 为销售机构的公告 2020年 2月 20日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海好买基金销售有限公司 为销售机构的公告 2020年 2月 20日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增珠海盈米基金销售有限公司 为销售机构的公告 2020年 2月 21日 关于旗下部分基金新增上海长量基金销售有限公司为销售机构的公告 2020年 2月 24日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增南京苏宁基金销售有限公司 为销售机构的公告 2020年 2月 26日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增北京虹点基金销售有限公司 为销售机构的公告 2020年 2月 28日 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金新增和耕传承基金销售有限公司 为销售机构的公告 2020年 2月 29日 平安基金管理有限公司高级管理人员变更公告 2020年 3月 27日 平安基金管理有限公司关于延期披露旗下基金 2019年年度报告的公告 注:其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告 平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 61


平安基金管理有限公司













































































招募说明书摘要更新 62 十一、 对招募说明书更新部分的说明 依据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的要求及基金合同 的规定,对 2020年 4月 29日公布的《平安交易型货币市场基金招募说明书更新》 进行了更新,本次主要是对“基金管理人”中基金经理信息进行了更新。


平安基金管理有限公司 2020年 7月 7日