嘉实6个月理财债券：嘉实6个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年07月07日更新)查看PDF公告
嘉实 6个月理财债券型证券投资基金更新招 募说明书摘要 (2020年07月07日更新) 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 嘉实 6 个月理财债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2014 年 9 月 3日证监许可[2014 ] 912号文注册募集，并于 2016年 11月 21日经机构部函[2016]2902 号《关于嘉实 6个月理财债券型证券投资基金延期募集备案的回函》确认。本基金基金合同 于 2017年 6月 19日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。投资有风险，投资 者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020年 6 月 2 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017年 9月 30日（未经审计），特别事项注明除外。
嘉实 6个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 07月 07日更新） 2 一、基金管理人 （一） 基金管理人基本情况 1、基本信息 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 27楼 09-14 单元 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A层 法定代表人 经雷 成立日期 1999年 3月 25日 注册资本 1.5亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立 信投资有限责任公司 30%。 存续期间 持续经营 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于 1999年 3月 25日 成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部 设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司 获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 （二） 主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管 理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长； 银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业 务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委 嘉实 6个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 07月 07日更新） 3 员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限 责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年 10月至 2017年 12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年 12月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官。现任 中诚信托有限责任公司业务总监兼国际业务部总经理，兼任中诚国际资本有限公司总经理、 中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长及法人代表。 韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年 2月 至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理；2001年 11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾 任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品 部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约） 全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任 DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996年加入德意志银行以 来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长， 2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼 MBA 教育中心主任。现 任中央财经大学商学院教授。 嘉实 6个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 07月 07日更新） 4 经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特 许金融分析师（CFA）。1998年到 2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总 部担任研究投资工作。2008年到 2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投 资总监及资产管理中心负责人。2013年 10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事 总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年 3月起任公司总经理。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年 11月至今任 立信投资有限公司财务总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团，2003年 10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年 7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年 7月至 2004年 8月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004年 9月至 2006年 1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10 月至 2010年 12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年 12月加入嘉实基金 管理有限公司,曾任稽核部执行总监，现任基金运营总监。 郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公 司、国新国际投资有限公司。2019年 12月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。 郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富 基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管理有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。 2、基金经理 （1）现任基金经理 李金灿先生，硕士研究生，10年证券从业经历，CFA、具有基金从业资格。曾任 Futex Trading Ltd期货交易员、北京首创期货有限责任公司研究员、建信基金管理有限公司债券 交易员。2012 年 8 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任债券交易员，现任职于固定收益业 嘉实 6个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 07月 07日更新） 5 务体系短端 alpha策略组。2016年 2月 5日至 2020年 5月 29日任嘉实快线货币市场基金 基金经理、2016年 7月 23日至 2020年 6月 4日任嘉实安心货币市场基金基金经理、2016 年 12月 27日至 2020年 6月 4日任嘉实增益宝货币市场基金基金经理、2017年 5月 25日 至 2020年 5月 29日任嘉实现金添利货币市场基金基金经理、2017年 5月 25日至 2020年 6 月 4日任嘉实现金宝货币市场基金基金经理、2017年 5月 25日至 2020年 5月 29日任嘉实 活期宝货币市场基金基金经理、2017年 5月 25日至 2020年 5月 29日任嘉实活钱包货币市 场基金基金基金经理。2015年 6月 9日至今任嘉实超短债证券投资基金基金经理、2015年 6月 9日至今任嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金基金经理、2016年 1月 28日至 今任嘉实薪金宝货币市场基金基金经理、2016年 7月 23日至今任嘉实理财宝 7天债券型证 券投资基金基金经理、2017年 5月 24日至今任嘉实 1个月理财债券型证券投资基金基金经 理、2017 年 5 月 25 日至今任嘉实定期宝 6 个月理财债券型证券投资基金基金经理、2019 年 1月 25日至今任嘉实中短债债券型证券投资基金基金经理、2019年 3月 22日至今任嘉 实 3个月理财债券型证券投资基金基金经理、2019年 5月 30日至今任嘉实稳联纯债债券型 证券投资基金基金基金经理、2019 年 6月 5 日至今任嘉实汇达中短债债券型证券投资基金 基金经理、2019年 9月 5日至今任嘉实 6个月理财债券型证券投资基金基金经理、2019年 9月 26日至今任嘉实汇鑫中短债债券型证券投资基金基金经理、2020年 4月 17日至今任嘉 实货币市场基金基金经理。 （2）历任基金经理 本基金无历任基金经理。 3、债券投资决策委员会 债券投资决策委员会的成员包括：公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、 固定收益体系策略组组长王茜女士、胡永青先生、王怀震先生。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
嘉实 6个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 07月 07日更新） 6 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2020年 3月 31日，中国银行已托管 780只证券投资基金，其中境内基金 735只， QDII基金 45只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部 风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和 嘉实 6个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 07月 07日更新） 7 “SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密， 能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监 督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及 时向国务院证券监督管理机构报告。
嘉实 6个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 07月 07日更新） 8 三、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1、直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街 7号北京万豪中心 D座 12层 电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 联系人 黄娜 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 27 楼 09-14单元 电话 （021）38789658 传真 （021）68880023 联系人 邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 A座 2单元 21层 04-05 单元 电话 （028）86202100 传真 （028）86202100 联系人 王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层 电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663 联系人 陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676 联系人 胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室 电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391 联系人 刘伟 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 嘉实 6个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 07月 07日更新） 9 办公地址 福州市鼓楼区五四路 137号信合广场 801A单元 电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670 联系人 吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室 电话 （025）66671118 传真 （025）66671100 联系人 徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心裙楼 103、203单元 电话 （020）62305005 传真 （020）62305005 联系人 钟俊杰 2、代销机构 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 传真：010-66107914 客服电话：95588 网址： http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com 2 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 电话：(010)66596688 传真：(010)66594946 客服电话：95566 网址：http://www.boc.cn 3 中国邮政储蓄银行股份有限公 司 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 A座 法定代表人：李国华 联系人：王硕 传真：（010）68858057 客服电话：95580 4 北京农村商业银行股份有限公 司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16号 法定代表人：王金山 联系人：王薇娜 电话：(010)85605006 传真：(010)85605345 客服电话：96198 网址：http://www.bjrcb.com 嘉实 6个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 07月 07日更新） 10 5 东莞农村商业银行股份有限公 司 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：(0769)961122 网址：http://www.drcbank.com/ 6 包商银行股份有限公司 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 联系人：张晶 电话：0472-5189165 传真：010-84596546 客服电话：95352 网址：http://www.bsb.com.cn 7 广州农村商业银行股份有限公 司 办公地址：广州市黄埔区映日路 9号 法定代表人：王继康 联系人：戴一挥 电话：020-22389188 传真：020-22389031 客服电话：020-961111 网址：http://www.grcbank.com 8 成都农村商业银行股份有限公 司 办公地址：成都市武侯区科华中路 88号 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 电话：028-85315412 传真：028-85190961 客服电话：95392 网址：http://www.cdrcb.com 9 四川天府银行股份有限公司 办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26栋 法定代表人：邢敏 联系人：樊海波 电话：028-67676033 传真：028-67676033 网址：http://www.tf.cn 10 福建海峡银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号 海峡银行大厦 法定代表人：俞敏 联系人：吴白玫 电话：0591-87838759 传真：0591-87388016 客服电话：4008939999 网址：http://www.fjhxbank.com 嘉实 6个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 07月 07日更新） 11 11 泉州银行股份有限公司 办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3号 法定代表人：傅子能 联系人：董培姗、王燕玲 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客服电话：4008896312 网址：http://www.qzccbank.com/ 12 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 法定代表人：其实 联系人：屠彦洋 电话：95021 传真：（021）64385308 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn 13 上海长量基金销售投资顾问有 限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴 金融服务广场二期 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691869 传真：021-20691861 客服电话：400-089-1289 网址：http://www.erichfund.com 14 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18号同花 顺大厦 法定代表人：吴强 联系人：林海明 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：http://www.5ifund.com 15 嘉实财富管理有限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A 座 5-6层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 电话：021-20289890 传真：021-20280110 客服电话：400-021-8850 网址：http://www.harvestwm.cn 16 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：400-680-2123 嘉实 6个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 07月 07日更新） 12 网址：http://www.zhixin-inv.com 17 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路 518号北美广场 A1002 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：4008-205-369 网址：http://www.jiyufund.com.cn 18 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德 三道交汇处航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 网址：https://www.ifastps.com.cn/ 19 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路 768号 法定代表人：贺青 联系人：黄博铭 电话：(021)38676666 传真：(021)38670666 客服电话：95521 网址：http://www.gtja.com 20 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 联系人：刘晨、李芳芳 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 客服电话：4008888788、10108998 网址：http://www.ebscn.com 21 民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生 金融中心 A座 16-18层 法定代表人：冯鹤年 联系人：程博怡 电话：(010)59355807 传真：(010)56437013 客服电话：400-619-8888 网址：http://www.mszq.com/ 22 北京百度百盈基金销售有限公 司 办公地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 法定代表人：葛新 联系人：杨琳 电话：010-61952702 传真：010-61951007 嘉实 6个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 07月 07日更新） 13 客服电话：95055 网址：http://www.baiyingfund.com 23 北京新浪仓石基金销售有限公 司 办公地址：北京市海淀区北四环西路 58号理想国 际大厦 906室 联系人：李唯 电话：010-62676405 传真：010-62676582 客服电话：010-62675369 网址：http://www.xincai.com 24 凤凰金信(银川)基金销售有限 公司 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万 寿路 142号 14层办公房 法定代表人：张旭 联系人：汪莹 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客服电话：400-810-55919 网址：http://www.fengfd.com/ 25 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6号 楼 6楼 602、603房间 法定代表人：李淑慧 联系人：裴小龙 电话：0371-85518395 4000-555-671 传真：0371-85518397 网址：HGCCPB.COM 26 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技 中心 C座 17层 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ （二） 注册登记机构 名称 嘉实基金管理有限公司 住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 27 楼 09-14单元 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A 层 法定代表人 经雷 嘉实 6个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 07月 07日更新） 14 联系人 彭鑫 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 （三） 出具法律意见书的律师事务所 （四） 审计基金财产的会计师事务所 四、基金名称 本基金名称：嘉实 6个月理财债券型证券投资基金 五、基金的类型 名称 上海源泰律师事务所 住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人 廖海 联系人 刘佳 电话 （021）51150298 传真 （021） 51150398 经办律师 刘佳、范佳斐 名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大 厦 507单元 01室 办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道 中心 11楼 法定代表人 李丹 联系人 周祎 电话 （021）23238888 传真 （021）23238800 经办注册会计师 薛竞、周祎 嘉实 6个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 07月 07日更新） 15 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 在力求本金安全的基础上，追求稳定收益。 七、基金的投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的固定收益类工具，具体包括现金，协议 存款、通知存款、银行定期存款、大额存单，债券回购，短期融资券、超短期融资券、企 业债、公司债、国债、央行票据、金融债、地方政府债、次级债、中小企业私募债、中期 票据等债券，资产支持证券，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但需符合中国证监会的相关规定。 本基金不投资股票或权证，不投资可转换债券，但可以投资分离交易可转债上市后分 离出来的债券。 本基金将采用买入并持有策略，主要投资于剩余期限（或回售期限）不超过基金剩余运 作期的固定收益类工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 八、基金的投资策略 在运作期内，本基金将在坚持组合久期与运作期基本匹配的原则下，采用持有到期策 略构建投资组合，基本保持大类品种配置的比例恒定。如果需要，在运作期之间的短暂开 放期内，本基金将采用流动性管理与组合调整相结合的策略。 本基金主要投资于利率市场化程度较高的货币市场工具，如：银行定期存款及大额存 单、债券回购和短期债券（包括短期融资券、超短期融资券、即将到期的中期票据等）等。 在运作期，根据市场情况和可投资品种的容量，在严谨深入的研究分析基础上，综合考量 市场资金面走向、信用债券的信用评级、协议存款交易对手的信用资质以及各类资产的收 益率水平等，确定各类货币市场工具的配置比例，主要采取持有到期的投资策略。 1、资产配置策略 每个运作期初，本基金首先对回购利率与短债收益率、存款利率进行比较，并在对运 作期资金面进行判断的基础上，判断是否存在利差套利空间，以确定是否进行杠杆操作； 嘉实 6个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 07月 07日更新） 16 其次对各类货币市场工具在运作期内的持有期收益进行比较，确定优先配置的资产类别， 并结合各类货币市场工具的市场容量，确定配置比例。 2、银行定期存款及大额存单投资策略 运作期初，本基金在向交易对手银行进行询价的基础上，选取利率报价较高的几家银 行进行存款投资，注重分散投资，降低交易对手风险。 3、债券回购投资策略 首先，基于对运作期内资金面走势的判断，确定回购期限的选择。在组合进行杠杆操 作时，若判断资金面趋于宽松，则在运作初期进行短期限正回购操作；反之，则进行长期 限正回购操作，锁定融资成本。若期初资产配置有逆回购比例，则在判断资金面趋于宽松 的情况下，优先进行长期限逆回购配置；反之，则进行短期限逆回购操作。其次，本基金 在运作期内，根据资金头寸，安排相应期限的回购操作。 4、短期信用债券投资策略 在运作期，基金管理人根据剩余期限、信用评级进行筛选，形成本基金的债券库；根 据各短期信用债的到期收益率、剩余期限与运作期的匹配程度，挑选适当的短期债券进行 配置，并持有到期。 5、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。 中小企业私募债收益率由基准收益率与信用利差叠加组成，信用风险表现在信用利差 的变化上；信用利差主要受两方面影响，一是系统性信用风险，即该信用债对应信用水平 的市场信用利差曲线变化；二是非系统性信用风险，即该信用债本身的信用变化。 针对市场系统性信用风险，本基金主要通过调整中小企业私募债类属资产的配置比例， 谋求避险增收。针对非系统性信用风险，本基金通过“嘉实信用分析系统”，分析发债主 体的信用水平及个债增信措施，量化比较判断估值，精选个债，谋求避险增收。针对流动 性风险，本基金在控制信用风险的基础上，对中小企业私募债投资，主要采取分散投资， 控制个债持有比例；采取买入持有到期策略；当预期发债企业的基本面情况出现恶化时， 采取“尽早出售（first sale, best sale）”策略，控制投资风险。 6、投资决策 （1） 决策依据 1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。 2）宏观经济、微观经济运行状况，货币政策和财政政策执行状况，货币市场和证券市 场运行状况； 3）分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。 （2） 决策程序 嘉实 6个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 07月 07日更新） 17 1）投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定基 金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。 2）相关研究部门或岗位对宏观经济主要是利率走势等进行分析，提出分析报告。 3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考研究部门提出的报告，并依据基金申购 和赎回的情况控制投资组合的流动性风险，制定具体资产配置和调整计划，进行投资组合 的构建和日常管理。 4）交易部门依据基金经理的指令，制定交易策略并执行交易。 5）监察稽核部门负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关 管理制度的规定；风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风 险进行风险测算，对基金组合的风险进行评估，提交风险监控报告；风险控制委员会根据 市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控。 九、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益高于货币 市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 十、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017年 10月 20日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017年 9月 30日（“报告期末”），本报告所列财务数 据未经审计。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 -
- 2 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 嘉实 6个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 07月 07日更新） 18 售金融资产 3 银行存款和结算备付金合 计 1,559,844,075.52 98.66 4 其他资产 21,181,818.96 1.34 5 合计 1,581,025,894.48 100.00 2、 报告期债券回购融资情况
报告期内本基金未发生债券回购融资交易。 3、 基金投资组合平均剩余期限 （1）投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 79 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 167 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 79 注：报告期内每个交易日投资组合平均剩余期限均未超过 180天。 （2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净 值的比例（%） 各期限负债占基金资产净 值的比例（%） 1 30天以内 0.50
-
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 2 30天(含)-60天 - - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 3 60天(含)-90天 99.41 - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 4 90天(含)-120天 - - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 5 120天(含)-397天（含） - - 其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 合计 99.91 -
4、 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明 报告期内每个交易日投资组合平均剩余存续期均未超过 240天。 嘉实 6个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 07月 07日更新） 19 5、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期末，本基金未持有债券。 6、 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明 细 报告期末，本基金未持有债券。 7、 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次 数 0 报告期内偏离度的最高值 - 报告期内偏离度的最低值 - 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 - 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 报告期内每个交易日负偏离度的绝对值均未达到 0.25%。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 报告期内每个交易日正偏离度的绝对值均未达到 0.5%。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。 9、 投资组合报告附注 （1）基金计价方法说明 本基金采用固定份额净值，基金份额账面净值始终保持为 1.00人民币元。 本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考 虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益或损失。 （2）声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日 前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 （3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 嘉实 6个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 07月 07日更新） 20 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 21,181,818.96 4 应收申购款 - 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 21,181,818.96
十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 嘉实 6个月理财债券 A 阶段 净值收 益率① 净值收益率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2017年 6月 19日（合同 生效日）至 2017年 9月 30日 1.2081% 0.0001% - - - - 2017年度 2.1131% 0.0008% - - - - 嘉实 6个月理财债券 E 阶段 净值收 益率① 净值收益率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2017年 6月 19日（合同 生效日）至 2017年 9月 30日 1.2759% 0.0001% - - - - 2017年度 2.2328% 0.0008% - - - - 注：2017年数据仅统计本基金第一运作期在 2017年度的实际有效运作期间（2017年 6 月 19日至 2017年 12月 18日）。 嘉实 6个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 07月 07日更新） 21 （二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较
图 1：嘉实 6 个月理财债券 A基金累计净值收益率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对 比图 （2017年 6月 19日至 2017年 12月 18日）
图 2：嘉实 6 个月理财债券 E基金累计净值收益率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对 比图 （2017年 6月 19日至 2017年 12月 18日） 注：本基金基金合同生效日 2017年 6月 19日至报告期末未满 1年。按基金合同和招募说明 书的约定，本基金自每个运作期开始后的 10个工作日内为建仓期，建仓期结束时本基金的 各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限制）的有关约定。 嘉实 6个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 07月 07日更新） 22 十二、基金的费用与税收 （一） 与基金运作有关的费用 1、 基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）销售服务费 （4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金的证券交易费用； （8）基金的银行汇划费用； （9）基金的开户费用、账户维护费用； （10）基金的注册登记费用； （11）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。 管理费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管 人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 管理人。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。 托管费的计算方法如下： H＝E×0.08%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 嘉实 6个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 07月 07日更新） 23 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管 人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 托管人。 （3）基金销售服务费 本基金 E类基金份额的销售服务费年费率为 0.22%，A类基金份额的销售服务费年费率 为 0.25%。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H 为每日应计提的销售服务费 E为前一日的该类别基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基 金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构，由注册登 记机构代付给销售机构。 上述“1、基金费用的种类中第（4）－（11）项费用”，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二） 与基金销售有关的费用 本基金不收取申购费用，对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费并全额计 入基金财产。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金管理费、基金托管费、基金销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可协商一致，调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售 服务费率，无须召开基金份额持有人大会。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十三、对招募说明书更新部分的说明 嘉实 6个月理财债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年 07月 07日更新） 24 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本 基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进 行了更新。主要更新内容如下： 1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截 止日期。 2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关内容。 3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关内容。 4.在“五、相关服务机构”部分：更新了直销机构、代销机构、注册登记机构的相关信 息。 5.在“八、基金份额的申购与赎回”部分：更新了申购赎回的相关内容。 6.在“九、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 7.在“十、基金的业绩”部分：更新了基金业绩数据。 8.在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分：更新了对基金份额持有人的服务的相 关内容。 9.在“二十二、其他应披露事项”部分：更新了相关临时公告事项。 嘉实基金管理有限公司 2020年 07月 07日
