大成货币市场证券投资基金
更新的招募说明书摘要
大成货币市场证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
二〇二〇年七月
大成货币市场证券投资基金
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重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】78 号文核准募集。本基金的基金合同
于 2005年 06月 03日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中
国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保
证。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，基金管理公
司不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者申购本基金时请认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，投资者购买
本基金时应认真阅读本基金招募说明书及更新的招募说明书。
本招募说明书其他所载内容截止日为 2020 年 6 月 3 日（其中人员变动信息以公告日为准），有
关财务数据和基金净值表现截止日为 2020年 3月 31日，所列财务数据未经审计。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
设立日期：1999年 4月 12日
注册资本：贰亿元人民币
股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50%）、中国银河投资管理有限公司
（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。
法定代表人：吴庆斌
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
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联系人：肖剑
（二）主要人员情况
1．董事会成员
吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京国际信
托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月至今，任广联（南宁）投
资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托有限责任公司，2013年 6月至今，任中泰信托有
限责任公司董事长。2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司董事长。
翟斌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。曾在深圳市建材集团、君安证券、新华信托、招
商证券股份有限公司等多家机构任职，2017 年 8 月加入光大证券股份有限公司，历任机构业务总
部董事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理，现任光大证券股份有限公司机构业务总
部总经理。2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司副董事长。
谭晓冈先生，董事、总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社保基金
理事会任职。2016年 7月加入大成基金管理有限公司，2016年 12月至 2019年 8月任大成国际资
产管理有限公司总经理， 2017年 2月至 2019年 6月任大成基金管理有限公司副总经理，2019年
7月起任大成基金管理有限公司总经理，2019年 8月起任大成国际资产管理有限公司董事长。
李超女士，董事，华中科技大学管理学学士。2007年 6月至 2008年 5月，任职于深圳晨星咨
询有限责任公司；2008年 7月至 2011年 8月，任德勤华永会计师事务所高级审计员；2011年 8月
至 2018年 5月，任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理；2018年 5月至今，任中
泰信托有限责任公司稽核审计部总经理。
郭向东先生，董事，中国人民大学金融学在职研究生。1996年至 1998年在中国新技术创业投
资公司负责法律事务；1998 年至 2000 年在中国华融信托投资公司负责法律事务；2000 年至 2006
年任职于中国银河证券有限责任公司法律部；2007 年 1 月加入中国银河投资管理有限公司，任职
于负债处置部；2007年 7月至 2013年 2月，历任人力资源部负责人、风险控制部总经理、监事会
办公室主任、审计部负责人，曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司监事；2013 年 2 月起任
资产管理部总经理兼行政负责人。
杨晓帆先生，独立董事，香港浸会大学工商管理学士。2006年至 2011年，任惠理集团有限公
司高级投资分析师兼投资组合经理；2012年至 2016年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙人
和大中华区负责人；2016年至今，任晨曦投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT)
主要创始人。
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胡维翊先生，独立董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991年 7月至 1994年 4月，任
全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员；1994年 5月至 1998年 8月，任北京乾坤律师事务
所合伙人；2000年 2月至 2001年 4月任北京市中凯律师事务所律师；2001年 5月至今，历任北京
市天铎律师事务所副主任、主任，现任北京市天铎律师事务所合伙人。
金李先生，独立董事，美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副院长，九
三学社中央常委，全国政协委员，经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任
哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。
黄隽女士，独立董事，中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授、副院
长。研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融，出版多本专著，在经济、金融类学
术核心期刊上发票多篇学术论文，具有丰富的教学和科研经验。
2. 监事会成员
许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。1987年至 2004年先后任中国人民
银行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局体改处处长；2005年 6月至 2008
年 1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任；2005年 8月至 2016年 11月任中国银
河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员；2007年 2 月至 2016年 11月任中国银河投
资管理有限公司董事长、总裁、党委书记；2010年 6月至 2014年 3月兼任北京银河吉星创业投资
有限责任公司董事长；2007年 1月至 2015年 6月任中国银河证券股份有限公司董事；2014年 1月
至 2017年 6月任银河基金管理有限公司党委书记；2014年 3月至 2018年 1月任银河基金管理有
限公司董事长（至 2017年 11月）及法定代表人；2018年 3 月加入大成基金管理有限公司，任监
事会主席。
邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001年 9月至 2003年 9月任职于株洲电
力局；2003年 9月至 2006年 1月攻读硕士学位；2006年 4月至 2010年 5月任华为三康技术有限
公司人力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券人力资源部高级经理；2011 年 9 月至
2016年 8月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理；2016年 8月加入大成基金管理有限公
司，任人力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司人力资源部总监。
陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005年 8月至 2008年 3月任金杜律师事务所深圳
分所公司证券部律师；2008年 3月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律师、总监助理；
现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。
3. 高级管理人员情况
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吴庆斌先生，董事长。简历同上。
谭晓冈先生，总经理。简历同上。
肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任，
深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政府国
有资产监督管理委员会副处长、处长。2014年 11月加入大成基金管理有限公司，2015年 1月起任
公司副总经理，2019年 8月起任大成国际资产管理有限公司总经理。
温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams国际律师事务
所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标准银行亚洲有限
公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公司，任首席战略官，
2015年 8月起任公司副总经理。
周立新先生，副总经理兼首席信息官，中央党校经济管理本科。曾任新疆精河县党委办公室机
要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书
记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、
江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中国华闻
投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基金管理有限公司，历任客户
服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、
公司助理总经理，2015年 8月起任公司副总经理，2019年 5月起兼任首席信息官。
姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美国花旗
银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部经济学家，原
黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司副巡视员，中国人民
银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。2016年 9月加入大成基金管理有限公司，
任首席经济学家，2017年 2月起任公司副总经理。
赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专业联络
部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会委员。曾参与
基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体公关部负责人、理财
及服务机构部负责人。2017年 7月加入大成基金管理有限公司，2017年 8月起任公司督察长。
4．基金经理
（1）现任基金经理
经济学学士。证券从业年限 13年。2004年 7月至 2007年 10月就职于招商银行总行，任资产
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托管部年金小组组长。2007年 10月加入大成基金管理有限公司，曾担任基金运营部基金助理会计
师、基金运营部登记清算主管、固定收益总部助理研究员、固定收益总部基金经理助理，现任固定
收益总部总监助理。2016年 8月 6日至 2018年 10月 20日任大成景穗灵活配置混合型证券投资基
金基金经理。2016年 8月 6日起任大成丰财宝货币市场基金基金经理。2016年 9月 6日至 2019年
9月 29日任大成恒丰宝货币市场基金基金经理。2016年 11月 2日至 2019年 9月 29日任大成惠利
纯债债券型证券投资基金、大成惠益纯债债券型证券投资基金基金经理。2017年 3月 1日至 2019
年 9月 29日任大成惠祥纯债债券型证券投资基金（原大成惠祥定期开放纯债债券型证券投资基金
转型）基金经理。2017年 3月 22日起任大成月添利理财债券型证券投资基金基金经理。2017年 3
月 22日至 2019年 9月 29日大成慧成货币市场基金基金经理。2017年 3月 22日至 2020年 3月 11
日任大成景旭纯债债券型证券投资基金基金经理。2018年 3月 14日至 2020年 6月 29日任大成月
月盈短期理财债券型证券投资基金、大成添利宝货币市场基金基金经理。2018年 8月 17日起任大
成现金增利货币市场基金基金经理。2019年 9月 20日起任大成货币市场证券投资基金基金经理。
2020 年 7 月 1 日起任大成惠祥纯债债券型证券投资基金、大成惠益纯债债券型证券投资基金基金
经理。具备基金从业资格。国籍：中国
（2）历任基金经理
历任基金经理姓名 管理本基金时间
钱辉 2005年 06月 03日—2007年 01月 12日
王立 2007年 01月 13日—2014年 12月 23日
李达夫 2013年 03月 07日－2014年 04月 04日
黄海峰 2014年 12月 24日—2016年 08月 31日
朱哲 2016年 08月 29日—2019年 09月 24日
5. 公司固定收益投资决策委员会
公司固定收益投资决策委员会由 7名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1名，其他委
员 6名。名单如下：
谭晓冈，公司总经理，固定收益投资决策委员会主席；姚余栋，公司副总经理，固定收益投资
决策委员会委员；王立，基金经理，固定收益总部总监，固定收益投资决策委员会委员；谢民，交
易管理部副总监，固定收益投资决策委员会委员；陈会荣，基金经理，固定收益投资决策委员会委
员；方孝成，基金经理，固定收益投资决策委员会委员；杨艳林，基金经理，固定收益投资决策委
员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
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二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
成立日期：1992年 6月 18日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号
组织形式：股份有限公司
注册资本：466.79095亿元人民币
法定代表人：李晓鹏
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号
资产托管部总经理：张博
电话：（010） 63636363
传真：（010） 63639132
网址：www.cebbank.com
（二）资产托管部部门及主要人员情况
法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长，中国工商银行总行
营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中国华融资产管理公司党委委员、副总
裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行党委委员、副行长，中国
工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；
招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁
有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运
输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事
长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限
公司董事长等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份有限公
司党委书记、董事长，中国光大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副
会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士研究生，经济学博士，高级经济师。
行长刘金先生，现任本行党委副书记，中国光大集团股份公司党委委员、执行董事。曾任中国
工商银行伦敦代表处代表，山东分行国际业务部总经理、党委委员、副行长，工银欧洲副董事长、
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执行董事、总经理兼中国工商银行法兰克福分行总经理，中国工商银行总行投资银行部总经理，江
苏分行党委书记、行长；国家开发银行党委委员、副行长。毕业于山东大学英语语言文学专业，获
文学硕士学位。高级经济师。
张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长，乌鲁木齐分行筹备组组长、分
行行长，青岛分行行长，光大消费金融公司筹备组组长。曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理
（总经理级），负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行资产托管部总经理。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2020年 3月 31日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利混合型证券投资基金、
天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共 182
只证券投资基金，托管基金资产规模 4510.99亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、专户理
财、企业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、
产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。
（四）托管业务的内部控制制度
1、内部控制目标
确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有关基金托管
的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金财产安全；
保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。
2、内部控制的原则
（1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖所有的岗位，不
留任何死角。
（2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内部控制，防患于
未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。
（3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发现问题，及时处
理，堵塞漏洞。
（4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构，业务操作人员
和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。
3、内部控制组织结构
中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由相关部门
的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和协调，建立横
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向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约
体制。资产托管部建立了严密的内控督察体系，设立了投资监督与内控管理处，负责证券投资基金
托管业务的内控管理。
4、内部控制制度
中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共和国商业
银行法》、《信息披露管理办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求，并根据相关法律
法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行资产托管
部保密规定》等十余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行资
产托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清算、基金核算、投资监督）
还建立了安全保密区，安装了录像监视系统和录音监听系统，以保障基金信息的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监督和事
后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资品种、投资组合比例每日进行监督；
同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收
益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时以邮件、电话或
书面等形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金
托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人
通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）直销机构
名称：大成基金管理有限公司
住
所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
法定代表人：吴庆斌
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：教姣
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公司网址：www.dcfund.com.cn
全国统一客户服务号码：400-888-5558（免固话长途费）
大成基金深圳投资理财中心
地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
联系人：吴海灵、关志玲、白小雪
电话：0755-22223556/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
（二）代销机构
（1）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
客服电话：95595
联系人:石立平
电话：010-63639180
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
客服电话：95588
联系人：洪渊
联系电话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 F9
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法定代表人：周慕冰
联系人：贺倩
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
（4）中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
联系人：王永民
客服电话：95566
电话：010-66594896
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（5）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心 1号楼
法定代表人：田国立
联系人：王嘉朔
电话：：010－66275654
传真：010-66275654
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（6）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：任德奇
联系人：王菁
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电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：李建红
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（8）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：李庆萍
电话：010-89937369
客服电话：95558
联系人：王晓琳
联系电话：010-89937325
传真：010-65550827
网址：www.citicbank.com
（9）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、虞谷云
客服热线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
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网址：www.spdb.com.cn
（10）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（11）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
联系人： 周黎
电话：010-66224815
传真：010-66226045
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（12）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号
客服电话：95577
法定代表人：吴建
联系人：李慧
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（13）上海银行股份有限公司
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14
注册地址：上海市银城中路 168号
法人代表：金煜
办公地址：上海市银城中路 168号
联系人：汤征程
客服电话：95594
网站：www.bankofshanghai.com
（14）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：董建岳
客服电话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（15）平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 1099号
法定代表人：谢永林
电话：021-38637673
传真：0755-22197701
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
（16）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电话： 96528（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州）
962528（北京、上海）
网址：www.nbcb.com.cn
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（17）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70号
法定代表人：冀光恒
客服电话：021-962999、400-696-2999
电话：021-61899999
传真：021-50105124
联系人：施传荣
网址：www.shrcb.com
（18）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
法定代表人：王金山
联系人：董汇
联系电话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电话：96198
网址：www.bjrcb.com
（19）青岛银行股份有限公司
地址：青岛市市南区香港中路 68号华普大厦
法定代表人：张广鸿
联系人：滕克、李佳程
联系电话：0532-68629926
客服电话：96588（青岛）、400-66-96588（全国）
网址：www.qdccb.com
（20）浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288号
法定代表人：沈仁康
联系人：唐燕
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客户服务热线：95105665
电话：0571-87659056
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（21）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21号
法定代表人：卢国锋
联系人：朱杰霞
电话：0769-22865177
传真：0769-23156406
客服电话：956033
网址：www.dongguanbank.cn
（22）杭州银行股份有限公司
办公地址：杭州庆春路 46号
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108309
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
（23）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场 1号楼
办公地址：温州市车站大道 196号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服务热线：96699、浙江省外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（24）汉口银行股份有限公司
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注册地址：武汉市江岸区建设大道 933号
办公地址：注册地址：武汉市江岸区建设大道 933号
法人代表人：陈新民
联系人：曾武
电话：027-82656704
传真：027-82656213
客服电话：4006-096-558
网址：http://www.hkbchina.com
（25）江苏银行股份有限公司
地址：南京市洪武北路 55号
法定代表人：夏平
联系人：田春慧
客服电话：96098、400-86-96098
电话：025-58587018
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（26）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218号
法人代表：李伏安
客服电话：95541
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：http://www.cbhb.com.cn
（27）张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66号
法定代表人：王自忠
客服电话：0512-96065
联系人：施圆圆
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电话：0512-56968212
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（28）深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 3038号合作金融大厦
法定代表人：李伟
电话：0755－25188269
传真：0755-25188785
联系人：王璇
客服电话: 961200
网址：www.961200.net
（29）洛阳银行股份有限公司
注册地址：洛阳市洛龙区开元大道 256号
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道 256号
客服电话：0379-96699
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（30）大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼
法定代表人：陈占维
客服电话：4006640099
联系人：李格格
电话：0411-82356627
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
（31）哈尔滨银行股份有限公司
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住所：哈尔滨市道里区尚志大街 160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号
法人：郭志文
联系人：遇玺
联系电话：0451-86779018
传真：0451-86779007
客服电话：95537
公司网址：www.hrbb.com.cn
（32）吉林银行股份有限公司
注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817号
法定代表人：张宝祥
联系人：孙琦
联系电话：043184999627
客服电话：400-88-96666(全国) 96666(吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
（33）四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市涪江路１号
法定代表人：邢敏
办公地址：四川省南充市涪江路１号
客服热线：40016-96869
公司网址：www.tf.cn
（34）江西银行股份有限公司
注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699号
法定代表人： 陈晓明
联系人：陈云波
电话：0791-86796029
传真：0791-86771100
客服电话：400-789-6266
网站：www.jx-bank.com
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（35）晋城银行股份有限公司
注册地址：山西省晋城市文昌西街 1669号
办公地址：山西省太原市高新区高新街联合大厦
法定代表人：贾沁林
联系人：朱丹
联系电话：18734835708
客服电话：95105757
网址：www.jccbank.com.cn
（36）中原银行股份有限公司
注册地址： 中国河南省郑州郑东新区商务外环路 23号中科金座大厦
办公地址：总行地址：郑州市郑东新区 CBD商务外环 23号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
联系电话：（86）0371-85517898
传真：（86）0371-85517555
客服电话：95186
网址：http://www.zybank.com.cn
（37）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
联系电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（38）徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路 258号
法人代表人：吴国华
联系人：蔡芳
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传真：0551-62862801
客服电话：4008878707
网址：http://www.hsqh.net
（39）东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼
法定代表人：陈太康
联系人：李天雨
联系电话：021-68757102
客服电话：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
（40）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：钟伟镇
网址：www.gtja.com
服务热线 : 95521 / 4008888666
（41）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（42）国信证券股份有限公司
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注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：李颖
电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（43）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人：宫少林
客服电话： 95565
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（44）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（45）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
客服电话：010-84588888
联系人：顾凌
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电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（46）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
（47）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
客服电话：95553、400-888-8001
联系人：李笑鸣
电话：021－23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（48）申万宏源证券有限公司
通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层
法定代表人：李梅
客服电话：95523或 4008895523
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（49）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268号
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办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
电话： 021-38565547
联系人：乔琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
（50）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
客户服务热线：95579、4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（51）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：黄炎勋
客服电话：95517
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（52）西南证券股份有限公司
地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢
法定代表人：余维佳
客服电话：4008096096
联系人：张煜
联系电话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
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（53）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
联系人：李欣
邮编：410004
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
（54）万联证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：张建军
联系人：王鑫
联系电话：020-38286651
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（55）民生证券股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座
法定代表人：余政
客服电话：4006198888
联系人：赵明
联系电话：010-85127622
联系传真：010-85127917
公司网址：www.mszq.com
（56）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人：蔡咏
联系电话：0551-2634400
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客服电话：400-888-8777、95578
联系人：李蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（57）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：WWW.EWWW.COM.CN
（58）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
客服电话：4008-888-168、95597
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
（59）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：0351-8686868
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351-8686619
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网址：www.i618.com.cn
（60）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
联系人：焦刚
电话：0531-89606166
传真：0532-85022605
网址：http://sd.citics.com/
（61）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：4008008899
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网址：www.cindasc.com
（62）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 22-29楼
法定代表人：潘鑫军
客服电话：95503
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（63）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：雷杰
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客服电话：95571
联系人：徐锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（64）长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层
法定代表人：曹宏
联系人：金夏
电话：0755-83516289
传真：83515567
客户服务热线：400-666-6888
网址：www.cgws.com
（65）光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：刘秋明
客服电话： 95525
联系人：龚俊涛
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（66）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
联系电话：020-88836999
客户服务电话：95396
传真：020-88836984
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网址：www.gzs.com.cn
（67）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
客服电话：95360
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
（68）南京证券股份有限公司
办公地址：南京市玄武区大钟亭 8号
法定代表人：步国旬
客服电话：95386
联系人：石健
电话：025-83367888
传真：025-83364032
网址：www.njzq.com.cn
（69）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人：李俊杰
客服电话：021-962518，4008918918
联系人：许曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（70）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168号
法定代表人：姚志勇
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客服电话：4008885288
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（71）浙商证券股份有限公司
地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7楼
法定代表人：吴承根
联系人：张智
电话：021-64716089
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
（72）平安证券股份有限公司
办注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
法定代表人：何之江
客户服务热线：95511-8
联系人： 王阳
电话：021-38632136
传真：021-58991896
网址：http://stock.pingan.com
（73）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号
法定代表人：李工
客服电话：0551-96518、400-80-96518
联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（74）国海证券股份有限公司
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注册地址：广西南宁市滨湖路 46号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46号
客服电话：95563（全国）、0771-96100（广西）
法定代表人：刘峻
联系人：覃清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（75）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
客户电话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（76）东莞证券股份公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼
法定代表人：陈照星
客服电话：95328
联系人：陈士锐
电话：0769-22112151
传真：0769-22115712
网址：www.dgzq.com.cn
（77）中原证券股份有限公司
地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人：菅明军
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32
客服电话：95377
联系人：程月艳、李盼盼、党静
联系电话:0371--69099882
联系传真: 0371--65585899
网址：www.ccnew.com
（78）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
客服电话：400-818-8118
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（79）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（80）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法定代表人：许刚
客服电话：4006208888
联系人：王炜哲
电话：021-20328309
传真：021-50372474
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网址：www.bocichina.com.cn
（81）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
法人代表：庞介民
客服电话：956088
联系人：魏巍
电话：0471-3953168
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（82）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4楼
法定代表人：徐丽峰
联系人：周欣玲
电话：0791-86281305；13803512671
传真：0791-86281305
客户服务电话：956080
网址：www.gszq.com
（83）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务热线：4008888818
联系人：金达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（84）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
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法定代表人：韩志谦
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（85）中泰证券股份有限公司
办公地址：山东省济南市经十路 20518号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（86）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心
406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
法定代表人：李强
客服电话：0755-83199599
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（87）第一创业证券股份有限公司
地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25F
法人代表：刘学民
电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
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（88）金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层（邮政编码：570206）
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼（邮政编码：518034）
法定代表人：陆涛
客服电话：4008-888-228
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
（89）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
法人代表：王宜四
客户服务热线：4008866567
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（90）华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1君泰国际 B栋一层 3号
办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、6楼
法定代表人：林立
客服电话：400-188-3888
联系人：李琳
电话：0755-82707857
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
（91）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
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法定代表人：黄金琳
客服电话：0591-96326
联系人：张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（92）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
法定代表人：韩鹏
联系人：杨晓天
联系电话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省客服电话：96668
网址：www.hlzqgs.com
（93）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
（94）财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
客户联系电话：0571－96336（上海地区：962336）
联系人：乔骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
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（95）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法定代表人：郭林
客服电话：4008205999
联系人：李颖
电话：021-38784814
传真：021-68774818
网址：www.shhxzq.com
（96）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
（97）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人：程宜荪
电话：010-58328373
传真：010-58328748
联系人：冯爽
客服电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（98）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
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38
客户电话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（99）中山证券有限责任公司
公司名称：中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：林炳城
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
客户服务电话： 95329
网址：www.zszq.com
（100）国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼
法定代表人：张智河
联系电话：95385、 400-660-9839
网址：www.grzq.com
（101）粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话：0755-83331195
客户服务电话：95564
公司网址：http://www.ykzq.com
（102）江海证券有限公司
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法人代表：孙名扬
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39
电话：0451-85863726
客服热线：956007
联系人：周俊
网址：www.jhzq.com.cn
（103）九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼
法人代表人：魏先锋
电话：010-57672000
传真：010-57672296
统一客服电话：95305
（104）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
客服电话：4006600109
联系人：刘婧漪
电话： 028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（105）华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区环球金融中心 57楼
法定代表人：陈林
客服电话：400-820-9898
联系人：刘闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（106）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
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40
法定代表人：钱华
客服电话：4001-962-502
联系人：陈敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（107）英大证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴俊
客服电话：4000-188-688
联系人：吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
（108）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118 、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（109）天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
联系人：翟璟
联系电话：（027）87618882/(028) 86711410
传真：（027）87618863
网址：www.tfzq.com
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（110）大通证券股份有限公司
注册地址：大连市中山区人民路 24号
办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 38-39层
法定代表人：李红光
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客户服务热线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（111）万和证券有限责任公司
注册地址：海口市南沙路 49号通信广场二楼
法定代表人：朱治理
联系人：王少峰
电话：0755-25479116
网站：www.wanhesec.com.cn
公司传真：0755-25171353
客服电话： 0755-25170332
（112）宏信证券有限责任公司
办公地址：四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼
法人代表人：吴玉明
客服电话：4008366366
联系人：刘文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
（113）联储证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储证券
法定代表人：吕春卫
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42
联系人：丁倩云
联系电话： 010-86499427 13051859661
传真：0755-23947482
客服电话：400-620-6868
网址：http://www.lczq.com/
（114）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
联系人：尹伶
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（115）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号
法定代表人：杨懿
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号
联系人：张燕
联系电话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客服电话：400-166-1188
（116）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835785
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
（117）上海挖财基金销售有限公司
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室
法定代表人：冷飞
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（118）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
法人代表：张旭阳
公告联系人：杨琳
公告电话：010-61952702
公告传真：010-61951007
客服电话：95055-9
网址：www.baiyingfund.com
（119）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
法定代表人：汪静波
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼
联系人：徐诚
联系电话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
（120）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
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44
（121）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
法人代表：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（122）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906
法定代表人: 杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（123）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法人代表：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（124）上海长量基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
客服电话：4008202899
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联系人：邱燕芳
电话：021-20691931
传真：021-20691861
网址：www.erichfund.com
（125）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼
法人代表：凌顺平
联系人：林海明
电话：0571-88911818-8580?
传真：0571-88911818-8002
客服电话:4008-773-772
网站地址 www.5ifund.com
（126）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 1幢 14层
法定代表人：李兴春
传真：021-50583633
电话：021-50583533
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（127）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元
法定代表人：赵学军
电话： 010-65215588
传真： 010-85712195
联系人： 李雯
联系人邮箱： liwen@harvestwm.cn
客服电话： 400-021-8850
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网址： www.harvestwm.cn
（128）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室
办公地址：四川省成都市金牛区西宸龙湖国际大厦 B座 12楼
法定代表人：于海锋
联系人：隋亚方
电话：13910181936
客服电话：400-080-3388
网址：www.puyifund.com
（129）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
客服电话：95177
网址：https://www.snjijin.com/
（130）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：周斌
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
（131）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：http://www.hcjijin.com
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（132）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
法定代表人：蒋煜
联系人：孙悦
电话：010-58170823
传真：010-58170800
客服电话：400-818-8866
网址：http://fund.shengshiview.com
（133）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号中关村金融大厦（丹棱 soho）1008
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
网站：www.qianjing.com
客服电话：400-893-6885
（134）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
法定代表人：张冠宇
客服电话：400-819－9868
联系人：王丽敏
电话：010-85932810
网址：www.tdyhfund.com
（135）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研
楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研
楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
联系人：李唯
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联系电话： 010-58982465
传真：010-62676582
客服电话：010-62675369
网址：http://www.fund.sina.com.cn
（136）上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人： 黄祎
联系人： 徐亚丹
联系电话： 021-50712782
传真： 021-50710161
客服电话： 400-799-1888
网址： www.520fund.com.cn
（137）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公用房
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 18号楼
法定代表人：张旭
联系人：汪莹
联系电话： 010-58160084
传真：010-58160173
客服电话：400-810-5919
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（138）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
邮编：200335
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
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传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
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（139）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电话：400-6411-999
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（140）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室
法定代表人：王翔
联系人：安彬
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（141）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
法定代表人：陈继武
客服电话：400-643-3389
联系人：葛佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
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（142）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 3楼
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法定代表人：黄欣
公司电话：021-3376 8132
客服电话：400-6767-523
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（143）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：胡伟
传真： 010-65951887
电话：010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（144）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、
4号
法定代表人：陶捷
联系人：杨帆
电话：027-87006003/87006009
网站：www.buyfunds.cn
公司传真：027-87006010
客服电话：400-027-9899
（145）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人：王之光
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
联系人：宁博宇
客服电话：4008219031
网站：www.lufunds.com
（146）珠海盈米基金销售有限公司
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注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
联系人：黄敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电话：020-89629066
（147）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座
法定代表人：王旋
客服电话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com/
（148）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限
公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人： TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（149）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址： 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部
法定代表人：江卉
电 话：个人业务：95118 、 400 098 8511
企业业务：400 088 8816
传
真： 010-8919566
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网址：fund.jd.com
（150）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电话：400-9302-888
网址：https://www.jfz.com/
（151）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客服电话：4000618518
联系人：袁永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
（152）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
法定代表人：毛淮平
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B8层
客服热线：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
（153）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层
办公地址：上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 8层 806
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
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联系电话： 021-68595698
传真：021-68595766
客服电话：52303
网址：http://www.huaruisales.com/
（154）玄元保险代理有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
联系电话：021-50701003
传真：021-50701053
客服电话：400-080-8208
网址：www.licaimofang.cn
（155）阳光人寿保险股份有限公
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
电话：010-85632771
传真：010-85632773
联系人：王超
客服热线：95510
公司网站：http://fund.sinosig.com/
（156）和谐保险销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302
法定代表人：蒋洪
客服电话：95569
网址：http://www.hx-sales.com
（157）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711
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办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711
法定代表人：林柏均
联系人：胡明哲
联系电话：010-56203275
传真：010-68091380
客服电话：400-106-0101
网址：www.jhjfund.com
（158）中国人寿保险股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 16号
办公地址：北京市西城区金融大街 16号
法定代表人：王滨
客服电话：95519
联系人：秦泽伟
电话：010-63631539
传真：010-66222276
网址：www.e-chinalife.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时
公告。
（三）注册登记机构
名
称：大成基金管理有限公司
住
所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
法定代表人：吴庆斌
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人：黄慕平
（四）律师事务所和经办律师
律师事务所名称：通力律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 528号上海证券大厦南塔 21楼
办公地址：上海市浦东南路 528号上海证券大厦南塔 21楼
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经办律师：秦悦民、傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（五）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17层 01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17层 01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：（010）58153000、（0755）25028288
传真：（010）85188298、（0755）25026188
签章注册会计师：昌华、叶锦明
联系人：昌华
四、基金的名称
大成货币市场证券投资基金
五、基金的类型
基金类型：货币基金
六、基金的运作方式
基金运作方式：契约型开放式
七、基金的投资目标
在保持本金安全和资产流动性基础上追求较高的当期收益。
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八、基金的投资范围
本基金的投资范围包括：
1、现金；
2、期限在 1 年以内（含 1 年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；
3、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；
4、中国证监会、人民银行认可的其它具有良好流动性货币市场工具。法律规或监管机构允
许货币市场基金投资其他货币市场工具的，在不改变基金投资目标、投资策略，不改变基金风险收
益特征的条件下，本基金可参与其他货币市场工具的投资，不需召开持有人大会。具体比例限制按
照相关法律法规和监管规定执行。
本基金可投资于剩余期限在 1 年以内（含 1 年）的回购、央行票据、银行定期存款、大额存
单，剩余期限在 397天（含 397天）以内的债券以及中国证监会、中国人民银行允许基金投资的其
他具有良好流动性的货币市场工具。
九、投资管理
本基金通过组合平均剩余期限决策、类属配置和品种选择三个层次进行投资管理，以实现超
越投资基准的投资目标。
1．组合平均剩余期限决策
即每月月初通过宏观经济指标、债券市场情况及短期利率预测模型判断短期利率走势，确定
本月组合平均剩余期限的浮动范围。具体来说是利率看涨则缩短组合平均剩余期限，看跌时相对加
长组合剩余期限。
2．类属配置
本基金将短期金融工具按剩余期限分为 3类，4个月以下、5－8个月、9个月以上品种，而
各期限品种内部按投资工具的特征可划分为回购、短期债（含国债、金融债、企业债）、央行票据
三类。本基金管理人在评估各品种在流动性、收益率稳定性基础上，结合预先制定的组合平均期限
范围确定类属资产配置。
3．品种选择
本基金管理人通过综合考虑品种流动性、收益率的基础上，选择品种构建组合。具体来说，
遵循以下原则：
（1）对于短期券和央行票据原则上采取买入并持有的投资策略，但持有过程中会结合短期
资金利率走势、信用度和与回购收益率比较分析综合评估其在收益性和流动性方面投资价值。选择
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到期收益率高于回购收益率或者预期收益率有下降空间的品种。
（2）回购以短期品种为主，具体期限的选择可评估品种间利率期限结构的合理性，选择收
益率相对高的品种进行投资。
十、交易策略
交易策略的运用旨在控制风险的前提下力争为基金创造超额收益。本基金管理人拟将运用如
下策略：
1．跨市场套利策略
由于目前交易所和银行间市场具有不同的短期利率期限结构和流动性特征，基金可从中捕捉
投资机会。比如当交易所回购利率高于银行间市场回购利率时，可加大交易所市场回购比例或者进
行两市场套利交易。
2．跨品种套利策略
由于市场交易效率尚待提高，导致不同品种间收益率曲线结构易出现不合理的情形，这种失
衡为投资创造了低风险套利机会。比如市场出现回购利率低于相同剩余期限的国债利率时，投资者
可以融资买券，到期再将债券现金流偿还回购资金实现无风险套利。
3．利率波动策略
短期利率水平会因市场环境的变化出现短暂的波动，利用这种时机调整组合品种的结构能为
投资创造额外收益。比如在年初、年末、新股发行时利用市场资金面趋紧、利率走高增加逆回购比
例，在 CPI走低、资金面宽松的情况下增加到期期限相对较长的债券的投资比例。
4．正回购放大策略
该交易策略运用于预期市场利率下跌或走势平稳的环境中。方法是将剩余期限相对较长的短
期债进行正回购质押，融资后再购买短期债，若融资成本低于短期债收益率，该策略便可实现正收
益。
5．债券价值发掘
运用该种策略的目的在于识别被市场错误定价的债券，进而采取适当的交易以期获利。一方
面基金管理人通过利率期限结构，评估处于同一风险层次的多只债券中，究竟哪些更具投资价值，
另一方面，通过综合考察债券等级、息票率、所属行业等因素对利差的影响，评估一张短期风险债
券的收益率究竟比无风险短期债券高多少才合理。
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十一、基金的业绩比较基准
自 2008年 06月 01日起，本基金业绩比较基准由原“税后一年期银行定期存款利率”，变更为“税
后活期存款利率”。
十二、基金的风险收益特征
本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的低风险品种；预期收益和风险都低于债券基金、
混合基金、股票基金。
十三、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2020年 6 月 12 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
1．基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 固定收益投资 96,796,225.80
52.41
其中：债券 96,796,225.80
52.41
资产支持证券 -
-
2 买入返售金融资产 39,776,269.67
21.53
其中：买断式回购的买入返售金融资产 -
-
3 银行存款和结算备付金合计 47,681,864.43
25.82
4 其他资产 451,488.45
0.24
5 合计 184,705,848.35
100.00
2．报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例（%）
1
报告期内债券回购融资余额 5.92
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额（元）
占基金资产净值的比例
（％）
2 报告期末债券回购融资余额 9,999,875.00 5.77
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产
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净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
本报告期内无债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的情况。
3．期末基金组合剩余期限
（1）投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 71
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 87
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 31
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明
本报告期内无投资组合平均剩余期限超过 120天的情况。
（2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（%）
各期限负债占基
金资产净值的比
例（%）
1 30天以内 57.94 5.77
其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - -
2 30天(含)-60天 - -
其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - -
3 60天(含)-90天 27.02 -
其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - -
4 90天(含)-120天 5.77 -
其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - -
5 120天(含)-397天（含） 15.58 -
其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - -
合计 106.31 5.77
4.报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明
本报告期内无投资组合平均剩余存续期超过 240天的情况。
5．报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元）
占基金资产净值的比
例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 9,995,754.60 5.77
其中：政策性金融债 9,995,754.60 5.77
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 同业存单 86,800,471.20 50.08
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60
8 其他 - -
9 合计 96,796,225.80 55.85
10
剩余存续期超过 397天的
浮动利率债券
- -
6．报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
（张）
摊余成本(元)
占基金资产净
值比例（%）
1 111981925
19宁波银行
CD123
200,000 19,992,806.44 11.54
2 111908058
19中信银行
CD058
150,000 14,989,206.28 8.65
3 190405 19农发 05 100,000 9,995,754.60 5.77
4 111908272
19中信银行
CD272
100,000 9,942,244.54 5.74
5 111913033
19浙商银行
CD033
100,000 9,938,724.84 5.73
6 111909102
19浦发银行
CD102
50,000 4,996,453.97 2.88
7 112095288
20苏州银行
CD069
50,000 4,995,180.96 2.88
8 112095347
20江西银行
CD023
50,000 4,995,180.96 2.88
9 112095307
20东莞银行
CD072
50,000 4,995,180.96 2.88
10 112095304
20重庆银行
CD032
50,000 4,995,180.96 2.88
7．“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值偏离
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0
报告期内偏离度的最高值 0.0755%
报告期内偏离度的最低值 0.0318%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0514%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
报告期内未发生负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
报告期内未发生正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。
8．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9．投资组合报告附注
（1）基金计价方法说明
本基金的债券投资及资产支持证券投资采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按
票面利率或商定利率每日计提应收利息，按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折
价。
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本基金每日计提收益，通过每日分红使得基金份额净值维持在 1.0000元。
（2）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、本基金投资的前十名证券之一 19中信银行 CD058（111908058.IB）的发行主体中信银行股
份有限公司于 2019年 7月 3日因未按规定提供报表且逾期未改正等，受到中国银行保险监督管理
委员会处罚(银保监罚决字〔2019〕12号)。本基金认为，对中信银行的处罚不会对其投资价值构成
实质性负面影响。
2、本基金投资的前十名证券之一 19中信银行 CD272（111908272.IB）的发行主体中信银行股
份有限公司于 2019年 7月 3日因未按规定提供报表且逾期未改正等，受到中国银行保险监督管理
委员会处罚(银保监罚决字〔2019〕12号)。本基金认为，对中信银行的处罚不会对其投资价值构成
实质性负面影响。
3、本基金投资的前十名证券之一 19宁波银行 CD123（111981925.IB）的发行主体宁波银行股
份有限公司于 2019年 6月 28日因违反信贷政策、违反房地产行业政策、违规开展存贷业务等的行
为，受到宁波银保监局处罚（甬银保监罚决字〔2019〕59号 ）。本基金认为，对宁波银行的处罚
不会对其投资价值构成实质性负面影响。
4、本基金投资的前十名证券之一 19浦发银行 CD102（111909102.IB）的发行主体上海浦东发
展银行股份有限公司于 2019年 6月 4日因对成都分行授信业务及整改情况严重失察等，受到中国
银行保险监督管理委员会处罚（银保监罚决字〔2019〕7号）。本基金认为，对浦发银行的处罚不
会对其投资价值构成实质性负面影响。
（3）其他资产构成
序号 其他资产 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 400,264.21
4 应收申购款 51,224.24
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 451,488.45
（4）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
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62
十四、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投
资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
（一）基金合同生效日为 2005年 6月 3日，基金合同生效以来完整会计年度的投资业绩及与
同期基准的比较如下表所示：
A类
阶段
基金净值
收益率
①
基金净值
收益率标
准差
②
比较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2005.6.3-2005.12.31 1.1421% 0.0044% 1.0455% 0.0000% 0.0966% 0.0044%
2006.1.1-2006.12.31 1.9658% 0.0033% 1.8800% 0.0005% 0.0858% 0.0028%
2007.1.1-2007.12.31 3.1996% 0.0062% 2.7850% 0.0019% 0.1446% 0.0043%
2008.1.1-2008.12.31 3.7332% 0.0129% 2.0136% 0.0045% 1.7196% 0.0084%
2009.1.1-2009.12.31 1.3162% 0.0034% 0.3600% 0.0000% 0.9562% 0.0034%
2010.1.1-2010.12.31 1.8066%
0.0043%
0.3600%
0.0000%
1.4466%
0.0043%
2011.1.1-2011.12.31 3.5069% 0.0040% 0.4697% 0.0001% 3.0372% 0.0039%
2012.1.1-2012.12.31 3.7661% 0.0032% 0.4190% 0.0002% 3.3471% 0.0030%
2013.1.1-2013.12.31 3.6389% 0.0044% 0.3500% 0.0000% 3.2889% 0.0044%
2014.1.1-2014.12.31 4.4413% 0.0062% 0.3500% 0.0000% 4.0913% 0.0062%
2015.1.1-2015.12.31 3.2028% 0.0037% 0.3500% 0.0000% 2.8528% 0.0037%
2016.1.1-2016.12.31 2.4548% 0.0019% 0.3500% 0.0000% 2.1048% 0.0019%
2017.1.1-2017.12.31 3.5095% 0.0013% 0.3500% 0.0000% 3.1595% 0.0013%
2018.1.1-2018.12.31 3.4090% 0.0026% 0.3500% 0.0000% 3.0590% 0.0026%
2019.1.1-2019.12.31
2.2514%
0.0008%
0.3500%
0.0000%
1.9014%
0.0008%
2020.1.1-2020.03.31
0.5851%
0.0007%
0.0870%
0.0000%
0.4981%
0.0007%
2005.6.3-2020.03.31
54.1067% 0.0055% 11.8687% 0.0025% 42.2380% 0.0030%
B类
阶段
基金净值
收益率
①
基金净值
收益率标
准差
比较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
①－③ ②－④
大成货币市场证券投资基金
更新的招募说明书摘要
63
② ④
2005.6.3-2005.12.31 1.2832% 0.0044% 1.0455% 0.0000% 0.2377% 0.0044%
2006.1.1-2006.12.31 2.2124% 0.0033% 1.8800% 0.0005% 0.3324% 0.0028%
2007.1.1-2007.12.31 3.4504% 0.0062% 2.7850% 0.0019% 0.6654% 0.0043%
2008.1.1-2008.12.31 3.9814% 0.0129% 2.0136% 0.0045% 1.9678% 0.0084%
2009.1.1-2009.12.31 1.5599% 0.0035% 0.3600% 0.0000% 1.1999% 0.0035%
2010.1.1-2010.12.31 2.0525%
0.0043%
0.3600%
0.0000%
1.6925%
0.0043%
2011.1.1-2011.12.31 3.7550% 0.0040% 0.4697% 0.0001% 3.2853% 0.0039%
2012.1.1-2012.12.31 4.0149% 0.0032% 0.4190% 0.0002% 3.5959% 0.0030%
2013.1.1-2013.12.31 3.8893% 0.0044% 0.3500% 0.0000% 3.5393% 0.0044%
2014.1.1-2014.12.31 4.6930% 0.0062% 0.3500% 0.0000% 4.3430% 0.0062%
2015.1.1-2015.12.31 3.4502% 0.0037% 0.3500% 0.0000% 3.1002% 0.0037%
2016.1.1-2016.12.31 2.7025% 0.0019% 0.3500% 0.0000% 2.3525% 0.0019%
2017.1.1-2017.12.31 3.7583% 0.0013% 0.3500% 0.0000% 3.4083% 0.0013%
2018.1.1-2018.12.31 3.6580% 0.0026% 0.3500% 0.0000% 3.3080% 0.0026%
2019.1.1-2019.12.31 2.4973%
0.0008%
0.3500%
0.0000%
2.1473%
0.0008%
2020.1.1-2020.03.31 0.6451%
0.0007%
0.0870%
0.0000%
0.5581%
0.0007%
2005.6.3-2020.03.31 59.7021% 0.0055% 11.8687% 0.0025% 47.8334% 0.0030%
（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较
（2005年6月3日至2020年3月31日）
大成货币市场证券投资基金
更新的招募说明书摘要
64
注：1、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的有关约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
2、为使本基金业绩与其业绩比较基准具有更强的可比性，经大成基金管理有限公司申请，并经中
国证监会同意，自 2008年 6月 1日起，本基金业绩比较基准由“税后一年期银行定期存款利率”变
更为“税后活期存款利率”。 本基金业绩比较基准收益率的历史走势图从 2005年 6月 3日（基金合
同生效日）至 2008年 5月 31日为原业绩比较基准（税后一年期银行定期存款利率）的走势图，2008
年 6月 1日起为变更后的业绩比较基准的走势图。
大成货币市场证券投资基金
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十五、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1．与基金运作相关费用列示
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金的证券交易费用；
（4）基金合同生效后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后的会计师费；
（7）照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2．与基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.22%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.22%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.22%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金
托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.07%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.07%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.07%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金
托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
（3）本条第 1 款第（3）至第（7）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按
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更新的招募说明书摘要
66
费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。基金募集期间的律师费、会计师费、信息披露费用及
其他费用不得从基金资产中列支。
3．不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及
处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4．基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额持有人
大会。
（二）与基金销售相关费用
1．基金认购费用
本基金认购费用为零。
2．申购费用
本基金的申购费用为零，法律法规另有规定或基金合同另有约定除外。
3．赎回费用
本基金的赎回费用为零，法律法规另有规定或基金合同另有约定除外。
4．销售服务费
本基金 A级基金份额的销售服务年费率为 0.25%，B级基金份额的年费率为 0.01%。在通常情
况下，基金销售服务费按前一日基金资产净值的一定年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×R÷当年天数
H为每日应支付的基金销售服务费
E为前一日的基金资产净值
R为该级基金份额的销售服务年费率
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付，基金管理人应于次月前两个工
作日内将上月基金销售服务费的计算结果书面通知基金托管人并做出划付指令；基金托管人应在收
到计算结果后当日完成复核，并于当日从基金资产中一次性支付给管理人，若遇节假日、公休假等，
支付日期顺延。
基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、
份额持有人服务费等。基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金销售服务
大成货币市场证券投资基金
更新的招募说明书摘要
67
费率，无须召开基金份额持有人大会。如降低基金销售服务费率，基金管理人最迟须于新的费率开
始实施前两日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。
按照国家现行税收法律、法规规定，个人投资者投资本基金所获增值部分免税，机构投资者投
资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，对 2019年 10月 23日公布
的《大成货币市场证券投资基金更新的招募说明书》进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实
施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，更新了“重要提示”、“三. 基金管理人”、
“四. 基金托管人”、“五. 相关服务机构”、“九. 基金的投资”、“十. 基金的业绩”、“二十二. 其
他应披露的事项”、“二十三. 招募说明书更新部分的说明”。
大成基金管理有限公司
2020年 7月 3日
