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诺安行业轮动混合:诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第2期)查看PDF公告




诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 0 诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2020年第 2期)


基金管理人:诺安基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 重要提示 (一)诺安行业轮动混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)为根据《诺安保本混 合型证券投资基金基金合同》的约定,由诺安保本混合型证券投资基金第二个保本周期到 期后转型而来。自 2017 年 6 月 23 日起,本基金转型正式生效,并自该日起《诺安保本混 合型证券投资基金基金合同》失效且《诺安行业轮动混合型证券投资基金基金合同》同时 生效。 诺安保本混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】357 号文 核准公开募集,《诺安保本混合型证券投资基金基金合同》于 2011年 5月 13日正式生效。 根据《诺安保本混合型证券投资基金基金合同》和《诺安保本混合型证券投资基金招募说 明书》的相关规定,该基金的第一个保本周期为三年,自 2011年 5月 13日开始至 2014 年 5月 13日。该基金第一个保本周期届满时,在符合《诺安保本混合型证券投资基金》规 定的保本基金存续的条件下,转入第二个保本周期。第二个保本周期自 2014年 6月 17日 开始,于 2017 年 6 月 19 日到期,由于不符合保本基金存续条件,本周期到期后转型为非 保本的混合型基金,名称相应变更为“诺安行业轮动混合型证券投资基金”。 (二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明 书》经中国证监会备案,但中国证监会对本基金募集的备案,并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 (三)投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合 同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等,全面 认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 1 则, 在投资者作出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场系统性风 险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风险、本基金特有风险、资 产配置风险及其他风险等。 本基金是混合型基金,一般情况下其风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基 金和货币市场基金。 (四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 (五)基金管理人根据投资者适当性管理办法,对投资者进行分类。投资者应当如实 提供个人信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。 投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的,应 及时主动进行更新。 本基金的基金产品资料概要的编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日 起一年后开始执行。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本次招募说明书(更新)依据《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》及《有关实施<公开募集证券投资基金信息披露管理办法>有关 问题的规定》,本招募说明书(更新)所载内容截止日期为 2020年 6月 23日,有关财务 数据和净值表现截止日为 2020 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 公司名称:诺安基金管理有限公司


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 2 住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层 法定代表人:秦维舟 设立日期:2003 年 12 月 9 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]132 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5 亿元人民币 存续期限:持续经营 电话:0755-83026688 传真:0755-83026677 股权结构: 股东单位 出资额(万元) 出资比例 中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40% 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40% 大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20% 合





计 15000 100% (二)证券投资基金管理情况 截至 2020 年 6 月 23 日,本基金管理人共管理六十二只开放式基金:诺安平衡证券投 资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投 资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成 长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、 诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金 证券投资基金、诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基 金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源 股票证券投资基金(LOF)、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安创业板指数增 强型证券投资基金(LOF)、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证 券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、 诺安鸿鑫混合型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰 鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安 天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 3 报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券 投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 指数增强型证券投资基金、 诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利 鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活 配置混合型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配 置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置 混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配 置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合 型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券 型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债 券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极配置混合型证券投 资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基 金、诺安精选价值混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资基金、诺安恒鑫混合型 证券投资基金、诺安恒惠债券型证券投资基金、诺安新兴产业混合型证券投资基金、诺安 研究优选混合型证券投资基金等。 (三)主要人员情况 1. 董事会成员 秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理,香港昌 维发展有限公司总经理,香港先锋投资有限公司总经理,中国新纪元有限公司副总裁,诺 安基金管理有限公司副董事长。 张一冰女士,副董事长,硕士。历任中国华大理工技术公司计财部职员,中国对外经 济贸易信托有限公司证券部总经理助理、综合业务部副科长、投资银行部总经理、稽核法 律部总经理、投资发展部总经理、董事会秘书、公司副总经理等职务。 赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信基金管理有 限公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽银西部基金管理有限公 司基金经理,现任大恒科技副董事长。 刘洪波先生,董事,硕士。历任中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部职员、资 产管理四部职员、金融产品一部总经理助理、副总经理和总经理,信业股权投资管理有限 公司资本市场部任董事总经理,华澳国际信托有限公司北京业务总部/北京业务一部业务总 监/部门总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司投资管理事业部副总经理。


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 4 孙晓刚先生,董事,本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业管理 有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司副 总经理。现任上海钟表有限公司董事长。 齐斌先生,董事,硕士。历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、中国证券交 易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科员、中国驻新加坡 使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司战略规 划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等,现任诺安基金管理有限公司 总经理。 汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国农业银行市场开 发部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作司副司长,中国银监会 合作金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,中国银监会监管一部主任,招 商银行副行长。 史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中国工商银 行伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银行个人金融业务部 副总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家。 赵玲华女士,独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,全国妇女 联合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管理局政策法规司副 处长,中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际收支司巡视员。 2. 监事会成员 秦江卫先生,监事,硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。 2004 年加入中国对外经济贸易信托有限公司,历任中国对外经济贸易信托有限公司风险法 规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易信托有限公司总法律顾问、首席风控 官,兼任风控合规总部总经理。 赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副 处长,深圳证券交易所理事会秘书长,君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生,监事,本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部 门主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监,现任诺安基金管理有限公司首席交易师 (总助级)兼交易中心总监。 梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金管理有限公 司研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 5 数投资组副总监,现任指数组负责人。 3. 经理层成员 齐斌先生,总经理,硕士研究生学历。历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、 中国证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科员、中 国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团 公司战略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等。2019 年加入诺安 基金管理有限公司,现任公司总经理。 杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究 员,中融基金管理公司市场部经理。2003 年加入诺安基金管理有限公司,历任市场部总监、 发展战略部总监,现任公司副总经理。 杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员,西 北证券公司资产管理部研究员。2003 年加入诺安基金管理有限公司,历任权益投资事业部 总经理,现任公司副总经理、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。 田冲先生,副总经理兼首席信息官,硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工 程师、光大证券信息技术部高级经理。2004 年加入诺安基金管理有限公司,历任信息技术 部总监,运营保障部总监,网络金融部总监,公司总裁助理。现任公司副总经理兼首席信 息官。 马宏先生,督察长,硕士。曾任中国新兴(集团)总公司职员、中化财务公司证券部 职员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券 部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。2016年加入诺安基金管理有限 公司,现任公司督察长。 4.现任基金经理 韩冬燕女士,中国国籍,硕士,曾任职于华夏基金管理有限公司,先后从事于基金清 算、行业研究工作。2010年 1月加入诺安基金管理有限公司,从事行业研究工作,现任权 益投资事业部总经理。2015年 11月起任诺安先进制造股票型证券投资基金基金经理, 2016年 9月起任诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金经理,2017年 6月起任诺安行业 轮动混合型证券投资基金基金经理,自 2019年 4月起任诺安恒鑫混合型证券投资基金基金 经理。 5.历任基金经理: 谢志华先生曾于 2017年 6月至 2019年 1月担任本基金基金经理。


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 6 6.投资决策委员会成员的姓名及职务 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会、固定收益类基金投资决策委员 会、指数类基金投资决策委员会及 QDII 类基金投资决策委员会,具体如下: 股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理齐斌先生担任,委员包括:杨谷先 生,公司副总经理、基金经理;韩冬燕女士,总经理助理、权益投资事业部总经理、基金 经理;王创练先生,首席策略师(总助级)兼研究部总监、基金经理。 固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理齐斌先生担任,委员包括:杨谷 先生,公司副总经理、基金经理;谢志华先生,总经理助理、固定收益事业部总经理、基 金经理;王创练先生,首席策略师(总助级)兼研究部总监、基金经理。 指数类基金投资决策委员会:主席由公司总经理齐斌先生担任,委员包括:楚天舒女 士,总经理助理;梅律吾先生,指数投资组负责人、基金经理;王创练先生,首席策略师 (总助级)兼研究部总监、基金经理。 QDII 类基金投资决策委员会:主席由公司总经理齐斌先生担任,委员包括:韩冬燕女 士,总经理助理、权益投资事业部总经理、基金经理;宋青先生,国际业务部总监、基金 经理;王创练先生,首席策略师(总助级)兼研究部总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年4月8日 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本:252.20亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 电话:0755-83199084 传真:0755-83195201


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 7 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银 行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功 地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会 计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股 票代码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2019年12月31日, 本集团总资产74,172.40亿元人民币,高级法下资本充足率15.54%,权重法下资本充足率 13.02%。 2002年 8月,招商银行成立基金托管部;2005年 8月,经报中国证监会同意,更名为 资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金 外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7个职能团队,现有员工 86人。2002年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家 获得该项业务资格上市银行;2003年 4月,正 式办理基金托管业务。招商银行作为托管业 务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资 者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金 托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管 核心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使 命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务 综合系统和“6心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管 银行网站,推出国内首个托管大数据平台,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、 第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回 资金 T+1到账、第一只境外银行 QDII基金、第一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专 户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者 服务机构的转变,得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中 国最佳托管专业银行”。2016年 6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成 为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新 “十佳金融产品创新奖”;7月荣膺 2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 8 行”。2017年 6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”; “全功能网上托 管银行 2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8月荣膺国际 财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年 1月招商银行荣膺中央国 债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数 据平台风险管理系统荣获 2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金 融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3月荣膺公募基金 20年 “最佳基金托管银行”奖;5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银 行奖”;12月荣膺 2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖 托管银行”奖。2019年 3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行” 奖;6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零 售基金行政外包”三项大奖;12月荣获 2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行” 奖。 (二)主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014年 7月起担任本行董事、董事长。英国 东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公 司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长 和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总 经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013年 5月起担任本行行长、本行执行董事。美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013年 5月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业 务总监兼北京市分行行长。 汪建中先生,本行副行长。1991年加入本行;2002年 10月至 2013年 12月历任本行 长沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,佛山分行行长,武汉分 行行长;2013年 12月至 2016年 10月任本行业务总监兼公司金融总部总裁,期间先后兼 任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理;2016年 10月至 2017年 4月任本行业 务总监兼北京分行行长;2017年 4月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019年 4月起任 本行副行长。 (三)基金托管业务经营情况


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 9 截至 2019年 12月 31日,招商银行股份有限公司累计托管 545只证券投资基金。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1. 诺安基金管理有限公司直销中心 本公司在深圳、上海、广州、成都开设四个直销网点对投资者办理开户、申购和赎回 等业务: (1)深圳直销中心 办公地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层 邮政编码:518048 电话:0755-83026603 或 0755-83026620 传真:0755-83026630 联系人:祁冬灵 (2)上海分公司 办公地址:上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室 邮政编码:200120 电话:021-68824617 传真:021-68362099 联系人:王惠如 (3)广州分公司 地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908 邮政编码:510623 电话:020-38928980 传真:020-38928980 联系人:黄怡珊 (4)西部营销中心 办公地址:成都市高新区府城大道西段 399 号天府新谷 9 栋 1 单元 1802 邮政编码:610021 电话:028-86050157 联系人:裴兰


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 10 (5)个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户和申购、 赎回手续,具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。 网址:www.lionfund.com.cn 2. 基金代销机构 (1)招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (2)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:陈四清 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:刘连舸 客服电话:95566 网址:www.boc.cn (4)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人:田国立 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (5)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 11 网址:www.abchina.com (6)交通银行股份有限公司 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:任德奇 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (7)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心


法定代表人:李晓鹏 客户服务电话:95595 网址:www.cebbank.com (8)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:张东宁 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (9)温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道华海广场 196 号 办公地址:温州市车站大道华海广场 196 号 法定代表人:邢增福 客户服务电话:96699(浙江)、962699(上海)、0577-96699(其他地区) 网址:www.wzbank.cn (10)杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表人:陈震山 客户服务电话:95398、400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 12 (11)平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人:谢永林 客户服务电话:95511-3 网址:http://bank.pingan.com (12)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 客服热线:95541 网址:www.cbhb.com.cn (13)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人:李民吉 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (14)南京银行股份有限公司 注册地址:南京市中山路 288 号 办公地址:南京市中山路 288 号 法定代表人:胡升荣 客户服务电话:95302 网址:www.njcb.com.cn (15)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人:郭志文 客户服务电话:40060-96358、95537 网址:www.hrbcb.com.cn (16)上海浦东发展银行股份有限公司


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 13 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 客户服务电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (17)江苏银行股份有限公司 注册地址:南京市中华路 26 号 办公地址:南京市中华路 26 号 法定代表人:夏平 客户服务电话:95319 网址:www.jsbchina.cn (18)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融?碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼 法定代表人:翼光恒 客户服务电话:021-962999、4006962999 网址:www.shrcb.com (19)烟台银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号 法定代表人:叶文君 客户服务电话:4008-311-777 网址:www.yantaibank.net (20)威海市商业银行股份有限公司 注册地址:中国?威海市宝泉路 9 号 办公地址:威海市宝泉路 9 号财政大厦 法定代表人:谭先国 客户服务电话:96636(省内)、4000096636(境内) 网址:www.whccb.com (21)中信银行股份有限公司


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 14 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆萍 客户服务电话:95558 网址:www.citicbank.com (22)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 网址:www.psbc.com (23)包商银行股份有限公司 注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址:包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 客户服务电话:95352 网址:www.bsb.com.cn (24)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号 办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人:宋建明 客户服务电话:0512-962000、4009962000 网址:www.csrcbank.com (25)江南农村商业银行股份有限公司 注册地址: 江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址: 江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人: 陆向阳 客户服务电话:(0519)96005 网址:www.jnbank.cc (26)广州农村商业银行股份有限公司


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 15 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表人: 王继康 客户服务电话:95313 网址:www.grcbank.com (27)苏州银行股份有限公司 注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人: 王兰凤 客户服务电话:96067 网址:www.suzhoubank.com (28)宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 客户服务热线:95574 网址: www.nbcb.com.cn (29) 成都农村商业银行股份有限公司 注册地址:成都市武侯区科华中路 88 号 办公地址:成都市武侯区科华中路 88 号 法定代表人:陈萍 客服电话:028-962711、4006-028-666 网址:www.cdrcb.com (30)恒丰银行股份有限公司 注册地址:烟台市南大街 248 号 法定代表人:蔡国华 客户服务电话:95395 网址:www.hfbank.com.cn (31)昆仑银行股份有限公司 注册地址:新疆维吾尔自治区克拉玛依市世纪大道 7 号


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 16 法定代表人:蒋尚军 客户服务电话:40066-96569 网址: www.klb.cn (32)江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址:南京市建邺区梦都大街 136 号 办公地址:南京市建邺区梦都大街 136 号 法定代表人:张小军 客服电话:96008 公司网址:www.zjrcbank.com (33)中原银行股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 客户服务电话:95186 网址:www.zybank.com.cn (34)福建海峡银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市六一北路 158 号 办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358 号 法定代表人:苏素华 客户服务电话:400-893-9999 网址:www.fjhxbank.com (35)广发银行股份有限公司 注册地址:中国广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:杨明生 客户服务热线:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn (36)北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表人:王金山


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 17 客户服务电话:400-66-96198(全国)、96198(北京) 网址:www.bjrcb.com (37)兴业银行股份有限公司 注册地址:中国福州市湖东路 154 号 办公地址:中国福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (38)爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:钱华 客户服务电话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com (39)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 客户服务电话:95517 网址:www.essence.com.cn (40)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市河西区宾水道 8 号 法定代表人:王春峰 客户服务电话:400-6515-988 网址:www.ewww.com.cn (41)大通证券股份有限公司 注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层 法定代表人:赵玺


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 18 客户服务电话 :4008-169-169 网址:www.daton.com.cn (42)中信证券华南股份有限公司(原广州证券股份有限公司) 注册地址:广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:胡伏云 客户服务电话:95396 网址:www.gzs.com.cn (43)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表人:王少华 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (44)南京证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人:步国旬 客户服务电话:95386、400-828-5888 网址:www.njzq.com.cn (45)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:赵洪波 客户服务电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (46)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 19 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn (47)湘财证券股份有限公司 注册地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 客户服务电话:95351 网址:www.xcsc.com (48)中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 客户服务电话:95377 网址:www.ccnew.com (49)中国中金财富证券有限公司(原中国中投证券有限责任公司) 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、18-21 层 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 客户服务电话:95532、4006008008 网址:www.china-invs.cn (50)德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼 法定代表人:武晓春 客户服务热线:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn (51)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 20 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com (52)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号中国华融 A 座三层、五层 法定代表人:祝献忠 客户服务电话:95390、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn (53)中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层 法定代表人:陈共炎 客户服务电话:400-8888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn (54)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:贺青 客户服务电话:95521、4008888666 网址:www.gtja.com (55)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司 法定代表人:王常青 客户服务电话:95587、4008-888-108 网址:www.csc108.com (56)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 法定代表人:曹宏


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 21 客户服务电话: 400-6666-888、95514 网址:www.cgws.com (57)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:钱俊文 客户服务电话:400-888-8588 或 95531 网址:www.longone.com.cn (58)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (59)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表人:何春梅 客户服务电话:95563、0771-95563 网址:www.ghzq.com.cn (60)国融证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银 行 股份有限公司四楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 4 号楼 11 层国融证券 法定代表人:张智河 客户服务电话:400-660-9839、95385 网址:www.grzq.com (61)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 22 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (62)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客户服务电话:400-8888-818、95584 网址:www.hx168.com.cn (63)第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (64)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:李新华 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 公司网址:www.95579.com (65)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (66)大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 23 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表人:董祥 客户服务电话:4007-121-212 网址:www.dtsbc.com.cn (67)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 客户服务电话:95323(全国)、4001099918(全国)、029-68918888(西安) 网址:www.cfsc.com.cn (68)华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:章宏韬 客户服务热线:95318 网址:www.hazq.com (69)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表:陈灿辉 客户服务电话:400-820-5999 网址:www.cf-clsa.com/ (70)华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 200120 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com (71)联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 24 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼;深圳市福田区福田街道 岗 厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼;北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富 国 际中心 27 层 法定代表人:吕春卫 客户服务电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com (72)首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人:毕劲松 客户服务电话:400-620-0620 网址:www.sczq.com.cn (73)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 客服服务热线:400-8918-918、021-962518 网址:www.962518.com、www.shzq.com (74)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 客户服务热线:95360 网址:www.nesc.cn (75)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42 层 法定代表人:李强


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 25 客服电话:400-832-3000 网站:www.csco.com.cn (76)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 客服电话:95523、40088-95523、4008000562 网址:www.swhysc.com (77)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客户服务热线:95548 网址:www.cs.ecitic.com (78)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层 法定代表人:姜晓林 客户服务电话:95548 网址:http://sd.citics.com (79)中信期货有限公司 地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、 14 层 法定代表人:张晧 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (80)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 26 客户服务电话:010-66045678 天相投顾网-网址:http://www.txsec.com 天相基金网-网址:www.jjm.com.cn (81)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法人代表人:洪弘 客户服务电话:400-166-1188 网址: http://money.jrj.com.cn (82)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (83)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 客户服务电话:400-1818-188、95021 网址:www.1234567.com.cn (84)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人:罗细安 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn (85)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 27 法定代表人:陈柏青 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (86)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com (87)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (88)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客户服务电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (89)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 法定代表人:凌顺平 客户服务电话:952555 网址: www.5ifund.com (90)深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b 办公地址:深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 28 法定代表人:杨启香 客户服务电话:4009-908-600 网址: www.tenyuanfund.com (91)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦2层 法定代表人:闫振杰 客户服务电话:400-818-8000 网址: www.myfund.com (92)一路财富(北京) 基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 法定代表人: 吴雪秀 客户服务电话:400-001-1566 网址: www.yilucaifu.com (93)北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人:赵荣春 客户服务电话:400-893-6885 网址:www.niuji.net (94)北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 法定代表人:蒋煜 客户服务电话:010-58170761 网址: www.shengshiview.com.cn (95)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 29 法定代表人:戎兵 客户服务电话: 400 6099 200 网址: www.yixinfund.com (96)北京加和基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址:北京市西城区北礼士路甲129号新华1949产业园东门 法定代表人:曲阳 客户服务电话: 400-600-0030 网址: www.bzfunds.com (97)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:金佶 客户服务电话:400-821-3999 手机客户端:天天盈基金 网址:fund.bundtrade.com (98)上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人: 李兴春 客户服务电话: 95733 网址: www.leadfund.com.cn (99)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人:王之光 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (100)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 30 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 网站:www.noah-fund.com (101)嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层 5312-15单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层12-15单元 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 公司网址:www.harvestwm .cn (102)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座3层303室 法定代表人:张冠宇 客户服务电话:400-819-9868 网址: www.tdyhfund.com (103)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 客户服务电话:4000178000、400-643-3389 网址:www.vstonewealth.com (104)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座1501-1504室 办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808 公司网址:www.xds.com.cn (105)北京汇成基金销售有限公司


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 31 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室 法定代表人:王伟刚 客户服务电话:4006199059 网址:www.hcjijin.com (106)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 客户服务电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (107)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人:尹彬彬 客户服务电话:400-118-1188 网址:www.66zichan.com (108)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人:钱昊旻 客户服务电话:4008-909-998 公司网址:www.jnlc.com (109)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有 限公司) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦办公楼29层01-02单元 法定代表人:TEO WEE HOWE 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 32 (110)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法人代表:王兴吉 客户服务电话:400-088-8080 网址:www.qiandaojr.com (111)北京广源达信基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层 法人代表:齐剑辉 客户服务电话:400-623-6060 网址:www.niuniufund.com (112)北京新浪仓石基金销售有限公司 地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦 法人代表:李昭琛 客户服务电话:010-62675369 网址:www.xincai.com (113)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层 法定代表:张旭 客户服务电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (114)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表:黄伟 客户服务电话:400-821-0203 (115)泰信财富基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 办公地址:北京市海淀区西四环北路69号一层 法定代表:张虎


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 33 客户服务电话:400-1687575 (116)北京格上富信基金销售有限公司 地址: 北京市朝阳区东三环北路19号中青大厦七层 法定代表:叶精一 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com (117)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表:丁东华 客户服务电话:400-111-0889 网址:www.gomefund.com (118)北京电盈基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区呼家楼京广中心3603室 法定代表:曲馨月 客户服务电话:400-100-3391 网址:www. bjdyfund.com (119)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦 法定代表人:许现良 客户服务电话:4001-500-882 网址:www.lanmao.com (120)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (121)北京肯特瑞基金销售有限公司


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 34 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 法定代表人:江卉 客户服务电话:400 098 8511(个人业务)、 400 088 8816(企业业务) 网址:http://fund.jd.com (122)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表人:沈丹义 客户服务电话:400-101-9301 或 95193 转 5 网址:www.tonghuafund.com (123)万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 客户服务电话:010-59013895 网址: www.wanjiawealth.com (124)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人:钟斐斐 客户服务电话:400-159-9288 网址:http://danjuanapp.com (125)大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人:王荻 客户服务电话:0851-88235678 网址:www.urainf.com (126)北京恒天明泽基金销售有限公司


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 35 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 法定代表人:周斌 客户服务电话:400-8980-618 网址:www.chtwm.com (127)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:江苏省南京市高淳区砖墙镇 78 号 办公地址:上海市黄浦区龙华东路 868 号绿地海外滩办公 A 座 1605 法定代表人:吴言林 客户服务电话:025-56663409 网址:www.huilinbd.com (128)上海攀赢基金销售有限公司 注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室 法定代表人:沈茹意 客户服务电话:021-68889082 网址:www.pytz.cn (129)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:冷飞 客户服务电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com (130)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人:杨健 客户服务电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com (131)北京植信基金销售有限公司


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 36 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人:于龙 客户服务电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com (132)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1 号 法定代表人:王锋 客户服务电话:95177 网址:www.snjijin.com (133)方德保险代理有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711 法定代表人:林柏均 客服电话:010-64068617 网址:www.fundsure.cn (134)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表人:李科 客服电话:95510 网址:http://fund.sinosig.com (135)北京度小满基金销售有限公司(原北京百度百盈基金销售有限公司) 注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表人:葛新 客户服务电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com (136)江苏天鼎证券投资咨询有限公司


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 37 注册地址:南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室 办公地址:南京市鼓楼区平安里 74 号 法定代表人: 金婷婷 客户服务电话:025-962155 网址:www.tdtz888.com (137)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发 展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室 法定代表人:王翔 客户服务电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn (138)华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址:上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806 法定代表人:路昊 客户服务电话:4001115818 网址:www.huaruisales.com (139)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 法定代表人:梁蓉 客户服务电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com (140)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812) 办公地址; 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心 22 楼盈信 基金 法定代表人:苗宏升 客户服务电话:4007-903-688


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 38 网址:www.fundying.com (141)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人:王旋 客户服务电话:400-0555-671 网址:www.hgccpb.com (142)大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 法定代表人:樊怀东 客户服务电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com (143)海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 法定代表人:巩巧丽 客户服务电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com (144)和谐保险销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302 办公地址:北京市朝阳区建外大街 6 号安邦保险大厦 10 层 法定代表人:左荣林 客户服务电话:95569 网址:www.hx-sales.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并 及时在基金管理人网站公示。 (二) 注册登记机构 名称:诺安基金管理有限公司 住所:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 39 法定代表人:秦维舟 电话:0755-83026688 传真:0755-83026677 (三) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称:北京德恒律师事务所 住所:中国北京西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层


法定代表人/负责人:王丽 电话:010-52682888 传真:010-52682999 经办律师:刘焕志、孙艳利 (四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场 E2 座 8 层 执行事务合伙人:邹俊 电话:010-85085000 传真:010-85185111 联系人:左艳霞 经办注册会计师:左艳霞 张品 四、基金的名称 诺安行业轮动混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 利用行业轮动效应,优化资产配置,力争获取超额投资收益,实现基金资产长期稳健 增值。 七、基金的投资范围


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 40 诺安行业轮动混合型证券投资基金投资于国内依法公开发行的 A 股股票(包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券(国债、金融债、公司债、企业 债、可转换债券(含分离交易债)、可交换债券、央票、中期票据)、债券回购、资产支持 证券、同业存单、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合 中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序 后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资股票占基金资产的 60%-95%,现金或者到期日在 一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中,现金类资产不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款。 八、基金的投资策略 诺安行业轮动混合型证券投资基金将重点围绕我国经济周期动力机制与发展规律,研 究我国国民经济发展过程中的结构化特征,捕捉行业轮动效应下的投资机会,有效实施大 类资产配置策略,精选优质行业的优质股票,获取超额投资收益,实现基金资产的长期稳 健增值。 具体而言,基金的投资策略包括大类资产配置策略、行业投资策略、个股精选策略、 债券投资策略、权证投资策略五个方面。 (1)大类资产配置策略 本基金从宏观层面的经济基本面与流动性水平出发,研判市场当前所处阶段,调整基 金所持有的主要资产种类即股票类资产、债券类资产比例,实施资产配置策略。 宏观经济基本面总是处于基本面带动下的经济扩张与经济收缩的周期性循环,对企业 盈利水平、增长预期、投资意愿等构成实质性影响;而流动性水平则一般在货币政策影响 下在过剩与紧缩间循环更迭,影响市场整体估值水平。宏观经济基本面与流动性水平密切 相关,共同决定了市场的整体长期趋势,进而决定了不同资产类别在不同阶段的收益情况。 一般而言,在经济基本面较好、流动性较高时、股票类资产会在盈利增长以及市场估值水 平抬升的推动下取得较高收益;而在宏观经济增长减速、流动性紧缩时持有到期还本付息 收益稳定的债券类资产则是相对较好选择;在经济基本面趋于恶化、流动性严重不足时则 应更多的持有现金以减少可能损失。 本基金采用定性分析和定量分析相结合的手段,对宏观经济整体景气情况、政策环境、


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 41 行业表现以及证券市场走势等因素进行综合分析后研判当前宏观经济所处周期阶段,来预 测市场未来整体的趋势性表现,从而为基金的大类资产配置提供决策依据,在不同情况下 构建较好的资产配置结构。 (2)行业投资策略 诺安行业轮动混合型证券投资基金在股票投资的战术层面采用行业组合投资策略,即 以宏观分析为基础、通过对行业景气情况、市场环境、上下游环境以及市场偏好等对行业 盈利及估值水平有重大影响的因素加以分析,挖掘在行业轮动效应下的行业投资机会。增 加景气上升的强势行业配置,减少弱势行业的配置。 具体实施时,基金在宏观经济的各个阶段投资不同行业类型的股票。 衰退阶段:经济增长停滞、生产能力过剩、大宗商品价格下跌,通货膨胀压力得以减 轻;企业盈利微弱,中央银行削减短期利率以刺激经济回复到可持续增长路径。此时应配 置防御性行业如可选择消费、食品等。 复苏阶段:宽松的货币政策与积极的财政政策的作用开始显现,经济增长开始加速, 由于仍有生产能力闲置,因此通货膨胀率继续下行,不排除出现通缩的可能;企业盈利快 速增长,中央银行仍保持宽松政策,股票市场估值水平抬升。此时应选择率先受益于经济 复苏的行业,如交通运输、金融等 过热阶段:企业生产能力增长减慢,开始面临产能约束,通胀压力抬头;中央银行重 新加息,此时宏观经济增长处于过热阶段,企业投资热情高涨;股票的投资回报率取决于 强劲的利润增长与估值水平不断下降两大因素的相互权衡。此时应选择受益于通胀预期的 行业,如有色金属等资源品行业或者农业板块等。 滞胀阶段:经济增长开始下滑,但通胀却继续上升,企业为了保持盈利提高产品价 格,导致工资-价格螺旋上涨。企业的盈利出现恶化,股票市场进入下行周期,表现较差。 此时基金投资应以避免过多损失为首要目的,应选择的行业包括日常消费、医疗保健等。 基金将超配评价较高的重点行业,轻配或者不配置预期表现较差的行业,以期收获行 业轮动效应下带来的丰厚收益。 (3)个股精选策略 在明确大类资产配置以及拟配置的重点行业后,诺安行业轮动混合型证券投资基金将 按照最大范围覆盖原则选出重点行业的相应股票群,构成备选股票库。在此基础上,基金 将综合考虑个股主营业务与重点行业间的关联度以及股票本身的投资价值,精选股票,并 根据定量以及定性分析的结果,赋予备选个股以不同的投资价值权重。


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 42 (4)债券投资策略 诺安行业轮动混合型证券投资基金的债券投资部分采用积极管理的投资策略,具体包 括利率预测策略、收益率曲线策略、溢价分析策略以及个券选择策略。 1)利率预测策略 本基金以国内外的宏观经济走势与国家的财政与货币政策方向为出发点,评估未来投 资环境的变化趋势。在宏观经济方面,本基金将密切关注经济运行的质量与效率,把握领 先指标,预测未来走势;对于国家推行的财政与货币政策,本基金将深入分析其对未来宏 观经济运行以及投资环境的影响。本基金将重点关注未来的利率变化趋势,因此,对宏观 经济运行中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依 据,为资产配置提供具有前瞻性的指导。 2)收益率曲线策略 未来利率走势将对不同到期期限的债券品种产生不同的影响,从而对市场的收益率曲 线形状产生影响。收益率曲线策略通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化,寻求 在一段时期内获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。 3)溢价分析策略 收益率溢价策略是基于不同债券市场板块间——国债、金融债、公司债券以及可转换 债券——溢价从而在组合中分配资本的方法。基金管理人考察它们的相对价值以等价税后 收益为基础,以其历史价格关系的数量分析为依据,同时兼顾特定类属收益的基本面分析。 4)个券选择策略 通过以上的策略,基金管理人形成债券备选库,最终构建的债券组合从债券备选库中 选取。基金管理人将根据债券估值模型给出的理论定价和理论到期收益率,主要选取那些 被市场低估的债券建构投资组合。 (5)权证投资策略 诺安行业轮动混合型证券投资基金在权证投资方面主要运用的策略包括:价值发现策 略和套利交易策略等。作为辅助性投资工具,基金会结合自身资产状况审慎投资,力图获 得最佳风险调整收益。 (6)资产支持证券投资策略 本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,通过对资产池结构和质量的跟踪考 察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影 响,充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性,谨慎投资资产支持证券。本基金 将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 43 九、基金的业绩比较基准 诺安行业轮动混合型证券投资基金的业绩比较基准为沪深 300 指数与中证全债指数的 混合指数,即: 60%×沪深 300 指数收益率+40%×中证全债指数收益率。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出,诺安行业轮动混合型证券投资基金可以在基金管理人与基金托管人协商一致并报中 国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 诺安行业轮动混合型证券投资基金是混合型基金,一般情况下其风险和预期收益低于 股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。 十一、基金的融资 本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资或融券。 十二、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为 2020 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审 计。 (一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 132,972,105.81 77.58 其中:股票 132,972,105.81 77.58 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券


- - 资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计 37,754,582.92 22.03 8 其他资产


680,700.94 0.40 9 合计





171,407,389.67


100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 44 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 113,603,001.58 66.66 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 5,481,947.31 3.22 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 13,831,145.88 8.12 J 金融业 38,458.06 0.02 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 17,552.98 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 132,972,105.81 78.02 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 000538 云南白药 178,859 15,301,387.45 8.98 2 600887 伊利股份 508,970 15,197,844.20 8.92 3 600741 华域汽车 508,804 10,959,638.16 6.43 4 600050 中国联通 1,788,141 9,334,096.02 5.48 5 600690 海尔智家 600,000 8,640,000.00 5.07 6 601966 玲珑轮胎 428,800 8,477,376.00 4.97 7 603816 顾家家居 220,000 7,726,400.00 4.53 8 603385 惠达卫浴 508,800 5,515,392.00 3.24 9 601607 上海医药 280,000 5,462,800.00 3.21 10 002271 东方雨虹 160,067 5,447,080.01 3.20 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券。 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 45 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细








本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细








本基金本报告期末未持有贵金属。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细








本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细











本基金本报告期末未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细











本基金本报告期末未投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 (十一)投资组合报告附注 (1)本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门立 案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 70,307.71 2 应收证券清算款 540,957.81 3 应收股利 - 4 应收利息 7,709.38 5 应收申购款 61,726.04 6 其他应收款 - 7 待摊费用 -


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 46 8 其他 - 9 合计 680,700.94 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金的业绩 本基金的过往业绩不代表未来表现。 (一)诺安行业轮动混合型证券投资基金报告期内基金份额净值增长率与同期业绩基 准收益率比较表 阶段 份额净值 增长率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2017.6.23~2017.12.31 12.54% 0.53% 7.33% 0.42% 5.21% 0.11% 2018.1.1~2018.12.31 -11.71% 0.88% -12.69% 0.80% 0.98% 0.08% 2019.1.1~2019.12.31 28.66% 0.90% 23.23% 0.74% 5.43% 0.16% 2020.1.1~2020.3.31 -2.87% 1.75% -4.77% 1.15% 1.90% 0.60% 2017.6.23~2020.3.31 24.17% 0.94% 9.96% 0.76% 14.21% 0.18% 注:本基金的业绩比较基准为:60%×沪深 300 指数收益率+40%×中证全债指数收益率。 (二)自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 47 注:①2017 年 6月 23日(含当日)起,本基金转型为“诺安行业轮动混合型证券投资基 金”,转型后,本基金的业绩比较基准为: 60%×沪深 300指数收益率+40%×中证全债指数 收益率。 ②本基金的建仓期为 6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 十四、基金的费用概览 (一)基金的费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、诉讼费、仲裁费和律师费;


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 48 7.基金的证券交易费用; 8.基金的开户费、账户维护费; 9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规 另有规定时从其规定。 (二)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第 3-8 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实 际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金的申购费率随申购金额的增加而递减,如下表所示: 申购金额(M) 申购费率


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 49 M<50 万元 1.2% 50 万元≤M<200 万元 0.8% 200 万元≤M<500 万元 0.6% M≥500 万元 每笔 1000 元 申购份额的计算方法如下: 净申购金额=申购金额 / (1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额 / 申购当日基金份额净值 本基金的申购费用由申购人承担,用于市场推广、销售、注册登记等各项费用,由基 金管理人支配使用,不列入基金财产。 2、赎回费 投资人在赎回基金份额时,应交纳赎回费。对持续持有本基金少于 7日(不含 7日) 的投资人收取不低于 1.5%的赎回费,对持续持有本基金不少于 7日但少于 30日(不含 30 日)的投资人收取不低于 0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持 有本基金不少于 30日但少于 3个月(不含 3个月)的投资人收取不低于 0.5%的赎回费, 并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有本基金不少于 3个月但少于 6个 月(不含 6个月)的投资人收取不低于 0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的 50%计入 基金财产;对持续持有本基金不少于 6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的 25%计 入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。具体费率如 下: 持有基金份额期限 赎回费率 T < 7 日 1.50% 7日 ≤ T < 30 日 0.75% 30日≤ T < 6个月 0.50% T ≥ 6个月 0 注: 1年指 365天。 赎回金额的计算方法如下: 赎回总额=赎回份额 × T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总额 × 赎回费率


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 50 赎回金额=赎回总额-赎回费用 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资人赎回基金 份额时收取。 3、转换费 (1)基金转换费用 基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成,具体收取情况视 每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金持有人承 担。 转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。 当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时,将收取申购费补差,即 “申购费补差费率=转入基金的适用申购费率-转出基金的适用申购费率”;当转入基金的 适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。 (2)转换份额计算公式 计算公式如下:A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E 其中,A 为转入的基金份额;B 为转出的基金份额;C 为转换申请当日转出基金的基 金份额净值;D 为转出基金的对应赎回费率;G 为申购费补差费率;E 为转换申请当日转 入基金的基金份额净值;F 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未 付收益(仅限转出基金为货币市场基金)。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额 的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的 收益归基金财产所有。 4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述与销售有关的费率。上述费率如 发生变更,基金管理人应最迟于新的费率调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在 至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招 募说明书中列示。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,针对通过特定交易方式(如网上交易)等进行基金交易的投资者定期或不 定期地开展基金促销活动。 (四)其他费用 本基金运作和销售过程中发生的其他费用,以及因故与本基金有关的其他费用,将依 照国家法律法规的规定,予以收取和使用。


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 51 (五)不列入基金费用的项目 基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管 理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处 理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十五、对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基 金运作管理办法》《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》《证券投资基金销 售管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对 本基金管理人于 2020 年 1 月 23 日刊登的《诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明 书》进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”中,更新了本招募说明书(更新)所载内容截止日期、有关财务数 据和净值表现截止日期。 2、在“第三部分


基金管理人”中,更新了证券投资基金管理情况、主要人员情况、 基金管理人的风险管理体系与内部控制制度的信息。 3、在“第四部分


基金托管人”中,更新了基金托管人的相关信息。 4、在“第五部分


相关服务机构”中,更新了基金销售机构的信息。 5、在“第七部分


基金份额的申购与赎回”中,更新了“二、基金的转换”的信息。 6、在“第八部分


基金的投资”中,更新了“八、基金投资组合报告”,投资组合报 告数据截止日期为2020年3月31日。 7、在“第九部分


基金的业绩”中,更新了本基金自基金合同的生效以来基金份额净 值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率 的历史走势对比图。 8、在“第十三部分


基金的费用与税收”中,更新了“三、与基金销售有关的费用” 的信息。 9、在“第二十一部分


其他应披露事项”中,更新了本基金的相关公告。


诺安行业轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2020 年第 2 期 52 十六、签署日期 2020 年 6 月 23 日 以上内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并阅读。 诺安基金管理有限公司






















































































2020 年 7 月 2 日