朱雀产业臻选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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朱雀产业臻选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
(2020年第 1号)
基金管理人：朱雀基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
截止日:2020年 6月 30日
重要提示
1、朱雀产业臻选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2019年 5
月 17日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予朱雀
产业臻选混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2019】910号文）准予
募集注册。本基金的基金合同已于 2019年 6月 27日正式生效。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的收
益、投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。
3、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益和投资本金不受损失。
4、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说
明书》、基金产品资料概要及《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投
资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为自主作
出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投
资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、
信用风险、本基金投资策略所特有的风险、投资可转换债券和可交换债券的特定
风险、投资股指期货的特定风险、投资港股通标的的特定风险、投资科创板股票
的特定风险、投资流通受限证券的特定风险、基金管理人职责终止风险、本基金
法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风
险等。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
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（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、
债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期
融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府机构债券、地方政府债券、
可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债的纯债部分）及其他经中国证监会
允许投资的债券）、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款
及其他银行存款）、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。在正常市场环境下本
基金的流动性风险适中。但如出现证券市场的成交量发生急剧萎缩等特殊市场条
件、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形，可能导致基金资产变现困
难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法
进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资目标与策略等风险。
5、本基金为混合型基金，其风险和预期收益水平高于债券型基金及货币市
场基金，而低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制
下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
6、本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等因素对基金造成的流
动性影响。在基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产
生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。
7、投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的
意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险，由投资者自行负责。
8、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业
绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
9、本基金若投资于内地与相关股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定
范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），将承担
港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有
风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个
股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动）、汇率风
险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可
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能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能
及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明
书的“风险揭示”章节的具体内容。基金可根据投资策略需要或不同配置地市场
环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，
基金资产并非必然投资港股。
10、本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2020年 6月 30日,有关财务数据和净值表现截止日为 2020年 3月 31日（未经
审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：朱雀基金管理有限公司（以下简称“朱雀基金”）
住所：西安经济技术开发区草滩生态产业园尚稷路 8号一栋二楼
办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155号嘉里城办公楼 3303室
成立时间：2018年 10月 25日
法定代表人：梁跃军
注册资本：壹亿伍仟万元人民币
电话：021-20305888
传真：021-20305999
联系人：潘约中
朱雀基金管理有限公司经中国证监会证监许可【2018】1496号文批准设立。
股权结构：
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股东名称 出资额 出资比例
朱雀股权投资管理有限公司 9750万元 65%
上海朱雀辛酉投资中心（有限合
伙）
5250万元 35%
（二）基金管理人主要人员情况
董事长王欢先生，1971年出生，中国籍，美国亚利桑那州立大学博士。先后
任职于陕西省五金矿产进出口公司，海南深海（集团）股份有限公司，香港滔量
国际财务投资有限公司，中国国际金融有限公司，上海朱雀投资发展中心（有限
合伙）。现任朱雀基金董事长。
总经理梁跃军先生，1971年出生，中国籍，中欧国际工商学院 EMBA，北京
大学经济学硕士。先后任职于招商银行股份有限公司北京分行，西南证券股份有
限公司，大通证券股份有限公司，西部证券股份有限公司，上海朱雀投资发展中
心（有限合伙），朱雀股权投资管理有限公司。现任朱雀基金总经理，2014年当
选中国证监会第五届并购重组委委员，2016 年当选中国证监会第六届并购重组
委委员。
董事黄振先生，1982年出生，中国籍，金融学硕士。先后任职于长江证券股
份有限公司，华宝兴业基金管理有限公司，工银瑞信基金管理有限公司，上海富
擎投资合伙企业（有限合伙），朱雀股权投资管理有限公司。现任朱雀基金副总
经理兼专户投资部总经理、权益总监。
独立董事安保和先生，1956年出生，中国籍，工商管理硕士。先后任职于陕
西省长途电信线务局，陕西省委经济部、组织部，陕西省科技风险投资公司，中
国工商银行银行陕西省信托投资有限公司，西部证券股份有限公司，纽银梅隆西
部基金管理有限公司、西部利得基金管理有限公司。现已退休，任朱雀基金独立
董事。
独立董事郝景芳女士，1984年出生，中国籍，清华大学数量经济学博士。曾
任国际货币基金组织驻华代表处兼职经济学家、中国发展研究基金会研究一部副
主任。现为作家、北大博古睿研究所客座研究员、童行学院创始人。
独立董事任虹女士，1957年出生，中国籍，大专学历。先后任职于西安石墨
制品厂财务科，工商银行陕西省分行信托投资公司，西部证券股份有限公司。现
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已退休，任朱雀基金独立董事。
2、监事会成员
监事李吉先生，1979年出生，中国籍，学士。先后任职于申银万国证券股份
有限公司，西部证券股份有限公司，朱雀股权投资管理有限公司。现任朱雀基金
监事、交易运行部总经理。
监事蔡云平女士，1974年出生，中国籍，硕士。先后任职于上海证券有限责
任公司，西部证券股份有限公司，上海朱雀投资发展中心（有限合伙）。现任朱
雀基金监事、基金运营部总经理。
监事江东妍女士，1989年出生，中国籍，学士。曾任职于朱雀股权投资管理
有限公司。现任朱雀基金监事、产业与直销客户服务部副总经理。
3、公司高级管理人员
董事长王欢先生，1971年出生，中国籍，美国亚利桑那州立大学博士。先后
任职于陕西省五金矿产进出口公司，海南深海（集团）股份有限公司，香港滔量
国际财务投资有限公司，中国国际金融有限公司，上海朱雀投资发展中心（有限
合伙）。现任朱雀基金董事长。
总经理梁跃军先生，1971年出生，中国籍，中欧国际工商学院 EMBA，北京
大学经济学硕士。先后任职于招商银行股份有限公司北京分行，西南证券股份有
限公司，大通证券股份有限公司，西部证券股份有限公司，上海朱雀投资发展中
心（有限合伙），朱雀股权投资管理有限公司。现任朱雀基金总经理，2014年当
选中国证监会第五届并购重组委委员，2016 年当选中国证监会第六届并购重组
委委员。
督察长谢琮女士，1974年出生，中国籍，法学硕士。先后任职于上海市政法
机关、西部证券股份有限公司、朱雀股权投资管理有限公司。现任朱雀基金管理
有限公司督察长。
常务副总经理邬锦明先生，1983年出生，中国籍，理学学士。先后任职于通
用电气（中国）有限公司，万科企业股份有限公司，朱雀股权投资管理有限公司，
上海朱雀资产管理有限公司。现任朱雀基金常务副总经理。
副总经理黄振先生，1982年出生，中国籍，金融学硕士。先后任职于长江证
券股份有限公司，华宝兴业基金管理有限公司，工银瑞信基金管理有限公司，上
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海富擎投资合伙企业（有限合伙），朱雀股权投资管理有限公司。现任朱雀基金
副总经理兼专户投资部总经理、权益总监。
副总经理林林女士，1981年出生，中国籍，数量经济学硕士。先后任职于英
国渣打银行，平安资产管理有限责任公司，朱雀股权投资管理有限公司。现任朱
雀基金副总经理。
首席信息官许卓民先生，1982年出生，中国籍，信息系统管理学学士。先后
任职于上海华鼎财金软件有限公司，汇添富基金管理有限公司，泰信基金管理有
限公司，东亚前海证券有限责任公司。现任朱雀基金首席信息官兼信息技术部总
经理。
4、基金经理
梁跃军先生，1971年出生，中国籍，中欧国际工商学院 EMBA，北京大学经
济学硕士。先后任职于招商银行股份有限公司北京分行，西南证券股份有限公司，
大通证券股份有限公司，西部证券股份有限公司，上海朱雀投资发展中心（有限
合伙），朱雀股权投资管理有限公司。现任朱雀基金总经理，2014年当选中国证
监会第五届并购重组委委员，2016 年当选中国证监会第六届并购重组委委员。
2020年 6月 3日至今担任朱雀企业优胜股票型证券投资基金基金经理；2020年
6月 29日至今担任朱雀产业臻选混合型证券投资基金基金经理。
何之渊先生，1980年出生，中国籍，数量经济学硕士。先后任职于中银基金
管理有限公司，长江证券股份有限公司，银华基金管理股份有限公司，东方明珠
新媒体股份有限公司，上海富善投资有限公司，上海涌津投资管理有限公司，西
安朱雀丝路投资管理有限公司。现任公募投资部权益投资副总监。2019 年 6 月
27日至今担任朱雀产业臻选混合型证券投资基金基金经理；2019年 12月 3日至
今担任朱雀产业智选混合型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：
张延鹏先生，2019年 6月 27日至 2020年 6月 29日管理本基金。
5、投资决策委员会成员
梁跃军先生，现任朱雀基金总经理。
黄振先生，现任朱雀基金副总经理兼专户投资部总经理、权益总监。
章晓珏女士，现任朱雀基金专户投资部投资经理。
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周鸣杰先生，现任朱雀基金研究部研究副总监。
何之渊先生，现任朱雀基金公募投资部权益投资副总监。
张治先生，现任朱雀基金研究部研究总监。
柳雯青女士，现任朱雀基金固定收益部总经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年 4月 8日
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987年 4月 8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，
并于 2002年 3月成功地发行了 15亿 A股，4月 9日在上交所挂牌（股票代码：
600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发
行了 22亿 H股，9月 22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月 5
日行使 H股超额配售，共发行了 24.2亿 H股。截至 2020年 3月 31日，本集团
总资产 77,661.14 亿元人民币，高级法下资本充足率 15.52%，权重法下资本充
足率 13.05%。
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2002年 8月，招商银行成立基金托管部；2005年 8月，经报中国证监会同
意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、
稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7个职能团队，
现有员工 83 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投
资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4
月，正 式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥
有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、
合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企
业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”
的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的
财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托
管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金
绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成
功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、
第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1到账、第一只境外
银行 QDII基金、第一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大
小非解禁资产、第一单 TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构
的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016年 6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳
托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银
行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺 2016年中国资产
管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年 6月招商银行再度荣膺《财资》
“中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017中
国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》
“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责
任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风
险管理系统荣获 2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金
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融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基
金 20 年“最佳基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》
“中国年度托管银行奖”；12月荣膺 2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管
银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年 3月招商银行荣获《中国基
金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托管机
构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12
月荣获 2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。
（二）主要人员情况
李建红先生，招商银行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任招商银行
董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高
级经济师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、
招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公
司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司
董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商
局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，招商银行行长、执行董事，2013年 5月起担任招商银行行长、
招商银行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于
2003 年 7 月至 2013年 5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副
行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
汪建中先生，招商银行副行长。1991年加入招商银行；2002年 10月至 2013
年 12月历任招商银行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备
组组长，佛山分行行长，武汉分行行长；2013年 12月至 2016年 10月任招商银
行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战
略客户部总经理；2016年 10月至 2017年 4 月任招商银行业务总监兼北京分行
行长；2017年 4月起任招商银行党委委员兼北京分行行长。2019年 4月起任招
商银行副行长。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2020年 3月 31日，招商银行股份有限公司累计托管 586只证券投资基
金。
(四) 托管人的内部控制制度
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1、内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守
法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，
防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于
查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管
业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务
制度、流程的不断完善。
2、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系：
一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防
和控制；
二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部
门内部风险预防和控制；
三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内
控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
3、内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队
和岗位，并由全部人员参与。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风
险、审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，
不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价
部门独立于内部控制的建立和执行部门。
（4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制
执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的
重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能
够按照设计要求严格有效执行。
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能
够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、
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法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，
办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风
险防范的目的。
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务
事项和高风险环节。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分
配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、内部控制措施
（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产
品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系
列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严
格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，
所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。
（3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客
户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经
理室成员审批，并做好调用登记。
（4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗
双责、机房 24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和
办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，
对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安
全。
（5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工
培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效
的进行人力资源管理。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、
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投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金
管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监
督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管
理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管
理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基
金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告
中国证监会。
三、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台。
名称：朱雀基金管理有限公司
住所：西安经济技术开发区草滩生态产业园尚稷路 8号一栋二楼
办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155号嘉里城办公楼 3303室
法定代表人：梁跃军
成立时间：2018年 10月 25日
电话：021-20305888
传真：021-50308888
联系人：夏燕
客服电话：400-921-7211（全国免长途话费）
网址：www.rosefinchfund.com
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎
回和定投业务，具体交易细则请请参阅本公司网站。网上直销交易平台网址：
https://trade.rosefinchfund.com
2、代销机构
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（1）招商银行股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（2）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
（3）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：4001818188
网址：fund.eastmoney.com
（4）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
客服电话：4007009665
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（5）北京蛋卷基金销售有限公司
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法定代表人：钟斐斐
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（6）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 1201-
1203室
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
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（7）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：黄祎
客户服务电话：400-799-1888
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（8）西部期货有限公司
注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 9层、10层
办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 9层、10层
法定代表人：陈杰
客服电话：400-688-6896
网址：www.westfutu.com
（9）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上
海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（10）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
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15
法定代表人：张佑君
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（11）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
（12）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（13）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 楼、20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼
法定代表人：胡伏云
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
（二）登记机构
名称：朱雀基金管理有限公司
住所：西安经济技术开发区草滩生态产业园尚稷路 8号一栋二楼
办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155号嘉里城办公楼 3303室
法定代表人：梁跃军
电话：021-20305888
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16
传真：021-50308033
联系人：蔡云平
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：国浩律师（上海）事务所
住所：上海市静安区北京西路 968号嘉地中心 23-25楼
办公地址：上海市静安区北京西路 968号嘉地中心 23-25楼
负责人：李强
电话：021-52341668
传真：021-52343320
经办律师：宣伟华、周蕾
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区延安东路 222号 30楼
办公地址：上海市黄浦区延安东路 222号 21楼
执行事务合伙人：曾顺福
联系人：曾浩、冯适
电话：021-61418888
传真：021-63350177
经办注册会计师：曾浩、冯适
四、基金名称
朱雀产业臻选混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基
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金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股
票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、
短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府机构债券、地方政府债
券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债的纯债部分）及其他经中国证
监会允许投资的债券）、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期
存款及其他银行存款）、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 50%-
95%，其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%；每个交易日日
终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后，基金保留的现金或投资于到期
日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
1、大类资产配置策略
本基金对宏观经济政策及证券市场整体走势进行前瞻性研究，同时紧密跟踪
资金流向、市场流动性、交易特征和投资者情绪等因素，兼顾宏观经济增长的长
期趋势和短期经济周期的波动，在对证券市场当期的系统性风险及各类资产的预
期风险收益进行充分分析的基础上，合理调整股票资产、债券资产和其他金融工
具的投资权重，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争实现基金资产的长
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期稳健增值。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险控制，适
时地做出相应调整。
2、股票投资策略
本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资理念，在宏观策略研究基础上，
把握结构性调整机会，将行业分析与个股精选相结合，寻找具有投资潜力的细分
行业和个股。
（1）自上而下的行业遴选
本基金将自上而下地进行行业遴选，重点关注行业增长前景、行业盈利前景
和产业政策要素。对行业增长前景，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命
周期以及行业波动与经济周期的关系等；对行业盈利前景，主要分析行业结构，
特别是业内竞争的方式、业内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等；对
于产业政策要素，主要分析国家产业发展方向、政策扶持力度等因素，选择符合
高标准市场经济要求的行业。
（2）自下而上的个股选择
本基金主要从两方面进行自下而上的个股选择：一方面是竞争力分析，通过
对公司竞争策略和核心竞争力的分析，选择具有可持续竞争优势的上市公司或未
来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的
有效性、策略的实施支持和策略的执行成果；就核心竞争力，分析公司的现有核
心竞争力，并判断公司能否利用现有的资源、能力和定位取得国际竞争力或者在
国内市场具备难以复制的优势。另一方面是管理层分析，通过对公司管理层及公
司治理结构的分析选择治理结构完善、管理层勤勉尽职的上市公司。
（3）综合研判
本基金在自上而下和自下而上的基础上，结合估值分析，严选安全边际较高
的个股，力争实现组合的保值增值。通过对绝对估值、相对估值方法的选择和综
合研判，选择股价相对低估的股票。就相对估值方法而言，基于行业的特点确定
对股价最有影响力的关键估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等）；
就估值倍数而言，通过业内比较、历史比较和增长性分析，确定具有上升基础的
股价水平。就绝对估值方法而言，基于行业和公司商业模式的特点，确定关键估
值方法，包括股息贴现模型（DDM）、现金流贴现模型（DCF模型）、股权自由现
朱雀产业臻选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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金流贴现模型（FCFE模型）、公司自由现金流贴现模型（FCFF模型）等。
（4）港股通标的股票投资策略
本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场。
本基金将遵循上述股票投资策略，优先将基本面健康、业绩向上弹性较大、具有
估值优势的港股纳入本基金的股票投资组合。
3、债券投资策略
本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利
用基金资产，提高基金资产的投资收益。基金管理人将基于对国内外宏观经济形
势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对固定收益资产的影响，进
行合理的利率预期，判断市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。
在固定收益资产投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构
配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手
段进行个券选择。
4、可转换债券和可交换债券投资策略
可转换债券和可交换债券同时具有债券与权益类证券的双重特性。本基金利
用宏观经济变化和上市公司的盈利变化，判断市场的变化趋势，选择不同的行业，
再根据可转换债券和可交换债券的特性选择各行业不同的券种。本基金利用可转
换债券及可交换债券的债券底价和到期收益率来判断其债性，增强本金投资的相
对安全性；利用可转换债券及可交换债券的溢价率来判断其股性，在市场出现投
资机会时，优先选择股性强的品种，获取超额收益。
5、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，
本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合
的风险收益特性。
九、基金业绩比较基准
沪深 300 指数收益率*50%+中证港股通综合指数收益率*10%+中债综合指数
收益率*40%
本基金选取被市场广泛认同的沪深 300 指数和中证港股通综合指数作为股
朱雀产业臻选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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票部分的业绩比较基准，中债综合指数作为固定收益部分的业绩比较基准。此外，
本基金还参考预期的大类资产配置比例设置了业绩比较基准的权重。
如果指数编制单位更改以上指数名称、停止或变更以上指数的编制或发布，
或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致以上指数不宜
继续作为业绩比较基准，或市场上出现其他代表性更强、更加适用于本基金的业
绩比较基准时，本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金
的业绩比较基准，但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案，并及时公告，
无需召开基金份额持有人大会审议。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其风险和预期收益水平高于债券型基金及货币市场基
金，而低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因
投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2020年 3月 31日（未经审计）。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 960,974,501.63 86.20
其中：股票 960,974,501.63 86.20
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2 基金投资 - -
3 固定收益投资 28,835,991.30 2.59
其中：债券 28,835,991.30 2.59
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
121,450,621.84 10.89
8 其他资产 3,616,090.34 0.32
9 合计 1,114,877,205.11 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 80,587,362.00 7.26
B 采矿业 46,769,792.08 4.21
C 制造业 259,832,475.94 23.41
D
电力、热力、燃气及
水生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮
政业
89,846,653.56 8.09
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信
息技术服务业
62,044,065.00 5.59
J 金融业 49,435,799.00 4.45
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
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M
科学研究和技术服务
业
10,561,447.78 0.95
N
水利、环境和公共设
施管理业
- -
O
居民服务、修理和其
他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 599,077,595.36 53.97
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％）
基础材料 33,554,106.62 3.02
非日常生活消费品 72,148,598.18 6.50
金融 53,144,885.38 4.79
医疗保健 35,465,366.01 3.20
信息技术 58,920,752.21 5.31
电信服务 108,663,197.87 9.79
合计 361,896,906.27 32.60
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 H00700 腾讯控股 312,800 108,663,197.87 9.79
2 002352 顺丰控股 1,901,919 89,846,653.56 8.09
3 601012 隆基股份 2,967,546 73,713,842.64 6.64
4 600570 恒生电子 686,990 60,386,421.00 5.44
5 H06886 HTSC 5,049,000 53,144,885.38 4.79
6 300498 温氏股份 1,538,700 49,700,010.00 4.48
7 601318 中国平安 714,700 49,435,799.00 4.45
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8 600893 航发动力 2,327,788 49,349,105.60 4.45
9 601225 陕西煤业 6,252,646 46,769,792.08 4.21
10 H00175 吉利汽车 4,336,000 45,323,028.61 4.08
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 28,835,991.30 2.60
其中：政策性金融债 28,835,991.30 2.60
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 28,835,991.30 2.60
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净值
比例（％）
1 108602 国开1704 176,570 17,672,891.30 1.59
2 018007 国开1801 110,800 11,163,100.00 1.01
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
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本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
（3）本期国债期货投资评价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
11、投资组合报告附注
（1）基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的投资决策程序说明。
2020年 2月 10日，中国人民银行出具行政处罚决定书银罚字[2020]23号，
对华泰证券股份有限公司进行公开处罚及责令整改。处罚事由：
1.未按规定履行客户身份识别义务；
2.未按规定报送可疑交易报告；
3.与身份不明的客户进行交易。罚款金额 1010万元。
其余证券的发行主体在报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制
朱雀产业臻选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 937,363.04
5 应收申购款 2,678,727.30
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 3,616,090.34
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2019年 6月 27日，基金业绩截止日为 2020年 3月 31
日。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
朱雀产业臻选 A净值表现
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阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2019.6.27
（基金合同
生效日）至
2019.12.31
9.82% 0.72% 4.89% 0.48% 4.93% 0.24%
2020.1.1至
2020.3.31
-0.21% 2.01% -5.49% 1.13% 5.28% 0.88%
2019.6.27
（基金合同
生效日）至
2020.3.31
9.59% 1.26% -0.87% 0.74% 10.46% 0.52%
朱雀产业臻选 C净值表现
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2019.6.27
（基金合同
生效日）至
2019.12.31
9.48% 0.72% 4.89%
0.48% 4.59% 0.24%
2020.1.1至
2020.3.31
-0.36% 2.01% -5.49% 1.13% 5.13% 0.88%
2019.6.27
（基金合同
生效日）至
2020.3.31
9.09% 1.26% -0.87% 0.74% 9.96% 0.52%
十三、基金的费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
朱雀产业臻选混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（2）基金托管人的托管费；
（3）销售服务费
（4）除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关
的信息披露费用；
（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券/期货交易费用；
（8）基金的银行汇划费用；
（9）基金的开户费用、账户维护费用；
（10）因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
（11）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息
日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
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金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗
力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
（3）销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率
为 0.6%，按前一日 C类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人
与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于
次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付
给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至
最近可支付日支付。
上述“1、基金费用的种类”中第 4-11项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的
项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。
调整基金管理费率、基金托管费率，应召开基金份额持有人大会审议。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指
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定媒介上公告。
5、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金 A类基金份额在申购时收取基金申购费用，C类基金份额不收取申购
费用。投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。
A类基金份额申购费率随申购金额的增加而递减，具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100万 1.50%
100万≤M＜500万 1.00%
M≥500 万 每笔 1000元
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销
售、登记等各项费用。
2、赎回费用
（1）本基金 A类基金份额赎回费率
本基金 A 类基金份额赎回费率如下：
持有期限（N） A类基金份额赎回费率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜365日 0.50%
365日≤N＜730日 0.25%
N≥730日 0.00%
本基金 A 类基金份额的赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承
担，在基金份额持有人赎回 A 类基金份额时收取，对持有期少于 30 天（不含）
的 A 类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产；对持有期在 30 天
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以上（含）且少于 90 天（不含）的 A 类基金份额持有人所收取赎回费用总额的
75%计入基金财产；对持有期在 90 天以上（含）且少于 180 天（不含）的 A 类
基金份额持有人所收取赎回费用总额的 50%计入基金财产；对持续持有期 180 天
以上（含）的 A 类基金份额持有人所收取赎回费用总额的 25%计入基金财产。未
归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
（2）本基金 C类基金份额赎回费率
本基金 C 类基金份额赎回费率如下：
持有期限（N） C类基金份额赎回费率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.50%
N≥30日 0.00%
本基金 C 类基金份额的赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承
担，在基金份额持有人赎回 C 类基金份额时收取。对持有期少于 30 天（不含）
的 C 类基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产。
3、基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整费率或收费方式，并
最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒介上公告，调整后
的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市
场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可以按
中国证监会要求履行必要的手续后，可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率、
销售服务费率，并进行公告。
5、基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，
届时将提前公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他
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有关法律法规的要求，对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、“重要提示”部分，修改了招募说明书内容的截止日期。
2、“第三部分 基金管理人”，对基金管理人概况、基金管理人主要人员情况
信息进行了更新。
3、“第四部分 基金托管人”，对基金托管人信息进行了更新。
4、“第五部分 相关服务机构”，更新了基金销售机构信息。
5、“第八部分 基金份额的申购与赎回”，更新了基金转换业务办理开始时
间。
6、“第九部分 基金的投资”，更新了“基金投资组合报告”。
7、“第十部分 基金的业绩”对基金业绩信息进行了更新。
8、“第二十二部分 其他应披露事项”，对本报告期内的其他事项进行披露。
朱雀基金管理股份有限公司
2020年 7月 1日
