大成一带一路灵活配置混合型证券投资基
金更新招募说明书摘要
基 金 管 理 人：大成基金管理有限公司
基 金 托 管 人：中国农业银行股份有限公司
二〇二〇年七月
大成一带一路灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
重 要 提 示
大成一带一路灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监
许可【2015】1683 号文注册募集，并获得中国证监会证券基金机构监管部《关于对大成一
带一路灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》（中国证监会机构部函【2017】
876号文）。基金合同已于 2017年 6月 2日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低
投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金
融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基
金投资所带来的损失。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同
类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期
越高，投资者承担的风险也越大。本基金为混合型基金，具有中等水平的预期收益和风险水
平，其预期风险与预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本
基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产
品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者
的风险承受能力相适应，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、
时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的
各类风险。基金管理人在基金管理实施过程中产生的操作或技术风险、本基金的特有风险等。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括因政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、也包括基金自身的管
理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个
开放日基金的净赎回申请份额超过上一开放日基金总份额的 10%时，投资者将可能无法及
时赎回持有的全部基金份额。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不
保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
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绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，
投资人认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料
概要等信息披露文件。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本基金份
额发售公告。本更新的招募说明书所载内容截止日为2020年6月2日（其中人员变动信息以公
告日为准），有关财务数据和基金净值表现截止日为2020年3月31日，所列财务数据未经审计。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
设立日期：1999年 4月 12日
注册资本：贰亿元人民币
股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50%）、中国银河投资管理有
限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。
法定代表人：吴庆斌
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖剑
（二）主要人员情况
1．董事会成员
吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京
国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月至今，任广
联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托有限责任公司，2013年 6月
至今，任中泰信托有限责任公司董事长。2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司董事
长。
翟斌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。曾在深圳市建材集团、君安证券、新华信
托、招商证券股份有限公司等多家机构任职，2017 年 8 月加入光大证券股份有限公司，历
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任机构业务总部董事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理，现任光大证券股份
有限公司机构业务总部总经理。2019年 11月 3日起任大成基金管理有限公司副董事长。
谭晓冈先生，董事、总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社
保基金理事会任职。2016年 7月加入大成基金管理有限公司，2016年 12月至 2019年 8月
任大成国际资产管理有限公司总经理， 2017年 2月至 2019年 6月任大成基金管理有限公
司副总经理，2019年 7月起任大成基金管理有限公司总经理，2019年 8月起任大成国际资
产管理有限公司董事长。
李超女士，董事，华中科技大学管理学学士。2007年 6月至 2008年 5月，任职于深圳
晨星咨询有限责任公司；2008年 7月至 2011年 8月，任德勤华永会计师事务所高级审计员；
2011年 8月至 2018年 5月，任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理；2018
年 5月至今，任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理。
郭向东先生，董事，中国人民大学金融学在职研究生。1996年至 1998年在中国新技术
创业投资公司负责法律事务；1998年至 2000年在中国华融信托投资公司负责法律事务；2000
年至 2006年任职于中国银河证券有限责任公司法律部；2007年 1月加入中国银河投资管理
有限公司，任职于负债处置部；2007年 7月至 2013年 2月，历任人力资源部负责人、风险
控制部总经理、监事会办公室主任、审计部负责人，曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任
公司监事；2013年 2月起任资产管理部总经理兼行政负责人。
杨晓帆先生，独立董事，香港浸会大学工商管理学士。2006年至 2011年，任惠理集团
有限公司高级投资分析师兼投资组合经理；2012年至 2016年，任 FALCON EDGE CAPITAL
LP 合伙人和大中华区负责人；2016年至今，任晨曦投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT
MANAGEMENT) 主要创始人。
胡维翊先生，独立董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991年 7月至 1994年 4
月，任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员；1994年 5月至 1998年 8月，任北京
乾坤律师事务所合伙人；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯律师事务所律师；2001
年 5月至今，历任北京市天铎律师事务所副主任、主任，现任北京市天铎律师事务所合伙人。
金李先生，独立董事，美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副院
长，九三学社中央常委，全国政协委员，经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任教十
多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。
黄隽女士，独立董事，中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授、
副院长。研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融，出版多本专著，在经济、
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金融类学术核心期刊上发票多篇学术论文，具有丰富的教学和科研经验。
2. 监事会成员
许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。1987年至 2004年先后任中
国人民银行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局体改处处长；2005
年6月至 2008年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任；2005年8月至 2016
年 11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员；2007年 2月至 2016
年 11 月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记；2010 年 6 月至 2014 年 3
月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长；2007年 1月至 2015年 6月任中国银河
证券股份有限公司董事；2014年 1月至 2017年 6月任银河基金管理有限公司党委书记；2014
年 3月至 2018年 1月任银河基金管理有限公司董事长（至 2017年 11月）及法定代表人；
2018年 3月加入大成基金管理有限公司，任监事会主席。
邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001年 9月至 2003年 9月任职于
株洲电力局；2003年 9月至 2006年 1月攻读硕士学位；2006年 4月至 2010年 5月任华为
三康技术有限公司人力资源专员；2010年 5月至 2011年 9月任招商证券人力资源部高级经
理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理；2016 年 8
月加入大成基金管理有限公司，任人力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司人力资源
部总监。
陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005年 8月至 2008年 3月任金杜律师事务
所深圳分所公司证券部律师；2008 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律
师、总监助理；现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。
3. 高级管理人员情况
吴庆斌先生，董事长。简历同上。
谭晓冈先生，总经理。简历同上。
肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副
主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳
市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014年 11月加入大成基金管理有限公
司，2015年 1月起任公司副总经理，2019年 8月起任大成国际资产管理有限公司总经理。
温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams国际律
师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标准
银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公
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司，任首席战略官，2015年 8月起任公司副总经理。
周立新先生，副总经理兼首席信息官，中央党校经济管理本科。曾任新疆精河县党委办
公室机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家
户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份
有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公
司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加
入大成基金管理有限公司，历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总
经理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理，2015 年 8 月起任公司副总
经理，2019年 5月起兼任首席信息官。
姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美
国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部
经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政策二司
副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。2016 年 9 月
加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017年 2月起任公司副总经理。
赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专
业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会
委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体
公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2017
年 8月起任公司督察长。
4. 本基金基金经理
戴军：金融学硕士。证券从业年限 9 年。2011 年 6月加入大成基金管理有限公司，历
任研究员、行业研究主管、大成价值增长基金经理助理，2015年 5月 21日起任大成优选混
合型证券投资基金（LOF）（更名前为大成优选股票型证券投资基金）基金经理。2016年 8
月 19日至 2018年 8月 17日任大成定增灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年 6
月 2日起任大成一带一路灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018年 8月 18日任大成
多策略灵活配置混合型证券投资基金（LOF)基金经理。现任研究部副总监。具有基金从业
资格。国籍：中国。
5. 公司投资决策委员会
公司股票投资决策委员会由 8名成员组成，设股票投资决策委员会主席 1名，其他委员
7名，名单如下：
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温智敏，公司副总经理，股票投资决策委员会主席；徐彦，基金经理，股票投资部总监，
股票投资决策委员会委员；苏秉毅，基金经理，数量与指数投资部副总监，股票投资决策委
员会委员；戴军，基金经理，研究部副总监，股票投资决策委员会委员；李博，基金经理，
股票投资部副总监，股票投资决策委员会委员；刘旭，基金经理，股票投资部副总监，股票
投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监，股票投资决策委员会委员；郑刚，风险管理
部总监，股票投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：34,998,303.4万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、
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联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打
造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩
突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农
业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国
农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行
着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”
中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳
资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至
2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司
授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业
务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”
奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险
合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管
理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310名，其中具有高级职称的专家 60名，服务团
队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和
高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2020年 3月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 523只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
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规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流
程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格
的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账
户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业
务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技
术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金
管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
（一）销售机构及联系人
一．直销机构
大成基金管理有限公司
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住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
法定代表人：吴庆斌
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：教姣
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费）
大成基金深圳投资理财中心
地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
联系人：吴海灵、关志玲、白小雪
电话：0755-22223556/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
邮编：518040
二．代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 F9
法定代表人：周慕冰
联系人：贺倩
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
（2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
客服电话：95588
联系人：洪渊
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联系电话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
联系人：王永民
客服电话：95566
电话：010-66594896
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：任德奇
联系人：王菁
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：李建红
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（6）中信银行股份有限公司
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注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：李庆萍
电话：010-89937369
客服电话：95558
联系人：王晓琳
联系电话：010-89937325
传真：010-65550827
网址：www.citicbank.com
（7）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、虞谷云
客服热线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（8）兴业银行股份有限公司
办公地址：福州市五一中路元洪大厦 25层
法定代表人：高建平
电话：:021-52629999
传真：021-62569070
联系人：刘玲
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（9）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
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联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（10）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168号
法人代表：金煜
办公地址：上海市银城中路 168号
联系人：汤征程
客服电话：95594
网站：www.bankofshanghai.com
（11）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
法定代表人：王金山
联系人：董汇
联系电话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电话：96198
网址：www.bjrcb.com
（12）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21号
法定代表人：卢国锋
联系人：朱杰霞
电话：0769-22865177
传真：0769-23156406
客服电话：956033
网址：www.dongguanbank.cn
（13）晋城银行股份有限公司
注册地址：山西省晋城市文昌西街 1669号
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办公地址：山西省太原市高新区高新街联合大厦
法定代表人：贾沁林
联系人：朱丹
联系电话：18734835708
客服电话：95105757
网址：www.jccbank.com.cn
（14）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
办公地址：深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
联系电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（15）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（16）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人：宫少林
客服电话： 95565
联系人：黄婵君
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电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
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（17）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
客服电话：010-84588888
联系人：顾凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（18）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
（19）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
电话： 021-38565547
联系人：乔琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
（20）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：黄炎勋
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客服电话：95517
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（21）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
联系人：李欣
邮编：410004
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
（22）万联证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：张建军
联系人：王鑫
联系电话：020-38286651
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（23）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
联系人：焦刚
电话：0531-89606166
传真：0532-85022605
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（24）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：4008008899
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网址：www.cindasc.com
（25）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：雷杰
客服电话：95571
联系人：徐锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（26）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
联系电话：020-88836999
客户服务电话：95396
传真：020-88836984
网址：www.gzs.com.cn
（27）南京证券股份有限公司
办公地址：南京市玄武区大钟亭 8号
法定代表人：步国旬
客服电话：95386
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联系人：石健
电话：025-83367888
传真：025-83364032
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（28）东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：徐伟琴
客服电话：95357
联系人：付佳
电话：021-23586603
传真：021-23586860
网址：http://www.18.cn
（29）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
客服电话：400-818-8118
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（30）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
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（31）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客户服务热线：4008888818
联系人：金达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（32）第一创业证券股份有限公司
地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25F
法人代表：刘学民
电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（33）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
法人代表：王宜四
客户服务热线：4008866567
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（34）华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1君泰国际 B栋一层 3号
办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、6楼
法定代表人：林立
客服电话：400-188-3888
联系人：李琳
电话：0755-82707857
传真：0755-23613751
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（35）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
法定代表人：黄金琳
客服电话：0591-96326
联系人：张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（36）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18 层-21 层及第
04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
客户电话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（37）中山证券有限责任公司
公司名称：中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：林炳城
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
客户服务电话： 95329
网址：www.zszq.com
（38）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
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客服电话：4006600109
联系人：刘婧漪
电话： 028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（39）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
法定代表人：钱华
客服电话：4001-962-502
联系人：陈敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（40）联储证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储证券
法定代表人：吕春卫
联系人：丁倩云
联系电话： 010-86499427 13051859661
传真：0755-23947482
客服电话：400-620-6868
网址：http://www.lczq.com/
（41）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层
办公地址：上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 8层 806
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
联系电话： 021-68595698
传真：021-68595766
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客服电话：52303
网址：http://www.huaruisales.com/
（42）玄元保险代理有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
联系电话：021-50701003
传真：021-50701053
客服电话：400-080-8208
网址：www.licaimofang.cn
（43）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
电话：010-85632771
传真：010-85632773
联系人：王超
客服热线：95510
公司网站：http://fund.sinosig.com/
（44）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711
法定代表人：林柏均
联系人：胡明哲
联系电话：010-56203275
传真：010-68091380
客服电话：400-106-0101
网址：www.jhjfund.com
（45）中国人寿保险股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 16号
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办公地址：北京市西城区金融大街 16号
法定代表人：王滨
客服电话：95519
联系人：秦泽伟
电话：010-63631539
传真：010-66222276
网址：www.e-chinalife.com
（46）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号
法定代表人：杨懿
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号
联系人：张燕
联系电话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客服电话：400-166-1188
（47）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835785
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
（48）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
法人代表：张旭阳
公告联系人：杨琳
公告电话：010-61952702
公告传真：010-61951007
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客服电话：95055-9
网址：www.baiyingfund.com
（49）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
法定代表人：汪静波
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼
联系人：徐诚
联系电话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
（50）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
（51）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
法人代表：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（52）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906
法定代表人: 杨文斌
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客服电话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（53）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法人代表：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（54）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼
法人代表：凌顺平
联系人：林海明
电话：0571-88911818-8580?
传真：0571-88911818-8002
客服电话:4008-773-772
网站地址：www.5ifund.com
（55）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 1幢 14层
法定代表人：李兴春
传真：021-50583633
电话：021-50583533
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
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（56）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元
法定代表人：赵学军
电话： 010-65215588
传真： 010-85712195
联系人：李雯
联系人邮箱：liwen@harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
（57）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室
办公地址：四川省成都市金牛区西宸龙湖国际大厦 B座 12楼
法定代表人：于海锋
联系人：隋亚方
电话：13910181936
客服电话：400-080-3388
网址：www.puyifund.com
（58）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
客服电话：95177
网址：https://www.snjijin.com/
（59）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
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网址：http://www.hcjijin.com
（60）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总
部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总
部科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
联系人：李唯
联系电话： 010-58982465
传真：010-62676582
客服电话：010-62675369
网址：http://www.fund.sina.com.cn
（61）上海万得基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人： 黄祎
联系人： 徐亚丹
联系电话： 021-50712782
传真： 021-50710161
客服电话： 400-799-1888
网址： www.520fund.com.cn
（62）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公用房
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 18号楼
法定代表人：张旭
联系人：汪莹
联系电话： 010-58160084
传真：010-58160173
客服电话：400-810-5919
网址：http://www.fengfd.com/
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（63）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
邮编：200335
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
公司网址： www.66zichan.com
（64）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室
法定代表人：王翔
联系人：安彬
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（65）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
法定代表人：陈继武
客服电话：400-643-3389
联系人：葛佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com
（66）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
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联系人：黄敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电话：020-89629066
（67）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座
法定代表人：王旋
客服电话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com/
（68）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人： TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（69）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址： 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部
法定代表人：江卉
电 话：个人业务：95118 , 400 098 8511
企业业务：400 088 8816
传
真： 010-8919566
网址：fund.jd.com
（70）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11
层
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办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
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网址：https://www.jfz.com/
（71）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客服电话：4000618518
联系人：袁永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
（72）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
法定代表人：毛淮平
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B8层
客服热线：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 33层
法定代表人：吴庆斌
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
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联系人：黄慕平
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号财富中心写字楼 A座 40层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号财富中心写字楼 A座 40层
负责人：王玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律师：沈娜、冯艾
联系人：冯艾
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：陈薇瑶
经办注册会计师：张振波、陈薇瑶
四、基金的名称
大成一带一路灵活配置混合型证券投资基金
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五、基金的类型
混合型证券投资基金
六、基金的运作方式
契约型开放式
七、基金的投资目标
通过投资于与一带一路主题相关的优质上市公司，在严格控制风险的前提下，追求基金
资产长期稳健增值。
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 (包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券（包括国债、央行票据、金
融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券
(含分离交易可转债)、短期融资券、超短期融资券、地方政府债、资产支持证券、债券回购
等)、货币市场工具、银行存款、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的比例为 0%—95%；在任何交
易日日终持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
投资于一带一路主题相关的上市公司的比例不低于基金非现金资产的 80%；债券、货币市
场工具、银行存款等固定收益类资产占基金资产比例不低于 5%；每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；权证、股指期货及其
他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
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九、基金的投资策略
1、大类资产配置策略
本基金通过对宏观经济环境、国家经济政策、股票市场风险、债券市场整体收益率曲线
变化和资金供求关系等因素的分析，研判经济周期在美林投资时钟理论所处的阶段，综合评
价各类资产的市场趋势、预期风险收益水平和配置时机。在此基础上，本基金将积极、主动
地确定权益类资产、固定收益类资产和现金等各类资产的配置比例并进行实时动态调整。
2、股票投资策略
“一带一路”指“丝绸之路经济带”和 21 世纪“海上丝绸之路”，是我国中长期最为
重要的国家战略。我国借助“一带一路”政策，目标是发展中国与沿线国家和经济体的经济
合作伙伴关系，共同打造政治互信、经济融合、文化包容的利益共同体、命运共同体和责任
共同体。
最近几年，中国经济增速逐步放缓，投资拉动型的经济增长已经日益不能满足中国经
济的战略转型需要，众多基建行业产能过剩。要化解中国产能过剩的困局，一方面可以扩大
内需，另一方面，在国内市场日趋饱和的情况下，要寻求更广阔的国际市场，创造外需以拉
动出口增长和经济发展。“一带一路”沿线许多国家亟需基础设施建设、工业化和外来资金
的支持，这为中国过剩产能的利用提供了机遇。
我国是全球第一大外汇储备国。截至 2014 年年底，我国外汇储备规模达到 3.8 万亿美
元。如何实现外汇储备保值、增值的目标，对其进行合理、有效的利用，是当前亟待解决的
问题。这样大规模的外汇储备可以为与“一带一路”周边国家开展经贸合作提供充足资本金，
为中国企业走出去提供充分支持。
“一带一路”作为中国首倡、高层推动的国家战略，对我国未来十年的发展具有深远
的战略意义。如果说 2001 年中国加入 WTO 是上一轮中国经济全球化的起点，带领中国进
入国际分工体系，那么“一带一路”则是引领中国未来 10年的开放大战略。如果说我国第
一阶段的对外开放是抓住经济全球化机遇，享受全球发展红利，那么此轮开放则是主动为自
己和别国创造经济发展机会。对内而言，“一带一路”是实现国内多极增长的重大举措；对
外而言，可以深挖与其他国家多层次的合作，领舞亚洲，实现相关国家共赢。
本基金主要投资于“一带一路”主题相关行业以及受益于“一带一路”相关政策相关
行业的上市公司。按照 2015年 3月 28日国家相关部委联合发布的《推动共建丝绸之路经济
带和 21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》纲领文件，“一带一路”主题涉及的行业范围广阔，
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重点包括五方面内容，即 “政策沟通、设施联通、贸易畅通、资金融通、民心相通”。具体
包括：（1）设施联通领域中有关基础设施建设领域，包括交通基础设施建设、能源基础设施
建设、电信基础设施建设、房地产以及其他公共设施基础建设；（2）设施联通中有关交通运
输、港口、交运设备、电力设备、工程机械等领域；（3）设施联通有关建筑建材、钢铁、煤
炭、有色金属、化工等中上游行业；（4）贸易畅通中有关农林牧渔、纺织服装、商业贸易、
轻工制造、食品饮料、汽车、家用电器、计算机、电子等行业；（5）资金融通中有关银行、
证券、保险、信托、租赁等各类型金融机构；（6）民心相通中有关教育、传媒、休闲服务、
医药生物等行业；（7）其他直接或间接受益的行业，如军工行业。
“一带一路”主题本身会随着相关政策的推出和完善而不断更新，基金管理人将持续
跟踪相关国家战略及配套政策的推出情况，动态地对“一带一路”主题概念的具体涉及领域
进行更新调整。
本基金的股票策略采取“自上而下”与“自下而上”相结合的积极管理策略。公司研究
包括定性研究和定量研究两个方面，定性研究方面分析公司发展战略、资源与能力、治理结
构等方面的情况，评判公司的行业竞争地位以及业绩驱动因素；定量研究方面运用主营业务
收入、EBITDA、净利润等的预期增长率指标，结合公司营运指标（如固定资产周转率等）
以及经营杠杆指标（如权益乘数等），对公司盈利的持续增长前景进行综合评价。
3、融资买入股票策略
本基金将根据融资买入股票成本以及其他投资工具收益率综合评估是否采用融资方式
买入股票，本基金在任何交易日日终持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超
过基金资产净值的95%。
4、债券投资策略
本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益，以实现在
一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金通过分析未来市场
利率趋势及市场信用环境变化方向，综合考虑不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因
素，构造债券投资组合。在实际的投资运作中，本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策
略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。
5、中小企业私募债投资策略
中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。本基金将根据对
宏观经济的研究，前瞻性判断经济周期，调整组合汇总中小企业私募债的配置比例。同时，
根据债券市场的收益率水平，重点考虑个券的风险收益水平，综合考虑个券的信用等级（如
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有）、期限、流动性、息票率、提前偿还和赎回等因素，结合债券发行人所处行业发展前景、
发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等，以确定债券的
实际信用风险状况及其信用利差水平，重点选择信用风险相对较低、信用利差收益相对较大、
或预期信用质量将改善的中小企业私募债。
基金在控制信用风险的基础上，对中小企业私募债投资，主要采取分散投资，控制个债
持有比例。当预期发债企业的基本面情况出现恶化时，采取“尽早出售”策略，控制投资风险。
6、资产支持证券投资策略
本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化
等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿还
率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格控制风险的情况下，结合信用研究和流动
性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
7、权证投资策略
本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合理估值
水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，
通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。
8、股指期货的投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前
提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风
险，如预期大额申购赎回、大量分红等。
（四）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）股票等权益类资产占基金资产的比例为 0%—95%；在任何交易日日终持有的融资
买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；投资于一带一路主题
相关的上市公司的比例不低于基金非现金资产的 80%；债券、货币市场工具、银行存款等
固定收益类资产占基金资产比例不低于 5%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资
产净值 5％的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以
内的政府债券；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
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（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
（5）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放
基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基
金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的 30%；
（6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
（7）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（8）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10%；
（9）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%；
（10）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10%；
（11）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（12）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10%；
（13）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
（15）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%；债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期。
（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
（18）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的
10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资
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产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出
期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）
的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20%；基金所持有的股
票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资
比例的有关规定；
（19）基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（20）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%；
（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（6）、（14）、（17）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变
动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当
在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基
金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其
他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，
应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行
信息披露义务。
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如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行适当
程序后，则本基金投资不受上述规定的限制。
十、基金的业绩比较基准
沪深 300指数收益率×60%＋中证综合债券指数收益率×40%
本基金选择沪深 300指数和中证综合债券指数分别做为基金股票资产和债券、货币市场
工具等其他资产的业绩比较基准。沪深 300指数能够反映沪深市场的整体表现。中证综合债
券指数的选样债券的信用类别覆盖全面，期限构成宽泛。选用上述业绩比较基准能够忠实反
映本基金的风险收益特征。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准，基金
管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，依据维护投资者合法权益的
原则，经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后调整本基金的业绩比较
基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并及时在指定媒介上公
告，而无需召开基金份额持有人大会。
十一、基金的风险收益特征
本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于货币市场基金与债
券型基金。
十二、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，于 2020年 6月 5日复核了本报告中的财
务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2020年第 1季度报告，截至 2020年 3 月 31日。
（财务数据未经审计）
1、 报告期末基金资产组合情况
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序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 174,584,253.15 74.20
其中：股票 174,584,253.15 74.20
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 613,714.00 0.26
其中：债券 613,714.00 0.26
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
59,942,770.04 25.47
8 其他资产 162,343.33 0.07
9 合计 235,303,080.52 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
（1） 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 134,413,776.91 57.35
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 78,949.61 0.03
G 交通运输、仓储和邮政业 16,754,662.86 7.15
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 787,977.93 0.34
J 金融业 22,413,249.34 9.56
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 17,552.98 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 118,083.52 0.05
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
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P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 174,584,253.15 74.48
（2） 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 300760 迈瑞医疗 81,007 21,199,531.90 9.04
2 002120 韵达股份 543,806 16,754,662.86 7.15
3 601128 常熟银行 2,364,300 16,171,812.00 6.90
4 002690 美亚光电 414,386 15,630,639.92 6.67
5 600690 海尔智家 1,073,600 15,459,840.00 6.60
6 600885 宏发股份 493,023 13,612,365.03 5.81
7 002271 东方雨虹 396,420 13,490,172.60 5.76
8 002311 海大集团 259,047 10,413,689.40 4.44
9 603517 绝味食品 184,496 9,547,668.00 4.07
10 002821 凯莱英 53,200 9,133,908.00 3.90
4、报告期末按券种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
613,714.00 0.26
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
613,714.00 0.26
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 128102 海大转债 4,639 463,900.00 0.20
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2 113543 欧派转债 1,230 149,814.00 0.06
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票
仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体是否出现被监管部门立案调查的，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的
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股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 106,769.31
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 13,461.51
5 应收申购款 42,112.51
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 162,343.33
（4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 113543 欧派转债 149,814.00 0.06
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
（6）由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十三、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）自基金合同生效日以来完整会计年度的基金份额净值增长率以及与同期业绩比较
基准收益率的比较：
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2017.6.2-2017.12.31 12.30% 0.53% 9.50% 0.42% 2.80% 0.11%
2018.1.1-2018.12.31 -15.27% 1.00% -12.92% 0.80% -2.35% 0.20%
2019.1.1-2019.12.31 40.68% 0.83% 23.09% 0.74% 17.59% 0.09%
2020.1.1-2020.03.31 -0.16% 1.61% -4.9% 1.15% 4.74% 0.46%
大成一带一路灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
2017.6.2-2020.03.31 33.65% 0.93% 11.60% 0.75% 22.05% 0.18%
（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的
比较：
大成一带一路灵活配置混合型证券投资基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准
收益率的历史走势对比图
（2017年 6月 2日至 2020年 3月 31日）
注：本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
十四、费用概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用（包括但不限于场地费、会计师费、律师费和公证费）；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
大成一带一路灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法
规和基金合同另有规定时从其规定。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－8项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
大成一带一路灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，对 2019
年 12月 17日公布的《大成一带一路灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》进行了
更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新
的内容如下：
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，更新了“重要提示”、“三. 基金管
理人”、“四. 基金托管人”、“五. 相关服务机构”、“八. 基金的投资”、“九. 基金的业绩”、
“二十一. 其他应披露的事项”、“二十二. 招募说明书更新部分的说明”。
大成基金管理有限公司
2020年 7月 2日
