汇安嘉汇纯债债券：关于汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金增加C类份额并修改基金合同的公告查看PDF公告
关于汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金增加 C类份额并修改基金合同的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规 定及《汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的约定，为更好地满足 广大投资人的理财要求，汇安基金管理有限责任公司（以下简称“本公司”）经与基金托管人上海浦东发展 银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，决定于 2020年 6月 29日起对旗下汇安嘉汇纯债 债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）增加收取销售服务费的 C类份额，并对本基金的《基金合同》 作相应修改。现将具体事宜公告如下： 一、新增 C类份额 自 2020年 6月 29日起，本基金增加 C类份额，本基金原有份额为 A类份额，并对两类份额分别设 置基金代码（A类 003742；C类 009771）。投资人申购时可以自主选择 A类份额（现有份额）或 C类份 额对应的基金代码进行申购。目前已持有本基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金份额余额为 A类份额。 1、申购费 本基金 C类份额无申购费。 2、赎回费 本基金 C类基金份额赎回费率按基金份额持有期限递减，赎回费率见下表： 持有期间（Y） C类基金份额赎回费率 Y＜7天 1.50% 7≤Y＜30天 0.05% Y≥30天 0% 注：Y为持有期间 本基金的赎回费用由赎回基金份额的各类基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。对于持有期限不满 7天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于持有期满 7天（含）不满 30天的， 将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，其中在基金管理人直销中心办理的赎回业务，赎回费总额 100%计 入基金资产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费；本基金 C类份额的销售服务年费率为该类基金份额资产净值 的 0.20%。在通常情况下，C类基金份额销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费 率计提。 二、本基金 C类份额适用的销售机构 1、直销机构 汇安基金管理有限责任公司直销中心 传真：021-80219047 邮箱：DS@huianfund.cn 办公地址：上海市虹口区东大名路 501号上海白玉兰广场 36层 02单元 联系人：于擎玥 电话：021-80219027 2、其他销售机构 如有其他销售机构新增办理本基金 C类份额的申购赎回等业务，请以本公司官网公示信息为准。 三、基金合同的修订内容 为确保本基金增加 C类份额符合法律法规和《基金合同》的规定，本公司根据与基金托管人协商一致 的结果，对《基金合同》的相关内容进行了修订。本次《基金合同》修订的内容对原有基金份额持有人的 利益无实质性影响，不需召开基金份额持有人大会，并已报中国证监会备案。《基金合同》的具体修订内 容如下： 章节《基金合同》原文《基金合同》修改 第二部分 释义 新增内容： 54、销售服务费：指从基金财产 中计提的，用于本基金市场推广、销 售以及基金份额持有人服务的费用 55、A类基金份额：指投资人在 认购/申购基金时收取认购/申购费 用， 在赎回时根据持有期限收取赎 回费用， 并不再从本类别基金资产 中计提销售服务费的基金份额 56、C类基金份额：指投资人在 认购/申购时不收取认购/申购费， 而是从本类别基金资产中计提销售 服务费， 并在赎回时根据持有期限 收取赎回费用的基金份额 第三部分 基金的基 本情况 新增内容： 八、基金份额的类别 本基金将基金份额分为不同的 类别。其中： 1、在投资人认购/申购基金时 收取认购/申购费用，在赎回时根据 持有期限收取赎回费用， 并不再从 本类别基金资产中计提销售服务费 的基金份额，称为 A类基金份额。 2、在投资人认购/申购时不收 取认购/申购费，而是从本类别基金 资产中计提销售服务费， 并在赎回 时根据持有期限收取赎回费用的基 金份额，称为 C类基金份额。 本基金 A类和 C类基金份额分 别设置代码。由于基金费用的不同， 本基金 A类基金份额和 C类基金份 额将分别计算并公布基金份额净值 和基金份额累计净值。 投资人可自行选择认购/申购 的基金份额类别。本基金不同基金 份额类别之间不得互相转换。 有关基金份额类别的具体设 置、销售费率水平等由基金管理人 确定， 并在招募说明书中公告。基 金管理人可在法律法规和基金合同 规定的范围内在不损害基金份额持 有人利益以及不提高现有基金份额 持有人适用费率的情况下， 经与基 金托管人协商一致， 增加或调整基 金份额类别设置、调整现有基金份 额类别的销售费率水平、调整基金 份额类别规则或者停止现有基金份 额类别的销售等， 无需召开基金份 额持有人大会， 但调整实施前基金 管理人需及时公告。 第六部分 基金份额 的申购与 赎回 六、申购和 赎回的价 格、费用及 其用途 1、本基金基金份额净值的计算，保 留到小数点后 4位，小数点后第 5位 四舍五入， 由此产生的收益或损失 由基金财产承担。T日的基金份额 净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处 理方式： 本基金申购份额的计算详 见《招募说明书》。本基金的申购费 率由基金管理人决定， 并在招募说 明书中列示。申购的有效份额为净 申购金额除以当日的基金份额净 值，有效份额单位为份，上述计算结 果均按四舍五入方法， 保留到小数 点后 2位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方 式： 本基金赎回金额的计算详见 《招募说明书》。本基金的赎回费率 由基金管理人决定， 并在招募说明 书中列示。赎回金额为按实际确认 的有效赎回份额乘以当日基金份额 净值并扣除相应的费用， 赎回金额 单位为元。上述计算结果均按四舍 五入方法， 保留到小数点后 2位，由 此产生的收益或损失由基金财产承 担。 4、申购费用由投资人承担，不 列入基金财产， 主要用于本基金的 市场推广、销售、注册登记等各项费 用。 1、本基金 A类基金份额和 C类基金 份额分别设置代码， 分别计算和公 告基金份额净值和基金份额累计净 值。本基金各类基金份额净值的计 算，保留到小数点后 4位，小数点后 第 5位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。T日的基金 份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国 证监会同意， 可以适当延迟计算或 公告。 2、申购份额的计算及余额的处 理方式： 本基金申购份额的计算详 见《招募说明书》。本基金 A类基金 份额的申购费率由基金管理人决 定，并在招募说明书中列示。申购的 有效份额为净申购金额除以当日的 该类基金份额净值， 有效份额单位 为份， 上述计算结果均按四舍五入 方法，保留到小数点后 2位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方 式： 本基金赎回金额的计算详见 《招募说明书》。本基金的赎回费率 由基金管理人决定， 并在招募说明 书中列示。赎回金额为按实际确认 的有效赎回份额乘以当日该类基金 份额净值并扣除相应的费用， 赎回 金额单位为元。上述计算结果均按 四舍五入方法， 保留到小数点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 4、A类基金份额的申购费用由 申购 A类基金份额的投资人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金 的市场推广、销售、注册登记等各项 费用。C类基金份额不收取申购费 用。 第八部分 基金份额 持有人大 会 基金份额持有人大会由基金份额持 有人组成， 基金份额持有人的合法 授权代表有权代表基金份额持有人 出席会议并表决。基金份额持有人 持有的每一基金份额拥有平等的投 票权。 基金份额持有人大会由基金份额持 有人组成， 基金份额持有人的合法 授权代表有权代表基金份额持有人 出席会议并表决。基金份额持有人 持有的同一类别每一基金份额拥有 平等的投票权。 第八部分 基金份额 持有人大 会 一、召开事 由 1、当出现或需要决定下列事由之一 的，除法律法规、基金合同或中国证 监会另有规定外， 应当召开基金份 额持有人大会： （5）调整基金管理人、基金托 管人的报酬标准； 2、在法律法规、中国证监会规 定和《基金合同》的约定范围内，以 及对基金份额持有人利益无实质性 不利影响的前提下， 以下情况可由 基金管理人和基金托管人协商后修 改，不需召开基金份额持有人大会： （1）调低除基金管理费、托管 费外其他应由基金承担的费用； 1、当出现或需要决定下列事由之一 的，除法律法规、基金合同或中国证 监会另有规定外， 应当召开基金份 额持有人大会： （5）调整基金管理人、基金托 管人的报酬标准或提高销售服务 费； 2、在法律法规、中国证监会规 定和《基金合同》的约定范围内，以 及对基金份额持有人利益无实质性 不利影响的前提下， 以下情况可由 基金管理人和基金托管人协商后修 改，不需召开基金份额持有人大会： （1）调低除基金管理费、托管 费、销售服务费外其他应由基金承 担的费用； 第十四部 分基金资 产估值 五、估值程 序 1、基金份额净值是按照每个工作日 闭市后， 基金资产净值除以当日基 金份额的余额数量计算， 精确到 0.0001元， 小数点后第 5位四舍五 入。国家另有规定的，从其规定。 基金管理人于每个工作日计算 基金资产净值及基金份额净值，并 按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对 基金资产估值。但基金管理人根据 法律法规或本基金合同的规定暂停 估值时除外。基金管理人每个工作 日对基金资产估值后， 将基金份额 净值结果发送基金托管人， 经基金 托管人复核无误后， 由基金管理人 对外公布。 1、基金份额净值是按照每个工作日 闭市后， 各类基金份额的资产净值 除以当日该类基金份额的余额数量 计算，精确到 0.0001元，小数点后第 5位四舍五入。国家另有规定的，从 其规定。 基金管理人于每个工作日计算 基金资产净值及各类基金份额净 值，并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对 基金资产估值。但基金管理人根据 法律法规或本基金合同的规定暂停 估值时除外。基金管理人每个工作 日对基金资产估值后， 将各类基金 份额净值结果发送基金托管人，经 基金托管人复核无误后， 由基金管 理人对外公布。 第十四部 分基金资 产估值 六、估值错 误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 要、适当、合理的措施确保基金资产 估值的准确性、及时性。当基金份额 净值小数点后 4位以内（含第 4位） 发生估值错误时， 视为基金份额净 值错误。 4、基金份额净值估值错误处理 的方法如下： （2）错误偏差达到基金份额净 值的 0.25%时， 基金管理人应当通 报基金托管人并报中国证监会备 案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告并报 中国证监会备案。 基金管理人和基金托管人将采取必 要、适当、合理的措施确保基金资产 估值的准确性、及时性。当任一类基 金份额净值小数点后 4位以内（含 第 4位）发生估值错误时，视为该类 基金份额净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理 的方法如下： （2）错误偏差达到该类基金份 额净值的 0.25%时， 基金管理人应 当通报基金托管人并报中国证监会 备案； 错误偏差达到该类基金份额 净值的 0.5%时，基金管理人应当公 告并报中国证监会备案。 第十四部 分基金资 产估值 八、基金净 值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值 和基金份额净值由基金管理人负责 计算，基金托管人负责进行复核。基 金管理人应于每个开放日交易结束 后计算当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管人。基 金托管人对净值计算结果复核确认 后发送给基金管理人， 由基金管理 人对基金净值予以公布。 用于基金信息披露的基金资产净值 和各类基金份额净值由基金管理人 负责计算， 基金托管人负责进行复 核。基金管理人应于每个开放日交 易结束后计算当日的基金资产净值 和各类基金份额净值并发送给基金 托管人。基金托管人对净值计算结 果复核确认后发送给基金管理人， 由基金管理人对基金净值予以公 布。 第十五部 分基金费 用与税收 一、基金费 用的种类 新增内容： 3、销售服务费 第十五部 分基金费 用与税收 二、基金费 用计提方 法、计提标 准和支付 方式 上述“一、基金费用的种类中 第 3－9项费用” ， 根据有关法规及 相应协议规定， 按费用实际支出金 额列入当期费用， 由基金托管人从 基金财产中支付。 新增内容： 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销 售服务费； 本基金 C类份额的销售 服务年费率为该类基金份额资产净 值的 0.20%。 在通常情况下，C类基金份额 销售服务费按前一日该类基金份额 的基金资产净值的 0.20%年费率计 提。C类基金份额的销售服务费计 提的计算公式如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的 C类基金份 额销售服务费 E为前一日的 C类基金份额的 基金资产净值 基金的销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金管理人向基金托管人发送基金 销售服务费划付指令， 基金托管人 复核后于次月前 3个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金管理 人， 由基金管理人代付给各销售机 构。若遇法定节假日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的， 顺延 至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类中 第 4－10项费用” ，根据有关法规及 相应协议规定， 按费用实际支出金 额列入当期费用， 由基金托管人从 基金财产中支付。 第十六部 分基金的 收益与分 配 三、基金收 益分配原 则 2、本基金收益分配方式分两种：现 金分红与红利再投资， 投资者可选 择现金红利或将现金红利自动转为 基金份额进行再投资； 若投资者不 选择， 本基金默认的收益分配方式 是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净 值不能低于面值， 即基金收益分配 基准日的基金份额净值减去每单位 基金份额收益分配金额后不能低于 面值； 4、每一基金份额享有同等分配 权； 2、本基金收益分配方式分两种：现 金分红与红利再投资， 投资者可选 择现金红利或将现金红利自动转为 相应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收 益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后各类基金份 额净值不能低于面值， 即基金收益 分配基准日的各类基金份额净值减 去每单位该类基金份额收益分配金 额后不能低于面值； 4、由于本基金各类基金份额收 取的费用不同， 各基金份额类别对 应的可分配收益将有所不同。本基 金同一类别的每一基金份额享有同 等分配权； 第十六部 分基金的 收益与分 配 六、基金收 益分配中 发生的费 用 基金收益分配时所发生的银行转账 或其他手续费用由投资者自行承 担。当投资者的现金红利小于一定 金额， 不足于支付银行转账或其他 手续费用时， 基金登记机构可将基 金份额持有人的现金红利自动转为 基金份额。红利再投资的计算方法， 依照《业务规则》执行。 基金收益分配时所发生的银行转账 或其他手续费用由投资者自行承 担。当投资者的现金红利小于一定 金额， 不足于支付银行转账或其他 手续费用时， 基金登记机构可将基 金份额持有人的现金红利自动转为 相应类别的基金份额。红利再投资 的计算方法， 依照《业务规则》执 行。 第十八部 分基金的 信息披露 五、公开披 露的基金 信息 （四）基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后，在开始办 理基金份额申购或者赎回前， 基金 管理人应当至少每周在指定网站披 露一次基金份额净值和基金份额累 计净值。 在开始办理基金份额申购或者 赎回后， 基金管理人应当在不晚于 每个开放日的次日，通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点披 露开放日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年 度和年度最后一日的次日， 在指定 网站披露半年度和年度最后一日的 基金份额净值和基金份额累计净 值。 （七）临时报告 本基金发生重大事件， 有关信 息披露义务人应当在 2个工作日内 编制临时报告书，予以公告，并在公 开披露日分别报中国证监会和基金 管理人主要办公场所所在地的中国 证监会派出机构备案。 前款所称重大事件， 是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件： 16、基金管理费、基金托管费等 费用计提标准、计提方式和费率发 生变更； 17、基金份额净值估值错误达 基金份额净值百分之零点五； （四）基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后，在开始办 理基金份额申购或者赎回前， 基金 管理人应当至少每周在指定网站披 露一次各类基金份额净值和各类基 金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者 赎回后， 基金管理人应当在不晚于 每个开放日的次日，通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点披 露开放日的各类基金份额净值和各 类基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年 度和年度最后一日的次日， 在指定 网站披露半年度和年度最后一日的 各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。 （七）临时报告 本基金发生重大事件， 有关信 息披露义务人应当在 2个工作日内 编制临时报告书，予以公告，并在公 开披露日分别报中国证监会和基金 管理人主要办公场所所在地的中国 证监会派出机构备案。 前款所称重大事件， 是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件： 15、基金管理费、基金托管费、 销售服务费等费用计提标准、计提 方式和费率发生变更； 16、任一类基金份额净值估值 错误达该类基金份额净值百分之零 点五； 第十八部 分基金的 信息披露 六、信息披 露事务管 理 基金托管人应当按照相关法律法 规、中国证监会的规定和《基金合 同》的约定，对基金管理人编制的 基金资产净值、基金份额净值、基金 份额申购赎回价格、基金定期报告 和定期更新的招募说明书等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查， 并向基金管理人出具书面文件或者 盖章确认。 基金托管人应当按照相关法律法 规、中国证监会的规定和《基金合 同》的约定，对基金管理人编制的 基金资产净值、各类基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告和定期更新的招募说明书等公 开披露的相关基金信息进行复核、 审查， 并向基金管理人出具书面文 件或者盖章确认。 本基金基金合同摘要涉及以上修改之处也进行了相应修改。 重要提示： 1、本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的本基金合同、托管协议和招募说明书和招募说明 书摘要。 2、投资者可以通过以下途径咨询有关详情: （1）汇安基金管理有限责任公司客户服务电话:010-56711690 （2）汇安基金管理有限责任公司网站:www.huianfund.cn 风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。投资人投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资 人留意投资风险。 特此公告。 汇安基金管理有限责任公司 2020年 6月 29日
