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长盛中证 100指数证券投资基金 
招募说明书（更新） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：长盛基金管理有限公司 
基金托管人：中国农业银行股份有限公司 


































































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重要提示 
本基金由基金管理人经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
2006年8月28日证监基金字[2006]172号文核准募集。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本基金的基金合同已根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其它有关
规定进行修订。 
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年5月29日，有关财务数据和
净值表现截止日为2020年3月31日（财务数据未经审计）。 
本招募说明书（更新）约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自
《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 


































































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目


 录 
重要提示 ....................................................................................................................... 2 
目


 录.......................................................................................................................... 3 
一、绪言 ....................................................................................................................... 4 
二、释义 ....................................................................................................................... 5 
三、基金管理人 ........................................................................................................... 9 
四、基金托管人 ......................................................................................................... 18 
五、相关服务机构 ..................................................................................................... 21 
六、基金的募集 ......................................................................................................... 61 
七、基金合同的生效 ................................................................................................. 62 
八、基金份额的申购与赎回 ..................................................................................... 63 
九、基金份额的非交易过户和基金间转换 ............................................................. 72 
十、基金的投资 ......................................................................................................... 73 
十一、基金的业绩 ..................................................................................................... 86 
十二、基金的融资 ..................................................................................................... 88 
十三、基金的财产 ..................................................................................................... 89 
十四、基金资产的估值 ............................................................................................. 90 
十五、基金的收益与分配 ......................................................................................... 96 
十六、基金的费用与税收 ......................................................................................... 98 
十七、基金的会计与审计 ....................................................................................... 101 
十八、基金的信息披露 ........................................................................................... 102 
十九、风险揭示 ....................................................................................................... 107 
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................................... 110 
二十一、基金合同的内容摘要 ............................................................................... 113 
二十二、基金托管协议的内容摘要 ....................................................................... 126 
二十三、对基金份额持有人的服务 ....................................................................... 136 
二十四、其他应披露的事项 ................................................................................... 137 
二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ............................................................... 139 
二十六、备查文件 ................................................................................................... 140 
 


































































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一、绪言 
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法规以及《长盛中证100指数证券
投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明
书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在
本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。 


































































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二、释义 
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 
1、基金或本基金：指依据《基金合同》所设立的长盛中证 100 指数证券投
资基金 
2、基金合同：指《长盛中证 100 指数证券投资基金基金合同》及对本合同
的任何修订和补充 
3、招募说明书、本招募说明书：指《长盛中证 100 指数证券投资基金招募
说明书》及根据法律法规所作的更新 
3、基金产品资料概要：指《长盛中证 100 指数证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新 
4、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长盛中证 100
指数证券投资基金基金托管协议》 
5、份额发售公告：指《长盛中证 100指数证券投资基金份额发售公告》 
6、《证券法》：指 2005年 10月 27日第十届全国人民代表大会常务委员会第
十八次会议修订，并于 2006年 1月 1日正式实施的《中华人民共和国证券法》 
7、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》 
8、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 
9、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订 
10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》 
11、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订 
12、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
13、中国银监会：指中国银行业监督管理委员会 
14、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义


































































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务的法律主体 
15、基金管理人：指长盛基金管理有限公司 
16、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 
17、基金销售代理人：指依据有关代理销售协议办理本基金申购、赎回和其
它基金业务的代销机构 
18、基金注册登记机构：指接受基金管理人委托代为办理本基金注册登记业
务的机构，本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 
19、个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定可
以投资于证券投资基金的自然人 
20、机构投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以
投资于证券投资基金的法人、社会团体、其它组织或投资主体 
21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
暂行办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法募集的开放式证券投
资基金的中国境外的机构投资者（包括但不限于中国境外基金管理机构、保险公
司、证券公司以及其他资产管理机构） 
22、基金账户：指基金注册登记机构为投资者开立的记录其持有长盛基金管
理有限公司所管理的开放式基金的基金权益和客户资料情况的账户 
23、《基金合同》生效日：指本基金依《基金合同》规定的条件募集，达到
《基金合同》生效条件，并由基金管理人依照《基金法》的规定向中国证监会办
理基金备案手续，并获得中国证监会书面确认之日 
24、《基金合同》终止日：指《基金合同》规定的终止事由出现后按照《基
金合同》规定的程序并经中国证监会批准终止《基金合同》的日期 
25、募集期：指自基金份额开始发售之日起计算，最长不超过 3个月的期限。
基金募集期的具体起止日期在本基金的发售公告中列明 
26、存续期：指《基金合同》生效日至《基金合同》终止日之间的不定期期
限 
27、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 
28、开放日：指为基金投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 
29、T日：指日常申购、赎回或其它交易的申请日 


































































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30、T+n日：指自 T日起第 n个工作日 
31、元：指人民币元 
32、认购：指在基金募集期内，基金投资者购买本基金基金份额的行为 
33、申购：指在基金合同生效后，投资人申请购买本基金份额的行为 
34、赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基
金份额的行为 
35、销售场所：指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和场内 
36、场外：指通过上海证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和
赎回的场所 
37、场内：指通过上海证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、上市交
易的场所 
38、场外认购、申购和赎回：指基金投资者通过场外销售机构申请认购、申
购和赎回本基金份额的行为 
39、场内认购、申购和赎回：指基金投资者通过交易所场内会员单位申请认
购、申购和赎回本基金份额的行为 
40、基金资产总值：指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应
收的申购基金款以及其它投资所形成的价值总和 
41、基金资产净值：指基金资产总值减去负债后的价值 
42、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额资产净值的过程 
43、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息及其他合法收入 
44、上证基金通：指上海证券交易所开放式基金销售系统，可为开放式基金
的认购、申购、赎回等相关业务提供高效、自动、一体化的技术支持 
45、不可抗力：指任何无法预见、无法避免和无法克服的事件或因素，包括
但不限于地震、洪水等自然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、没收，相关法
律、法规的变更，突发停电或其他突发事件、证券交易场所暂停或停止交易 
46、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露


































































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网站）等媒介 
47、转托管：指基金份额持有人按照基金合同或届时有效的业务规则将其持
有的部分或全部本基金份额在场外不同销售机构之间进行转托管以及在场内和
场外之间进行跨市场转托管的行为 
48、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等 
49、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待 


































































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三、基金管理人 
（一）基金管理人概况 
名称：长盛基金管理有限公司 
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 
办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 3层 
法定代表人：周兵 
电话：（010）86497888 
传真：（010）86497999 
联系人：张利宁 
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准，于 1999年 3月
26 日成立，注册资本为人民币 20600 万元。截至目前，基金管理人股东及其出
资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的 41%；新加坡星展银行有限公司
占注册资本的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安徽省
投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。截至 2020年 5月 29日，基金管理人
共管理六十二只开放式基金和六只社保基金委托资产，同时管理专户理财产品。 
（二）主要人员情况 
1．董事会成员 
周兵先生，董事长，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、
香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经
理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托
投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。
2004年 10月加入长盛基金管理有限公司，历任公司副总经理、总经理。现任长
盛基金管理有限公司董事长，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。 
蔡咏先生，董事，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教
研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国际信托


































































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投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香港黄山有限
公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任国元证
券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元金融控股集团有限责任公司党
委委员、国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司董事长。 
葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞
士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中
银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。
现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 
陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责任
公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区私人
银行业务主管。 
江娅女士，董事，博士。曾任蚌埠市粮贸公司办公室副主任，蚌埠市政府办
公室副主任科员、秘书三室副主任，共青团蚌埠市委副书记、党组成员，共青团
蚌埠市委书记、党组书记，蚌埠市蚌山区委副书记、区长，蚌埠市委常委、宣传
部长、政府副市长，铜陵市委常委、市政府副市长、党组副书记。现任安徽省信
用担保集团党委委员、副总经理。 
陈翔先生，董事，博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省政
府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽省政
府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽省工商
联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。
现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 
林培富先生，董事，硕士，高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业务
部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理，国元证券有限责任公司基金公司
筹备组负责人。2005年 1月加入长盛基金管理有限公司，历任公司人力资源部
总监、总经理助理、副总经理，长盛创富资产管理有限公司执行董事。现任长盛
基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、长盛创富资产
管理有限公司董事长。 
李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等


































































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. 
地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁，香港国际资本管
理有限公司董事长，香港骏程投资有限公司负责人。现任香港万里资本有限公司
负责人。 
张仁良先生，独立董事，博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教授，
兼任香港金融管理局 ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席、香港永隆银行
独立董事及第十三届中国全国政协委员，同时亦为复旦大学顾问教授和上海交通
大学兼任教授。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席，太平洋经济合
作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长。2009年获香港特区政府
颁发铜紫荆星章、2007年被委任为太平绅士，并于 2017年获法国政府颁发棕榈
教育军官荣誉勋章。 
荣兆梓先生，独立董事，学士。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任
安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、校
学术委员会委员，安徽省政府决策咨询专家委员会委员，全国资本论研究会常务
理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。 
朱慈蕴女士，独立董事，博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师，清
华大学商法研究中心主任，中国法学会商法学研究会常务副会长，中国法学会经
济法研究会常务理事，最高人民法院特约咨询员，中国国际经济贸易仲裁委员会
仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、贵阳银行独立董事。 
2.监事会成员 
刘锦峰女士，监事会主席，工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任公
司投资银行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业务三
部总经理兼资本市场部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现任国元
证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构管理部总经理，兼任国
元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事、国元期货有限公司董事。 
吴达先生，监事，博士，特许金融分析师 CFA。曾就职于新加坡星展资产管
理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理，新加坡
毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员，华夏基金
管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007年 8月起加入长盛基
金管理有限公司，历任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理，长盛创富资
产管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环球


































































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景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理，长盛沪港深优势精选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理，长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金
基金经理，长盛研发回报混合型证券投资基金基金经理，长盛龙头双核驱动混合
型证券投资基金基金经理,兼任长盛基金（香港）有限公司副总经理。 
魏斯诺先生，监事，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司投资组合经理、
高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013年 7月加入长
盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经理。 
3．管理层成员 
周兵先生，董事长，经济学硕士。同上。 
林培富先生，总经理，硕士，高级经济师。同上。 
王宁先生，EMBA。曾任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理
等职务。2005年 8月加盟长盛基金管理有限公司，历任基金经理助理、长盛动
态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经
理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800指数分级证券投资
基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理、长盛
同德主题增长混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛
基金管理有限公司副总经理，社保组合组合经理。 
蔡宾先生，硕士，特许金融分析师 CFA。曾任宝盈基金管理有限公司研究员、
基金经理助理。2006年 2月加入长盛基金管理有限公司，历任研究员、社保组
合助理，投资经理，基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限
公司副总经理，长盛盛康纯债债券型证券投资基金基金经理，长盛稳怡添利债券
型证券投资基金基金经理。 
张利宁女士，学士，注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部，太
极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999年 1月起加入长盛基金
管理有限公司，历任公司研究部业务秘书，业务运营部基金会计、总监，财务会
计部总监，监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司督察长、
监察稽核部总监。 
张壬午先生，硕士。曾任深圳市远望城多媒体电脑公司软件网络部软件开发
员，深圳计量质量检测研究院技术部软件开发员。2000年 3月加入长盛基金管


































































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理有限公司，历任信息技术部系统运营主管、信息技术部副总监等职务。现任长
盛基金管理有限公司首席信息官、信息技术部总监。 
4、本基金基金经理 
陈亘斯先生，硕士。曾任 PineRiver资产管理公司量化分析师，国元期货有
限公司金融工程部研究员、部门经理，北京长安德瑞威投资有限责任公司投资经
理。2017年 2月加入长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理。自 2019年 5
月 30日起担任长盛中小盘精选混合型证券投资基金基金经理，自 2019年 5月
30日起兼任长盛同庆中证 800指数型证券投资基金(LOF)基金经理，自 2019年 5
月 30日起兼任长盛同瑞中证 200指数分级证券投资基金基金经理，自 2019年 5
月 30日起兼任长盛中证金融地产指数分级证券投资基金基金经理，自 2019年 5
月 30日起兼任长盛上证 50指数分级证券投资基金基金经理，自 2019年 10月 9
日起兼任长盛中证 100指数证券投资基金基金经理，自 2019年 10月 9日起兼任
长盛沪深 300指数证券投资基金（LOF）基金经理，自 2019年 10月 9日起兼任
长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金基金经理，自 2019年 10月 9
日起兼任长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金经理，自 2019年 10
月 9日起兼任长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理。 
本基金历任基金经理： 
白仲光先生，2006年 11月 22日—2007年 12月 29日任本基金基金经理；
黄瑞庆先生，2007年 9月 12日—2009年 3月 9日任本基金基金经理；白仲光先
生，2009年 3月 9日—2011年 7月 12日任本基金基金经理；冯雨生先生，2011
年 7月 11日—2019年 10月 9日任本基金基金经理。 
（本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任
日期和解聘日期。） 
5、投资决策委员会成员 
王宁先生，副总经理，EMBA。同上。 
蔡宾先生，副总经理，硕士，特许金融分析师 CFA。同上。 
吴达先生，监事，博士，特许金融分析师 CFA。同上。 
魏斯诺先生，监事，硕士。同上。 
赵楠先生，MBA。历任安信证券研究中心研究员，光大永明资产管理股份


































































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有限公司权益投资部高级股票投资经理、资深股票投资经理、权益创新业务负责
人、投行总部执行董事等职务。2015 年 2 月加入长盛基金管理有限公司，现任
权益投资部执行总监，长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基金经理，长盛互
联网+主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同锦研究精选混合型证
券投资基金基金经理。 
乔培涛先生，硕士。曾任长城证券研究员、行业研究部经理。2011 年 8 月
加入长盛基金管理有限公司，现任研究部执行总监，长盛航天海工装备灵活配置
混合型证券投资基金基金经理，长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金
基金经理，长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理。 
葛鹤军先生，博士。曾就职于中诚信证券评估有限公司，中诚信国际信用评
级有限公司。曾任银华基金管理股份有限公司研究员、基金经理助理、基金经理。
2018 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，现任固定收益部执行总监，长盛盛琪
一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理，长盛安鑫中短债债券型证券投资
基金基金经理。 
上述人员之间均不存在近亲属关系。 
（三）基金管理人的职责 
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 
配收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制季度报告、中期和年度基金报告； 
7、计算并公告基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值确定基金
份额申购、赎回价格； 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、召集基金份额持有人大会； 


































































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10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 
他法律行为； 
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 
（四）基金管理人承诺 
1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生；



2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生：



（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止
的其他行为。



3、基金经理承诺



（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；



（2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；



（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；



（4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 
（五）基金管理人的内部控制制度 
1、内部控制的原则



本基金管理人的内部控制遵循以下原则：



（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维


































































 16









































. 
护内控制度的有效执行。 
（3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司
自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。 
（4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责
分明、相互制衡。 
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
（6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度
完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。



2、完备严密的内部控制体系 
公司建立了“三层控制二道监督”（董事会—经营管理层—业务操作层、督察
长—监察稽核部、风险管理部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制管理
委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。督察长负责监
督检查公司内部风险控制情况，组织指导公司监察稽核、风险管理部工作，对基
金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督；公司风险控制委员会定
期对基金资产运作的风险进行评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行研
究；监察稽核部通过日常的的监督检查工作，督促公司各部门持续完善且严格执
行内控制度，风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、法规、基金合同
及公司制度，从法规限制、合同限制、公司制度限制三个层面及时和全面揭示各
基金风险控制要素，明确风险点并标识各风险点所采用的控制工具与控制方法，
全面加强对各基金投资合规风险监控。 
3、内部控制制度的内容 
公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制
指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性
原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制
度和公司及部门业务规章等三部分组成。 
（1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公
司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制
环境、内控措施等内容加以明确。 


































































 17









































. 
（2）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、
基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档
案管理制度、人力资源管理制度和危机处理制度等。公司基本管理制度在报经公
司董事会批准后实施。 
（3）公司及部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对公司及各部
门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。公司
及部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责
和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 
公司的内部控制制度根据法律法规变化和公司业务发展实际适时修订完善。
公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。 
4、内部控制制度评价与报告 
公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度，以保证公司内部控制制度
的合理性与有效性。部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人，须
定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效，对相应的内部控制制
度的合理性、有效性做出评价，并根据检查、评价结果及时调整内控制度或修正
行为。公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督，通过对各项制度
执行情况定期、不定期的稽核，对各项制度的合理性与有效性进行检查评价，发
现制度不合理的、不适用的，要求相关部门进行修改，同时报告公司总经理和督
察长；发现制度未能有效执行、控制失效的，要求相关部门立即整改，并出具监
察报告，及时向公司管理层和督察长报告。督察长就公司内控制度建设与执行情
况定期向监管机构及公司董事会进行报告。 
5、基金管理人关于内部控制的声明



本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是
本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于
内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不
断完善风险管理和内部控制制度。 


































































 18









































. 
 
四、基金托管人 
（一）基金托管人情况 
1、基本情况 
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 
住所：北京市东城区建国门内大街 69号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 
法定代表人：周慕冰 
成立日期：2009年 1月 15日 
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 
注册资本：34,998,303.4万元人民币 
存续期间：持续经营 
联系电话：010-66060069 
传真：010-68121816 
联系人：贺倩 
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为
国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广
大客户共创价值、共同成长。 


































































 19









































. 
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70
审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程
的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建
设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成
绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的
“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”
称号；2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央
国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年
荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国
基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖。2019年荣获证券时报授
予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。 
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、
业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研
发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 
2、主要人员情况 
中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60
名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20
年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。3、基金托
管业务经营情况 
3、基金托管业务经营情况 
截止到 2020年 3月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 523只。 


































































 20









































. 
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明 
1、内部控制目标 
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 
2、内部控制组织结构 
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理
处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职
权。 
3、内部控制制度及措施 
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务
印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操
作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。 
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理： 
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面
方式对基金管理人进行提示； 
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行


































































 21









































. 
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 
五、相关服务机构 
（一）基金份额发售机构 
1、直销机构 
长盛基金管理有限公司直销中心 
地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 3层 
法定代表人：周兵 
邮政编码：100029 
邮政编码：100029 
电话：（010）86497908、（010）86497909、（010）86497910 
传真：（010）86497997、（010）8649 7998 
联系人：张晓丽、吕雪飞、胡琳 
2、代销机构 
(1) 中国农业银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 
法定代表人：周慕冰 
联系人：李紫钰 
电话：010-85108753 
传真：010-85109219 
客户服务电话：95599 
公司网址：www.abchina.com 
(2) 广发银行股份有限公司 
注册地址：广州市越秀区东风东路 713号 
办公地址：广州市越秀区东风东路 713号 
法定代表人：王滨 
联系人：陈泾渭 
电话：020-38321497 


































































 22









































. 
传真：020-87310955 
客户服务电话：400-830-8003 
公司网址：www.cgbchina.com.cn 
(3) 河北银行股份有限公司 
注册地址：河北省石家庄市平安北大街 28号 
办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28号 
法定代表人：乔志强 
联系人：李博 
电话：0311-88627587 
传真：0311-88627027 
客户服务电话：400-612-9999/0311-96368 
公司网址：www.hebbank.com 
(4) 华夏银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 
法定代表人：李民吉 
联系人：刘军祥 
电话：010-85238820 
传真：010-85238680 
客户服务电话：95577 
公司网址：www.hxb.com.cn 
(5) 交通银行股份有限公司 
注册地址：上海市银城中路 188号 
办公地址：上海市银城中路 188号 
法定代表人：任德奇 
联系人：王菁 
电话：021-58781234 
传真：021-58408483 
客户服务电话：95559 


































































 23









































. 
公司网址：www.bankcomm.com 
(6) 平安银行股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号平安银行大厦 
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号平安银行大厦 
法定代表人：谢永林 
联系人：赵杨 
电话：0755-22166574 
传真：021-50979507 
客户服务电话：95511-3 
公司网址：bank.pingan.com 
(7) 上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址：上海市中山东一路 12号 
办公地址：上海市中山东一路 12号 
法定代表人：高国富 
联系人：周志杰 
电话：021-61614934 
传真：021-63604199 
客户服务电话：95528 
公司网址：www.spdb.com.cn 
(8) 星展银行（中国）有限公司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号 1301、1801单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号 1301、1801单元 
法定代表人：葛甘牛 
联系人：程芳夷/吴欣莹 
电话：021-38525985/021-38968359 
传真：021-38968995 
客户服务电话：400-820-8988 
公司网址：www.dbs.com.cn 
(9) 兴业银行股份有限公司 


































































 24









































. 
注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦 
办公地址：上海市浦东新区银城路 167号 
法定代表人：高建平 
联系人：李玮琳 
电话：021—52629999 
传真：021—62569070 
客户服务电话：95561 
公司网址：www.cib.com.cn 
(10) 招商银行股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 
法定代表人：李建红 
联系人：季平伟 
电话：0755－83198888 
传真：0755－83195050 
客户服务电话：95555 
公司网址：www.cmbchina.com 
(11) 中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 
法定代表人：陈四清 
联系人：何鹏 
电话：010-66107909 
传真：010-66107914 
客户服务电话：95588 
公司网址：www.icbc.com.cn 
(12) 中国建设银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 25号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 


































































 25









































. 
法定代表人：田国立 
联系人：王未雨 
电话：010-67596233 
传真：010-66275654 
客户服务电话：95533 
公司网址：www.ccb.com 
(13) 中国民生银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 
法定代表人：洪崎 
联系人：穆婷 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客户服务电话：95568 
公司网址：www.cmbc.com.cn 
(14) 中国银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 
法定代表人：刘连舸 
联系人：官洋 
电话：010-66594862 
传真：010-66594791 
客户服务电话：95566 
公司网址：www.boc.cn 
(15) 中信银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 
法定代表人：李庆萍 
联系人：王晓琳 


































































 26









































. 
电话：010-89937325 
传真：010-85230049 
客户服务电话：95558 
公司网址：bank.ecitic.com 
(16) 安信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 
法定代表人：王连志 
联系人：陈剑虹 
电话：0755-82825551 
传真：0755-82558355 
客户服务电话：400-800-1001 
公司网址：www.essence.com.cn 
(17) 渤海证券股份有限公司 
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 
法定代表人：王春峰 
联系人：蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451958 
客户服务电话：400-651-5988 
公司网址：www.bhzq.com 
(18) 财通证券股份有限公司 
注册地址：杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心 
办公地址：杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心 
法定代表人：沈继宁 
联系人：徐轶青 
电话：0571-87822359 
传真：0571-97918329 
客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 


































































 27









































. 
公司网址：www.ctsec.com 
(19) 长城证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 
法定代表人：黄耀华 
联系人：刘阳 
电话：0755-83516089 
传真：0755-83515567 
客户服务电话：0755-33680000,400-6666-888 
公司网址：www.cgws.com 
(20) 德邦证券股份有限公司 
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 
办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼 
法定代表人：姚文平 
联系人：朱磊 
电话：021-68761616 
传真：021-68767981 
客户服务电话：400-888-8128 
公司网址：www.tebon.com.cn 
(21) 第一创业证券股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B 座 25、26层 
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 
法定代表人：刘学民 
联系人：毛诗莉 
电话：（0755）23838750 
传真：（0755）23838701 
客户服务电话：400-888-1888 
公司网址：www.fcsc.com 
(22) 东北证券股份有限公司 


































































 28









































. 
注册地址：长春市生态大街 6666号 
办公地址：长春市生态大街 6666号 
法定代表人：李福春 
联系人：安岩岩 
电话：0431-85096517 
传真：0431-85096795 
客户服务电话：95360 
公司网址：www.nesc.cn 
(23) 东海证券股份有限公司 
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 
法定代表人：陈耀庭 
联系人：王一彦 
电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
客户服务电话：95531；400-8888-588 
公司网址：www.longone.com.cn 
(24) 东兴证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 
法定代表人：魏庆华 
联系人：夏锐 
电话：010-66559079 
传真：010-66555246 
客户服务电话：400-888-8993 
公司网址：www.dxzq.net 
(25) 东莞证券股份有限公司 
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼 


































































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. 
法定代表人：张运勇 
联系人：乔芳 
电话：0769-22100155 
传真：0769-22119426 
客户服务电话：0769-961130 
公司网址：www.dgzq.com.cn 
(26) 方正证券股份有限公司 
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24楼



办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层 
法定代表人：高利 
联系人：丁敏 
电话：010-59355997 
传真：010-57398130 
客户服务电话：95571 
公司网址：www.foundersc.com 
(27) 光大证券股份有限公司 
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 
法定代表人：薛峰 
联系人：李芳芳 
电话：021-22169999 
传真：021-22169134 
客户服务电话：400-888-8788 
公司网址：www.ebscn.com 
(28) 广发证券股份有限公司 
注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼 
法定代表人：孙树明 


































































 30









































. 
联系人：黄岚 
电话：95575或致电各地营业网点 
客户服务电话：95575或致电各地营业网点 
公司网址：www.gf.com.cn 
(29) 国都证券股份有限公司 
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 
法定代表人：王少华 
联系人：李春涛 
电话：010-84183226 
传真：010-84183311 
客户服务电话：400-818-8118 
公司网址：www.guodu.com 
(30) 国海证券股份有限公司 
注册地址：广西桂林市辅星路 13号 
办公地址：广西南宁市滨湖路 46号 
法定代表人：张雅锋 
联系人：牛孟宇 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
客户服务电话：95563 
公司网址：www.ghzq.com.cn 
(31) 国金证券股份有限公司 
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 
法定代表人：冉云 
联系人：刘婧漪、贾鹏 
电话：028-86690057、028-86690058 
传真：028-86690126 


































































 31









































. 
客户服务电话：95310 
公司网址：www.gjzq.com.cn 
(32) 国联证券股份有限公司 
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168号国联大厦 6层 
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702 
法定代表人：雷建辉 
联系人：沈刚 
电话：（0510）82831662 
传真：（0510）82830162 
客户服务电话：4008885288 或 95570 
公司网址：www.glsc.com.cn 
(33) 国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 
法定代表人：贺青 
联系人：黄博铭 
电话：021-38676666 
传真：021-38670666 
客户服务电话：95521/4008888666 
公司网址：www.gtja.com



(34) 国信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人：何如 
联系人：周杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客户服务电话：95536 
公司网址：www.guosen.com.cn 


































































 32









































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(35) 国元证券股份有限公司 
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号 
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号 
法定代表人：蔡咏 
联系人：李蔡 
电话：0551-62207323 
传真：0551-62207322 
客户服务电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 
公司网址：www.gyzq.com.cn 
(36) 海通证券股份有限公司 
注册地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 
办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 
法定代表人：王开国 
联系人：李笑鸣 
电话：021-53594566-4125 
传真：021-53858549 
客户服务电话：400-8888-001、（021）962503 
公司网址：www.htsec.com 
(37) 恒泰证券有限责任公司 
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路 111号 
办公地址：上海浦东松林路 357号通贸大厦 20楼 
法定代表人：刘汝军 
联系人：张同亮 
电话：021-68405273 
传真：021-68405181 
客户服务电话：0471-4961259 
公司网址：www.cnht.com.cn 
(38) 红塔证券股份有限公司 
注册地址：昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 


































































 33









































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办公地址：昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 
法定代表人：况雨林 
联系人：高国泽 
电话：0871-3577946 
客户服务电话：0871-3577930 
公司网址：www.hongtastock.com 
(39) 华安证券股份有限公司 
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 
法定代表人：章宏韬 
联系人：范超 
电话：0551-65161821 
传真：0551-65161672 
客户服务电话：96518 (安徽)、4008096518 （全国） 
公司网址：www.hazq.com 
(40) 华宝证券有限责任公司 
注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 
法定代表人：陈林 
联系人：楼斯佳 
电话：021-50122107 
客户服务电话：400-820-9898 
公司网址：www.cnhbstock.com 
(41) 华福证券有限责任公司 
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 
法定代表人：黄金琳 
联系人：张宗锐 
电话：（0591）87383600 
传真：（0591）87383610 


































































 34









































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客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591） 
公司网址：www.hfzq.com.cn 
(42) 华龙证券股份有限公司 
注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号财富大厦 
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号财富大厦 21楼 
法定代表人：李晓安 
联系人：李昕田 
电话：0931-8888088 
传真：0931-4890515 
客户服务电话：4006898888、0931-95368 
公司网址：www.hlzqgs.com 
(43) 华融证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 8号 
办公地址：北京市西城区金融大街 8号 
法定代表人：宋德清 
联系人：黄恒 
电话：010-58568235 
传真：010-58568062 
客户服务电话：010-58568118 
公司网址：www.hrsec.com.cn 
(44) 华泰证券股份有限公司 
注册地址：南京市江东中路 228号 
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道 4011号港中旅大厦 18楼 
法定代表人：周易 
联系人：庞晓芸 
电话：0755-82492193 
传真：0755-82492962 
客户服务电话：95597 


































































 35









































. 
公司网址：www.htsc.com.cn 
(45) 华西证券股份有限公司 
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 
法定代表人：杨炯洋 
联系人：谢国梅 
电话：010-58124967 
传真：028-86150040 
客户服务电话：95584 
公司网址：www.hx168.com.cn 
(46) 华鑫证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单
元 
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750号 
法定代表人：俞洋 
联系人：021-54967552 
电话：021-64339000 
传真：021-54967032 
客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 
公司网址：www.cfsc.com.cn 
(47) 江海证券有限公司 
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 
法定代表人：孙名扬 
联系人：刘爽 
电话：0451-85863719 
传真：0451-82287211 
客户服务电话：400-666-2288 
公司网址：www.jhzq.com.cn 


































































 36









































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(48) 民生证券股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 
法定代表人：岳献春 
电话：4006 19 8888 
客户服务电话：4006 19 8888 
公司网址：www.mszq.com 
(49) 平安证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 
法定代表人：谢永林 
联系人：石静武 
电话：021-20631117 
传真：0755-82435367 
客户服务电话：95511-8 
公司网址：www.pingan.com 
(50) 瑞银证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 
法定代表人：刘弘 
联系人：牟冲 
电话：010-5832-8112 
客户服务电话：400-887-8827 
公司网址：www.ubssecurities.com



(51) 山西证券股份有限公司 
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 
法定代表人：侯巍 
联系人：郭熠 
电话：0351－8686659 


































































 37









































. 
传真：0351－8686619 
客户服务电话：400-666-1618、95573 
公司网址：www.i618.com.cn 
(52) 上海证券有限责任公司 
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 
法定代表人：李俊杰 
联系人：邵珍珍 
电话：021-53686888 
传真：021-53686100-7008 
客户服务电话：400-891-8918 
公司网址：www.shzq.com 
(53) 申万宏源证券有限公司 
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 
法定代表人：李梅 
联系人：陈宇 
电话：021-33388214 
传真：021-33388224 
客户服务电话：400-889-5523 
公司网址：www.swhysc.com 
(54) 首创证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 
法定代表人：吴涛 
联系人：刘宇 
电话：010－59366070 
传真：010－59366055 
客户服务电话：400-620-0620 


































































 38









































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公司网址：www.sczq.com.cn 
(55) 五矿证券有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单元 
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47-49楼 
法定代表人：赵立功 
联系人：濮耘瑶 
电话：0755-82545596 
传真：0755-82545500 
客户服务电话：400-184-0028 
公司网址：www.wkzq.com.cn 
(56) 湘财证券股份有限公司 
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 
法定代表人：孙永祥 
联系人：李欣 
电话：021-38784580-8918 
传真：021-68865680 
客户服务电话：95351 
公司网址：www.xcsc.com



(57) 新时代证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区月坛北街 2号月坛大厦 A座 15层 
办公地址：北京市西城区月坛北街 2号月坛大厦 A座 15层 
法定代表人：马金声 
联系人：戴荻 
电话：（010）68084591 
传真：（010）68084986 
(58) 信达证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 


































































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法定代表人：张志刚 
联系人：唐静 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客户服务电话：95321 
公司网址：www.cindasc.com 
(59) 兴业证券股份有限公司 
注册地址：福州市湖东路 268号 
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 
法定代表人：杨华辉 
联系人：乔琳雪 
电话：021-38565547 
传真：021-38565955 
客户服务电话：95562 
公司网址：www.xyzq.com.cn 
(60) 粤开证券股份有限公司 
注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层 
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 
法定代表人：严亦斌 
联系人：彭莲 
电话：0755-83331195 
传真：0752-2119369 
客户服务电话：95564 
公司网址：http://www.ykzq.com 
(61) 招商证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 40—45层 
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 40—45层 
法定代表人：宫少林 


































































 40









































. 
联系人：林生迎 
电话：0755-82943666 
传真：0755-82943237 
客户服务电话：95565、4008888111、（0755）26951111 
公司网址：www.newone.com.cn 
(62) 中国国际金融股份有限公司 
注册地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 
办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 
法定代表人：丁学东 
联系人：杨涵宇 
电话：010-65051166 
传真：010-65058065 
客户服务电话：400-910-1166 
公司网址：www.cicc.com.cn 
(63) 中国银河证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 
法定代表人：陈共炎 
联系人：辛国政 
电话：010-83574507 
传真：010-83574807 
客户服务电话：4008-888-888或 95551 
公司网址：www.chinastock.com.cn 
(64) 中国中金财富证券有限公司 
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21
层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21
层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 
法定代表人：高涛 


































































 41









































. 
联系人：胡芷境 
电话：0755-88320851 
传真：0755-82026942 
客户服务电话：95532/400-600-8008 
公司网址：www.china-invs.cn 
(65) 中航证券有限公司 
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦
A栋 41层 
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号 中航资本大厦 35层 
法定代表人：王晓峰 
联系人：王紫雯 
电话：010-59562468 
客户服务电话：95335 
公司网址：www.avicsec.com 
(66) 中山证券有限责任公司 
注册地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 
办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 
法定代表人：林炳城 
联系人：罗艺琳 
电话：0755-82943755 
传真：0755-82960582 
客户服务电话：95329 
公司网址：www.zszq.com 
(67) 中泰证券股份有限公司 
注册地址：济南市经七路 86号 
办公地址：济南市经七路 86号 23层 
法定代表人：李玮 
联系人：许曼华 
电话：021-20315290 


































































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传真：021-20315137 
客户服务电话：95538 
公司网址：www.zts.com.cn 
(68) 中信建投证券股份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 
法定代表人：王常青 
联系人：刘芸 
电话：010-85156310 
传真：010-65182261 
客户服务电话：400-888-8108 
公司网址：www.csc108.com 
(69) 中信期货有限公司 
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305室、14层 
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305室、14层 
法定代表人：张皓 
联系人：刘宏莹 
电话：010-60833754 
传真：010-57762999 
客户服务电话：400-990-8826 
公司网址：www.citicsf.com 
(70) 中信证券（山东）有限责任公司 
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 
法定代表人：姜晓林 
联系人：刘晓明 
电话：0531-89606165 


































































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传真：0532-85022605 
客户服务电话：95548 
公司网址：www.zxwt.com.cn 
(71) 中信证券股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 
法定代表人：张佑君 
联系人：郑慧 
电话：010-60838888



传真：010-60836029



客户服务电话：95548 
公司网址：www.cs.ecitic.com 
(72) 中信证券华南股份有限公司 
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 
法定代表人：胡伏云 
联系人：陈靖 
电话：020-88836999 
传真：020-88836984 
客户服务电话：95396 
公司网址：www.gzs.com.cn 
(73) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 
办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 28号德力西大厦 1号楼 19楼 
法人姓名：陈柏青 
联系人：韩爱彬 
电话：0571-81137494 
客服电话：4000-766-123 
公司网址：www.fund123.cn 


































































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(74) 浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 
法人姓名：凌顺平 
联系人：吴强 
电话：0571-88911818 
传真：0571-86800423 
客服电话：4008-773-772 
公司网址：www.5ifund.com 
(75) 上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 
法人姓名：王之光 
联系人：宁博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电话：4008219031 
公司网址：www.lufunds.com 
(76) 上海好买基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 
法人姓名：杨文斌 
联系人：王诗玙 
电话：021-20613999 
传真：021-68596919 
客服电话：400-700-9665 
公司网址：www.ehowbuy.com 
(77) 星展银行（中国）有限公司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号 1301,1801单元 


































































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办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号 1301,1801单元 
法人姓名：葛甘牛 
联系人：吴欣莹/王文岩 
电话：021-38968358/021-20610828 
传真：021-38968995 
客服电话：400-820-8988 
公司网址：www.dbs.com.cn 
(78) 深圳众禄基金销售股份有限公司



注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 
法定代表人：薛峰 
联系人：童彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电话：4006-788-887



公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com 
(79) 上海利得基金销售有限公司 
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 
办公地址：上海虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18楼 
法人姓名：李兴春 
联系人：陈洁 
电话：021-60195121；18901780806 
传真：021-61101630 
客服电话：400-921-7755 
公司网址：www.leadfund.com.cn 
(80) 诺亚正行基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 
法人姓名：汪静波 


































































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联系人：余翼飞 
电话：021-80358749 
传真：021-38509777 
客服电话：400-821-5399 
公司网址：https://www.noah-fund.com 
(81) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 
法人姓名：钱昊旻 
联系人：孙雯 
电话：010-59336539 
传真：010-59336500 
客服电话：4008-909-998 
公司网址：www.jnlc.com 
(82) 上海长量基金销售有限公司 
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 
法人姓名：张跃伟 
联系人：吴艳秋 
电话：021-2069-1831 
传真：021-2069-1861 
客服电话：4008202899 
公司网址：www.erichfund.com 
(83) 上海大智慧基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 
法人姓名：申健 
联系人：张蜓 
电话：021-20219988 


































































 47









































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传真：021-20219923 
客服电话：021-20292031 
公司网址：www.wg.com.cn 
(84) 奕丰基金销售有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司） 
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 
法人姓名：TEO WEE HOWE 
联系人：叶健 
电话：0755-89460507 
传真：0755-21674453 
客服电话：400-684-0500 
公司网址：www.ifastps.com.cn



(85) 大连网金基金销售有限公司 
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 
法人姓名：卜勇 
联系人：于舒 
电话：0411-39027828


18640801075 
传真：0411-39027835 
客服电话：4000-899-100 
公司网址：www.yibaijin.com 
(86) 上海基煜基金销售有限公司 
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和
经济发展区） 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 
法人姓名：王翔 
联系人：吴鸿飞 
电话：021-6537-0077 


































































 48









































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传真：021-5508-5991 
客服电话：400-820-5369 
公司网址：www.jiyufund.com.cn 
(87) 深圳富济基金销售有限公司 
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A
单元 
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A
单元 
法人姓名：祝中村 
联系人：曾瑶敏 
电话：0755-83999907-8814 
传真：0755-83999926 
客服电话：0755-83999907 
公司网址：www.fujifund.cn 
(88) 上海华夏财富投资管理有限公司 
注册地址： 上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 
办公地址： 北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 
法定代表人：毛淮平 
联系人：仲秋玥 
电话：010-88066632 
传真：010-63136184 
客户服务电话：400-817-5666 
网址：www.amcfortune.com 
(89) 北京植信基金销售有限公司



注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67



办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10号楼 
法人姓名：于龙



联系人：张喆 
电话：010-56075718 


































































 49









































. 
传真：010-67767615 
客服电话：4006-802-123 
公司网址：www.zhixin-inv.com 
(90) 江苏汇林保大基金销售有限公司 
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室 
法人姓名：吴言林 
联系人：林伊灵 
电话：025-66046166-810 
传真： 025-56663409 
客服电话：025-66046166 
公司网址：www.huilinbd.com



(91) 深圳前海微众银行股份有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司） 
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A座 36楼、37楼 
法定代表人：顾敏 
联系人：凌云 
联系电话：0755-89462721 
传真：0755-86700688 
客服电话：400-999-8800 
公司网址：http://www.webank.com 
(92) 通华财富（上海）基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层 
法定代表人：沈丹义 
联系人：杨徐霆 
联系电话：021-60818249 
传真：021-60818187 


































































 50









































. 
客服电话：400-101-9301 
公司网址：https://www.tonghuafund.com 
(93) 上海挖财基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室 
法定代表人：胡燕亮 
联系人：曾芸 
联系电话：021-50810687 
传真：021-58300279 
客服电话：021-50810673 
公司网址：www.wacaijijin.com 
(94) 腾安基金销售（深圳）有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司） 
办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15层 
法定代表人：刘明军 
联系人：谭广锋 
联系电话：0755—86013388 
传真：0755-86013399 
客服电话：95017(拨通后转 1再转 6) 
公司网址：http://www.tenganxinxi.com 
(95) 北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 
法定代表人：钟斐斐 
联系人：戚晓强 
电话：010-61840688 


































































 51









































. 
传真：010-61840699 
客户服务电话：400-0618-518 
公司网址：https://danjuanapp.com 
(96) 北京格上富信基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 
法定代表人：李悦章 
联系人：王梦 
电话：010-85594745 
传真：010-85932427 
客户服务电话：400-066-8586 
公司网址：www.igesafe.com 
(97) 北京广源达信基金销售有限公司 
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 
法定代表人：齐剑辉 
联系人：杨家明 
电话：13501150580 
传真：010-82055860 
客户服务电话：4006236060 
公司网址：www.niuniufund.com 
(98) 北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 
法定代表人：周斌 
联系人：陈霞 
电话：15249236571 
传真：010-53509643 
客户服务电话：400-8980-618 


































































 52









































. 
公司网址：www.chtwm.com 
(99) 北京虹点基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 
法定代表人：郑毓栋 
联系人：陈铭洲 
电话：010-65951887 
传真：010-65951887 
客户服务电话：400-618-0707 
公司网址： http://www.hongdianfund.com 
(100) 北京辉腾汇富基金销售有限公司 
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号 2-2-1 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室 
法定代表人：许宁 
联系人：彭雪琳 
电话：(010)85610733 
传真：010-85622351 
客户服务电话：400-829-1218 
公司网址：https://www.htfund.com 
(101) 北京汇成基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 A座 1108 
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 A座 1108 
法定代表人：王伟刚 
联系人：熊小满 
电话：010-56251471 
传真：010-62680827 
客户服务电话：400-619-9059 
公司网址：www.hcjijin.com 
(102) 北京肯特瑞基金销售有限公司 


































































 53









































. 
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 
办公地址：北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
A座 
法定代表人：王苏宁 
联系人：娄云 
电话：95118 
传真：010-89189566 
客户服务电话：95118 , 4000988511 
公司网址：http://kenterui.jd.com 
(103) 北京钱景基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 
法定代表人：赵荣春 
联系人：李超 
电话：010-56200948 
传真：010-57569671 
客户服务电话：400-678-5095 
公司网址：www.qianjing.com 
(104) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1504/1505室 
法定代表人：张冠宇 
联系人：王丽敏 
电话：010-85932810 
传真：010-59200800 
客户服务电话：400-819-9868 
公司网址：www.tdyhfund.com 
(105) 北京增财基金销售有限公司 
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 1208 


































































 54









































. 
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 1208 
法定代表人：罗细安 
联系人：闫丽敏 
电话：15210998306 
传真：67000988-6000 
客户服务电话：67000988-8004 
公司网址：www.zcvc.com.cn 
(106) 北京展恒基金销售股份有限公司 
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层 
法定代表人：闫振杰 
联系人：李晓芳 
电话：010-59601366转 7167 
传真：0351-4110714 
客户服务电话：400-818-8000 
公司网址：www.myfund.com 
(107) 北京晟视天下基金销售有限公司 
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D座 21层 
法定代表人：蒋煜 
联系人：宋志强 
电话：010-58170932 
传真：010-58170840 
客户服务电话：010-58170761 
公司网址：http://www.shengshiview.com.cn 
(108) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
14层 1402 
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼 


































































 55









































. 
法定代表人：程刚 
联系人：张旭 
电话：010-58160168 
传真：010-58160173 
客户服务电话：400-810-5919 
公司网址：www.fengfd.com 
(109) 和讯信息科技有限公司 
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 
法定代表人：王莉 
联系人：陈慧慧 
电话：010-85657353 
传真：010-65884788 
客户服务电话：400-920-0022 
公司网址：licaike.hexun.com 
(110) 济安财富（北京）基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 
法定代表人：杨健



联系人：李海燕 
电话：010-65309516 
传真：010-65330699 
客户服务电话：400-673-7010 
公司网址：www.jianfortune.com 
(111) 嘉实财富管理有限公司 
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15单元 
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 
法定代表人：赵学军 


































































 56









































. 
联系人：李雯 
电话：010-60842306 
传真：010-85097308 
客户服务电话：400-021-8850 
公司网址：www.harvestwm.cn 
(112) 浦领基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 
法定代表人：李招弟 
联系人：李艳 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客户服务电话：400-876-9988 
公司网址：www.zscffund.com 
(113) 上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 
法定代表人：陈继武 
联系人：高皓辉 
电话：021-63333389-239 
传真：021-63333390 
客户服务电话：4006-433-389 
公司网址：www.vstonewealth.com 
(114) 上海联泰基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 
法定代表人：燕斌 
联系人：兰敏 
电话：021-52822063 


































































 57









































. 
传真：021-52975270 
客户服务电话：400-166-6788 
公司网址：www.66zichan.com 
(115) 上海天天基金销售有限公司 
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 
法定代表人：其实 
联系人：屠彦洋 
电话：95021 
传真：021-64385308 
客户服务电话：4001818188 
公司网址：www.1234567.com.cn 
(116) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 
法定代表人：马勇 
联系人：文雯 
电话：010-83363101 
传真：010-83363072 
客户服务电话：4008-166-1188 
公司网址： http://8.jrj.com.cn 
(117) 泰信财富基金销售有限公司 
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间 
办公地址：北京市海淀区西四环北路 69号一层 
法定代表人：李静 
联系人：张逸伦 
电话：13810190956 
传真：无 
客户服务电话：010-88435555 


































































 58









































. 
公司网址：www.taixincf.com 
(118) 玄元保险代理有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 
法定代表人：马永谙 
联系人：卢亚博 
电话：13752528013 
传真：021-50701053 
客户服务电话：400-080-8208 
公司网址：www.xyinsure.com 
(119) 一路财富（北京）基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14 
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层 
法定代表人：吴雪秀 
联系人：董宣 
电话：010-88312877 
传真：010-88312099 
客户服务电话：400-001-1566 
公司网址：www.yilucaifu.com 
(120) 北京微动利基金销售有限公司 
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室 
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室 
法定代表人：季长军 
联系人：何鹏 
电话：010-52609656 
传真：010-51957430 
客户服务电话： 400-188-5687 
公司网址：www.buyforyou.com.cn



(121) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 


































































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. 
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809 
法定代表人：戎兵



联系人：魏晨 
电话：010-52413385 
传真：010-85800047 
客户服务电话：400-6099-200 
公司网址：www.yixinfund.com 
(122) 珠海盈米基金销售有限公司 
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室 
法定代表人：肖雯 
联系人：邱湘湘 
电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客户服务电话：020-89629066



公司网址：www.yingmi.cn 
（二）注册登记机构 
名称：中国证券登记结算有限责任公司 
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 
法定代表人：戴文华 
电话：（010）59378888 
传真：（010）66210938 
联系人：赵亦清 
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师 
名称：国浩律师集团（北京）事务所 
注册地址：北京市东城区贡院六号 E座 9层 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号泰康金融大厦 9层 
法定代表人：王卫东 


































































 60









































. 
电话：（010）65890699 
传真：（010）65176800 
经办律师：李永飞、王卫东 
（四）审计基金财产的会计师事务所 
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 
办公地址：上海市湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼 
执行事务合伙人：李丹 
电话：（021）23238888 
传真：（021）23238800 
经办注册会计师：薛竞、叶尔甸 
联系人：叶尔甸 


































































 61









































. 
 
六、基金的募集 
本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
及其他有关规定，并经中国证监会2006年8月28日证监基金字[2006]172号文批准
募集。募集期为2006年10月26日至2006年11月16日。经普华永道中天会计师事务
所有限公司验资，按照每份基金份额面值人民币1.00元计算，设立募集期共募集
4,031,424,938.24 份份基金份额，有效认购户数为116,378户。 


































































 62









































. 
 
七、基金合同的生效 
（一）基金合同生效 
基金合同于2006年11月22日生效。 
（二）基金存续期内基金份额持有人数量和资产规模限制 
基金合同生效后的存续期间内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资
产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日
出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。法律、
法规或中国证监会另有规定的，从其规定。 


































































 63









































. 
 
八、基金份额的申购与赎回 
（一）日常申购、赎回的场所 
1、场外申购与赎回 
投资者可以通过长盛基金管理公司北京、上海分公司和中国农业银行等销售
代理机构办理开放式基金业务的网点申购与赎回本基金份额。详细认购场所见本
基金份额发售公告。 
2、场内申购与赎回 
投资者可以通过上海证券交易所开通上证基金通业务的各会员单位的网点
申购与赎回本基金份额。详细信息见本基金份额发售公告和上海证券交易所有关
公告。 
（二）申购、赎回的开放日及时间 
申购、赎回的开放日：指本基金为投资人办理基金份额申购、赎回等业务的
工作日，为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回时除外）。基金
管理人应在申购开放日开始前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。 
申购开始日：2006年1月16日 
赎回开始日：2006年2月12日 
上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日交易时间，即9:30-11:30，
13:00-15:00。 
若未来证券交易市场、证券交易所交易时间更改或根据实际情况需要，基金
管理人可以对申购、赎回时间进行调整，但需报中国证监会备案，并在实施前3
个工作日在至少一种证监会指定的媒体上刊登公告。 
（三）申购与赎回的限制 
1、申购与赎回的数额限制 
（1）本基金场外申购的最低申购金额为 10元人民币。 
（2）本基金场内申购的最低申购金额为 1000元人民币，同时每笔申购金额
必须是 1000的整数倍，并且每笔申购最大不超过 99,999,900元。 
（3）本基金不设最低赎回份额。场内单笔赎回的基金份额申报必须是整数


































































 64









































. 
份额，且最多不能超过99,999,999份基金份额。 
（4）根据市场情况，基金管理人可以调整申购基金份额的最低金额限制，
基金管理人必须在开始调整之日的3个工作日之前至少在一种中国证监会指定的
媒体上刊登公告。 
2、单个账户持有本基金份额的限制 
本基金暂无单个账户基金份额最低持有余额限制，根据市场情况，基金管理
人可以调整单个账户持有本基金份额的限制，基金管理人必须在开始调整之日的
3个工作日之前至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备
案。 
本基金对单个投资人累计持有份额不设上限限制，但法律法规、中国证监会
另有规定的除外。 
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体请参见相关公告。



（四）申购与赎回的原则 
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准
进行计算。 
2、“金额申购、份额赎回原则”，即申购以金额申请，赎回以持有的基金
份额申请。 
3、当日的申购、赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前按照基金管理
人或交易所规定的条件撤销，但申请已被确认（场外）或申报已被受理（场内）
的除外。 
4、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。在
变更上述原则时，基金管理人必须最迟在新规则实施日前 3个工作日在至少一种
中国证监会指定的媒体和网站上刊登公告。 
5、本基金暂不采用摆动定价机制。 
（五）申购、赎回的程序 
1、申请方式：书面申请或基金销售机构规定的其他方式。 


































































 65









































. 
2、基金投资者必须根据基金销售机构规定的手续，向基金销售机构提出申
购、赎回的申请。 
投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金；投资者在提
交赎回申请时，账户中必须有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效
而不予成交。 
3、申购、赎回申请的确认 
T日提交的有效申请，投资者可在T＋2日后到销售网点柜台或以销售机构规
定的其他方式查询申请的确认情况。 
4、申购、赎回的款项支付 
基金申购采用全额缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成
功。若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。基金份额持有人赎回申
请确认后，赎回款项通常在T＋7日内划往赎回人指定的银行账户。在发生巨额赎
回或延期支付的情形时，款项的支付办法参照基金合同和招募说明书的有关条款
办理。 
5、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告。遇特殊情况，
基金份额净值可以适当延迟计算或公告 
（六）申购份额、赎回金额的计算方式 
1、申购份额及余额的处理方式 
场外申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用
（若有）后，以申请当日的基金份额净值为基准计算，四舍五入法保留两位小数，
由此引起的差额计入基金财产。 






场内申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用
（若有）后，以申请当日的基金份额净值为基准计算，保留到整数位，剩余部分
折回金额返回投资者。 
2、基金申购份额的计算 
基金申购费率适用比例费率时，基金申购份额的计算方法如下： 
净申购金额＝申购金额/（1+申购费率） 
申购费用＝申购金额-净申购金额 
申购份额＝净申购金额/当日基金份额净值 


































































 66









































. 
基金申购费用为固定金额时，基金申购份额的计算方法如下： 
申购费用=固定金额 
净申购金额=申购金额-申购费用 
申购份数＝净申购金额/T日基金份额净值 
例：某投资人投资100,000元申购本基金，假设申购当日的基金份额净值为
1.0160元，则其可得到的申购份额为： 
申购金额 100,000元 
基金份额净值（NAV） 1.0160元 
净申购金额 100,000/（1+1.5%）＝98,522.17元 
申购费用 100,000-98,522.17=1,477.83元 
申购份额 98,522.17/1.0160＝96,970.64份 
3、赎回金额的处理方式： 
本基金的赎回金额按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准
按四舍五入的方法计算并扣除相应的费用，赎回金额保留小数点后两位，小数点
后第三位四舍五入，由此引起的差额计入基金资产。 
本基金不设最低赎回份额。场内单笔赎回的基金份额申报必须是整数份额，
且最多不能超过99,999,999份基金份额。 
4、基金赎回金额的计算 
赎回费＝赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率 
赎回金额＝赎回当日基金份额净值×赎回份额－赎回费 
例：某投资人赎回10,000份本基金，假设赎回当日的基金份额净值为1.0560
元，持有期为2个月，则其可得到的赎回金额为： 
赎回份额 10,000份 
基 金 份 额 净 值
（NAV） 
1.0560元 
赎回费用 10,000×1.0560×0.5%＝52.80元 
赎回金额 10,000×1.0560–52.80＝10,507.20元 
5、基金份额净值的计算 
本基金每个工作日公告基金份额净值，当日基金份额净值在当天收市后计


































































 67









































. 
算，并在下一工作日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算
或公告，并报中国证监会备案。 
当日基金份额净值＝当日基金资产净值/当日基金份额数 
（七）申购费率和赎回费率 
1、申购费率： 
本基金的申购费率不高于1.5%，随申购金额的增加而递减，可适用以下收费
费率标准： 
申购金额（M，含申购
费） 
申购费率 养老金特定客户费
率 
M＜50万 1.5% 0.45% 
50万≤M＜200万 1.2% 0.36% 
200万≤M＜500万 1.0% 0.30% 
M≥500万 按笔收取，1000元/笔 每笔1000元 
养老金特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金
客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形
成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社会
保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资
产管理计划；企业年金养老金产品。如未来出现经养老基金监管部门认可的新的
养老基金类型，本公司在法律法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。


 
2、本基金的赎回费率不高于1.5%，随着持有期限的增加而递减： 
持有期限 赎回费率 
持有期<7天 1.5% 
7天≤持有期＜一年 0.5% 
一年≤持有期＜两年 0.25% 
持有期≥两年 0 
3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法
律法规规定的限制内，基金管理人可按中国证监会规定的程序调整申购费率、赎
回费率，并在更新的《招募说明书》中进行公告。基金管理人调整申购费率、赎
回费率应最迟在实施前3个工作日在至少一种指定媒体和网站公告。 


































































 68









































. 
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，在取得有关监管机构核准之后，对促销期间的基金申
购费等实行优惠。 
（八）赎回费的归属和申购费、赎回费的用途 
本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对
于持续持有期长于7日（含）的投资者收取赎回费的25%归入基金财产所有。申
购费和赎回费用的用途为市场推广、基金份额销售及注册登记等。 
（九）申购、赎回的注册登记 
投资者申购基金成功后，注册登记人在T+1日自动为投资者登记权益并办理
注册登记手续。 
投资者赎回基金成功后，注册登记人在T+1日自动为投资者办理扣除权益的
注册登记手续。 
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调
整，并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种指定媒体和网站上刊登公告。 
（十）拒绝或暂停接受申购的情形及处理 
本基金出现以下情况之一时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申
购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作； 
2、证券交易所交易时间非正常停市或其他情形，导致基金管理人无法计算
当日基金资产净值； 
3、基金管理人认为市场缺乏合适的投资机会，继续接受申购可能对已有基
金份额持有人利益产生损害； 
4、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持
有人利益构成潜在重大不利影响的某笔申购； 
5、基金场内交易停牌时； 
6、接受某一投资者申购申请后导致其份额超过基金总份额50%以上时。 
7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 


































































 69









































. 
8、法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生暂停申购情形时，基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停申购公
告。 
发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认
为需要暂停基金申购，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当立即
在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登暂停申购公告。 
（十一）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形和处理 
本基金发生下列情形之一时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请
或延缓支付赎回款项： 
1、不可抗力； 
2、证券交易所交易时间非正常停市或其他情形，导致基金管理人无法计算
当日基金资产净值； 
3、基金场内交易停牌时； 
4、连续2个开放日以上发生巨额赎回； 
5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 
6、法律、法规、规章规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会报告并应在规定期限内
在指定媒体上刊登暂停公告。已确认的赎回申请，基金管理人将足额按时支付；
如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎
回申请人，其余部分在后续开放日予以兑付，并以该开放日的基金份额净值为依
据计算赎回份额。投资者在申请赎回时可以选择将当日未获受理部分予以撤销。 
如果连续2个开放日以上发生巨额赎回，对于已接受的赎回申请可延期支付
赎回款项，最长不超过支付时间20个工作日，并在中国证监会指定的媒体上公告。 
发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认
为需要暂停赎回或延缓支付赎回款项的，应当报中国证监会批准；经批准后，基
金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停赎回或延缓支付赎回款项的公告。在暂
停赎回或延缓支付赎回款项的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办


































































 70









































. 
理并按时支付赎回款项。 
（十二）巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
巨额赎回指在单个开放日内，本基金净赎回申请份额（基金赎回申请总份额
扣除申购申请总份额之余额）超过上一开放日基金总份额10%的情形。 
2、巨额赎回的处理 
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回时，按正常赎
回程序执行。 
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为基金兑付投资者的全部赎回申请有
困难，或认为为实现投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生
较大波动时，基金管理人在当日接受赎回的比例不低于上一日基金总份额10%的
前提下，对其余申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请
量占基金赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者
在提交申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理。
转入下一开放日的申请不享有赎回优先权并将以该开放日的基金份额净值为基
准计算，以此类推，直到全部完成赎回申请为止。 
（3）若本基金发生巨额赎回的，且存在单个基金份额持有人单日的赎回申
请超过上一开放日基金总份额 10%以上的情形下，基金管理人可以对该基金份
额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额10%以上的部分进行自动延
期办理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请，应当按单个账户非自动延期
办理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎
回份额。对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消
赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日，并与下一开放日赎回申请一
并处理，无优先权且以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类
推，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤
销。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择，基金份额持有人未能赎
回部分作延期赎回处理。 
（4）巨额赎回的公告 
当发生巨额赎回并部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并


































































 71









































. 
在2日内在至少一种指定媒体上公告，并说明有关处理办法。 
3、连续巨额赎回的情形及处理方式 
基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停
接受赎回申请；已经确认的赎回申请可以延期支付赎回款项，但不得超过正常支
付时间后的20个工作日，并应当在中国证监会指定的信息披露媒体上公告。 
（十三）与暂停申购和暂停赎回或延缓支付赎回款项相关的公告 
发生上述暂停申购和暂停赎回或延缓支付赎回款项情况的，基金管理人应在
规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 
若发生暂停的时间为一天，第二个工作日基金管理人应在至少一种中国证监
会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近1个开放日的基金份
额净值。 
若发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回
时，基金管理人应提前2个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登基金重
新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近1个开放日的基金
份额净值。 
若发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登
暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可将重复刊登暂停公告的频率调
整为每月一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前3个工
作日在至少一种中国证监会指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告
并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。 


































































 72









































. 
 
九、基金份额的非交易过户和基金间转换 
（一）基金份额的非交易过户 
基金注册登记人只受理继承、捐赠、司法执行情况下的非交易过户。其中，
“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐
赠”只受理基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或
社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人
持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。办理非交
易过户必须提供相关资料。 
（二）基金间的份额转换 
在条件允许的情况下，本基金也可与本公司其他开放式基金转换，具体业务
办理时间在基金转换公告中列明。基金管理人最迟应于转换开始前3 个工作日在
至少一种指定报刊和网站上公告。 
（三）转托管



1、基金份额的登记 
本基金通过场外和场内认购或申购买入的基金份额都登记在注册登记系统
基金份额持有人开放式基金账户下。 
2、系统内转托管 
系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不
同销售机构之间进行转托管的行为。 
3、跨系统转托管 
投资人可将上证所场内基金份额申请转托管至场外基金管理人或其代销机
构处，也可将场外基金份额申请转托管至上证所场内证券经营机构处。 
该类转托管只限于在上证所场内证券账户和场外以其为基金注册的开放式
基金账户之间进行。 
（四）冻结与解冻 
基金登记注册人只受理司法机构依法要求的基金份额的冻结与解冻。基金份
额的冻结手续、冻结方式按照基金登记注册人的相关规定办理。 


































































 73









































. 
十、基金的投资 
（一）投资目标 
本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理
手段，力争保持基金净值收益率与业绩衡量基准之间的年跟踪误差在 4%以下，
以实现对基准指数的有效跟踪。 
（二）投资范围 
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证100指数成份股、备选
成份股、新股（如一级市场初次发行或增发）等，现金或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。本基金还可以投资于法律法规及中国证监会允许基金投资的
其他金融工具。待金融衍生产品推出后，本基金可以依照法律法规或监管机构的
规定运用金融衍生产品进行风险管理。 
（三）基准指数与业绩衡量基准 
1、基准指数 
本基金股票资产的基准指数为中证 100指数。 
如果中证 100指数被停止编制及发布，或中证 100指数由其他指数替代（单
纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致中证 100指数不宜继续作为
基准指数，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的
原则变更本基金的基准指数；并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等
诸多因素选择确定新的基准指数。 
根据市场变化，从基金份额持有人利益出发，依据审慎性原则和维护基金份
额持有人合法权益的原则，本基金可能转换成为 ETF基金。 
本基金由于上述原因变更基准指数或转换成为 ETF基金，需经中国证监会
核准，并在正式实施前在至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。 
2、业绩衡量基准 
中证 100指数收益率×95% + 一年期银行储蓄存款利率（税后）×5% 


































































 74









































. 
（四）投资理念 
本基金认为，我国经济增长将保持持续稳定的发展态势，为指数投资获取长
期稳定收益奠定了良好的宏观经济基础。本基金选择了以市值代表性强、流动性
高、大盘蓝筹为特色的中证 100指数为股票组合的跟踪基准，力求通过被动指数
化、分散化的投资方式，通过买入并持有的长期投资策略，获取中国资本市场长
期增长的稳定收益，以使投资者能够分享中国经济增长的长期收益。 
（五）投资策略 
本基金为被动式指数基金，原则上采用复制指数投资策略，按照个股在基准
指数中的基准权重构建股票组合，并根据基准指数成份股及其权重的变动而进行
相应调整，以复制和跟踪基准指数。 
当预期成份股发生调整和成份股发生分红、配股、增发等行为时，或因基金
的申购和赎回等对本基金跟踪基准指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情
况（如股权分置改革等）导致流动性不足时，或因其他原因导致无法有效复制和
跟踪基准指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，并辅之
以金融衍生产品投资管理等，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。 
本基金建仓时间为 3个月，3个月之后本基金投资组合比例达到基金合同相
关规定。 
1、资产配置 
本基金以追求基准指数长期增长的稳定收益为宗旨，采用自上而下的两层次
资产配置策略，首先确定基金资产在股票和现金之间的配置比例，再进一步以复
制基准指数的方法，确定不同股票之间的配置比例。 
 
 
图 3长盛中证 100指数基金投资策略体系 


































































 75









































. 
 
2、股票组合构建 
（1）股票组合构建原则 
本基金原则上采用复制基准指数的方法，按照个股在基准指数中的基准权重
构建指数化股票投资组合，并根据基准指数成份股及其权重的变动而进行相应调
整。 
（2）股票组合构建方法 
本基金原则上将采取复制基准指数的方法，按照个股在基准指数中证 100指
数中的基准权重进行指数化投资组合构建。复制方法将使用下列模型： 
tititi
ttiti
PAmountVolume
netvalueAmount
,,,
,,
/?
???



这里，ωi,t：中证 100指数中第 i个成份股 t时刻在指数中所占的权重 



Amounti,t：本基金对中证 100指数中第 i个成份股 t时刻的投资额度 



Volumei,t：本基金对中证 100指数中所有成份股在 t时刻购买的股票
数量 



Netvaluet：本基金在 t时刻投资在股票上的总资金 



Pi,t：中证 100指数中第 i个成份股在 t时刻的市场价格 
长盛中证 100 指数基金投资
策略 
现金 股票 
按基准指数确定个股配置比例 
股票 1 股票 2 股票 n 


































































 76









































. 
3、股票组合调整 
（1）组合调整原则 
本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据基准指数成份股
及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规中的投资比例
限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化，对基金投资组合进行适时调整，
以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和跟踪误差最小化。 
（2）投资组合调整方法 
①对基准指数的跟踪调整 
A、定期季度调整 
本基金所构建的指数化投资组合将根据所跟踪的中证 100指数对其成份股
的调整而进行相应的跟踪调整。 
中证指数委员会每过半年召开审核会议，根据指数编制规则，使用最后一个
交易日收盘后的资料进行成份股审核，决定成份股审核结果（指数成份股及其权
重）。本基金将按照中证 100指数对成份股及其权重的调整方案，在考虑跟踪误
差风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整。 
B、不定期调整 
根据指数编制规则，当中证 100指数成份股因增发、送配等股权变动而需进
行成份股权重调整时，本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的
临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。 
调整期间原则上定为：中证指数公司调整决定公布日至该股票除权日之前。 
②限制性调整 
A、大额赎回调整 
由于本基金开放式基金的特点，当发生大额赎回超过现金保有比例时，本基
金将对股票投资组合进行同比例的被动性卖出调整，以保证基金正常运行。 
B、流动性调整 
如果因基准指数成份股停牌限制、交易量不足等市场流动性因素，使得基金
管理人无法依照基准指数权重购买某成份股，本基金管理人将视当时市场情况，


































































 77









































. 
综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性
股票。 
替代股票的选取主要依照行业、规模相似的前提下，计算需替代的基准指数
成分股票和替代股票历史收益率之间的相关系数，原则上要求最近一年的日收益
率相关系数达到 0.8以上，相关系数的计算方法如下 
? ?
? ? ? ?替代股票成份股
替代股票成份股
rVARrVAR
rrCOV ,??
 
这里 COV函数表示样本协方差，VAR函数表示样本方差。 
C、如果预期指数的成份股将会发生调整，本基金管理人将视情况对基金资
产进行前瞻性的调整，以更好地跟踪基准指数。 
D、针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认
购，由此得到的非成份股将在其规定持有期之后的一定时间以内卖出。 
E、为使得基金收益率尽可能地贴近所跟踪基准指数的收益率，本基金可能
使用投资金融衍生产品，以对冲某些成分股的特殊突发风险和某些特殊情况下的
流动性风险。 
F、在其他影响指数复制的情况下，本基金管理人可以根据市场情况，在跟
踪误差最小化的条件下，对基金资产进行适当的调整。 
（六） 投资决策 
1、投资决策依据 
（1）国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。 
（2）宏观经济发展环境、微观企业经济运行态势和证券市场走势。 
2、投资决策机制 
本基金的投资决策机制为，实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 
（1）投资决策委员会 
负责制定基金投资方面的整体战略和原则；审定基金季度投资检讨报告；决
定基金禁止的投资事项等。 
（2）基金经理 


































































 78









































. 
负责资产配置与投资组合构建的日常管理。 
3、投资决策程序 
（1）金融工程部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风
险和指数化投资组合风险进行风险测算，并提供数量化风险分析报告；研究部对
基准指数成份股中基本面恶化的企业情况提供及时的风险分析报告；市场部每日
提供基金申购赎回的数据分析报告，供基金经理决策参考。 
（2）投资决策委员会定期召开会议，依据上述报告对资产配置提出指导性
意见；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决策。 
（3）基金经理根据量化风险分析报告和申购赎回分析报告，在追求相关度
最大化和跟踪误差最小化的目标下，采取适当的方法，控制与指数的偏差风险、
流动性风险，降低交易成本。 
（4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，通过指数交易系统执行
指数投资组合的买卖。 
（5）风险控制委员会根据市场变化对指数化投资组合的资产配置和调整提
出风险防范建议；风险管理小组对投资组合的偏离度风险进行实时跟踪和评估，
并对风险隐患提出预警；监察稽核部对指数化投资组合的执行过程进行实时风险
监控；基金经理依据基金申购和赎回的情况控制指数化投资组合的流动性风险。 
4、投资评价 
在正常市场情况下，本基金净值收益率与业绩衡量基准之间年跟踪误差不超
过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管
理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 
（七）风险收益特征 
本基金为被动投资型指数基金，风险中等，将获得证券市场平均收益率。其
风险因素主要来自于市场风险和跟踪误差的风险。由于采用被动投资策略，在投
资管理上将最大限度的分散非系统性风险。对于跟踪误差的风险，本基金将通过
严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，力争控制本基金的跟踪误差在限
定范围内。 


































































 79









































. 
（八）投资限制 
1、基金财产不得用于下列投资或者活动 
（1）承销证券； 
（2）向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管
人发行的股票或者债券； 
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券； 
（7）从事内幕交易操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止
的其他活动； 
2、本基金投资组合比例将符合以下限制 
（1）基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，
所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（2）股票、债券和现金的投资比例不得违反基金合同有关投资范围、投资
策略、投资比例等内容的约定，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等； 
（3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资； 
（4）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致； 
（5）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。 
基金的投资组合应在基金合同生效之日起 3个月内达到规定的标准。 
除上述第（3）、（4）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动


































































 80









































. 
等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述规定的比例或者基金合同约
定的投资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。 
（九）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 
1、不谋求对上市公司的控股，不参与上市公司的经营管理； 
2、有利于基金资产的安全和增值； 
3、独立行使股东权利，保护基金投资者的利益； 
4、基金管理人按照有关规定代表基金行使股东权利。 
（十）基金投资组合报告 
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
本基金的托管人——中国农业银行根据基金合同规定复核了本报告中的财
务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据取自《长盛中证100指数证券投资基金2020年第1
季度报告》，报告截至日：2020年3月31日，本报告财务资料未经会计师事务所
审计。 
1、报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额（元） 
占基金总资产的比例
（%） 
1 权益投资 317,917,065.91 94.06 
 其中：股票 317,917,065.91 94.06 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 - - 
 其中：债券 - - 
 资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产 - - 
 
其中：买断式回购的买入返
售金融资产 
- - 
7 银行存款和结算备付金合计 19,619,225.21 5.80 


































































 81









































. 
8 其他资产 442,250.88 0.13 
9 合计 337,978,542.00 100.00 
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 
（1）报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合 
代
码 
行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净值比例
(%) 
A 农、林、牧、渔业 4,518,770.00 1.34 
B 采矿业 9,888,447.44 2.93 
C 制造业 118,538,506.27 35.16 
D 
电力、热力、燃气及水生产和
供应业 
8,299,691.27 2.46 
E 建筑业 9,371,339.71 2.78 
F 批发和零售业 2,739,274.71 0.81 
G 交通运输、仓储和邮政业 7,504,603.94 2.23 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 
信息传输、软件和信息技术服
务业 
3,832,446.50 1.14 
J 金融业 125,734,563.65 37.29 
K 房地产业 13,287,040.23 3.94 
L 租赁和商务服务业 4,180,582.80 1.24 
M 科学研究和技术服务业 2,497,524.00 0.74 
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 1,846,922.00 0.55 
R 文化、体育和娱乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 312,239,712.52 92.61 
（2）报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净值比例
(%) 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采掘业 - - 
C 制造业 2,657,113.90 0.79 
D 
电力、热力、燃气及水
生产和供应业 
- - 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 19,147.31 0.01 
G 
交通运输、仓储和邮政
业 
- - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信息 495,810.16 0.15 


































































 82









































. 
技术服务业 
J 金融业 2,487,729.04 0.74 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 - - 
M 科学研究和技术服务业 17,552.98 0.01 
N 水利、环境和公共设施
管理业 
- - 
O 居民服务、修理和其他
服务业 
- - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 5,677,353.39 1.68 
（3）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细 
（1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名
股票投资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 
占基金资产净
值比例（％） 
1 601318 中国平安 407,484 28,185,668.28 8.36 
2 600519 贵州茅台 19,030 21,142,330.00 6.27 
3 600036 招商银行 387,866 12,520,314.48 3.71 
4 600276 恒瑞医药 116,526 10,723,887.78 3.18 
5 000651 格力电器 181,042 9,450,392.40 2.80 
6 000333 美的集团 182,796 8,850,982.32 2.63 
7 601166 兴业银行 546,805 8,699,667.55 2.58 
8 000858 五 粮 液 73,043 8,414,553.60 2.50 
9 600887 伊利股份 229,420 6,850,481.20 2.03 
10 600030 中信证券 295,931 6,557,830.96 1.95 
（2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名
股票投资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 
占基金资产净
值比例（％） 
1 601658 邮储银行 331,908 1,719,283.44 0.51 
2 688036 传音控股 23,066 987,455.46 0.29 
3 601077 渝农商行 147,778 768,445.60 0.23 


































































 83









































. 
4 688169 石头科技 2,063 671,774.69 0.20 
5 688051 佳华科技 3,937 327,479.66 0.10 
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
注：本基金本报告期末未持有债券。 
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细 
注：本基金本报告期末未持有债券。 
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细 
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细 
注：本基金本报告期末未持有贵金属。 
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细 
注：本基金本报告期末未持有权证。 
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
注：本基金本报告期末无股指期货投资。 
（2）本基金投资股指期货的投资政策 
本基金本报告期内未投资股指期货。 
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
（1）本期国债期货投资政策 
本基金本报告期内未投资国债期货。 
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
注：本基金本报告期末无国债期货投资。 
（3）本期国债期货投资评价 
本基金本报告期内未投资国债期货。 
11、投资组合报告附注 
（1）本基金跟踪的标的指数为中证100指数，配置了中证100指数成分股招


































































 84









































. 
商银行。 
根据全国银行间同业拆借中心2019年7月8日公布的《全国银行间同业拆借中
心关于通报批评平安银行和招商银行的公告》，2019年7月2日，平安银行和招商
银行在银行间债券回购市场达成DR001为0.09%的异常利率交易。经两家银行自
查，为交易员操作失误所致。全国银行间同业拆借中心对平安银行和招商银行进
行通报批评，要求两家机构加强风险控制和内部管理，并依据《银行间本币市场
交易员管理办法（试行）》（中汇交发〔2014〕196号），暂停平安银行和招商
银行相关交易员的银行间本币市场交易员资格1年。对以上事件，本基金做出如
下说明： 
招商银行是中国最优秀的银行之一，基本面良好，公司高度重视内部控制建
设，并围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面不断
加强和完善内部控制机制。基于相关研究，本基金判断，上述处罚对公司影响极
小。今后，我们将继续加强与该公司的沟通，密切关注其制度建设与执行等公司
基础性建设问题的合规性以及企业的经营状况。 
除上述事项外，本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门
立案调查记录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 
（2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 
（3）其他资产构成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 319,311.07 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 - 
4 应收利息 8,695.42 
5 应收申购款 114,244.39 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 442,250.88 
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
注：本基金本报告期末未持有可转换债券（可交换债券）。 
（5）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 
注：本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限情况。 
（6）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 


































































 85









































. 
序号 股票代码 股票名称 
流通受限部分的公
允价值(元) 
占基金资产
净值比例（%） 
流通受限情况
说明 
1 601658 邮储银行 1,719,283.44 0.51 新股流通受限 
2 601077 渝农商行 768,445.60 0.23 新股流通受限 
3 688169 石头科技 671,774.69 0.20 新股流通受限 
（7）投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 


































































 86









































. 
 
十一、基金的业绩 
本基金成立以来的业绩如下： 
阶段 
净值 
增长率① 
净值增长 
率标准差② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
2006年 11月 22日（基
金合同生效日）至 2006
年 12月 31日 
9.45% 0.47% 27.88% 1.67% -18.43% -1.20% 
2007年 1月 1日至 2007
年 12月 31日 
115.49% 2.08% 135.95% 2.16% -20.46% -0.08% 
2008年 1月 1日至 2008
年 12月 31日 
-62.78% 2.86% -64.33% 2.88% 1.55% -0.02% 
2009年 1月 1日至 2009
年 12月 31日 
83.53% 1.92% 82.34% 1.93% 1.19% -0.01% 
2010年 1月 1日至 2010
年 12月 31日 
-17.70% 1.51% -18.19% 1.50% 0.49% 0.01% 
2011年 1月 1日至 2011
年 12月 31日 
-19.50% 1.20% -19.74% 1.20% 0.24% 0.00% 
2012年 1月 1日至 2012
年 12月 31日 
11.98% 1.16% 10.48% 1.16% 1.50% 0.00% 
2013年 1月 1日至 2013
年 12月 31日 
-10.47% 1.39% -12.27% 1.38% 1.80% 0.01% 
2014年 1月 1日至 2014
年 12月 31日 
59.16% 1.28% 56.34% 1.26% 2.82% 0.02% 
2015年 1月 1日至 2015
年 12月 31日 
0.20% 2.79% -0.98% 2.34% 1.18% 0.45% 
2016年 1月 1日至 2016
年 12月 31日 
-4.81% 1.26% -6.98% 1.19% 2.17% 0.07% 
2017年 1月 1日至 2017
年 12月 31日 
30.57% 0.67% 28.63% 0.65% 1.94% 0.02% 
2018年 1月 1日至 2018
年 12月 31日 
-19.75% 1.29% -20.82% 1.30% 1.07% -0.01% 
2019年 1月 1日至 
2019年 12月 31日 
37.84% 1.17% 33.71% 1.18% 4.13% -0.01% 
2020年 1月 1日至 2020
年 3月 31日 
-9.69% 1.79% -11.60% 1.80% 1.91% -0.01% 
2006年 11月 22日（基
金合同生效日）至 2020
年 3月 31日 
111.87% 1.66% 116.50% 1.67% -4.63% -0.01% 


































































 87









































. 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 


































































 88









































. 
 
十二、基金的融资 
本基金可以按照国家的有关规定进行融资。 


































































 89









































. 
 
十三、基金的财产 
（一）基金资产总值 






基金资产总值是指基金所拥有的各类证券价值、银行存款本息、基金应收的
申购基金款以及其它投资等所形成的资产总和。 
（二）基金资产净值 






基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 
（三）基金财产的账户 






基金托管人以本基金的名义开立基金托管专户和证券交易资金结算账户用
于基金的资金结算业务，并以基金托管人和基金联名的方式开立基金证券账户，
以基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金资金、证券账户与基金管理
人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的资产账户以及其他基金财
产账户相独立。 
（四）基金财产的保管和处分 
1、本基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，并由基金托管
人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。 
2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得
的财产和收益，归入基金财产。 
3、基金管理人、基金托管人、基金销售代理人、注册登记机构以其自有的
资产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金资产行使请求冻结、扣押或
其它权利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破
产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。 
4、除依法律法规、《基金合同》的规定处分外，非因基金财产本身承担的债
务，不得对基金财产强制执行。 


































































 90









































. 
 
十四、基金资产的估值 
（一）估值目的 
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产价值。依据经基金资产估
值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回的基
础。 
（二）估值对象 
本基金所拥有的一切有价证券。 
（三）估值日 
基金资产估值日为本基金相关的证券交易所的正常交易日，定价时点为上述
证券交易所的收市时间。 
（四）估值原则 
对于存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的
公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应对市场报价
进行调整以确定计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况
下，则应采用估值技术确定其公允价值。 
（五）估值方法 
1、证券交易所上市交易的有价证券的估值 
（1）交易所上市交易的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券
交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境
未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易
日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行
机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种（另有规定
的除外），采用估值技术确定公允价值； 
（3）交易所上市交易或挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 


































































 91









































. 
（4）交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘全价减去债券收盘
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易
日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化
的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定
公允价格。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；



（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于
活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行调
整，确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则
采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成
本估值。 
（4）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
估值技术确定公允价值。 
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。 
5、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值
价格数据。 
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 


































































 92









































. 
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。 
（六）估值程序 
基金日常估值由基金管理人进行。用于公开披露的基金资产估值由基金管理
人完成估值后，将估值结果以书面形式报告给基金托管人，基金托管人按照基金
合同、托管协议规定的估值方法、时间与程序进行复核，基金托管人复核无误后
签字返回给基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时
进行。 
（七）估值错误的处理 
基金份额净值的计算精确到小数点后四位，小数点后第五位四舍五入，由此
产生的误差计入基金资产，国家另有规定的从其规定。 
基金管理人和基金托管人应采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性和及时性。基金份额净值计价计算出现错误时，基金管理人应当立即公
告、予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。错误偏差达到基金份额
净值的 0.5%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。 
1、差错类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册与过户登记
人、或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失
的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差
错处理原则”承担赔偿责任。上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、
数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、


































































 93









































. 
无法抗拒，则属不可抗力。因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承
担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2、差错处理原则 
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各
方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方
未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任
方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则
其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，
确保差错已得到更正。 
（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失
负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差
错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损
方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交
付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受
损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和
超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损
失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造
成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理
人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理
人负责向差错方追偿。 
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、
法规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损
方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要
求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。 
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 


































































 94









































. 
3、差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明差错发生的原因，列明所有当事人，根据差错发生的原因确定差
错责任方； 
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔
偿损失； 
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册与过户登记人的交易数据的，
由基金注册与过户登记人进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认； 
（5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净
值 0.5%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。 
（八）暂停估值的情形 
1、本基金投资涉及的证券交易所遇法定节假日、因故暂停营业时； 
2、因不可抗力因素致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时； 
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停估值； 
4、符合法律法规规定的其他情况。 
（九）基金份额净值的确认 
用于每日披露的基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以书面
形式报告给基金托管人，基金托管人按照基金合同、托管协议规定的估值方法、
时间与程序进行复核，基金托管人复核无误后，确认并返回给基金管理人。 
（十）特殊情形的处理 
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。 
2、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或由于不可抗力原因，
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是
未能发现该错误而造成的基金资产估值错误，基金管理人、基金托管人可以免除
赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影


































































 95









































. 
响。 
（十一）基金份额净值的计算 
基金份额净值的计算，精确到0.0001元，小数点后第五位采用四舍五入方法，
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 


































































 96









































. 
 
十五、基金的收益与分配 
（一）基金收益的构成 
1、投资所得红利、股息、债券利息； 
2、买卖证券价差； 
3、银行存款利息； 
4、因运用基金财产带来的成本或费用的节约； 
5、已实现的其他合法收入。 
（二）基金净收益 
基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费
用后的余额。 
（三）基金收益分配原则 
1、基金收益分配比例按有关规定制定； 
2、场外投资者可以选择现金分红或红利再投资，本基金分红的默认方式为
现金分红； 
3、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配； 
4、基金当期收益应先弥补上期亏损后，才可进行当期收益分配； 
5、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配四次。全
年基金收益分配比例不得低于年度基金已实现净收益的50%，但若基金合同生效
不满3个月则不进行收益分配； 
6、每一基金份额享有同等分配权。 
（四）基金收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对
象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。 
（五）基金收益分配方案的确定与公告 
基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，按《信息
披露办法》有关规定公告。 
（六）收益分配中发生的费用 


































































 97









































. 
1、收益分配中采用红利再投资方式的免收再投资的费用； 
2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。 


































































 98









































. 
 
十六、基金的费用与税收 
（一）与基金运作有关的费用 
1、与基金运作有关的费用的种类 
（1）基金管理人的管理费； 
（2）基金托管人的托管费； 
（3）基金证券交易费用； 
（4）基金的信息披露费用； 
（5）基金份额持有人大会费用； 
（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； 
（7）销售服务费，具体计提办法按中国证监会的规定执行； 
（8）按照国家有关规定可以列入的其它费用。 
2、与基金运作有关的费用的费率、计提方法、计提标准、收取方式和使用
方式 
（1）基金管理费 
本基金管理费年费率为0.75%，在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘
以相应的管理年费率，计算方法如下： 
H＝E×0.75%÷当年天数 
H：为每日应计提的基金管理费； 
E：为前一日基金资产净值。 
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 
（2）基金托管费 
本基金托管费年费率为0.15%，在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘
以相应的托管年费率，计算方法如下： 
H＝E×0.15%÷当年天数 
H：为每日应支付的基金托管费； 


































































 99









































. 
E：为前一日的基金资产净值。 
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 
（3）基金首次发售中所发生的律师费、会计师费及与基金有关的法定信息
披露费等费用自基金认购费中列支，不另从基金财产中支付；若本基金发售失败，
发售费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关规定列支。 
（4）上述（一）基金费用第3－8项费用，除上款规定的费用外，由基金托
管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，从基金财产中支付。 
3、不列入基金费用的项目 
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本
基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费
用。 
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下
调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施
日前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。 
（二）与基金销售有关的费用 
1、申购费 
本基金的申购费率不高于1.5%，随申购金额的增加而递减： 
申购金额（M，含申购费） 申购费率 
养老金特定客户费
率 
M＜50万 1.5% 0.45% 
50万≤M＜200万 1.2% 0.36% 
200万≤M＜500万 1.0% 0.30% 
M≥500万 
按笔收取，1000元
/笔 
每笔1000元 
养老金特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金
客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形
成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社会


































































 100









































. 
保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资
产管理计划；企业年金养老金产品。如未来出现经养老基金监管部门认可的新的
养老基金类型，本公司在法律法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。


 
2、赎回费 
（1）费率： 
本基金的赎回费率不高于1.5%： 
持有期限 赎回费率 
持有期＜7日 1.5% 
7日≤持有期＜一年 0.5% 
一年≤持有期＜两年 0.25% 
持有期≥两年 0 
（2）本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财
产；对于持续持有期长于7日（含）的投资者收取赎回费的25%归入基金财产。 
3、转换费 
本基金将在未来开放与基金管理人管理的其他基金之间的基金份额的转换，
届时基金管理人将会同基金托管人制定基金的转换费收取水平并予公告。 
（三）其他费用 
本基金运作和销售过程中发生的其他费用，以及因故与本基金有关的其他费
用，将依照国家法律法规的规定，予以收取和使用。 
（四）基金税收 
本基金运作过程中的各类纳税主体依据国家有关规定依法纳税。 


































































 101









































. 
 
十七、基金的会计与审计 
（一）基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方，基金管理人也可以委托基金托
管人或者具有证券从业资格的独立的会计师事务所担任基金会计，但该会计师事
务所不能同时从事本基金的审计业务； 
2、基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年
度按如下原则计算：若基金合同生效少于2个月，可以并入下一个会计年度； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关的会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。 
（二）基金审计 
1、本基金管理人聘请具有证券业从业资格的会计师事务所及其注册会计师
对本基金年度财务报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师须与基金管理
人、基金托管人相互独立。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，须事先征得基金管理人和基金托管
人同意。 
3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，须经
基金托管人（或基金管理人）同意，在两日内编制更换会计师事务所报告书，予
以公告。 


































































 102









































. 
 
十八、基金的信息披露 
本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动
性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。本基金信息披露义务人应当在中
国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊
（以下简称“指定报刊”）及互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，
并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披
露的信息资料。指定网站包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基
金电子披露网站。 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同、基金托管协议 
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的 3日
前，将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、
基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。 
基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当
在 3个工作日内更新招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息
发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再
更新基金招募说明书。 
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的
基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，
基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及
基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管
理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概
要。



基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有
人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益
的事项的法律文件。 


































































 103









































. 
托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督
等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。 
（三）基金合同生效公告 
基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同
生效公告。 
（四）基金份额上市交易公告书 
基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交
易的三个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。 
（五）基金份额净值 
基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至
少每周公告一次基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点以及其他媒介，披露开放日的
基金份额净值、基金份额累计净值。 
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
（六）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额
发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
（七）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 3个月内，编制完成基金年度报告，并将
年度报告登载于指定网站上，将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年


































































 104









































. 
度报告的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审
计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 2个月内，编制完成基金中期报告，并
将中期报告登载在指定网站上，将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定网站上，将季度报告提示性公告登载在指定报刊
上。 
基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报
告或者年度报告。 
基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基
金组合资产情况及其流动性风险分析等。 
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资
者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除
外。 
《基金法》及其他有关法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。 
（八）临时报告 
基金发生重大事件，即可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生
重大影响的事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在
指定报刊和指定网站上。重大事件包括： 
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 
2、终止《基金合同》、基金清算； 
3、转换基金运作方式、基金合并； 
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事
务所； 


































































 105









































. 
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
7、基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制
人； 
8、基金募集期延长或提前结束募集； 
9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负
责人发生变动； 
10、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之
三十； 
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁； 
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚； 
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 
14、基金收益分配事项； 
15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提
方式和费率发生变更； 
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
17、本基金开始办理申购、赎回； 
18、本基金在发生巨额赎回并延期办理； 
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 


































































 106









































. 
21、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大
事项时； 
22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。（九）清算报告 
《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清算
并作出清算报告。清算报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务
所审计，并由律师事务所出具法律意见书。清算组应当将清算报告登载在指定网
站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 
（十）澄清公告 
在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对
基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后
应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市
交易的证券交易所。 
（十一）中国证监会规定的其他信息。 
本基金在条件成熟的情况下，为了方便投资者交易本基金，可以增加信息披
露的范围。 
（十二）信息披露文件的存放与查阅 
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于公司住所、上海证券交易所，供社会公众查阅、复制。 
投资者按上述方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人保证
文本的内容与所公告的内容完全一致。 


































































 107









































. 
 
十九、风险揭示 
本基金主要面临的风险有：与基准指数偏离的跟踪误差风险，流动性风险，
市场风险（系统风险），操作风险、技术风险及合规性风险等。 
（一）跟踪误差风险 
跟踪误差反映的是投资组合与跟踪基准之间的偏离程度，是控制投资组合与
基准之间相对风险的重要指标，跟踪误差的大小是衡量指数化投资成功与否的关
键。本基金的投资目标是将年跟踪误差控制在4%以内。以下原因可能会影响到
基金的跟踪误差扩大，与业绩基准产生偏离： 
1、 基准指数成份股的配股、增发、分红等公司行为； 
2、 基准指数成份股的调整； 
3、 基金买卖股票时产生的交易成本和交易冲击； 
4、 申购、赎回因素带来的跟踪误差； 
5、 新股发行及新股认购带来的跟踪误差； 
6、 基金现金资产的拖累； 
7、 基金的管理费和托管费带来的跟踪误差； 
8、 指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等因素带来的偏差； 
9、 由于缺少衍生金融工具，基金建仓期间无法实现对指数的有效跟踪所带
来的偏差； 
10、其他因素带来的偏差。 
（二）流动性风险 
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资
者赎回款项的风险，流动性风险管理的目标则是确保基金组合资产的变现能力与
投资者赎回需求的匹配与平衡。 
1、基金申购、赎回安排 
参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”的相关规定。 
2、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 
本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的


































































 108









































. 
规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发
行上市的股票、债券和货币市场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在行
业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市场环境下本基金的流动性
风险适中。 
3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 
本基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况
或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基
金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，
基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。 
4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的
情形时，基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金
合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎
回款项、收取短期赎回费等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性
风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效
地对风险进行监测和评估，经过内部审批程序并与基金托管人协商确认。在实际
运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到
相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作，全面保
障投资者的合法权益。 
（三）市场风险 
市场风险是指证券市场价格因受各种因素（如政策因素、经济周期波动、利
率因素、投资者心理等）的影响而引起的波动，对本基金资产产生潜在风险。本
基金作为指数基金，基金收益率的变动与基准指数的变动高度一致，当基准指数
因市场原因出现大幅下跌时，会造成基金净值相应下跌的风险。 
（四）信用风险 
基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒
绝支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。 
（五）基金交易价格与份额净值发生偏离的风险 
本基金在证券交易所的交易价格可能不同于份额净值，从而产生折价或者溢


































































 109









































. 
价的情况，虽然基金的份额净值反映基金投资组合的资产状况，但是交易价格受
到很多因素的影响，比如中国的经济情况、投资人对于中国股市的信心以及本基
金的供需情况等。 
（六）操作风险 
指相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素
造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺
诈、交易错误等风险。 
（七）技术系统风险 
在基金的申购赎回过程中、各种交易行为或者后台运作中，可能因为软件系
统和硬件系统故障而影响申购、赎回和交易的正常进行，从而导致投资者的利益
受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、托管银行、注册登记机构、证
券交易所等。 
（八）网络安全风险 
指数据在传递过程中，因通讯故障造成的数据丢失，或因非法入侵等网络安
全问题引起的数据被篡改等，从而造成不能正常交易、不能正常交收的风险。 
（九）合规性风险 
指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反
法规及基金合同有关规定的风险。 
（十）不可抗力风险 
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可
能导致基金资产的损失。 
（十一）投资者认知风险 
可能存在由于投资者对本产品缺乏足够的认知和了解而造成的投资偏离预
期的风险。 
（十二）其他风险 
金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身
直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 


































































 110









































. 
 
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
（一）基金合同的变更 
1、除非法律法规和《基金合同》另有规定，对《基金合同》的变更应当召
开基金份额持有人大会决议通过，并报中国证监会核准或备案。 
2、依现行有效的有关法律法规，对《基金合同》的变更自中国证监会核准
或出具无异议意见之日起生效。 
3、除依本《基金合同》和/或依现行有效的有关法律法规，对《基金合同》
的变更须基金份额持有人大会决议通过和/或须报中国证监会核准以外的情形，
依本《基金合同》和/或依现行有效的有关法律法规对《基金合同》的变更包括
但不限于以下情形： 
（1）因法律、法规及监管机构颁布之规定的相应修改而导致基金合同的部
分条款与之不符的，则基金合同自行适用法律、法规及监管机构颁布之规定而导
致的相应变更； 
（2）因基金管理人、基金托管人的基本情况发生变更，包括但不限于住所、
法定代表人、组织形式、注册资本等情况的变更； 
（3）不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化，对基金份额持有人权
利或权益无实质性不利影响的基金合同的变更等，经基金管理人和基金托管人同
意可直接对《基金合同》进行变更，但应进行公布，并报中国证监会备案。 
（二）基金合同的终止 
1、出现下列情况之一的，基金合同终止: 
（1）基金份额持有人大会决定终止的； 
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的； 
（3）法律法规规定、中国证监会要求或基金合同规定的其他情况。 
2、本基金终止后，须依据法律法规和基金合同对基金进行清算。清算报告
报中国证监会备案并予以公告后基金合同终止。 
（三）基金财产的清算 


































































 111









































. 
1、基金财产清算小组 
（1）基金管理人应当自基金合同终止之日起30个工作日内组织成立基金财
产清算小组。基金财产清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算，在基金财
产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管
协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
（2）基金财产清算小组由基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务机
构组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。 
2、基金财产的清算程序 
（1）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金财产； 
（2）基金财产清算小组对基金财产进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行评估和变现； 
（4）基金财产清算小组做出清算报告； 
（5）会计师事务所对清算报告进行审计； 
（6）律师事务所对清算报告出具法律意见书； 
（7）将基金财产清算报告报中国证监会备案； 
（8）公布基金财产清算公告； 
（9）对基金财产进行分配。 
3、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金资产中支付。 
4、基金财产清算后剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
5、基金财产清算的公告 
清算小组成立后2日内应就清算小组的成立进行公告； 
清算报告报中国证监会备案后3个工作日内由基金财产清算小组公告； 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 
基金清算结果由基金财产清算小组经中国证监会批准后3个工作日公告。 
6、基金财产清算账册及文件的保存 


































































 112









































. 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人按照国家有关规定保存15年以
上。 


































































 113









































. 
 
二十一、基金合同的内容摘要 
（一）基金合同当事人的权利、义务 
1、基金管理人的权利 
本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司。 
（1）依法募集基金，办理基金备案手续； 
（2）自基金合同生效之日起，依法并依照基金合同的规定独立运用基金财
产； 
（3）依据有关法律规定及基金合同决定基金收益分配方案； 
（4）根据基金合同的规定，获取基金管理费及其他约定和法定的收入； 
（5）在符合有关法律法规的前提下，并经中国证监会批准后，制订和调整
开放式基金业务规则，决定本基金的相关费率结构和收费方式； 
（6）销售基金份额，获取认（申）购费； 
（7）选择和更换代销机构，并对其销售代理行为进行必要的监督； 
（8）依照有关法律法规，代表基金行使因运营基金财产而产生的股权、债
权及其他权利； 
（9）担任注册登记人或选择和更换注册登记代理机构，并对其注册登记代
理行为进行必要的监督； 
（10）基金合同规定的情形出现时，决定暂停或拒绝受理基金份额的申购、
暂停受理基金份额的赎回申请或延缓支付赎回款项； 
（11）核查基金托管人，如认为基金托管人违反基金合同或有关法律法规的
规定，呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（12）以自身名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为； 
（13）召集基金份额持有人大会； 
（14）在更换基金托管人时，提名新任基金托管人； 
（15）法律法规及基金合同规定的其他权利。 
2、基金管理人的义务 


































































 114









































. 
（1）依法募集基金，办理基金备案手续； 
（2）遵守基金合同； 
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产； 
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5）设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、
赎回及其他业务或委托其他机构代理这些业务； 
（6）设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金的注册登记工作或委
托其他机构代理该项业务； 
（7）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资； 
（8）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（9）依法接受基金托管人的监督； 
（10）按规定计算并公告基金份额净值； 
（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销
价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 
（12）严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、和基金合同及
其他有关规定，受理并办理申购、赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（13）严格按照《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》和基金合同
及其他有关规定履行信息披露及报告义务； 
（14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不得向他人泄露； 
（15）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益； 
（16）不谋求对上市公司的控股和直接管理； 


































































 115









































. 
（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（18）编制基金的财务会计报告；保存基金的会计账册、报表、记录15年以
上； 
（19）确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出；并且保证
投资者能够按照基金合同或招募说明书公告的时间和方式查阅与基金有关的公
开资料，并得到有关资料的复印件； 
（20）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配； 
（21）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告
中国证监会并通知基金托管人； 
（22）因违反基金合同导致基金财产损失或损害基金份额持有人合法权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（23）因估值错误导致基金份额持有人的损失，应承担赔偿责任，其赔偿责
任不因其退任而免除； 
（24）基金托管人因违反基金合同造成基金财产损失时，应代表基金向基金
托管人追偿； 
（25）为基金聘请会计师和律师； 
（26）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 
（27）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权及其他权力； 
（28）执行生效的基金份额持有人大会决议； 
（29）法律法规及基金合同规定的其他义务。 
3、基金托管人的权利 
本基金的基金托管人为中国农业银行股份有限公司。 
（1）依法持有并保管基金财产； 
（2）获取基金托管费； 
（3）监督和核查本基金的投资运作； 
（4）监督和核查基金管理人，如认为基金管理人违反基金合同或有关法律
法规的规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资


































































 116









































. 
者的利益； 
（5）在更换基金管理人时，提名新任基金管理人； 
（6）提议召开基金份额持有人大会； 
（7）法律法规及基金合同规定的其他权利。 
4、基金托管人的义务 
（1）遵守基金合同； 
（2）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产； 
（3）设有专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（4）除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定外，不
得为自己及任何第三人谋取利益，委托其他人托管基金财产； 
（5）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额净值； 
（6）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的
基金财产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不
同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（7）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（8）设立证券账户、银行存款账户等基金财产账户，负责基金投资于证券
的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来； 
（9）保守基金商业秘密，除《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他
有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（10）按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国
银监会； 
（11）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未
执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（12）按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录、基金份额持有人名
册等15年以上； 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 


































































 117









































. 
（14）依据基金管理人的指令或有关规定支付基金份额持有人的收益和赎回
款项； 
（15）参加基金清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（16）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告
中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人； 
（17）因违反基金合同导致基金财产的损失，承担赔偿责任，其违反基金合
同责任不因其退任而免除； 
（18）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人应为基
金向基金管理人追偿； 
（19）不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动； 
（20）监督基金管理人的投资运作； 
（21）按照规定召集基金份额持有人大会或配合召开基金份额持有人大会； 
（22）执行生效的基金份额持有人大会决议； 
（23）建立并保存基金份额持有人名册； 
（24）法律法规及基金合同规定的其他义务。 
5、基金份额持有人的权利 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 
（4）按照法律法规和基金合同规定的要求召开基金份额持有人大会； 
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行
为要求赔偿或依法提起诉讼； 
（9）获取基金业务及财务状况的公开资料； 
（10）法律法规及基金合同规定的其他权利。 
6、基金份额持有人的义务 


































































 118









































. 
（1）遵守基金合同及相关业务规则； 
（2）缴纳基金认购、申购、赎回等事宜涉及的款项，及法律法规和基金合
同所规定的费用； 
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任； 
（4）不从事任何有损基金、基金份额持有人及其他基金当事人合法权益的
活动； 
（5）执行生效的基金份额持有人大会决议； 
（6）返还在基金交易中因任何原因，从基金管理人、基金托管人及基金管
理人代理人处获得不当得利； 
（7）法律法规及基金合同规定的其他义务。 
（二）基金份额持有人大会 
1、召开原则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表
共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 
基金份额持有人大会决议须经基金份额持有人大会审议通过。上述通过事项
如无需监管部门批准，则即刻生效；需监管部门批准的，在获得相关批准后生效。 
2、召开事由 
在本基金需要决定下列事项之一时，应召开基金份额持有人大会： 
（1）修改基金合同。但基金合同另有规定或根据法律法规变更做出相应更
改的除外； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）决定终止基金合同； 
（5）与其他基金合并； 
（6）持有本基金百分之十或以上基金份额的基金份额持有人（以基金管理
人收到提议当日的基金份额计算）提议召开基金份额持有人大会； 
（7）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（8）转换基金运作方式； 


































































 119









































. 
（9）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提
高该等报酬标准的除外； 
（10）变更基金类别； 
（11）变更基金的投资目标、投资范围； 
（12）变更基金份额持有人大会程序； 
（13）对基金当事人权利义务产生重大影响事项； 
（14）法律、法规或中国证监会规定的其他情形。 
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金
份额持有人大会： 
（1）因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改； 
（2）调低基金管理费、基金托管费； 
（3）在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费
率或收费方式； 
（4）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系的变化； 
（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 
（6）按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。 
3、召集人和召集方式 
（1）在正常情况下，基金份额持有人大会由基金管理人召集，基金份额持
有人大会的开会时间、地点及权益登记日由基金管理人选择确定； 
（2）在更换基金管理人或基金管理人未行使召集权的情况下，由基金托管
人召集； 
（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。 
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管
理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 
（4）在基金管理人和基金托管人均未行使召集权的情况下，单独或合计持
有权益登记日百分之十或以上份额的基金份额持有人有权自行召集；若就同一事


































































 120









































. 
项出现若干个基金份额持有人提案，则由提出该等提案的基金份额持有人共同推
选出代表召集基金份额持有人大会。 
（5）代表基金份额百分之十或以上的基金份额持有人认为有必要召开基金
份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书
面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表
和基金托管人。 
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管
理人决定不召集，代表基金份额百分之十或以上的基金份额持有人仍认为有必要
召开的，应当向基金托管人提出书面提议。 
基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出
具书面决定之日起六十日内召开。 
（6）基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，基金份额
持有人可以按照《基金法》第七十二条第二款的规定自行召集基金份额持有人大
会。 
基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的，应当至少提前三十日向中
国证监会备案。 
（7）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、
基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
4、通知 
召开基金份额持有人大会，召集人应在会议召开前至少三十日，在至少一种
中国证监会指定的信息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会通知至少应载明
以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和方式； 
（2）会议拟审议的主要事项； 
（3）会议的议事程序； 
（4）会议的表决方式； 
（5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日； 
（6）代理投票授权委托书送达时间和地点； 


































































 121









































. 
（7）会务常设联系人姓名、电话； 
（8）召集人需要通知的其他事项。 
若采取通讯等方式开会并进行表决，会议通知中还应说明本次基金份额持有
人大会所采取的具体方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄
交的截止时间和收取方式。 
如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应
另行书面通知基金管理任何基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行
监督。 
5、召开方式 
基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。
会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基
金托管人的更换、提前终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持
有人大会。 
基金份额持有人大会应当有代表百分之五十以上（含百分之五十）基金份额
的持有人参加方可召开，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记
日不应发生变化。 
（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会。 
亲自出席会议者应持有基金份额的凭证,受托出席会议者应出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书应符合法律、法规、基金合同
和会议通知的规定。 
（2）通讯方式开会。通讯方式开会应以书面方式进行表决。 
在符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
①召集人应按基金合同规定公告会议通知； 
②召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公
证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 


































































 122









































. 
③直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代
理人，提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托书应符合法律、法规、基金合同和会议通知
的规定。 
6、议事内容与程序 
（1）议事内容及提案权 
议事内容为基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开日前三十日公告。否则，会议的召开日期应当顺延
并保证至少有三十日的间隔期。 
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额百分之十
或以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交
需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 
对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行
审核： 
①关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关
系，并且不超出法律、法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，
应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如
果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有
人大会上进行解释和说明。 
②程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出
决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意
变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按
照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 
单独或合并持有权利登记日基金总份额百分之十以上的基金份额持有人提
交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额
持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再
次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月，法律法规另有规定


































































 123









































. 
除外。 
（2）议事程序 
①现场开会 
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人未能主持大会
的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人和基金托
管人均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人以所代表的基金份额百分
之五十以上（不含百分之五十）多数选举产生一名基金份额持有人或其代理人作
为该次基金份额持有人大会的主持人。 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（八）款规定程序确定
和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决
议。 
②通讯方式开会 
在通讯方式开会的情况下，由召集人提前三十日公布提案，在所通知的表决
截止日期第二天统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议。 
7、表决 
（1）基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
①一般决议，须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上
（不含百分之五十）通过方为有效，除下列②所规定的须以特别决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
②特别决议，须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上
（不含三分之二）通过方可做出。更换基金管理人、更换基金托管人、决定终止
基金合同、转换基金运作方式等重大事项必须以特别决议通过方为有效，但法律
法规、基金合同另有约定的除外。 
（3）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
（4）采取通讯方式进行表决时，除非有充分相反证据证明，否则其表面符
合法律法规和会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。意见模糊或相互矛盾
的视为无效表决。 
（5）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当


































































 124









































. 
分开审议、逐项表决。 
8、计票 
（1）现场开会 
①如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人
大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名
基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由
基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布
在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人； 
②计票人应在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公
布计票结果； 
③如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清
点；如果会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或者基金份
额持有人代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后
立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。 
（2）通讯方式开会 
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在
基金托管人授权代表（如基金托管人为召集人，则为基金管理人的授权代表）的
监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。如果基金管理人或基金
托管人经通知拒不派代表监督计票的，不影响表决的效力。 
9、生效与公告 
基金份额持有人大会决议自表决通过之日起五日内报中国证监会或其他有
权机构核准或者备案，自其核准之日或相关核准另行确定的日期或出具无异议意
见之日起生效。 
生效的基金份额持有人大会决议对基金管理人、基金托管人和全体基金份额
持有人均有法律约束力。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起两个工作日内在至少一种指定媒体
公告。在公告基金份额持有人大会决议时，将公证书全文、公证机关、公证员姓
名等一同公告。法律法规或监管机关对基金份额持有人大会有关事项另有规定
的，从其规定。 


































































 125









































. 
（三）基金合同的终止和基金财产的清算 
1、出现下列情况之一的，基金合同终止： 
（1）基金份额持有人大会决定终止的； 
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的； 
（3）法律法规规定、中国证监会要求或基金合同规定的其他情况。 
2、本基金终止后，须依据法律法规和基金合同对基金进行清算。清算报告
报中国证监会备案并予以公告后基金合同终止。 
3、清算程序 
（1）基金合同终止后，由清算小组统一接管基金财产； 
（2）清算小组对基金财产进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估价和变现； 
（4）基金财产清算小组做出清算报告； 
（5）会计师事务所对清算报告进行审计；



（6）律师事务所对清算报告出具法律意见书；



（7）将基金财产清算报告报中国证监会备案； 
（8）公布基金财产清算公告； 
（9）对基金财产进行分配。 
（四）争议的处理 
各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，应由
各方通过协商予以解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权
将争议提交设在北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲
裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束
力。 
（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
基金合同存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机构的
营业场所，投资者可在营业时间免费查阅；也可按工本费购买基金合同复制件或
复印件，但应以基金合同正本为准。



基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 


































































 126









































. 
 
二十二、基金托管协议的内容摘要 
长盛中证100指数证券投资基金托管协议（以下简称“本托管协议”）是依据
《基金法》《运作办法》《流动性风险管理规定》和《销售办法》等有关法规及
《基金合同》由基金管理人和基金托管人订立。 
（一）托管协议当事人 
本基金托管协议当事人基金管理人为长盛基金管理有限公司，基金托管人为
中国农业银行股份有限公司。 
（二）基金托管人和基金管理人之间的业务核查 
1、基金托管人对基金管理人的业务核查 
（1）基金托管人对基金管理人的投资行为进行监督和核查



①基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关技
术系统，对基金投资范围、投资对象进行监督，监督内容包括但不限于：投资范
围、投资对象是否符合《基金合同》规定的指数化投资风格等。 
监督标准包括但不限于：基金是否严格投资于《基金合同》规定的指数成分
股、备选成分股和新股（一级市场初次发行或增发）等；基金年跟踪误差是否不
超过 4%等。 
监督的程序为：基金托管人每日日终进行核查，如果发现超过限制规定，将
通知基金管理人限期整改；基金管理人逾期未能整改或拒绝整改的，基金托管人
有权报告中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）。基金托管人应对基金
实际投资是否符合《基金合同》进行监督，对存在疑义的事项进行核查。



②基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融
资比例、股票申购限制进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
a本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制，若相关法律法规另有规定，
本基金权证投资比例限制自动按相关法律法规进行修订，不受下述条款限制： 本
基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的千分之
五；本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的百分之三；本基金管
理人管理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的百分之十。 


































































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. 
b基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 
c 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，
其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 
d 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动基金管理人之外的因
素致使本基金不符合本款规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资。 
e本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开
展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
一致。 
监督的程序为：基金托管人定期或不定期对基金投融资进行核查，除上述第
c、d、e项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金投资不符合上述规定的比例或者基金合同约定的投资比例的，
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，如果发现超过限制规定，将通知基
金管理人限期整改；基金管理人逾期未能整改或拒绝整改的，基金托管人有权报
告中国证监会。



③基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金的投资禁
止行为实施监督。 
监督内容和标准包括但不限于：基金是否违反了法律法规有关基金禁止从事
的关联交易的规定（基金管理人和基金托管人应相互提供与其有控股关系的股东
或有重大利害关系的公司名单）；是否从事了承销证券、向他人贷款或者提供担
保；是否从事了承担无限责任的投资等。 
监督的程序为：基金托管人定期或不定期对基金的禁止投资行为等进行监督
核查，如果发现基金管理人违规操作，将通知基金管理人限期整改；基金管理人
逾期未能整改或拒绝整改的，基金托管人有权报告中国证监会。 
④基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督，监督内容包括但不限于：基金的银行间市场投
资情况；基金对交易对手的资信控制和交易方式的控制等。 


































































 128









































. 
监督标准包括但不限于：基金是否严格按照有关法律法规的规定参与银行间
债券市场交易；基金是否严格按照有关风险防范制度对交易对手的资信情况和交
易方式进行控制等。 
监督的程序为：基金托管人定期或不定期对基金参与银行间债券市场的交易
行为等进行监督核查，如果发现基金管理人违规操作，将通知基金管理人限期整
改；基金管理人逾期未能整改或拒绝整改的，基金托管人有权报告中国证监会。



⑤基金托管人还可以根据法律法规的规定及《基金合同》的有关约定，对基
金投资的其他方面进行监督。 
（2）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资
产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督
和核查。



如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传
推介材料上，则托管银行不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。 
（3）基金托管人发现基金管理人的实际投资运作或投资指令违反《基金法》、
《基金合同》、本协议及其他有关规定时的处理方式和程序。



①基金托管人发现基金管理人的实际投资运作有违反《基金法》、《基金合同》、
本协议和有关法律法规规定的，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金
管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，
基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。 
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人有
权报告中国证监会。



②基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《基金合同》、本
协议和其它有关规定时，可以拒绝执行，但需立即通知基金管理人。



③基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规
和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，同
时及时向中国证监会报告。



④基金托管人有权利行使法律法规、《基金合同》或本协议赋予、给予、规
定基金托管人应有的任何及所有权利和救济措施，以保护基金财产的安全和《基


































































 129









































. 
金合同》当事人的利益。基金管理人因违反《基金合同》及本协议造成基金财产
损失的，基金托管人应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿。



（4）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照本协议对基金业务执行
监督和核查。 
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在
规定时间内答复基金托管人并改正；就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基
金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极
配合提供相关数据资料和制度等。 
2、根据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，基金管理人应对基金托
管人的业务进行核查。 
（1）基金管理人应对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包
括但不限于：基金托管人是否安全地保管了基金财产、是否正确地开设了基金财
产的资金账户和证券账户、是否合规复核了基金管理人计算的基金资产净值和基
金份额净值、是否严格根据管理人的指令办理清算交收、是否合规办理了相关信
息披露并对基金投资运作进行监督等。



（2）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查时应当遵循相应的
程序，如果基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》、《基金合同》和有关
法律法规的规定，出现基金托管人未对基金财产实行分账管理、擅自挪用基金财产、
未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄漏基金投资信息或因基金托管
人的其它原因而导致基金财产有所灭失、减损、或处于危险状态等情况时，基金管
理人应立即以书面方式要求基金托管人限期纠正和采取必要的补救措施；基金管理
人有权在限期内随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基
金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人有权报告中国证监会。



（3）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交
相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性；收到基金管理人通知
后及时核对；在规定时间内以书面形式对基金管理人发出回函并改正。



（4）如基金管理人认为基金托管人的作为或不作为违反了法律法规、《基金
合同》或本协议，基金管理人有权呈报相关监管机构，有权利并有义务行使法律
法规、《基金合同》或本协议赋予、给予、规定的基金管理人应有的任何及所有


































































 130









































. 
权利和救济措施，以保护基金财产的安全和《基金合同》当事人的利益。基金托
管人因违反《基金合同》及本协议造成基金财产损失的，基金管理人应为基金份
额持有人的利益向基金托管人追偿。



（5）基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使
核查权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效核查，情节严重或经
基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。









（三）基金财产的保管 






1、基金财产保管的原则 






（1）基金财产的保管责任，由基金托管人承担。基金托管人须遵守《基金
法》、《基金合同》及其他有关规定，为基金份额持有人的最大利益处理基金事务。
基金托管人保证恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效持有并
保管基金财产。 
（2）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
（3）基金托管人应安全、完整地保管基金财产；未经基金管理人的合法指
令， 不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。 






（4）基金托管人应该按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 






（5）基金托管人保证其托管的不同基金财产之间相互独立；对不同的基金
财产分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户
设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立，确保基金财产的完整与独立。 






（6）基金托管人应当设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，
配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；建
立健全内部风险控制制度，对负责基金财产托管的部门和人员的行为进行事先预
防和事后监督，防范和减少风险。 
（7）基金托管人应当购置并保持对于基金财产的托管所必要的设备和设施
（包括硬件和软件），并对设备和设施进行维修、维护和更换，以保持设备和设
施的正常运行。 
（8）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定或约定外，基金托管
人不得为自己及任何第三方谋取利益；基金托管人违反此义务，利用基金财产为
自己及任何第三方谋取不当利益，其所得利益归于该基金财产；基金托管人不得


































































 131









































. 
将基金财产转为其固有财产，不得将固有资产与基金财产进行交易，或将不同基
金财产进行相互交易；违背此款规定的，应承担相应的责任，包括但不限于恢复
相关基金财产的原状、承担赔偿责任等。 
（9）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定或约定外，基金托管
人不得委托第三方托管基金财产。 






 2、基金募集期满时募集资金的验证 
基金募集期限届满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人
人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将募集的全部资
金及其在募集期产生的利息存入指定的相应验资专户；由基金管理人聘请法定验
资机构对基金进行验资，并出具书面验资报告，出具的验资报告应由参加验资的
2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。 
3、基金的银行存款账户的开设和管理 






（1）基金托管人应负责本基金的银行存款账户的开设和管理。 






（2）基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行存款账户。
本基金的银行预留印鉴，由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，
包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基
金的银行账户进行。 






（3）本基金银行存款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户；亦
不得使用基金的任何银行存款账户进行与本基金相关业务无关的活动。 






（4）基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币
银行存款账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《中国人民银行利率管理规定》、
《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及其他有关规定。 






4、基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 






（1）基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中
国证券登记结算有限责任公司开设专门的证券账户。 






（2）本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借和未经另一方同意擅自转让本基金的任何证券
账户；亦不得使用本基金的任何证券账户进行与本基金相关业务无关的活动。 


































































 132









































. 






（3）基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的相关基金在交易
所进行证券投资所涉及的资金结算业务。 






（4）基金证券账户和基金托管人结算备付金账户的开设和管理可以根据当
时市场的通行做法办理或变更，而不限于上述关于账户开设、使用的规定。 






（5）在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业
务，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵
守上述关于账户开设、使用的规定或相关法律法规、业务规则之规定办理。 
5、债券托管专户的开设和管理 






（1）《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入银
行间债券市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义
在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基
金进行债券和资金的清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向银行
监管部门进行报备。 






（2）基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券
回购主协议，协议正本由基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。 






6、基金实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管 






实物证券、银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人存放于托管银行的保
管库，但要与非本基金的其他实物证券分开保管；也可存入中央国债登记结算有
限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司的代保管库。保管凭证由基金托管
人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。 






7、与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件由基金托管人、
基金管理人共同保管；保管期限不少于 15 年；除另有规定外，基金管理人在代
表基金签署与基金有关的重大合同时一般应保证有两份以上的正本，以便基金管
理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。









（四）基金资产净值计算与复核 
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计
算日基金资产净值总额除以计算日该基金发行在外的基金份额总份数后的数值。 


































































 133









































. 
2、当相关法律法规或基金合同规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值
时，基金管理人与基金托管人应当协商确定新的基金估值方法，若双方经协商未能
达成一致，则基金管理人有权按照其选择的估值方法对基金进行估值，基金托管人
有权将相关情况报中国证监会备案，基金托管人对由此导致的估值差错不承担责任。



3、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，基金管
理人与基金托管人应当协商确定新的基金估值方法，若双方经协商未能达成一
致，则基金管理人有权按照其选择的估值方法对基金进行估值，基金托管人有权
将相关情况报中国证监会备案，基金托管人对由此导致的估值差错不承担责任。



4、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经
协商未能达成一致，基金管理人有权按照其对基金资产净值的计算结果对外予以
公布，基金托管人有权将相关情况报中国证监会备案，基金托管人对由此导致的
估值差错不承担责任。如基金管理人与基金托管人核对净值一致并公告之后发现
估值错误，若估值差错在基金资产净值的 0.5%以下，基金管理人与基金托管人应
及时改正；若估值差错超过基金资产净值的 0.5%，则基金管理人需发布临时公告，
由此给基金份额持有人造成的损失由基金管理人与基金托管人共同承担。



5、基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合基金合同、《证
券投资基金会计核算办法》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资
产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应
于每个工作日结束后计算得出当日的基金资产净值和基金份额净值，并在盖章后
以加密传真方式发送给基金托管人。基金托管人应在收到上述传真后马上对净值
计算结果进行复核，并在盖章后以加密传真方式将复核结果传送给基金管理人。



6、基金管理人和基金托管人在基金资产净值计算方法上意见不一致且协商
不成时，基金管理人有权按照其选择的方法计算基金资产净值，基金托管人有权
将相关情况报中国证监会备案，基金托管人对由此导致的估值差错不承担责任。



7、如有新增事项或变更事项，按国家最新规定估值。 






（五）基金份额持有人名册的保管 
基金份额持有人名册，包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金
权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有


































































 134









































. 
人名册、每月最后一个交易日的基金份额持有人名册等，均由基金管理人和基金
托管人负责并分别保管，彼此应及时向对方提供相关信息。基金份额持有人名册
的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。



基金管理人可以担任注册登记机构，也可以授权其他合格机构担任注册登记
机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。 
基金管理人有权利并有义务持续保管基金份额持有人名册。基金管理人授权
其他合格机构担任注册登记机构时，可委托该注册登记机构承担基金份额持有人
名册的持续保管义务。注册登记机构对基金份额持有人名册的保管，按国家法律
法规及相关监管机构的要求执行。



基金份额持有人名册通常以书面形式提供，双方另行协商的除外。基金份额
持有人名册的保管期限不少于 15年。



基金管理人应当定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册。基金
管理人向基金托管人提供基金份额持有人名册的频率为一年不超过 1 次。 
基金托管人未能妥善保存基金份额持有人名册，造成基金份额持有人名册毁
损、灭失、泄漏基金份额持有人的秘密等，因此给基金份额持有人造成损害的，
基金份额持有人有权要求基金托管人回复原状，并赔偿基金份额持有人因此遭受
的损失。 
基金托管人只能将基金份额持有人名册用于履行本协议约定的目的，不得为
其他任何目的使用基金份额持有人名册。 






（六）争议解决方式 






基金管理人、基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过
友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60日内争议未能以协
商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委
员会，根据提交仲裁时该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各
方当事人均具有约束力。除提交仲裁的争议之外，各方当事人仍应履行本协议的
其他规定。争议处理期间，双方当事人应恪守其职责，各自继续忠实、勤勉、尽
责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 






（七）托管协议的变更与终止 
1、本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其


































































 135









































. 
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。 本协议变更的内容涉及到需要变更《基
金合同》的相关内容的，则在按照《基金合同》规定的程序完成《基金合同》的变
更后，本协议的相关内容方可变更。变更后的新协议需报中国证监会核准后生效。 






2、发生以下情况，本托管协议终止： 






（1）《基金合同》终止；









（2）托管人职责终止，在六个月内没有新基金托管人承接的；









（3）管理人职责终止，在六个月内没有新基金管理人承接的；



（4）发生《基金法》、《基金合同》及其他法律法规规定的终止事项。 


































































 136









































. 
 
二十三、对基金份额持有人的服务 
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金管
理人为基金份额持有人提供以下一系列的服务。基金管理人有权根据基金份额持
有人的需要、市场状况以及管理人服务能力的变化，增加、修改服务项目： 
（一）电话服务 
客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和
查询服务，客户可以通过电话查询基金份额净值和基金份额持有人账户信息。同
时，客服中心提供工作日每天 8:30-17:00的电话人工服务。 
长盛基金管理有限公司客户服务热线：400-888-2666（免长途话费） 
（二）在线服务 
通过基金管理人网站，投资者可以获得如下服务： 
1、在线客服。投资者可点击基金管理人网站“在线客服”，进行咨询或留言。 
2、资讯服务。投资者可通过基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信
息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。 
长盛基金管理有限公司网址：

















 www.csfunds.com.cn 
长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱： services@csfunds.com.cn 
（三）投诉建议受理 
如果基金份额持有人对基金管理人提供的各项服务有疑问，可通过语音留
言、传真、Email、网站信箱、手机短信等方式随时向基金管理人提出，也可直
接与客户服务人员联系，基金管理人将采用限期处理、分级管理的原则，及时处
理客户的投诉；同时，基金份额持有人的合理建议是基金管理人发展的动力与方
向。 


































































 137









































. 
 
二十四、其他应披露的事项 
其他在本报告期内发生的重大事件如下： 
序
号 
公告事项 
法定披露日
期 
1 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项



2 
最近 3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到任
何处罚 
 
3 长盛基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 2019-6-1 
4 
长盛基金管理有限公司 关于高级管理人员（首席信息官）变更的
公告 
2019-6-15 
5 
长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公
告 
2019-6-22 
6 
长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金参加 中国银行定投申
购优惠活动的公告 
2019-6-27 
7 
长盛基金管理有限公司关于增加北京植信基金销售有限公司 销
售旗下部分基金并参加费率优惠活动的公告 
2019-7-3 
8 长盛中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019-7-5 
9 长盛中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 2019-7-5 
10 
长盛基金管理有限公司关于旗下基金增加销售机构并开通定投和
转换业务及参加费率优惠活动的公告 
2019-7-9 
11 长盛中证 100指数证券投资基金 2019年第 2季度报告 2019-7-18 
12 
长盛基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国都证券申
购费率优惠活动的公告 
2019-7-30 
13 
长盛基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加安信证券申
购（含定投）费率优惠活动的公告 
2019-8-2 
14 长盛中证 100指数证券投资基金 2019年半年度报告 2019-8-27 
15 长盛中证 100指数证券投资基金 2019年半年度报告 摘要 2019-8-27 
16 
长盛基金管理有限公司关于调整长盛中证 100指数证券投资基金
基金经理的公告 
2019-10-11 
17 长盛中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019-10-14 
18 长盛中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 2019-10-14 
19 
长盛基金管理有限公司关于增加江苏汇林保大基金销售有限公司
销售旗下部分基金并开通定投和转换业务 及参加费率优惠活动
的公告 
2019-10-21 
20 长盛中证 100指数证券投资基金 2019年第 3季度报告 2019-10-23 
21 
长盛基金管理有限公司关于增加中信期货为旗下部分开放式基金 
代销机构及开通基金定投和转换业务的公告 
2019-11-11 
22 长盛中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2019-11-20 
23 长盛中证 100指数证券投资基金招募说明书（更新） 2019-11-20 


































































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24 长盛中证 100指数证券投资基金托管协议 2019-11-20 
25 长盛中证 100指数证券投资基金基金合同 2019-11-20 
26 
关于修改长盛中证 100指数证券投资基金基金合同等法律文件的
公告 
2019-11-20 
27 长盛中证 100指数证券投资基金 2019年第 4季度报告 2020-1-18 
28 
关于长盛基金管理有限公司直销柜台开展旗下部分基金费率优惠
活动的公告 
2020-3-16 
29 
长盛基金管理有限公司关于推迟披露旗下基金 2019年年度报告的
公告 
2020-3-25 
30 长盛中证 100指数证券投资基金 2019年度报告 2020-4-21 
31 长盛中证 100指数证券投资基金 2020年第 1季度报告 2020-4-22 
32 
长盛基金管理有限公司关于取消旗下部分开放式基金在中信证券
（华南）申购费率优惠的公告 
2020-4-28 
 
 


































































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二十五、招募说明书的存放及查阅方式 
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和登记注册人
的办公场所和营业场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买复印
件，但应以正本为准。



基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 


































































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二十六、备查文件 
（一） 中国证监会批准长盛中证 100指数证券投资基金设立的文件 
（二） 法律意见书 
（三） 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 
（四） 基金托管人业务资格批件和营业执照 
（五） 《长盛中证 100指数证券投资基金基金合同》 
（六） 《长盛中证 100指数证券投资基金登记结算服务协议》 
（七） 《长盛中证 100指数证券投资基金托管协议》 
（八） 《长盛中证 100指数证券投资基金注册登记与登记过户委托
代理协议》 
（九） 中国证监会规定的其它文件 























































长盛基金管理有限公司 
 2020年7月1日