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诺安聚利债A(000736)

诺安聚利债:诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2020年第2期)查看PDF公告

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诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(2020年第 2期)
基金管理人:诺安基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
重要提示
(一)诺安聚利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监许可
【2014】667号)核准公开募集,核准日期为:2014年 7月 7日。本基金的基金合同于
2014年 11月 13日正式生效。
(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明
书》经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、
《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说
明等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并
对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒
投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后,须承担基金投资中出现的各类风
险,包括:市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风
险、本基金特有风险、资产配置风险及其他风险等。
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险收益预期高
于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。投资者应当认真阅读《基金合同》、
《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资
期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管
理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保




































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 2 证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 (五)基金管理人根据投资者适当性管理办法,对投资者进行分类。投资者应当如实 提供个人信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。 投资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的, 应及时主动进行更新。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书(更新)已经本基金托管人复核。本次招募说明书(更新)依据《公开募 集证券投资基金信息披露管理办法》及《有关实施<公开募集证券投资基金信息披露管理办 法>有关问题的规定》第三条重大变更事项,更新内容已在本次招募说明书(更新)摘要第十 六部分中说明,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 3月 31日(财务数据未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 公司名称:诺安基金管理有限公司 住所:深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层 法定代表人:秦维舟 设立日期:2003年 12月 9日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]132号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.5亿元人民币 存续期限:持续经营 电话:0755-83026688 传真:0755-83026677 股权结构:



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 3 股东单位 出资额(万元) 出资比例 中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40% 深圳市捷隆投资有限公司 6000 40% 大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20% 合





计 15000 100% (二)证券投资基金管理情况 截至 2019年 5月 13日,本基金管理人共管理六十二只开放式基金:诺安平衡证券投 资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投 资基金、诺安价值增长股票证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长 股混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100指数证券投资基金、 诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金 证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安沪深 300指数增强型 证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多策略混合型证券投资基金、诺 安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)、诺安新动力灵 活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺安策略精选股 票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资 基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、诺安 稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安中证 500交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基 金、诺安天天宝货币市场基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债 券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基 金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票 型证券投资基金、诺安中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安创新驱动 灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混 合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证 券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券 投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投 资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置混合型证券 投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 4 金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券 投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资 基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安 优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安精选 价值混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资基金、诺安恒鑫混合型证券投资基金 等。 (三)主要人员情况 1、董事会成员 秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌 维发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺 安基金管理有限公司副董事长。 张一冰女士,副董事长,硕士。历任中国华大理工技术公司计财部职员,中国对外经 济贸易信托有限公司证券部总经理助理、综合业务部副科长、投资银行部总经理、稽核法 律部总经理、投资发展部总经理、董事会秘书、公司副总经理等职务。 赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信基金管理有 限公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽银西部基金管理有限公 司基金经理,现任大恒科技副董事长。 刘洪波先生,董事,硕士。历任中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部职员、资 产管理四部职员、金融产品一部总经理助理、副总经理和总经理,信业股权投资管理有限 公司资本市场部任董事总经理,华澳国际信托有限公司北京业务总部/北京业务一部业务总 监/部门总经理,现任中国对外经济贸易信托有限公司投资管理事业部副总经理。 孙晓刚先生,董事,本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业管理 有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司副 总经理。现任上海钟表有限公司董事长。 齐斌先生,董事,硕士。历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、中国证券交 易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科员、中国驻新加坡 使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团公司战略规 划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等,现任诺安基金管理有限公司 总经理。



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 5 汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国农业银行市场开 发部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作司副司长,中国银监会 合作金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,中国银监会监管一部主任,招 商银行副行长。 史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中国工商银 行伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银行个人金融业务部 副总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家。 赵玲华女士,独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,全国妇女 联合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管理局政策法规司副 处长,中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际收支司巡视员。 2、监事会成员 秦江卫先生,监事,硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。 2004年加入中国对外经济贸易信托有限公司,历任中国对外经济贸易信托有限公司风险法 规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易信托有限公司总法律顾问、首席风控 官,兼任风控合规总部总经理。 赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副 处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。 戴宏明先生,监事,本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管,国泰君安证券公司部 门主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监,诺安基金管理有限公司首席交易师(总助 级)兼交易中心总监。 梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金管理有限公 司研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指 数投资组副总监,现任指数组负责人。 3、经理层成员 齐斌先生,总经理,硕士研究生学历。历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、 中国证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科员、中 国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、中国中化集团 公司战略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司副总经理等。2019年加入诺安 基金管理有限公司,现任公司总经理。 杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 6 员、中融基金管理公司市场部经理。2003年加入诺安基金管理有限公司,历任市场部总监、 发展战略部总监,现任公司副总经理。 杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员,西北 证券公司资产管理部研究员。2003年加入诺安基金管理有限公司,历任权益投资事业部总 经理,现任公司副总经理、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。 田冲先生,副总经理兼首席信息官,硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工 程师、光大证券信息技术部高级经理。2004年加入诺安基金管理有限公司,历任信息技术 部总监,运营保障部总监,网络金融部总监,公司总裁助理。现任公司副总经理兼首席信 息官。 马宏先生,督察长,硕士。曾任中国新兴(集团)总公司职员、中化财务公司证券部 职员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券 部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。2016年加入诺安基金管理有限 公司,现任公司督察长。 4、现任基金经理 谢志华先生,中国国籍,理学硕士,具有基金从业资格。曾先后任职于华泰证券有限 责任公司、招商基金管理有限公司,从事固定收益类品种的研究、投资工作。曾于 2010 年 8月至 2012年 8月任招商安心收益债券型证券投资基金基金经理,2011年 3月至 2012 年 8月任招商安瑞进取债券型证券投资基金基金经理。2012年 8月加入诺安基金管理有限 公司,任投资经理,现任固定收益事业部副总经理、总裁助理。2013年 11月至 2016年 2 月任诺安泰鑫一年定期开放债券基金经理,2015年 3月至 2016年 2月任诺安裕鑫收益两 年定期开放债券基金经理,2013年 6月至 2016年 3月任诺安信用债券一年定期开放债券 基金经理,2014年 6月至 2016年 3月任诺安永鑫收益一年定期开放债券基金经理,2013 年 8月至 2016年 3月任诺安稳固收益一年定期开放债券基金经理,2014年 11月至 2017 年 6月任诺安保本混合基金经理,2015年 12月至 2017年 12月任诺安利鑫保本混合及诺 安景鑫保本混合基金经理,2016年 1月至 2018年 1月任诺安益鑫保本混合基金经理, 2016年 2月至 2018年 3月任诺安安鑫保本混合基金经理,2017年 12月至 2018年 1月任 诺安利鑫混合基金经理,2016年 4月至 2018年 5月任诺安和鑫保本混合基金经理,2014 年 11月至 2018年 6月任诺安汇鑫保本混合基金经理,2017年 12月至 2018年 7月任诺安 景鑫混合基金经理,2017年 6月至 2019年 1月任诺安行业轮动混合基金经理,2013年 5 月至 2019年 6月任诺安鸿鑫保本混合基金经理,2013年 5月起任诺安纯债定期开放债券



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 7 基金经理,2013年 12月起任诺安优化收益债券基金经理,2014年 11月起任诺安聚利债券 基金经理,2016年 2月起任诺安理财宝货币、诺安聚鑫宝货币及诺安货币基金经理,2018 年 5月起任诺安天天宝货币基金经理,2018年 7月起任诺安汇利灵活配置混合型证券投资 基金基金经理,2019年 3月起任诺安鼎利混合基金经理。 5、历任基金经理 张乐赛,曾于 2014年 11月至 2014年 12月担任本基金基金经理。 6、投资决策委员会成员姓名及职务 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会、固定收益类基金投资决策委员 会、指数类基金投资决策委员会及 QDII类基金投资决策委员会,具体如下: 股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理齐斌先生担任,委员包括:杨谷先 生,公司副总经理、基金经理;韩冬燕女士,总经理助理、权益投资事业部总经理、基金 经理;王创练先生,首席策略师(总助级)兼研究部总监、基金经理。 固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理齐斌先生担任,委员包括:杨谷 先生,公司副总经理、基金经理;谢志华先生,总经理助理、固定收益事业部总经理、基 金经理;王创练先生,首席策略师(总助级)兼研究部总监、基金经理。 指数类基金投资决策委员会:主席由公司总经理齐斌先生担任,委员包括:楚天舒女 士,总经理助理;梅律吾先生,指数投资组负责人、基金经理;王创练先生,首席策略师 (总助级)兼研究部总监、基金经理。 QDII类基金投资决策委员会:主席由公司总经理齐斌先生担任,委员包括:韩冬燕女 士,总经理助理、权益投资事业部总经理、基金经理;宋青先生,国际业务部总监、基金 经理;王创练先生,首席策略师(总助级)兼研究部总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间:1984年 1月 1日 法定代表人: 陈四清



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 8 注册资本:人民币 35,640,625.7089万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 (二)主要人员情况 截至2019年9月,中国工商银行资产托管部共有员工208人,平均年龄33岁,95%以上 员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在 国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险 管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资 产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专 业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的 产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、 企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券 公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专 户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等 增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2019年9月,中国工商银行共托管 证券投资基金1006只。自2003年以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全 球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等 境内外权威财经媒体评选的68项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优 良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、诺安基金管理有限公司直销中心 本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购 及赎回业务: (1)深圳直销中心 办公地址:深圳市深南大道4013 号兴业银行大厦19—20 层 邮政编码:518048 电话:0755-83026603或0755-83026620



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 9 传真:0755-83026630 联系人:祁冬灵 (2)北京直销网点 办公地址:北京市朝阳区光华路甲14 号诺安基金大厦8-9 层 邮政编码:100020 电话:010-59027811 传真:010-59027890 联系人:孟佳 (3)上海直销网点 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 210号 21世纪中心大厦 903室 邮政编码:200120 电话:021-68824617 传真:021-68362099 联系人:王惠如 (4)广州直销网点 地址:广州市珠江新城华夏路10 号富力中心2908 邮政编码:510623 电话:020-38928980 传真:020-38928980 联系人:黄怡珊 (5)西部营销中心 办公地址:成都市高新区府城大道西段399号天府新谷9栋1单元1802 邮政编码:610021 电话:028-86050157 传真:028-86050160 联系人:裴兰 (6)个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户、申购及 赎回手续,具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。 网址:www.lionfund.com.cn 2、代销机构(排名不分先后):



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 10 1) 中国工商银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人:陈四清 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com 2) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人:季平伟 客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com 3) 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 办公地址:北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 法定代表人:王金山 客户服务电话:400-66-96198(全国)、96198(北京) 网址:www.bjrcb.com 4) 江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省常熟市新世纪大道 58号 办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58号 法定代表人:宋建明 客户服务电话:4009962000、0512-962000 网址:www.csrcbank.com 5) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省常州市和平中路 413号 办公地址:江苏省常州市和平中路 413号



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 11 法定代表人:陆向阳 客户服务电话:(0519)96005 网址:www.jnbank.com.cn 6) 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址:广州市天河区华夏路 1号信合大厦 办公地址:广州市天河区华夏路 1号信合大厦 法定代表人:王继康 客户服务电话:95313 网址:www.grcbank.com 7) 苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728号 法定代表人:王兰凤 客户服务电话:96067 网址: www.suzhoubank.com 8) 宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人:陆华裕 电话:021-63586189 传真:021-63586215 联系人:钱庚旺 客户服务电话:95574 网址: www.nbcb.com.cn 9) 桂林银行股份有限公司 注册地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76号 办公地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76号 法定代表人:王能 联系人:刘卫平 客户服务电话:400-869-6299(全国)或 96299(广西专线)



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 12 网址:www.guilinbank.com.cn 10) 恒丰银行股份有限公司 注册地址:中国烟台市芝罘区南大街 248号 办公地址:中国烟台市芝罘区南大街 248号 法定代表人:蔡国华 客户服务电话:95395 网址:www.hfbank.com.cn 11) 江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址:南京市建邺区梦都大街 136号 办公地址:南京市建邺区梦都大街 136号 法定代表人:张小军 客服电话:96008 公司网址:www.zjrcbank.com 12) 昆仑银行股份有限公司 注册地址:新疆维吾尔自治区克拉玛依市世纪大道 7号 办公地址:新疆维吾尔自治区克拉玛依市世纪大道 7号 法定代表人:蒋尚军 客户服务电话:40066-96569 网址: www.klb.cn 13) 中原银行股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 客户服务电话:95186 网址:www.zybank.com.cn 14) 广发银行股份有限公司 注册地址:中国广东省广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人:杨明生 联系人:江璐、罗环宇 电话:020-38323704、38322730、38323206



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 13 传真:020-87311780 客户服务热线:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 15) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层 法定代表人:刘世安 客户服务电话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com 16) 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 法定代表人:王少华 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 联系人:黄静 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 17) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188号中信建投证券公司 法定代表人:王常青 开放式基金咨询电话:4008-888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 联系人:权唐 客户服务电话:95587 网址:www.csc108.com 18) 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 14 法定代表人:章宏韬 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com 19) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com 20) 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层 法定代表人:曹宏 电话:0755-83516222 联系人:匡婷 客户服务电话:400-6666-888 、95514 网址:www.cgws.com 21) 山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心 办公地址:太原市府西街 69号山西国际贸易中心 A座 26―30层 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 联系人:张治国 客服热线:95573 委托电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 15 22) 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86号 办公地址:山东省济南市经七路 86号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 开放式基金咨询电话:0531-81283906 开放式基金业务传真:0531-81283900











客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn 23) 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人:陈照星 电话:0769-22119426 联系人:张建平 客户服务电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn 24) 中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人:王晓峰 电话:0791-83811898 联系人:余雅娜 客户服务电话:95335、400-88-95335 网址:www.avicsec.com 25) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666号 办公地址:长春市生态大街 6666号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 16 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 客户服务电话:95360 网址:www.nesc.cn 26) 第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 27) 首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 法定代表人:毕劲松 客户服务电话:400-6200-620 网址:www.sczq.com.cn 28) 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址:山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 13层 法定代表人:董祥 客户服务电话:4007-121-212 网址:www.dtsbc.com.cn 29) 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表:陈灿辉 客户服务电话:400-820-5999 网址:www.shhxzq.com 30) 联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 17 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333号金砖大厦 8楼 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼; 北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层 法定代表人:吕春卫 联系人:丁倩云 联系电话:010-86499427 客户服务电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 31) 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42层 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42层 法定代表人:姜昧军 客服电话:400-832-3000 网站:www.csco.com.cn 32) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客户服务电话:95531 或 400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 33) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 18 电话委托:021-962505 客服电话:95523 网址:www.swhysc.com 34) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人:林义相 电话:010-66045529 传真:010-66045678 联系人:尹伶 客户服务电话:010-66045678 天相投顾网-网址:www.txsec.com 天相基金网-网址:www.jjm.com.cn 35) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人:陈柏青 联系人:张裕 电话:021-60897869 传真:0571-26698533 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 36) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798


客户服务电话:4006-788-887



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 19 网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com 37) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 办公地址:北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 22层 2208 法定代表人: 吴雪秀 客户服务电话:400-001-1566 网址: www.yilucaifu.com 38) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人:戎兵 联系人:程刚 电话:010-52855713 客户服务电话: 400-6099-200 网址: www.yixinfund.com 39) 上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号 19楼 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323993 客户服务电话:400-821-3999 手机客户端:天天盈基金 网址:https://tty.chinapnr.com 40) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴 1318号星展银行大厦 1003单元; 上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人:李兴春



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 20 客户服务电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 41) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:潘世友 客户服务电话:400-1818-188、95021 网址: www.1234567.com.cn 42) 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 法定代表人: 徐黎云 联系人: 周立枫 联系电话:0571-88337788 客户服务电话: 400-688-1888 网址:www.jincheng-fund.com 43) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人: 王之光 联系人: 宁博宇 联系电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话: 400-821-9031 网址: www.lufunds.com 44) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址: 上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 法定代表人: 汪静波



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 21 联系人: 张裕 联系电话:021-38509735 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 45) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 法定代表人:凌顺平 联系电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客户服务电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 46) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 法人代表人:洪弘 客户服务电话:400-166-1188 网址: http://money.jrj.com.cn 47) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发 展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法人代表人:王翔 客户服务电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 48) 嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公 楼二期 53 层 5312-15单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 12-15单元 法定代表人:赵学军



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 22 客服电话:400-021-8850 公司网址:www.harvestwm .cn 49) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38号院泰康金融大厦 38号 法定代表人:张冠宇 客户服务电话:400-819-9869 网址: www.tdyhfund.com 50) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 联系电话:021-63333319 客户服务电话:400-643-3389 网址:www.vstonewealth.com 51) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:林卓 客服电话:4006-411-999 公司网址:www.haojiyou.cn 52) 上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人:张跃伟 电话:021-20691869 传真:021-20691861 联系人:单丙烨 客户服务电话:400-820-2899



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 23 网址:www.erichfund.com 53) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场西座 1501-1504室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼 法定代表人:陈洪生 联系电话:0592-3128888、0592-8060888 客服电话:400-918-0808 公司网址:www.xds.com.cn 54) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地址:北京市海淀区中关村 e世界 A座 1108室 法定代表人:王伟刚 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 55) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203单元 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 联系电话:020-89629012 客户服务电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn 56) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人:尹彬彬 联系电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电话:400-118-1188 网址:www.66zichan.com



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 24 57) 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10层 法定代表人:赵荣春 客户服务电话:400-893-6885 联系人:魏争 电话:010-57418829 网址:www.niuji.net 58) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人:钱昊旻 客户服务电话:4008-909-998 公司网址:www.jnlc.com 59) 奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 88号金茂大厦办公楼 29层 01-02单元 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶建 联系电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 60) 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法人代表:王兴吉 客户服务电话:400-088-8080 网址:www.qiandaojr.com



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 25 61) 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B座 19层 法人代表:齐剑辉 客户服务电话:400-623-6060 网址:www.niuniufund.com 62) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科 研楼 5层 518室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 8号楼新浪总部大厦 法人代表:李昭琛 客户服务电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 63) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园凤凰金融 18号楼 法定代表:张旭 客户服务电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com 64) 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法定代表:黄伟 联系人:徐亚丹 客户服务电话:400-821-0203 65) 泰信财富基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间 办公地址:北京市海淀区西四环北路 69号一层 法定代表:张虎



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 26 联系人:周栋 客户服务电话:400-1687575 网址:www.taixincf.com 66) 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表:叶精一 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 67) 天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79号MSDC1-28层 2801 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 法定代表:丁东华 客户服务电话:400-111-0889 网址:www.gomefund.com 68) 北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B区 法定代表:曲馨月 客户服务电话:400-100-3391 网址:www.bjdyfund.com 69) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 27 70) 和谐保险销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302 办公地址:北京市朝阳区建外大街 6号安邦保险大厦 10层 法定代表人:左荣林 联系人:张楠 联系电话:010-85256214 客户服务电话:400-819-5569 公司网站: www.hx-sales.com 71) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号国投尚科大厦 法定代表人:许现良 联系人:王芳芳 电话:18519215322 客户服务电话:4001-500-882 网址:www.lanmao.com 72) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区外大街 22号 1002室 办公地址: 北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉 客户服务电话:400-920-0022 传真:021-20835879 网址:licaike.hexun.com 73) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:毛淮平 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 74) 北京肯特瑞基金销售有限公司



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 28 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 法定代表人:江卉 客户服务电话:400 098 8511(个人业务)、400 088 8816(企业业务) 网址:http://fund.jd.com 75) 通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9楼 法定代表人:沈丹义 联系人:庄洁茹 联系电话:021-60818206 客户服务电话:400-101-9301 或 95193转 5 网址:www.tonghuafund.com 76) 万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人:李修辞 联系人:邵玉磊 电话:18511290872 客户服务电话:010-59013825 网址: www.wanjiawealth.com 77) 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:江苏省南京市高淳区砖墙镇 78号 办公地址:上海市黄浦区龙华东路 868号绿地海外滩办公 A座 1605 法定代表人:吴言林 联系人:李跃 电话:021-53086966 客户服务电话:025-56663409 网址:www.huilinbd.com 78) 上海攀赢基金销售有限公司



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 29 注册地址:上海市闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488号太平金融大厦 603室 法定代表人:沈茹意 客户服务电话:021-68889082 网址:www.pytz.cn 79) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人:冷飞 客户服务电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 80) 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人:杨健 客户服务电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 81) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A座 19层 法定代表人:钟斐斐 联系人:袁永姣 电话:010-61840688 客户服务电话:4000-618-518 网址:http://danjuanapp.com 82) 大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 法定代表人:王荻 联系人:方凯鑫



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 30 电话:0851-88405606 客户服务电话:0851-88235678 网址:www.urainf.com 83) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 法定代表人:周斌 客户服务电话:400-8980-618 网址:www.chtwm.com 84) 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人:于龙 联系人:张喆


联系电话:010-56075718 客户服务电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com 85) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1号 法人代表:王锋 客服电话:025-66996699 网址:www.snjijin.com 86) 方德保险代理有限公司(原金惠家保险代理有限公司) 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号楼神华国华投资大厦 7层 711 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号楼神华国华投资大厦 7层 711 法定代表人:林柏均 客服电话:010-64068617 网址:www.fundsure.cn 87) 阳光人寿保险股份有限公司



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 31 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人:李科 客服电话:95510 网址:http://fund.sinosig.com 88) 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址:北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦 法定代表人:张旭阳 联系人:孙博超 联系电话:010-61952703 客户服务电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com 89) 江苏天鼎证券投资咨询有限公司 注册地址:南京市秦淮区太平南路 389号 1002室 办公地址:南京市鼓楼区平安里 74号 法定代表人: 金婷婷 联系人:黄丹昀 联系电话:18659296868 客户服务电话:025-962155 网址:www.tdtz888.com 90) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1邮电新闻大厦 2层 法定代表人: 闫振杰 客户服务电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并 及时公告。 (二)注册登记机构



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 32 名称:诺安基金管理有限公司 住所:深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层 法定代表人:秦维舟 电话:0755-83026688 传真:0755-83026677 (三) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称:北京颐合中鸿律师事务所 住所:北京市东城区建国门内大街7号光华长安大厦2座1908-1911室 法定代表人/负责人:付朝晖 电话:010-65178866 传真:010-65180276 经办律师:虞荣方、高平均 (四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街1号东方广场E2座8层 执行事务合伙人:邹俊 电话:010-85085000 传真:010-85185111 联系人:左艳霞 经办注册会计师:左艳霞 张品 四、基金的名称 诺安聚利债券型证券投资基金 五、基金的类别 契约型开放式 六、基金的投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,通过积极主动的投资管理,追求较高的



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 33 当期收益和长期回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资范围 本基金主要投资于固定收益类证券,包括国债、央行票据、公司债、企业债、短期融 资券、中期票据、政府机构债、政策性金融机构金融债、商业银行金融债、资产支持证券、 次级债、回购、银行存款及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具或金融 衍生工具。 本基金不参与股票、权证等权益类资产投资,同时本基金不参与可转换债券投资。 基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例合计不低于基金资产的80%,持有 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金类资产不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款。 如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限 制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金在宏观经济趋势研究、货币及财政政策趋势研究的基础上,以中长期利率趋势 分析和债券市场供求关系研究为核心,自上而下地决定债券组合久期、动态调整各类金融 资产比例,结合收益率水平曲线形态分析和类属资产相对估值分析,优化债券组合的期限 结构和类属配置。 (1)组合久期配置策略 本基金通过对宏观经济形势、财政及货币政策、利率环境、债券市场资金供求等因素 的分析,主动判断利率和收益率曲线可能移动的方向和方式,并据此确定固定收益资产组 合的平均久期。原则上,利率处于上行通道时,缩短目标久期;利率处于下降通道时,则 延长目标久期。 (2)期限结构配置策略 本基金在确定固定收益组合平均久期的基础上,将对债券市场收益率期限结构进行分析, 预测收益率期限结构的变化方式,根据收益率曲线形态变化确定合理的组合期限结构,包括采



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 34 用子弹策略、哑铃策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,以从收 益率曲线的形变和不同期限债券价格的相对变化中获利。 (3)类属资产配置策略 受信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等不同因素的影响,国债、央票、金 融债、企业债、公司债、短期融资券等不同类属的券种收益率变化特征存在明显的差异, 并表现出不同的利差变化趋势。基金管理人将分析各类属券种的利差变化趋势,合理配置 并灵活调整不同类属券种在组合中的构成比例,通过对类属的合理配置力争获取超越基准 的收益率水平。 2、债券个券投资策略 (1)利率策略 本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况变化趋势及 结构,结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判,从而预测出金融市场利率 水平变动趋势。在此基础上,结合期限利差与凸度综合分析,制定出具体的利率策略。 (2)信用策略 信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用产 品相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响, 一方面为债券所对应信用等级的市场平均信用利差水平,另一方面为发行人本身的信用状 况。基金管理人将据此制定相应的信用品种投资策略。 (3)动态增强策略 在以上债券投资策略的基础上,本基金还将根据债券市场的动态变化,运用骑乘收益 率曲线策略、息差放大策略和换券策略等,进行增强性的主动投资,以提高债券组合的收 益。 九、基金的投资决策和管理程序 (一)本基金遵循如下投资决策程序 投资决策支持:研究人员、基金经理及相关人员根据独立研究及各咨询机构的研究方 案,向投资决策委员会提出宏观经济分析方案和投资策略方案等决策支持。 投资原则的制定:投资决策委员会在遵守国家有关法律、法规和基金合同的有关规定 的前提下,根据研究人员和基金经理的有关方案,决定基金投资的主要原则,对基金投资



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 35 组合的资产配置比例等提出指导性意见。 研究支持:研究分析人员根据投资决策委员会的决议,为基金经理提供各类分析方案 和投资建议;也可根据基金经理的要求进行有关的研究。 制定投资决策:基金经理按照投资决策委员会决定的投资原则,根据研究分析人员提 供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。 风险控制与评估:风险控制委员会定期召开会议,听取投资管理部、基金经理、风险 控制人员对基金投资组合进行的风险评估,并提出风险控制意见。 组合的调整:基金经理有权根据环境的变化和实际的需要,在其权限范围内对组合进 行调整,超出其权限的调整,需报投资决策委员会审批。 (二)禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。 (三)投资组合限制 本基金的投资组合将遵循以下限制: (1)本基金对债券的投资比例合计不低于基金资产的80%; (2)持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%; (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%; (4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净 值的10%; (5)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; (6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持 证券规模的10%; (7)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 36 超过其各类资产支持证券合计规模的10%; (8)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个 月内予以全部卖出; (9)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的40%; (10)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管 理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交 易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的 有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序 后,则本基金投资不再受相关限制。 十、基金的业绩比较标准 本基金的业绩比较基准为:中债综合指数(全价)。 中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本债券涵盖的范围全面, 具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、不同发行主 体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),能够很好地反映中国债券市场总体 价格水平和变动趋势。中债综合指数各项指标值的时间序列完整,有利于深入地研究和分 析市场,适合作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适 用于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案 后变更业绩比较基准并及时公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险收益预期高 于货币市场基金,低于股票型基金和混合型基金。



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 37 十二、基金的融资融券 本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 十三、基金投资组合报告 本投资组合报告所载数据截止日为 2019年 3月 31日,本报告中所列财务数据未经审 计。 (一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 45,178,200.00 74.46 其中:债券


45,178,200.00 74.46 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 10,088,125.04 16.63 其中:买断式回购的买入 返售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合 计 3,537,175.78 5.83 8 其他资产


1,867,744.51 3.08 9 合计





60,671,245.33


100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 本基金本报告期末未持有股票。 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,411,000.00 17.45 其中:政策性金融债 10,411,000.00 17.45



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 38 4 企业债券 3,988,000.00 6.69 5 企业短期融资券 10,060,000.00 16.86 6 中期票据 20,719,200.00 34.73 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 45,178,200.00 75.74 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 (元) 占基金资产净 值比例(%) 1 180205 18国开 05 50,000 5,397,500.00 9.05 2 101756022 17新中泰集 MTN002 50,000 5,094,000.00 8.54 3 011802167 18西江 SCP004 50,000 5,031,000.00 8.43 4 011802280 18江西港航 SCP001 50,000 5,029,000.00 8.43 5 180209 18国开 09 50,000 5,013,500.00 8.40 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 3、本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 (十)投资组合报告附注 1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本期没有出现被监管部门立案调查 的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、本基金本报告期末未持有股票。 3、期末其他资产构成 序号 名称 金额(元)



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 39 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 722,651.96 5 应收申购款 185,092.55 6 其他应收款 960,000.00 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,867,744.51 注:本报告期末 “其他应收款”为 15丹东港 MTN001到期未兑付的利息金额。 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计可能有尾差。 十四、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一) 自基金合同生效以来基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 (1) 诺安聚利债券 A 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2014.11.13~2014.12.31 0.50% 0.04% -1.03% 0.19% 1.53% -0.15% 2015.01.01~2015.12.31 9.65% 0.09% 4.19% 0.08% 5.46% 0.01% 2016.01.01~2016.12.31 2.85% 0.09% -1.64% 0.09% 4.49% 0.00% 2017.01.01~2017.12.31 0.47% 0.11% -3.38% 0.06% 3.85% 0.05% 2018.01.01~2018.12.31 9.87% 0.12% 4.79% 0.07% 5.08% 0.05% 2019.01.01~2019.03.31 1.02% 0.09% 0.47% 0.05% 0.55% 0.04% 2014.11.13~2019.03.31 26.38% 0.10% 3.17% 0.08% 23.21% 0.02%



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 40 (2) 诺安聚利债券 C 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2014.11.13~2014.12.31 0.50% 0.04% -1.03% 0.19% 1.53% -0.15% 2015.01.01~2015.12.31 9.05% 0.09% 4.19% 0.08% 4.86% 0.01% 2016.01.01~2016.12.31 2.31% 0.09% -1.64% 0.09% 3.95% 0.00% 2017.01.01~2017.12.31 0.00% 0.11% -3.38% 0.06% 3.38% 0.05% 2018.01.01~2018.12.31 9.50% 0.12% 4.79% 0.07% 4.71% 0.05% 2019.01.01~2019.03.31 0.86% 0.09% 0.47% 0.05% 0.39% 0.04% 2014.11.13~2019.03.31 23.84% 0.10% 3.17% 0.08% 20.67% 0.02% 注:本基金的业绩比较标准为:中债综合指数(全价)。 (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 (1) 诺安聚利债券 A (2) 诺安聚利债券 C



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 41 注:本基金建仓期为 6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 十五、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、从基金的财产中计提的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 42 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指 令,基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若 遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指 令,基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。 3.基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。 销售服务费计算方法如下,按 C 类基金份额基金资产净值计提: H=E×0.4%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务 费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支取,由注册 登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节 假日、公休日等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活 动费、基金份额持有人服务费等。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 43 (三)与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金A类基金份额的最高申购费率不超过5%,投资者可以多次申购本基金,申购费 率按每笔申购申请单独计算。本基金C类基金份额不收取申购费。 本基金A类基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减,具体如下表: 申购金额(M) 申购费率 M<100万元 0.80% 100万元≤M<200万元 0.50% 200万元≤M<500万元 0.30% M≥500 万元 每笔 1000元 本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各 项费用,不列入基金财产。 申购份额的计算方法如下: (1)A类基金份额 本基金A类份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中, 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/ 申购当日基金份额净值 基金份额的计算保留小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的 误差计入基金财产。 (2)C类基金份额 本基金C类基金份额申购份数的计算方法如下: 申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值 各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此产生的误差计入基金财产。 2、赎回费 本基金A类基金份额在赎回时收取赎回费用,赎回费率具体如下表: 持有年限(N) 赎回费率 N<7日 1.5%



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 44 7日≤N<1年 0.10% 1年≤N<2年 0.05% 2年≤N 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入 基金财产;对持续持有期不少于7日的投资者收取不低于赎回费总额的25%应归基金财产, 其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 本基金C类份额对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎 回费全额计入基金财产;对持续持有期不少于7日的投资者不收取赎回费。 赎回金额的计算方法如下 (1)A类基金份额 本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中, 赎回金额=赎回份数×赎回当日A类基金份额净值 赎回费用=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 赎回费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;赎回 金额结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担。 (2)C类基金份额 本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中, 赎回金额=赎回份数×赎回当日C类基金份额净值 赎回费用=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 赎回费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;赎回 金额结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担。 3、转换费 (1)基金转换费用构成 基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成,具体收取情况视 每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。 本基金 A类份额对持续持有期少于 7日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 45 赎回费全额计入基金财产;对持续持有期不少于 7日的投资者收取的赎回费,其中赎回费 的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。 本基金 C类份额对持续持有期少于 7日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述 赎回费全额计入基金财产;对持续持有期不少于 7日的投资者不收取赎回费。 注:当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时,将收取申购费补 差,即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率-转出基金的适用申购费率”;当转入 基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。 (2)转换份额计算公式 计算公式如下:A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E 其中,A为转入的基金份额;B为转出的基金份额;C为转换申请当日转出基金的基 金份额净值;D为转出基金的对应赎回费率;G为申购费补差费率;E为转换申请当日转 入基金的基金份额净值;F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未 付收益(仅限转出基金为货币市场基金)。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额 的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的 收益归基金财产所有。 (四)其他费用 本基金运作和销售过程中发生的其他费用,以及因故与本基金有关的其他费用,将依 照国家法律法规的规定,予以收取和使用。 (五)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (六)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金



































诺安聚利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要-2020年第 2期 46 财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家 有关税收征收的规定代扣代缴。 十六、对招募说明书本次更新部分的说明 本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基 金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要 求,本基金管理人于 2020年 6月 24日披露了《诺安基金管理有限公司关于调整诺安聚利 债券型证券投资基金基金份额净值小数点保留位数及相应修改基金合同和托管协议的公 告》,现对本基金管理人于 2020年 2月 3日刊登的《诺安聚利债券型证券投资基金招募说 明书》进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“第三部分


基金管理人”中,更新了“三、主要人员情况”“六、基金管理人 的风险管理体系和内部控制内部控制和制度”的信息。 2、在“第八部分


基金份额的申购与赎回”中,更新了“七、申购和赎回的价格”的 信息。 3、在“第十二部分


基金资产的估值”中,更新了“四、估值程序”“五、估值错误 的处理”的信息。 4、在“第二十部分


基金托管协议的内容摘要”中,更新了“五、基金资产净值计算 和会计核算”的信息。 十七、签署日期 2020年 6月 24日 以上内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并阅读。 诺安基金管理有限公司



















































































2020年 6月 30日