长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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长信多利灵活配置混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2020年第【1】号
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
长信多利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2015
年 5月 29日经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】1069号文注册募集。
本基金基金合同于 2015年 7月 1日正式生效。本基金为混合型开放式基金。
重要提示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资
本基金可能遇到的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场
价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金
投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险等。
本基金为混合型基金，属于中等风险、中等收益的基金品种，其预期风险
和预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。本基金的投资
范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行
和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、
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短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债、资产支持证券、中小企
业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、
银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)，投资者在投资本基金
前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。
投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要
等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期
限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2020年 5月 31日，有关财务数
据和净值截止日为 2020年 3月 31日（财务数据未经审计）。本基金托管人交
通银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人概况
名称 长信基金管理有限责任公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 9楼
办公地址 上海市浦东新区银城中路 68号 9楼
邮政编码 200120
批准设立机关 中国证券监督管理委员会
批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63号
注册资本 壹亿陆仟伍佰万元人民币
设立日期 2003年 5月 9日
组织形式 有限责任公司
法定代表人 成善栋
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期间 持续经营
经营范围
基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。【依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
股权结构 股东名称 出资额 出资比例
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长江证券股份有限公司 7350万元 44.55%
上海海欣集团股份有限公司 5149.5万元 31.21%
武汉钢铁有限公司 2500.5万元 15.15%
上海彤胜投资管理中心（有限合伙） 751万元 4.55%
上海彤骏投资管理中心（有限合伙） 749万元 4.54%
总计 16500万元 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
成善栋 董事长 男
中共党员，硕士，IMBA，曾任职中国人民银行上
海市分行静安区办事处办公室科员，中国人民银
行上海市分行、工商银行上海市分行办公室科员、
科长，上海巴黎国际银行信贷部总经理，工商银
行上海市分行办公室副主任、管理信息部总经理、
办公室主任、党委委员、副行长，并历任上海市
金融学会副秘书长,上海城市金融学会副会长、秘
书长。
刘元瑞 非独立董事 男
中共党员，硕士，现任长江证券股份有限公司总
裁。历任长江证券股份有限公司钢铁行业研究分
析师、研究部副主管，长江证券承销保荐有限公
司总裁助理，长江证券股份有限公司研究部副总
经理、研究所总经理、副总裁。
陈谋亮 非独立董事 男
中共党员，法学硕士，工商管理博士，高级经济
师，高级商务谈判师。现任上海市湖北商会常务
副会长，曾任湖北省委组织部“第三梯队干部班”
干部，中国第二汽车制造厂干部，湖北经济学院
讲师、特聘教授，扬子石化化工厂保密办主任、
集团总裁办、股改办、宣传部、企管处管理干部、
集团法律顾问，中石化/扬子石化与德国巴斯夫合
资特大型一体化石化项目中方谈判代表，交大南
洋部门经理兼董事会证券事务代表，海欣集团董
事会秘书处主任、战略投资部总监、总裁助理、
副总裁、总裁。
谢
辉 非独立董事 男
中共党员，硕士。现任武汉钢铁有限公司经营财
务部部长。曾任武汉钢铁(集团)公司计划财务部
会计处副主任科员、主任科员、处长，武汉钢铁(集
团)公司企业管理部、运营改善部绩效考核处处长，
武汉钢铁(集团)公司运营改善部绩效考核高级经
理，武汉钢铁股份有限公司经营财务部副总经理，
武汉钢铁有限公司经营财务部副部长。
覃波 非独立董事 男
中共党员，硕士，上海国家会计学院 EMBA毕业，
具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任
公司总经理、投资决策委员会主任委员。曾任职
于长江证券有限责任公司。2002年加入长信基金
管理有限责任公司，历任市场开发部区域经理、
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营销策划部副总监、市场开发部总监、专户理财
部总监、总经理助理、副总经理。
徐志刚 独立董事 男
中共党员，经济学博士，曾任中国人民银行上海
市徐汇区办事处办公室副主任、信贷科副科长、
党委副书记，中国工商银行上海市分行办公室副
主任、主任、金融调研室主任、浦东分行副行长，
上海实业（集团）有限公司董事、副总裁，上海
实业金融控股有限公司董事、总裁，上海实业财
务有限公司董事长、总经理，德勤企业咨询（上
海）有限公司华东区财务咨询主管合伙人、全球
金融服务行业合伙人。
刘
斐 独立董事 女
中共党员，工商管理硕士。现任国和创新教育基
金（筹）合伙人。曾任上海国和现代服务业股权
投资管理有限公司董事总经理、创始合伙人，上
海国际集团旗下私募股权投资基金管理公司，浦
银安盛基金管理有限公司总经理、董事（浦银安
盛创始人），上海东新国际投资管理有限公司总经
理、董事（浦发银行与新鸿基合资养老金投资管
理公司），浦发银行办公室负责人。
马晨光 独立董事 女
致公党党员，法律硕士。现任上海市协力律师事
务所律师，管理合伙人，上海市浦东新区人大代
表，中国致公党上海市浦东新区副主委，上海市
法学会金融法研究会理事，上海国际仲裁中心仲
裁员，上海仲裁委员会仲裁员，复旦大学研究生
校外导师，华东政法大学校外兼职导师，上海对
外经贸大学兼职教授，上海市浦东新区法律服务
业协会副会长。
注：上述人员之间均不存在近亲属关系
2、监事会成员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
余汉生 监事会主席 男
中共党员，本科学历，正高职高级会计师。现任中
国宝武钢铁集团有限公司监事、宝山钢铁股份有限
公司监事、武汉钢铁有限公司监事。曾任武汉钢铁
(集团)公司财务部机关费用科一科副科长、会计处
主任科员，武汉钢铁(集团)公司公会财务部部长，
武汉钢铁（集团）公司实业公司审计处处长、财务
处处长，武汉钢铁(集团)公司计划财务部会计处处
长，武汉钢铁股份公司计划财务部部长，武汉钢铁
股份公司副总会计师兼计划财务部部长，武汉钢铁
股份公司总会计师。
陈水元 监事 男
硕士研究生，会计师、经济师。现任长江证券股份
有限公司财务负责人，兼任武汉股权托管交易中心
监事长；曾任湖北证券有限公司营业部财务主管、
经纪事业部财务经理，长江证券有限责任公司经纪
事业部总经理助理、经纪业务总部总经理助理、营
业部总经理，长江证券股份有限公司营业部总经理、
总裁特别助理、执行副总裁、财务负责人、合规负
责人、首席风险官。
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杨爱民 监事 男
中共党员，在职研究生学历，会计师。现任上海海
欣集团股份有限公司财务总监。曾任甘肃铝厂财务
科副科长、科长，甘肃省铝业公司财务处副处长、
处长，上海海欣集团审计室主任、财务副总监。
李毅 监事 女
中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司
总经理助理。曾任长信基金管理有限责任公司综合
行政部副总监、零售服务部总监。
孙红辉 监事 男
中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司
总经理助理、运营总监兼基金事务部总监。曾任职
于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和长江证
券有限责任公司。
魏明东 监事 男
中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公司
综合行政部总监兼人力资源总监。曾任职于上海市
徐汇区政府、华夏证券股份有限公司和国泰基金管
理有限公司。
注：上述人员之间均不存在近亲属关系
3、经理层成员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同上。
周永刚 督察长 男
经济学硕士，EMBA。现任长信基金管理有限责任公
司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自治街
营业部总经理，长江证券有限责任公司北方总部总
经理兼北京展览路证券营业部总经理，长江证券有
限责任公司经纪业务总部副总经理兼上海代表处
主任、上海汉口路证券营业部总经理。
邵彦明 副总经理 男
硕士，毕业于对外经济贸易大学，具有基金从业资
格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理兼北
京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、上海申
银证券公司、大鹏证券公司、嘉实基金管理有限公
司。2001年作为筹备组成员加入长信基金，历任
公司北京代表处首席代表、公司总经理助理。
程燕春 副总经理 男
华中科技大学技术经济学士，具有基金从业资格，
现任长信基金管理有限责任公司副总经理，曾任中
国建设银行江西省分行南昌城东支行副行长，中国
建设银行纪检监察部案件检查处监察员，中国建设
银行基金托管部市场处、信息披露负责人，融通基
金管理有限公司筹备组成员、总经理助理兼北京分
公司总经理、上海分公司总经理、执行监事，金元
惠理基金管理有限公司首席市场官，历任长信基金
管理有限责任公司总经理销售助理、总经理助理。
安昀 副总经理 男
经济学硕士，复旦大学数量经济学研究生毕业，具
有基金从业资格。曾任职于申银万国证券研究所，
担任策略研究工作，2008年 11月加入长信基金管
理有限责任公司，历任策略研究员、基金经理助理、
研究发展部副总监、研究发展部总监和基金经理。
2015年 5月 6日至 2016年 9月 6日在敦和资产
管理有限公司股票投资部担任基金经理。2016年
9月 8日重新加入长信基金管理有限责任公司，曾
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任总经理助理、长信双利优选灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。现任公司副总经理、投资决
策委员会执行委员和国际业务部总监、长信内需成
长混合型证券投资基金、长信双利优选混合型证券
投资基金、长信先机两年定期开放灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理。
注：上述人员之间均不存在近亲属关系
4、基金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
黄韵
基金经理、
绝对收益
部总监
自 2017年 9
月 26日起至
今
经济学硕士，武汉大学金融学专业研究生毕业，
具备基金从业资格。曾任职于三九企业集团；2006
年加入长信基金管理有限责任公司，历任行业研
究员、基金经理助理、长信恒利优势混合型证券
投资基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基
金和长信创新驱动股票型证券投资基金的基金经
理。现任绝对收益部总监、长信改革红利灵活配
置混合型证券投资基金、长信新利灵活配置混合
型证券投资基金、长信多利灵活配置混合型证券
投资基金、长信乐信灵活配置混合型证券投资基
金、长信利发债券型证券投资基金、长信先优债
券型证券投资基金、长信利信灵活配置混合型证
券投资基金、长信合利混合型证券投资基金和长
信利泰灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
叶松 基金经理
自 2017年 3
月 10日起至
自 2019年 8
月 8日
曾任本基金的基金经理。
谈洁颖 基金经理
自 2015年 7
月 1日起至
2017年 3月
29日
曾任本基金的基金经理。
注：上述人员之间均不存在近亲属关系
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理、投资决策委员会主任委员
安昀
副总经理、投资决策委员会执行委员和国际业务部总监、长信内需成长混合
型证券投资基金、长信双利优选混合型证券投资基金和长信先机两年定期开
放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
杨帆
投资决策委员会执行委员、养老 FOF投资部总监、长信稳进资产配置混合型
基金中基金（FOF）和长信颐天平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金
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（FOF）的基金经理
李家春
公司总经理助理、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基金、
长信可转债债券型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、
长信利盈灵活配置混合型证券投资基金、长信利富债券型证券投资基金、长
信利尚一年定期开放混合型证券投资基金和长信中证可转债及可交换债券
50指数证券投资基金的基金经理
高远
研究发展部总监、长信银利精选混合型证券投资基金和长信金利趋势混合型
证券投资基金的基金经理
易利红 股票交易部总监
张文琍
固定收益部总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信利鑫债券型证券
投资基金（LOF)、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信稳
益纯债债券型证券投资基金、长信富海纯债一年定期开放债券型证券投资基
金、长信稳势纯债债券型证券投资基金和长信富全纯债一年定期开放债券型
证券投资基金的基金经理
陆莹
现金理财部总监、长信利息收益开放式证券投资基金、长信易进混合型证券
投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金、长信长金通货币市场基金、
长信稳通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信稳鑫三个月定期
开放债券型发起式证券投资基金和长信富瑞两年定期开放债券型证券投资
基金的基金经理
叶松
权益投资部总监、长信增利动态策略混合型证券投资基金、长信企业精选两
年定期开放灵活配置混合型证券投资基金和长信睿进灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理
左金保
量化投资部兼量化研究部总监、投资决策委员会执行委员、长信医疗保健行
业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、长信量化先锋混合型证券投资基金、
长信量化中小盘股票型证券投资基金、长信电子信息行业量化灵活配置混合
型证券投资基金、长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金、长信消费精
选行业量化股票型证券投资基金、长信量化价值驱动混合型证券投资基金和
长信量化多策略股票型证券投资基金的基金经理
涂世涛 量化专户投资部副总监兼投资经理
李欣 债券交易部副总监
陈言午 专户投资部副总监兼投资经理
卢靖 战略与产品研发部总监
宋海岸
长信中证 500指数增强型证券投资基金、长信国防军工量化灵活配置混合型
证券投资基金、长信沪深 300指数增强型证券投资基金和长信医疗保健行业
灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的基金经理
冯彬
固收多策略部总监、长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长信
利保债券型证券投资基金、长信稳裕三个月定期开放债券型发起式证券投资
基金、长信富安纯债半年定期开放债券型证券投资基金、长信富民纯债一年
定期开放债券型证券投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金和长信纯
债一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理
崔飞燕 固收专户投资部副总监兼投资经理
注：上述人员之间均不存在近亲属关系
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
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公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：任德奇
住
所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18号
邮政编码：200336
注册时间：1987年 3月 30日
注册资本：742.63亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国
的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一
家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年 6月交通银行在香
港联合交易所挂牌上市，2007年 5月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2019
年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第
11位，连续五年跻身全球银行 20强；根据 2019年美国《财富》杂志发布的
世界 500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第 150位，较上年提升 18位。
截至 2020年 3月 31日，交通银行资产总额为人民币 104，543.83亿元。
2020年 1-3月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 214.51亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具
有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计
师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合
理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创
新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。
任先生 2020年 1月起任本行董事长、执行董事，代为履行行长职责，2018
年 8月至 2020年 1月任本行副董事长（其中：2019年 4月至 2020年 1月代
为履行董事长职责）、执行董事，2018年 8月至 2019年 12月任本行行长； 2016
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年 12月至 2018年 6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年 10月至
2018年 6月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年 9月至 2018
年 6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014年 7月至 2016年 11
月任中国银行副行长，2003年 8月至 2014年 5月历任中国建设银行信贷审批
部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险
管理部总经理；1988年 7月至 2003年 8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、
岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险
管理部工作。任先生 1988年于清华大学获工学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。
袁女士 2015年 8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年 12月至
2015年 8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业
务中心副总裁；1999年 12月至 2007年 12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会
计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992
年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学
院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2020年 3月 31日，交通银行共托管证券投资基金 452只。此外，交
通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、
银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保
障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券
投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE资金、QDLP资金
和 QFLP资金等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内
部管理，托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的
识别、评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健
运行，保护基金持有人的合法权益。
（二）内部控制原则
1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构
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的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。
2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控
的内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、
监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产
与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立
核算，分账管理。
4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构
的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡
措施消除内部控制中的盲点。
5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管
理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，
通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管
理目标被有效执行。
6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运
作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实
现最佳的内部控制目标。
（三）内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产
托管业务指引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基
金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交
通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、
《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披
露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管
业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并
根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术
系统管理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全
隔离措施，相关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措
施实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业
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务运行进行国际标准的内部控制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的
投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计
提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金
的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行
为，及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进
行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理
人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报
告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法
违规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关
的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销中心：长信基金管理有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 9楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 9楼
法定代表人：成善栋 联系人：张恩焕
电话：021-61009916 传真：021-61009917
1
客户服务电话：400-700-5566 公司网站：www.cxfund.com.cn
2、场外代销机构
中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街 55号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55号
1
法定代表人：陈四清 联系人：陈实
长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
12
电话：010-66105662
客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn
交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
联系人：王菁
电话：021-58781234 传真：021-58408483
2
客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com
上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉 联系人：唐苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
3
客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn
中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎 联系人：徐野
电话：010-58560666 传真：010-58560666
4
客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
法定代表人：孙建一 联系人：张莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
5
客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com
长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华 联系人：李良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
6
客户服务电话：95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com
第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
法定代表人：刘学民 联系人：吴军
7
电话：0755-23838751 传真：0755-25831754
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13
客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn
东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
8
客户服务电话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛
电话：021-22169999 传真：021-22169134
9
客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com
华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
10
客户服务电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn
国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云 联系人：杜晶、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126
11
客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
法人代表人：贺青 联系人：朱雅崴
电话：021-38676666 传真：021-38670666
12
客户服务热线：95521/4008888666 网址：www.gtja.com
国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如 联系人：李颖
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
13
客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
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14
华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：合肥市蜀山区南二环 959号 B1座华安证券
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
14
客户服务电话：96518、400-80-96518 网址：www.hazq.com
华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号 57层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号 57层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68777222 传真：021-68777822
15
客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 19楼
法定代表人：陈牧原 联系人：范坤
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
16
客户服务电话：95368、4006898888 网址：www.hlzq.com
江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬 联系人：高悦铭
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
17
客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
18
客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼（518048）
法定代表人：何之江 联系人：王阳
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
19
客户服务电话：95511—8 网址：www.stock.pingan.com
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15
中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴
电话：021-20315197 传真：021-20315125
20
客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn
上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市西藏中路 336号
法定代表人：李俊杰 联系人：许曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008、
021-53686200-7008
21
客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com
申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层
法定代表人：杨玉成 联系人：黄莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
22
客户服务电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com
天风证券股份有限公司
注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址：中国湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 48层
法定代表人：余磊 联系人：程晓英
电话：18064091773 传真：027-87618863
23
客服电话：95391或 400-800-5000 网址：www.tfzq.com
天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层
法定代表人：林义相 联系人：谭磊
电话：010-66045182 传真：010-66045518
24
客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101号
办公地址：上海市永和路 118弄东方企业园 24号
法定代表人：贾绍君 联系人：汪尚斌
电话：021-36533017 传真：021-36533017
25
客户服务电话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
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16
兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪
电话：021-38565547
26
客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn
招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
27
客户服务电话：95565或 400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政
电话：010-83574507 传真：010-83574807
28
客户服务电话：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青 联系人：张颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
29
客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305
室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305
室、14层
法定代表人：张磊 联系人：洪成
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
30
客户服务电话：4009908826 网址：www.citicsf.com
中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明 联系人：侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
31
客户服务电话：95558 网址：www.citics.com
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中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚
电话：0531-89606166 传真：0532-85022605
32
客户服务电话：95548 网址：http://sd.citics.com/
中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6013号江苏大厦 B座 15楼
法定代表人：吴永良 联系人：罗艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
33
客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com.cn
信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚 联系人：鹿馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
34
客服热线：95321 网址：www.cindasc.com
西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩 联系人：周青
电话：023-63786633 传真：023-67616310
35
客服热线：95355、4008096096 网址：www.swsc.com.cn
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B座 6楼
法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
36
客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟 联系人：马良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
37
客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
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18
诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼
法定代表人：汪静波 联系人：李娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
38
客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室
法定代表人：杨文斌 联系人：徐超逸
电话：021-20613988 传真：021-68596916
39
客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧
电话：010-85657353 传真：010-65884788
40
客户服务电话：400-920-0022 网址：www.licaike.hexun.com
上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
41
客户服务电话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层
法定代表人：凌顺平 联系人：吴强
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
42
客户服务电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com
上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋
法定代表人：金佶 联系人：甄宝林
电话：021-34013996-3011 传真：
43
客户服务电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com
44
上海陆金所基金销售有限公司
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19
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚 联系人： 宁博宇
电话：021-20665952 传真：021-22066653
客户服务电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com
大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼
法定代表人：袁顾明 联系人：朱真卿
电话：021-22267943 传真：021-22268089
45
客户服务电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com
上海联泰基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址： 上海长宁区福泉北路 518号 8座 3楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063 传真：021-52975270
46
客户服务电话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com
海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人：惠晓川 联系人：毛林
电话：021-80133597 传真：021-80133413
47
客户服务电话：4008081016 网址： www.fundhaiyin.com
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊
电话：021-80365020 传真：021-63332523
48
客户服务电话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com
上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层
法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明
电话：18516109631 传真：86-021-61101630
49
客户服务电话：95733 网站：www.leadfund.com.cn
珠海盈米基金销售有限公司
50
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
20
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘
电话：020-89629099 传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn
北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层
法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
51
客户服务电话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com
上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
52
客户服务电话：4008175666 网站：www.amcfortune.com
和谐保险销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 6号安邦金融中心
法定代表人：蒋洪 联系人：张楠
电话：010-85256214
53
客户服务电话：4008195569 网站：www.hx-sales.com
一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越
电话：010-88312877-8032 传真：010-88312099
54
客户服务电话：400-001-1566 网站：www.yilucaifu.com
嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军 联系人：王宫
电话：021-38789658 传真：021-68880023
55
客户服务电话：400-600-8800 网站：www.jsfund.cn
北京蛋卷基金销售有限公司
56
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
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办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳
电话：010-61840688 传真：010-84997571
客户服务电话：400-1599-288 网站：www.danjuanapp.com
上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发
展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔 联系人：张巍婧
电话：021-65370077-255 传真：021-55085991
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客户服务电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn
开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛
电话：029-88447611 传真：029-88447611
58
客户服务电话：95325或 400-860-8866 网站：www.kysec.cn
腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军 联系人：刘鸣
电话：0755-86013388-77386 传真：
59
客户服务电话：95017（拨通后转 1转 8）
网站：www.tenganxinxi.com、
www.txfund.com
江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室
法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵
电话：025-66046166（分机号转 810） 传真：025-53086966
60
客户服务电话：025-66046166 网站：www.huilinbd.com
华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟
电话：021-54967552 传真：021-54967293
61
客户服务电话：95323 网站：www.cfsc.com.cn
长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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3、场内销售机构
1
场内代销机构是指有基金代销资格的上海证券交易所会员，名单详见上海证券交易
所网站：http://www.sse.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并在基金管理人网站公示。
（二）其他相关机构
信息类型 登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称
中国证券登记结算有
限责任公司
上海源泰律师事务所
德勤华永会计师事务所
（特殊普通合伙）
注册地址
北京市西城区太平桥
大街 17号
上海市浦东南路 256号
华夏银行大厦 1405室
上海市黄浦区延安东路
222号 30楼
办公地址
北京市西城区太平桥
大街 17号
上海市浦东南路 256号
华夏银行大厦 1405室
上海市黄浦区延安东路
222号 30楼
法定代表
人
周明 廖海（负责人） 曾顺福
联系电话 010-59378856 021-51150298 021-61418888
传真 010-59378907 021-51150398 021-61411909
联系人 崔巍 廖海、刘佳
曾浩（曾浩、冯适为经办
注册会计师）
四、基金的名称
长信多利灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约开放式
六、基金的投资目标
本基金通过积极灵活的资产配置，在有效控制风险的前提下，追求超越业
绩比较基准的投资回报。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包
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括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债
券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债、资产支
持证券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债
券）、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95%；债券、债券回
购、货币市场工具、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具占基金资产的 5%-100%。本基金持有全部权证的市值不超过基金资产
净值的 3%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。
八、基金的投资策略
（一）资产配置策略
本基金将利用全球信息平台、外部研究平台、行业信息平台以及自身的研
究平台等信息资源，基于本基金的投资目标和投资理念，从宏观和微观两个角
度进行研究，开展战略资产配置，之后通过战术资产配置再平衡基金资产组合，
实现组合内各类别资产的优化配置，并对各类资产的配置比例进行定期或不定
期调整。
（二）股票投资策略
1、行业配置策略
在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”的行业配置方法，通过对国
内外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周
期调整的深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。
2、个股投资策略
本基金将结合定性与定量分析，主要采取自下而上的选股策略。基金依据
约定的投资范围，基于对上市公司的品质评估分析、风险因素分析和估值分析，
筛选出基本面良好的股票进行投资，在有效控制风险前提下，争取实现基金资
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产的长期稳健增值。
（1）品质评估分析
品质评估分析是本基金管理人基于企业的全面评估，对企业价值进行的有
效分析和判断。上市公司品质评估分析包括财务品质评估和经营品质评估。
（2）风险因素分析
风险因素分析是对个股的风险暴露程度进行多因素分析，该分析主要从两
个角度进行，一个是利用个股本身特有的信息进行分析，包括竞争引致的主营
业务衰退风险、管理风险、关联交易、投资项目风险、股权变动、收购兼并等。
另一个是利用统计模型对风险因素进行敏感性分析。
（3）估值分析
个股的估值是利用绝对估值和相对估值的方法，寻找估值合理和价值低估
的个股进行投资。这里我们主要利用股利折现模型、现金流折现模型、剩余收
入折现模型、P/E模型、EV/EBIT模型、FranchiseP/E模型等估值模型针对不
同类型的产业和个股进行估值分析，另外在估值的过程中同时考虑通货膨胀因
素对股票估值的影响，排除通胀的影响因素。
（三）债券投资策略
本基金在债券资产的投资过程中，将采用积极主动的投资策略，结合宏观
经济政策分析、经济周期分析、市场短期和中长期利率分析、供求变化等多种
因素分析来配置债券品种，在兼顾收益的同时，有效控制基金资产的整体风险。
在个券的选择上，本基金将综合运用估值策略、久期管理策略、利率预期策略
等多种方法，结合债券的流动性、信用风险分析等多种因素，对个券进行积极
的管理。
对于中小企业私募债券，本基金将重点关注发行人财务状况、个券增信措
施等因素，以及对基金资产流动性的影响，在充分考虑信用风险、流动性风险
的基础上，进行投资决策。
（四）其他类型资产投资策略
在法律法规或监管机构允许的情况下，本基金将在严格控制投资风险的基
础上适当参与权证、资产支持证券、股指期货等金融工具的投资。
1、权证投资策略
本基金对权证的投资是在严格控制投资组合风险，有利于实现资产保值和
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锁定收益的前提下进行的。
本基金将通过对权证标的股票基本面的研究，并结合期权定价模型，评估
权证的合理投资价值，在有效控制风险的前提下进行权证投资；
本基金将通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险收益特征的目的，
包括但不限于卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略，杠杆
交易策略等，利用权证进行对冲和套利等。
2、资产支持证券投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，根据本基金资产管理的需要运用个券
选择策略、交易策略等进行投资。
本基金通过对资产支持证券的发放机构、担保情况、资产池信用状况、违
约率、历史违约记录和损失比例、证券信用风险等级、利差补偿程度等方面的
分析，形成对资产证券的风险和收益进行综合评估，同时依据资产支持证券的
定价模型，确定合适的投资对象。在资产支持证券的管理上，本基金通过建立
违约波动模型、测评可能的违约损失概率，对资产支持证券进行跟踪和测评，
从而形成有效的风险评估和控制。
3、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要
目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行
趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进
行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充
分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风
险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠
杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：沪深 300指数收益率×60%+中证全债指数收益率
×40%
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，
基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比较基准
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或其权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报
中国证监会备案后及时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份
额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，属于中等风险、中等收益的基金品种，其预期风险
和预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 6月
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日，本报告中所列财务数据未
经审计。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 238,019,573.74 74.16
其中：股票
238,019,573.74 74.16
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
13,021,432.50 4.06
其中：债券
13,021,432.50 4.06
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
15,949,717.44 4.97
8 其他资产
53,981,790.01 16.82
9 合计
320,972,513.69
100.00
注：本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。
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（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 214,696,488.58 68.98
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 5,002,363.31 1.61
G 交通运输、仓储和邮政业 10,692,765.32 3.44
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
614,757.23 0.20
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
7,013,199.30 2.25
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计 238,019,573.74 76.47
2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期未通过港股通交易机制投资港股。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600519 贵州茅台 15,931 17,699,341.00 5.69
2 000895 双汇发展 398,000 15,641,400.00 5.03
3 600521 华海药业 608,520 15,638,964.00 5.02
4 600887 伊利股份 511,200 15,264,432.00 4.90
5 000858 五粮液 120,346 13,863,859.20 4.45
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6 000568 泸州老窖 182,960 13,475,004.00 4.33
7 002332 仙琚制药 838,900 11,711,044.00 3.76
8 603369 今世缘 404,300 11,381,045.00 3.66
9 000596 古井贡酒 95,853 10,949,288.19 3.52
10 000333 美的集团 218,400 10,574,928.00 3.40
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 13,021,432.50 4.18
其中：政策性金融债 13,021,432.50 4.18
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 13,021,432.50 4.18
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 190206 19国开 06 100,000 10,008,000.00 3.22
2 018007 国开 1801 29,910 3,013,432.50 0.97
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
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明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称
持仓量（买
/卖）
合约市值（元）
公允价值变
动（元）
风险说明
IF2004
沪深300股
指 期 货
2004
-8 -8,786,400.00 -95,072.00
符合本基金契约
及投资目标
公允价值变动总额合计（元） -95,072.00
股指期货投资本期收益（元） -143,908.00
股指期货投资本期公允价值变动（元） -95,072.00
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金的股指期货投资以套期保值为主要目的，并选择流动性好，交易活
跃的股指期货合约进行多头或者空头套期保值，符合既定投资政策及投资目标。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的
说明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
报告期内本基金投资的前十名股票中，不存在超出基金合同规定备选股票
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库的情形。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,257,502.30
2 应收证券清算款 2,255,058.07
3 应收股利 -
4 应收利息 324,707.31
5 应收申购款 50,144,522.33
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 53,981,790.01
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表
其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
说明书。
（一）基金各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较：
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2015年7月1日
-2015年12月31日
9.30% 2.06% -7.39% 1.60% 16.69% 0.46%
2016年 -16.29% 1.73% -5.64% 0.84% -10.65% 0.89%
2017年 25.46% 0.85% 12.53% 0.39% 12.93% 0.46%
2018年 -14.90% 1.29% -12.69% 0.80% -2.21% 0.49%
2019年 56.02% 1.32% 23.23% 0.74% 32.79% 0.58%
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2020年1月1日
-2020年3月31日
-1.76% 1.90% -4.77% 1.15% 3.01% 0.75%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
注：1、图示日期为 2015年 7月 1日至 2020年 3月 31日。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起 6个月内为建仓期。建仓期结束
时，本基金的各项投资比例已符合基金合同的约定。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。基金管理费的
计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形
消除之日起2个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。基金托管
费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中
一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延
至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个
工作日内支付。
（二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
（1）场外申购费用
投资者在申购本基金时交纳申购费用，申购费用按申购金额采用比例费率。
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（M，含申购费） 申购费率
M＜100万 1.5%
100万≤M＜500万 1.0%
M≥500万 每笔 1000元
注：M为申购金额
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（2）场内申购费用
长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
33
投资者在场内申购本基金时缴纳申购费用。本基金的场内申购费率与上述
规定的场外申购费率一致。
2、赎回费用
本基金赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，赎回费率随持有时间的
增加而递减，场内、场外赎回具体费率如下：
持有时间（Y） 赎回费率
Y＜7天 1.5%
7天≤Y＜30天 0.75%
30天≤Y＜1年 0.50%
1年≤Y＜2年 0.25%
Y≥2 年 0%
注：Y为持有期限
对于持有期少于 30日的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；
对于持有期不少于 30日但少于 3个月的基金份额所收取的赎回费，其 75%计
入基金财产；对于持有期不少于 3个月但少于 6个月的基金份额所收取的赎回
费，其 50%计入基金财产；对于持有期长于 6个月的基金份额所收取的赎回费，
其 25%计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。
3、基金的转换费
本公司已开通了长信多利混合基金与长信利息收益货币基金 A、B级份额
（A级代码：519999；B级代码：519998）(非直销渠道)、长信银利精选混合
基金（前端代码：519997）、长信低碳环保股票基金、长信增利动态混合基金
（前端代码：519993）、长信纯债壹号债券基金 A类份额（A类代码：
519985）、长信利丰债券基金 C类份额（C类代码：519989）、长信恒利优势混
合基金、长信双利混合基金 A类份额（A类代码：519991）、长信量化先锋混
合基金 A类份额（A类代码：519983）、长信内需成长混合基金 A类份额（A类
代码：519979）、长信可转债债券基金、长信改革红利混合基金、长信量化中
小盘股票基金、长信新利混合基金、长信利富债券基金、长信量化多策略股票
基金 A类份额（A类代码：519965）、长信利盈混合基金、长信利广混合基金(非
直销渠道)、长信金利趋势混合基金（前端代码：519995）、长信睿进混合基
金、长信利保债券基金 A类份额（A类代码：519947）、长信利泰混合基金 A类
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份额（A类代码：519951）、长信先锐混合基金 A类份额（A类代码：
519937）、长信利发债券基金、长信电子量化混合基金、长信利信混合基金 A
类份额（A类代码：519949）、长信先优债券基金、长信中证 500指数基金、
长信乐信混合基金(非直销渠道)、长信创新驱动股票基金、长信合利混合基金、
长信利率债债券基金、长信消费精选股票基金(非直销渠道)和长信价值优选混
合基金之间的双向转换，具体可办理转换业务的销售机构详见本公司公告。
根据中国证监会[2009]32号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
的相关规定，本公司从 2010年 4月 23日起调整开放式基金转换业务规则。具
体规则如下：
（1）投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上
转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金
申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金
申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
（2）转换份额的计算公式：
①非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
②货币基金转至非货币基金
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转
收益
补差费＝转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00元，没有赎回费)
③非货币基金转至货币基金
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
长信多利灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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赎回费＝转出确认金额×赎回费率
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费
转入确认份额＝转入确认金额÷货币基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00元，补差费为零）
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动，对本基金原招募说明书（《长信多利灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书》）进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，对公司主要人员情况进行了更新；
2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的基本情况；
3、在“五、相关服务机构”部分，更新了相关服务机构的信息；
4、在“八、基金份额的申购与赎回”部分，更新了基金转换的信息；
5、在“十、基金的投资组合报告”部分，更新了相应内容；
6、在“十一、基金的业绩”部分，更新了相应内容，并经托管人复核；
7、在“二十三、其它应披露的事项”部分，更新了涉及本基金的相关公
告事项。
长信基金管理有限责任公司
2020年 6月 30日
