工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2020年第 1号)
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2013年10月17日证监许可﹝2013﹞1314号文注册。本
基金基金合同于2014年5月16日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详
细查阅基金合同。
投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读招募说明书和基金产品资料概要。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
招募说明书所载内容截止日为2020年4月30日,有关财务数据和净值表现数据截止日为
2020年3月31日(财务数据未经审计)。招募说明书已经基金托管人复核。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:工银瑞信基金管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号 701、
甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901
办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6—9层
邮政编码:100033
法定代表人:王海璐
成立日期:2005年 6月 21日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93号
中国银监会银监复[2005]105号
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
联系人:朱碧艳
联系电话:400-811-9999
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有
限公司占公司注册资本的 20%。
存续期间:持续经营
(二)主要人员情况
1、董事会成员
郭特华女士,董事长,博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商银
行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
Michael Levin先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin先
生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和私
人银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前, Levin
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先生是AsiaCrest Capital的首席执行官,AsiaCrest Capital是一家位于香港的对冲基金
FoF。再之前,他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生也是
Metropolitan Venture Partners的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥有超
过20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学理学士学
位。
王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997
年7月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010年9月至2019
年1月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019年加入工银瑞信基金管理有限公司。
王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专
职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行
营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职
派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor)
资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清
算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银
行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等
研究院院长,美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批人文社会科学长江学
者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。
2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括
经济理论、激励机制设计、中国经济等。
Alan H Smith先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任云
顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指数顾
问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员,香港
政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被《亚洲金
融》杂志评为“年度银行家”。
程凤朝先生,独立董事,管理学博士,现为湖南大学博士生导师,中国社会科学院研究
生院硕士生导师,中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学
位,金融科学研究员,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评估师。
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2、监事会成员
郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005年12月起,郑剑锋先生任职于中国工商银
行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负责风
险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起,郑剑锋先生被任命为中国工商银
行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。
黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信
贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国
区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所
高级审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009年6月
加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。
倪莹女士,监事,硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,校
团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011年加入工银
瑞信战略发展部,现任人力资源部总监。
章琼女士,监事,硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部;2003年至2005年任职
于银河基金,担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总监。
3、高级管理人员
王海璐女士,总经理,简历同上。
朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、
督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999 年中国华融信托投资公司证券
总部经理,2000-2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005
年加入工银瑞信基金管理有限公司。
杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理
(国际)有限公司董事,1997 年 7 月至 2002 年 9 月,任职于长城证券有限责任公司,历
任职员、债券(金融工程)研究员;2002 年 10 月至 2003 年 5 月,任职于宝盈基金管理
有限公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年 6 月至 2006 年 3月,任职于招商基金管
理有限公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞
信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事,1989 年 8 月至 1993 年
5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993年 6 月至 2002 年 4 月,任职
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于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002年 5
月至 2005年 6月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副
总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞信
资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年 4月至 2005年
6月,任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
马成先生,硕士,特许金融分析师(CFA)资格持有人,曾先后担任中国工商银行总行
处长;工行河南新乡分行党委副书记、副行长;工银国际控股有限公司风险总监,执行董事、
副总经理。现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、工银瑞信投资管理有限公司董事长。
4、本基金基金经理
张略钊先生,6年证券从业经验。2014年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任固定收
益部债券策略高级研究员、基金经理,2017 年 10月 17 日至今,担任工银瑞信纯债债券型
证券投资基金基金经理;2017 年 10月 17 日至今,担任工银瑞信国债纯债债券型证券投资
基金基金经理;2017年 12月 22日至 2018年 6月 28日,担任工银瑞信政府债纯债债券型
证券投资基金(LOF)基金经理;2018年 8 月 28日至今,担任工银瑞信增强收益债券型证
券投资基金基金经理;2020 年 3 月 5 日至今,担任工银瑞信开元利率债债券型证券投资基
金基金经理。
谷衡先生,15 年证券从业经验;先后在华夏银行总行担任交易员,在中信银行总行担
任交易员;2012年加入工银瑞信,现任固定收益部副总监;2012年 11月 13日至今,担任
工银瑞信 14天理财债券型发起式证券投资基金;2013年 1月 28日至今,担任工银瑞信 60
天理财债券型基金基金经理;2014年 9月 30日至今,担任工银瑞信货币市场基金基金经理;
2015年 7月 10日至 2018年 2月 28日,担任工银瑞信财富快线货币市场基金基金经理;2015
年 12月 14日至 2018年 8月 28日,担任工银瑞信添福债券基金基金经理;2016年 4月 26
日至 2018年 4月 9日,担任工银瑞信安盈货币市场基金基金经理;2016年 12月 7日至 2018
年 3月 28日,担任工银瑞信丰益一年定期开放债券型证券投资基金基金经理;2017年 2月
28日至 2019年 1月 24日,担任工银瑞信丰淳半年定期开放债券型证券投资基金(自 2017
年 9月 23日起,变更为工银瑞信丰淳半年定期开放债券型发起式证券投资基金)基金经理;
2017年 6月 12日至 2018年 11月 30日,担任工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资
基金基金经理;2017年 12月 26日至今,担任工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金经理;
2018 年 2 月 28 日至今,担任工银瑞信信用添利债券型证券投资基金基金经理;2018 年 6
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月 15日至 2019年 8月 14日,担任工银瑞信瑞祥定期开放债券型发起式证券投资基金基金
经理;2018年 11月 7日至 2020年 1月 9日,担任工银瑞信恒享纯债债券型证券投资基金
基金经理。
历任基金经理:
昌明先生,2014年 5月 16日至 2015年 11月 24日管理本基金。
陆欣先生,2014年 6月 18日至 2017年 12月 22日管理本基金。
5、投资决策委员会成员
王海璐女士,简历同上。
杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。
宋炳珅先生,16年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007年加入工
银瑞信,现任权益投资总监。2012年 2月 14日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基
金基金经理;2013年 1月 18日至今,担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理;2013
年 1月 28日至 2014年 12月 5日,担任工银瑞信 60天理财债券型基金基金经理;2014年 1
月 20日至 2018年 8月 28日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014年 1
月 20日至 2017年 5月 27日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014
年 10月 23日至今,担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理;2014年 11月 18
日至 2018年 8月 28日,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015年 2月 16日至
2017年 12月 22日,担任工银战略转型主题股票基金基金经理;2017年 4月 12日至 2018
年 12月 28日,担任工银瑞信中国制造 2025股票型证券投资基金基金经理。
欧阳凯先生,18年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010年加入
工银瑞信,现任固定收益投资总监兼固定收益部总监。2010年 8月 16日至今,担任工银瑞
信双利债券型证券投资基金基金经理,2011年 12月 27日至 2017年 4月 21日担任工银保
本混合基金基金经理,2013年 2月 7日至 2017年 2月 6日担任工银保本 2号混合型发起式
基金(自 2016年 2月 19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理,2013
年 6月 26日至 2018年 2月 27日,担任工银瑞信保本 3号混合型基金基金经理, 2013年 7
月 4日至 2018年 2月 23日,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理,2014年 9月
19日起至今,担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015年 5月 26日起至 2018
年 6月 5日,担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生,17 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证
券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加
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入工银瑞信,现任权益投资总监。2011 年 11月 23日至今,担任工银瑞信主题策略混合型
证券投资基金基金经理;2013年 9月 23日至 2019年 2月 13日,担任工银瑞信精选平衡基
金基金经理;2014年 10月 22日至 2017年 10月 9日,担任工银高端制造行业股票型基金
基金经理;2015年 4月 28日至 2018年 3月 2日,担任工银新材料新能源行业股票型基金
基金经理;2016年 1月 29日至 2018年 11月 30日,担任工银瑞信国家战略主题股票型基
金基金经理;2017年 4月 21日至 2019年 1月 24日,担任工银瑞信互联网加股票型证券投
资基金基金经理;2018年 3月 28日至今,担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基
金经理,2018年 6月 5日至今,担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。
李剑峰先生,17 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高
级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金
投资中心总经理。
石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990年至 1995年,任
职于荷兰银行台北分行,担任协理;1995年至 2002年,任职于日本大和投资信托(香港)
有限公司,担任资深投资经理;2003年至 2004年,任职于台湾英国保诚投资信托公司,担
任投资总监;2004年至 2006年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管理部副总
裁;2006年至 2008年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资总监;2008
年至 2013 年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;2014 年至 2016
年,任职于台湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;2017年至 2018年 6月,
任职于尤梅投资公司,担任公司董事总经理。
朱碧艳女士,简历同上。
章赟先生,13 年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学
研究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限公
司担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);2014
年加入工银瑞信,现任指数投资中心总经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称:兴业银行股份有限公司
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注册地址:福州市湖东路 154号
办公地址:上海市银城路 167号
法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权)
成立时间:1988年 8月 22日
注册资本:207.74亿元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74号
托管部门联系人:刘峰
电话:021-52629999
传真:021-62159217
三、相关服务机构
(一)基金销售机构
1、直销机构
名
称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:王海璐
联系人:宋倩芳
电话:010-66583199
传真:010-81042588、010-81042599
客户服务电话:400-811-9999
网址:www.icbccs.com.cn
投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金。
2、其他销售机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人:陈四清
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn/
(2)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人:刘连舸
联系人:侯燕鹏
传真:010-66594431
客户服务电话:95566
网址:http://www.boc.cn/
(3)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人:任德奇
联系人:王菁
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
(4)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人:李建红
联系人:季平伟
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
客户服务电话:95555
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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网址:http://www.cmbchina.com/
(5)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154号
办公地址:上海市银城路 167号
法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权)
注册日期:1988年 8月 26日
注册资本:190.52亿元人民币
联系人:孙琪虹
电话:021-52629999
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(6)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
法定代表人:王金山
联系人:鲁娟
电话:010-89198762
传真:010-89198678
客户服务电话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
(7)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人:李庆萍
联系人:丰靖
传真:010-65550828
客户服务电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com/
(8)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
邮编:518048
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法定代表人:张佑君
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
邮编: 100026
电话:010-60838888
传真:010-6083 6029
联系人:王一通
客服电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(9)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人:姜晓林
联系人:焦刚
电话:0531-89606166
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:sd.citics.com
(10)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层
法定代表人:沈强
联系人:周妍
电话:0571-86811958
传真:0571-85783771
客户服务电话:0571-95548
网址:http://www.bigsun.com.cn/
(11)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人:王常青
联系人:陈海静
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电话:010-85156499
客户服务电话:95587/4008-888-108
网址:www.csc108.com
(12)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦
办公地址:深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
客户服务电话:95565、4008888111
网址:http://www.newone.com.cn/
(13)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
办公地址:上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
法定代表人:贺青
联系人:钟伟镇
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客户服务电话:400-8888-666 / 95521
网址:http://www.gtja.com/
(14)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:刘秋明
联系人:龚俊涛
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:95525
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网址:http://www.ebscn.com/
(15)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市黄浦区广东路 689号
办公地址:上海市黄浦区广东路 689号海通证券大厦
法定代表人:周杰
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客户服务电话:95553
网址:http://www.htsec.com/
(16)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
网址:www.guodu.com
联系人:刘河斌
电话:010-87413633
客户服务电话:400-818-8118
(17)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层(邮编:200031)
法定代表人:杨玉成
联系人:陈宇
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服务电话:95523或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(18)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人:王连志
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址:http://www.essences.com.cn
(19)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
电话:010-83252182传真:010-63080978
客户服务电话:95321
网址:http://www.cindasc.com
(20)中国中金财富证券有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第
04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
电话:0755-82026907
客户服务电话:4006008008
网址:http://www.china-invs.cn/
(21)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
办公地址:深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人:何之江
联系人:周驰
传真:021-58991896
客户服务电话:95511-8
网址:www.stock.pingan.com
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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(22)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人:李玮
联系人:朱琴
电话:021-20315161
传真:021-20315125
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(23)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666号
办公地址:长春市生态大街 6666号
法定代表人:李福春
客服热线:95360
公司网站:www.nesc.cn
邮编:130119
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
(24)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客户服务电话:4006515988
网址:http://www.ewww.com.cn
(25)中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
法定代表人:王晓峰
联系人:王紫雯
电话:010-59562468
客户服务电话:95335
网址:http://www.avicsec.com/
(26)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人:廖庆轩
联系人:周青
电话:023-63786633
传真:023-63786212
客户服务电话:95355、 4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
(27)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼
法定代表人:武晓春
联系人:刘熠
电话:021-68761616
传真:021-68761616
客户服务电话:4008888128
网址:http://www.tebon.com.cn
(28)长城国瑞证券有限公司
注册地址: 福建省厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼
办公地址: 福建省厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20F
法定代表人:王勇
联系人:邱震
联系电话:0592-2079259
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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传真电话:0592-2079602
客户服务电话:400-0099-886
网址:www.gwgsc.com
(29)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8号
办公地址:北京市西城区金融大街 8号 A座 3、5层
法定代表人:宋德清
联系人:黄恒
联系电话:010-58568235
联系传真:010-58568062
公司网址:www.hrsec.com.cn
客服电话:010-58568118
(30)东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
法定代表人:陈宏
联系人:付佳
联系电话:021-23586603
传真:021-23586860
公司网址:http://www.18.cn
客户咨询电话:95357
(31)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95号
办公地址:成都市东城根上街 95号
法定代表人:冉云
联系人:杜晶、黎建平
电话:028-86690057
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(32)新时代证券股份有限公司
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层
法定代表人:刘汝军
联系人:马骏杰
电话:010-83561329
传真:010-83561094
客服电话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(33)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
电话:010-83574507
传真:010-83574807
客户服务电话:4008-888-888或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
(34)汉口银行股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933号
办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933号
法定代表人:陈新民
联系人:李欣
电话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)
网址:www.hkbchina.com
(35)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人:王耀球
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联系人:洪晓琳
电话: 0769-22866143
传真: 0769-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(36)齐商银行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105号
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105号
法定代表人:杲传勇
联系人:孙菁艺
电话:0533-2178888-9910
传真:0533-6120373
客服电话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
(37)德州银行股份有限公司
注册地址:山东省德州市三八东路 1266号
办公地址:山东省德州市三八东路 1266号
法定代表人:孙玉芝
联系人:王方震
电话:0534-2297326
传真:0533-2297327
客服电话:40084-96588
网址:www.dzbchina.com
(38)威海市商业银行股份有限公司
注册地址:威海市宝泉路 9号
办公地址:威海市宝泉路 9号
法定代表人:谭先国
联系人:刘文静
电话:0631-5211651
传真:0631-5215726
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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客服电话:40000-96636
网址:www.whccb.com
(39)宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(40)徽商银行股份有限公司
注册地址:合肥安庆路 79号天徽大厦 A座
办公地址:合肥安庆路 79号天徽大厦 A座
法定代表人:吴学民
联系人:陶锋
电话: 0551-65898113
传真: 0551-62667684
客户服务电话:96588
网址:www.hsbank.com.cn
(41)长春农村商业银行股份有限公司
注册地址:长春市二道区自由大路 5755号
办公地址:长春市绿园区正阳街 4288号
法定代表人:马铁刚
联系人:高然巍
电话:0431-89115152
传真:0431-89115154
客户服务电话:96888
网址:http://www.cccb.cn
(42)天津银行股份有限公司
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注册地址:天津市河西区友谊路 15号
办公地址:天津市河西区友谊路 15号
法定代表人:袁福华
联系人:李岩
电话:022-28405684
传真:022-28405631
客户服务电话:4006960296
网址:www.bank-of-tianjin.com.cn
(43)云南红塔银行股份有限公司
注册地址:云南省玉溪市东风南路 2号
办公地址:云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A座
法定代表人:李光林
联系人:马杰
电话:0871-65236624
传真:0871-65236614
客服电话:0877-96522
网址:www.ynhtbank.com
(44)江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址:南京市建邺区梦都大街 136号
办公地址:南京市建邺区梦都大街 136号
法定代表人:张小军
联系人:游丹
电话:025-88866645
传真:025-88866724
客户服务电话:025-96008
网址:http://www.zjrcbank.com
(45)富滇银行股份有限公司
注册地址:昆明市拓东路 41号
办公地址:昆明市拓东路 41号
法定代表人:夏蜀
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联系人:杨翊琳
电话:0871-63140324
传真:0871-63194471
客户服务电话:400-88-96533
网址:www.fudian-bank.com
(46)苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人:王兰凤
联系人:朱瑞良
电话:0512-69868364
传真:0512-69868370
客户服务电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
(47)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12号
办公地址:上海市中山东一路 12号
法定代表人:郑杨
联系人:吴雅婷
电话:021-61162160
传真:021-63602431
客户服务电话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
(48)广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区农林下路 83号
办公地址:广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人:王滨
联系人:李静筠
电话:020-38321739
传真:020-87311780
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客户服务电话:4008308003
网址:http://www.cgbchina.com.cn/
(49)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址:安徽省合肥市南二环 959号财智中心 B1座
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客户服务电话:95318
网址:www.hazq.com
(50)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址:湖北省武汉市中南路 99号保利广场 A座 48楼
法定代表人: 余磊
联系电话:(027)87618889
传真:(027)87618863
联系人:杨晨
客服电话: 95391
公司网址:http://www.tfzq.com
(51)中国国际金融股份有限公司
注册地址:中国北京建国门外大街 1号 国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址:中国北京建国门外大街 1号 国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人:毕明建
联系人:任敏
电话:010-65051166
传真:010-65058065
客户服务电话:010-65051166
网址:http://www.cicc.com.cn/
(52)华西证券股份有限公司
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
客户服务电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
(53)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228号
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 10楼
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真: 025-83387254
客户服务电话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn/
(54)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址:北京市西城区西绒线胡同 28号天安国际办公大楼
法定代表人:洪崎
联系人:董云巍
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客户服务电话:95568
网址:http://www.cmbc.com.cn/
(55)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
电话:022-58316666
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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传真:022-58316569
客户服务电话:95541
网址:http://www.cbhb.com.cn
(56)江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人:赵洪波
联系人:姜志伟
电话:0451-87765732
传真:0451-82337279
客户服务电话:400-666-2288
网址: www.jhzq.com.cn
(57)广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址:佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2号
办公地址:佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2号
法定代表人: 姚真勇
联系人: 梁丽均
电话: 0757-22387367
传真: 0757-22388226
客户服务电话: 0757-22223388
网址:www.sdebank.com
(58)弘业期货股份有限公司
注册地址:南京市中华路 50号弘业大厦
办公地址:南京市中华路 50号弘业大厦
法定代表人:周剑秋
电话:025-52278981
传真:025-52278733
联系人:张苏怡
客户服务电话:400-828-1288
网址:www.ftol.com.cn
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(59)华商银行
注册地址:深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼 101-B101、B102及车公庙绿景
纪元大厦 30层-31层
办公地址:深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼 101-B101、B102及车公庙绿景
纪元大厦 30层-31层
法定代表人:陈爱平
联系人:吴波
电话:075523825555
传真:075523825508
客户服务电话:400-111-6558
网址:http://www.cmbcn.com.cn
(60)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100033
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
联系人:谭磊
电话:010-66045182
传真:010-66045518
客户服务电话:010-66045678
网址:http://www.txsec.com
(61)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
联系电话: 0755-33227950
传真: 0755- 33227951
客户服务电话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
(62)北京展恒基金销售股份有限公司
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6层
法定代表人:闫振杰
联系人:李晓芳
联系电话: 010-59601366-7167
客服电话:400-818-8000
传真: 0351-4110714
网址: www.myfund.com
(63)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509977
客服电话:95021/400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(64)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人:祖国明
联系人:韩爱彬
电话:0571-28829790,021-60897869
客服电话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(65)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人:杨文斌
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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联系人:王诗玙
联系电话:021-20613999
客服电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com
(66)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人:汪静波
联系人:余翼飞
联系电话:021-80358749
客服电话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(67)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人:王莉
联系人:陈慧慧
联系电话:010-85657353
客服电话:400-920-0022
传真:010-65884788
网址:http://www.licaike.com/
(68)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场 18F
法定代表人:李兴春
联系人:郭丹妮
联系电话:021-50583533
客服电话:400-921-7755
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传真:021-61101630
网址: www.leadfund.com.cn
(69)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人:赵学军
联系人:李雯
联系电话:010- 60842306
客服电话:400-021-8850
传真:010-85097308
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(70)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人:聂婉君
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
客服电话:400-876-9988
传真:010-64788016
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(71)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
联系电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
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(72)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
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办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人:张跃伟
联系人:常艳琴
联系电话:021-20691832
客服电话:400-089-1289
传真:021-20691861
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(73)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人:马勇
联系人: 文雯
联系电话:010-83363101
客服电话:4008-166-1188
传真:0010-83363072
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(74)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
法定代表人:戎兵
联系人:魏晨
联系电话:010-52413385
客服电话:400-609-9200
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(75)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层
法定代表人:沈丹义
联系人:杨徐霆
联系电话:021-60818249
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客服电话:400-101-9301
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(76)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106-67
办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源 10号
法定代表人:于龙
联系人:吴鹏
联系电话:010-56075718
客服电话:4006-802-123
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(77) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 2208室
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:徐越
联系电话:010-88312877-8032
客服电话:400-001-1566
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(78)北京中期时代基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11层
法定代表人:姜新
联系人:尹庆
联系电话:010-65807865
客服电话:010-65807609
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(79)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 5047号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南东路 5047号平安银行大厦
法定代表人:谢永林
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联系人:赵杨
客户服务电话:95511-3
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(80)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室
法定代表人:张冠宇
联系人:王国壮
联系电话:010-85934903
客服电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(81)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
法定代表人:罗细安
联系人:闫丽敏
联系电话:010-67000988
客服电话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(82)海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(83)上海大智慧基金销售有限公司
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注册地址:上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层
办公地址:上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层
法定代表人:申健
联系人:张蜓
联系电话:021-20219988*35374
客服电话:021-20292031
网址:https://www.wg.com.cn/
(84)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
办公地址:上海市徐汇区宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋 2楼
法定代表人:金佶
联系人:沈娟
电话:8621-34013996
客服电话:8621-34013999
网站:https://www.hotjijin.com/
(85)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室
办公地址:成都市锦江区东大街 99号平安金融中心 1501室
法定代表人:于海锋
联系人:陈金红
电话:028-86758820-803
客服电话:400-020-0606
网址:www.puyifund.com.cn/
(86)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
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客户服务电话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(87)华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层
办公地址:上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 8楼 806
法定代表人:路昊
联系人:茆勇强
电话:021-68595698
传真:021-68595766
客户服务电话:4001115818
网址:www.huaruisales.com
(88)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:陈铭洲
电话:010-65951887
传真:010-65951887
客户服务电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
(89)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人:尹彬彬
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服务电话:400-166-6788
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(90)北京辉腾汇富基金销售有限公司
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注册地址:北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室
法定代表人:李振
联系人:魏尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782/65231189
客服电话:400-066-9355
网址:www.htfund.com
(91)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人:陈继武
联系人:高皓辉
电话:021-63333389
传真:021-63333390
客户服务电话:4006433389
网址:www.vstonewealth.com
(92)北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室
办公地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341-342 室
法定代表人:季长军
联系人:何鹏
电话:010-52609656
传真:010-51957430
客户服务电话:400-188-5687
网址:www.buyforyou.com.cn
(93)深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
法定代表人:刘鹏宇
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联系人:刘勇
电话:0755-83999907
传真:0755-83999926
客户服务电话:0755-83999907
网址:www.fujifund.cn
(94)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A座 712
法定代表人:梁蓉
联系人:王瑶
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客户服务电话:010-66154828
网址:www.5irich.com
(95)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人:钱昊旻
联系人:沈晨
电话: 010-59336544
传真: 010-59336586
客户服务电话:4008-909-998
网址: www.jnlc.com
(96)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座
法定代表人:李淑慧
联系人:胡静华
电话:0371-85518396
传真:0371-85518397
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客户服务电话:4000-555-671
网址: www.hgccpb.com
(97)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务
秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人: 叶健
电话: 0755-89460500
传真: 0755-21674453
客户服务电话:400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
(98)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(99)北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21&28层
法定代表人:蒋煜
联系人:曲哲伦
电话:010-58170911
传真:010-58170800
客户服务电话:400 818 8866
网址:http://fund.shengshiview.com/
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(100)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发
展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人:王翔
联系人:吴鸿飞
电话:021-65370077-268
传真:021-55085991
客户服务电话:400-820-5369
网址: www.jiyufund.com.cn
(101)深圳安见基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址:深圳市南山区海德一道中州控股中心 B座 32K
法定代表人:吴永宏
联系人:陈鹏
电话:0755-86382002
客户服务电话:400-800-8668
网址:www.ph6.com
(102)南京途牛基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1号
法定代表人:宋时琳
联系人:张士帅
电话:025-86853969
传真:025-86853960
客户服务电话:4007-999-999转 3
网址:http://jr.tuniu.com/
(103)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
办公地址:北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼
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法定代表人:王伟刚
联系人:王骁骁
电话:010-56251471
传真:010-62680827
客户服务电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com(104)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人:李悦章
联系人:张林
电话:010-85594745
传真:010-85932427
客户服务电话:400-066-8586
网址: www.igesafe.com
(105)北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B座 19层
法定代表人:齐剑辉
联系人:姜英华
电话:010-52798634
传真:010-82055860
客户服务电话:400-623-6060
网址: www.niuniufund.com
(106)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
电话:021-50712782
传真: 021-5071 0161
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客户服务电话:400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
(107)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人:周斌
联系人: 陈霞
电话:010-59313555
传真:010-53509643
客户服务电话:4008-980-618
网址: www.chtwm.com
(108)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层
法定代表人:丁东华
联系人:郭宝亮
电话:010-59287061
传真:010-59287825
客户服务电话:400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(109)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人:李春光
联系人:徐江
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客户服务电话:400-0411-001
网址:www.taichengcaifu.com
(110)方德保险代理有限公司
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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注册地址:北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017
法定代表人:夏予柱
联系人:胡明哲
电话:010-64068617
传真:010-68091380
客户服务电话:400-106-0101
网址:www.fundsure.com
(111)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
科研楼 5层 518室
办公地址:北京市海淀区东北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦 C座
法定代表人:赵芯蕊
联系人:李唯
电话:010-62675768
传真: 8610-62676582
客户服务电话: 010-62675369
网址: www.xincai.com
(112)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157
办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座
15层
法定代表人:王苏宁
电话:95118
传真:010-89189566
联系人:陈龙鑫
客服热线:95118
公司网站:kenterui.jd.com(113)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话: 010-88066632
传真:010-63136184
客户服务电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(114)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人:钟斐斐
联系人: 侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客户服务电话:400-159-9288
网址:https://danjuanapp.com
(115)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
电话: 010-65309516
传真:010-65330699
客户服务电话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
(116)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人:冷飞
联系人:孙琦
电话:021-50810683
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传真:021-50810687
客户服务电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
(117)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人:王锋
联系人:张慧
电话:025-66996699-882796
传真:无
客户服务电话:95177
网址:www.snjijin.com
(118)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
法定代表人:樊怀东
联系人:贾伟刚
电话:0411-39027808
传真:0411-39027835
客户服务电话:4000-899-100
网址:www.yibaijin.com
(119)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址:北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
法定代表人:张旭阳
联系人:霍博华
电话:010-61952703
传真:010-61951007
客户服务电话:95055-4
网址:www.baiyingfund.com
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(120)玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人:马永谙
联系人:卢亚博
电话:021-50701053
传真:021-50701053
客户服务电话:021-50701053
网址:http://www.xyinsure.com/kfit_xybx
(121)中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
法定代表人:刘东
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客户服务电话: 961303
网址:http://www.gzs.com.cn
(122)中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳 李盼盼 党静
电话:0371--69099882
传真:0371—65585899
客户服务电话:95377
网址:http://www.ccnew.com/
(123)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址:http://www.essences.com.cn
(124)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址:南京市鼓楼区中环国际 1413室
法定代表人:吴言林
联系人:林伊灵
电话:025-66046166-810
传真:025-56663409
客户服务电话:025-66046166
网址:www.huilinbd.com
(125)大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址:太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-7219891
客户服务电话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
(126)财通证券股份有限公司
住所:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
办公地址:杭州市西湖区天目山路 198号财通双冠大厦
法定代表人:陆建强
联系人:陶志华
电话:0571-87789160
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传真:0571-87818329
客服电话:95336
网址:http://www.ctsec.com
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要
求的机构销售本基金,详见基金管理人网站。
(二)基金登记机构
名
称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号 701、
甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901
注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6层
法定代表人:王海璐
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传
真:010-66583348
联系人:朱辉毅
(三)律师事务所及经办律师
名
称:上海市源泰律师事务所
住
所:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
负责人:廖海
电
话:(021)51150298
传
真:(021)51150398
经办律师:廖海、刘佳
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名
称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住
所:北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16层
办公地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16层
法定代表人:葛明
经办注册会计师:李慧民,王珊珊
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联系电话:(010)58152145
传真:(010)58114645
联系人:王珊珊
四、基金的名称
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型基金
六、基金的投资目标
在控制风险并保持资产流动性的基础上,力争实现超过业绩比较基准的投资收益。
七、基金的投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国债、地方政府债、金融债、央行票据、
中期票据、次级债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、短期
融资券、银行存款、债券回购等固定收益类金融工具,以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具。
本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购和
增发新股,可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
基金的投资组合比例为:债券资产占基金资产的比例不低于80%,现金及到期日在一年
以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证
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金和应收申购款等。
八、基金的投资策略
本产品的主要投资策略包括:久期策略、类属配置策略、期限结构策略及证券选择策略,
在严格控制风险的前提下,发掘和利用市场失衡提供的投资机会,实现组合资产的增值。
1、久期策略
全面研究 GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分析宏观经济运行的可能情
景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势
及结构,预测利率水平变动趋势以及收益率曲线形状变化趋势。在预期未来较长一段时间(比
如未来 1年)利率上升,导致中长期债持有期收益低于短债或者货币收益时,降低组合的久
期;而在预期未来较长一段时间(比如未来 1年),利率水平稳定或者下降,导致中长期债
持有收益高于短债和货币收益时,提高组合的久期。
2、期限结构策略
收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策,而投资者的期限
偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。对收益率曲线的分析采取定性和
定量相结合的方法。定性方法为:在对经济周期和货币政策分析下,对收益率曲线形状可能
变化给予一个方向判断;定量方法为:参考收益率曲线的历史趋势,同时结合未来的各期限
的供给分布以及投资者的期限偏好,对未来收益率曲线形状做出判断。
在对于收益率曲线形状变化和变动幅度做出判断的基础上,结合情景分析结果,提出可
能的期限结构配置策略,包括:子弹型策略、哑铃型策略、梯形策略等。
3、类属配置策略
对于债券资产而言,是信用债、金融债和国债之间的比例配置。当宏观经济转向衰退周
期,企业信用风险将普遍提高,此时降低信用债投资比例,降低幅度应该结合利差预期上升
幅度和持有期收益分析结果来进行确定。相反,当宏观经济转向复苏,企业信用风险普遍下
降,此时应该提高信用债投资比例,提高幅度应该结合利差预期下降幅度和持有期收益分析
结果来进行确定。此外,还将考察一些特殊因素对于信用债配置产生影响,其中包括供给的
节奏,主要投资主体的投资习惯,以及替代资产的冲击等均对信用利差产生影响,因此,在
中国市场分析信用债投资机会,不仅需要分析信用风险趋势,还需要分析供需面和替代资产
的冲击等因素,最后,在预期的利差变动范围内,进行持有期收益分析,以确定最佳的信用
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债投资比例和最佳的信用债持有结构。
4、证券选择策略
根据发行人公司所在行业发展以及公司治理、财务状况等信息对债券发行人主体进行评
级,在此基础上,进一步结合债券发行具体条款(主要是债券担保状况)对债券进行评级。
根据信用债的评级,给予相应的信用风险溢价,与市场上的信用利差进行对比,发倔具备相
对价值的个券。
本基金投资于公司债券、企业债券等企业机构发行的债券,其信用级别评级应为 BBB
以上(含 BBB)。
5、短期和中长期的市场环境中的投资策略
在一般情况下,本基金坚持中长期投资理念,对于投资组合中的债券进行中长期投资。
但是,由于市场的波动,亦会导致证券的价格在短期内偏离其合理价值区间,在此种情况下,
本基金可能进行短期波段性操作,具体表现在以下几个方面:
(1)所买入的证券在短期内出现价格急剧波动,严重高出其合理价值区间,本基金将
全部或者部分卖出该证券,以实现投资收益,而市场价格经过自身内在机制调整,重新回到
合理价值区间时再重新买入。
(2)由于市场出现未能预见的不利变化,导致前期投资决策的基础条件不复存在,此
时,为有效控制投资组合风险,本基金亦将进行短期操作。
6、资产支持证券等品种投资策略
包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在内的资产支持
证券,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿
还率等。本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,
评估其内在价值。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:
80%×中债信用债(财富)总指数收益率+20%×中债国开行债券(1~3 年)总财富指数
收益率。
中债信用债(财富)总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映中国债券市场
信用类债券市场总体走势的宽基指数。该指数的样本券覆盖我国银行间市场和交易所市场,
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成份债券包括企业债、公司债、商业银行债、短期融资券和中期票据等发行主体是企业的在
境内债券市场公开发行的债券,对信用类债券市场具有广泛的市场代表性。中债国开行债券
(1~3年)总财富指数由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映债券市场中国家开发银
行在银行间债券市场公开发行的代偿期限在 1~3年的可流通债券总体走势的分类指数。这两
个债券指数具有较好的市场代表性,能够较好的反映我国债券市场的总体走势。
本基金是债券型基金,债券资产占基金资产的比例不低于 80%,现金及到期日在一年
以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%,本基金对中债信用债(财富)总指数收
益率和中债国开行债券(1~3年)总财富指数收益率分别赋予 80%和 20%的权重符合本基金
的投资特性。
如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据
实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国
证监会备案。基金管理人应在调整前 2日在至少一种指定媒介上予以公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金,高于货币市
场基金。根据 2017年 7月 1日实施的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销
售机构按照新的风险等级分类标准对基金重新进行风险评级,本基金的具体风险评级结果应
以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合的报告期为 2020年 1月 1日起至 3月 31日止(财务数据未经审计)。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
- -
其中:股票
- -
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
7,384,589,868.65 97.62
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其中:债券
6,581,594,589.20 87.01
资产支持证券
802,995,279.45 10.62
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中:买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
70,020,816.79 0.93
8 其他资产
109,825,443.99 1.45
9 合计
7,564,436,129.43 100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票投资。
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1
国家债券
93,846,467.60 1.68
2
央行票据
- -
3
金融债券
2,114,830,286.20 37.76
其中:政策性金融债
1,884,779,286.20 33.65
4
企业债券
2,932,864,835.40 52.36
5
企业短期融资券
150,257,000.00 2.68
6
中期票据
1,289,796,000.00 23.03
7
可转债(可交换债)
- -
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
6,581,594,589.20 117.50
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
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1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 180210 18国开 10 3,900,000 414,726,000.00 7.40
2 180205 18国开 05 2,000,000 223,740,000.00 3.99
3 190311 19进出 11 2,000,000 206,200,000.00 3.68
4 190401 19农发 01 1,700,000 177,429,000.00 3.17
5 092000001
20中国信达
债 01BC
1,700,000 169,762,000.00 3.03
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
序号
证券代码
证券名称
数量(份)
公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 138056 兴诚 1A 500,000 50,475,000.00 0.90
2 165236 聚盈 02A 450,000 45,261,000.00 0.81
3 139949 金易 02 400,000 40,332,000.00 0.72
4 138006 19汇裕 01 400,000 40,328,000.00 0.72
5 138009 天著优 06 400,000 40,324,000.00 0.72
6 165882 合惠 6A3 380,000 38,079,800.00 0.68
7 165343 锦安 2A2 380,000 33,428,600.00 0.60
8 165464 合惠 4A3 300,000 30,402,000.00 0.54
9 138133 永熙优 19 300,000 30,237,000.00 0.54
10 165880 合惠 6A1 300,000 30,036,000.00 0.54
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.9.1 本期国债期货投资政策
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。
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1.9.3 本期国债期货投资评价
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.10.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
1.10.3 其他资产构成
序号
名称
金额(元)
1
存出保证金
30,597.86
2
应收证券清算款
36,328.76
3
应收股利
-
4
应收利息
107,898,900.43
5
应收申购款
1,859,521.94
6
其他应收款
95.00
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
109,825,443.99
1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
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十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1.本基金合同生效日为2014年5月16日,基金合同生效以来(截至2020年3月31日)的投
资业绩及同期基准的比较如下表所示:
工银纯债债券A
阶段
净值收
益率
(1)
净值收益
率标准差
(2)
业绩比较基
准收益率
(3)
业绩比较
基准
收益率标
准差(4)
(1)-(3) (2)-(4)
2014.5.16-2014.12.31 8.70% 0.39% 5.67% 0.12% 3.03% 0.27%
2015年 12.97% 0.13% 8.15% 0.08% 4.82% 0.05%
2016年 1.55% 0.13% 1.85% 0.09% -0.30% 0.04%
2017年 -4.25% 0.12% 0.24% 0.06% -4.49% 0.06%
2018年 7.95% 0.07% 7.58% 0.06% 0.37% 0.01%
2019年 4.83% 0.04% 4.87% 0.03% -0.04% 0.01%
2020.1.1-2020.3.31 2.33% 0.09% 1.79% 0.05% 0.54% 0.04%
自基金合同生效起至今 38.28% 0.16% 33.99% 0.08% 4.29% 0.08%
工银纯债债券基金B
阶段
净值收
益率
(1)
净值收益
率标准差
(2)
业绩比较基
准收益率
(3)
业绩比较
基准
收益率标
准差(4)
(1)-(3) (2)-(4)
2014.5.16-2014.12.31 8.50% 0.39% 5.67% 0.12% 2.83% 0.27%
2015年 12.44% 0.13% 8.15% 0.08% 4.29% 0.05%
2016年 1.07% 0.13% 1.85% 0.09% -0.78% 0.04%
2017年 -4.58% 0.12% 0.24% 0.06% -4.82% 0.06%
2018年 7.55% 0.07% 7.58% 0.06% -0.03% 0.01%
2019年 4.43% 0.04% 4.87% 0.03% -0.44% 0.01%
2020.1.1-2020.3.31 2.23% 0.09% 1.79% 0.05% 0.44% 0.04%
工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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自基金合同生效起至今 35.08% 0.16% 33.99% 0.08% 1.09% 0.08%
2.自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
(2014年5月16日至2020年3月31日)
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更新的招募说明书摘要
注:1、本基金基金合同于2014年5月16日生效。
2、根据基金合同规定,本基金建仓期为6个月。截至报告期末,本基金的投资符合基金
合同关于投资范围及投资限制的规定:本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国债、
地方政府债、金融债、央行票据、中期票据、次级债、企业债、公司债、可分离交易可转债
的纯债部分、资产支持证券、短期融资券、银行存款、债券回购等固定收益类金融工具,以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具;本基金不直接在二级市场买入股
票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购和增发新股,可转债仅投资二级市场可
分离交易可转债的纯债部分;本基金债券资产占基金资产的比例不低于80%,现金及到期日
在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%,其中现金不包括结算备付金、存出
保证金和应收申购款等。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)本基金从 B 类基金份额基金的财产中计提销售服务费;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金的证券交易费用;
(8)基金的银行汇划费用;
(9)证券账户开户费用和银行账户维护费;
(10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.70 %÷当年天数
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H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
(3)销售服务费
本基金
A 类基金份额不收取销售服务费,B 类基金份额的销售服务费年费率为
0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金资产中划出,由登记机构代收,登记机
构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺
延。
上述“(一)基金费用的种类中第(4)-(9)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
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的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
5、基金管理费、基金托管费和销售服务费率的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售
服务费率。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在至少一家
指定媒介上刊登公告。
调低基金管理费率、基金托管费率或销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。
(二)与基金销售有关的费用
1、A类基金份额申购费用由投资人承担,不列入基金财产;B类基金份额不收取申购费
用。
2、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额
时收取。其中对持续持有期少于 7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产。对持续持
有期为 7日以上(含 7日)的,不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记
费和其他必要的手续费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),基金管理人可以采用低于柜台交易方
式的基金申购费率和基金赎回费率。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手
续后,基金管理人可以适当调低申购费率。
本基金 A类基金份额在申购时收取基金申购费用。本基金 B类基金份额不收取申购费。
具体费用安排如下表所示。
费用种类 A类基金份额 B类基金份额
申购费率
M<100万 0.80%
0%
100万≤M<300万 0.50%
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300万≤M<500 万 0.30%
M ≥ 500万 按笔收取,1000元/笔
养老金特定
申购费率
M < 100万 0.32%
0%
100万 ≤ M < 300万 0.15%
300万 ≤ M < 500万 0.06%
M ≥ 500万 按笔收取,1000元/笔
注:1、M为申购金额;
2、实施特定申购费率的养老金客户包括:全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、
企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、企
业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金
类型,本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备
案;
A类基金份额和 B类基金份额赎回费率均随投资人持有基金份额期限的增加而递减。具
体赎回费率结构如下表所示。
费用种类 A类基金份额 B类基金份额
赎回费率
Y<7日 1.50% Y<7天 1.50%
7天≤Y<30天 0.75% 7天≤Y<30天 0.75%
30天≤Y<1年 0.10%
Y≥30天 0% 1年≤Y<2年 0.05%
Y≥2年 0%
注: Y为持有年限,1年为 365天
根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》,按以上标准对持有期限少于 30天的
持有人收取的基金赎回费全额计入基金资产,对持有期限在 30天以上的持有人收取的基金
赎回费的 25%归基金资产所有。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。
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2、在“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行
了更新。
3、在“五、相关服务机构”部分,更新了基金销售机构信息。
4、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分,更新了申购赎回数量限制、实施特
定申购费率的养老金客户范围的相关内容。
5、在“九、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容,并完善
了风险收益特征相关的内容。
6、在“十、基金的业绩”部分,更新了本基金截至2020年3月31日的基金业绩的内容。
7、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分, 修改了“关于联络方式”相关的内
容。
8、在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本次更新内容期间的有关本基金的所
有公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆
工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。
工银瑞信基金管理有限公司
二〇二〇年六月二十四日