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工银新能源汽车混合A(005939)

工银新能源汽车混合:工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2020年第1号)

工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 1 工银瑞信新能源汽车主题混合型 证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (2020年第 1号) 基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 2 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2018年4月10日证监许可【2018】650号文注册募集。 本基金基金合同于2018年11月14日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。。 投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读招募说明书和基金产品资料 概要,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对 认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者 基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致 的投资风险,由投资者自行负担。 本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的50%,但在基金运作过程中 因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致超过50%的除外。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风 险,包括:投资组合的风险、管理风险、合规性风险、操作风险、本基金的特定风险以及其 他风险。 本基金为混合型基金,预期收益和风险水平低于股票型基金,高于债券型基金与货币市 场基金。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票 (包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、股指期货、债券(包 括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、 可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、国 债期货、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单和现金,以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 3 以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 60%–95%,其中投资于本基 金界定的新能源汽车主题范围内的股票不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在 扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。 如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种 的投资比例。 本基金发售面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于发售 面值,本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照 恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不 保证最低收益。 本招募说明书所载其他内容截止日为2020年4月30日,有关财务数据和净值表现数据截 止日为2020年3月31日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 4 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:工银瑞信基金管理有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号 701、 甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901 办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 邮政编码:100033 法定代表人:王海璐 成立日期:2005年 6月 21日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93号 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 联系人:朱碧艳 联系电话:400-811-9999 股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有 限公司占公司注册资本的 20%。 存续期间:持续经营 (二)主要人员情况 1、董事会成员 郭特华女士,董事长,博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商银 行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 Michael Levin 先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin 先 生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和私 人银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案。 在 2011年 8月加入瑞士信贷之前, Levin 先生是 AsiaCrest Capital的首席执行官,AsiaCrest Capital是一家位于香港的对冲基金 FoF。 再之前,他曾在 Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生也是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥有超过 20年的经验。 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 5 Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学理学士学位。 王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997 年 7 月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010年 9 月 至 2019年 1月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019年加入工银瑞信基金管理有 限公司。 王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专 职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行 营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职 派出董事,于 2004年 11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor) 资 格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清算 处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银行 内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等 研究院院长,美国德州 A&M大学经济系 Alfred F. Chalk讲席教授。首批人文社会科学长江 学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长 (1991-1992)。2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。 主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。


Alan H Smith先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任云 顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指数顾 问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员,香港 政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被《亚洲金 融》杂志评为“年度银行家”。 程凤朝先生,独立董事,管理学博士,现为湖南大学博士生导师,中国社会科学院研究 生院硕士生导师,中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学 位,金融科学研究员,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评估师。 2、监事会成员 郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005年 12月起,郑剑锋先生任职于中国工商 银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负责 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 6 风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起,郑剑锋先生被任命为中国工 商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。 黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于 2006年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷 集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区 执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。 洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005年至 2008年任安永华明会计师事务 所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009 年 6月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监,兼任工银瑞信投资管理有限公司监 事。 倪莹女士,监事,硕士。2000年至 2009年任职于中国人民大学,历任副科长、科长, 校团委副书记。2009年至 2011年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011年加入 工银瑞信战略发展部,现任人力资源部总监。 章琼女士,监事,硕士。2001年至 2003年任职于富友证券财务部;2003年至 2005年 任职于银河基金,担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总监。 3、高级管理人员 王海璐女士,总经理,简历同上。 朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、 督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999 年中国华融信托投资公司证券 总部经理,2000-2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理 (国际)有限公司董事,1997 年 7 月至 2002 年 9 月,任职于长城证券有限责任公司,历 任职员、债券(金融工程)研究员;2002 年 10 月至 2003 年 5 月,任职于宝盈基金管理 有限公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年 6 月至 2006 年 3月,任职于招商基金管 理有限公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞 信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事,1989 年 8 月至 1993 年 5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993年 6 月至 2002 年 4 月,任职 于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002年 5 月至 2005年 6月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 7 总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞信 资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年 4月至 2005年 6月,任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 马成先生,硕士,特许金融分析师(CFA)资格持有人,曾先后担任中国工商银行总行 处长;工行河南新乡分行党委副书记、副行长;工银国际控股有限公司风险总监,执行董事、 副总经理。现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、工银瑞信投资管理有限公司董事长。 4、本基金基金经理 杜洋先生,10年证券从业经验;2010年加入工银瑞信,现任研究部能源设施研究团队 负责人、基金经理。 2015年 2月 16日至今,担任工银瑞信战略转型主题股票型证券投资 基金基金经理;2016年 11月 2日至 2018年 10月 12日,担任工银瑞信瑞盈 18个月定期开 放债券型证券投资基金基金经理;2017年 1月 25日至 2018年 6月 11日,担任工银瑞信瑞 盈半年定期开放债券型证券投资基金基金经理;2018年 3月 22日至今,担任工银瑞信稳健 成长混合型证券投资基金基金经理;2018 年 11 月 14日至今,担任工银瑞信新能源汽车主 题混合型证券投资基金基金经理;2019年 4月 24日至今,担任工银瑞信战略新兴产业混合 型证券投资基金基金经理;2019 年 12月 25日至今,担任工银瑞信产业升级股票型证券投 资基金基金经理。 闫思倩女士,10 年证券从业经验,先后在华创证券担任高级分析师,在中银国际证券 担任业务经理;2015年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任研究部电力\新能源行业高级 研究员、基金经理, 2017年 10月 17日至今,担任工银瑞信生态环境行业股票型证券投资 基金基金经理;2018 年 11月 14日至今,担任工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基 金基金经理。 5、投资决策委员会成员 王海璐女士,简历同上。 杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。 宋炳珅先生,16年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007年加入工 银瑞信,现任权益投资总监。2012年 2月 14日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基 金基金经理;2013年 1月 18日至今,担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理;2013 年 1月 28日至 2014年 12月 5日,担任工银瑞信 60天理财债券型基金基金经理;2014年 1 月 20日至 2018年 8月 28日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014年 1 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 8 月 20日至 2017年 5月 27日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014 年 10月 23日至今,担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理;2014年 11月 18 日至 2018年 8月 28日,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015年 2月 16日至 2017年 12月 22日,担任工银战略转型主题股票基金基金经理;2017年 4月 12日至 2018 年 12月 28日,担任工银瑞信中国制造 2025股票型证券投资基金基金经理。 欧阳凯先生,18年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010年加入 工银瑞信,现任固定收益投资总监兼固定收益部总监。2010年 8月 16日至今,担任工银瑞 信双利债券型证券投资基金基金经理,2011年 12月 27日至 2017年 4月 21日担任工银保 本混合基金基金经理,2013年 2月 7日至 2017年 2月 6日担任工银保本 2号混合型发起式 基金(自 2016年 2月 19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理,2013 年 6月 26日至 2018年 2月 27日,担任工银瑞信保本 3号混合型基金基金经理, 2013年 7 月 4日至 2018年 2月 23日,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理,2014年 9月 19日起至今,担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015年 5月 26日起至 2018 年 6月 5日,担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生,17 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证 券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加 入工银瑞信,现任权益投资总监。2011 年 11月 23日至今,担任工银瑞信主题策略混合型 证券投资基金基金经理;2013年 9月 23日至 2019年 2月 13日,担任工银瑞信精选平衡基 金基金经理;2014年 10月 22日至 2017年 10月 9日,担任工银高端制造行业股票型基金 基金经理;2015年 4月 28日至 2018年 3月 2日,担任工银新材料新能源行业股票型基金 基金经理;2016年 1月 29日至 2018年 11月 30日,担任工银瑞信国家战略主题股票型基 金基金经理;2017年 4月 21日至 2019年 1月 24日,担任工银瑞信互联网加股票型证券投 资基金基金经理;2018年 3月 28日至今,担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基 金经理,2018年 6月 5日至今,担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。 李剑峰先生,17 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高 级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金 投资中心总经理。 石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990年至 1995年,任 职于荷兰银行台北分行,担任协理;1995年至 2002年,任职于日本大和投资信托(香港) 有限公司,担任资深投资经理;2003年至 2004年,任职于台湾英国保诚投资信托公司,担 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 9 任投资总监;2004年至 2006年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管理部副总 裁;2006年至 2008年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资总监;2008 年至 2013 年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;2014 年至 2016 年,任职于台湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;2017年至 2018年 6月, 任职于尤梅投资公司,担任公司董事总经理。 朱碧艳女士,简历同上。 章赟先生,13 年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学 研究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限公 司担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);2014 年加入工银瑞信,现任指数投资中心总经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:任德奇 住





所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号


办公地址:上海市长宁区仙霞路 18号 邮政编码:200336 注册时间:1987年 3月 30日 注册资本:742.63亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人:陆志俊 电


话:95559 三、相关服务机构 (一)基金销售机构 1、直销中心 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 10 名


称:工银瑞信基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人:王海璐 联系人:宋倩芳 电话:010-66583199 传真:010-81042588、010-81042599 客户服务电话:400-811-9999 网址:www.icbccs.com.cn 投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购本基金。 2、其他销售机构 (1)中国工商银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号


法定代表人:陈四清 传真:010-66107914


客户服务电话:95588


网址:http://www.icbc.com.cn/


(2)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人:任德奇 联系人:王菁 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:http://www.bankcomm.com/


(3)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 11 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 联系人:陈海静 电话:010-85156499 客户服务电话:95587/4008-888-108 网址:www.csc108.com (4)民生证券股份有限公司


注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16~18 层


办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16~18 层


法定代表人:冯鹤年


电话:010-85127570


传真:010-85127641


客户服务电话:4006198888


网址:http://www.mszq.com/


(5)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人:李玮 联系人:朱琴 电话:021-20315161 传真:021-20315125 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn (6)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址:广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 36楼 法定代表人:孙树明 联系人:陈姗姗 电话:020-66336146 客户服务电话:95575或致电各地营业网点 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 12 网址:http://www.gf.com.cn/ (7)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 联系人:周青 电话:023-63786633 传真:023-63786212 客户服务电话:95355、 4008096096 网址:http://www.swsc.com.cn (8)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 网址:http://www.guosen.com.cn/


(9)长城证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人:曹宏 联系人:梁浩 电话:0755-83530715 传真:0755-83515567 客户服务电话:4006666888 网址:http://new.cgws.com/ (10)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 13 办公地址:深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人:何之江 联系人:周驰 传真:021-58991896 客户服务电话:95511-8 网址:www.stock.pingan.com (11)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦


办公地址:深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦


法定代表人:霍达 联系人:黄婵君


电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 客户服务电话:95565、4008888111 网址:http://www.newone.com.cn/ (12)中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客户服务电话: 961303 网址:http://www.gzs.com.cn (13)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 14 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客户服务电话:4008001001 网址:http://www.essences.com.cn (14)中国中金财富证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18 层-21 层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 电话:0755-82026907 客户服务电话:4006008008 网址:http://www.china-invs.cn/ (15)大同证券有限责任公司 注册地址:山西省大同市大北街 13 号 办公地址:太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13


法定代表人:董祥


联系人:薛津


电话:0351-4130322 传真:0351-4192803


客户服务电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn (16)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 15 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579; 4008-888-999 网址:http://www.95579.com/ (17)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95号 办公地址:成都市东城根上街 95号 法定代表人:冉云 联系人:杜晶、黎建平 电话:028-86690057 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (18)宏信证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼


办公地址: 四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法定代表人: 吴玉明 联系人: 张鋆 电话: 010-64083702,13611286485 传真: 028-86199533 客户服务电话: 4008366366


工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 16 网址:http://www.hxzq.cn,http://www.hx818.com (19)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 网址:www.guodu.com 联系人:刘河斌 电话:010-87413633 客户服务电话:400-818-8118 (20)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人:王晓峰 联系人:王紫雯 电话:010-59562468 客户服务电话:95335 网址:http://www.avicsec.com/ (21)日照银行股份有限公司 注册地址:山东省日照市烟台路 197号 办公地址:山东省日照市烟台路 197号 法定代表人:王森


联系人:孔颖 电话:0633-8081590 传真:0633-8081276 客户服务电话: 400-68-96588 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 17 网址:http://www.bankofrizhao.com.cn (22)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼


法定代表人:薛峰


联系人:童彩平


联系电话: 0755-33227950 传真: 0755- 33227951 客户服务电话: 4006-788-887 网址: www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com (23)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号


办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6层 法定代表人:闫振杰


联系人:李晓芳 联系电话: 010-59601366-7167 客服电话:400-818-8000 传真: 0351-4110714 网址: www.myfund.com (24)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 18 法定代表人:其实


联系人:潘世友 联系电话:021-54509977 客服电话:95021/400-1818-188 传真:021-64385308 网址:www.1234567.com.cn (25)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 电话:0571-28829790,021-60897869 客服电话:4000-766-123 传真:0571-26698533 网址:http://www.fund123.cn/ (26)上海好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 联系电话:021-20613999 客服电话:400-700-9665 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 19 传真:021-68596916 网址:http://www.ehowbuy.com (27)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人:汪静波


联系人:余翼飞 联系电话:021-80358749 客服电话:400-821-5399 传真:021-38509777 网址: http://www.noah-fund.com/ (28)和讯信息科技有限公司


注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室


办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层


法定代表人:王莉


联系人:陈慧慧 联系电话:010-85657353


客服电话:400-920-0022


传真:010-65884788


网址:http://www.licaike.com/ (29)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人:李兴春 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 20 联系人:郭丹妮 联系电话:021-50583533 客服电话:400-921-7755 传真:021-61101630 网址: www.leadfund.com.cn (30)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层


法定代表人:赵学军 联系人:李雯 联系电话:010- 60842306 客服电话:400-021-8850 传真:010-85097308


网址: http://www.harvestwm.cn/ (31)浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人:聂婉君 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 客服电话:400-876-9988 传真:010-64788016 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 21 网址:www.zscffund.com (32)浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室


办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼


法定代表人:凌顺平


联系人:吴强 联系电话:0571-88911818


客服电话:4008-773-772


网址: www.5ifund.com (33)上海长量基金销售有限公司


注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人:张跃伟


联系人:常艳琴 联系电话:021-20691832


客服电话:400-089-1289


传真:021-20691861


网址: http://www.erichfund.com (34)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人:马勇 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 22 联系人: 文雯 联系电话:010-83363101 客服电话:4008-166-1188 传真:0010-83363072 网址: http://8.jrj.com.cn/ (35)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 联系电话:010-52413385 客服电话:400-609-9200 网址: www.yixinfund.com (36)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室


办公地址:上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层 法定代表人:沈丹义 联系人:杨徐霆 联系电话:021-60818249 客服电话:400-101-9301 网址:https://www.tonghuafund.com (37)北京植信基金销售有限公司 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 23 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106-67 办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源 10号 法定代表人:于龙 联系人:吴鹏 联系电话:010-56075718 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com (38) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 2208室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 联系电话:010-88312877-8032 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (39)北京中期时代基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11层 法定代表人:姜新 联系人:尹庆 联系电话:010-65807865 客服电话:010-65807609 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 24 网址:www.cifcofund.com (40)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室 法定代表人:张冠宇 联系人:王国壮 联系电话:010-85934903 客服电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com (41)海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com (42)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层 办公地址:上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层 法定代表人:申健 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 25 联系人:张蜓 联系电话:021-20219988*35374 客服电话:021-20292031 网址:https://www.wg.com.cn/ (43)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元 办公地址:上海市徐汇区宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋 2楼 法定代表人:金佶 联系人:沈娟 电话:8621-34013996 客服电话:8621-34013999 网站:https://www.hotjijin.com/ (44)泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 办公地址:成都市锦江区东大街 99号平安金融中心 1501室 法定代表人:于海锋 联系人:陈金红 电话:028-86758820-803 客服电话:400-020-0606 网址:www.puyifund.com.cn/ (45)上海陆金所基金销售有限公司


注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 26 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇


电话:021-20665952


传真:021-22066653


客户服务电话: 4008219031


网址:www.lufunds.com (46)北京虹点基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人:郑毓栋


联系人:陈铭洲 电话:010-65951887 传真:010-65951887


客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com (47)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人:尹彬彬 联系人:兰敏 电话:021-52822063 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 27 传真:021-52975270 客户服务电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com (48)北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室


办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室 法定代表人:李振


联系人:魏尧


电话:010-65181028 传真:010-65174782/65231189


客服电话:400-066-9355


网址:www.htfund.com (49)上海凯石财富基金销售有限公司


注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室


办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼


法定代表人:陈继武


联系人:高皓辉 电话:021-63333389


传真:021-63333390


客户服务电话:4006433389 网址:www.vstonewealth.com (50)北京微动利基金销售有限公司


工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 28 注册地址:北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341-342 室 法定代表人:季长军 联系人:何鹏 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客户服务电话:400-188-5687 网址:www.buyforyou.com.cn


(51)深圳富济基金销售有限公司


注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 法定代表人:刘鹏宇


联系人:刘勇 电话:0755-83999907-8814 传真:0755-83999926 客户服务电话:0755-83999907 网址:www.fujiwealth.cn (52)北京创金启富基金销售有限公司


注册地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A


办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A座 712 法定代表人:梁蓉


联系人:王瑶 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 29 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客户服务电话:010-66154828 网址:www.5irich.com (53)中证金牛(北京)投资咨询有限公司


注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室


办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人:钱昊旻


联系人:沈晨


电话: 010-59336544 传真: 010-59336586 客户服务电话:4008-909-998 网址: www.jnlc.com (54)和耕传承基金销售有限公司


注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座 法定代表人:李淑慧


联系人:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客户服务电话:4000-555-671


网址: www.hgccpb.com 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 30 (55)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司)


办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室


法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人: 叶健 电话: 0755-89460500 传真: 0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500


网址: www.ifastps.com.cn (56)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (57)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展 区) 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 31 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人:王翔


联系人:吴鸿飞 电话:021-65370077-268 传真:021-55085991 客户服务电话:400-820-5369 网址: www.jiyufund.com.cn (58)北京汇成基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号


办公地址:北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 法定代表人:王伟刚


联系人:王骁骁


电话:010-56251471


传真:010-62680827


客户服务电话:400-619-9059


网址:www.hcjijin.com (59)北京格上富信基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室


办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室


法定代表人:李悦章


联系人:张林 电话:010-85594745 传真:010-85932427 客户服务电话:400-066-8586 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 32 网址: www.igesafe.com (60)北京广源达信基金销售有限公司


注册地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室


办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B座 19层


法定代表人:齐剑辉


联系人:姜英华 电话:010-52798634 传真:010-82055860 客户服务电话:400-623-6060 网址: www.niuniufund.com (61)北京恒天明泽基金销售有限公司


注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室


办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室


法定代表人:周斌 联系人: 陈霞 电话:010-59313555 传真:010-53509643 客户服务电话:4008-980-618 网址: www.chtwm.com (62)天津国美基金销售有限公司


注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801


办公地址:北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层


工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 33 法定代表人:丁东华


联系人:郭宝亮 电话:010-59287061


传真:010-59287825


客户服务电话:400-111-0889 网址:www.gomefund.com (63)泰诚财富基金销售(大连)有限公司


注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号


办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号


法定代表人:李春光 联系人:徐江 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客户服务电话:400-0411-001 网址:www.taichengcaifu.com (64)北京新浪仓石基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼 5层 518室 办公地址:北京市海淀区东北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦 C座 法定代表人:赵芯蕊 联系人:李唯 电话:010-62675768 传真: 8610-62676582 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 34 客户服务电话: 010-62675369 网址: www.xincai.com (65)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址: 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 15层 法定代表人:王苏宁 电话: 95118 传真:010-89189566


联系人:陈龙鑫 客服热线:95118 公司网站:kenterui.jd.com (66)上海华夏财富投资管理有限公司


注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话: 010-88066632 传真:010-63136184 客户服务电话: 400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (67)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 35 办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人:钟斐斐 联系人: 侯芳芳 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客户服务电话:400-159-9288 网址:https://danjuanapp.com (68)济安财富(北京)基金销售有限公司





注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307


办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307








法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话: 010-65309516





传真:010-65330699





客户服务电话:400-673-7010





网址:www.jianfortune.com (69)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人:冷飞 联系人:孙琦 电话:021-50810683


工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 36 传真:021-50810687


客户服务电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com


(70)南京苏宁基金销售有限公司


注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:王锋 联系人:张慧 电话:025-66996699-882796 传真:无 客户服务电话:95177 网址:www.snjijin.com (71)大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室


办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室


法定代表人:樊怀东


联系人:贾伟刚


电话:0411-39027808


传真:0411-39027835


客户服务电话:4000-899-100


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(72)北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 37 办公地址:北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦 法定代表人:张旭阳 联系人:霍博华 电话:010-61952703 传真:010-61951007 客户服务电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com (73)玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人:马永谙 联系人:卢亚博 电话:021-50701053 传真:021-50701053 客户服务电话:021-50701053 网址:http://www.xyinsure.com/kfit_xybx (74)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座


邮编:518048 法定代表人:张佑君 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦


邮编: 100026 电话:010-60838888 传真:010-6083 6029


联系人:王一通 客服电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 38 (75)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人: 张皓 联系人: 刘宏莹 电话: 010-6083 3754 传真: 021-6081 9988 客户服务电话: 400-990-8826





网址: www.citicsf.com (76)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层


法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚 电话:0531-89606166 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 网址:sd.citics.com (77)华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层 办公地址:上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 8楼 806 法定代表人:路昊 联系人:茆勇强 电话:021-68595698 传真:021-68595766 客户服务电话:952303 网址:www.huaruisales.com 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 39 (78)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市黄浦区广东路 689号 办公地址:上海市黄浦区广东路 689号海通证券大厦 法定代表人:周杰 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客户服务电话:95553 网址:http://www.htsec.com/ (79)太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层


办公地址:北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座 3单元


法定代表人:李长伟


联系人:王婧


传真:010-88321763


客户服务电话:4006650999


网址:www.tpyzq.com 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的 机构销售本基金,详见基金管理人网站。 (二)基金登记机构 名


称:工银瑞信基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号 701、 甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 40 注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6层 法定代表人:王海璐 全国统一客户服务电话:400-811-9999 传


真:010-66583100 联系人:朱辉毅 (三)律师事务所及经办律师 名


称:上海源泰律师事务所





所:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人:廖海 电


话:(021)51150298 传


真:(021)51150398 经办律师:刘佳、徐莘 (四)会计师事务所及经办注册会计师 名


称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住


所:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 办公地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 执行事务合伙人: 毛鞍宁 经办注册会计师: 徐艳,贺耀 联系电话:(010)58154079 传真: (010)85188298 联系人:贺耀 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 41 四、基金的名称 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型基金 六、基金的投资目标 本基金主要投资受益于新能源汽车主题的上市公司股票,采用积极主动的投资策略,在 严格控制投资风险的基础上,追求基金资产长期稳定增值,力争实现超越业绩基准的超额收 益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票 (包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、股指期货、债券(包 括国债、地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、 可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、国 债期货、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单和现金,以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 60%–95%,其中投资于本基 金界定的新能源汽车主题范围内的股票不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣 除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。 如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种 的投资比例。 八、基金的投资策略 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 42 1、资产配置策略 本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经济政 策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发展趋 势,结合行业状况、公司价值性和成长性分析,综合评价各类资产的风险收益水平。在充足 的宏观形势判断和策略分析的基础上,采用动态调整策略,在市场上涨阶段中,适当增加权 益类资产配置比例,在市场下行周期中,适当降低权益类资产配置比例,力求实现基金财产 的长期稳定增值,从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。 2、股票选择策略 (1)新能源汽车主题界定与行业选择 新能源汽车指的是采用非常规车用燃料作为动力来源(或使用常规车用燃料、采用新型 车载动力装置),综合车辆的动力控制和驱动方面的先进技术,形成的技术原理先进、具有 新技术、新结构的汽车。本基金界定的新能源汽车行业包括新能源汽车全产业链所涉及的细 分子行业,重点包括 1)上游基础原材料行业:包括锂钴等有色金属行业,石墨、硅、稀土、 铁矿石等原料,塑料、磁性材料、硅钢片等相关基础化工行业,包含正负极材料、电解液、 隔膜、铜箔/铝箔、铝塑膜等子行业在内的锂电池材料行业等;2)中游新能源汽车配件等行 业:主要包括新能源汽车锂动力电池、锂电池生产设备制造业、电池管理系统及配件、电机 及配件、电机控制系统及配件、车载充电机、监测模块、动力总成、车身材料等子行业;3) 下游行业:主要集中在整车生产销售、充电桩等充电设备、车载电子产品、新能源汽车的运 营服务等子行业。 本基金界定新能源汽车行业包括但不限于以下公司:1)主营业务属于新能源汽车领域 的上市公司;2)利用主营业务优势,扩展提供新能源汽车服务和产品等非主营业务的上市 公司;3)收购新能源汽车相关公司或业务、向新能源汽车领域战略转型的上市公司。 未来随着技术创新,从事或受益于新能源汽车领域的外延可能会逐步扩大,本基金将视 实际情况调整上述对该主题股票的识别及认定。 (2)个股投资策略 本基金将通过定性分析和定量分析相结合的办法,自上而下考察市场估值以及行业基本 面,自下而上通过对细分行业的变化、价格及技术的最新进展、个股的竞争力等方面的考察 决定组合配置。重点关注能够坚持研发并运用新能源汽车先进技术的上市公司,通过进一步 对估值水平的评估,最终选择优质且估值合理的上市公司的股票进行投资。 1)定性分析 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 43 本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在行业中的相对竞争力是决定投 资价值的重要依据,主要包括: ①根据公司的市场竞争能力、技术领先程度、产业链受益程度等标准选择相关的优质上 市公司; ②根据公司的自主创新能力、商业模式构建能力、行业拓展能力选择成长能力突出的上 市公司; ③ 公司的竞争优势:重点考察公司的在细分市场是否占据领先位置,是否具有品牌号 召力或较高的行业知名度等; ④ 公司的资源优势,包括是否拥有独特优势的物质或非物质资源,比如市场资源、专 利技术等;产品优势,包括是否拥有对产品的定价能力以及其他优势; ⑤ 公司治理评估:具有良好公司治理机制的公司应具有以下特征: i.公司治理框架保护并便于行使股东权利,公平对待所有股东; ii.尊重公司相关利益者的权利; iii.公司信息披露及时、准确、完整; iv.公司董事会勤勉、尽责,运作透明; v.公司股东能够对董事会成员施加有效的监督,公司能够保证外部审计机构独立、客 观地履行审计职责。不符合上述治理准则的公司,本基金将给予其较低的评级。 ⑥公司的盈利模式:对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程 度,考察核心竞争力的不可复制性、可持续性、稳定性。 2)定量分析 在定量分析方面,本基金将通过对成长性指标(预期主营业务收入增长率、净利润增长 率、市盈率相对盈利增长比率(PEG))、相对价值指标(市盈率(P/E)、市净率(P/B)、 市现率(P/CF)、企业价值倍数(EV/EBITDA))以及绝对估值指标(贴现现金流(DCF)) 的定量评判,筛选出具有合理价格成长(GARP)性质的股票。 3、债券投资策略 本基金在固定收益证券投资与研究方面,实行投资策略研究专业化分工制度,专业研究 人员分别从利率、债券信用风险等角度,提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团队讨 论,并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。 (1)利率策略 研究 GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况,分析宏观经济运行的可能情景, 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 44 预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势及 结构,在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。 组合久期是反映利率风险最重要的指标,根据对市场利率水平的变化趋势的预期,综合 宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断,可以制定出组合的目标久期,预期市场利率水 平将上升时,降低组合的久期,以规避债券价格下降的风险和资本损失,获得较高的再投资 收益;预期市场利率将下降时,提高组合的久期,在市场利率实际下降时获得债券价格上升 的收益,并获得较高利息收入。 (2)信用策略 根据国民经济运行周期阶段,分析债券发行人所处行业发展前景,发行人业务发展状况, 企业市场地位,财务状况,管理水平,债务水平等因素,评价债券发行人的信用风险,并根 据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定债券的信用风险利差与投资价值。 (3)债券选择与组合优化 本基金将根据债券市场情况,基于利率期限结构及债券的信用级别,在综合考虑流动性、 市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上,评估债券投资价值,选择 定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合,并根据市场变化情况对组合进行优化。 (4)可转换债券投资 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价 格上涨收益的特点,是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、其对 应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资,并采用期权定价模型等数量化估值 工具评定其投资价值,以合理价格买入并持有。 4、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿 收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数 量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 5、衍生品投资策略 (1)股指期货投资策略 本基金为提高投资效率,更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,以套期 保值为目的,本着谨慎原则,参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析, 发挥股指期货杠杆效应和流动性好的特点,采用股指期货在短期内取代部分现货,获取市场 敞口,投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时, 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 45 为避免市场冲击,提前建立股指期货多头头寸,然后逐步买入现货并解除股指期货多头,当 完成现货建仓后将股指期货平仓;空头套期保值指当基金需要卖出现货时,先建立股指期货 空头头寸,然后逐步卖出现货并解除股指期货空头,当现货全部清仓后将股指期货平仓。本 基金在股指期货套期保值过程中,将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta 的稳定性,精细化确定投资方案比例。 (2)权证投资策略 本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证,或者本基 金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时,将在对权 证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合隐含波动率、剩余期限、标的证券价格走 势等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易 组合,力求取得最优的风险调整收益。 (3)国债期货投资策略 本基金为提高对利率风险管理能力,在风险可控的前提下,以套期保值为目的,本着谨 慎原则参与国债期货投资。国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、 流动性和风险水平。本基金将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的 判断、对债券市场进行定性和定量分析;构建量化分析体系,对国债期货和现货的基差、国 债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金 资产安全的基础上,力求实现基金资产的长期稳定增值。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:70%×中证新能源汽车指数收益率+30%×中债综合财富(总 值)指数收益率。 中证新能源汽车指数由中证指数有限公司编制,该指数以中证全指为样本空间,选取涉 及锂电池、充电桩、新能源整车等业务的上市公司股票作为成份股,以反映新能源汽车相关 上市公司的整体表现,为市场提供多样化的投资标的。 中债综合财富(总值)指数由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映中国债券市场 总体走势的代表性指数。该指数的样本券覆盖我国银行间市场和交易所市场,成份债券包括 国债、央行票据、金融债、企业债券、短期融资券等几乎所有债券种类,具有广泛的市场代 表性,能够反映债券市场总体走势。中债综合财富(总值)指数是以债券全价计算的指数值, 考虑了付息日利息再投资因素,即在样本券付息时将利息再投资计入指数之中。 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 46 本基金是混合型证券投资基金,股票资产占基金资产的比例为 60%–95%,其中投资于 本基金界定的新能源汽车主题范围内的股票不低于非现金基金资产的 80%。本基金对中证新 能源汽车指数和中债综合财富(总值)指数分别赋予 70%和 30%的权重,符合本基金的配置 理念和投资特性。本基金管理人认为,该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收 益特征。 如果上述业绩比较基准停止发布或变更名称,或者今后法律法规发生变化,或者有更权 威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,经与基金托管人协商一致,本基金可按照 监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告,无须召开基金份额持有人大 会,但应于变更实施日前在指定媒介公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,预期收益和风险水平低于股票型基金、高于债券型基金与货币市 场基金。根据 2017年 7月 1日实施的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和 销售机构按照新的风险等级分类标准对基金重新进行风险评级,本基金的具体风险评级结果 应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 十一、基金的投资组合报告 本报告期为 2020年 1月 1日起至 3月 31日止(财务数据未经审计)。


1.1报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


492,758,594.61 79.19 其中:股票


492,758,594.61 79.19 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


52,572.00 0.01 其中:债券


52,572.00 0.01








资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售金融 资产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


123,932,742.03 19.92 8 其他资产


5,493,672.54 0.88 9 合计


622,237,581.18 100.00 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 47 注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合


1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比 例(%)


A


农、林、牧、渔业


- - B


采矿业


- - C


制造业


482,436,841.76 78.77 D


电力、热力、燃气及水生产和供 应业


- - E


建筑业


- - F


批发和零售业


19,147.31 0.00 G


交通运输、仓储和邮政业


- - H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和信息技术服务 业


2,943,852.56 0.48 J


金融业


- - K


房地产业


- - L


租赁和商务服务业


- - M


科学研究和技术服务业


17,552.98 0.00 N


水利、环境和公共设施管理业


- - O


居民服务、修理和其他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


- - R


文化、体育和娱乐业


1,617,020.00 0.26 S


综合


5,724,180.00 0.93 合计


492,758,594.61 80.46 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。


1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


无。


1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%)


1 300750 宁德时代 228,015 27,450,725.85 4.48 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 48 2 002594 比亚迪 440,281 26,403,651.57 4.31 3 002460 赣锋锂业 654,350 26,337,587.50 4.30 4 002466 天齐锂业 1,415,193 26,110,310.85 4.26 5 002050 三花智控 1,586,177 25,489,864.39 4.16 6 002812 恩捷股份 561,006 23,842,755.00 3.89 7 300014 亿纬锂能 384,300 22,331,673.00 3.65 8 300207 欣旺达 1,556,700 21,996,171.00 3.59 9 603799 华友钴业 740,600 21,781,046.00 3.56 10 600066 宇通客车 1,579,900 21,628,831.00 3.53 1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


1


国家债券


- - 2


央行票据


- - 3


金融债券


- - 其中:政策性金融债


- - 4


企业债券


- - 5


企业短期融资券


- - 6


中期票据


- - 7


可转债(可交换债)


52,572.00 0.01 8


同业存单


- - 9 其他


- - 10 合计


52,572.00 0.01 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。


1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值(元)


占基金资产 净值比例 (%)


1 123036 先导转债 400 52,572.00 0.01 1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。


1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细


本基金本报告期末未持有贵金属。


1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 49 本基金本报告期末未持有权证。


1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。


1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。 1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


1.10.1 本期国债期货投资政策 本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。


1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。


1.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。 1.11投资组合报告附注


1.11.1


本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


1.11.2


基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。


1.11.3 其他资产构成 序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


295,762.78 2


应收证券清算款


- 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 50 3


应收股利


- 4


应收利息


30,763.81 5


应收申购款


5,167,145.95 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8 其他


- 9 合计


5,493,672.54 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。


1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


无。


十二、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不 保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投 资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同生效日为 2018年 11月 14日,基金合同生效以来(截至 2020年 3月 31 日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示: 工银新能源汽车混合A 阶段 净值增 长率 净值增长 率标准差 业绩比较 基准收益 率 业绩比 较基准 收益率 标准差 ①-③ ②-④ 2018.11.14-2018.12. 31 0.12% 0.05% -2.68% 1.05% 2.80% -1.00% 2019年 36.66% 1.50% 32.71% 1.14% 3.95% 0.36% 2020.1.1-2020.3.31 -8.27% 2.88% -4.00% 2.22% -4.27% 0.66% 自基金合同生效日起 至今 25.50% 1.74% 23.99% 1.38% 1.51% 0.36% 工银新能源汽车混合 C 阶段 净值增 长率 净值增长 率标准差 业绩比较 基准收益 率 业绩比 较基准 收益率 ①-③ ②-④ 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 51 标准差 2018.11.14-2018.12. 31 -0.23% 0.04% -2.68% 1.05% 2.45% -1.01% 2019年 35.27% 1.50% 32.71% 1.14% 2.56% 0.36% 2020.1.1-2020.3.31 -8.35% 2.88% -4.00% 2.22% -4.35% 0.66% 自基金合同生效日起 至今 23.69% 1.74% 23.99% 1.38% -0.30% 0.36% 2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较: (2018年 11月 14日至 2020年 3月 31日) 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 52 注:1、本基金基金合同于 2018年 11月 14日生效。 2、根据基金合同规定,本基金建仓期为 6个月。截至报告期末,本基金的投资符合基金合 同关于投资范围及投资限制的规定:股票资产占基金资产的比例为 60%–95%,其中投资于 本基金界定的新能源汽车主题范围内的股票不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终 在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1.基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)本基金从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、公证费、律师费、仲裁费和诉讼费; (6)基金份额持有人大会费用; (7)基金的证券、期货交易费用; (8)基金的银行汇划费用; (9)基金的相关账户的开户及维护费用; (10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费


在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 53 方核对无误后,基金托管人于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后,基金托管人于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假 日、公休日等,支付日期顺延。 (3)C类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C类基 金份额的基金资产净值的0.40%的年费率计提。C类基金份额的销售服务费的计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日的基金资产净值 C类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与 基金托管人双方核对无误后,基金托管人于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付给 基金管理人,由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“1、基金费用的种类”中(4)-(10)项费用,根据有关法规及相应协议规定,按 费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人根据基金管理人指令并参照行业惯例从基金 财产中支付。 4.不列入基金费用的项目 (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失; (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3)《基金合同》生效前的相关费用; (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (二)与基金销售有关的费用 1、本基金基金份额分为 A类和 C类基金份额。投资人申购 A类基金份额时支付申购费 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 54 用,申购 C类基金份额不支付申购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。 2、申购费 本基金对 A 类基金份额申购设置级差费率,投资者在一天之内如有多笔申购,适用费 率按单笔分别计算。 本基金 A类和 C类基金份额的申购费率如下表所示: 基金的申购费率结构 费用种类 A类基金份额 C类基金份额 情形 费率 费率 申购费率 申购金额(M)<100万 1.5% 0% 100万≤M<300万 1.0% 300万≤M<500万 0.8% M≥500万 按笔收取, 1,000元/笔 本基金 A 类基金份额的申购费用由 A 类基金份额的申购人承担,主要用于本基金的市 场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。 3、赎回费 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。对持续持有期少于 30日的 A类基金份额和 C类基金份额投资人收取的赎回费将全额计 入基金财产;对持续持有期不少于 30日但少于 3个月的 A类基金份额投资人收取的赎回费 总额的 75%计入基金财产;对持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的 A 类基金份额投资 人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期不少于 6 个月的 A 类基金份额投 资人收取的赎回费总额的 25%计入基金财产。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递 减,具体费率如下: 基金的赎回费率结构 费用种类 A类基金份额 C类基金份额 情形 费率 情形 费率 赎回费率 持有期限 赎回费率 持有期限 赎回费率 Y<7天 1.5% Y<7天 1.5% 7天≤Y<30天 0.75% 7天≤Y<30天 0.5% 30天≤Y<1年 0.50% 30天≤Y 0% 1年≤Y<2年 0.30% Y≥2年 0% 工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金















































更新的招募说明书摘要 55 注:Y为持有期限,1年指 365天。 4、赎回费用未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定 基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门 要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金的销售费率。 (三)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露办法》及其它 有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,更新内容如下: 1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。 2、在“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行 了更新。 3、在“五、相关服务机构”部分,更新了基金销售机构信息。 4、在“九、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容,并完善 了风险收益特征相关的内容。 5、在“十、基金的业绩”部分,更新了本基金截至2020年3月31日的基金业绩的内容。 6、在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本次更新内容期间的有关本基金的所 有公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆 工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。 工银瑞信基金管理有限公司 二〇二〇年六月二十四日