工银瑞信聚焦 30股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2020年第 1号）
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
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更新的招募说明书
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重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2015年6月2日证监许可﹝2015﹞1108 号文注册募
集。本基金基金合同于2015年6月25日起生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务，应详细查阅基金合同。
投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读招募说明书和基金产品资料概要。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对
本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2020年 4月 30日，有关财务数据和净值表现数据截
止日为 2020年 3月 31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号 701、
甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层
邮政编码：100033
法定代表人：王海璐
成立日期：2005年 6月 21日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
联系人：朱碧艳
联系电话：400-811-9999
股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有限
公司占公司注册资本的 20%。
存续期间：持续经营
（二）主要人员情况
1．董事会成员
郭特华女士，董事长，博士，曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商银
行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
Michael Levin 先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin
先生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和
私人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年 8 月加入瑞士信贷之前，
Levin先生是 AsiaCrest Capital的首席执行官，AsiaCrest Capital是一家位于香港的对
冲基金 FoF。再之前，他曾在 Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生也
是 Metropolitan Venture Partners的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥
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有超过 20 年的经验。Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学理
学士学位。
王海璐女士，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997
年 7 月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作；2010年 9 月
至 2019年 1月任中国工商银行总行金融市场部副总经理；2019年加入工银瑞信基金管理有
限公司。
王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专
职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行
营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职
派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor)
资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清
算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银
行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等
研究院院长，美国德州 A&M大学经济系 Alfred F. Chalk讲席教授。首批人文社会科学长江
学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长
（1991-1992）。2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。
主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。
Alan H Smith 先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任
云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指数
顾问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员，香
港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾被《亚洲
金融》杂志评为“年度银行家”。
程凤朝先生，独立董事，管理学博士，现为湖南大学博士生导师，中国社会科学院研究
生院硕士生导师，中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学
位，金融科学研究员，高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评估师。
2.监事会成员
郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。2005年 12月起，郑剑锋先生任职于中国工商
银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要负责
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风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起，郑剑锋先生被任命为中国工
商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。
黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士
信贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中
国区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务
所高级审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009
年 6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监，兼任工银瑞信投资管理有限公司监
事。
倪莹女士，监事，硕士。2000年至 2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，
校团委副书记。2009年至 2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加入
工银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。
章琼女士，监事，硕士。2001年至 2003年任职于富友证券财务部；2003年至 2005年
任职于银河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总监。
3、高级管理人员
王海璐女士，总经理，简历同上。
朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、
督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999 年中国华融信托投资公司证券
总部经理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005
年加入工银瑞信基金管理有限公司。
杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理
（国际）有限公司董事，1997 年 7 月至 2002 年 9 月，任职于长城证券有限责任公司，历
任职员、债券（金融工程）研究员；2002 年 10 月至 2003 年 5 月，任职于宝盈基金管理
有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003 年 6 月至 2006 年 3月，任职于招商基金管
理有限公司，历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞
信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事，1989 年 8 月至 1993 年
5 月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；1993年 6 月至 2002 年 4 月，任职
于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002年 5
月至 2005年 6月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副
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总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞信
资产管理（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年 4月至 2005年
6月，任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
马成先生，硕士，特许金融分析师（CFA）资格持有人，曾先后担任中国工商银行总行
处长；工行河南新乡分行党委副书记、副行长；工银国际控股有限公司风险总监，执行董事、
副总经理。现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、工银瑞信投资管理有限公司董事长。
4、本基金基金经理
王筱苓女士，23年证券从业经验；曾任中国银行全球金融市场部首席交易员；2005年
加入工银瑞信，曾任工银核心价值混合基金、工银精选平衡混合型基金、工银稳健成长混合
基金基金经理、专户投资部专户投资经理，现任权益投资部副总监，2011 年 10 月 11 日至
2017年 7月 19日，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理；2012年 12月
5日至今，担任工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金基金经理；2014年 6月 26日至 2017
年 8月 8日，担任工银瑞信绝对收益混合型基金基金经理；2014年 12月 30日至今，担任
工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金基金经理；2015 年 8月 6 日至今，担任工银瑞
信新蓝筹股票型基金基金经理；2016年 4月 20日至 2017年 8月 8日，担任工银瑞信沪港
深股票型证券投资基金基金经理；2016 年 10月 27日至今，担任工银瑞信现代服务业灵活
配置混合型证券投资基金基金经理；2018年 1月 23日至今，担任工银瑞信聚焦 30股票型
证券投资基金基金经理。
胡志利先生，8年证券从业经验；2012年加入工银瑞信，现任权益投资部基金经理，2015
年 8月 18日至 2017年 12月 26日，担任工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基
金基金经理；2016年 10月 10日至 2018年 2月 23日，担任工银瑞信新焦点灵活配置混合
型证券投资基金基金经理；2017年 1月 25日至今，担任工银瑞信优质精选混合型证券投资
基金基金经理； 2017年 4月 14日至 2018年 6月 12日，担任工银瑞信新机遇灵活配置混
合型证券投资基金基金经理； 2017年 4月 27日至 2018年 8月 28日，担任工银瑞信新价
值灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2018年 2月 27日至 2019年 8月 14日，担任工
银瑞信国家战略主题股票型证券投资基金基金经理。2019年 11月 7日至今，担任工银瑞信
聚焦 30股票型证券投资基金基金经理；2019年 11月 7日至今，担任工银瑞信现代服务业
灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：
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胡文彪先生，2015年 6月 25日至 2018年 1月 25日管理本基金。
5、投资决策委员会成员
王海璐女士，简历同上。
杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。
宋炳珅先生，16年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工
银瑞信，现任权益投资总监。2012年 2月 14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基
金基金经理；2013年 1月 18日至今，担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理；2013
年 1月 28日至 2014年 12月 5日，担任工银瑞信 60天理财债券型基金基金经理；2014年 1
月 20日至 2018年 8月 28日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014年 1
月 20日至 2017年 5月 27日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014
年 10月 23日至今，担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理；2014年 11月 18
日至 2018年 8月 28日，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015年 2月 16日至
2017年 12月 22日，担任工银战略转型主题股票基金基金经理；2017年 4月 12日至 2018
年 12月 28日，担任工银瑞信中国制造 2025股票型证券投资基金基金经理。
欧阳凯先生，18年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入
工银瑞信，现任固定收益投资总监兼固定收益部总监。2010年 8月 16日至今，担任工银瑞
信双利债券型证券投资基金基金经理，2011年 12月 27日至 2017年 4月 21日担任工银保
本混合基金基金经理，2013年 2月 7日至 2017年 2月 6日担任工银保本 2号混合型发起式
基金(自 2016年 2月 19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理，2013
年 6月 26日至 2018年 2月 27日，担任工银瑞信保本 3号混合型基金基金经理, 2013年 7
月 4日至 2018年 2月 23日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，2014年 9月
19日起至今，担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理，2015年 5月 26日起至 2018
年 6月 5日，担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生，17 年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证
券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010 年加
入工银瑞信，现任权益投资总监。2011 年 11月 23日至今，担任工银瑞信主题策略混合型
证券投资基金基金经理；2013年 9月 23日至 2019年 2月 13日，担任工银瑞信精选平衡基
金基金经理；2014年 10月 22日至 2017年 10月 9日，担任工银高端制造行业股票型基金
基金经理；2015年 4月 28日至 2018年 3月 2日，担任工银新材料新能源行业股票型基金
基金经理；2016年 1月 29日至 2018年 11月 30日，担任工银瑞信国家战略主题股票型基
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金基金经理；2017年 4月 21日至 2019年 1月 24日，担任工银瑞信互联网加股票型证券投
资基金基金经理；2018年 3月 28日至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基
金经理，2018年 6月 5日至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。
李剑峰先生，17 年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高
级副经理；2008 年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金
投资中心总经理。
石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990年至 1995年，任
职于荷兰银行台北分行，担任协理；1995年至 2002年，任职于日本大和投资信托（香港）
有限公司，担任资深投资经理；2003年至 2004年，任职于台湾英国保诚投资信托公司，担
任投资总监；2004年至 2006年，任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管理部副总
裁；2006年至 2008年，任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资总监；2008
年至 2013 年，任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监；2014 年至 2016
年，任职于台湾中国人寿保险有限公司，担任全球权益市场负责人；2017年至 2018年 6月，
任职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。
朱碧艳女士，简历同上。
章赟先生，13 年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，英国剑桥大学管理学
研究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师，在平安资产管理有限公
司担任量化投资经理，在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总监）；2014
年加入工银瑞信，现任指数投资中心总经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
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资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
三、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、直销中心
名
称：工银瑞信基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：王海璐
联系人：宋倩芳
电话：010-66583199
传真：010-81042588、010-81042599
客户服务电话：400-811-9999
网址：www.icbccs.com.cn
投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金。
2、其他销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
传真：010－66107914
客户服务电话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
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办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：任德奇
联系人：王菁
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（3）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：李建红
联系人：季平伟
电话：0755－83198888
传真：0755－83195049
客户服务电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（4）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
联系人：侯燕鹏
传真：010－66594431
客户服务电话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（5）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号
办公地址：上海市银城路 167号
法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）
注册日期：1988年 8月 26日
注册资本：190.52亿元人民币
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联系人：孙琪虹
电话：021-52629999
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（6）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：郑杨
联系人：吴雅婷
电话：021-61162160
传真：021－63602431
客户服务电话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（7）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：张金良
联系人：王硕
传真：010－68858057
客户服务电话：95580
网址：http://www.psbc.com
（8）北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
法定代表人：王金山
联系人：鲁娟
电话：010-89198762
传真：010-89198678
客户服务电话：96198
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网址：http://www.bjrcb.com
（9）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号光大中心
法定代表人：李晓鹏
联系人：朱红
电话：010－63636153
传真：010－63636157
客户服务电话：95595
网址：http://www.cebbank.com
（10）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：刘秋明
联系人：龚俊涛
电话：021-22169999
传真：021－22169134
客户服务电话：95525
网址：http://www.ebscn.com/
（11）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：朱琴
电话：021-20315161
传真：021-20315125
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（12）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
邮编：518048
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法定代表人：张佑君
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
邮编： 100026
电话：010-60838888
传真：010-6083 6029
联系人：王一通
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（13）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：陈海静
电话：010－85156499
客户服务电话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
（14）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编：200031）
法定代表人：杨玉成
联系人：陈宇
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（15）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
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联系人：钟伟镇
电话：021－38676666
传真：021－38670666
客户服务电话：400-8888-666 / 95521
网址：http://www.gtja.com/
（16）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020－88836999
传真：020－88836654
客户服务电话： 961303
网址：http://www.gzs.com.cn
（17）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579; 4008-888-999
网址：http://www.95579.com/
（18）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022－28451991
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传真：022－28451892
客户服务电话：4006515988
网址：http://www.ewww.com.cn
（19）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：010-83574507
传真：010-83574807
客户服务电话：4008-888-888或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
（20）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
电话：023-63786633
传真：023-67616310
客户服务电话：95355、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（21）长城国瑞证券有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼
办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20F
法定代表人：王勇
联系人：邱震
电话：0592-2079259
传真：0592-2079602
客户服务电话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com
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（22）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
电话：021-38565547
传真：021－38565783
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（23）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市南二环 959号财智中心 B1座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客户服务电话：965318
网址：www.hazq.com
（24）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址：湖北省武汉市中南路 99号保利广场 A座 48楼
法定代表人： 余磊
联系电话：（027）87618889
传真：（027）87618863
联系人：杨晨
客服电话： 95391
公司网址：http://www.tfzq.com
（25）东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
法定代表人：陈宏
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联系人：付佳
联系电话：021-23586603
传真：021-23586860
公司网址：http://www.18.cn
客户咨询电话：95357
（26）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路 689号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689号海通证券大厦
法定代表人：周杰
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021－23219000
传真：021－23219100
客户服务电话：95553
网址：http://www.htsec.com/
（27）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：杜晶、黎建平
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（28）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A座 3、5层
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
联系电话：010－58568235
联系传真：010－58568062
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公司网址：www.hrsec.com.cn
客服电话：010-58568118
（29）中国国际金融股份有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街 1号 国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：中国北京建国门外大街 1号 国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：毕明建
联系人：任敏
电话：010－65051166
传真：010－65058065
客户服务电话：010-65051166
网址：http://www.cicc.com.cn/
（30）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
网址：www.guodu.com
客户服务电话：400-818-8118
（31）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
电话：010-59562468
客户服务电话：95335
网址：http://www.avicsec.com/
（32）汉口银行股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933号
办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933号
法定代表人：陈新民
联系人：李欣
电话：027-82656704
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传真：027-82656236
客服电话：96558（武汉）4006096558（全国）
网址：www.hkbchina.com
（33）成都农村商业银行股份有限公司
注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88号
办公地址：四川省成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 B座 6楼
法定代表人：陈萍
联系人：杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（34）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：王耀球
联系人：洪晓琳
电话： 0769-22866143
传真： 0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（35）齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105号
法定代表人：杲传勇
联系人：孙菁艺
电话：0533-2178888-9910
传真：0533-6120373
客服电话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
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（36）德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路 1266号
办公地址：山东省德州市三八东路 1266号
法定代表人：孙玉芝
联系人：王方震
电话：0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（37）威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市宝泉路 9号
办公地址：威海市宝泉路 9号
法定代表人：谭先国
联系人：刘文静
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话：40000-96636
网址：http://www.whccb.com/
（38）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层
办公地址：北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座 3单元
法定代表人：李长伟
联系人：王婧
传真：010-88321763
客户服务电话：4006650999
网址：www.tpyzq.com（39）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
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传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
（40）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（41）浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288号
法定代表人：沈仁康
联系人：王盈虚
电话：0571-88267825
传真：0571-87659954
客户服务电话：95527
网址：www.czbank.com
（42）徽商银行股份有限公司
注册地址：合肥安庆路 79号天徽大厦 A座
办公地址：合肥安庆路 79号天徽大厦 A座
法定代表人：吴学民
联系人：陶锋
电话： 0551-65898113
传真： 0551-62667684
客户服务电话：96588
网址：www.hsbank.com.cn
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（43）天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15号
办公地址：天津市河西区友谊路 15号
法定代表人：袁福华
联系人：李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客户服务电话：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
（44）云南红塔银行股份有限公司
注册地址：云南省玉溪市东风南路 2号
办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A座
法定代表人：李光林
联系人：马杰
电话：0871-65236624
传真：0871-65236614
客服电话：0877-96522
网址：www.ynhtbank.com
（45）江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市建邺区梦都大街 136号
办公地址：江苏省南京市建邺区梦都大街 136号
法定代表人：张小军
联系人：游丹
电话：025-88866645
传真：025-88866724
客户服务电话：025-96008
网址：http://www.zjrcbank.com
（46）富滇银行股份有限公司
注册地址：昆明市拓东路 41号
办公地址：昆明市拓东路 41号
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法定代表人：夏蜀
联系人：杨翊琳
电话：0871-63140324
传真：0871-63194471
客户服务电话：400-88-96533
网址：www.fudian-bank.com
（47）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
联系人：朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服务电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（48）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
（49）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351－4130322
传真：0351－7219891
客户服务电话：4007121212
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网址：http://www.dtsbc.com.cn
（50）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
电话：0451－87765732
传真：0451－82337279
客户服务电话：4006662288
网址：http://www.jhzq.com.cn
（51）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100033
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
电话：010－66045182
传真：010－66045518
客户服务电话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（52）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话： 0755-33227950
传真： 0755- 33227951
客户服务电话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
（53）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
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办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
联系电话： 010-59601366-7167
客服电话：400-818-8000
传真： 0351-4110714
网址： www.myfund.com
（54）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509977
客服电话：95021/400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（55）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
电话：0571-28829790，021-60897869
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（56）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
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联系电话：021-20613999
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com
（57）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
联系电话：021-80358749
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（58）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
联系电话：010-85657353
客服电话：400-920-0022
传真：010-65884788
网址：http://www.licaike.com/
（59）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场 18F
法定代表人：李兴春
联系人：郭丹妮
联系电话：021-50583533
客服电话：400-921-7755
传真：021-61101630
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网址： www.leadfund.com.cn
（60）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
联系电话：010- 60842306
客服电话：400-021-8850
传真：010-85097308
网址： http://www.harvestwm.cn/
（61）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
客服电话：400-876-9988
传真：010-64788016
网址：www.zscffund.com
（62）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（63）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
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法定代表人：张跃伟
联系人：常艳琴
联系电话：021-20691832
客服电话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（64）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：马勇
联系人： 文雯
联系电话：010-83363101
客服电话：4008-166-1188
传真：0010-83363072
网址： http://8.jrj.com.cn/
（65）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
联系电话：010-52413385
客服电话：400-609-9200
网址: www.yixinfund.com
（66）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层
法定代表人：沈丹义
联系人：杨徐霆
联系电话：021-60818249
客服电话：400-101-9301
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（67）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
联系电话：010-56075718
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（68） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 2208室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
联系电话：010-88312877-8032
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（69）北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
联系电话：010-65807865
客服电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（70）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
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电话：021-50701053
传真：021-50701053
客户服务电话：021-50701053
网址：http://www.xyinsure.com/kfit_xybx
（71）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
法定代表人：罗细安
联系人：闫丽敏
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（72）海银基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（73）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层
办公地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层
法定代表人：申健
联系人：张蜓
联系电话：021-20219988*35374
客服电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn/
（74）泛华普益基金销售有限公司
工银瑞信聚焦 30股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
30
注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室
办公地址：成都市锦江区东大街 99号平安金融中心 1501室
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
电话：028-86758820-803
客服电话：400-020-0606
网址：www.puyifund.com.cn/
（75）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（76）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：陈铭洲
电话：010-65951887
传真：010-65951887
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（77）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人：尹彬彬
联系人：兰敏
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31
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（78）北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室
法定代表人：李振
联系人：魏尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电话：400-066-9355
网址：www.htfund.com
（79）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服务电话：4006433389
网址：www.vstonewealth.com
（80）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341-342室
法定代表人：季长军
联系人：何鹏
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服务电话：400-188-5687
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32
网址：www.buyforyou.com.cn
（81）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
（82）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A座 712
法定代表人：梁蓉
联系人：王瑶
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客户服务电话：010-66154828
网址：www.5irich.com
（83）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：沈晨
电话： 010-59336544
传真： 010-59336586
客户服务电话：4008-909-998
网址： www.jnlc.com
（84）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间
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33
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座
法定代表人：李淑慧
联系人：胡静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客户服务电话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（85）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人： 叶健
电话： 0755-89460500
传真： 0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（86）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12
楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（87）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21&28层
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34
法定代表人：蒋煜
联系人：曲哲伦
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服务电话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（88）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展
区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话：021-65370077-268
传真：021-55085991
客户服务电话：400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
（89）深圳安见基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区海德一道中州控股中心 B座 32K
法定代表人：吴永宏
联系人：陈鹏
电话：0755-86382002
客户服务电话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
（90）南京途牛基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号
法定代表人：宋时琳
联系人：张士帅
电话：025-86853969
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35
传真：025-86853960
客户服务电话：4007-999-999转 3
网址：http://jr.tuniu.com/
（91）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
办公地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼
法定代表人：王伟刚
联系人：王骁骁
电话：010-56251471
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com（92）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话：010-85594745
传真：010-85932427
客户服务电话：400-066-8586
网址： www.igesafe.com
（93）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：姜英华
电话：010-52798634
传真：010-82055860
客户服务电话：400-623-6060
网址： www.niuniufund.com
（94）上海万得基金销售有限公司
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36
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-50712782
传真： 021-5071 0161
客户服务电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（95）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：周斌
联系人： 陈霞
电话：010-59313555
传真：010-53509643
客户服务电话：4008-980-618
网址： www.chtwm.com
（96）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服务电话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（97）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：李春光
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37
联系人：徐江
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-0411-001
网址：www.taichengcaifu.com
（98）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017
法定代表人：夏予柱
联系人：胡明哲
电话：010-64068617
传真：010-68091380
客户服务电话：400-106-0101
网址：www.fundsure.com
（99）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦 C座
法定代表人：赵芯蕊
联系人：李唯
电话：010-62675768
传真： 8610-62676582
客户服务电话： 010-62675369
网址： www.xincai.com（100）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157
办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座
15层
法定代表人： 王苏宁
电话：
95118
传真：010-89189566
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38
联系人： 陈龙鑫
客服热线： 95118
公司网站： kenterui.jd.com
（101）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话： 010-88066632
传真：010-63136184
客户服务电话： 400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（102）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：钟斐斐
联系人： 侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服务电话：400-159-9288
网址：https://danjuanapp.com
（103）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话： 010-65309516
传真：010-65330699
客户服务电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
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39
（104）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：冷飞
联系人：孙琦
电话：021-50810683
传真：021-50810687
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（105）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
联系人：张慧
电话：025-66996699-882796
传真：无
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
（106）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
联系人：贾伟刚
电话：0411-39027808
传真：0411-39027835
客户服务电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
（107）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
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40
法定代表人：张旭阳
联系人：霍博华
电话：010-61952703
传真：010-61951007
客户服务电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的
机构销售本基金，详见基金管理人网站。
（二）基金登记机构
名
称：工银瑞信基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号 701、
甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901
注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6层
法定代表人：王海璐
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人：朱辉毅
（三）律师事务所及经办律师
名
称：上海源泰律师事务所
住
所：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
负责人：廖海
电
话：（021）51150298
传
真：（021）51150398
经办律师：廖海、刘佳
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名
称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住
所：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16层
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办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16层
法定代表人：葛明
经办注册会计师：李慧明，王珊珊
联系电话：（010）58152145
传真：（010）58114645
联系人：王珊珊
四、基金的名称
本基金名称：工银瑞信聚焦 30股票型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：股票型。
六、基金的投资目标
本基金通过持续、系统、深入、全面的基本面研究精选个股，在科学的风险管理体系下，
集中投资于具有长期发展潜力和估值优势的上市公司股票，实现基金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市交易的股票
（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指期货、债券资
产（包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、
央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存
款等固定收益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合
中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 80%-95%。其中投资于基金持仓
比例最高的前 30 只股票的资产不低于非现金基金资产的 80%。任何交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
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如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的
投资比例。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将科学、系统、规范的行业研究及选股方法与
积极主动的投资风格相结合，采用自下而上精选个股并集中投资的策略，同时辅以自上而下
资产配置和行业配置策略，在有效控制风险的前提下，实现超越业绩基准的收益。
1、资产配置策略
本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、宏观经济政
策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的发展趋
势，结合行业状况、公司价值性和成长性分析，综合评价各类资产的风险收益水平。在充足
的宏观形势判断和策略分析的基础上，采用动态调整策略，在市场上涨阶段中，适当增加权
益类资产配置比例，在市场下行周期中，适当降低权益类资产配置比例，力求实现基金财产
的长期稳定增值，从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。
2、股票选择策略
采用基本面分析和深入调查研究相结合的研究方法，以自下而上的方式精选出竞争优势
与三力模型（产品力、品牌力、渠道力）分析可比公司的核心竞争力，并辅以财务角度分析
上市公司历年的盈利能力、盈利质量和现金流状况，筛选出可持续的竞争优势、强劲的成长
潜质、出色的经营管理能力，同时有合理估值的上市公司，构建投资组合。
（1）核心竞争力
本基金对公司核心竞争力的考察主要分析公司的产品特性、品牌优势、销售渠道和其他
网络的可复制性、资源优势、技术创新能力和竞争环境等因素。
A. 产品特性
分析公司产品质量、产品定位、产品组合、产品创新与产品对目标客户吸引能力综合
分析，判断公司产品特性。
B. 品牌优势
分析公司是否在所属的行业已经拥有较高的市场份额，是否有良好的市场知名度和良好
的品牌效应，是否处于行业龙头地位。
C. 销售和营销网络的可复制性
工银瑞信聚焦 30股票型证券投资基金
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分析公司在销售渠道及营销网络等方面是否具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的
显著优势。
D. 资源优势
分析公司是否拥有独特优势的资源，是否在某些领域拥有独占性的优势。
E. 技术创新能力
分析公司的产品自主创新情况、主要产品更新周期、专有技术和专利、对引进技术的吸
收和改进能力。
F. 竞争环境
分析公司所在行业的内部竞争格局、公司议价能力、公司规模经济、替代品的威胁和潜
在竞争对手进入行业的壁垒等因素。
（2）盈利能力和盈利质量
A．盈利能力
结合公司所处行业的特点和发展趋势、公司背景，从财务结构、资产质量、业务增长、
利润水平、现金流特征等方面考察公司的盈利能力，专注于具有行业领先优势、资产质量良
好、盈利能力较强的上市公司。
B. 盈利质量
本基金不仅关注公司的盈利能力，同时也关注公司盈利的质量，包括公司盈利的构成、
盈利的主要来源、盈利的可持续性和可预测性、公司的盈利模式和扩张方式等方面
（3）公司治理水平和管理层分析
A. 公司治理水平分析
清晰、合理的公司治理是公司不断良性发展的基础。本基金主要从股权结构的合理性、
控股股东的背景和利益、董事会构成、信息披露的质量和及时性、激励机制的有效性、关联
交易的公允性、公司的管理层和股东的利益是否协调和平衡等方面，对公司治理水平进行综
合评估。
B. 公司管理层分析
公司管理层的素质和能力是决定公司能否良性发展、不断创造领先优势的关键因素。对
公司管理团队进行评价，主要考察其过往业绩、诚信记录、经营战略规划和商业计划执行能
力等。
（4）公司财务状况评估
在对行业进行深入分析的基础上，对上市公司的基本财务状况进行评估。结合基本面分
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析、财务指标分析和定量模型分析，根据上市公司的财务情况进行筛选，剔除财务异常和经
营不够稳健的股票，构建基本投资股票池。
（5）价值评估
基于对公司未来业绩发展的预测，采用现金流折现模型等方法评估公司股票的合理内在
价值，同时结合股票的市场价格，挖掘具有持续增长能力或者价值被低估的公司，选择最具
有投资吸引力的股票构建投资组合。
3、行业选择策略
本基金将根据各行业所处生命周期、产业竞争结构、发展趋势等数方面因素对各行业的
相对盈利能力及投资吸引力进行评价，并根据行业综合评价结果确定股票资产中各行业的权
重。一个行业的进入壁垒、原材料供应方的谈判能力、制成品买方的谈判能力、产品的可替
代性及行业内现有竞争程度等因素共同决定了行业的竞争结构，并决定行业的长期盈利能力
及投资吸引力。另一方面，任何一个行业演变大致要经过发育期、成长期、成熟期及衰退期
等阶段，同一行业在不同的行业生命周期阶段以及不同的经济景气度下，亦具有不同的盈利
能力与市场表现。本基金对于那些具有较强盈利能力与投资吸引力、在行业生命周期中处于
成长期或成熟期、且预期近期经济景气度有利于行业发展的行业，给予较高的权重；而对于
那些盈利能力与投资吸引力一般、在行业生命周期中处于发育期或衰退期，或者当前经济景
气不利于行业发展的行业，则给予较低的权重。
4、股指期货投资策略
本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标，在风险可控的前提下，本着谨慎
原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析，发挥股指期货杠杆效应
和流动性好的特点，采用股指期货在短期内取代部分现货，获取市场敞口，投资策略包括多
头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为避免市场冲击，提
前建立股指期货多头头寸，然后逐步买入现货并解除股指期货多头，当完成现货建仓后将股
指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后逐步
卖出现货并解除股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期
保值过程中，将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta的稳定性，精细化
确定投资方案比例。
5、债券投资策略
本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分工制度，专业研
究人员分别从利率、债券信用风险等角度，提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队
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45
讨论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。
（1）利率策略
研究 GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况，分析宏观经济运行的可能情景，
预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及
结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化趋势的预期，综
合宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，可以制定出组合的目标久期，预期市场利率
水平将上升时，降低组合的久期，以规避债券价格下降的风险和资本损失，获得较高的再投
资收益；预期市场利率将下降时，提高组合的久期，在市场利率实际下降时获得债券价格上
升的收益，并获得较高利息收入。
（2）信用策略
根据国民经济运行周期阶段，分析债券发行人所处行业发展前景，发行人业务发展状
况、企业市场地位、财务状况、管理水平、债务水平等因素，评价债券发行人的信用风险，
并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资价值。
（3）债券选择与组合优化
本基金将根据债券市场情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在综合考虑流动
性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，评估债券投资价值，
选择定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据市场变化情况对组合进行优化。
（4）可转换债券投资
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票
价格上涨收益的特点，是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、其
对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估
值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。
6、权证投资策略
本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权证，或者本
基金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进行权证投资时，将在对
权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合隐含波动率、剩余期限、标的证券价格
走势等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交
易组合，力求取得最优的风险调整收益。
7、资产支持证券投资策略
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46
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）
等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛
方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
（二）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票资产占基金资产的比例为 80%–95%，其中投资于基金持仓比例最高的
前 30只股票的资产不低于非现金基金资产的 80%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资
产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保
证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10%；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
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47
（14）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%，本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1年，债券回购到期后
不得展期；
（16）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净
值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有
的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不
包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20%；持有的
股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例为 80%–95%；
（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过本基金资产净值的 15%；因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（18）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本
基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的 30%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监
会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
（19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第（2）、（12）、（17）、（19）项规定外，因证券、期货市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形或本基金合
同另有约定的除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合同的约定。基金托管人
对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定
的，从其规定。
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法律法规或监管部门对上述投资限制、投资禁止等作出强制性调整的，本基金应当按照
法律法规或监管部门的规定执行；如法律法规或监管部门修改或调整上述投资限制、投资禁
止性规定，且该等调整或修改属于非强制性的，基金管理人有权在履行适当程序后按照法律
法规或监管部门调整或修改后的规定执行，并应向投资者履行信息披露义务，但无需基金份
额持有人大会审议决定。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，
建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基
金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经
过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基金投
资不再受相关限制，或按照调整后的规定运作，不需要经基金份额持有人大会审议。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：80%×中证 800指数收益率+20%×中债综合财富指数收益率。
十、风险收益特征
本基金为股票型基金，预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基
金。根据 2017年 7月 1日实施的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机
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49
构按照新的风险等级分类标准对基金重新进行风险评级，本基金的具体风险评级结果应以基
金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
十一、基金的投资组合报告
本报告期自 2020年 1月 1日起至 3月 31日止（财务数据未经审计）。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
148,157,607.48 87.64
其中：股票
148,157,607.48 87.64
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
10,015,000.00 5.92
其中：债券
10,015,000.00 5.92
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
10,572,518.37 6.25
8 其他资产
312,772.79 0.19
9 合计
169,057,898.64 100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
96,495,567.27 57.33
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
19,147.31 0.01
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务 23,152,953.92 13.76
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业
J
金融业
6,362,220.00 3.78
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
7,128,972.98 4.24
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
7,852,530.00 4.67
R
文化、体育和娱乐业
7,146,216.00 4.25
S
综合
- -
合计
148,157,607.48 88.03
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 600519 贵州茅台 9,608 10,674,488.00 6.34
2 000858 五 粮 液 71,600 8,248,320.00 4.90
3 300347 泰格医药 122,600 7,852,530.00 4.67
4 002568 百润股份 218,200 7,412,254.00 4.40
5 603096 新经典 138,600 7,146,216.00 4.25
6 300529 健帆生物 67,900 6,428,093.00 3.82
7 300059 东方财富 396,400 6,362,220.00 3.78
8 603605 珀莱雅 52,200 6,010,830.00 3.57
9 002460 赣锋锂业 146,400 5,892,600.00 3.50
10 002624 完美世界 120,700 5,739,285.00 3.41
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
10,015,000.00 5.95
其中：政策性金融债
10,015,000.00 5.95
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
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51
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
10,015,000.00 5.95
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（%）
1 190304 19进出 04 100,000 10,015,000.00 5.95
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
1.10.3 本期国债期货投资评价
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52
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
64,140.26
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
240,893.30
5
应收申购款
7,739.23
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
312,772.79
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
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53
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投
资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金合同生效日为 2015年 6月 25日，基金合同生效以来（截至 2020年 3月 31
日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2015.6.25-2015.
12.31
11.70% 1.76% -18.41% 2.31% 30.11% -0.55%
2016年 -21.93% 2.08% -10.02% 1.22% -11.91% 0.86%
2017年 -13.76% 1.07% 12.10% 0.52% -25.86% 0.55%
2018年 -21.28% 1.25% -21.06% 1.07% -0.22% 0.18%
2019年 32.26% 1.07% 27.71% 1.01% 4.55% 0.06%
2020.1.1-2020.3
.31
-4.34% 1.97% -6.32% 1.59% 1.98% 0.38%
自基金合同生效
日起至今
-25.10% 1.50% -22.28% 1.24% -2.82% 0.26%
2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
（2015年 6月 25日至 2020年 3月 31 日）
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注：1、本基金基金合同于 2015年 6月 25日生效。
2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6个月。截至报告期末，本基金的投资符合基
金合同关于投资范围及投资限制的规定：股票资产占基金资产的比例为 80%-95%。其中投资
于基金持仓比例最高的前 30 只股票的资产不低于非现金基金资产的 80%。任何交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1.基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券、期货交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）基金的相关账户的开户及维护费用；
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（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2．基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5 %年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5 %÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后，基金托管人于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后，基金托管人于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假
日、公休日等，支付日期顺延。
上述“1、基金费用的种类中第（3）－（9）项费用”，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（3）证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后，自
本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费
用，由基金管理人于本基金成立一个月后的 5个工作日内进行垫付，基金托管人不承担垫付
开户费用义务。
3.不列入基金费用的项目
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
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（3）《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
5、基金管理费和基金托管费的调整
在法律法规允许的条件下，基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金
托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实
施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金对申购设置级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别
计算。
本基金的申购费率如下表所示：
基金的申购费率结构
费用种类 申购金额（M） 费率
申购费
M＜100万 1.5%
100万≤M＜300万 1.0%
300万≤M＜500万 0.8%
500万≤M
按笔收取，1,000元/笔
注：M为申购金额
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各
项费用，不列入基金财产。
2、赎回费
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。对持续持有期少于 30日的投资人收取的赎回费将全额计入基金财产；对持续持有期
不少于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期
不少于 3个月但少于 6个月的投资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期
不少于 6个月的投资人收取的赎回费总额的 25%计入基金财产。赎回费率随赎回基金份额持
有期限的增加而递减，具体费率如下：
工银瑞信聚焦 30股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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基金的赎回费率结构
赎回费率
持有期限 赎回费率
Y＜7天 1.5%
7天≤Y＜30天 0.75%
30天≤Y＜1年 0.50%
1年≤Y＜2年 0.30%
Y≥2年 0%
注：Y为持有期限，1年指 365天。
3、赎回费用未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门
要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露办法》及其它
有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。
2、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行
了更新。
3、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金销售机构信息。
4、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容，并完善
了风险收益特征相关的内容。
5、在“十、基金的业绩”部分，更新了本基金截至2020年3月31日的基金业绩的内容。
6、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分，修改了“关于联络方式”相关的内
容。
7、在“二十二、其他应披露事项”部分，更新了本次更新内容期间的有关本基金的所
有公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆
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二〇二〇年六月二十四日
