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方正富邦丰利债券A(006416)

方正富邦丰利债券:方正富邦丰利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要查看PDF公告




方正富邦丰利债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金管理人:方正富邦基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二〇二〇年六月 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 2 重要提示 方正富邦丰利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2018 年 8 月 30日证监许可【2018】1398号文准予注册募集。本基金基金合同于 2018 年 12月 7日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基 金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散 投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够 提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金 投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受 能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策, 获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、信用风 险、管理风险、流动性风险、本基金特有风险和其他风险等。 本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上 市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易 不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限, 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失。 本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合 型基金、股票型基金,属于中低风险的产品。投资有风险,投资者认(申)购基金 份额时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要及基金合同等信息披露文件, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场,谨慎做出投资决策,自主判断基金的投资价值,自行承担投资风 险。 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 3 投资者应当通过本基金管理人或其他销售机构购买和赎回基金。本基金在募 集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值 购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元从而遭受损失的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资 者保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 本招募说明书所载内容截止日为 2020年 3月 10日,有关财务数据和净值表 现数据截止日为 2019年 12月 31日。(本招募说明书中的财务资料未经审计) 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020年 9月 1日起执行。 本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。 本次主要更新内容如下: “第三部分 基金管理人”,对基金经理等信息进行了更新。 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:方正富邦基金管理有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街 12号东侧 8层 办公地址:北京市西城区车公庄大街 12号东侧 8层 法定代表人:何亚刚 设立日期:2011年 7月 8日 组织形式:有限责任公司 注册资本:6.6亿元人民币 存续期限:持续经营 联系电话:010-57303969 传真:010-57303716 联系人:蒋金强 方正富邦基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可〔2011〕 1038号文批准设立。公司股权结构如下: 股东名称 股权比例 方正证券股份有限公司 66.7% 富邦证券投资信托股份有限公司 33.3% (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何亚刚先生,董事长,硕士。曾任泰阳证券有限责任公司部门总经理,民生 证券有限责任公司总裁助理,方正证券有限责任公司助理总裁,泰阳证券有限责 任公司总裁,方正期货有限公司董事长,方正证券有限责任公司副总裁,方正富 邦基金管理有限公司监事、董事,方正证券股份有限公司代行董事会秘书。现任 方正证券股份有限公司董事、执行委员会副主任、总裁、首席运营官(COO)、 党委委员、董事会秘书,方正和生投资有限责任公司董事长、法定代表人,方正 中期期货有限公司董事,北京方正富邦创融资产管理有限公司董事,方正证券(香 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 港)金融控股有限公司董事,湖南省证券业协会会长,瑞信方正证券有限责任公 司董事。 史纲先生,副董事长,博士。曾任 Bridgewater Group(USA)副总经理、台湾 中央大学教授,台湾国际证券股份有限公司副总经理,富邦综合证券股份有限公 司副总经理、顾问、代理董事长、副董事长,富邦期货股份有限公司董事长,富 邦商业银行股份有限公司董事,富邦康宏资产管理(香港)有限公司董事长,富 邦综合证券股份有限公司董事长,富邦证股权投资有限公司董事长,富邦证创业 投资股份有限公司董事长,富邦闽投创业投资股份有限公司董事长,富邦证券英 属维京群岛有限公司董事,富邦证券(香港)有限公司董事长。现任富邦证券投 资信托股份有限公司董事长,富邦期货股份有限公司董事,台湾证券交易所股份 有限公司董事,北京方正富邦创融资产管理有限公司董事,富邦资产管理股份有 限公司董事,富邦基金管理(香港)有限公司董事长,社团法人亚太公私合伙建设 (PPP)发展协会理事,富邦麦格理基础设施资产管理股份有限公司董事长,基富 通证券股份有限公司监察人。 李明州先生,董事,硕士。曾任资诚会计师事务所查账员,中租实业股份有 限公司稽核主任专员,中实企管顾问股份有限公司襄理,富邦综合证券股份有限 公司副总经理,富邦期货股份有限公司总经理,富邦综合证券股份有限公司副总 经理,富邦金融控股股份有限公司副总经理,台北富邦商业银行股份有限公司资 深副总经理,基富通证券股份有限公司监察人。现任富邦证券投资信托股份有限 公司总经理,富邦康宏资产管理(香港)有限公司董事长,北京方正富邦创融资产 管理有限公司董事。 李长桥先生,董事,美国麻省理工学院硕士。曾任 IBM公司商业咨询顾问主 管,国信证券广州分公司投资顾问部总经理,方正证券股份有限公司零售业务部 副总经理(主持工作)、零售业务部总经理、零售与互联网金融部总经理(兼)、 公司助理总裁,分管财富管理、投资顾问、零售业务、金融科技等业务线。现任 方正富邦基金管理有限公司总裁,北京方正富邦创融资产管理有限公司董事长。 邱慈观女士,独立董事,博士。曾任美国加州州立大学圣荷西分校助理教授, 美国 CSI公司研究分析师,台湾中央大学财务金融学系教授。现任上海交通大学 上海高级金融学院教授,台湾华通电脑股份有限公司独立董事、审计委员会委员、 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 薪资报酬委员会委员。 祝继高先生,独立董事,博士。曾任对外经济贸易大学国际商学院讲师、副 教授。现任对外经济贸易大学国际商学院教授及博士生导师,北京莱伯泰科仪器 股份有限公司、中国医药健康产业股份有限公司、青木数字技术有限公司、北京 木瓜移动科技股份有限公司独立董事。


李庆民先生,独立董事,博士。曾任吉林建设开发集团公司职员,北京市广 盛律师事务所律师,北京市众一律师事务所合伙人及律师,万方城镇投资发展股 份有限公司董事及总裁,北京安贞东方医院(筹备)投资总监。现任东方安贞(北 京)医院管理有限公司董事。


2、基金管理人监事会成员 程明乾先生,监事会主席,硕士。曾任富邦综合证券股份有限公司业务区部 部长、资深副总经理、执行副总经理,台湾集中保管结算所股份有限公司董事, 富邦证创业投资股份有限公司董事,富邦闽投创业投资股份有限公司董事。现任 富邦综合证券股份有限公司总经理、董事,富邦期货股份有限公司董事,富邦证 券(香港)有限公司董事,富邦证券英属维京群岛有限公司董事,富邦证创业投资 股份有限公司董事长,富邦闽投创业投资股份有限公司董事长,富邦基金管理(香 港)有限公司董事,台湾证券商业同业公会常务监事,台湾上市柜公司协会理事, 财团法人证券柜台买卖中心公益董事,富邦麦格理基础设施资产管理股份有限公 司监察人,富邦证股权投资有限公司董事长。 雍苹女士,监事,硕士。曾任浙江理工大学经济管理系讲师,方正证券有限 责任公司财务管理部总经理,方正证券股份有限公司稽核审计部总经理,方正证 券股份有限公司监事会办公室总经理(兼)、行政负责人。现任方正证券股份有 限公司监事会主席,方正证券投资有限公司监事,中国民族证券有限责任公司监 事会主席,瑞信方正证券有限责任公司监事会主席,湖南方正证券汇爱公益基金 会理事长。 毕薇女士,职工监事,硕士。曾任国金证券四川营销中心销售总监、人力资 源部经理,方正证券人力资源部高级副总裁。2017 年 8 月加入方正富邦基金管 理有限公司,曾任人力资源部总监,现任方正富邦基金管理有限公司人力资源部 总经理兼综合管理部总经理、执行董事。 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 钱鹏女士,职工监事,硕士。2014年 7月加入方正富邦基金管理有限公司, 曾任人力资源部人事助理、专员、薪酬主管、薪酬经理;现任人力资源部薪酬福 利高级经理。 3、公司高管人员


何亚刚先生,董事长,简历同上。 李长桥先生,总裁,简历同上。 向祖荣先生,督察长,博士。曾任北京建工集团总公司职员、中国证券监督 管理委员会历任主任科员、副处长、处长、中国证券监督管理委员会中国上市公 司协会筹备组成员、中国上市公司协会部门主任、中融基金管理有限公司督察长、 中南红文化集团股份有限公司董事长、法定代表人。现任方正富邦基金管理有限 公司督察长。 潘英杰先生,首席信息官、信息技术部总经理(兼),学士。曾任浙江申浙汽 车职员、杭州弘一计算机有限公司软件工程师、恒生电子股份有限公司产品技术 经理、泰达宏利基金管理有限公司 IT 主管、方正富邦基金管理有限公司信息技 术部高级经理、副总监、总监、方正富邦基金管理有限公司运营总监、方正富邦 基金管理有限公司职工监事、方正富邦基金管理有限公司信息技术部总经理、方 正富邦基金管理有限公司全资子公司北京方正富邦创融资产管理有限公司监事。 现任方正富邦基金管理有限公司首席信息官、信息技术部总经理(兼)。 4、本基金基金经理 (1)现任基金经理 程同朦先生,本科毕业于山东师范大学教育技术学专业,硕士毕业于同济大 学金融学专业。2010年 5月至 2011年 1月于爱建证券有限责任公司担任债券交 易员;2011 年 2 月至 2012 年 3 月于东兴证券股份有限公司担任债券交易员; 2012年 3月至 2014年 4月于包商银行股份有限公司担任债券投资经理;2014年 7 月至 2017 年 4 月于中国邮政储蓄银行股份有限公司上海分行担任同业投资经 理;2017年 4月至 2019 年 1 月于财通证券股份有限公司担任投资顾问部经理; 2019年 1月至 2019年 3月于方正富邦基金管理有限公司固定收益基金投资部担 任拟任基金经理;2019年 3月至今,任方正富邦金小宝货币市场证券投资基金、 方正富邦货币市场基金、方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金的基金经 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 理;2019 年 6 月至今,任方正富邦睿利纯债债券型证券投资基金、方正富邦惠 利纯债债券型证券投资基金、方正富邦丰利债券型证券投资基金基金经理。2020 年 6月至今,任方正富邦恒利纯债债券型证券投资基金的基金经理。 (2)历任基金经理 王健先生,管理时间为 2018年 12月 7日至 2019年 7月 9日;郑猛先生, 管理时间为 2019年 8月 14日至 2020年 6月 22日。 5、基金投资决策委员会成员 主任:李长桥先生,总裁。 委员: 王靖先生,固定收益基金投资部总经理兼基金经理; 吴昊先生,指数投资部总经理兼基金经理; 符健先生,权益研究部总经理兼基金经理; 田业钧先生,固定收益研究部副总经理(主持工作); 张璞先生,交易部总经理; 程同朦先生,固定收益基金投资部基金经理; 肖英俊先生,固定收益基金投资部基金经理助理。 6、上述人员之间无近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人基本情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004年 09月 17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 (股票代码 939),于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018年 6月末,本集团资产总额 228,051.82亿元,较上年末增加 6,807.99 亿元,增幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65亿元,增幅 6.08%。 2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”,美国 《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数 字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖” 及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英 国《银行家》“2017全球银行 1000强”中列第 2位;在美国《财富》“2017年世 界 500强排行榜”中列第 28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算 处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设有 托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银 行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末,中国建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资 产托管机构”等奖项,并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最 佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务 的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工 作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务 人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集 中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格 有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披 露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以 及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 (二)监督流程 1、每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基 金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2、收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 3、通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 一、销售机构及联系人 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人的直销柜台。


地址:北京市西城区车公庄大街 12号东侧 8层 邮编:100037 电话:010-57303803、010-57303850 传真:010-57303716 联系人:赵静 客户服务电话:4008180990(免长途话费) 网址:www.founderff.com 2、其他销售机构 (1)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 联系人:田青 联系电话:010-67595096 传真:010-66275853 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010-83574507 传真:010-83574807 网址:www.chinastock.com.cn 客服电话:400-888-8888 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 (3)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 客服电话:400-159-9288 公司网址:www.danjuanapp.com (4)北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区酒仙桥路 14号 53号楼 7层 719室 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 14号 53号楼 7层 719室 法定代表人:曲馨月 客服电话: 400-100-3391 联系人:张旭 电话:010-56176117 传真:010-56176117 网址:www.dianyingfund.com (5)天津国美基金销售有限公司


注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79号MSDC1-28层 2801 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层 法定代表人: 丁东华 联系人: 许艳 电话:010-59287105 传真:010-59287825 客服电话:400-111-0889 网址:www.gomefund.com (6)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人:周斌 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 客服电话:400-8980-618 联系人:陈霞 电话:010-59313555 网址:www.chtwm.com (7)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 法定代表人:王伟刚 客服电话:4006199059 联系人:王骁骁 电话:010-56251471 传真:010-62680827 网址:www.hcjijin.com (8)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 联系人:李海燕 联系电话:010-65309516 传真:010-65330699 网址:www.jianfortune.com (9)公司名称:方德保险代理有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711 办公地址:北京市东城区东直门外大街 46号 12层 法定代表人:夏予柱 联系人:胡明哲 客服热线:010-64068617 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 公司网站:www.fundsure.cn (10)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人: 江卉 客服电话:95118 联系人: 黄立影 联系电话:010-89187806 传真:010-89188000 网址:www.fund.jd.com (11)沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2号 B座 601 办公地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2号 B座 6层 法定代表人:朱荣晖 联系人:陈巧玲 客服电话:400-003-5811 网址: www.jinjiwo.com (12)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 法定代表人:王之光 客服电话:400-8219-031


联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 网址: www.lufunds.com (13)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 法定代表人:王锋 联系人:张慧 电话:025-66996699 传真:025-66996699 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (14)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福华路 355号岗厦皇庭中心 8楼 E 公司法人:高锋 联系人:付燚杰 电话:0755-82880158 客服电话:400-804-8688 公司网址:www.keynesasset.com (15)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-36696200 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (16)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室


办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 联系人:许付漪 电话:021-65370077 传真:021-55085991 网址:


www.jiyufund.com.cn (17)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层 法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明 电话:18516109631 传真:86-021-50583633 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn (18)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 联系人:徐亚丹 电话:021-51327185 传真:021-50710161 (19)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人:黄欣 客服电话:400-6767-523 联系人:戴珉微 联系电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 网址:www.zhongzhengfund.com (20)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法定代表人:马勇 客服电话:400-116-1188 联系人:文雯 电话:010-83363101 公司网址:8.jrj.com.cn (21)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人:薛峰 客服电话: 4006-788-887 联系人:龚江江 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 网址:www.zlfund.cn (22)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 法定代表人:蒋煜 客服电话: 400-818-8866 联系人:许加佳 电话:010-58170911 传真:010-58170800 网址:fund.shengshiview.com (23)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:林卓 联系人:徐江 客服电话:400-0411-001 公司网址:www.haojiyoujijin.com (24)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室 办公地址:武汉市台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601室 法定代表人:陶捷 客服电话:400-027-9899 联系人:陆锋 电话:027-83863742 传真:027-87006010 网址:www.buyfunds.cn 客服电话:400-027-9899 (25)一路财富(北京)基金销售股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 办公地址:北京市海淀区宝盛南路 1号国泰大厦 9层 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 联系人:董宣 联系电话:+86(10)88312877 传真:+86(10)88312099 网址:www.yilucaifu.com (26)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室(入住深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 联系人:叶健 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (27)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔楼 1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (28)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 联系人:常艳琴


电话:021-20691869 传真:021-20691861 网址:www.erichfund.com (29)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602/603房间 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 602、603 法定代表人:王旋 联系人:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 客服电话:0371-85518396 公司网站:www.hgccpb.com (30)上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人: 其实 联系人:潘世友 联系人电话:021-54509977 客服电话:95021 / 4001818188 公司网址:www.1234567.com.cn (31)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人:钱昊旻 客服电话:4008-909-998 联系人:沈晨 电话:010-59336544 传真:010-59336500 网址:www.jnlc.com (32)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 法定代表人:丁益 客服电话:400-6666-888 传真:0755-83460310 网址:www.cgws.com/cczq (33)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 电话:010-60838888 邮编:100020 客服电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (34)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 联系人:焦刚 电话:0531-89606166 传真:0532-85022605 网址:http://sd.citics.com/ (35)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301- 1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301- 1305室、14层 法人代表:张皓 联系人:韩钰 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (36)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客服电话:95584 联系人:谢国梅 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 电话:010-52723273 传真:028-86150040 网址:www.hx168.com.cn (37)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86号 办公地址:济南市市中区经七路 86号 法定代表人:李玮 联系人:秦雨晴 电话:021-20315197 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn (38)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50588876 客服电话:95531 或 400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (39)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 客服电话:400-118-1188 网址:66liantai.com (40)北京虹点基金销售有限公司 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:陈铭洲 电话:010-65951887 传真:010-65951887 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com (41)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人:于龙 客服电话:400-680-2123 联系人:吴鹏 联系电话:010-56075718 传真:010-67767615 网址:www.zhixin-inv.com (42)万联证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E座 12层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 客服电话:95322 网址:wlzq.com.cn (43)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人:杨德红 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 客服电话:95521 联系人:朱雅崴 电话:021-38676666 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com (44)华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14层 办公地址:上海市浦东区向城路 288号国华金融大厦 8楼 法定代表人:路昊 联系人:张爽爽 电话:021-68595976 客服电话:4001115818 网址:www.huaruisales.com (45)扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3期 20B栋 办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56号公元国际大厦 320 法定代表人:刘晓光 客服电话:4000216088 联系人:苏曦


联系电话:0514-82099618-805 传真:021-68811007 网址:www.gxjlcn.com (46)粤开证券股份有限公司 注册地址:惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 联系电话:0755-83331195 客户服务电话:95564 公司网址:http://www.ykzq.com(47)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人:牛冠兴 客服电话:400-8001-001 联系人:郑向溢 电话:0755-82558038 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (48)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1(811-812) 办公地址:辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心 22楼盈信基金 法定代表人:苗宏升 联系人:王清臣 电话:13522300698 传真:0411-62623236 客服电话:4007-903-688 网址:http://www.fundying.com (49)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 40-42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 40-42 层 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 联系电话:0755-83199599 客服电话:4008323000 公司网址:www.csco.com.cn 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 (50)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:江苏省南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室 法定代表人:吴言林 联系人:孙平 联系电话:025-6604-6166 客服电话:025-66046166 公司网址:www.huilinbd.com (51)浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人:聂婉君 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-876-9988 公司网址:www.zscffund.com (52)嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼 二期 53层 5312-15单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 联系人:李雯 联系电话:010-60842306 传真:010-65185678 网址:www.harvestwm.cn (53)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 客服电话:400-888-8108 联系人:陈海静 电话:010-85156499 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (54)大连网金基金销售有限公司 注册地址:中国大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 202 办公地址:中国大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2F 法定代表人:樊怀东 联系人:王清臣 电话:0411-39027861 传真:0411-39027835 客服电话:4000-899-100 公司网址:http://www.yibaijin.com/ (55)玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区 707号 1105室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区 707号 1105室 法定代表人:马永谙 联系人:卢亚博 电话:021-50701003 传真:021-50701053 客服电话:021-50701082 公司网址:http://www.100bbx.com (56)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同花顺大楼 4层 法定代表人:凌顺平 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 客服电话:4008-773-772 联系人:吴强 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 网址:www.5ifund.com (57)西藏东方财富证券股份有限公司


注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人:徐伟琴 联系人:付佳 电话:021-23586603 传真:021-23586860 客服电话:95357 公司网址:www.xzsec.com (58)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址::北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 电话:010-52858244 传真:010-59644496 客服电话:400-6099-200 公司网址:http://www.yixinfund.com 二、登记机构 名称:方正富邦基金管理有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街 12号东侧 8层 办公地址:北京市西城区车公庄大街 12号东侧 8层 法定代表人:何亚刚 电话:010-57303985 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 传真:010-57303716 联系人:郭宇前 三、律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼和 16楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:黎明、丁媛 联系人:丁媛 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市黄浦区延安东路 222号 30楼 办公地址:上海市黄浦区延安东路 222号 30楼 负责人:曾顺福 联系人:杨婧 联系电话:021-61418888 传真电话:021-63350003


经办注册会计师:杨丽、杨婧 四、基金的名称 本基金名称:方正富邦丰利债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型、开放式。 六、基金的投资目标 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 本基金充分考虑资产的安全性、收益性和流动性,积极进行债券配置,并在 控制风险的前提下适度参与权益投资,力争实现基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、国债、 金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、可转换债 券(含可分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、中期票据、债券回购、 央行票据、银行存款、同业存单、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金的投资组合比例为:投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%; 投资于股票、权证等权益类资产的比例不超过基金资产的 20%,其中,基金投资 于全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%;现金或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等。 未来根据法律法规或监管机构相关政策的变动,基金管理人在履行适当程序 后,本基金可以相应调整上述投资比例,并且还可以投资于法律法规或监管机构 允许投资的其他金融工具,有关投资比例限制等遵循届时有效的规定执行。 八、基金的投资策略 本、本基金在有效风险管理的基础上,通过自上而下的宏观研究和自下而上 的证券研究,充分使用积极投资、数量投资、无风险套利等有效投资手段,努力 为投资者提供好的回报。 1、资产配置策略 本基金的资产配置采用“自上而下”的多因素分析策略,综合运用定性分析 和“宏观量化模型”等定量分析手段,判断全球经济发展形势及中国经济发展趋 势(包括宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水 平等),对股票市场、债券市场未来一段时间内的风险收益特征做出合理预测, 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 从而确定基金资产在股票、债券、现金三大类资产之间的投资比例,并随着各类 资产风险收益特征的相对变化,适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投 资比例,力争规避市场风险,提高基金收益率水平。 2、债券投资策略 (1)固定收益资产配置


本基金通过主动跟踪分析国内外宏观经济数据,包括 OECD 领先指标、PMI、 国内生产总值、工业增长、固定资产投资、CPI、PPI、进出口贸易等,判断宏观 经济运行趋势及在经济周期中所处的位置,预测国家货币政策、财政政策走向, 据此判定组合久期和信用资产的战略配置取向。


同时密切跟踪、关注货币金融指标(包括货币供应量 M1/M2,新增贷款、 新增存款、准备金率等),资金和债券的短期供求变化、市场预期等,对于战略 配置相应的进行战术性调整。 (2)组合久期配置策略


本基金通过对宏观经济形势、财政及货币政策、利率环境、债券市场资金供 求等因素的分析,主动判断利率和收益曲线可能移动的方向和方式,并据此确定 投资组合的平均久期。原则上,利率处于上行通道时,缩短目标久期;利率处于 下降通道时,则延长目标久期。当利率上升至长期顶部区域时,择机延长久期, 当利率下降至长期底部区域时,择机降低久期。








(3)期限结构配置策略


本基金在确定固定收益组合平均久期的基础上,对债券市场收益率期限结构 进行分析,考虑封闭期内长期、中期和短期债券的相对投资价值,并比较期间的 总回报率和波动率,择机采用包括采用子弹策略、哑铃策略和梯形策略等方式, 在长期、中期和短期债券间进行调整,以从收益曲线的变形和不同期限债券价格 的相对变化中获利,在最大化骑乘收益的同时,控制组合的波动率和集中度。








(4)信用债券配置策略


信用品种的投资收益的主要可分解为利率品种基准收益与信用利差。信用利 差是信用产品相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益的来源。信用利差主 要受两方面的影响,一方面为债券所对应的行业和信用等级的市场平均信用利差 水平,另一方面为发行人本身的信用状况。信用品种投资策略具体为: 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 ①在经济上行周期,信用利差通常会缩小;反之在下行阶段,信用利差通常 会扩大,利差的变动会带来趋势性的信用产品投资机会;同时,研究不同行业在 经济周期和政策变动中所受的影响,以确定不同行业总体信用风险的利差水平的 变动情况,投资具有积极因素的行业,规避具有潜在风险的行业; ②信用产品发行人的资信水平和评级调整变化会使产品的信用利差扩大或 缩小,本基金选择评级有上调可能的信用债;规避有下调可能的信用债,以获取 因信用利差下降带来的价差收益;


③对信用利差期限结构进行研究,分析各期限信用债利差水平相当历史平均 水平所处的位置,以及不同期限之间利差的相当水平,发现更具投资价值的期限 进行投资;


④研究分析相同期限但不同信用评级债券的相对利差水平,发现偏离均值较 多,相对利差有收窄可能的债券。 (5)可转换债券配置策略


本基金的可转债的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基金管 理人和行业研究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究,对公司的盈利 和成长能力进行充分论证。在对可转债的价值评估方面,由于可转换债券内含权 利价值,本基金将利用期权定价模型等数量化方法对可转债的价值进行估算,选 择价值低估的可转换债券进行投资。 (6)可交换债券配置策略 可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中其 债券价值与可转换债券相同,即选择持有可交换债券至到期以获取票面价值和票 面利息;而其股权价值则需要关注发行人持有的其他上市公司(目标公司)的股 票价值。本基金将结合对可交换债券的纯债部分价值以及对目标公司的股票价值 的综合评估,选择具有较高投资价值的可交换债券进行投资。 (7)中小企业私募债券配置策略


由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资者数量上限, 整体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营稳定性较差、信 用基本面波动性较高的影响,整体的信用风险相对较高。针对中小企业私募债券 的这两个特点,本基金在投资过程中,应采取以精选个券,买入并中长线持有收 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 息的投资策略。本基金认为,投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的 经济基本面,确定安全边际,并综合考虑信用评级、债券收益率、市场供求和流 动性等要素,确定最终的投资品种。本基金将根据基金存续时间和市场状况,适 当控制该类债券占基金净资产的比例,对于有风险隐患的个券,或者基于流动性 风险的考虑,本基金将及时减仓或卖出。


(8)资产支持证券的投资策略 资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及 质量、提前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分 析、市场流动性分析和信用评级支持的基础上,辅以与国债、企业债等债券品种 的相对价值比较,审慎投资资产支持证券类资产。








3、权益类品种投资策略 在股票选择方面,充分发挥“自下而上”的主动选股能力,结合对宏观经济状 况、行业成长空间、行业集中度、公司内生性增长动力的判断,选择具备外延式 扩张能力的优势上市公司,结合财务与估值分析,深入挖掘盈利预期稳步上升、 成长性发生根本变化且价值低估的上市公司,构建股票投资组合,同时将根据行 业、公司状况的变化,基于估值水平的波动,动态优化股票投资组合。在安全边 际方面,将加强个股下行风险的策略判断,并对于因市场阶段性有效性降低时出 现的套利机会保持敏感性。 本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助工 具。本基金将在严格控制风险的前提下,进行权证投资。基金权证投资将以价值 分析为基础,根据权证对应公司的基本面研究成果确定权证的合理估值。在分析 其合理定价的基础上,谨慎进行投资,追求较为稳健的当期收益。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它产品,本基金将以谨慎为原则, 在充分评估风险和收益的基础上,履行必要的程序后进行投资风险管理。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中债综合全价指数收益率×90%+沪深 300指数收 益率×10% 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布,该指数样 中债综合全价指数本具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、 交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等), 是中国目前最权威,应用也最广的指数。 沪深 300指数是沪深证券交易所于 2005 年 4月 8日联合发布的反映 A股市 场整体走势的指数。它的编制目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运 行状况,并能够作为投资业绩的评价标准,为指数化投资和指数衍生产品创新提 供基础条件。沪深 300指数样本覆盖了沪深市场 60%左右的市值,具有良好的市 场代表性和可投资性。 根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能客观合理地反 映本基金风险收益特征。 若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比 较基准推出,或者本基金业绩比较基准停止发布,或者市场发生变化导致本业绩 比较基准不再适用,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基 金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告, 而无需召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合 型基金、股票型基金,属于中低风险的产品。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定,复核了本报告的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 12月 31日,本报告中所列财务数据 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 203,100.00 1.13 其中:股票


203,100.00 1.13 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


16,515,833.56 91.85 其中:债券


16,515,833.56 91.85 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的 买入返售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付 金合计


365,753.78 2.03 8 其他资产


896,647.29 4.99 9 合计





17,981,334.63





100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合





代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 - - J 金融业 203,100.00 1.29 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 业 - - 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 203,100.00 1.29


(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合








本基金本报告期末未持有港股通股票。


3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产净 值比例(%) 1 601688 华泰证券 10,000 203,100.00 1.29 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 7,002,100.00 44.52 其中:政策性金融债 7,002,100.00 44.52 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 9,513,733.56 60.49 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 16,515,833.56 105.01 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 190201 19国开 01 70,000 7,002,100.00 44.52 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 2 110053 苏银转债 9,250 1,085,857.50 6.90 3 110059 浦发转债 5,500 600,820.00 3.82 4 127012 招路转债 4,800 550,032.00 3.50 5 132018 G三峡 EB1 4,800 534,096.00 3.40 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 10、投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的 说明 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金 投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股 票。 (3)期末其他各项资产构成 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,641.91 2 应收证券清算款 695,098.68 3 应收股利 - 4 应收利息 198,906.70 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 896,647.29 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值 (元) 占基金资产净值比例 (%) 1 110053 苏银转债 1,085,857.50 6.90 2 127012 招路转债 550,032.00 3.50 3 113009 广汽转债 465,480.80 2.96 4 113008 电气转债 461,640.00 2.94 5 110057 现代转债 443,120.00 2.82 6 110046 圆通转债 386,790.00 2.46 7 113026 核能转债 372,139.20 2.37 8 110033 国贸转债 344,370.00 2.19 9 110055 伊力转债 341,640.00 2.17 10 113518 顾家转债 325,798.00 2.07 11 113020 桐昆转债 318,625.00 2.03 12 132012 17巨化 EB 301,890.00 1.92 13 113017 吉视转债 300,780.00 1.91 14 132014 18中化 EB 292,977.90 1.86 15 113011 光大转债 249,320.00 1.59 16 110045 海澜转债 203,080.00 1.29 17 113021 中信转债 187,812.40 1.19 18 110051 中天转债 161,283.50 1.03 19 110048 福能转债 150,337.60 0.96 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 20 128019 久立转 2 127,880.00 0.81 21 110031 航信转债 123,780.00 0.79 22 113505 杭电转债 64,575.00 0.41 23 113534 鼎胜转债 55,060.00 0.35 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 本基金合同生效日 2018年 12月 7日,基金业绩数据截至 2019年 12月 31 日。 方正富邦丰利债券 A 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2018/12/07-2018/12/31 -0.01% 0.02% -0.21% 0.09% 0.20% -0.07% 2019/01/31-2019/12/31 5.19% 0.12% 4.53% 0.12% 0.66% 0.00% 方正富邦丰利债券 C 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差 业绩比 较基准 收益率 业绩比 较基准 收益率 ①-③ ②-④ 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 ② ③ 标准差 ④ 2018/12/07-2018/12/31 -0.03% 0.03% -0.21% 0.09% 0.18% -0.06% 2019/01/31-2019/12/31 4.62% 0.12% 4.53% 0.12% 0.09% 0.00% 十三、基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金相关账户的开户及维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.70%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管 人协商解决。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务, 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费 计提的计算公式如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对 一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支 付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日 期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系 基金托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-10项费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 方正富邦丰利债券型证券投资基金









































招募说明书(更新)摘要 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、 基金合同及其他法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活 动,对本基金的原招募说明书或招募说明书(更新)进行了更新,主要更新的内 容如下:“第三部分 基金管理人”,对基金经理等信息进行了更新。 方正富邦基金管理有限公司 2020年 6月 24日