新华MSCI联接：新华MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要查看PDF公告
新华 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数
证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
基金管理人： 新华基金管理股份有限公司
基金托管人： 中国农业银行股份有限公司
-1 -
【重要提示】
新华MSCI中国 A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称
“本基金”）经中国证监会 2019年 5月 9日证监许可【2019】891号文准予注册。
本基金的基金合同于 2019年 8月 14日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金
的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资
者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购基金的意愿、时机、数量等投资
行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险，
包括：包括市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、本基金的特有风险和其
他风险等。
新华 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金（为新华
MSCI中国 A股国际交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“新华 MSCI中国
A股国际 ETF”或“目标 ETF”）的联接基金，主要通过投资于新华MSCI中国 A
股国际 ETF来实现对标的指数的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与新华MSCI
中国 A股国际指数及新华 MSCI中国 A股国际 ETF的表现密切相关。本基金的长
期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金，具有与
标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基
金合同及基金产品资料概要等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
-2 -
本摘要根据基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事
人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本招募说明书（更新）所载其他内容截止日为2020年5月7日，有关财务数据和
净值表现截止日为2020年3月31日(财务数据未经会计师事务所审计)。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于 2020
年 9 月 1日起执行。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：新华基金管理股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11号海通时代商务中心 C1座
重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层
法定代表人：张宗友
设立日期：2004年 12月 9日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字【2004】197号
注册资本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元人民币
联系人：齐岩
电话：（010）68779666
-3 -
传真：（010）68779528
股权结构：
股 东 名 称 出资额 （万元人民币） 出资比例
恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%
新华信托股份有限公司 7,680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%
合
计 21,750 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
张宗友先生：董事长，硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、太
平洋证券股份有限公司副总经理、恒泰证券股份有限公司副总经理、新华基金管理
股份有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司董事长。
刘全胜先生，硕士，董事。历任内蒙古证券包头九原区证券服务部经理、内蒙
古证券包头昆区证券服务部经理、恒泰证券区内经纪事业部总经理助理、恒泰证券
包头钢铁大街营业部总经理助理、恒泰证券临河胜利北路营业部总经理、恒泰证券
经纪业务管理总部总经理、恒泰证券总裁助理兼经纪事业部总经理、恒泰证券副总
裁。现任新华基金管理股份有限公司总经理。
项琥先生，硕士，董事。历任中国国际信托投资公司天津分公司、中信证券天
津证券业务部经理、天津协通咨询中心国债服务部副经理、天津未来保险代理有限
公司总经理、新华信托股份有限公司天津业务部总经理、新华信托股份有限公司副
总经理。现任新华信托股份有限公司董事总经理。
翟晨曦女士，经济学博士后，董事。曾任国家开发银行投资业务局、评审三局
项目经理、国家开发银行资金交易部交易员、副处长、处长。现任天风证券股份有
限公司副总裁、公司执行委员会副主任、天风国际董事局主席、恒泰证券联席总裁。
胡波先生：独立董事，博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民
大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财政金
融学院副教授。
-4 -
胡湘先生，经济学硕士，独立董事。曾任全国社保基金理事会副处长、鹏华基
金管理有限公司副总裁。现任浙江大钧资产管理有限公司总裁。
刘成伟先生，法学硕士，独立董事。曾任环球律师事务所律师、美国众达律师
事务所（北京）顾问。现任环球律师事务所合伙人。
2、监事会成员
杨淑飞女士：监事会主席，硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航天科
工财务公司风险管理部经理，航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董秘、副
总裁，华浩信联（北京）科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份有限公司财务
总监。
张浩先生：职工监事，硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监，
长盛基金管理有限公司风险管理部副总监，合众资产管理股份有限公司风险管理部
总监，房宝信业（北京）投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公
司监察稽核部总监。
别冶女士：职工监事，金融学学士。十年证券从业经验，历任《每日经济新闻》、
《第一财经日报》财经记者，新华基金管理股份有限公司媒体经理。现任新华基金
管理股份有限公司总经理办公室副主任。
3、高级管理人员
张宗友先生：董事长，简历同上。
刘全胜先生：总经理，简历同上。
齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、
天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司督
察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。
徐端骞先生：副总经理兼任首席信息官，学士。历任上海君创财经顾问有限公
司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任
公司投行部项目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。
现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任首席信息官。
4、基金经理
邓岳先生，信息与信号处理专业硕士,12年证券从业经验，历任北京红色天时金
-5 -
融科技有限公司量化研究员，国信证券股份有限公司量化研究员，光大富尊投资有
限公司量化研究员、投资经理，盈融达投资（北京）有限公司投资经理。2017年 6
月加入新华基金管理股份有限公司，现任新华中证环保产业指数分级证券投资基金
基金经理、新华MSCI中国 A股国际交易型开放式指数证券投资基金基金经理、新
华MSCI中国 A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、新华沪
深 300指数增强型证券投资基金基金经理。
5、投资管理委员会成员
主席：总经理刘全胜先生；成员：投资副总监于泽雨先生、投资副总监姚秋先
生、权益投资部总监赵强先生、研究部总监张霖女士、基金经理付伟先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：34,998,303.4 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经
国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1
-6 -
月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、
业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业
务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银
行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居
《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国
有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、
可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成
长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，
致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优
质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计
报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，
表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的
健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，
在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”
奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获
第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连续荣获上
海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优
秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最
佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银
行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行
批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、
客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销
部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60 名，
-7 -
服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金
融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2020 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共 523 只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规
定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全
完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托
管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险
管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督
稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业
资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，
业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；
业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负
责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独
立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管
协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基
金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基
金管理人的其他行为。
-8 -
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处
理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式
对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
（1）新华基金管理股份有限公司北京直销中心
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11号海通时代商务中心 C1座
法定代表人：张宗友
电话：010-68779666
联系人：陈静
网址: www.ncfund.com.cn
客服电话：400-819-8866
（2）电子直销：新华基金网上交易平台
网址：https://trade.ncfund.com.cn
2、其他销售机构
1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：唐文勇
客服电话：95599
-9 -
网址：www.abchina.com
2）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
客服电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
3）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn
4）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层
法定代表人：董祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
电子邮件：xuej@dtsbc.com.cn
5）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：400-196-6188 ，956088
网址：www.cnht.com.cn
6）新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1号楼 15 层 1501
-10 -
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
客服电话：95399
公司网址：www.xsdzq.cn
7）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
客服电话：95551 或 4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
8）中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
9）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客服电话：95587
网站：www.csc108.com
10）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3栋 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人：祖国明
客服电话：400-766-123
-11 -
联系人：韩爱彬
网址：www.fund123.cn
11）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人：屠彦洋
公司网址：www.1234567.com.cn
12）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712 号
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712 号
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：400-6262-818
公司网站：www.5irich.com
13）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C座 9层
法定代表人：洪弘
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：www.xinlande.com.cn
14）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：吴强
联系人：洪泓
-12 -
客服电话：4008-773-772
公司网站：fund.10jqka.com.cn
15）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：胡凯隽
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.howbuy.com
16）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 1号 1号楼昆泰国际大厦 12 层
法定代表人：李科
联系人：王磊
客服电话:95510
网址：http://fund.sinosig.com/
17）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A座 9层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A座 9层 908 室
法定代表人：聂婉君
客服电话： 400-012-5899
联系人：李艳
公司网站：www.zscffund.com
18）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20 号楼 9层 101-14
办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20 号楼 9层 101-14
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
-13 -
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
19）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
20）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：仲甜甜
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
21）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话： 400-920-0022
联系人：刘洋
公司网站：licaike.hexun.com
22）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
-14 -
联系人：童彩平
公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
23）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：王之光
联系人：何雪
客服电话：400-821-9031
公司网站：www.lufunds.com
24）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总
部 A座 15 层
法定代表人：王苏宁
电话：95118
传真：010-89189566
客服热线：95118
公司网站：kenterui.jd.com
25）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2层
法定代表人： 闫振杰
客服电话： 400-8188-000
联系人：马林
公司网站：www.myfund.com
26）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
-15 -
法定代表人：王锋
联系人：王锋
客服电话：95177
公司网站：www.snjijin.com
27）宜信普泽(北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C座 180
法定代表人：戎兵
联系人：刘梦轩
客服电话：400-6099-200
公司网站：www.yixinfund.com
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。
（二）登记机构
名称：新华基金管理股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11号海通时代商务中心 C1座
重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层
法定代表人：张宗友
电话：023-63711923
传真：023-63710297
联系人：陈猷忧
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
-16 -
经办律师：安冬、陆奇
联系人：陆奇
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2号楼 4层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 11
层
法定代表人：刘贵彬
电话：010－88219191
传真：010—88210558
注册会计师：吕金保、姜明明
经办人：姜明明
四、基金的名称
本基金的名称：新华 MSCI 中国 A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基
金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差
的最小化。
七、基金的投资范围
本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股。为更好地实现投
资目标，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板及其他经中
国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企
业债、公司债、中期票据、可转换债券（含可分离交易可转债）、短期融资券、超短
期融资券、公开发行的次级债、可交换债券等）、债券回购、银行存款、货币市场工
具、同业存单、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的
-17 -
其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于目标 ETF的比例不低于基金资产净值
的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期
日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述
投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
本基金主要投资于目标 ETF，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ETF。本
基金不参与目标 ETF的投资管理。
在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏
离度不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致
跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、
跟踪误差进一步扩大。
1、资产配置策略
为实现紧密跟踪标的指数的投资目标，本基金将以不低于基金资产净值 90%的
资产投资于目标 ETF。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股、债
券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单、资产支持证
券、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监
会的相关规定。
2、目标ETF投资策略
本基金投资目标ETF有如下两种方式：
（1）申购和赎回：目标ETF开放申购赎回后，以股票组合进行申购赎回。
（2）二级市场方式：目标ETF上市交易后，在二级市场进行目标ETF基金份额
的交易。
-18 -
当目标ETF申购、赎回或二级市场交易模式进行了变更或调整，本基金也将做
相应的变更或调整，无须召开基金份额持有人大会。
在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基
础上，决定采用一级市场申赎的方式或二级市场交易的方式进行目标ETF的买卖。
3、股票投资策略
本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标
ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取复制法，即按照
标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及
其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得
足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
4、债券投资策略
本基金将通过自上而下的宏观分析，结合国内财政政策与货币市场政策等因素
对债券市场的影响，合理判断利率趋势，构建债券投资组合。债券投资的目的是在
保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资产。
5、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、
行业分布等因素，坚持价值投资理念，把握市场交易机会。在严格遵守法律法规的
基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行
投资，以期获得长期稳定收益。
6、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性
风险和某些特殊情况下的流动性风险等，主要采用流动性好、交易活跃的股指期货
合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力争利用股指期
货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的
指数的目的。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：MSCI中国 A股国际指数收益率×95%+银行活期存
-19 -
款税后利率×5%。
MSCI中国 A股国际指数是本基金目标 ETF的标的指数。
十、基金的风险收益特征
本基金的目标ETF为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型
基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为ETF联接基金，通过投资于目标ETF
跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收
益特征。
十一、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人――中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 66,440,192.00 94.08
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
-20 -
7 银行存款和结算备付金合计 4,094,764.44 5.80
8 其他各项资产 86,411.61 0.12
9 合计 70,621,368.05 100.00
注：本基金于2019年08月14日基金合同生效，至本报告期末未满一年。
2、期末投资目标基金明细
序号 基金名称
基金类
型
运作
方式
管理人 公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
1
新华 MSCI 中国 A股国际
交易型开放式指数证券
投资基金
股票型
指数基
金
交易
型开
放式
新华基金管
理股份有限
公司
66,440,192.00 94.67
注：本基金于2019年08月14日基金合同生效，至本报告期末未满一年。
3、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
1）本基金本报告期末未持有股票；
2）本基金于2019年08月14日基金合同生效，至本报告期末未满一年。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
（1）本基金本报告期末未持有股票；
（1）本基金于2019年08月14日基金合同生效，至本报告期末未满一年。
5 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
（1）本基金本报告期内未持有债券投资；
（2）本基金于2019年08月14日基金合同生效，至本报告期末未满一年。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
（1）本基金本报告期内未持有债券投资；
（2）本基金于2019年08月14日基金合同生效，至本报告期末未满一年。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
（1）本基金本报告期内未持有资产支持证券投资；
（2）本基金于2019年08月14日基金合同生效，至本报告期末未满一年。
-21 -
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
（1）本基金本报告期内未持有贵金属投资；
（2）本基金于 2019 年 08 月 14 日基金合同生效，至本报告期末未满一年。
9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
（1）本基金本报告期内未持有权证投资；
（2）本基金于2019年08月14日基金合同生效，至本报告期末未满一年。
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
1）本基金本报告期末未持有股指期货；
2）本基金于2019年08月14日基金合同生效，至本报告期末未满一年。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性
风险和某些特殊情况下的流动性风险等，主要采用流动性好、交易活跃的股指期货
合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力争利用股指期
货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的
指数的目的。
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
1）本基金无国债期货投资政策；
2）本基金于 2019 年 08 月 14 日基金合同生效，至本报告期末未满一年。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
1）本基金本报告期末未持有国债期货；
2）本基金于2019年08月14日基金合同生效，至本报告期末未满一年。
12、投资组合报告附注
（1）本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。
（2）本报告期内，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之
外的股票。
-22 -
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 67,950.88
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 870.91
5 应收申购款 17,589.82
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 86,411.61
注：本基金于2019年08月14日基金合同生效，至本报告期末未满一年。
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
1）本基金本报告期末未持有股票；
2）本基金于2019年08月14日基金合同生效，至本报告期末未满一年。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投
资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2019 年 8 月 14 日，基金业绩数据截至 2020 年 3 月 31 日。
本基金成立以来的业绩如下：
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
业绩比较
基准收益
业绩比较
基准收益
①-③ ②-④
-23 -
② 率③ 率标准差
④
2019.8.14-2
019.12.31
4.84% 0.59% 11.60% 0.73% -6.76% -0.14%
过去三个月 -4.24% 1.82% -7.11% 1.86% 2.87% -0.04%
成立至今
（2019.8.14
-2020.3.31）
0.39% 1.21% 3.67% 1.28% -3.28% -0.07%
注：1、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法；
2、本基金于2019年08月14日基金合同生效，至本报告期末未满一年。
（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
新华 MSCI 中国 A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2019 年 8 月 14 日至 2020 年 3 月 31 日）
注：本基金于 2019 年 08 月 14 日基金合同生效，至本报告期末未满一年。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
-24 -
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用、账户开户费用、账户维护费；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF的部分不收取管理费。本基金的管理费按前
一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负
数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标 ETF基金份额部分基金资产
后的余额（若为负数，则取 0）
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF的部分不收取托管费。基金的托管费按前一
日基金资产净值扣除所持有目标 ETF基金份额部分基金资产后的余额（若为负数，
则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF基金份额部分基金资产后的余
额（若为负数，则取 0）
-25 -
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第 3－8项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2019年12月13
日刊登的本基金招募说明书《新华MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金
联接基金招募说明书（更新）》进行了更新，主要更新的内容如下：
（一）在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期。
（二）在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人的相关信息。
（三）在“四、基金托管人“中，更新了基金托管人的相关信息。
（四）在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构信息。
（五）在“六、基金的募集”中，更新了基金的募集信息。
（六）在“七、基金合同的生效”中，更新了基金合同生效信息。
（七）在“九、基金的投资”中，增加了本基金投资组合报告的内容，数据截
-26 -
止日为 2020 年 3 月 31 日。
（八）增加了“十、基金的业绩”数据，数据截止日为 2020 年 3 月 31 日。
（九）在“二十二、其他应披露事项”中，披露了自 2019 年 6 月 28 日至 2020
年 5 月 7日期间本基金的公告信息：
1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项
2、2019 年 6 月 29 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2019 年半年
度最后一日交易日资产净值的公告
3、2019 年 7 月 4日 新华基金管理股份有限公司关于公司法定代表人变更的公
告
4、2019 年 7 月 11 日 关于新华 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投
资基金联接基金、新华丰泽中短债债券型证券投资基金增加恒泰证券股份有限公司
为销售机构的公告
5、2019 年 7 月 12 日 新华 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基
金联接基金增加平安银行为销售机构的公告
6、2019 年 7 月 19 日 新华 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基
金联接基金 2019 年第 2季度报告
7、2019 年 7 月 20 日 新华 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基
金联接基金增加新时代证券为销售机构的公告
8、2019 年 7 月 26 日 关于新华 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投
资基金联接基金增加中泰证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司为销售机
构的公告
9、2019 年 7 月 26 日 关于新华 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投
资基金联接基金延长募集期的公告
10、2019 年 8 月 15 日 新华 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基
金联接基金基金合同生效公告
11、2019 年 8 月 24 日 新华 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基
金联接基金 2019 年半年度报告
12、2019 年 9 月 12 日 新华 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基
-27 -
金联接基金基金开放日常申购、赎回业务公告
13、2019 年 9 月 20 日 新华基金管理股份有限公司旗下部分基金增加中信建
投证券股份有限公司为销售机构的公告
14、2019 年 10 月 10 日 新华基金管理股份有限公司新华 MSCI 中国 A股国际交
易型开放式指数证券投资基金联接基金在恒泰证券股份有限公司开通定期定额投资
业务、基金转换业务并参加申购费率优惠活动的公告
15、2019 年 10 月 24 日 新华 MSCI 中国 A股国际交易型开放式指数证券投资基
金联接基金 2019 年第 3季度报告
16、2019 年 11 月 8日 新华基金管理股份有限公司关于新华 MSCI 中国 A 股国
际交易型开放式指数证券投资基金联接基金投资关联方证券的公告
17、2019 年 12 月 13 日 新华 MSCI 中国 A股国际交易型开放式指数证券投资基
金联接基金招募说明书（更新）
18、2019 年 12 月 13 日 新华 MSCI 中国 A股国际交易型开放式指数证券投资基
金联接基金基金合同及托管协议（更新）
19、2020 年 1 月 10 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加中国
农业银行股份有限公司基金申购、定期定额投资业务费率优惠活动的公告
20、2020 年 1 月 20 日 新华基金管理股份有限公司旗下全部基金 2019 年第 4
季度报告提示性公告
21、2020 年 1 月 20 日 新华 MSCI 中国 A股国际交易型开放式指数证券投资基
金联接基金 2019 年第 4季度报告
22、2020 年 2 月 29 日 新华基金管理股份有限公司新华 MSCI 中国 A 股国际交
易型开放式指数证券投资基金联接基金在新时代证券股份有限公司开通定期定额投
资业务并参加申购费率优惠活动的公告
23、2020 年 3 月 26 日 新华基金管理股份有限公司旗下全部基金 2019 年年度
报告提示性公告
24、2020 年 3 月 26 日 新华 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基
金联接基金 2019 年年度报告
25、2020 年 3 月 27 日 新华基金管理股份有限公司关于董事及独立董事变更
-28 -
的公告
26、2020 年 4 月 8日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加恒
泰证券股份有限公司基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告
27、2020 年 4 月 10 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加珠
海盈米基金销售有限公司为销售机构并开通定期定额投资的公告
28、2020 年 4 月 21 日 新华 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基
金联接基金 2020 年第 1季度报告
29、2020 年 4 月 21 日 新华基金管理股份有限公司旗下全部基金 2020 年第 1
季度报告提示性公告
30、2020 年 4 月 30 日 新华基金管理股份有限公司关于调整网上直销汇款交
易优惠费率的公告
新华基金管理股份有限公司
2020 年 6 月 24日
