长城新优选混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2020年第 1号)
基金管理人:长城基金管理有限公司
基金托管人:中国民生银行股份有限公司
二○二○年六月
长城新优选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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长城新优选混合型证券投资基金经2015年11月19日中国证券监督管理委员会证监许可
[2015] 2672号文注册募集。基金合同于2016年3月22日生效。
重 要 提 示
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本基金招募说明书、基金产品资料概要和
基金合同;基金的过往业绩并不预示其未来表现,本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、
谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有
人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,
并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金本次更新招募说明书系更新本基金 A类份额申购费用的相关内容,并更新基金
管理人的相关信息,上述内容更新截止日为 2020年 6月 24日。除另有说明外,本招募说
明书其他所载内容截止日为 2019 年 11 月 15 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019
年 9月 30日(财务数据未经审计)。
本招募说明书中与托管相关的基金信息已经本基金托管人中国民生银行股份有限公司
复核。
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一、基金管理人
(一)基金管理人情况
1、名称:长城基金管理有限公司
2、住所:深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 41层
3、办公地址:深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 41层
4、法定代表人:王军
5、组织形式:有限责任公司
6、设立日期:2001年 12月 27日
7、电话:0755-23982338
传真:0755-23982328
8、联系人:袁柳生
9、管理基金情况:目前管理长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深
300指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型证券投资基金、
长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)、长城
品牌优选混合型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力混合型证
券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长混合型证
券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长
城稳健成长灵活配置混合型证券投资基金、长城核心优选灵活配置混合型证券投资基金、
长城增强收益定期开放债券型证券投资基金、长城医疗保健混合型证券投资基金、长城工
资宝货币市场基金、长城稳固收益债券型证券投资基金、长城新兴产业灵活配置混合型证
券投资基金、长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金、长城改革红利灵活配置混合型
证券投资基金、长城久祥灵活配置混合型证券投资基金、长城行业轮动灵活配置混合型证
券投资基金、长城新优选混合型证券投资基金、长城久润灵活配置混合型证券投资基金、
长城久益灵活配置混合型证券投资基金、长城久源灵活配置混合型证券投资基金、长城久
鼎灵活配置混合型证券投资基金、长城久稳债券型证券投资基金、长城久信债券型证券投
资基金、长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金、长城转型成长灵活配置混合型证券
投资基金、长城创业板指数增强型发起式证券投资基金、长城久嘉创新成长灵活配置混合
型证券投资基金、长城收益宝货币市场基金、长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金、
长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金、长城久荣纯债定期开放债券型发起式证券投资基
金、长城中证 500指数增强型证券投资基金、长城久惠灵活配置混合型证券投资基金、长
城久悦债券型证券投资基金、长城核心优势混合型证券投资基金、长城量化精选股票型证
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券投资基金、长城港股通价值精选多策略混合型证券投资基金、长城研究精选混合型证券
投资基金、长城短债债券型证券投资基金、长城久瑞三个月定期开放债券型发起式证券投
资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉裕六个月定期开放债券型证
券投资基金、长城量化小盘股票型证券投资基金、长城泰利纯债债券型证券投资基金、长
城价值优选混合型证券投资基金、长城恒康稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中
基金(FOF)、长城创新驱动混合型证券投资基金。
10、客户服务电话:400-8868-666
11、注册资本:壹亿伍仟万元人民币
12、股权结构:
持股单位 占总股本比例
长城证券股份有限公司 47.059%
东方证券股份有限公司 17.647%
中原信托有限公司 17.647%
北方国际信托股份有限公司 17.647%
合计 100%
(二)基金管理人主要人员情况
1、董事、监事及高管人员介绍
(1)董事
王军先生,董事长,学士。现任长城基金管理有限公司董事长。1999年 7月进入中国
华能集团工作,曾任中国华能集团有限公司财务部副主任。2018年 11月出任长城基金管
理有限公司董事长。
韩飞先生,董事,硕士。现任长城证券股份有限公司副总裁。1997年 6月加入长城证
券有限责任公司,历任营业部总经理、创新产品开发部副总经理(主持工作)、营销管理总
部副总经理、广州天河北营业部总经理、广东分公司(筹)负责人等职务;2015年 3月至
2018年 12月,任长城证券广东分公司总经理;2018年 12月至 2019年 8 月,任长城证券
经纪业务总部总经理兼广东分公司总经理;2019年 8月至今,任长城证券副总裁。
许明波先生,董事,博士。现任长城证券股份有限公司人力资源部总经理兼党建工作
部(党委办公室)主任。曾任职于安徽省无为县农机公司。1998年加入长城证券有限责任
公司,历任计划财务部财务管理室经理、财务管理中心会计核算部总经理助理、深圳东园
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路证券营业部副总经理、财务管理中心主任会计师、审计监察部总经理、国际业务发展(香
港)办公室总经理。
姬宏俊先生,董事,硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老
干部处副处长、投资处副处长,发展计划委员会财政金融处副处长,国家开发银行河南省
分行信贷一处副处长。
朱静女士,董事,硕士。现任东方证券股份有限公司战略发展总部总经理兼东方金融
控股(香港)有限公司总经理,上海东证期货有限公司董事,东证国际金融集团有限公司
董事,诚泰融资租赁(上海)有限公司监事会主席。自 1992年 7月至 1995年 5月任西安
矿山机械厂职员,1995年 5 月至 1999年 2月任上海财通国际投资管理有限公司证券管理
部经理、副总经理,1999年 3月至 2015年 2月历任东方证券股份有限公司经纪业务总部
职员、业务规划董事、运行资深主管、总经理助理,营运管理总部总经理助理、副总经理,
董事会办公室副主任。
张文栋先生,董事,硕士。现任北方国际信托股份有限公司运营总监。曾任职于深圳
新产业投资股份有限公司,2003年 10月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务二部
总经理、北方国际信托股份有限公司业务总监、运营总监。
万建华先生,独立董事,博士研究生,高级经济师。现任上海市互联网金融行业协会
会长,通联支付网络服务股份有限公司董事长。曾任中国人民银行资金管理司宏观分析处
处长;招商银行总行常务副行长;长城证券董事长;招商证券董事长;中国银联首任董事
长、总裁;上海国际集团总裁;国泰君安证券董事长等职务。
唐纹女士,独立董事,学士,现已退休。曾任电力部科学研究院系统所工程师,中国
国际贸易促进委员会经济信息部副处长、处长,中国华能集团香港公司副总经理、党委书
记。
徐英女士,独立董事,学士,现已退休。曾任北京财贸学院金融系助教、讲师,海南
汇通国际信托投资公司副总经理、常务副总经理,长城证券股份有限公司总经理、董事长、
党委书记,景顺长城基金管理有限公司董事长、中国证券业协会理事,新华资产管理股份
有限公司副董事长。
(2)监事
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吴礼信先生,监事会主席,会计师、中国注册会计师(非执业)。现任长城证券股份有
限公司董事会秘书。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管,深圳中达信会计师事务所
审计一部部长,大鹏证券有限责任公司计财综合部经理,大鹏证券有限责任公司资金结算
部副总经理,第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003年 4月至 2015年 3
月,历任长城证券财务部总经理、财务负责人;2015年 3月至 2019年 4 月,任长城证券
董事会秘书兼财务负责人;2019年 4月至今,任长城证券董事会秘书。
曾广炜先生,监事,高级会计师。现任北方国际信托股份有限公司风险总监。曾任职
于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司,2003年 1月起历任北
方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经理、财务中心总经理、
风险控制部总经理。
杨斌先生,监事,硕士。现任东方证券股份有限公司首席风险官兼合规总监、合规法
务管理总部总经理,上海东证期货有限公司董事,东方金融控股(香港)有限公司董事,
上海东方证券资产管理有限公司董事,东方证券承销保荐有限公司董事。曾任职于中国人
民银行上海分行非银行金融机构管理处,自 1998年 7月至 2004年 3月任上海证管办稽查
处、稽查局案件审理处副主任科员、主任科员,自 2004年 3月至 2015年 5月先后于上海
证监局稽查一处、机构二处、机构一处、期货监管处、法制处等部门任职,历任主任科员、
副处长、处长。
黄魁粉女士,监事,硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。2002年 7月进
入中原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服务
中心工作。
赵永强先生,监事,学士。现任长城基金管理有限公司运行保障部总经理。2004年 7
月加入华润(深圳)有限公司任职财务会计;2008年 4月加入中国平安保险(集团)股份
有限公司,任职于资金部、财务部;2010年 4月加入长城基金管理有限公司,任职于运行
保障部。
袁柳生先生,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司综合管理部总经理。2008年 6
月至 2014年 2月任职于长城基金管理有限公司综合管理部,2014年 3月至 2018年 4月任
长城嘉信资产管理有限公司综合运营部总监;2018年 4月任长城基金管理有限公司综合管
理部总经理。
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崔金宝先生,监事,学士。现任长城基金管理有限公司综合管理部副总经理。2002年
8月至 2013年 9 月任职于华能临沂发电有限公司财务部,2013年 9月至 2019年 10月任职
于华能山东发电有限公司财务部。2019年 10月加入长城基金管理有限公司,任综合管理
部副总经理。
张静女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部业务主管。2005年 7
月至 2007年 5月曾任职于摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部。2007年 5月进
入长城基金管理有限公司。
(3)高级管理人员
王军先生,董事长,简历同上。
王军先生,代行总经理,简历同上。
杨建华先生,副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、投资决策委员会委员、基金
经理,硕士。曾就职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长
城证券股份有限公司。2001年 10月进入长城基金管理有限公司工作,曾任公司总经理助
理、研究部总经理。
沈阳女士,副总经理兼机构理财部总经理,硕士。曾就职于广发证券股份有限公司、
中国证券报、恒生投资管理有限公司、博时基金管理有限公司、浙商基金管理有限公司。
2019年 1月加入长城基金管理有限公司。
赵建兴先生,副总经理兼电子商务部、信息技术部总经理,硕士。曾就职于天津通信
广播公司、光宝电子(天津)有限公司、北京长天集团、长城基金管理有限公司、宝盈基金
管理有限公司。2017 年 6月加入长城基金管理有限公司,历任总经理助理、信息技术部和
电子商务部总经理。
车君女士,督察长兼监察稽核部总经理,硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限
公司,1993年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一
处、机构监管二处、党办等部门工作,历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研
员等职务。2011年 12 月加入长城基金管理有限公司。
2.本基金基金经理简历
马强先生,北京航空航天大学工学学士、北京大学理学硕士、特许金融分析师(CFA)。
曾就职于招商银行股份有限公司、中国国际金融有限公司。2012年进入长城基金管理有限
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公司,曾任产品研发部产品经理、“长城积极增利债券型证券投资基金”、“长城保本混合型
证券投资基金”、“长城增强收益定期开放债券型证券投资基金”和“长城久恒灵活配置混
合型证券投资基金”基金经理助理,现任公司投资决策委员会委员、多元资产投资部总经
理。自 2015年 6月至 2017年 3月任“长城久恒灵活配置混合型证券投资基金”基金经理,
自 2015年 12月至 2018年 6月任“长城久鑫保本混合型证券投资基金”基金经理,自 2017
年 7月至 2018年 9月任“长城保本混合型证券投资基金”基金经理,自 2016年 4月至 2018
年 11月任“长城久益保本混合型证券投资基金”基金经理,自 2016年 5 月至 2019年 1
月任“长城久安保本混合型证券投资基金”,自 2016年 11月至 2019年 1 月任“长城久盛
安稳纯债两年定期开放债券型证券投资基金”基金经理,自 2017年 7月至 2019年 1月任
“长城新视野混合型证券投资基金”基金经理,自 2015年 12月至 2019年 1月任“长城新
策略灵活配置混合型证券投资基金”基金经理,自 2016年 5月至 2019年 5月任“长城久
润保本混合型证券投资基金”基金经理,自 2016年 7月至 2019年 7月任“长城久鼎保本
混合型证券投资基金”基金经理。自 2016年 4月至今任“长城新优选混合型证券投资基金”
基金经理,自 2017年 7月至今任“长城积极增利债券型证券投资基金”基金经理,自 2018
年 8月至今任“长城久惠灵活配置混合型证券投资基金”基金经理,自 2018年 11月至今
任“长城久益灵活配置混合型证券投资基金”基金经理,自 2019年 2月至今任“长城久悦
债券型证券投资基金”基金经理。
长城新优选混合型证券投资基金历任基金经理如下:史彦刚先生自 2016 年 4月 15日
至 12月 1日担任基金经理,蔡旻先生自 2016年 3月 22日至 2017年 7月 27日担任基金经
理。
3.本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
熊科金先生,投资决策委员会主任。
杨建华先生,投资决策委员会委员,公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、
基金经理。
张勇先生,投资决策委员会委员,公司固定收益投资总监兼固定收益部总经理。
何以广先生,投资决策委员会委员,公司研究部总经理、基金经理。
马强先生,投资决策委员会委员,公司多元资产投资部总经理、基金经理。
4.上述人员之间不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
住所:北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人:洪崎
成立时间:1996 年 2月 7日
基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101号
组织形式:其他股份有限公司(上市)
注册资本:28,365,585,227 元人民币
存续期间:持续经营
电话:010-58560666
联系人:罗菲菲
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行,同时又
是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在
中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商
业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来,业务不断拓展,
规模不断扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的发展势头。
2000年 12月 19 日,中国民生银行 A股股票(600016)在上海证券交易所挂牌上市。
2003年 3 月 18日,中国民生银行 40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004年
11月 8日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58亿元人民币次级债券,成为
中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26
日,民生银行成功完成股权分置改革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中
国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009年 11月 26日,中国民生银行在香港交
易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理,规范
行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革发展与管理
等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工
程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新,实
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现了低风险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖;
民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017 年度小微金融服务
银行”;
民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016 中国地区最佳财富管理私人银行”奖
项;
民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”奖项;
民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”;
民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资产管理银
行”;
民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016 年度银行间本币市场优秀交易
商”、“2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016 年度银行间本币市场优秀
债券交易商”奖项;
民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机构”和“2016
年度优秀信用债做市商”奖项;
民生银行荣获英国 WPP(全球最大的传媒集团之一)颁发的“2017 年度最具价值中
国品牌 100强”;
民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”。
(二)主要人员情况
张庆先生,中国民生银行资产托管部总经理,博士研究生,具有基金托管人高级管理
人员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具有 25年金融从业经历,
不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行
长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。
(三)基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7月 9日获得基金托管资格,成为《中华人民
共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发
优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分
保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则,高起点地建立系统、完善制
度、组织人员。资产托管部目前共有员工 70人,平均年龄 37岁,100%员工拥有大学本科
以上学历,61%以上员工具有硕士以上文凭。
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中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念,
依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台,为境内外客户提
供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2019年 9月 30日,中国民生银行已托
管 191只证券投资基金。中国民生银行资产托管部于 2018年 2月 6日发布了“爱托管”品
牌,近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客
户为中心,致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源,对外广泛搭
建客户服务平台,向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务,得到各界的
充分认可,也在市场上树立了良好品牌形象,成为市场上一家有特色的托管银行。自 2010
年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新
托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖,荣获《21世纪经济
报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构
(1)长城基金管理有限公司直销中心
住所:深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 41层
办公地址:深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 40层
法定代表人:王军
电话:0755-23982244
传真:0755-23982259
联系人:黄念英
客户服务电话:400-8868-666
网址:www.ccfund.com.cn
(2)长城基金管理有限公司网上直销系统
网上直销系统包括基金管理人网上交易平台(https://etrade.ccfund.com.cn/etrad
ing/)、长城基金管家(手机 APP)和基金管理人指定的电子交易平台。个人投资者可以登
录基金管理人网上交易平台、长城基金管家(手机 APP)和基金管理人指定的电子交易平
台,在与基金管理人达成网上交易相关协议、接受基金管理人相关服务条款、了解基金网
上交易业务规则后,通过基金管理人网上直销系统办理开户、申购、赎回等业务。
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2.代销机构
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并
及时在网站上公示。
本基金销售机构及联系方式请查阅本基金管理人网站上的公示信息。
(二)基金注册登记机构
名称:长城基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 41层
法定代表人:王军
成立时间:2001 年 12月 27日
电话:0755-23982338
传真:0755-23982328
联系人:张真珍
客户服务电话:400-8868-666
(三)律师事务所与经办律师
律师事务所名称:北京市中伦律师事务所
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街甲 6号 SK大厦 36-37层
负责人:张学兵
电话:0755-33256666
传真:0755-33206888
联系人:李伟健
(四)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所(办公地址):北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17 层 01-12室
执行事务合伙人:Tony Mao 毛鞍宁
电话:0755-25028023
传真:0755-25026023
联系人:昌华
四、基金的名称
本基金名称:长城新优选混合型证券投资基金
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五、基金的类型和运作方式
基金类型:混合型
基金运作方式:契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金在严格控制风险的前提下,通过灵活的资产配置策略和积极主动的投资管理,
追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国家债券、金融债券、
次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票据、短期融
资券、可转换债券、分离交易可转债纯债、资产支持证券等)、权证、货币市场工具以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-30%;本基金现金或者到期日在一年
以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中,现金类资产不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金为混合型证券投资基金,将依据市场情况灵活进行基金的大类资产配置。在资
本市场深入分析的基础上,本基金将参考基金流动性要求,以使基金资产的风险和收益在
股票、债券及短期金融工具中实现最佳匹配。
2、债券投资策略
在大类资产配置基础上,本基金通过综合分析宏观经济形势、财政政策、货币政策、
债券市场券种供求关系及资金供求关系,主动判断市场利率变化趋势,确定和动态调整固
定收益类资产的平均久期及债券资产配置。本基金具体债券投资策略包括久期管理策略、
收益率曲线策略、个券选择策略、可转换债券投资策略、中小企业私募债投资策略、债券
回购杠杆策略等。
3、股票投资策略
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本基金将主要遵循“自下而上”的分析框架,采用定性分析和定量分析相结合的方法
精选具有持续竞争优势和增长潜力、估值合理的上市公司股票进行投资,以此构建股票组
合。
(1)定性分析
本基金通过传统的定性分析手段,关注上市公司的主营业务可持续发展能力、竞争优
势、管理能力三个方面:
主营业务可持续发展能力:主要考察上市公司在细分行业中所处的竞争地位、产品定
价能力,是否具有相对成本优势、从事主营业务的历史,以及主营业务在市场不同经济周
期中的发展状况。
竞争优势:主要考察上市公司在商业模式、科技创新能力、品牌、经营效率等方面是
否具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的相对优势。
管理能力:主要考察上市公司经营独立性、管理层对股东的责任感、管理层长效约束
与激励机制的建立、管理层长远眼光和战略能力,以及能够对外部环境变化迅速作出反应。
通过对上市公司及其业务的分析,判断其受益于我国经济结构转型的程度、成长潜力
和成长的可持续性,从中挑选出具有持续成长能力的上市公司。
(2)定量分析
通过对估值方法的选择和估值倍数的比较,选择股价相对低估的股票。就估值方法而
言,基于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法(包括 PE、PEG、PB、PS、
EV/EBITDA等),通过与国内同行业其它公司估值水平以及国外同行业公司相对估值水平等
进行估值比较,找出价值被相对低估的公司。
4、中小企业私募债券投资策略
基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、
风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、流
动性风险等各种风险。
本基金投资于单只中小企业私募债的比例不得超过本基金资产净值的 10%。未来法律法
规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,本基金投
资不再受相关限制。
在中小企业私募债选择时,本基金将采用公司内部债券信用评级系统对信用评级进行
持续跟踪,防范信用风险。在此基础上,本基金重点关注中小企业私募债的发行要素、担
保机构等发行信息对债项进行增信。
本基金将根据相关法律法规要求披露中小企业私募债的投资情况。
5、权证投资策略
本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益,以不改变投资
组合的风险收益特征为首要条件,运用有关数量模型进行估值和风险评估,谨慎投资。
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6、资产支持证券投资策略
对于资产支持证券,本基金将综合考虑市场利率、发行条款、标的资产的构成、质量
及提前偿还率等因素,研究资产支持证券的收益和风险匹配情况,在严格控制风险的基础
上选择投资对象,追求稳定收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:15%×中证800指数收益率+85%×中债综合财富指数收益率。
中证 800 指数综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况,适合作为本基金
股票部分的业绩比较基准。中债综合财富指数由中央国债登记结算有限责任公司编制和维
护,综合反映了债券市场整体价格和回报情况,是目前市场上较为权威的反映债券市场整
体走势的基准指数之一。
本基金是混合型证券投资基金,股票投资范围为 0-30%。本基金对中证 800指数收益率
和中债综合财富指数分别赋予 15%和 85%的权重符合本基金的投资特性。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,经与基金托管人协商一
致,本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。本基金由于上述原因
变更业绩比较基准,不需召开基金持有人大会通过。
十、基金的风险收益特征
本基金的长期平均风险和预期收益率低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基
金,属于中等风险、中等收益的基金产品。
十一、投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 12月 8日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 9月 30日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
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序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 155,667,748.92 11.97
其中:股票
155,667,748.92 11.97
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
883,885,767.50 67.94
其中:债券
883,885,767.50 67.94
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
232,900,000.00 17.90
其中:买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
14,145,091.96 1.09
8 其他资产
14,294,648.76 1.10
9 合计
1,300,893,257.14
100.00
2、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 56,211,022.62 4.33
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 16,136,400.00 1.24
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
20,341,075.30 1.57
J 金融业 51,875,961.00 4.00
K 房地产业 5,007,860.00 0.39
L 租赁和商务服务业 6,095,430.00 0.47
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 155,667,748.92 11.99
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3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 601318 中国平安 186,200 16,206,848.00 1.25
2 000651 格力电器 247,700 14,193,210.00 1.09
3 000001 平安银行 737,900 11,503,861.00 0.89
4 600030 中信证券 467,700 10,513,896.00 0.81
5 300059 东方财富 710,700 10,504,146.00 0.81
6 601688 华泰证券 538,400 10,278,056.00 0.79
7 601111 中国国航 1,068,300 8,546,400.00 0.66
8 601006 大秦铁路 1,000,000 7,590,000.00 0.58
9 600438 通威股份 546,900 6,967,506.00 0.54
10 002271 东方雨虹 322,800 6,785,256.00 0.52
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 716,032,500.00 55.15
其中:政策性金融债 716,032,500.00 55.15
4 企业债券 151,264,000.00 11.65
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 16,589,267.50 1.28
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 883,885,767.50 68.08
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 180208 18国开 08 1,900,000 193,287,000.00 14.89
2 190207 19国开 07 1,800,000 180,558,000.00 13.91
3 190202 19国开 02 1,500,000 150,030,000.00 11.56
4 180212 18国开 12 1,200,000 121,608,000.00 9.37
5 180202 18国开 02 500,000 50,330,000.00 3.88
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6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期未进行股指期货投资,期末未持有股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不参
与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂
不参与国债期货交易。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期未进行国债期货投资,期末未持有国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期收到调查以及处罚的情况的说明
本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到过公开谴责、处罚。
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11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中,未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 336,734.85
2 应收证券清算款 114,565.44
3 应收股利 -
4 应收利息 12,166,113.06
5 应收申购款 1,677,235.41
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 14,294,648.76
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 110054 通威转债 800,803.00 0.06
2 127012 招路转债 751,892.60 0.06
3 110053 苏银转债 422,916.00 0.03
4 128059 视源转债 198,432.00 0.02
5 113021 中信转债 193,174.80 0.01
6 123021 万信转 2 188,852.40 0.01
7 113022 浙商转债 185,456.00 0.01
8 110052 贵广转债 148,914.70 0.01
9 123022 长信转债 132,498.10 0.01
10 123023 迪森转债 116,801.10 0.01
11 110055 伊力转债 90,032.00 0.01
12 113529 绝味转债 76,577.40 0.01
13 127011 中鼎转 2 53,243.40 0.00
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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十二、基金的业绩
过往一定阶段本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较(截至2019年9月30
日)
长城新优选A
时间段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
基金合同生效日
(2016年3月22日)至
2016年12月31日
2.50% 0.10% 1.10% 0.17% 1.40% -0.07%
2017年1月1日至2017
年12月31日
9.27% 0.19% 2.42% 0.12% 6.85% 0.07%
2018年1月1日至2018
年12月31日
4.82% 0.10% 2.23% 0.20% 2.59% -0.10%
2019年1月1日至2019
年9月30日
9.35% 0.28% 6.46% 0.20% 2.89% 0.08%
基金合同生效日
(2016年3月22日)至
2019年9月30日
28.37% 0.18% 12.70% 0.17% 15.67% 0.01%
长城新优选C
时间段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
基金合同生效日
(2016年3月22日)至
2016年12月31日
5.00% 0.16% 1.10% 0.17% 3.90% -0.01%
2017年1月1日至2017
年12月31日
8.67% 0.19% 2.42% 0.12% 6.25% 0.07%
2018年1月1日至2018
年12月31日
4.42% 0.09% 2.23% 0.20% 2.19% -0.11%
2019年1月1日至2019
年9月30日
8.96% 0.28% 6.46% 0.20% 2.50% 0.08%
基金合同生效日
(2016年3月22日)至
2019年9月30日
29.82% 0.19% 12.70% 0.17% 17.12% 0.02%
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
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十三、基金费用概览
一、与基金运作有关的费用
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.6%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托
管人。
3、C类份额的基金销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费
等。
本基金 A类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.5%。
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销售服务费计提的计算公式如下:
H=E×0.5%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托
管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内按照指定的账户路径进行资金
支付。
上述“一、基金费用的种类中第4-8项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
二、与基金销售有关的费用
(一)申购费用
本基金 A类基金份额在申购时收取申购费用,投资者可以多次申购本基金,申购费率
按每笔申购申请单独计算。本基金 C类基金份额不收取申购费。
本基金 A类基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施
差别的申购费率。具体如下:
1、申购费率
A 类基金份额
申购金额(含申购费) 申购费率
100 万元以下 0.8%
100 万元(含)-300 万元 0.5%
300 万元(含)-500 万元 0.3%
500 万元以上(含) 每笔 1000 元
注:上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者。
2、特定申购费率
A 类基金份额
申购金额(含申购费) 申购费率
100 万元以下 0.16%
100 万元(含)-300 万元 0.1%
300 万元(含)-500 万元 0.06%
500 万元以上(含) 每笔 1000 元
注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金客户,包
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括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金
等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社会保障基金;企业年金单一计
划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品。
如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司在法律法规允许的前
提下可将其纳入养老金客户范围。
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,
净申购金额=申购金额/(1+申购费率),对于500万元(含)以上的申购,净申购金额
=申购金额-固定申购费金额
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/T日基金份额净值
例:某投资者(非养老金客户)投资100,000元申购本基金A类份额,对应的申购费率为
0.8%,若申购当日本基金A类份额份额净值为1.0500元,则其可得到的基金份额计算如下:
净申购金额=100,000/(1+0.8%)=99,206.35元
申购费用=100,000-99,206.35=793.65元
申购份额=99,206.35/1.0500=94,482.24份
(二)赎回费用
本基金A类基金份额的赎回费率如下表所示:
持续持有期(天) 赎回费率
1-6 1.5%
7-29 0.75%
30-184 0.5%
185-365 0.1%
366 及以上 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。对持续持有期少于 30天的基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有
期长于 30 天(含)但少于 92 天的基金份额所收取的赎回费的 75%计入基金财产,其余用于
支付注册登记费和其他必要的手续费;对持续持有期长于 92天(含)但少于 185天的基金份
额所收取的赎回费的 50%计入基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费;
对持续持有期长于 185 天(含)的份额所收取的赎回费的 25%计入基金财产,其余用于支付
注册登记费和其他必要的手续费。
本基金 C类基金份额的赎回费率如下表所示:
持续持有期(天) 赎回费率
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23
1-6 1.5%
7-29 0.5%
30 及以上 0
赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回C类基金份
额时收取。对C类基金份额持有人投资人收取的赎回费全额计入基金财产。
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中,
赎回总金额=赎回份数×赎回当日基金份额净值
赎回手续费=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回手续费
例:某投资者赎回其持有的本基金 A类份额 50,000份,持有期为 85 天,对应的赎回
费率为 0.5%,若赎回当日本基金 A 类份额净值为 1.1500 元,则其得到的赎回金额计算如
下:
赎回总金额=50,000×1.1500=57,500元
赎回手续费=57,500×0.5%=287.50元
净赎回金额=57,500-287.50=57,212.50元
(三)转换费用
1、基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成,具
体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基
金份额持有人承担。
转入份额保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归转入基金财产
所有。
(1)如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率
转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率
转入总金额=转出金额-转出基金赎回费
转入基金申购费补差费率=转入基金适用申购费率-转出基金适用申购费率
转入基金申购费补差=转入总金额-转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率)
转入净金额=转入总金额-转入基金申购费补差
转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值
基金转换费=转出基金赎回费+转入基金申购费补差
例:某基金份额持有人将持有的长城货币市场证券投资基金A类份额10万份基金份额转
换为本基金A类份额,假设转换当日转入基金(本基金A类份额)份额净值是1.0500元,转出
基金(长城货币市场证券投资基金A类份额)对应赎回费率为0,申购费补差费率为0.8%,则
长城新优选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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可得到的转换份额及基金转换费为:
转出金额=100,000×1=100,000元
转出基金赎回费=0
转入总金额=100,000-0=100,000元
转入基金申购费补差=100,000-100,000/(1+0.8%)=793.65元
转入净金额=100,000-793.65=99,206.35元
转入份额=99,206.35/1.0500=94,482.23份
基金转换费=0+793.65=793.65元
即:该基金份额持有人完成本次转换后,可得到本基金A类份额94,482.23份。
(2)如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率
基金转换费用=转出金额×转出基金赎回费率
例:某投资者持有本基金A类份额10万份,持有期为100天,决定转换为长城货币市场证
券投资基金A类份额,假设转换当日转出基金(本基金A类份额)份额净值是1.2500元,转出
基金对应赎回费率为0.5%,申购补差费率为0,则可得到的转换份额及基金转换费为:
转出金额=100,000×1.2500=125,000元
转出基金赎回费=125,000×0.5%=625元
转入总金额=125,000-625=124,375元
转入基金申购费补差=0
转入净金额=124,375-0=124,375元
转入份额=124,375/1=124,375份
基金转换费=125,000×0.5%=625元
2、对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率的基金),以转入总金额对
应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用;如转入总金额对应转出基金
申购费或转入基金申购费为固定费用时,申购补差费用视为0。
3、转出基金赎回费计入转出基金基金资产的标准参见各基金招募说明书的约定。
4、计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书
规定费率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,按照本
公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。
(四)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人最迟
应于新的费率或收费方式实施日前3个工作日在指定媒介公告。
(五)基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情
况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方
式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申
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购费率。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按
照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本次本基金招募说明书更新的主要内容如下:
1、在“重要提示”中,对本次更新的事由进行了简要说明,并更新了所载内容截止日
等内容。
2、在第三部分“基金管理人”中,更新了基金管理人情况及主要人员情况。
3、在第七部分“基金份额的申购与赎回”中,更新了基金的申购费用及申购份额的计
算等内容。
4、在第十三部分“基金的费用与税收”中,更新了基金的申购费用和转换费用的内容。
长城基金管理有限公司
2020年 6月 24日