易方达中盘成长混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二○二○年六月
重要提示
1、本基金根据 2018年 4月 10日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达中盘成长
混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2018]632号），进行募集。本基金基金合同于
2018年 7月 4日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
3、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风
险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料
概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的
风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能
遇到的特有风险包括：（1）本基金股票仓位偏高且相对稳定而面临的股票市场系统性风险；
（2）本基金非现金资产主要投资于中盘成长股而面临的投资风格相对集中的风险；（3）
本基金投资范围包括内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票
而面临的香港股票市场及港股通机制带来的风险；（4）本基金投资范围包括股指期货、国
债期货、股票期权等金融衍生品和科创板股票、中小企业私募债等特殊品种而面临的其他
额外风险。此外本基金还将面临市场风险、流动性风险、本基金法律文件中涉及基金风险
特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、管理风险等其他一般风险。
本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有
风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。
4、本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债
券型基金和货币市场基金。
5、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1元
初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1元初始面值的
风险。
6、基金不同于银行储蓄，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投
资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金
产品资料概要等信息披露文件。
7、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成
对本基金表现的保证。
8、基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实
施之日起一年后开始执行。
除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2020年 5月 16日，有关财务数据截
止日为 2020年 3月 31日，净值表现截止日为 2019年 12月 31日。（本报告中财务数据未
经审计）
1一、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
1.基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼
设立日期：2001年 4月 17日
法定代表人：刘晓艳
联系电话：4008818088
联系人：李红枫
注册资本：13,244.2万元人民币
批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
2、股权结构：
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514％
广发证券股份有限公司 22.6514％
盈峰控股集团有限公司 22.6514％
广东省广晟资产经营有限公司 15.1010％
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505％
珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087％
珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205％
珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309％
珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558％
珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396％
珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388％
总计 100％
（二）主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理
助理，平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工
作）、资产管理部副总经理、资产管理部总经理，中国平安保险股份有限公司投资管理部副
总经理（主持工作），全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境
2外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长，易方
达国际控股有限公司董事长。
刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副
经理、基金经理、基金投资理财部副总经理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经
理、市场部总经理、总裁助理、副总裁、常务副总裁，易方达资产管理有限公司董事，易方
达国际控股有限公司董事。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁，易方达资产管理
（香港）有限公司董事长。
周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任珠海粤财实业有限公司
董事长，粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长，广东粤财投资控股有限公司总经理助
理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任易方达基金管理有限公司董事，
广东粤财投资控股有限公司董事、总经理。
秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总
经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总
经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长，广发控股（香港）有限公司董事，广
发证券资产管理（广东）有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股
份有限公司执行董事、常务副总经理，广发控股（香港）有限公司董事长。
陈志辉先生，管理学硕士，董事。曾任美的集团税务总监，安永会计师事务所广州分所
高级审计员，盈峰控股集团有限公司资财中心总经理。现任易方达基金管理有限公司董事，
宁波盈峰股权投资基金管理有限公司合伙人、联席总裁，深圳市盈峰环保产业基金管理有限
公司监事，广东顺德盈峰互联网产业投资管理有限公司监事，广东神华保险代理有限公司董
事，西安高新盈峰创业投资管理有限公司董事。
戚思胤先生，经济学硕士，董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者
关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表，广东省广晟资产经
营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长，（香港）广晟投资发展有限
公司董事、常务副总经理等职务。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟资产经营
有限公司董事会办公室（法务中心）主任，广东风华高新科技股份有限公司董事，佛山电器
照明股份有限公司董事，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事，佛山市国星光电股份
有限公司董事，广东南粤银行股份有限公司董事。
忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师，美国加州高温橡
3胶公司市场部经理，美国加州大学讲师，美国南加州大学助理教授，香港科技大学副教授，
中欧国际工商学院教授，瑞士洛桑管理学院教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事，
中欧国际工商学院教授，复星旅游文化集团（开曼）有限公司独立董事，上海汇招信息技术
有限公司董事。
谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师，中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事，中山大学管理学院
教授，中远海运特种运输股份有限公司独立董事，上海莱士血液制品股份有限公司独立董事，
珠海华发实业股份有限公司独立董事，广州恒运企业集团股份有限公司独立董事，中国南方
航空股份有限公司独立董事，广州环保投资集团有限公司外部董事，玉山银行（中国）有限
公司独立董事，广东粤财金融租赁股份有限公司独立董事，中新广州知识城投资开发有限公
司监事，美的置业控股有限公司独立非执行董事，中信证券华南股份有限公司独立董事。
庄伟燕女士，法学博士，独立董事。曾任广东省妇女联合会干部，广东鸿鼎律师事务所
主任，广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任易方达基金管理有限公司独立董事，广东
广信君达律师事务所高级合伙人。
刘发宏先生，工商管理硕士（MBA），监事会主席。曾任天津商学院团总支书记兼政治辅
导员、人事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管，三英（珠海）纺织有
限公司财务主管，珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务顾问有限
公司项目经理，珠海市迪威有限公司会计师，珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监，珠海
格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，珠海港置
业开发有限公司总经理，酒鬼酒股份有限公司副总经理，广东粤财投资控股有限公司审计部
总经理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书记。现任易方达基金管理有限公司监事会主
席，广东粤财投资控股有限公司党委办主任、人力资源部总经理，广东粤财信托有限公司董
事。
董志钢先生，法学学士，监事。曾任中国建设银行广东省分行法律事务部科员、脱钩办
法律事务室副经理、中农信托管办任经理，中国信达资产管理公司广州办事处处置办处置业
务部经理，广东卓信律师事务所律师，广东合邦律师事务所律师，广东省粤科资产管理股份
有限公司总经理。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营有限公司董
事长，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州广永投资管理有限公司董事长、总
经理。
4陈国祥先生，经济学硕士，监事。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广东粤财
信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、
总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事、党群工作部联席总经理。
廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经
理。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、综合管理部总经理，广东粤财互联网金
融股份有限公司董事。
邓志盛先生，经济学研究生，监事。曾任广东证监会信息部部长，中国证监会广州证管
办机构二处处长，金鹰基金管理有限公司副总经理，易方达基金管理有限公司综合管理部总
经理、董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监、党群工作部总经理。
张优造先生，工商管理硕士，常务副总裁。曾任南方证券登记公司业务部负责人，南方
证券交易中心业务发展部经理，广东证券公司发行上市部经理，深圳证券业务部总经理、基
金部总经理，易方达基金管理有限公司董事、副总裁，易方达资产管理（香港）有限公司董
事。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，易方达国际控股有限公司董事。
陈彤先生，经济学博士，副总经理级高级管理人员。曾任中国经济开发信托投资公司成
都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基
金管理有限公司市场拓展部主管、基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助
理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现
任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方达国际控股有限公司董事。
马骏先生，工商管理硕士（EMBA），副总经理级高级管理人员。曾任君安证券有限公司
营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方
达基金管理有限公司基金经理、固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经
理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产管理有限公司董事。
现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、固定收益投资决策委员会委员，易
方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券
交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、固定
收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。
吴欣荣先生，工学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司研究
员、投资管理部经理、基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、
5基金投资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总
监。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、权益投资决策委员会委员，易
方达国际控股有限公司董事。
张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督
察长。
范岳先生，工商管理硕士，副总经理级高级管理人员。曾任中国工商银行深圳分行国际
业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助
理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监，易方达资产管理（香港）有
限公司董事。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员。
高松凡先生，工商管理硕士（EMBA），副总经理级高级管理人员。曾任招商银行总行人
事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江养老保险
公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有限公
司副总经理级高级管理人员。
关秀霞女士，工商管理硕士、金融学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任中国银行
（香港）有限公司分析员，Daniel Dennis高级审计师，美国道富银行公司内部审计部高级
审计师、美国共同基金业务风险经理、亚洲区（除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本
外）副总裁、大中华地区董事总经理、大中华地区高级副总裁、中国区行长。现任易方达基
金管理有限公司副总经理级高级管理人员。
陈荣女士，经济学博士，副总经理级高级管理人员。曾任中国人民银行广州分行统计研
究处科员，易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、
核算部总经理、投资风险管理部总经理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任。现任
易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方达资产管理（香港）有限公司董事，
易方达资产管理有限公司监事，易方达海外投资（深圳）有限公司监事。
汪兰英女士，工学学士、法学学士，副总经理级高级管理人员。曾任中信证券股份有限
公司风险投资部投资经理助理，中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处
长，中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主
持工作）、基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级
管理人员、指数投资决策委员会委员、多资产投资决策委员会委员，易方达资产管理有限公
6司董事。
张坤先生，理学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司行业研
究员、基金经理助理、研究部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管
理人员、权益投资决策委员会委员、基金经理。
陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理
有限公司监察部监察员、监察部总经理助理、监察部副总经理、监察部总经理，监察与合规
管理总部总经理兼合规内审部总经理，易方达资产管理有限公司董事。现任易方达基金管理
有限公司副总经理级高级管理人员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。
2、基金经理
冯波先生，经济学硕士。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市场拓展部
研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、行业研究员、基
金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基
金基金经理（自 2010年 1月 1日至 2014年 11月 21日）。现任易方达基金管理有限公司研
究部总经理、易方达行业领先企业混合型证券投资基金基金经理（自 2010年 1月 1日起任
职）、易方达中盘成长混合型证券投资基金基金经理（自 2018年 7月 4日起任职）、易方达
研究精选股票型证券投资基金基金经理（自 2020年 2月 21日起任职）。
3、权益投资决策委员会成员
本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、
孙松先生、付浩先生。
吴欣荣先生，同上。
冯波先生，同上。
陈皓先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、投
资一部总经理助理、投资一部副总经理、投资经理、易方达价值精选混合型证券投资基金基
金经理、易方达供给改革灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达国防军工混合型证
券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司投资一部总经理、易方达平稳增长证券
投资基金基金经理、易方达科翔混合型证券投资基金基金经理、易方达新经济灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、易方达科讯混合型证券投资基金基金经理、易方达科融混合型证
券投资基金基金经理、易方达均衡成长股票型证券投资基金基金经理。
张坤先生，同上。
7孙松先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司交易员、集中交易室主管、集中
交易室经理、行业研究员、基金经理助理、机构理财部总经理助理、机构理财部副总经理、
权益投资总部副总经理、专户投资部总经理、养老金与专户权益投资部总经理。现任易方达
基金管理有限公司投资二部总经理、投资经理、易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金
基金经理。
付浩先生，经济学硕士。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深圳和君创
业研究咨询有限公司管理咨询项目经理，湖南证券投资银行总部项目经理，融通基金管理有
限公司研究策划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总经理、养老金与专户
权益投资部副总经理、公募基金投资部总经理、基金经理助理、易方达策略成长证券投资基
金基金经理、科瑞证券投资基金基金经理、易方达科翔股票型证券投资基金基金经理、易方
达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司权益投资管理
部总经理、投资经理、易方达 3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
基金经理。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、托管人信息
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891（集中办公区）
8办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼
法定代表人：刘晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人：王峰
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网点信息：
（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40楼
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人：王峰
（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 18层
电话：010-63213377
传真：4008818099
联系人：刘蕾
（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88号金茂大厦 46楼
电话：021-50476668
传真：4008818099
联系人：于楠
（4）易方达基金管理有限公司网上交易系统
网址：www.efunds.com.cn
客户服务传真：020-38798812
客户服务电话：400-881-8088
2、非直销销售机构
(1) 中国工商银行
注册地址：北京西城区复兴门内大街 55号
9办公地址：北京西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
联系人：杨菲
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(2) 广发银行
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713号
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：王滨
客户服务电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
(3) 交通银行
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
法定代表人：任德奇
联系人：王菁
联系电话：021-58781234
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(4) 平安银行
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
联系电话：0755-22166574
客户服务电话：95511-3
传真：021-50979507
网址：bank.pingan.com
(5) 浦发银行
10
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：郑杨
联系人：赵守良
联系电话：021-61618888
客户服务电话：95528
传真：021-63604196
网址：www.spdb.com.cn
(6) 兴业银行
注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦
办公地址：上海市银城路 167号兴业银行大厦
法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）
联系人：孙琪虹
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(7) 招商银行
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：季平伟
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(8) 中国民生银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
联系人：徐野
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
11
(9) 中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
联系人：李紫钰
客户服务电话：95599
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
(10) 中国邮政储蓄银行
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：张金良
联系人：王硕
客户服务电话：95580
传真：010-68858057
网址：www.psbc.com
(11) 北京农商银行
注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
法定代表人：王金山
联系人：鲁娟
联系电话：010-89198762
客户服务电话：96198（北京）、400-66-96198（全国）
网址：www.bjrcb.com
(12) 长沙银行
注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53号楷林商务中心 B座
办公地址：长沙市岳麓区滨江路长沙银行大厦
法定代表人：朱玉国
联系人：龙秀芳
12
联系电话：0731-89736250
客户服务电话：0731-96511（湖南省内）、40067-96511（全国）
网址：www.bankofchangsha.com
(13) 广东华兴银行
注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路 28号四层
办公地址：广州市天河区天河路 533号
法定代表人：周泽荣
联系人：许悦
联系电话：020-38173552
客户服务电话：400-830-8001
传真：020-38173857
网址：www.ghbank.com.cn
(14) 杭州银行
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46号
办公地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：蒋梦君
联系电话：0571-85120718
客户服务电话：95398
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
(15) 宁波银行
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
法定代表人：陆华裕
联系人：夏禾
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
(16) 上海银行
13
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：金煜
联系人：王笑
联系电话：021-68475732
客户服务电话：95594
网址：http://www.bosc.cn/
(17) 安信证券
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客户服务电话：95517
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(18) 财达证券
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23-26层
法定代表人：翟建强
联系人：李卓颖
联系电话：0311-66008561
客户服务电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外）
传真：0311-66006414
网址：www.s10000.com
(19) 财通证券
注册地址：杭州市西湖区天目山路 198号
办公地址：杭州市西湖区天目山路 198号
14
法定代表人：陆建强
联系人：陶志华
联系电话：0571－87789160
客户服务电话：95336
网址：www.ctsec.com
(20) 长城证券
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层长城证券
法定代表人：曹宏
联系人：梁浩
联系电话：0755-83530715
客户服务电话：400-6666-888或 95514
传真：0755--83515567
网址：www.cgws.com
(21) 广发证券
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575或 02095575
网址：www.gf.com.cn
(22) 国金证券
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号成证大厦
法定代表人：冉云
联系人：杜晶、黎建平
联系电话：028-86690057
客户服务电话：95310
传真：028-86690126
15
网址：www.gjzq.com.cn
(23) 华融证券
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12至 18层
法定代表人：张海文
联系人：孙燕波
联系电话：010-85556048
客户服务电话：95390
传真：010-85556088
网址：www.hrsec.com.cn
(24) 南京证券
注册地址：南京市江东中路 389号
办公地址：南京市江东中路 389号
法定代表人：李剑锋
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客户服务电话：95386
传真：025-83369725
网址：www.njzq.com.cn
(25) 平安证券
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：何之江
联系人：周驰
联系电话：021-38643230
客户服务电话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
(26) 首创证券
16
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
法定代表人：毕劲松
联系人：刘宇
联系电话：010-59366070
客户服务电话：400-620-0620
传真：010-59366055
网址：http://www.sczq.com.cn/
(27) 万和证券
注册地址：海南省海口市南沙路 49号通信广场二楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 7028号时代科技大厦 20层西厅
法定代表人：冯周让
联系人：李宛真
联系电话：0755-82830333-196
客户服务电话：4008-882-882
网址：http://www.wanhesec.com.cn
(28) 银河证券
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客户服务电话：4008-888-888或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
(29) 中金财富
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 4层、18-21层
法定代表人：高涛
17
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
客户服务电话：95532
网址：https://www.ciccwm.com
(30) 中信建投证券
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
联系电话：010－85130554
客户服务电话：95587或 4008-888-108
网址：http://www.csc108.com/
(31) 中信证券
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
联系电话：010-60838888
客户服务电话：95548
传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
(32) 中信证券华南
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
联系电话：020-88836999
客户服务电话：95548
传真：020-88836984
18
网址：www.gzs.com.cn
(33) 中信证券（山东）
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
联系电话：0531-89606166
客户服务电话：95548
传真：0532-85022605
网址：http://sd.citics.com/
(34) 中邮证券
注册地址：陕西省西安市唐延路 5号（陕西邮政信息大厦 9-11层）
办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17号
法定代表人：丁奇文
联系人：岳帅
联系电话: 010-67017788-6068
客户服务电话：4008-888-005
传真：010-67017788-9696
网址：www.cnpsec.com
(35) 百度百盈
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼
法定代表人：葛新
联系人：孙博超
联系电话：010-59403028
客户服务电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
(36) 蛋卷基金
注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室
19
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
联系电话：010-61840688
客户服务电话：400-159-9288
网址：https://danjuanapp.com
(37) 好买基金
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：高源
联系电话：021-36696312
客户服务电话：400-700-9665
传真：021-68596919
网址：www.ehowbuy.com
(38) 华瑞保险销售
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层
办公地址：上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 8层 806
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
联系电话：021-68595698
客户服务电话：952303
传真：021-68595766
网址：www.huaruisales.com
(39) 华夏财富
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
联系人：张静怡
20
联系电话：010-88066326
客户服务电话：400-817-5666
传真：010-63136184
网址：www.amcfortune.com
(40) 汇成基金
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
办公地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 19层 19C13
法定代表人：王伟刚
联系人：王骁骁
联系电话：010-56251471
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
(41) 嘉实财富
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层
5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
联系电话：010-60842306
客户服务电话：400-021-8850
传真：010-85712195
网址：www.harvestwm.cn
(42) 金海九州
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市福田区富德生命保险大厦 1106室
法定代表人：彭维熙
联系人：彭维熙
联系电话：0755-81994266
21
客户服务电话：4000993333
传真：0755-84333886
网址：www.jhjzfund.com
(43) 肯特瑞基金
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座
法定代表人：王苏宁
联系人：娄云
联系电话：010-89189291
客户服务电话：95118
网址：http://fund.jd.com/
(44) 陆基金
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
客户服务电话：4008219031
传真：021-22066653
网址：www.lufunds.com
(45) 蚂蚁基金
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
联系电话：0571-26888888
客户服务电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
(46) 民商基金
22
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：林志枫
联系电话：021-50206003
客户服务电话：021-50206003
传真：021-50206001
网址：http://www.msftec.com/
(47) 苏宁基金
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
联系人：冯鹏鹏
联系电话：025-66996699-882796
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
(48) 天天基金
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：屠彦洋
联系电话：021-54509977
客户服务电话：95021
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
(49) 同花顺
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层
法定代表人：吴强
23
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客户服务电话：952555
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
(50) 挖财基金
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 04室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 5层 04室
法定代表人：吕柳霞
联系人：曾芸
联系电话：021-50810687
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
(51) 万得基金
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：黄祎
联系人：徐亚丹
联系电话：021-50712782
客户服务电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
(52) 阳光人寿保险
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
联系人：王超
联系电话：010-85632771
客户服务电话：95510
传真：010-85632773
24
网址：http://fund.sinosig.com
(53) 盈米基金
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1号保利国际广场南塔 1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
联系电话：020-89629099
客户服务电话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
(54) 中信期货
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305
室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
联系电话：010-6083 3754
客户服务电话：400-990-8826
传真：021-60819988
网址：www.citicsf.com
(55) 众禄基金
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
联系电话：0755-33227950
客户服务电话：4006-788-887
传真：0755-33227951
25
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
（二）基金登记机构
名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼
法定代表人：刘晓艳
电话：4008818088
传真：020-38799249
联系人：余贤高
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：广东金桥百信律师事务所
地址：广州市珠江新城珠江东路 16号高德置地冬广场 G座 24楼
负责人：聂卫国
电话：020-83338668
传真：020-83338088
经办律师：郑怡玲、陈苏
联系人：陈苏
（四）会计师事务所和经办注册会计师
本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
执行事务合伙人：TonyMao毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注册会计师：赵雅、李明明
联系人：赵雅
本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊
普通合伙)。
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
26
住所：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
首席合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：陈熹、周祎
联系人：周祎
四、基金的名称
易方达中盘成长混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金在控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围包括内地依法发行、上市的股票（包括创业板、中小板以及其他依法
发行、上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票
（以下简称“港股通股票”）、内地依法发行、上市的债券（包括国债、央行票据、地方政府
债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、次级债、中期票据、短期融资券、可转换
债券、可交换债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、权证、股指期货、
国债期货、股票期权及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中港股通股票不超过股票资产的
27
50%），扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值的 5%。权证、股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具
的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金非现金资产中不低于 80%的资产将
投资于中盘成长股票。
八、基金的策略
1、资产配置策略
本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，综合考虑国内外宏观经济环境、政策
形势、市场估值与流动性等因素，对国内外证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时
期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，确定组合中股票、债券、货币市场
工具及其他金融工具的比例。
2、股票投资策略
（1）中盘成长股票的界定
1）中盘股的界定
每季度末，基金管理人对 A股市场股票按总市值自大到小进行排序，累计总市值占 A股
总市值处于 25%到 75%范围之间的 A股股票，称为中盘股票；此外，管理人将总市值在 100
亿港币-3000亿港币之间的香港市场股票，也纳入中盘股票的范畴。在此期间，对于未纳入
最近一次排序范围的股票（如新股、恢复上市股票等），如其总市值可满足上述标准，也称
为中盘股。基金因所持股票价格的相对变化而导致中盘股票投资比例低于合同约定的范围，
基金管理人可根据市场情况，适时予以调整。
2）在中盘股中选择预期成长性较好的成长股
在符合前述标准的中盘股中，本基金将优选预期成长性较好的公司的股票进行投资。本
基金所指的预期成长性较好的公司是指预期利润复合增长率较高且满足以下分析标准的公
司。
①公司所在行业景气度较高且具有可持续性
本基金将密切关注相关产业政策、规划动态、技术进步情况，并结合行业数据持续跟踪、
上下游产业链深入研究等方法，根据相关行业盈利水平的横向与纵向比较，适时对各行业景
气度周期与行业未来成长趋势进行研判，选择未来景气度较高且具有可持续性的公司。
28
②公司所在行业竞争格局良好或持续向好
本基金主要通过密切跟踪行业进入者的数量、行业内各公司的竞争策略及各公司产品或
服务的市场份额来判断公司所处行业竞争格局的变化，选择行业竞争格局良好或持续向好的
公司。
（2）估值水平分析
本基金将根据上市公司的行业特性及公司本身的特点，选择合适的股票估值方法。可供
选择的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－长期成长法（PEG）、企业
价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、自由现金流贴
现模型（FCFF，FCFE）或股利贴现模型（DDM）等。
（3）股票组合的构建与调整
本基金管理人根据对中盘成长股票的成长性、公司竞争优势、估值水平和行业前景的综
合判断，进行股票组合的构造。当行业或公司的基本面、股票的估值水平出现变化时，本基
金可对股票组合适时进行调整。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
3、债券投资策略
（1）在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。
在类属配置层次，本基金结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析，根据交
易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和
调整，确定类属资产的最优权重。
在券种选择上，本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不
同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，实施积极主动的债券投资管理。
随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁，更多债券新品种和交易形式将增加债券投
资盈利模式，本基金将密切跟踪市场动态变化，选择合适的介入机会，谋求高于市场平均水
平的投资回报。
（2）中小企业私募债投资策略
本基金可在控制信用风险、流动性风险的基础上，对中小企业私募债进行投资；同时，
紧密跟踪研究发债企业的基本面情况变化，并据此调整投资组合，控制投资风险。
4、资产支持证券投资策略
29
本基金可在综合考虑预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，选择投资价值较
高的资产支持证券进行投资。
5、衍生产品投资策略
（1）股指期货、国债期货、股票期权投资策略
本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。若本基金投资股指期货、国债期货、股
票期权，将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货、国债期货、股
票期权合约进行交易，以对冲投资组合的风险、有效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中
的冲击成本等。
（2）权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、
实现保值和锁定收益。
（3）本基金将关注其他金融衍生产品的推出情况，如法律法规或监管机构允许基金投
资前述衍生工具，本基金将按届时有效的法律法规和监管机构的规定，制定与本基金投资目
标相适应的投资策略和估值政策，在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上，谨慎地进行
投资。
6、为了更好地实现投资目标，在综合考虑预期风险、收益、流动性等因素的基础上，
本基金可参与融资业务。
7、未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投资目标
的前提下，遵循法律法规的规定，相应调整或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。
九、基金的业绩比较基准
中证 700指数收益率×65%+中证港股通综合指数收益率×15%+中债总指数收益率×20%
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型
基金和货币市场基金。
30
十一、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告的内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2020年 1月 1日至 2020年 3月 31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 479,100,807.84 83.01
其中：股票 479,100,807.84 83.01
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 93,854,351.71 16.26
7
其他资产 4,225,055.08 0.73
8
合计 577,180,214.63 100.00
注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 90,426,412.88元，占净
值比例 15.89%。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
31
C 制造业
310,042,708.38 54.48
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
19,147.31 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业
43,525,368.49 7.65
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
1,955,125.80 0.34
J 金融业
13,909,792.00 2.44
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
11,060,600.00 1.94
M 科学研究和技术服务业
8,161,652.98 1.43
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
388,674,394.96 68.30
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
能源 - -
材料 - -
工业 3,144,178.76 0.55
非必需消费品 14,778,001.06 2.60
必需消费品 27,234,473.16 4.79
保健 23,415,846.75 4.11
金融 - -
信息技术 21,853,913.15 3.84
电信服务 - -
公用事业 - -
房地产 - -
32
合计
90,426,412.88 15.89
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 000568 泸州老窖 590,041 43,456,519.65 7.64
2 000651 格力电器 740,908 38,675,397.60 6.80
3 600276 恒瑞医药 381,900 35,146,257.00 6.18
4 601012 隆基股份 1,278,834 31,766,236.56 5.58
5 00291 华润啤酒 842,000 27,234,473.16 4.79
6 02269 药明生物 255,000 23,415,846.75 4.11
7 002475 立讯精密 602,700 22,999,032.00 4.04
8 600009 上海机场 370,632 22,538,131.92 3.96
9 02382
舜宇光学科
技
229,100 21,853,913.15 3.84
10 000661 长春高新 38,900 21,317,200.00 3.75
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
33
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）格力电器（代码：000651）为易方达中盘成长混合型证券投资基金的前十大重仓
证券之一。2019年 11月 18日，珠海市交通运输局对珠海格力电器股份有限公司违反《超
限运输车辆行驶公路管理规定》第四十三条的行为作出“罚款 4000元”的行政处罚决定。2019
年 12月 4日，珠海市交通运输局对珠海格力电器股份有限公司违反《超限运输车辆行驶公
路管理规定》第四十三条的行为作出“罚款 4000元”的行政处罚决定。
本基金投资格力电器的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
除格力电器外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,258,722.29
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 18,992.05
5 应收申购款 2,947,340.74
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,225,055.08
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
34
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2018年 7月 4日，基金合同生效以来（截至 2019年 12月 31日）
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段 净值增长率
（1）
净值增长率
标准差（2）
业 绩 比 较
基 准 收 益
率（3）
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
（4）
（1）-（3） （2）-（4）
自基金合同生效
日至 2018年 12月
31日
-4.79% 0.33% -13.23% 1.17% 8.44% -0.84%
2019年 1月 1日至
2019年 12月 31日
66.74% 1.35% 22.72% 0.99% 44.02% 0.36%
自基金合同生效
日至 2019年 12月
31日
58.75% 1.12% 6.49% 1.06% 52.26% 0.06%
十三、费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
9、因投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票而产生
的各项合理费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
35
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，
自动在月初 3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、休息日或
不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可
抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，
自动在月初 3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、休息日或
不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2个工作日内或不可
抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。
上述“（一）基金费用的种类中第 3－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）与基金销售有关的费用
1、申购费
（1）申购费率
36
本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购
费率。
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年
金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划
以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房
公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基
金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金。基金管理人可根据情况变更或增减特
定投资群体申购本基金的销售机构，并在基金管理人网站公示。
通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表：
申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率
M＜100万 0.15%
100万≤M＜200万 0.12%
200万≤M＜500万 0.03%
M≥500 万 1,000元/笔
其他投资者申购本基金的申购费率见下表：
申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率
M＜100万 1.5%
100万≤M＜200万 1.2%
200万≤M＜500万 0.3%
M≥500 万 1,000元/笔
（2）申购费的收取方式和用途
本基金的申购费用由申购基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应
的费率。
（3）申购份额的计算
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
37
（注：对于 500万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固
定申购费金额）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五
入，由此产生的误差计入基金财产。
2、赎回费
（1）赎回费率
本基金赎回费率见下表：
持有时间（天） 赎回费率
7天以内 1.5%
7-29 0.75%
30-89 0.5%
90-179 0.5%
180-364 0.5%
365-729 0.25%
730及以上 0%
（2）赎回费的收取和用途
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持有期少于 30天（不含）的基金份
额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产；对持有期在 30天以上（含）且少于 90天（不
含）的基金份额持有人所收取赎回费用总额的 75%计入基金财产；对持有期在 90天以上（含）
且少于 180天（不含）的基金份额持有人所收取赎回费用总额的 50%计入基金财产；对持续
持有期 180天以上（含）的基金份额持有人所收取赎回费用总额的 25%计入基金财产；其余
用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。
（3）赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下：
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
38
赎回费用、赎回金额的单位为人民币元，计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位
以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
3、基金转换费用
基金转换费由基金份额持有人承担，由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，其
中赎回费用按照各基金的基金合同、招募说明书（含更新的）及最新的相关公告约定的比例
归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和转换费率详见
相关公告。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基
金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基
金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优
惠活动。
4、投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回和转换的交
易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。
5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率或变更收费方式，调整后的
费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率或收费方式如发生变更，
基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基
金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基
金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优
惠活动。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》等有关法律法规，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2020
年 1月 3日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在“三、基金管理人”部分，更新了部分内容。
2. 在“五、相关服务机构”部分，更新了部分内容。
3. 在“九、基金转换和定期定额投资计划”部分，更新了部分内容。
39
4. 在“十一、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告的内容。
5. 在“十二、基金的业绩”部分，更新了基金的投资业绩数据。
6. 在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分，更新了部分内容。
7. 在“二十四、其他应披露事项”部分，更新了部分内容。
易方达基金管理有限公司
2020年 6月 24日
