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工银四季(164808)

工银四季:更新招募说明书摘要

工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)


























更新的招募说明书摘要 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF) 更新的招募说明书摘要 (2020年第 2号) 基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 1 重要提示 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员 会2011年1月4日《关于核准工银瑞信四季收益债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可 〔2011〕7号文)核准公开募集。本基金基金合同于2011年2月10日起生效,自该日起基金管 理人正式开始管理本基金。 工银瑞信基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风 险。 投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读招募说明书和基金产品资料 概要,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对 认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者 基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致 的投资风险,由投资者自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义 务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合 同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券 投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资 本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风 险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别 证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金 的特定风险等等。本基金为债券型基金,属于低风险基金产品,其长期平均风险和预期收益 率低于混合型基金,高于货币市场基金。在债券型基金产品中,本基金主要投资于公司债、 企业债、短期融资券、商业银行金融债与次级债、企业资产支持证券、可转换债券(含分离 交易的可转换债券)等企业机构发行的债券,其长期平均风险程度和预期收益率高于普通债 券型基金。本基金初始募集净值1元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面 值,本基金投资者有可能出现亏损。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 2 基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金合同生效后三年内(含三年)为首个封闭期,封闭期间投资者不能申购赎回本基 金份额,但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。在距封闭期届满日 30个 工作日前,基金管理人将以现场或通讯方式召开基金份额持有人大会,投票决定是否同意本 基金继续封闭三年。如果封闭期届满前基金份额持有人大会依据有关法律法规和本基金合同 第十章的相关规定成功召开并决定进入下一个三年封闭期,经中国证监会核准,则本基金继 续封闭三年,即在上个封闭期届满后的次日随即开始下一个三年封闭期。在本基金保持封闭 运作方式期间,需在每个封闭期届满前按照前述程序召开基金份额持有人大会并决定基金运 作方式。如果封闭期届满前基金份额持有人大会未能依据有关法律法规和本基金合同第十章 的相关规定成功召开或基金份额持有人大会上本基金继续封闭的决议未获得通过,则本基金 在上个封闭期届满后的次日转为上市开放式基金(LOF),投资者可进行基金份额的申购与 赎回,一旦本基金转为上市开放式基金(LOF)后,本基金将以上市开放式基金的模式持续 运作,无需每隔三年召开一次基金份额持有人大会决定基金运作方式。 本基金基金份额持有人大会表决投票时间自2013年12月9日起,至2014年1月20日17:00 止。公司于2014年1月23日发布《工银瑞信基金管理有限公司关于工银瑞信四季收益债券型 证券投资基金基金份额持有人大会出席统计结果及基金运作方式变更的公告》,本基金于封 闭期届满后的次日起(即2014年2月10日)转为上市开放式基金(LOF),投资人可进行基金 份额的申购与赎回。 本基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成 对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书所载内容截止日为 2020年 4月 30日,有关财务数据和净值表现数据截止 日为 2020年 3月 31日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 3 一、基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称:工银瑞信基金管理有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号 701、 甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901 办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 邮政编码:100033 法定代表人:王海璐 成立日期:2005年 6月 21日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93号 中国银监会银监复[2005]105号 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 联系人:朱碧艳 联系电话:400-811-9999 股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有 限公司占公司注册资本的 20%。 存续期间:持续经营 (二) 主要人员情况 1.董事会成员 郭特华女士,董事长,博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商银 行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 Michael Levin 先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin先 生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和私 人银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案。 在 2011年 8月加入瑞士信贷之前, Levin 先生是 AsiaCrest Capital的首席执行官,AsiaCrest Capital是一家位于香港的对冲基金 FoF。 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 4 再之前,他曾在 Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生也是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥有超过 20年的经验。 Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学理学士学位。 王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997 年 7 月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010 年 9 月 至 2019年 1月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019年加入工银瑞信基金管理有 限公司。 王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专 职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行 营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职 派出董事,于 2004年 11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor) 资 格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清算 处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银行 内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等 研究院院长,美国德州 A&M大学经济系 Alfred F. Chalk讲席教授。首批人文社会科学长江 学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长 (1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。 主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。


Alan H Smith先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任云 顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指数顾 问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员,香港 政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被《亚洲金 融》杂志评为“年度银行家”。 程凤朝先生,独立董事,管理学博士,现为湖南大学博士生导师,中国社会科学院研究 生院硕士生导师,中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学 位,金融科学研究员,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评估师。 2.监事会成员 郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005年 12月起,郑剑锋先生任职于中国工商 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 5 银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负责 风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起,郑剑锋先生被任命为中国工 商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。 黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于 2006年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷 集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区 执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。 洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005年至 2008年任安永华明会计师事务 所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009 年 6月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监,兼任工银瑞信投资管理有限公司监 事。 倪莹女士,监事,硕士。2000年至 2009年任职于中国人民大学,历任副科长、科长, 校团委副书记。2009年至 2011年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011年加入 工银瑞信战略发展部,现任人力资源部总监。 章琼女士,监事,硕士。2001年至 2003年任职于富友证券财务部;2003年至 2005年 任职于银河基金,担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总监。 3、高级管理人员 王海璐女士,总经理,简历同上。 朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、 督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999 年中国华融信托投资公司证券 总部经理,2000-2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理 (国际)有限公司董事,1997 年 7 月至 2002 年 9 月,任职于长城证券有限责任公司,历 任职员、债券(金融工程)研究员;2002 年 10 月至 2003 年 5 月,任职于宝盈基金管理 有限公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年 6 月至 2006 年 3月,任职于招商基金管 理有限公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞 信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事,1989 年 8 月至 1993 年 5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993年 6 月至 2002 年 4 月,任职 于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002年 5 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 6 月至 2005年 6月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副 总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞信 资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年 4月至 2005年 6月,任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 马成先生,硕士,特许金融分析师(CFA)资格持有人,曾先后担任中国工商银行总行 处长;工行河南新乡分行党委副书记、副行长;工银国际控股有限公司风险总监,执行董事、 副总经理。现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、工银瑞信投资管理有限公司董事长。 4、本基金基金经理 何秀红女士,13年证券从业经验;曾任广发证券股份有限公司债券研究员;2009年加 入工银瑞信,现任固定收益部副总监;2011年 2月 10日至今,担任工银四季收益债券型基 金基金经理;2011年 12月 27日至 2015年 1月 19日,担任工银保本混合基金基金经理; 2012年 11月 14日至 2020年 1月 9日,担任工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金基金经 理;2013年 3月 29日至今,担任工银瑞信产业债债券基金基金经理;2013年 5月 22日至 今,担任工银信用纯债一年定期开放基金基金经理;2013年 6月 24日起至 2018年 2月 23 日,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理;2015 年 10 月 27日起至今,担任工银 丰收回报灵活配置混合型基金基金经理;2016年 9月 12日起至今,担任工银瑞信瑞享纯债 债券型证券投资基金基金经理;2018年 7月 25日起至今,担任工银瑞信添祥一年定期开放 债券型证券投资基金基金经理;2018年 7月 27日至今,担任工银瑞信银和利混合型证券投 资基金基金经理。2019年 4月 30日至今,担任工银瑞信尊利中短债债券型证券投资基金基 金经理。2019年 6月 11日至今,担任工银瑞信添慧债券型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理: 江明波先生,2011年 2月 10日至 2017年 5月 27日,担任工银四季收益债券型基金基 金经理。 5、投资决策委员会成员 王海璐女士,简历同上。 杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。 宋炳珅先生,16年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007年加入工 银瑞信,现任权益投资总监。2012年 2月 14日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基 金基金经理;2013年 1月 18日至今,担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理;2013 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 7 年 1月 28日至 2014年 12月 5日,担任工银瑞信 60天理财债券型基金基金经理;2014年 1 月 20日至 2018年 8月 28日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014年 1 月 20日至 2017年 5月 27日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014 年 10月 23日至今,担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理;2014年 11月 18 日至 2018年 8月 28日,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015年 2月 16日至 2017年 12月 22日,担任工银战略转型主题股票基金基金经理;2017年 4月 12日至 2018 年 12月 28日,担任工银瑞信中国制造 2025股票型证券投资基金基金经理。 欧阳凯先生,18年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010年加入 工银瑞信,现任固定收益投资总监兼固定收益部总监。2010年 8月 16日至今,担任工银瑞 信双利债券型证券投资基金基金经理,2011年 12月 27日至 2017年 4月 21日担任工银保 本混合基金基金经理,2013年 2月 7日至 2017年 2月 6日担任工银保本 2号混合型发起式 基金(自 2016年 2月 19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理,2013 年 6月 26日至 2018年 2月 27日,担任工银瑞信保本 3号混合型基金基金经理, 2013年 7 月 4日至 2018年 2月 23日,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理,2014年 9月 19日起至今,担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015年 5月 26日起至 2018 年 6月 5日,担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生,17 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证 券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加 入工银瑞信,现任权益投资总监。2011 年 11月 23日至今,担任工银瑞信主题策略混合型 证券投资基金基金经理;2013年 9月 23日至 2019年 2月 13日,担任工银瑞信精选平衡基 金基金经理;2014年 10月 22日至 2017年 10月 9日,担任工银高端制造行业股票型基金 基金经理;2015年 4月 28日至 2018年 3月 2日,担任工银新材料新能源行业股票型基金 基金经理;2016年 1月 29日至 2018年 11月 30日,担任工银瑞信国家战略主题股票型基 金基金经理;2017年 4月 21日至 2019年 1月 24日,担任工银瑞信互联网加股票型证券投 资基金基金经理;2018年 3月 28日至今,担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基 金经理,2018年 6月 5日至今,担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。 李剑峰先生,17 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高 级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金 投资中心总经理。 石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990年至 1995年,任 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 8 职于荷兰银行台北分行,担任协理;1995年至 2002年,任职于日本大和投资信托(香港) 有限公司,担任资深投资经理;2003年至 2004年,任职于台湾英国保诚投资信托公司,担 任投资总监;2004年至 2006年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管理部副总 裁;2006年至 2008年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资总监;2008 年至 2013 年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;2014 年至 2016 年,任职于台湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;2017年至 2018年 6月, 任职于尤梅投资公司,担任公司董事总经理。 朱碧艳女士,简历同上。 章赟先生,13 年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学 研究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限公 司担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);2014 年加入工银瑞信,现任指数投资中心总经理。


上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本:34,998,303.4万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 9 三、相关服务机构 (一)基金销售机构 1、直销机构 名


称:工银瑞信基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5 号、甲5 号6 层甲5 号601、甲5 号7 层甲5 号701、 甲5 号8 层甲5 号801、甲5 号9 层甲5 号901 办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6-9 层 法定代表人:王海璐 联系人:宋倩芳 电话:010-66583199 传真:010-81042588、010-81042599 客户服务电话:400-811-9999 网址:www.icbccs.com.cn 投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金。 2、其他销售机构 (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:陈四清 传真:010-66107914 客户服务电话:95588 网址:http://www.icbc.com.cn/ (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座九层 法定代表人:周慕冰 客户服务电话:95599 网址:http://www.abchina.com 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 10 (3)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:任德奇 联系人:王菁 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:http://www.bankcomm.com/ (4)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男


联系人:龚俊涛 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:95525 网址:http://www.ebscn.com/ (5)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人:杨德红 联系人:钟伟镇 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客户服务电话:400-8888-666 / 95521 网址:http://www.gtja.com/ (6)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 11 法定代表人:何如 联系人:李颖 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 网址:http://www.guosen.com.cn/ (7)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 法定代表人:周杰 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219275 传真:021-63602722 客户服务电话:95553 网址:http://www.htsec.com/ (8)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(邮编:200031) 法定代表人:李梅 联系人:陈宇 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话:95523或4008895523 网址:www.swhysc.com (9)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦


办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦


法定代表人:霍达 联系人:黄婵君


电话:0755-82943666 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 12 传真:0755-83734343 客户服务电话:95565、4008888111 网址:http://www.newone.com.cn/ (10)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010-83574507 传真:010-83574807 客户服务电话:4008-888-888或95551 网址:www.chinastock.com.cn (11)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 联系人:陈海静 电话:010-85156499 传真:010-65182261 客户服务电话:4008888108 网址:http://www.csc108.com/ (12)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座


邮编:518048 法定代表人:张佑君 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦


邮编: 100026 电话:010-60838888 传真:010-6083 6029


联系人:王一通 客服电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 13 (13)中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳 李盼盼 党静 电话:0371—69099882 传真:0371—65585899 客户服务电话:95377


网址:http://www.ccnew.com/ (14)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 电话:010-83252182 传真:010-63080978 客户服务电话:95321 网址:http://www.cindasc.com (15)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客户服务电话:961303 网址:http://www.gzs.com.cn (16)德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 14 法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 电话:021-68761616 传真:021-68761616 客户服务电话:4008888128 网址:http://www.tebon.com.cn (17)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:朱琴 电话:021-20315161 传真:021-20315125 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn (18)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591) 网址:http://www.hfzq.com.cn (19)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 15 传真:022-28451892 客户服务电话:4006515988 网址:http://www.ewww.com.cn (20)长城国瑞证券有限公司 注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市思明区深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表人:王勇 联系人:邱震 电话:0592-2079259 传真:0592-2079602 客户服务电话:400-0099-886 网址:www.gwgsc.com (21)大通证券股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、 39层 办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、 39层 法定代表人:董永成 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn (22)华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客户服务电话:0931-489061948906184890100 网址:http://www.hlzqgs.com/ (23)汉口银行股份有限公司 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 16 注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号 办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号 法定代表人:陈新民 联系人:李欣 电话:027-82656704 传真:027-82656236 客服电话:96558(武汉)4006096558(全国) 网址:www.hkbchina.com (24)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号


办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人:王耀球 联系人:洪晓琳 电话: 0769-22866143 传真: 0769-22866282 客服电话:0769-961122


网址:www.drcbank.com (25)宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (26)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 网址:www.guodu.com 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 17 客户服务电话:400-818-8118 (27)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街3号 办公地址:北京市西城区金融大街3号 法定代表人:张金良 联系人:王硕 传真:010-68858057 客户服务电话:95580 网址:http://www.psbc.com (28)天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址:湖北省武汉市中南路99号保利广场A座48楼 法定代表人: 余磊 联系电话:(027)87618889 传真:(027)87618863 联系人:杨晨 客服电话: 95391 公司网址:http://www.tfzq.com (29)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号 办公地址:上海市银城路167号 法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权) 注册日期:1988年8月26日 注册资本:190.52亿元人民币 联系人:孙琪虹 电话:021-52629999 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn (30)中国国际金融股份有限公司 注册地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 18 办公地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层 法定代表人:毕明建 联系人:任敏 电话:010-65051166 传真:010-65058065 客户服务电话:010-65051166 网址:http://www.cicc.com.cn/ (31)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公大楼 法定代表人:洪崎 联系人:董云巍 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客户服务电话:95568 网址:http://www.cmbc.com.cn/ (32)太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法定代表人:李长伟 联系人:唐昌田 传真:010-88321763 客户服务电话:4006650999 网址:www.tpyzq.com (33)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路228号 办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 19 传真:0755-82492962(深圳) 客户服务电话:95597 网址:http://www.htsc.com.cn/ (34)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人:刘学民 联系人:吴军 传真:0755-25838701 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (35)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn (36)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人:赵洪波 联系人:姜志伟 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 客户服务电话:4006662288 网址:http://www.jhzq.com.cn (37)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦36楼 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 20 法定代表人:孙树明 联系人:陈姗姗 电话:020-66336146 客户服务电话:95575或致电各地营业网点 网址:http://www.gf.com.cn/ (38)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14 层 法定代表人: 张皓 联系人: 刘宏莹 电话: 010-6083 3754 传真: 021-6081 9988 客户服务电话: 400-990-8826





网址: www.citicsf.com (39)万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层


办公地址:广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层 法定代表人:罗钦城


联系人:甘蕾


电话:020-38286026


传真:---- 客户服务电话:95322 网址:www.wlzq.cn (40)江苏银行股份有限公司 注册地址:南京市中华路26号 办公地址:南京市中华路26号 法定代表人:夏平 联系人:张洪玮 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 21 电话:025-58587036 传真:025-58587820 客户服务电话:95319 网址:http://www.jsbchina.cn (41)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼


法定代表人:薛峰


联系人:童彩平


联系电话: 0755-33227950 传真: 0755- 33227951 客户服务电话: 4006-788-887 网址: www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com (42)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6层 法定代表人:闫振杰


联系人:李晓芳 联系电话: 010-59601366-7167 客服电话:400-818-8000 传真: 0351-4110714 网址: www.myfund.com (43)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人:其实


联系人:潘世友 联系电话:021-54509977 客服电话:95021/400-1818-188 传真:021-64385308 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 22 网址:www.1234567.com.cn (44)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 电话:0571-28829790,021-60897869 客服电话:4000-766-123 传真:0571-26698533 网址:http://www.fund123.cn/ (45)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 联系电话:021-20613999 客服电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:http://www.ehowbuy.com (46)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人:汪静波 联系人:余翼飞 联系电话:021-80358749 客服电话:400-821-5399 传真:021-38509777 网址: http://www.noah-fund.com/ (47)和讯信息科技有限公司


注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室


工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 23 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层


法定代表人:王莉


联系人:陈慧慧 联系电话:010-85657353


客服电话:400-920-0022


传真:010-65884788


网址:http://www.licaike.com/ (48)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人:李兴春 联系人:郭丹妮 联系电话:021-50583533 客服电话:400-921-7755 传真:021-61101630 网址: www.leadfund.com.cn (49)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人:赵学军 联系人:李雯 联系电话:010- 60842306 客服电话:400-021-8850 传真:010-85097308


网址: http://www.harvestwm.cn/ (50)浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人:聂婉君 联系人:李艳 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 24 联系电话:010-59497361 客服电话:400-876-9988 传真:010-64788016 网址:www.zscffund.com (51)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 联系电话:0571-88911818


客服电话:4008-773-772 网址: www.5ifund.com (52)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人:张跃伟


联系人:常艳琴 联系电话:021-20691832 客服电话:400-089-1289 传真:021-20691861 网址: http://www.erichfund.com (53)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人:马勇 联系人: 文雯 联系电话:010-83363101 客服电话:4008-166-1188 传真:0010-83363072 网址: http://8.jrj.com.cn/ 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 25 (54)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 联系电话:010-52413385 客服电话:400-609-9200 网址: www.yixinfund.com (55)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室


办公地址:上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层 法定代表人:沈丹义 联系人:杨徐霆 联系电话:021-60818249 客服电话:400-101-9301 网址:https://www.tonghuafund.com (56) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 2208室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 联系电话:010-88312877-8032 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (57)泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 办公地址:成都市锦江区东大街 99号平安金融中心 1501室 法定代表人:于海锋 联系人:陈金红 电话:028-86758820-803 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 26 客服电话:400-020-0606 网址:www.puyifund.com.cn/ (58)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话: 4008219031 网址:www.lufunds.com (59)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:陈铭洲 电话:010-65951887 传真:010-65951887 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com (60)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人:尹彬彬 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com (61)上海凯石财富基金销售有限公司 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 27 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 电话:021-63333389 传真:021-63333390 客户服务电话:4006433389 网址:www.vstonewealth.com (62)深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 电话:0755-83999907-8814 传真:0755-83999926 客户服务电话:0755-83999907 网址:www.fujiwealth.cn (63)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A座 712 法定代表人:梁蓉 联系人:王瑶 电话:010-66154828 传真:010-63583991 客户服务电话:010-66154828 网址:www.5irich.com (64)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人:钱昊旻


工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 28 联系人:沈晨


电话: 010-59336544 传真: 010-59336586 客户服务电话:4008-909-998 网址: www.jnlc.com (65)和耕传承基金销售有限公司


注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座 法定代表人:李淑慧 联系人:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客户服务电话:4000-555-671 网址: www.hgccpb.com (66)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人: 叶健 电话: 0755-89460500 传真: 0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址: www.ifastps.com.cn (67)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 29 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (68)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人:王翔 联系人:吴鸿飞 电话:021-65370077-268 传真:021-55085991 客户服务电话:400-820-5369 网址: www.jiyufund.com.cn (69)北京汇成基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号


办公地址:北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 法定代表人:王伟刚


联系人:王骁骁


电话:010-56251471


传真:010-62680827


客户服务电话:400-619-9059


网址:www.hcjijin.com (70)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人:李悦章 联系人:张林 电话:010-85594745 传真:010-85932427 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 30 客户服务电话:400-066-8586 网址: www.igesafe.com (71)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B座 19层 法定代表人:齐剑辉 联系人:姜英华 电话:010-52798634 传真:010-82055860 客户服务电话:400-623-6060 网址: www.niuniufund.com (72)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-50712782 传真: 021-5071 0161 客户服务电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (73)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人:周斌 联系人: 陈霞 电话:010-59313555 传真:010-53509643 客户服务电话:4008-980-618 网址: www.chtwm.com (74)泰诚财富基金销售(大连)有限公司


工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 31 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:李春光 联系人:徐江 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客户服务电话:400-0411-001 网址:www.taichengcaifu.com (75)方德保险代理有限公司


注册地址:北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017 法定代表人:夏予柱


联系人:胡明哲 电话:010-64068617 传真:010-68091380 客户服务电话:400-106-0101 网址:www.fundsure.com (76)北京新浪仓石基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5层 518室 办公地址:北京市海淀区东北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦 C座 法定代表人:赵芯蕊 联系人:李唯 电话:010-62675768 传真: 8610-62676582 客户服务电话: 010-62675369 网址: www.xincai.com (77)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址: 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 32 15层 法定代表人: 王苏宁 电话:


95118 传真:010-89189566


联系人: 陈龙鑫 客服热线: 95118 公司网站: kenterui.jd.com (78)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话: 010-88066632 传真:010-63136184 客户服务电话: 400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (79)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人:钟斐斐 联系人: 侯芳芳 电话:010-61840688 传真:010-84997571 客户服务电话:400-159-9288 网址:https://danjuanapp.com (80)济安财富(北京)基金销售有限公司





注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307


办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307








法定代表人:杨健 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 33 联系人:李海燕 电话: 010-65309516





传真:010-65330699





客户服务电话:400-673-7010





网址:www.jianfortune.com (81)上海挖财基金销售有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室


办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室


法定代表人:冷飞


联系人:孙琦 电话:021-50810683


传真:021-50810687


客户服务电话:021-50810673


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(82)南京苏宁基金销售有限公司


注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:王锋 联系人:张慧 电话:025-66996699-882796 客户服务电话:95177 网址:www.snjijin.com (83)大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室


办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室


法定代表人:樊怀东


联系人:贾伟刚


电话:0411-39027808


传真:0411-39027835


客户服务电话:4000-899-100


工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 34 网址:www.yibaijin.com


(84)北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址:北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦 法定代表人:张旭阳 联系人:霍博华 电话:010-61952703 传真:010-61951007 客户服务电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com (85)玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人:马永谙 联系人:卢亚博 电话:021-50701053 传真:021-50701053 客户服务电话:021-50701053 网址:http://www.xyinsure.com/kfit_xybx (86)国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 电话:0791-86283372 传真:0791-86281305 客户服务电话:956080 网址:http://www.gszq.com/ (87)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 35 办公地址:南京市鼓楼区中环国际 1413室 法定代表人:吴言林 联系人:林伊灵 电话:025-66046166-810 传真:025-56663409 客户服务电话:025-66046166 网址:www.huilinbd.com 3、场内代销机构 场内代销机构为具有基金销售资格的深圳证券交易所场内会员单位。 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的 机构销售本基金,详见基金管理人网站。 (二)基金注册登记机构 名称: 中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京西城区金融大街27 号投资广场23 层 注册登记业务办公地址:北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人:周明 电话:010-59378856 传真:010-59378907 联系人:崔巍 (三)律师事务所及经办律师 名


称:北京德恒律师事务所 住


所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层 办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层 负责人:王丽 电


话:(010)66575888 传


真:(010)65232181 经办律师:徐建军、李晓明 (四)会计师事务所及经办注册会计师 名


称:普华永道中天会计师事务所有限公司 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 36 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人:杨绍信 经办注册会计师:许康玮、王鸣宇 联系电话:(021)23238888 传


真:(021)23238800 联系人:王鸣宇 四、基金的名称 本基金名称:工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF) 五、基金的类型 本基金类型:债券型基金 六、基金的运作方式 本基金于封闭期届满后的次日起(即 2014年 2月 10日)转为上市开放式基金(LOF), 投资人可进行基金份额的申购与赎回。 七、投资目标 在严格控制风险与保持资产流动性的基础上,追求基金资产的长期稳定增值。 八、投资范围 本基金的投资范围包括具有良好流动性的企业债、公司债、短期融资券、地方政府债、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 37 商业银行金融债与次级债、可转换债券(含分离交易的可转换债券)、资产支持证券、债券 回购、国债、中央银行票据、政策性金融债、银行存款等固定收益类资产,股票和权证等权 益类资产,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。法律法规或监管机构 以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合资产配置比例:债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80%; 其中公司债、企业债、短期融资券、商业银行金融债与次级债、企业资产支持证券、可转换 债券(含分离交易的可转换债券)等企业机构发行的债券占基金固定收益类资产的比例不低 于 80%;股票等权益类资产占基金资产的比例不超过 20%。本基金转换为开放式基金(LOF) 以后,基金持有现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%,其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金可以通过参与新股申购、增发新股、可转换债券转股票、权证行权以及要约收购 类股票套利等低风险的投资方式来提高基金收益水平,但此类投资比例不超过基金资产的 20%。 九、基金的投资策略 (一)投资策略 本基金在深入分析固定收益品种的投资价值的基础上,采用久期管理等组合管理策略, 构建债券组合,通过重点投资公司债、企业债等企业机构发行的固定收益金融工具,以获取 相对稳定的基础收益,同时,通过新股申购、增发新股、可转换债券转股票、权证行权以及 要约收购类股票套利等投资方式来提高基金收益水平。


1、资产配置策略 本基金采取自上而下的方法进行组合资产配置。研究与跟踪中国宏观经济运行状况和资 本市场变动特征,采取定性分析和定量分析相结合的方法,考虑经济环境、政策取向、资金 供求、信用风险、各类资产相对估值等因素,研判各类固定收益类资产与新股申购、增发新 股、可转换债券转股票、权证行权以及要约收购类股票套利等权益类资产投资的风险收益预 期,以确定各类金融资产的配置比例。 2、固定收益类资产投资策略 (1)债券组合投资策略 本基金通过全面研究GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分析宏观经济 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 38 运行的可能情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求 状况变化趋势及结构,预测利率水平变动趋势以及收益率曲线形状变化趋势。在定性分析的 基础上,本产品还应用货币分析模型、长短债估值模型等定量分析工具进行辅助分析,以确 定组合的久期及期限结构管理策略。 ①久期策略 基于利率预期理论,分析未来较长一段时间(比如未来 1年)市场利率的变化趋势,如果 预期市场利率将上升,导致中长期债券持有期收益低于短期债券或者货币市场工具收益时, 则将债券组合久期降至较低水平;而在预期利率水平稳定或者下降,导致中长期债券持有收 益高于短期债券和货币市场工具收益时,则将债券组合久期上调至较高水平。 ②期限结构管理策略 在确定组合久期的基础上,本基金针对收益率曲线形态变化确定合理的组合期限结构, 包括采用子弹策略、哑铃策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整。一 般而言,当预期收益率曲线变陡时,本基金将采用子弹策略;当预期收益率曲线变平时,将 采用哑铃策略;在预期收益率曲线不变或平行移动时,则采用梯形策略。 (2)企业机构类债券投资策略 本基金通过研究市场整体信用风险趋势,结合企业机构类债券的供需情况以及替代资 产相对吸引力,研判信用利差趋势,并结合利率风险,以确定组合的企业机构类债券的投资 比例。 ①企业(公司)债投资策略 在企业机构类债投资比例确定之后进行个券选择,信用风险和流动性风险是影响个券 相对价值的主要因素。根据国民经济运行周期阶段,分析企业(公司)债券等发行人所处行 业发展前景、发展状况、市场地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,评价债券发行 人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别。根据单个债券到期收益 率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合其信用等级、期限、流动性、票息率、选择权条 款、税赋特点等因素,确定其相对投资价值,选择具有相对价值且信用风险较低的企业(公 司)债券进行投资。 ②可转换债券投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票 价格上涨收益的特点。 本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 39 进行投资,并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,以合理价格买入并持有。 本基金持有的可转换债券可以转换为股票。 ③企业资产支持证券等品种投资策略 企业资产支持证券是指中国证监会批准的企业资产支持证券类品种,其定价受多种因 素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。 本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评 估其内在价值。 3、权益类资产投资策略 (1)新股申购投资策略 在股票发行市场上,股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间 存在一定价差,从而使新股申购成为一种风险较低的投资方式。本基金将研究首次发行股票 (IPO)及增发新股的上市公司基本面因素,根据股票市场整体定价水平,估计新股上市交易 的合理价格,并参考一级市场资金供求关系,从而制定相应的新股申购策略。本基金对于通 过参与新股认购所获得的股票,将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低,确定继续 持有或者卖出。 (2)要约收购类股票投资策略 本基金将充分挖掘和把握股票市场存在的固定收益机会,在有效控制风险的前提下参 与要约收购类股票的投资。该类投资立足于资产的固定收益类特征,自收购人发布要约收购 后进行投资。本基金将在严格的收益、风险和成本测算基础上,结合股票市场运行情况和基 本面分析,并在充分评估和判断要约收购人的综合实力和收购意愿的前提下,谨慎参与要约 收购类股票的投资。 (3)权证投资策略 本基金不主动投资权证,因持有股票或可分离债而获得的权证,在有效控制风险的前提 下,本基金将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数, 运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,并结合未来标的证券的定价谨慎持有或择 机抛售。 (二)投资管理程序 本基金管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式,建立了严谨、科学的投 资管理流程,具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评估等 全过程,如图1-1所示。 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 40 图 1-1


固定收益证券投资管理程序 1、投资研究及投资策略制定 本基金管理人在固定收益证券投资与研究方面,实行投资策略研究专业化分工制度,由 基金经理与研究员组成专业小组,进行宏观经济及政策、产业结构、金融市场、单个证券等 领域的深入研究,分别从利率、债券信用风险、相对价值等角度,提出独立的投资策略建议, 经固定收益投资团队讨论,并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。 该投资策略是公司未来一段时间内对该领域的风险和收益的判断,对公司旗下管理的所有基 金或组合的固定收益类证券投资具有指导作用。 各个专业领域的投资策略专业小组每季度定期举行策略分析研讨会议,提出下一阶段投 资策略,每周定期举行策略评估会议,回顾本周的各项经济数据和重大事项,分析其对季度 投资策略的影响,检讨投资策略的有效性,必要的时候进行调整。 2、投资决策 基金经理在公司固定收益证券总体投资策略的指导下,根据基金合同关于投资目标、投 资范围及投资限制等规定,制定相应的投资计划,报投资决策委员会审批。 投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,决定基金总体投资策略及资产配置方案, 审核基金经理提交的投资计划,提供指导性意见,并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。 3、投资组合构建 基金经理根据投资决策委员会的决议,在权限范围内,评估债券的投资价值,选择证 相对价值 利率策略 - 久期策略 - 收益率曲线斜度策略 类属配置策略 信用策略 投资组合构建 交易执行 风险管理及绩效 评估 短期因素 市场分割 风险偏好 税收处理 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 41 券构建基金投资组合,并根据市场变化调整基金投资组合,进行投资组合的日常管理。 4、交易执行 交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令。 5、风险管理及绩效评估 风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估,报风险管理委员会,抄 送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组合提出风险管理建议。 风险管理部对基金的投资行为进行合规性监控,并对投资过程中存在的风险隐患向基金 经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:80%×中债信用债(财富)总指数收益率+20%×中债国开行 债券(1~3年)总财富指数收益率


中债信用债(财富)总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映中国债券市场 信用类债券市场总体走势的宽基指数。该指数的样本券覆盖我国银行间市场和交易所市场, 成份债券包括企业债、公司债、商业银行债、短期融资券和中期票据等发行主体是企业的在 境内债券市场公开发行的债券,对信用类债券市场具有广泛的市场代表性。中债国开行债券 (1~3年)总财富指数由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映债券市场中国家开发银 行在银行间债券市场公开发行的代偿期限在1~3年的可流通债券总体走势的分类指数。这两 个债券指数具有较好的市场代表性,能够较好的反映我国债券市场的总体走势。





本基金是债券型基金,债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于80%;其中公司 债、企业债、短期融资券、商业银行金融债与次级债、企业资产支持证券、可转换债券(含 分离交易的可转换债券)等企业机构发行的债券占基金固定收益类资产的比例不低于80%; 股票等权益类资产占基金资产的比例不超过20%。本基金对中债信用债(财富)总指数收益 率和中债国开行债券(1~3年)总财富指数收益率分别赋予80%和20%的权重符合本基金的投 资特性。 如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金 时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较 基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案。基金管 理人应在调整前 2个工作日在至少一种指定媒介上予以公告。 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 42 十一、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金,高于货币市场基 金。在债券型基金产品中,本基金主要投资于公司债、企业债、短期融资券、商业银行金融 债与次级债、企业资产支持证券、可转换债券(含分离交易的可转换债券)等企业机构发行 的债券,其长期平均风险程度和预期收益率高于普通债券型基金。根据 2017年 7月 1日实 施的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构按照新的风险等级分类标 准对基金重新进行风险评级,本基金的具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的 评级结果为准。 十二、基金投资组合报告 本投资组合的报告期为 2020年 1月 1日起至 3月 31日止(财务数据未经审计)。 1.1 报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例(%)


1


权益投资


23,925,179.26 0.69 其中:股票


23,925,179.26 0.69 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


3,324,251,108.24 96.40 其中:债券


3,050,523,121.66 88.46








资产支持证券


273,727,986.58 7.94 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售金融 资产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


39,680,257.35 1.15 8 其他资产


60,708,242.45 1.76 9 合计


3,448,564,787.30 100.00 注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 43 代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比 例(%)


A


农、林、牧、渔业


- - B


采矿业


2,292,357.15 0.08 C


制造业


251,370.00 0.01 D


电力、热力、燃气及水生产和供 应业


- - E


建筑业


- - F


批发和零售业


- - G


交通运输、仓储和邮政业


10,402,081.25 0.37 H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和信息技术服务 业


2,058,273.00 0.07 J


金融业


8,921,097.86 0.32 K


房地产业


- - L


租赁和商务服务业


- - M


科学研究和技术服务业


- - N


水利、环境和公共设施管理业


- - O


居民服务、修理和其他服务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


- - R


文化、体育和娱乐业


- - S


综合


- - 合计


23,925,179.26 0.85 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。


1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


无。


1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号


股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%)


1 601872 招商轮船 1,305,970 7,346,081.25 0.26 2 002142 宁波银行 169,491 3,908,462.46 0.14 3 000089 深圳机场 400,000 3,056,000.00 0.11 4 601336 新华保险 70,639 2,811,432.20 0.10 5 601899 紫金矿业 621,235 2,292,357.15 0.08 6 000001 平安银行 171,969 2,201,203.20 0.08 7 002439 启明星辰 55,629 2,058,273.00 0.07 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 44 8 002179 中航光电 7,350 251,370.00 0.01 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


1


国家债券


5,395,694.80 0.19 2


央行票据


- - 3


金融债券


782,046,362.40 27.76 其中:政策性金融债


612,281,362.40 21.74 4


企业债券


930,123,755.36 33.02 5


企业短期融资券


20,047,000.00 0.71 6


中期票据


921,687,000.00 32.72 7


可转债(可交换债)


391,223,309.10 13.89 8


同业存单


- - 9 其他


- - 10 合计


3,050,523,121.66 108.29 注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。


1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值(元)


占基金资产 净值比例 (%)


1 180210 18国开 10 1,900,000 202,046,000.00 7.17 2 190406 19农发 06 900,000 94,095,000.00 3.34 3 1428011 14建行二级 01 700,000 77,714,000.00 2.76 4 180205 18国开 05 500,000 55,935,000.00 1.99 5 101800633 18晋焦煤 MTN003 500,000 51,795,000.00 1.84 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细


序号


证券代码


证券名称


数量(份)


公允价值(元)


占基金资产净值 比例(%)


1 138256 万科 11优 310,000 31,238,700.00 1.11 2 168090 安润 2A2 250,000 24,997,917.81 0.89 3 139718 金易 01 200,000 20,172,000.00 0.72 4 138265 国链 16A1 200,000 20,146,000.00 0.72 5 138456 链融 22A1 200,000 20,070,000.00 0.71 6 165660 电建 BL优 180,000 18,133,200.00 0.64 7 139812 天著优 04 150,000 15,130,500.00 0.54 8 138260 链融 18A1 120,000 12,088,800.00 0.43 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 45 9 139808 方碧 54优 100,000 10,098,000.00 0.36 10 139975 锦绣 01A 100,000 10,095,000.00 0.36 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细


本基金本报告期末未持有贵金属。


1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。


1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


1.9.1 本期国债期货投资政策 本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。


1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。


1.9.3 本期国债期货投资评价 本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。 1.10 投资组合报告附注


1.10.1


本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


1.10.2


基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。


1.10.3 其他资产构成 序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


30,295.03 2


应收证券清算款


- 3


应收股利


- 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 46 4


应收利息


50,125,316.14 5


应收申购款


10,552,631.28 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8 其他


- 9 合计


60,708,242.45 1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号


债券代码


债券名称


公允价值(元)


占基金资产净 值比例(%)


1 132015 18中油 EB 19,334,133.00 0.69 2 113011 光大转债 16,086,027.00 0.57 3 132007 16凤凰 EB 15,300,000.00 0.54 4 132009 17中油 EB 15,268,154.40 0.54 5 132006 16皖新 EB 14,635,327.50 0.52 6 132004 15国盛 EB 12,383,565.30 0.44 7 132013 17宝武 EB 11,294,372.60 0.40 8 113009 广汽转债 10,199,490.00 0.36 9 113008 电气转债 9,482,333.30 0.34 10 113020 桐昆转债 9,460,832.60 0.34 11 110033 国贸转债 9,037,339.00 0.32 12 132008 17山高 EB 8,882,370.00 0.32 13 132012 17巨化 EB 7,161,000.00 0.25 14 132014 18中化 EB 6,442,200.00 0.23 15 110053 苏银转债 6,352,187.10 0.23 16 110045 海澜转债 6,068,388.00 0.22 17 113534 鼎胜转债 5,529,684.90 0.20 18 110052 贵广转债 5,302,187.50 0.19 19 128019 久立转 2 5,139,504.16 0.18 20 110051 中天转债 4,768,107.30 0.17 21 113544 桃李转债 4,727,188.20 0.17 22 110047 山鹰转债 4,522,000.00 0.16 23 113028 环境转债 4,468,545.90 0.16 24 128064 司尔转债 4,172,525.40 0.15 25 110031 航信转债 3,969,520.80 0.14 26 128035 大族转债 3,770,550.00 0.13 27 128033 迪龙转债 3,688,335.89 0.13 28 113025 明泰转债 3,660,049.80 0.13 29 110034 九州转债 3,579,505.80 0.13 30 127006 敖东转债 3,539,797.68 0.13 31 127012 招路转债 3,374,134.20 0.12 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 47 32 113014 林洋转债 3,193,800.00 0.11 33 123023 迪森转债 3,169,500.00 0.11 34 128032 双环转债 3,114,813.24 0.11 35 113508 新凤转债 2,999,548.80 0.11 36 110042 航电转债 2,987,866.80 0.11 37 110058 永鼎转债 2,904,027.00 0.10 38 113013 国君转债 2,879,582.40 0.10 39 123004 铁汉转债 2,831,350.50 0.10 40 110057 现代转债 2,825,191.20 0.10 41 127007 湖广转债 2,458,075.20 0.09 42 127013 创维转债 2,415,800.00 0.09 43 113542 好客转债 2,250,662.40 0.08 44 128045 机电转债 1,992,192.94 0.07 45 110048 福能转债 1,958,075.00 0.07 46 128046 利尔转债 1,947,894.00 0.07 47 113515 高能转债 1,906,800.00 0.07 48 128015 久其转债 1,531,741.60 0.05 49 113531 百姓转债 1,464,423.10 0.05 50 128028 赣锋转债 1,355,545.20 0.05 51 128059 视源转债 1,117,549.32 0.04 52 113019 玲珑转债 981,803.20 0.03 53 113509 新泉转债 849,940.00 0.03 54 128072 翔鹭转债 503,482.80 0.02 55 113021 中信转债 324,415.00 0.01 56 128057 博彦转债 97,744.00 0.00 57 128075 远东转债 86,602.00 0.00 58 113026 核能转债 52,570.00 0.00 59 113530 大丰转债 39,232.80 0.00 60 113024 核建转债 35,866.60 0.00 注:上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。


1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号


股票代码


股票名称


流通受限部分的公允价值 (元)


占基金资产净 值比例(%)


流通受限情 况说明


1 601872 招商轮船 7,346,081.25 0.26


非公开流通 受限 1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分


无。


工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 48 十三、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资 有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同生效日为2011年2月10日,于2014年2月10日转型为上市开放式基金(LOF)。 基金合同生效以来(截至2020年3月31日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示: 阶段 净值增长率① 净值增长率标准 差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2011.2.10-2011.12.31 2.92% 0.14% 5.92% 0.02% -3.00% 0.12% 2012年 13.02% 0.12% 6.42% 0.02% 6.60% 0.10% 2013年 3.25% 0.12% 6.05% 0.02% -2.80% 0.10% 2014.1.1-2014.2.9 0.00% 0.11% 0.63% 0.03% -0.63% 0.08% 2014.2.10-2014.12.31 20.42% 0.26% 5.42% 0.02% 15.00% 0.24% 2015年 12.10% 0.45% 5.80% 0.02% 6.30% 0.43% 2016年 1.05% 0.10% 4.55% 0.01% -3.50% 0.09% 2017年 -0.50% 0.08% 4.55% 0.01% -5.05% 0.07% 2018年 7.41% 0.09% 5.38% 0.02% 2.03% 0.07% 2019年 6.19% 0.07% 4.87% 0.03% 1.32% 0.04% 2020.1.1-2020.3.31 2.09% 0.10% 1.79% 0.05% 0.30% 0.05% 自基金转型起至今 58.04% 0.22% 34.60% 0.02% 23.44% 0.20% 2、本基金转型后基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较: (2014年 2月 10日至 2020年 3月 31日) 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 49 注:1、本基金于 2014 年 2 月 10 日转型为上市开放式基金(LOF)。 2、根据基金合同的规定,本基金的建仓期为 6个月。截至报告期末,本基金的投资符 合基金合同关于投资比例的各项约定:本基金投资债券等固定收益类资产占基金资产的比例 不低于 80%;其中公司债、企业债、短期融资券、商业银行金融债与次级债、企业资产支 持证券、可转换债券(含分离交易的可转换债券)等企业机构发行的债券占基金固定收益类 资产的比例不低于 80%;股票等权益类资产占基金资产的比例不超过 20%。本基金转换为 开放式基金(LOF)以后,基金持有现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的 比例不低于 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。


十四、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)基金合同生效后的信息披露费用; 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 50 (4)基金份额持有人大会费用; (5)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; (6)基金的证券交易费用; (7)基金财产拨划支付的银行费用; (8)基金上市费及年费; (9)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法 规另有规定时从其规定。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 0.6% H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.2% H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若 遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3、上述(一)中 3 到 9 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定, 按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 4、下列费用不列入基金费用: 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 51 (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损失; (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3)基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财 产中支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支; (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有 关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理人网站上刊登公告。 (三)与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金申购采用金额申购方式,申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购, 费率按单笔分别计算。 申购金额M(含申购费) 申购费率 M<100万 0.8% 100万≤M<300万 0.5% 300万≤M<500万 0.3% 500万≤M 按笔收取,1000元/笔 本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、注册 登记等各项费用。 申购费用的计算方法: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 2、赎回费用 (1)场内赎回费率:


持有期限(N) 赎回费率 N<7天 1.50% N≥7天 0.10% 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 52 (2)场外赎回费率:本基金的场外赎回费率按基金份额持有期限递减(如下表所示)。 从场内转托管至场外的基金份额,从场外赎回时,其持有期限从转托管日转入确认日开始计 算。 持有期限(N) 赎回费率 N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<1年 0.10% 1年<=N<2年 0.05% 2年<=N 0.00% 注:1年指365天 根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》,按以上标准对持有期限少于30天的持 有人收取的基金赎回费全额计入基金资产,对持有期限在30天以上的持有人收取的基金赎回 费的25%归基金资产所有。 赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率 赎回费用由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。 3、基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率 或调整收费方式,基金管理人依照有关规定在最迟应于新的费率或收费方式实施日前在指定 媒介和基金管理人网站上公告。 4、对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),基金管理人可以采用低于柜台交易方 式的基金申购费率和基金赎回费率。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间, 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调整基金申购费率、 赎回费率和转换费率。 (四)基金的税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露办法》及其它 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金(LOF)















































更新的招募说明书摘要 53 有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。 2、在“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行 了更新。 3、在“五、相关服务机构”部分,更新了基金销售机构信息。 4、在“十一、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容,并完 善了基金的风险收益特征相关内容。 5、在“十二、基金的业绩”部分,更新了本基金截至2020年3月31日的基金业绩的内容。 6、在“二十五、其他应披露事项”部分,更新了本次更新内容期间的有关本基金的所 有公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆 工银瑞信基金管理有限公司网站 www.icbccs.com.cn。 工银瑞信基金管理有限公司 二〇二〇年六月二十四日