工银瑞信双债增强债券型证券投资基金
（LOF）
更新的招募说明书摘要
（2020年第 1号）
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
工银瑞信双债增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委
员会 2013年 3月 7日《关于核准工银瑞信双债增强债券型证券投资基金募集的批复》（证监
许可〔2013〕220号文）核准公开募集。本基金基金合同于 2013年 9月 25日正式生效，自
该日起基金管理人开始管理本基金。
工银瑞信基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“基金管理人”）保证招募说
明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集
的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
没有风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读招募说明书和基金产品资料
概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对
认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者
基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导
致的投资风险，由投资者自行负担。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金于2013年9月25日成立，本基金的封闭期自2013年9月25日起至2016年9月25日止，
自2016年9月26日起转型为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“工银瑞信双债增强债
券型证券投资基金（LOF）”。
本基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成
对本基金业绩表现的保证。
招募说明书所载内容截止日为2020年4月30日，有关财务数据和净值表现数据截止日为
2020年3月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。
工银瑞信双债增强债券型证券投资基金
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一、基金管理人
（一） 基金管理人概况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号 701、
甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层
邮政编码：100033
法定代表人：王海璐
成立日期：2005年 6月 21日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号
中国银监会银监复[2005]105号
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
联系人：朱碧艳
联系电话：400-811-9999
股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有限
公司占公司注册资本的 20%。
存续期间：持续经营
（二） 主要人员情况
1．董事会成员
郭特华女士，董事长，博士，曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商银
行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
Michael Levin 先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin
先生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和
私人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年 8 月加入瑞士信贷之前，
Levin先生是 AsiaCrest Capital的首席执行官，AsiaCrest Capital是一家位于香港的对
冲基金 FoF。再之前，他曾在 Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生也
是 Metropolitan Venture Partners 的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥
有超过 20 年的经验。Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学理
学士学位。
王海璐女士，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997
工银瑞信双债增强债券型证券投资基金
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年 7 月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作；2010 年 9 月
至 2019年 1月任中国工商银行总行金融市场部副总经理；2019年加入工银瑞信基金管理有
限公司。
王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专
职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行
营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职
派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor)
资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清
算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银
行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等
研究院院长，美国德州 A&M大学经济系 Alfred F. Chalk讲席教授。首批人文社会科学长江
学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长
（1991-1992）。2006 年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。
主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。
Alan H Smith 先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任
云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指数
顾问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员，香
港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾被《亚洲
金融》杂志评为“年度银行家”。
程凤朝先生，独立董事，管理学博士，现为湖南大学博士生导师，中国社会科学院研究
生院硕士生导师，中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学
位，金融科学研究员，高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评估师。
2.监事会成员
郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。2005年 12月起，郑剑锋先生任职于中国工商
银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要负责
风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月起，郑剑锋先生被任命为中国工
商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。
黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士
信贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中
国区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务
所高级审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009
工银瑞信双债增强债券型证券投资基金
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年 6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监，兼任工银瑞信投资管理有限公司监
事。
倪莹女士，监事，硕士。2000年至 2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，
校团委副书记。2009年至 2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加入
工银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。
章琼女士，监事，硕士。2001年至 2003年任职于富友证券财务部；2003年至 2005年
任职于银河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总监
3、高级管理人员
王海璐女士，总经理，简历同上。
朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、
督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999 年中国华融信托投资公司证券
总部经理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005
年加入工银瑞信基金管理有限公司。
杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理
（国际）有限公司董事，1997 年 7 月至 2002 年 9 月，任职于长城证券有限责任公司，历
任职员、债券（金融工程）研究员；2002 年 10 月至 2003 年 5 月，任职于宝盈基金管理
有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003 年 6 月至 2006 年 3月，任职于招商基金管
理有限公司，历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞
信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事，1989 年 8 月至 1993 年
5 月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；1993年 6 月至 2002 年 4 月，任职
于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002年 5
月至 2005年 6月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副
总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理，兼任工银瑞信
资产管理（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年 4月至 2005年
6月，任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
马成先生，硕士，特许金融分析师（CFA）资格持有人，曾先后担任中国工商银行总行
处长；工行河南新乡分行党委副书记、副行长；工银国际控股有限公司风险总监，执行董事、
副总经理。现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、工银瑞信投资管理有限公司董事长。
4、本基金基金经理
张洋先生，8年证券从业经验；宾夕法尼亚大学电子工程专业博士，沃顿商学院统计学
硕士；2012年加入工银瑞信，现任固定收益部基金经理，2015年 8月 17日至今，担任工银
瑞信双债增强债券型证券投资基金(自 2016年 9月 26日起，变更为工银瑞信双债增强债券
工银瑞信双债增强债券型证券投资基金
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型证券投资基金（LOF）)基金经理；2015年 8月 17日至今，担任工银瑞信保本 3号混合型
证券投资基金基金经理（自 2019 年 7 月 19 日转型为工银瑞信成长收益混合型证券投资基
金）；2016 年 11 月 22 日至今，担任工银瑞信新得益混合型证券投资基金基金经理；2016
年 12 月 14 日至今，担任工银瑞信可转债债券型证券投资基金基金经理；2016 年 12 月 29
日至今，担任工银瑞信新增利混合型证券投资基金基金经理；2017年 1月 25日至 2018年 6
月 11日，担任工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金基金经理；2018年 7月 2日
至今，担任工银瑞信可转债优选债券型证券投资基金基金经理；2018 年 7 月 27 日至 2020
年 1月 15日，工银瑞信新增益混合型证券投资基金基金经理；2018年 7月 27日至 2020年
1月 15日，担任工银瑞信新得利混合型证券投资基金基金经理；2018年 8月 28日至今，担
任工银瑞信添福债券型证券投资基金基金经理。2019年 1月 24日至今，担任工银瑞信聚盈
混合型证券投资基金基金经理。2019年 6 月 5 日至今，担任工银瑞信月月薪定期支付债券
型证券投资基金基金经理。
李昱先生，13 年证券从业经验；曾先后在中投证券担任研究员，在华安基金担任高级
研究员、小组负责人，在中信产业基金从事二级市场投研；2017 年加入工银瑞信，现任养
老金投资中心基金经理。2018年 1月 23日至今，担任工银瑞信添福债券型证券投资基金基
金经理；2018年 1月 23日至今，担任工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金经
理；2018年 1月 23日至今，担任工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金基金经理；
2018年 2月 23日至今，担任工银瑞信双债增强债券型证券投资基金（LOF）基金经理；2018
年 2月 23日至 2019年 8月 14日，担任工银瑞信新增益混合型证券投资基金基金经理；2018
年 2月 23日至今，担任工银瑞信新生利混合型证券投资基金基金经理；2018年 2月 23日
至 2019年 1月 15日，担任工银瑞信新得润混合型证券投资基金基金经理；2018年 3月 6
日至今，担任工银瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2019年 1月 24日至今，担
任工银瑞信聚盈混合型证券投资基金基金经理；2020年 2月 17日至今，担任工银瑞信瑞盈
1个月定期开放债券型证券投资基金基金经理；2020年 2月 17日至今，担任工银瑞信聚福
混合型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理
王佳女士，2013年 9月 25日至 2015年 6月 8日担任本基金基金经理。
李敏先生，2015年 5月 26日至 2017年 4月 26日，担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
王海璐女士，简历同上。
杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。
宋炳珅先生，16年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工
银瑞信，现任权益投资总监。2012年 2月 14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基
金基金经理；2013年 1月 18日至今，担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理；2013
工银瑞信双债增强债券型证券投资基金
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年 1月 28日至 2014年 12月 5日，担任工银瑞信 60天理财债券型基金基金经理；2014年 1
月 20日至 2018年 8月 28日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014年 1
月 20日至 2017年 5月 27日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014
年 10月 23日至今，担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理；2014年 11月 18
日至 2018年 8月 28日，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015年 2月 16日至
2017年 12月 22日，担任工银战略转型主题股票基金基金经理；2017年 4月 12日至 2018
年 12月 28日，担任工银瑞信中国制造 2025股票型证券投资基金基金经理。
欧阳凯先生，18年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入
工银瑞信，现任固定收益投资总监兼固定收益部总监。2010年 8月 16日至今，担任工银瑞
信双利债券型证券投资基金基金经理，2011年 12月 27日至 2017年 4月 21日担任工银保
本混合基金基金经理，2013年 2月 7日至 2017年 2月 6日担任工银保本 2号混合型发起式
基金(自 2016年 2月 19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理，2013
年 6月 26日至 2018年 2月 27日，担任工银瑞信保本 3号混合型基金基金经理, 2013年 7
月 4日至 2018年 2月 23日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，2014年 9月
19日起至今，担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理，2015年 5月 26日起至 2018
年 6月 5日，担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生，17 年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证
券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010 年加
入工银瑞信，现任权益投资总监。2011 年 11月 23日至今，担任工银瑞信主题策略混合型
证券投资基金基金经理；2013年 9月 23日至 2019年 2月 13日，担任工银瑞信精选平衡基
金基金经理；2014年 10月 22日至 2017年 10月 9日，担任工银高端制造行业股票型基金
基金经理；2015年 4月 28日至 2018年 3月 2日，担任工银新材料新能源行业股票型基金
基金经理；2016年 1月 29日至 2018年 11月 30日，担任工银瑞信国家战略主题股票型基
金基金经理；2017年 4月 21日至 2019年 1月 24日，担任工银瑞信互联网加股票型证券投
资基金基金经理；2018年 3月 28日至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基
金经理，2018年 6月 5日至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。
李剑峰先生，17 年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高
级副经理；2008 年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金
投资中心总经理。
石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990年至 1995年，任
职于荷兰银行台北分行，担任协理；1995年至 2002年，任职于日本大和投资信托（香港）
有限公司，担任资深投资经理；2003年至 2004年，任职于台湾英国保诚投资信托公司，担
任投资总监；2004年至 2006年，任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管理部副总
裁；2006年至 2008年，任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资总监；2008
工银瑞信双债增强债券型证券投资基金
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年至 2013 年，任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监；2014 年至 2016
年，任职于台湾中国人寿保险有限公司，担任全球权益市场负责人；2017年至 2018年 6月，
任职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。
朱碧艳女士，简历同上。
章赟先生，13年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，英国剑桥大学管理学研
究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师，在平安资产管理有限公司
担任量化投资经理，在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总监）；2014年
加入工银瑞信，现任指数投资中心总经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
三、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、直销机构
名称：工银瑞信基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号 701、
甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层
法定代表人：王海璐
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传真：010-81042588、010-81042599
联系人：宋倩芳
公司网站：www.icbccs.com.cn
投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金。
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2、场内销售机构
场内销售机构为具有基金销售资格的深圳证券交易所场内会员单位。
3、场外销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
传真：010－66107914
客户服务电话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
联系人：侯燕鹏
传真：010－66594431
客户服务电话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（3）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：任德奇
联系人：王菁
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（4）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
联系人：钟伟镇
电话：021－38676666
传真：021－38670666
工银瑞信双债增强债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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客户服务电话：400-8888-666 / 95521
网址：http://www.gtja.com/
（5）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：陈海静
电话：010－85156499
客户服务电话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
（6）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
客户服务电话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn/
（7）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
邮编：518048
法定代表人：张佑君
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
邮编： 100026
电话：010-60838888
传真：010-6083 6029
联系人：王一通
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（8）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路 689号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689号海通证券大厦
法定代表人：周杰
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021－23219000
工银瑞信双债增强债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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传真：021－23219100
客户服务电话：95553
网址：http://www.htsec.com/
（9）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编：200031）
法定代表人：杨玉成
联系人：陈宇
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（10）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579；4008-888-999
网址：http://www.95579.com/
（11）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：0571－86811958
传真：0571－85783771
客户服务电话：0571—95548
网址：http://www.bigsun.com.cn/
（12）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
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联系人：蔡霆
电话：022－28451991
传真：022－28451892
客户服务电话：4006515988
网址：http://www.ewww.com.cn
（13）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 10楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真： 025-83387254
客户服务电话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/
（14）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
电话：0531-89606166
传真：0532－85022605
客户服务电话：95548
网址：sd.citics.com
（15）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-83252182
传真：010－63080978
客户服务电话：95321
网址：http://www.cindasc.com
（16）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
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办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：刘秋明
联系人：龚俊涛
电话：021-22169999
传真：021－22169134
客户服务电话：95525
网址：http://www.ebscn.com/
（17）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：何之江
联系人：周驰
传真：021-58991896
客户服务电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
（18）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：朱琴
电话：021-20315161
传真：021-20315125
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（19）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
电话：010-59562468
客户服务电话：95335
网址：http://www.avicsec.com/
（20）中国中金财富证券有限公司
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注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第
04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
电话：0755-82026907
客户服务电话：4006008008
网址：http://www.china-invs.cn/
（21）长城国瑞证券有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼
办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20F
法定代表人：王勇
联系人：邱震
联系电话：0592-2079259
传真电话：0592-2079602
客户服务电话：400-0099-886
网址：www.gwgsc.com
（22）东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 16楼
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
联系电话：021-23586603
传真：021-23586860
公司网址：http://www.18.cn
客户咨询电话：95357
（23）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
网址：www.guodu.com
联系人：刘河斌
电话：010-87413633
客户服务电话：400-818-8118
（24）华融证券股份有限公司
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注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A座 3、5层
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
联系电话：010-58568235
联系传真：010-58568062
公司网址：www.hrsec.com.cn
客服电话：010-58568118
（25）汉口银行股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933号
办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933号
法定代表人：陈新民
联系人：李欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电话：96558（武汉）4006096558（全国）
网址：www.hkbchina.com
（26）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931－8888088
传真：0931－4890515
客户服务电话：0931—4890619/4890618/4890100
网址：http://www.hlzqgs.com/
（27）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址：湖北省武汉市中南路 99号保利广场 A座 48楼
法定代表人： 余磊
联系电话：（027）87618889
传真：（027）87618863
联系人：杨晨
客服电话： 95391
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公司网址：http://www.tfzq.com
（28）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：张金良
联系人：王硕
传真：010－68858057
客户服务电话：95580
网址：http://www.psbc.com
（29）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号
办公地址：上海市银城路 167号
法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）
注册日期：1988年 8月 26日
注册资本：190.52亿元人民币
联系人：孙琪虹
电话：021-52629999
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（30）中国国际金融股份有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街 1号 国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：中国北京建国门外大街 1号 国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：毕明建
联系人：任敏
电话：010－65051166
传真：010－65058065
客户服务电话：010-65051166
网址：http://www.cicc.com.cn/
（31）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层
办公地址：北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座 3单元
法定代表人：李长伟
联系人：王婧
传真：010-88321763
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客户服务电话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
（32）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：王耀球
联系人：洪晓琳
电话： 0769-22866143
传真： 0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（33）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（34）江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（35）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
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客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
（36）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人： 张皓
联系人： 刘宏莹
电话： 010-6083 3754
传真： 021-6081 9988
客户服务电话： 400-990-8826
网址： www.citicsf.com
（37）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
电话：010－66045182
传真：010－66045518
客户服务电话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（38）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话： 0755-33227950
传真： 0755- 33227951
客户服务电话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
（39）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6层
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法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
联系电话： 010-59601366-7167
客服电话：400-818-8000
传真： 0351-4110714
网址： www.myfund.com
（40）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509977
客服电话：95021/400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
电话：0571-28829790，021-60897869
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（42）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
联系电话：021-20613999
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com
（43）诺亚正行基金销售有限公司
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注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
联系电话：021-80358749
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（44）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场 18F
法定代表人：李兴春
联系人：郭丹妮
联系电话：021-50583533
客服电话：400-921-7755
传真：021-61101630
网址： www.leadfund.com.cn
（45）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
联系电话：010- 60842306
客服电话：400-021-8850
传真：010-85097308
网址： http://www.harvestwm.cn/
（46）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
客服电话：400-876-9988
传真：010-64788016
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网址：www.zscffund.com
（47）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（48）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：常艳琴
联系电话：021-20691832
客服电话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（49）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
联系电话：010-52413385
客服电话：400-609-9200
网址: www.yixinfund.com
（50）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
联系电话：021-60818249
客服电话：95193
网址：https://www.tonghuafund.com
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（51） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 2208室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
联系电话：010-88312877-8032
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（52）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室
办公地址：成都市锦江区东大街 99号平安金融中心 1501室
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
电话：028-86758820-803
客服电话：400-020-0606
网址：www.puyifund.com.cn/
（53）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（54）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：陈铭洲
电话：010-65951887
传真：010-65951887
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
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（55）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人：尹彬彬
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（56）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服务电话：4006433389
网址：www.vstonewealth.com
（57）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
（58）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社综合楼 A座 712
法定代表人：梁蓉
联系人：王瑶
电话：010-66154828
传真：010-63583991
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客户服务电话：010-66154828
网址：www.5irich.com
（59）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：沈晨
电话： 010-59336544
传真： 010-59336586
客户服务电话：4008-909-998
网址： www.jnlc.com
（60）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院国际电子城 b座
法定代表人：李淑慧
联系人：胡静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客户服务电话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（61）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人： 叶健
电话： 0755-89460500
传真： 0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（62）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
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联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（63）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展
区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话：021-65370077-268
传真：021-55085991
客户服务电话：400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
（64）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：王骁骁
电话：010-56251471
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（65）北京格上富信基金销售有限公司
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法定代表人：李悦章
联系人：张林
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（66）北京广源达信基金销售有限公司
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法定代表人：齐剑辉
联系人：姜英华
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（67）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-50712782
传真： 021-5071 0161
客户服务电话：400-821-0203
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（68）北京恒天明泽基金销售有限公司
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法定代表人：周斌
联系人： 陈霞
电话：010-59313555
传真：010-53509643
客户服务电话：4008-980-618
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（69）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：李春光
联系人：徐江
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
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网址：www.taichengcaifu.com
（70）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017
法定代表人：夏予柱
联系人：胡明哲
电话：010-68091380
传真：010-68091380
客户服务电话：400-106-0101
网址：www.jhjfund.com
（71）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼 5层 518室
法定代表人：赵芯蕊
联系人：李唯
电话：010-62675657
传真： 8610-62676582
客户服务电话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
（72）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 15
层
法定代表人：王苏宁
电话：95118
传真：010-89189566
联系人：陈龙鑫
客服热线：95118
公司网站：kenterui.jd.com
（73）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
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26
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话： 010-88066632
传真：010-63136184
客户服务电话： 400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（74）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：钟斐斐
联系人： 侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-84997571
客户服务电话：400-159-9288
网址：https://danjuanapp.com
（75）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话： 010-65309516
传真：010-65330699
客户服务电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（76）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：冷飞
联系人：孙琦
电话：021-50810683
传真：021-50810687
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（77）南京苏宁基金销售有限公司
工银瑞信双债增强债券型证券投资基金
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注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
联系人：张慧
电话：025-66996699-882796
传真：无
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
（78）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
法定代表人：樊怀东
联系人：贾伟刚
电话：0411-39027808
传真：0411-39027835
客户服务电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
（79）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
联系人：霍博华
电话：010-61952703
传真：010-61951007
客户服务电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
（80）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
电话：021-50701053
传真：021-50701053
客户服务电话：021-50701053
工银瑞信双债增强债券型证券投资基金
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28
网址：http://www.xyinsure.com/kfit_xybx
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的
机构销售本基金，详见基金管理人网站。
（二）基金注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街17号
注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
电话：010-59378856
传真：010-59378907
联系人：崔巍
（三）律师事务所及经办律师
名
称：上海源泰律师事务所
住
所：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
负责人：廖海
电
话：（021）51150298
传
真：（021）51150398
经办律师：刘佳、张兰
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名
称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住
所：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16层
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16层
执行事务人：吴港平
经办注册会计师：李慧民，王珊珊
联系电话：（010）58152145
传真：（010）58114645
联系人：王珊珊
四、基金的名称
工银瑞信双债增强债券型证券投资基金（LOF）
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五、基金的类型
债券型
六、基金的投资目标
在锁定投资组合下方风险的基础上，通过积极主动的可转债、信用债投资管理，追求基
金资产的长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、
创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证
券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括具有良好流动性的企业债、公司债、短期
融资券、地方政府债、金融债、次级债、可转债（含分离交易的可转换债券）、资产支持证
券、债券回购、国债、中央银行票据、中期票据、银行存款等固定收益类资产，股票和权证
等权益类资产，并可持有由可转债转股获得的股票、因所持股票派发以及因投资可分离债券
而产生的权证。
法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金投资组合资产配置比例：债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于80％，
其中，可转债（含分离交易的可转换债券）和信用债合计投资比例不低于固定收益类资产的
80%，其中信用债是指公司债、企业债、短期融资券、商业银行金融债、次级债、资产支持
证券、中期票据等企业机构发行的非国家信用债券；可转债（含分离交易的可转换债券）的
投资比例不低于固定收益类资产的30%；股票、权证等权益类资产占基金资产的比例不超过
20％。本基金在3年封闭期满转换为上市开放式基金（LOF）后，基金持有现金及到期日在一
年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金将在资产配置策略的基础上，通过构建债券组合以获取相对稳定的基础收益，同
时，通过重点投资可转债和信用债以及灵活把握权益类资产的投资机会来提高基金资产的收
益水平。
1、资产配置策略
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30
本基金采取自上而下的方法进行组合资产配置。研究与跟踪中国宏观经济运行状况和资
本市场变动特征，采取定性分析和定量分析相结合的方法，考虑经济环境、政策取向、资金
供求、信用风险、各类资产相对估值等因素，研判各类固定收益类资产与权益类资产投资的
风险收益预期，以确定各类金融资产的配置比例。
2、固定收益类资产投资策略
（1）债券组合投资策略
本基金通过全面研究GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量，分析宏观经济运
行的可能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状
况变化趋势及结构，预测利率水平变动趋势以及收益率曲线形状变化趋势。在定性分析的基
础上，本产品还应用货币分析模型、长短债估值模型等定量分析工具进行辅助分析，以确定
组合的久期及期限结构管理策略。
1）久期策略
基于利率预期理论，分析未来较长一段时间(比如未来1年)市场利率的变化趋势，如果
预期市场利率将上升，导致中长期债券持有期收益低于短期债券或者货币市场工具收益时，
则将债券组合久期降至较低水平；而在预期利率水平稳定或者下降，导致中长期债券持有收
益高于短期债券和货币市场工具收益时，则将债券组合久期上调至较高水平。
2）期限结构管理策略
在确定组合久期的基础上，本基金针对收益率曲线形态变化确定合理的组合期限结构，
包括采用子弹策略、哑铃策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整。一
般而言，当预期收益率曲线变陡时，本基金将采用子弹策略；当预期收益率曲线变平时，将
采用哑铃策略；在预期收益率曲线不变或平行移动时，则采用梯形策略。
（2）固定收益类资产投资策略
1）可转债投资策略
可转债是指，发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司
债券。债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权。可转债兼具权益类证券与固定收益类
证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转债的理论价值应该等
于其作为普通公司债的基础价值加上所附带的转股期权价值。
本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转债进行投
资。在深入分析公司基本面、发行条款的基础上，选择预期申购收益较高的可转债积极参与
可转债的一级市场申购，待可转债上市后，根据具体品种做出继续持有或卖出的决策；在二
级市场上，本基金将充分挖掘可转债的投资价值，灵活运用各种可转债投资策略进行投资操
作，为基金资产增加收益。
① 可转债选择策略。本基金将对可转债相应的基础股票进行深入研究，采用市盈率、
市净率、市现率、市销率等相对估值指标，结合公司治理结构、竞争优势、行业地位和财务
工银瑞信双债增强债券型证券投资基金
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31
状况等基本面因素综合评估股票价值，同时考虑当时证券市场情况，选择估值合理的相应可
转债进行投资。
② 可转债条款投资策略。可转债通常具有提前回售条款、提前赎回条款、修正转股价
条款等。提前回售条款是指投资者可以在可转债未到期前将可转债回售给发行人，回售价格
则成为可转债的价值底线；提前赎回条款是指发行人可以在可转债未到期前将可转债从投资
者手中提前赎回，如果发行人放弃提前赎回，则相当于可转债的期权期限延长，从而提升可
转债的期权价值；修正转股价条款是指在基础股票的价格持续低于转股价达到一定水平时，
发行人可以发起向下修正转股价格，也就是降低了可转债的期权的执行价格，从而提升可转
债的期权价值。本基金将根据具体券种的不同条款，分析不同条款的可能变化，把握相应的
投资机会。
③ 可转债转股投资策略。可转债在转股期内，可以按约定条款转换为相应基础股票。
本基金将以基金份额持有人利益为前提，以是否增加基金资产的收益来决定是否进行转股。
通常包括以下转股情况：a.当可转债转为基础股票并卖出后所得收益大于直接卖出可转债
时，我们将积极把握转股卖出的超额收益机会，并根据该可转债的价值评估，重新决定是否
买入该可转债；b.当可转债交易不够活跃，流动性无法满足本基金投资操作，则本基金将通
过部分转股来保持基金资产的流动性；c.通过转股能够增加基金资产收益的其他情况；
2）分离交易的可转换债券投资策略
分离交易的可转换债券是一种附认股权证的公司债券，可分离为认股权和纯债两部分，
并分开上市交易，赋予了上市公司一次发行两次融资的机会。分离交易的可转换债券是债券
和股票的混合融资品种，它与普通可转债的本质区别在于债券与期权可分离交易。
分离交易的可转债同样可以运用上述可转债类似的投资策略。另外，通过调整纯债和认
股权证或标的股票之间的比例可以组合构造成不同风险收益特征的类可转债产品，满足不同
的市场环境下的投资需求。本基金运用量化模型分析纯债和认股权证或标的股票之间的比
例，并不断进行动态优化。
3）企业（公司）债投资策略
本基金通过研究市场整体信用风险趋势，结合企业机构类债券的供需情况以及替代资产
相对吸引力，研判信用利差趋势，并结合利率风险，以确定组合的企业机构类债券的投资比
例。
① 企业（公司）债投资策略
在企业机构类债投资比例确定之后进行个券选择，信用风险和流动性风险是影响个券
相对价值的主要因素。根据国民经济运行周期阶段，分析企业（公司）债券等发行人所处行
业发展前景、发展状况、市场地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素，评价债券发行
人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别。根据单个债券到期收益
率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合其信用等级、期限、流动性、票息率、选择权条
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32
款、税赋特点等因素，确定其相对投资价值，选择具有相对价值且信用风险较低的企业（公
司）债券进行投资。
② 资产支持证券投资策略
资产支持证券是指中国证监会批准的资产支持证券类品种。本基金将重点对市场利率、
发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支
持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证
券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
(3)封闭期内固定收益类资产投资策略
本基金自基金合同生效之日起三年内(含三年)为本基金的封闭期，本基金在封闭期的不
同阶段采取不同的固定收益投资策略：1）在封闭期前期，本基金将适当提高组合资产的平
均久期，重点配置流动性较低但收益水平较高的可转换债券和信用类债券，并运用多种积极
的投资策略以扩大收益；2）在封闭期后期，本基金将逐步较少长久期的资产，增配与剩余
期限相匹配且流动性更强的短期债券和货币市场工具等投资品种；3）在封闭期届满时，本
基金将持有大量现金及货币市场工具等高流动性的资产，从而降低本基金转型为上市开放式
基金（LOF）后的流动性风险。
3、权益类资产投资策略
（1）股票投资
在资产配置策略的基础上，本基金可直接进行二级市场股票投资。对于二级市场股票投
资将采取行业配置与个股精选相结合的投资策略。
1）行业配置
本基金将密切关注国内外经济运行情况、国内财政政策和产业政策等政策取向，深入分
析国民经济各行业的发展现状及政策影响，并结合行业景气分析，对具有良好发展前景特别
是国家重点扶植的行业进行重点配置。
2）个股精选策略
上市公司持续的现金收益和盈利的稳定增长前景是股价上涨的长期内在推动力。本基金
在个股选择中将坚持价值投资理念，理性地分析中国证券市场的特点和运行规律，用产业投
资眼光，采用长期投资战略，辅以金融工程技术，发掘出价值被市场低估的，具有长期增长
能力的公司的股票，买入并长期持有，将中国经济长期增长的潜力最大程度地转化为投资者
的长期稳定收益。
（2）权证投资策略
为实现基金投资目标，在有效控制风险的前提下，本基金还将在法规和基金合同允许的
范围内并基于谨慎原则适度进行权证投资。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进
行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其
合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。
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33
（二）投资管理程序
本基金管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式，建立了严谨、科学的
投资管理流程，具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评估
等全过程，如图1所示。
图 1
固定收益证券投资管理程序
1、投资研究及投资策略制定
本基金管理人在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分工制度，由
基金经理与研究员组成专业小组，进行宏观经济及政策、产业结构、金融市场、单个证券等
领域的深入研究，分别从利率、债券信用风险、相对价值等角度，提出独立的投资策略建议，
经固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。
该投资策略是公司未来一段时间内对该领域的风险和收益的判断，对公司旗下管理的所有基
金或组合的固定收益类证券投资具有指导作用。
各个专业领域的投资策略专业小组每季度定期举行策略分析研讨会议，提出下一阶段投
资策略，每周定期举行策略评估会议，回顾本周的各项经济数据和重大事项，分析其对季度
投资策略的影响，检讨投资策略的有效性，必要的时候进行调整。
投资决策委员会
投资小组 研究小组
久期配置/期
限结构配置
类属配置
个券选择
组合构建
绩效评估
基
金
经
理
投
资
经
理
中央交易室
风险管理部
风险管理委员会
宏
观
策
略
研
究
信
用
、
转
债
个
券
研
究
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34
2、投资决策
基金经理在公司固定收益证券总体投资策略的指导下，根据基金合同关于投资目标、投
资范围及投资限制等规定，制定相应的投资计划，报投资决策委员会审批。
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，决定基金总体投资策略及资产配置方案，
审核基金经理提交的投资计划，提供指导性意见，并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。
3、投资组合构建
基金经理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内，评估债券的投资价值，选择证
券构建基金投资组合，并根据市场变化调整基金投资组合，进行投资组合的日常管理。
4、交易执行
交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令。
5、风险管理及绩效评估
风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估，报风险管理委员会，抄
送投资决策委员会、投资总监及基金经理，并就基金的投资组合提出风险管理建议。
法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控，并对投资过程中存在的风险隐患向基金
经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：天相可转债指数收益率×40%+中债企业债总全价指数收益率
×60%
十、风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金，高于货币市
场基金。另外，由于本基金可转债（含分离交易的可转换债券）和信用债合计投资比例不低
于固定收益类资产的80%，可转债（含分离交易的可转换债券）的投资比例不低于固定收益
类资产的30%。而可转债和信用债的预期收益和风险水平通常高于普通债券，所以本基金的
预期收益和风险水平高于普通债券型基金。根据2017年7月1日实施的《证券期货投资者适当
性管理办法》，基金管理人和销售机构按照新的风险等级分类标准对基金重新进行风险评级，
本基金的具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
十一、基金的投资组合报告
本报告期为 2020年 1月 1日起至 3月 31日止（财务数据未经审计）。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
17,228,363.20 14.02
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35
其中：股票
17,228,363.20 14.02
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
103,687,165.76 84.36
其中：债券
103,687,165.76 84.36
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
1,275,760.60 1.04
8 其他资产
717,331.90 0.58
9 合计
122,908,621.46 100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
639,856.00 0.60
C
制造业
10,009,110.00 9.31
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
1,253,240.00 1.17
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
608,160.00 0.57
J
金融业
2,027,601.80 1.89
K
房地产业
1,300,455.00 1.21
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
810,790.40 0.75
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
579,150.00 0.54
S
综合
- -
合计
17,228,363.20 16.03
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
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36
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 000002 万 科Ａ 50,700 1,300,455.00 1.21
2 603708 家家悦 38,800 1,253,240.00 1.17
3 600519 贵州茅台 1,100 1,222,100.00 1.14
4 300132 青松股份 96,900 1,199,622.00 1.12
5 300750 宁德时代 9,600 1,155,744.00 1.08
6 000063 中兴通讯 26,100 1,117,080.00 1.04
7 300529 健帆生物 11,300 1,069,771.00 1.00
8 603259 药明康德 8,960 810,790.40 0.75
9 601318 中国平安 11,700 809,289.00 0.75
10 601012 隆基股份 31,700 787,428.00 0.73
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
5,549,310.00 5.16
其中：政策性金融债
5,549,310.00 5.16
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
98,137,855.76 91.32
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
103,687,165.76 96.48
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（%）
1 132018 G三峡 EB1 75,870 8,320,662.90 7.74
2 110053 苏银转债 72,950 8,182,801.50 7.61
3 110033 国贸转债 56,000 6,255,760.00 5.82
4 113008 电气转债 55,000 6,177,050.00 5.75
5 132021 19中电 EB 50,000 6,127,500.00 5.70
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
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37
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.9.1 本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
1.9.3 本期国债期货投资评价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.10.2
基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
1.10.3 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
16,490.99
2
应收证券清算款
265,052.08
3
应收股利
-
4
应收利息
294,328.43
5
应收申购款
141,460.40
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
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8 其他
-
9 合计
717,331.90
1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 110053 苏银转债 8,182,801.50 7.61
2 110033 国贸转债 6,255,760.00 5.82
3 113008 电气转债 6,177,050.00 5.75
4 110042 航电转债 6,112,080.00 5.69
5 113017 吉视转债 5,941,504.80 5.53
6 110052 贵广转债 5,283,187.50 4.92
7 113011 光大转债 4,215,600.00 3.92
8 127006 敖东转债 4,146,344.57 3.86
9 110031 航信转债 3,945,089.40 3.67
10 123025 精测转债 2,687,580.00 2.50
11 123029 英科转债 1,738,800.00 1.62
12 110048 福能转债 1,307,337.50 1.22
13 113516 苏农转债 1,298,160.00 1.21
14 113028 环境转债 1,259,100.00 1.17
15 123004 铁汉转债 1,195,958.07 1.11
16 113508 新凤转债 1,180,080.00 1.10
17 128045 机电转债 932,578.52 0.87
18 113022 浙商转债 924,800.00 0.86
19 128032 双环转债 863,504.40 0.80
20 128075 远东转债 809,045.00 0.75
21 110051 中天转债 587,350.00 0.55
22 110041 蒙电转债 568,900.00 0.53
23 127013 创维转债 362,370.00 0.34
注:上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。
1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金转型后基金同生效日为2016年9月26日，本基金转型以来（截至2020年3月31
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39
日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长率
（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较
基准收益
率标准差
（4）
(1)－(3) (2)－(4)
2016.9.26-2016.12.31 -1.93% 0.29% -4.53% 0.29% 2.60% 0.00%
2017年 -1.23% 0.29% -6.49% 0.18% 5.26% 0.11%
2018年 -3.95% 0.63% 1.60% 0.25% -5.55% 0.38%
2019.1.1-2019.12.31 23.84% 0.68% 8.45% 0.22% 15.39% 0.46%
2020.1.1-2020.3.31 1.58% 1.11% 0.82% 0.30% 0.76% 0.81%
自基金转型至今 17.02% 0.60% -0.63% 0.23% 17.65% 0.37%
2、自基金转型以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较：
（2016年 9月 26日至 2020年 3月 31日）
注：1、本基金于 2016年 9月 26日转为上市开放式基金（LOF）。
2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6个月。截至报告期末，本基金的投资符合基
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40
金合同关于投资范围及投资限制的规定：债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于
80％，其中，可转债（含分离交易的可转换债券）和信用债合计投资比例不低于固定收益类
资产的 80%，其中信用债是指公司债、企业债、短期融资券、商业银行金融债、次级债、资
产支持证券、中期票据等企业机构发行的非国家信用债券；可转债（含分离交易的可转换债
券）的投资比例不低于固定收益类资产的 30%；股票、权证等权益类资产占基金资产的比例
不超过 20%。本基金在 3 年封闭期满转换为上市开放式基金（LOF）后，基金持有现金及到
期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）基金上市费及年费；
（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.75%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核
对一致后，由基金托管人于次月首日起三个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
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41
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核
对一致后，由基金托管人于次月首日起三个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“1、基金费用的种类”中第（3）－（8）项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况在法律法规和基金合同规定
的范围内调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。调低基金管理费率、基金托管费率
等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。
5、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
(二)与基金销售有关的费用
基金合同生效后三年之内(含三年)为本基金的封闭期，封闭期间投资者不能申购、赎回
基金份额，但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。 本基金在封闭期届满
后的下一个工作日起转型为上市开放式基金（LOF），投资者可按照以下规则进行基金份额的
申购、赎回。
1、申购费用
本基金申购采用金额申购方式，申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购，
费率按单笔分别计算。
申购金额 M（含申购费） 场外申购费率
M<100万 0.8%
100万≤M<300 万 0.5%
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300万≤M<500 万 0.3%
500万≤M 按笔收取，1000元/笔
本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、注册
登记等各项费用。
本基金的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
本基金在场外实行专门针对养老金客户的直销柜台申购。实施特定申购费率的养老金客
户包括：全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集
合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户
范围，并按规定向中国证监会备案。
申购金额 M（含申购费） 申购费率
M<100万 0.32%
100万≤M<300万 0.15%
300万≤M<500 万 0.06%
500万≤M 按笔收取，1000元/笔
2、赎回费用
本基金的场外赎回费率：
连续持有时间（N） 场外赎回费率
N＜7天
1.50%
7天≤N＜1年 0.1%
1年≤N＜2年 0.05%
N≥2年 0%
本基金的场内赎回费率：
连续持有时间（N） 场内赎回费率
N＜7天
1.50%
N≥7天 0.1%
（注：1年指365天，2年为730天，依此类推）
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。对
持续持有期为7日以上（含7日）的赎回费，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用
于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调低本基金的申购费率和赎回费
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率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施3个工作日前在指定媒介上公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露办法》及其它
有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。
2、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行
了更新。
3、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金销售机构信息。
4、在“十、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容，并完善
了风险收益特征相关的内容。
5、在“十一、基金的业绩”部分，更新了本基金截至2020年3月31日的基金业绩的内容。
6、在“二十三、其他应披露事项”部分，更新了本次更新内容期间的有关本基金的所
有公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆
工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。
工银瑞信基金管理有限公司
二〇二〇年六月二十四日
