融通新能源灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2020年第 2号）
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
日
期: 二○二○年六月
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
1
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
重要提示
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理
委员会证监基金字[2015]1063号文准予注册募集。核准日期为 2015年 5月 28日。本基金
为契约型开放式基金，基金合同生效日为 2015年 6月 29日。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，基金管理人保证招募说明书的内容真实、
准确、完整。中国证监会对本基金募集的准予注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金
合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基
金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资
中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性
风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金如投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系
统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资
产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非必然投资于科创板
股票。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运
作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
投资有风险，投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产
品资料概要等信息披露文件。投资者购买本基金份额的行为视为同意基金合同的约定。
本基金为混合型基金，其预期收益风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票
型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
2
本更新招募说明书所载内容截止日为 2020年 6月 9日，其中，其中有关财务数据截止
日为 2020年 3月 31日，净值表现数据截止日为 2019年 12月 31日（本报告中财务资料未
经审计)。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9
月 1日起执行。
一、 基金合同生效日
2015 年 6 月 29 日
二、 基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期：2001年5月22日
法定代表人：高峰
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
电话：（0755）26947517
联系人：赖亮亮
注册资本：12500万元人民币
股权结构：新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset
Management Co.,Ltd.）40%。
二、主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年 7月起至今，任公司董事长。
独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。
历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今，任
公司独立董事。
独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。
历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金
融发展研究院教授。2011年 1月至今，任公司独立董事。
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
3
独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究
生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今，任公司独
立董事。
董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理，兼任投资银行业
务内核负责人及场外市场部行政负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券
有限公司总经理助理兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司合规管理部总经理、法律事
务部总经理、公司内核负责人、场外市场部负责人、投行业务条线负责人。2018 年 2 月至
今，任公司董事。
董事律磊先生，法学硕士，现任明天控股有限公司人力资源部总经理。历任原国务院法
制办公室秘书行政司副主任科员、主任科员、副处长、调研员等。2019 年 8 月至今，任公
司董事。
董事 Yuji Ooyagi（大柳雄二）先生，本科学历，现任日兴资产管理有限公司执行副总
裁。历任日兴证券投资组合经理，日兴资产管理有限公司商务拓展部负责人、投资信托销售
本部负责人、资深常务总监、日本零售事业本部负责人等职务。2020 年 2 月至今，任公司
董事。
董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副
总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富
达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年 6月至今，任公司董事。
董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董
事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年 6月至今，任公司董事。
2、现任监事情况
监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信
证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理
有限公司法律监察稽核部副总监。2015年 8月至今，任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年 7月至今，任公司董事长。
总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部
董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年 6月至今，任公司总经理。
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
4
常务副总经理 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波
士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年 3月至
今，任公司常务副总经理。
督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和
基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011年 3月至今，任公司督察长。
4、基金经理
（1）现任基金经理情况
彭炜先生，上海交通大学管理科学与工程硕士，8年证券、基金行业从业经历，具有基
金从业资格。2012 年 4 月加入融通基金管理有限公司，历任建筑建材行业研究员、房地产
行业研究员、钢铁煤炭行业研究员、周期行业研究组组长、融通国企改革新机遇灵活配置混
合型证券投资基金基金经理（2017年 12月 5日至 2019年 5月 16日）、融通新区域新经济
灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2018年 1月 2日至 2019年 4月 12日）、融通通慧
混合型证券投资基金基金经理（2019年 5月 16日起至 2019年 12月 28日），现任研究部总
经理、融通中国风 1号灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年 8月 5日起至今）、
融通消费升级混合型证券投资基金基金经理（2019年 7 月 18日起至今）、融通量化多策略
灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2019年 8月 22 日起至今）、融通新能源灵活配置
混合型证券投资基金基金经理（2020年 1 月 11日起至今）、融通产业趋势先锋股票型证券
投资基金基金经理（2020年 6月 1日起至今）。
（2）历任基金经理情况
自 2015年 6月 29日起至 2016年 8月 24日，由刘格菘先生、付伟琦先生共同担任本基
金的基金经理。
自 2016年 8月 25日起至 2020年 1月 10日，由付伟琦先生担任本基金的基金经理。
自 2020年 1月 11日起至今，由彭炜先生担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司权益公募基金投资决策委员会成员：权益投资总监、基金经理邹曦先生，权益投资
部总经理、基金经理蒋秀蕾先生，研究部总经理、基金经理彭炜先生，组合投资部总监、基
金经理余志勇先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
5
三、 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007
年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团实现净利润
2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%
和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。
2018 年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售银行奖”、
“2018 年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、
《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务
银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年
中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会 2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第
一。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、
托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设有托管
运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部
连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
6
段。
（二）主要人员情况
蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、
公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。长
期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计
部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019年二季度末，
中国建设银行已托管 924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银
行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”
等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017
年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
7
四、 相关服务机构
一、销售机构
1、直销机构
（1） 融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 、15层
邮政编码：518053
联系人：陈思辰
电话：（0755）26948034
客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088
（2） 融通基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街 84号丰汇时代大厦东翼 5层 502-507房间
邮政编码：100032
联系人：柴玏
电话：（010）66190982
（3） 融通基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 34层 3405号
邮政编码：200120
联系人：刘佳佳
联系电话：（021）38424889
（4） 融通基金管理有限公司网上直销
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14层
邮政编码：518053
联系人：韦荣涛
联系电话：（0755）26947504
2、销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
电话：（010）66107909
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
8
联系人：郭明
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区金融大街 25号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（4）招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：李建红
电话：0755-83198888
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（5）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东一路 12号
办公地址：上海市黄浦区中山东一路 12号
法定代表人：郑杨
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（6）兴业银行股份有限公司
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
9
注册地址：福建省福州市鼓楼区湖东路 154号
办公地址：福建省福州市鼓楼区湖东路 154号
法定代表人：陶以平(代)
电话：0591-87824863
客户服务电话：95561
公司网址：www.cib.com.cn
（7）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号民生银行大厦
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（8）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：张金良
客户服务电话：95580
公司网址：www.psbc.com
（9）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：金煜
电话：（021）63371293
联系人：汤征程
客户服务电话：95594
公司网址：www.bosc.cn
（10）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南中路 1099号平安银行大厦
法定代表人：谢永林
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
10
电话：（0755）25879453
传真：（0755）25859591
客户服务电话：95511-3
公司网址：bank.pingan.com
（11）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
法定代表人：陆华裕
联系人：黄海平
客户服务电话：95574
公司网址：www.nbcb.com.cn
（12）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市海河东路 218号
办公地址：天津市海河东路 218号
法定代表人：李伏安
电话：022-58316666
联系人：王宏
客户服务电话：95541
公司网址：http://www.cbhb.com.cn
（13）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏苏州工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏苏州工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868373
联系人：吴骏
客户服务电话：96067
公司网址：http://www.suzhoubank.com
（14）珠海华润银行股份有限公司
办公地址：珠海市吉大九洲大道东 1346号珠海华润银行大厦
法定代表人：刘晓勇
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
11
客户服务电话：400-880-0338；0756-96588。
公司网址：www.crbank.com.cn
（15）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505
法定代表人：林义相
电话： 010-66045182
传真：010-66045518
联系人： 谭磊
客户服务电话：010-66045678
公司网址：www.txsec.com
（16）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 6层
法定代表人：洪弘
电话：010-83363099
传真：010-83363072
联系人：文雯
客户服务电话： 400-166-1188
公司网址：8.jrj.com.cn
（17）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号 1501-1502室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号 1501-1502室
法定代表人：陈洪生
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
联系人：梁云波
客户服务电话：400-6533-789
公司网址：www.xds.com.cn
（18）江苏汇林保大基金销售有限公司
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
12
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室
法定代表人：吴言林
电话：025-66046166-810
传真：025-56878016
联系人：林伊灵
客户服务电话：025-66046166
公司网址：www.huilinbd.com
（19）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：冷飞
电话：021-50810687
传真：021-58300279
联系人：孙琦
客户服务电话：021-50810673
公司网址：www.wacaijijin.com
（20）大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
法定代表人：王荻
电话：0851-88405606
传真：0851-88405599
联系人：方凯鑫
客户服务电话：0851-88235678
公司网址：www.urainf.com
（21）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
13
电话：15626219801
传真：021-50206001
联系人： 林志枫
客户服务电话： 021-50206003
公司网址：www.msftec.com
（22）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼
法定代表人：葛新
电话：010—59403028
传真：010—59403027
联系人：杨琳
客户服务电话：95055
公司网址：www.baiyingfund.com
（23）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼
法定代表人：汪静波
电话：400-821-5399
传真：021-80358749
联系人：郭哲晗
客户服务电话：4008-215-399
公司网址：www.noah-fund.com
（24）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人： 龚江江
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
14
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com
（25）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座大楼（东方财富大厦）
法定代表人：其实
电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：屠彦洋
客户服务电话：95021 / 4001818188
公司网址：1234567.com.cn
（26）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-36696312
传真：021-68596919
联系人：高源
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（27）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客户服务电话：400-0766-123
公司网址：www.fund123.cn
（28）上海长量基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
15
法定代表人：张跃伟
电话： 021-2069-1831
传真：021-2069-1861
联系人：王敏
客户服务电话： 4008202899
公司网址： www.erichfund.com
（29）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：董一锋
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（30）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人：李静如
客户服务电话：4008188000
公司网址：http://www.myfund.com/
（31）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098弄浦江国际金融广场 53楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50585353
传真： 021-61101630
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
16
联系人： 陈孜明
客户服务电话：95733
公司网址：www.leadfund.com.cn
（32）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
电话：025-66996699
传真：025-66996699
联系人：冯鹏鹏
客户服务电话：95177
公司网址： www.snjijin.com
（33）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 10层
法定代表人：沈丹义
电话：021-60818249/13564799493
联系人：杨徐霆
客户服务电话：400-101-9301
公司网址：www.tonghuafund.com
（34）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
办公地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 19层 19C13
法定代表人：王伟刚
电话：010-62680527
传真：010-62680827
联系人：王骁骁
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
（35）一路财富（北京）基金销售有限公司
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
17
注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人：董宣
客户服务电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（36）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108
办公地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108
法定代表人：王利刚
电话： 010-59422766
传真：010-62565181
联系人：姚付景
客户服务电话：400-8936885
公司网址：www.qianjing.com
（37）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：王军辉
电话：010-56075718
传真：010-67767615
联系人：吴鹏
客户服务电话：4006-802-123
公司网址：www.zhixin-inv.com
（38）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801
办公地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801
法定代表人：丁东华
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
18
电话：010-59287105
传真：010-59287825
联系人：许艳
客户服务电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（39）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428号 1号楼 1102单元
办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
传真：021-20219923
联系人：张蜓
客户服务电话：021-20292031
公司网址：www.wg.com.cn
（40）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：黄祎
电话：021-5071 2782
传真：021-5071 0161
联系人：徐亚丹
客户服务电话：400-799-1888
公司网址：www.520fund.com.cn
（41）深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办
公楼 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区金田路富德生命保险大厦 14楼 1401
法定代表人：孙鹏
电话：0755-84669000
传真：0755-23982839
联系人：夏用功
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
19
客户服务电话： 400-0719-888
公司网址：www.annfund.com
（42）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：尹彬彬
电话：兰敏
传真：021-52975270
联系人：021-52822063
客户服务电话：400-118-1188
公司网址：www.66liantai.com
（43）深圳市金海九州基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区航天科技广场 A座 32楼
法定代表人：彭维熙
电话：0755-81994266
传真：0755-84333886
联系人：彭维熙
客户服务电话：4000993333
公司网址：http://www.jhjzfund.com/
（44）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700号 C5幢 1楼
法定代表人：金佶
电话：021-34013996-3011
联系人： 甄宝林
客户服务电话：021-34013999
公司网址： www.hotjijin.com
（45）上海基煜基金销售有限公司
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
20
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077
传真：021-55085991
联系人：吴鸿飞
客户服务电话： 400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（46）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
传真：021-63333390
联系人：冯强
客户服务电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
（47）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
客户服务电话：400-6767-523
公司网址：www.zhongzhengfund.com
（48）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号群房 2层 22单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号群房 2层 22单元
法定代表人：郑毓栋
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
21
电话：400-618-0707
传真：010-65951887
联系人：牛亚楠
客户服务电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com
（49）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
法定代表人：祝中村
电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
联系人：曾瑶敏
客户服务电话：0755-83999907
公司网址：www.fujifund.cn
（50）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
法定代表人：王之光
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（51）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 102号 708室
办公地址： 南京市建邺区江东中路 102号 708室 上海市浦东新区峨山路 505号东方纯
一大厦 15楼
法定代表人：陈达伟
电话：021-58373275
联系人： 张永辉
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
22
客户服务电话： 400-995-9220
公司网址：http://www.dtfunds.com
（52）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
联系人：邱湘湘
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（53）和耕传承基金销售有限公司
注册地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503
办公地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503
法定代表人：王旋
电话：0371-85518396
传真： 0371-85518397
联系人：董亚芳
客户服务电话：400-0555-671
公司网址：www.hgccpb.com
（54）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
23
（55）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
电话： 010-59336544
传真：010-59336586
联系人：沈晨
客户服务电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
（56）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 15
层
法定代表人：王苏宁
传真：010-89189566
联系人：邢锦超
客户服务电话：95118
公司网址：kenterui.jd.com
（57）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层
法定代表人：樊怀东
电话：0411-39027810
传真：0411-39027835
联系人：于秀
客户服务电话：4000899100
公司网址：www.yibaijin.com
（58）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
24
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：侯芳芳
客户服务电话：400-159-9288
公司网址：https://danjuanapp.com/
（59）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路 355号岗厦皇庭中心 8楼 E
法定代表人：高锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人：廖苑兰
客户服务电话：4008048688
公司网址：www.keynesasset.com
（60）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
电话：010-59013842
传真：010-59013707
联系人：王芳芳
客户服务电话：010-59013842
公司网址：http://www.wanjiawealth.com/
（61）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
电话：010-88066632
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
25
传真： 010-63136184
联系人：张静怡
客户服务电话： 400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
（62）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人： 马永谙
电话：021-50701053
传真：021-50701053
联系人： 卢亚博
客户服务电话：400 080 8208
公司网址：www.100bbx.com
（63）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址： 海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
电话： 010-59053660
传真： 010-59053700
联系人：王超
客户服务电话：95510
公司网址：www.fund.sinosig.com
（64）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711
法定代表人：林柏均
电话：010-68091380
传真：010-68091380
联系人：胡明哲
客户服务电话：010-64068617
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
26
公司网址：www.fundsure.cn
（65）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
法定代表人：贺青
联系人： 钟伟镇
电话：（021）62580818
客服热线：400-8888-666
（66）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系人：马静懿
电话：（010）60838995
客服热线：0755-23835888
（67）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
电话：（010）83561072
客服热线：400-6989-898
（68）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：李工
联系人：范超
电话：（0551）65161821
客服电话：96518
（69）第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
联系人：李晓伟
电话：（0755）25831754
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
27
客服热线：4008881888
（70）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
法人代表：姜晓林
联系人： 孙秋月
电话：（0532）85023924
客服电话：95548
（71）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼
法人代表：李长伟
联系人： 王婧
电话：010-88321613
客服电话：0871-68898130
（72）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
法定代表人：杨玉成
联系人：陈宇
电话：（021）33389888
客服热线： 95523或 4008895523
（73）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
法定代表人：李琦
联系人：陈宇
电话：010-88085858
（74）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
电话：021- 53519888-6220
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
28
客户服务电话：4008-918-918
（75）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：朱琴
电话：021-20315290
客户服务电话：95538
（76）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：肖林
联系人：张晓辰
电话：（010）63080994
客户服务电话：400-800-8899
（77）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：（021）68751860
客服电话：95579或 4008-888-999
（78）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：付静雅
电话：（0431）85096517
客户服务电话: 4006000686
（79）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
电话：（0791）86283080
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
29
客服电话：400822211
（80）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：廖庆轩
联系人： 周青
电话：023-63786141
客服电话：4008096096
（81）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 28层
法定代表人：蒋煜
联系人：许爽
客服电话：4008188866
（82）东海证券股份有限公司
注册地址：常州市延陵西路 23号投资广场 18层
法定代表人：赵俊
联系人： 王一彦
电话：021-20333910
客服电话：400-888-858
（83）联储证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
法定代表人： 吕春卫
联系人： 龚愫雪
电话：0755-36991933
客服电话：400-620-6868
（84）中信证券华南股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人： 胡伏云
联系人： 陈靖
电话：020-88836999
客服电话：95396
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
30
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并在基
金管理人网站上更新。
二、登记机构
名称：融通基金管理有限公司
注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
邮政编码：518053
法定代表人：高峰
电话：（0755）26948075
联系人：杜嘉
三、律师事务所
名称：广东嘉得信律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A座 201
办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A座 201
法定代表人：闵齐双
联系人： 尹小胜
经办律师： 闵齐双
刘少华
尹小胜
崔卫群
电话：（0755）33382888（总机） （0755）33033096（直线） 13480989076
传真：（0755）33033086
四、会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：俞伟敏
经办注册会计师：薛竞、俞伟敏
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
31
五、 基金名称
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金
六、 基金的类型、运作方式和存续期间
1、基金存续期间：不定期
2、基金类别：混合型
3、基金运作方式：契约型开放式
七、 基金的投资目标
通过梳理新能源产业发展所带来的投资机会，投资于相关优质上市公司，并结合积极的
大类资产配置，谋求基金资产的长期稳定增值。
八、 基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、股指期货、权证等权益类金融工具，
债券等固定收益类金融工具（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换公司
债券（含可分离交易可转债）、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
资产支持证券、债券回购、银行存款等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95%，其余资产投资于债券、货币
市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具；基金持
有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%；在扣除股指期货需缴纳的交易保证金后，
现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的
比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金投资于新能源相关上市公司的证券资产合计不
低于非现金基金资产的 80%。
九、 基金的投资策略
1、大类资产配置策略
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
32
本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，基于定量与定性相
结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，规
避系统性风险。
在资产配置中，本基金主要考虑宏观经济指标，包括 PMI 水平、GDP 增长率、M2 增长
率及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等，来判断经济周期目前的位置
以及未来将发展的方向。
2、股票投资策略
（1）新能源产业的界定
本基金对新能源产业的界定如下：
A. 核能：指核能发电及相关配套产业；
B. 太阳能：包括光伏发电、光热发电、光化学发电、光感应发电和光生物发电等；
C. 风能：指风能发电及相关配套产业；
D. 生物质能：将生物质能量转化为燃料；
E. 智能电网：指电网智能化及相关配套产业；
F. 新能源汽车：包括混合动力汽车（HEV）、纯电动汽车（EV）和燃料电池电动汽车（FCEV）
及其配套的电池产业；
G. 海上风电及相关配套设备，如风电安装平台设备，海上风电安装工程服务等相关业
务；
H. 光伏、核电、风电、新能源电池的材料研发相关公司，如部分化工和有色金属类上
市公司；
I. 清洁煤利用，天然气、煤层气、清洁煤气、煤化工、页岩气、页岩油等油气资源开
采设备制造与服务；
J. 新能源电站工程服务，电站运营等相关公司，如涉及新能源业务的大型发电集团、
现金充裕的高速公路类公司等；
K. 余热余压发电相关行业上市公司；
L. 污水处理与运营、大气污染防治、固废处理与运营、环境监测设备的生产与服务；
M. 节能设备制造、合同能源管理及服务等；
N. 新能源环保相关优势行业：主要集中在第三产业如高端装备制造与服务、节能建筑、
环保建材、化工低碳新材料、有色金属中废金属资源化回收利用、金融地产行业向
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
33
低碳的转型和支持、现代农业如渔光互补等；此外，信息与技术服务、商业旅游、
食品饮料、商贸零售、纺织服装、轻工制造、家电等行业与低碳的融合也在此列。
未来如果基金管理人认为有更适当的新能源产业划分标准，基金管理人有权视情况对
新能源产业的界定方法进行调整变更并及时公告。
（2）本基金结合定量和定性分析，通过对上市公司基本面状况分析、财务分析和股票
估值分析的三层分析来逐级优选股票，在确定新能源上市公司范畴的基础上，发掘技术领先、
竞争壁垒明显、具有长期可持续增长模式并且估值水平相对合理的优质上市公司进行组合式
投资。
A. 上市公司基本面状况分析
具体分析而言，行业地位方面，选择在产业链上有稳固地位，行业壁垒高的上市公司；
技术研发方面，通过对公司产品和研发团队的判断，选择有竞争优势，符合新能源技术发展
趋势的公司；公司治理结构方面，选择管理层优秀，公司治理结构规范，有清晰的竞争战略，
人员激励到位的公司。
B. 上市公司财务状况分析
本基金的财务分析偏重于公司的成长性分析。本基金通过对财务报告提供的信息，系
统性的分析企业的经营情况，重点关注上市公司的盈利能力、经营效率，业务成长能力、持
续经营能力、资金杠杆水平以及现金流管理水平，对公司做出综合分析和评价，预测公司未
来的盈利能力，挑选出有优良财务状况的上市公司股票。
C. 上市公司股票估值分析
本基金将采用多种指标对股票进行估值分析。包括盈利性指标（市盈率、市销率等）、
增长性指标（销售收入增长率，净利润增长率等）以及其他指标对公司股票进行多方面的评
估。本基金同时将公司市值与行业竞争对手、未来市场成长空间进行多维度对比。基于以上
的综合评估，确定本基金的重点备选投资对象，从中选择最具有投资吸引力的股票构建投资
组合。
3、债券投资策略
在债券投资上，我们贯彻“自上而下”的策略，采用三级资产配置的流程。
（1）久期管理
根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策
略。
（2）类属配置与组合优化
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
34
根据品种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转
换债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在对几个市场之间的相对风险、收益（等价税
后收益）进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市场的流动性和容量、
市场的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素。
（3）通过因素分析决定个券选择
从收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资
价值的投资品种。本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资
价值评估，从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。
本基金重点关注：期限相同或相近品种中，相对收益率水平较高的券种；到期期限、
收益率水平相近的品种中，具有良好流动性的券种；同等到期期限和收益率水平的品种，优
先选择高票息券种；预期流动性将得到较大改善的券种；公司成长性良好的可转债品种；转
债条款优厚、防守性能较好的可转债品种。
（4）中小企业私募债投资策略
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息
的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行
人资信及公司运营情况，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中
密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，尽力规避风险，并获取超额收益。
（5）资产支持证券投资策略
基金管理人本着风险可控和优化组合风险收益的原则，投资于资产支持证券，以期获
得稳定的收益。坚持价值投资理念，综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、行业
分布等因素，制定相应的资产支持证券投资计划。根据信用风险、利率风险和流动性风险变
化、把握市场交易机会，积极调整投资策略。
4、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本
基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供
求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低
成本避险和合理杠杆操作。
5、金融衍生工具投资策略
在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对
基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
35
险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。
十、 基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：中证内地新能源主题指数收益率×50%+中债综合（全价）指数
收益率×50%
选择该业绩比较基准的理由主要如下：
1、作为专业指数提供商提供的指数，中证指数公司提供的中证系列指数体系代表性强，
具有一定的优势和市场影响力；中证内地新能源主题指数代表性强，综合反映了沪深市中新
能源产业公司的整体表现。
2、中债综合（全价）指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作为本基金债券
投资的比较基准。
如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证监会
备案后变更业绩比较基准并及时公告。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本基金
可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大
会。
十一、 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票
型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
十二、 基金的投资组合报告
本基金托管人中国建设银行根据基金合同规定，复核了本报告中的投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
429,997,520.17 90.55
其中：股票
429,997,520.17 90.55
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
36
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
25,646,856.56 5.40
8
其他资产
19,230,900.64 4.05
9
合计
474,875,277.37 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
370,439,445.95 78.59
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
19,147.31 0.00
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
48,319,036.46 10.25
J
金融业
11,202,337.47 2.38
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
17,552.98 0.00
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
429,997,520.17 91.22
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1 000661 长春高新 65,800 36,058,400.00 7.65
2 002475 立讯精密 825,000 31,482,000.00 6.68
3 000977 浪潮信息 592,334 22,970,712.52 4.87
4 601100 恒立液压 371,100 22,822,650.00 4.84
5 300168 万达信息 1,032,942 20,586,534.06 4.37
6 300725 药石科技 266,370 19,311,825.00 4.10
7 002555 三七互娱 541,700 17,691,922.00 3.75
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
37
8 600801 华新水泥 743,200 17,294,264.00 3.67
9 002821 凯莱英 96,870 16,631,610.30 3.53
10 000401 冀东水泥 842,800 16,527,308.00 3.51
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
无。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对
基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风
险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
无。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
10.3本期国债期货投资评价
无。
11、投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
38
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
491,945.47
2
应收证券清算款
18,118,776.98
3
应收股利
-
4
应收利息
8,114.92
5
应收申购款
612,063.27
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
19,230,900.64
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
十三、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2015年 6月 29日，基金业绩截至日为 2019年 12月 31日。基金
合同生效以来各阶段基金投资业绩与同期业绩比较基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长率
①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2015年 6月 29日至
2015年 12月 31日
5.80% 2.25% -4.19% 1.63% 9.99% 0.62%
2016年度 3.59% 1.66% -11.40% 1.00% 14.99% 0.66%
2017年度 5.75% 0.83% 5.68% 0.54% 0.07% 0.29%
2018年度 -17.97% 1.48% -16.36% 0.78% -1.61% 0.70%
2019年度 57.36% 1.41% 11.82% 0.73% 45.54% 0.68%
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
39
十四、 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。费用自动
扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。
费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
40
上述“一、基金费用的种类中第 3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金
管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人最新一期刊登的本基金招募说明书进行了更新,
主要更新的内容如下：
1. 在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止
日期；
2. 在“三、 基金管理人”部分，根据最新资料进行了更新；
3. 在“四、 基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新；
4. 在“五、相关服务机构”部分, 根据最新资料进行了更新；
5. 在“九、基金的投资”部分，根据最新资料进行了更新, 并更新了“八、基金投资
组合报告”的内容，更新数据为本基金 2020年第 1季度报告中的投资组合数据；
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 2号）
41
6. 在“十、基金的业绩”部分，根据最新资料进行了更新；
7. 在“二十一、基金份额持有人服务”部分，根据最新资料进行了更新；
8. 在“二十二、其他应披露的事项”部分，对本基金自上次更新招募说明书截止日以
来的相关公告进行了列示。
融通基金管理有限公司
二〇二〇年六月二十日
