鹏华创业板指数分级证券投资基金
不定期份额折算公告
根据《鹏华创业板指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）关于不定
期份额折算的相关规定，当鹏华创业板指数分级证券投资基金的基础份额（以下简称“鹏华创
业板分级份额”）的基金份额净值达到 1.500元时，本基金将进行不定期份额折算。
截至 2020 年 06 月 19 日，本基金鹏华创业板指数分级证券投资基金份额的基金份额净值
为 1.504 元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同以及深圳证券
交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以 2020 年 06 月 22 日为
基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告如下：
一、基金份额折算基准日
本次不定期份额折算的基准日为 2020年 06月 22日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的鹏华创业板分级份额（场内简称“创业指基”，基金代
码：160637）、鹏华创业板 A 份额（场内简称“创业 A”，基金代码 150243）、鹏华创业板 B
份额（场内简称“创业 B”，基金代码 150244）。
三、基金份额折算方式
鹏华创业板分级份额、鹏华创业板 A份额、鹏华创业板 B份额按照《基金合同》“第二十
二部分、基金份额的折算”规则进行不定期份额折算。
当达到不定期折算条件时，本基金将分别对鹏华创业板分级份额、鹏华创业板 A 份额、鹏
华创业板 B份额进行份额折算，份额折算后本基金将确保鹏华创业板 A份额与鹏华创业板 B份
额的比例为 1：1，份额折算后鹏华创业板分级份额的基金份额净值、鹏华创业板 A 份额与鹏
华创业板 B份额的基金份额参考净值均调整为 1.000元。具体折算原则及公式如下：
1）鹏华创业板 A份额
① 份额折算前鹏华创业板 A 份额的份额数与份额折算后鹏华创业板 A 份额的份额数相
等，即
其中，
：不定期份额折算前鹏华创业板 A份额的份额数，
：不定期份额折算后鹏华创业板 A份额的份额数。
② 份额折算前鹏华创业板 A 份额持有人在份额折算后将持有鹏华创业板 A 份额与新增场
内鹏华创业板分级份额，且所对应的基金资产净值不变。
鹏华创业板 A份额持有人新增的场内鹏华创业板分级份额的份额数为
其中，
：不定期份额折算前鹏华创业板 A份额的份额数，
：不定期份额折算前鹏华创业板 A份额的基金份额参考净值。
2）鹏华创业板 B份额
① 份额折算前鹏华创业板 B份额的份额数与份额折算后鹏华创业板 B份额的份额数相等
其中，
：不定期份额折算前鹏华创业板 B份额的份额数，
：不定期份额折算后鹏华创业板 B份额的份额数。
② 份额折算前鹏华创业板 B 份额持有人在份额折算后将持有鹏华创业板 B 份额与新增场
内鹏华创业板分级份额，且所对应的基金资产净值不变。
鹏华创业板 B份额持有人新增的场内鹏华创业板分级份额的份额数为
其中，
：不定期份额折算前鹏华创业板 B份额的份额数，
：不定期份额折算前鹏华创业板 B份额的基金份额参考净值。
3）鹏华创业板分级份额
鹏华创业板分级份额持有人份额折算前后所持有的鹏华创业板分级份额的资产净值不变。
场外鹏华创业板分级份额持有人份额折算后获得新增场外鹏华创业板分级份额，场内鹏华创业
板分级份额持有人份额折算后获得新增场内鹏华创业板分级份额。
鹏华创业板分级份额持有人不定期份额折算后的鹏华创业板分级份额的份额数为
其中，
：不定期份额折算前鹏华创业板分级份额的份额数，
：不定期份额折算前鹏华创业板分级份额的基金份额净值，
：不定期份额折算后鹏华创业板分级份额的份额数。
份额折算后场外基金份额的份额数计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部
分舍弃，余额计入基金财产；场内基金份额的份额数计算结果保留到整数位，余额的处理方法
按照深圳证券交易所或基金注册登记机构的相关规则及有关规定执行。
四、不定期份额折算示例
设在本基金的不定期份额折算日，鹏华创业板分级份额的基金份额净值、鹏华创业板 A 份
额与鹏华创业板 B 份额的基金份额参考净值如下表所示，折算后，鹏华创业板分级份额的基金
份额净值、鹏华创业板 A份额、鹏华创业板 B份额的基金份额参考净值均调整 1.000元，则各
持有鹏华创业板分级份额、鹏华创业板 A 份额、鹏华创业板 B 份额 10,000 份的基金份额持有
人所持基金份额的变化如下表所示：
折算前 折算后
份额净值/
份额参考净
值
份额数
份额净值/
份额参考净
值
份额数
鹏华创业板分级
份额
1.536元 10,000份 1.000元
15,360份鹏华创业板分
级份额
鹏华创业板 A份
额
1.028元 10,000份 1.000元
10,000份鹏华创业板 A
份额+280份鹏华创业板
分级份额
鹏华创业板 B份
额
2.044元 10,000份 1.000元
10,000份鹏华创业板 B
份额+10,440份鹏华创业
板分级
五、基金份额折算期间的基金业务办理
（一）不定期份额折算基准日（即 2020 年 06 月 22 日），本基金暂停办理申购、赎回、
转换、定期定额投资、转托管（包括系统内转托管、跨系统转托管，下同）、配对转换业务。
当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。
（二）不定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2020 年 06 月 23 日），本基金暂停
办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务,鹏华创业板 A、鹏华创业板 B
暂停交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
（三）不定期份额折算基准日后的第二个工作日（即 2020 年 06 月 24 日），基金管理人
将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申
购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务。鹏华创业板 A 份额、鹏华创业板 B
份额将于 2020年 06月 24日上午开市复牌交易。
（四）根据深圳证券交易所的相关业务规则，2020年 06月 24日鹏华创业板 A、鹏华创业
板 B 即时行情显示的前收盘价为 2020 年 06 月 23 日的鹏华创业板 A、鹏华创业板 B 的基金份
额参考净值(四舍五入至 0.001元), 2020年 06月 24日当日鹏华创业板 A份额和鹏华创业板 B
份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
六、重要提示
1、本基金鹏华创业板 A、鹏华创业板 B 将于 2020年 06 月 23 日暂停交易，并于 2020 年
06月 24日上午开市复牌交易。
2、本基金鹏华创业板 A 份额表现为低风险、预期收益相对稳定的特征，但在不定期份额
折算后鹏华创业板 A 份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益
特征的鹏华创业板 A份额变为同时持有较低风险收益特征的鹏华创业板 A份额与较高风险收益
特征的鹏华创业板分级份额，因此原鹏华创业板 A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增
加；此外，鹏华创业板分级份额为跟踪创业板指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变
化，因此原鹏华创业板 A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。
3、本基金鹏华创业板 B 份额表现为高风险、高收益预期的特征，不定期份额折算后其杠
杆倍数将大幅提升，将恢复到初始的 2倍杠杆水平，相应地，鹏华创业板 B份额净值随市场涨
跌而增长或者下降的幅度也会大幅增加。
4、由于鹏华创业板 A 份额、鹏华创业板 B 份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期
份额折算后，鹏华创业板 A、鹏华创业板 B 份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二
级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
5、原鹏华创业板 A 份额、鹏华创业板 B 份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算
获得的场内鹏华创业板分级份额分拆为鹏华创业板 A份额、鹏华创业板 B份额。
6、根据深圳证券交易所的相关业务规则，鹏华创业板 A 份额、鹏华创业板 B 份额、鹏华
创业板分级份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算（最小单位为 1 份），舍去部分计入
基金财产，持有极小数量鹏华创业板 A份额、鹏华创业板 B份额、鹏华创业板分级份额的持有
人，存在折算后份额因为不足 1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
7、鹏华创业板分级份额折算基准日的份额净值与折算条件 1.500元可能有一定差异。
8、根据相关公告，鹏华创业板分级已暂停跨系统转托管（场外转场内）业务；单日单个
基金账户累计的场内申购、定期定额投资本基金的金额不应超过 1000 元。本基金本次进行不
定期份额折算后，上述业务仍不恢复，如有调整，基金管理人将另行公告。
9、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明
书及更新等相关法律文件。敬请投资者注意投资风险。
10、投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情 ,请登陆本公司网站：
www.phfund.com或者拨打本公司客服电话：400-6788-999或 400-6788-533 (免长途话费)。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2020年 06月 22日
