融通中证军工指数分级证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2020年第 1号)
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
日
期: 二○二○年六月
融通中证军工指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要
(2020年第 1号)
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重要提示
融通中证军工指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2015 年 6
月 5日证监许可[2015]1151号文准予注册募集。本基金基金合同于 2015年 7月 1日正式生
效。
投资有风险，投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产
品资料概要；
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会准予注册。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计，不同的基金份额
具有不同的风险收益特征。融通军工份额为常规指数基金份额，具有预期风险较高、预期收
益较高的特征，其预期风险和预期收益水平均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金；
融通军工 A份额具有预期风险低，预期收益相对稳定的特征；融通军工 B 份额由于利用杠
杆投资，具有预期风险高、预期收益高的特征。
本基金如投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系
统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资
产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非必然投资于科创板
股票。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作
过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 6 月 10 日,其中有关财务数据截止日为 2020
年 3月 31日，净值表现截止日为 2019年 12月 31日（本报告中财务资料未经审计）。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9
月 1日起执行。
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一、基金合同生效日
2015年 7月 1日
二、基金管理人
(一)、基金管理人概况
名称：融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期：2001年5月22日
法定代表人：高峰
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
电话：（0755）26947517
联系人：赖亮亮
注册资本：12500万元人民币
股权结构：新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset
Management Co.,Ltd.）40%。
(二)、主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年 7月起至今，任公司董事长。
独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。
历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今，任
公司独立董事。
独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。
历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金
融发展研究院教授。2011年 1月至今，任公司独立董事。
独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究
生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今，任公司独
立董事。
董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理，兼任投资银行业
务内核负责人及场外市场部行政负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券
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有限公司总经理助理兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司合规管理部总经理、法律事
务部总经理、公司内核负责人、场外市场部负责人、投行业务条线负责人。2018 年 2 月至
今，任公司董事。
董事律磊先生，法学硕士，现任明天控股有限公司人力资源部总经理。历任原国务院法
制办公室秘书行政司副主任科员、主任科员、副处长、调研员等。2019 年 8 月至今，任公
司董事。
董事 Yuji Ooyagi（大柳雄二）先生，本科学历，现任日兴资产管理有限公司执行副总
裁。历任日兴证券投资组合经理，日兴资产管理有限公司商务拓展部负责人、投资信托销售
本部负责人、资深常务总监、日本零售事业本部负责人等职务。2020 年 2 月至今，任公司
董事。
董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副
总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富
达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年 6月至今，任公司董事。
董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董
事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年 6月至今，任公司董事。
2、现任监事情况
监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信
证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理
有限公司法律监察稽核部副总监。2015年 8月至今，任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年 7月至今，任公司董事长。
总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部
董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年 6月至今，任公司总经理。
常务副总经理 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国
波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3
月至今，任公司常务副总经理。
督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和
基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011年 3月至今，任公司督察长。
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4、基金经理
何天翔先生，厦门大学经济学硕士，12年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资
格。2008年 7月至 2010年 3月就职于华泰联合证券有限责任公司任金融工程分析师。2010
年 3月加入融通基金管理有限公司，历任金融工程研究员、专户投资经理、融通中证大农业
指数证券投资基金（LOF）基金经理（2016年 7月 29日至 2018年 1月 5日）、融通国企改
革新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年 9月 23日至 2018年 8月 4日），
现任指数与量化投资部副总监、融通深证 100指数证券投资基金基金经理（2014年 10月 25
日起至今）、融通中证军工指数分级证券投资基金基金经理（2015年 7月 1日起至今）、融
通中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金经理（2015年 7月 17日起至今）、融通新
趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年 8月 17日起至今）、融通通瑞债券型
证券投资基金基金经理（2017年 1月 24日起至今）、融通中证人工智能主题指数证券投资
基金(LOF)基金经理（2017年 4月 10日起至今）。
5、投资决策委员会成员
公司权益公募基金投资决策委员会成员：权益投资总监、基金经理邹曦先生，权益投资
部总经理、基金经理蒋秀蕾先生，研究部总经理、基金经理彭炜先生，组合投资部总监、基
金经理余志勇先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：(010)6759 5096
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中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007
年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018 年末，集团资产规模 23.22 万亿元，较上年增长 4.96%。2018 年度，集团实现净
利润 2,556.26 亿元，较上年增长 4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为
1.13%和 14.04%；不良贷款率 1.46%，保持稳中有降；资本充足率 17.19%，保持领先同业。
2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、“2018
年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》
“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多
项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银
行”称号，并在中国银行业协会 2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理
处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11个职能处室，在安徽合肥设
有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 300余人。自 2007年起，
托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控
工作手段。
（二）主要人员情况
蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、
公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。长
期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计
部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事
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海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰
富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019年二季度末，
中国建设银行已托管 924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银
行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”
等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017
年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
四、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构情况
（1） 融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 、15层
邮政编码：518053
联系人：陈思辰
电话：（0755）26948034
客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088
（2） 融通基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街 84号丰汇时代大厦东翼 5层 502-507房间
邮政编码：100032
联系人：柴玏
电话：（010）66190982
（3） 融通基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 34层 3405号
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邮政编码：200120
联系人：刘佳佳
联系电话：（021）38424889
（4） 融通基金管理有限公司网上直销
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14层
邮政编码：518053
联系人：韦荣涛
联系电话：（0755）26947504
2、其他销售机构：
（1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区金融大街 25号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（2）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：金煜
电话：（021）63371293
联系人：汤征程
客户服务电话：95594
公司网址：www.bosc.cn
（3）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号
法定代表人：陆华裕
联系人：黄海平
客户服务电话：95574
公司网址：www.nbcb.com.cn
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（4）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
传真：010-66045518
联系人： 谭磊
客户服务电话：010-66045678
公司网址：www.txsec.com
（5）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 6层
法定代表人：洪弘
电话：010-83363099
传真：010-83363072
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
公司网址：8.jrj.com.cn
（6）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号 1501-1502室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号 1501-1502室
法定代表人：陈洪生
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
联系人：梁云波
客户服务电话：400-6533-789
公司网址：www.xds.com.cn
（7）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
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法定代表人：冷飞
电话：021-50810687
传真：021-58300279
联系人：孙琦
客户服务电话：021-50810673
公司网址：www.wacaijijin.com
（8）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
电话：15626219801
传真：021-50206001
联系人： 林志枫
客户服务电话：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
（9）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼
法定代表人：葛新
电话：010—59403028
传真：010—59403027
联系人：杨琳
客户服务电话：95055
公司网址：www.baiyingfund.com
（10）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼
法定代表人：汪静波
电话：400-821-5399
传真：021-80358749
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联系人：郭哲晗
客户服务电话：4008-215-399
公司网址：www.noah-fund.com
（11）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：龚江江
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com
（12）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座大楼（东方财富大厦）
法定代表人：其实
电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：屠彦洋
客户服务电话：95021 / 4001818188
公司网址：1234567.com.cn
（13）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-36696312
传真：021-68596919
联系人：高源
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
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（14）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
电话：021-2069-1831
传真：021-2069-1861
联系人：王敏
客户服务电话：4008202899
公司网址： www.erichfund.com
（15）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：董一锋
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（16）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人：李静如
客户服务电话：4008188000
公司网址：http://www.myfund.com/
（17）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098弄浦江国际金融广场 53楼
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法定代表人：李兴春
电话：021-50585353
传真：021-61101630
联系人： 陈孜明
客户服务电话：95733
公司网址：www.leadfund.com.cn
（18）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
电话：025-66996699
传真：025-66996699
联系人：冯鹏鹏
客户服务电话：95177
公司网址： www.snjijin.com
（19）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 10层
法定代表人：沈丹义
电话：021-60818249/13564799493
联系人：杨徐霆
客户服务电话：400-101-9301
公司网址：www.tonghuafund.com
（20）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
办公地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 19层 19C13
法定代表人：王伟刚
电话：010-62680527
传真：010-62680827
联系人：王骁骁
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客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
（21）一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人：董宣
客户服务电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（22）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108
办公地址：北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108
法定代表人：王利刚
电话：010-59422766
传真：010-62565181
联系人：姚付景
客户服务电话：400-8936885
公司网址：www.qianjing.com
（23）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：王军辉
电话：010-56075718
传真：010-67767615
联系人：吴鹏
客户服务电话：4006-802-123
公司网址：www.zhixin-inv.com
（24）上海大智慧基金销售有限公司
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(2020年第 1号)
15
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428号 1号楼 1102单元
办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
传真：021-20219923
联系人：张蜓
客户服务电话：021-20292031
公司网址：www.wg.com.cn
（25）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：黄祎
电话：021-50712782
传真：021-50710161
联系人：徐亚丹
客户服务电话：400-799-1888
公司网址：www.520fund.com.cn
（26）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：尹彬彬
电话：兰敏
传真：021-52975270
联系人：021-52822063
客户服务电话：400-118-1188
公司网址：www.66liantai.com
（27）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700号 C5幢 1楼
法定代表人：金佶
电话：021-34013996-3011
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(2020年第 1号)
16
联系人：甄宝林
客户服务电话：021-34013999
公司网址：www.hotjijin.com
（28）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077
传真：021-55085991
联系人：吴鸿飞
客户服务电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（29）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
传真：021-63333390
联系人：冯强
客户服务电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
（30）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号群房 2层 22单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号群房 2层 22单元
法定代表人：郑毓栋
电话：400-618-0707
传真：010-65951887
联系人：牛亚楠
客户服务电话：400-618-0707
公司网址：www.hongdianfund.com
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(2020年第 1号)
17
（31）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
法定代表人：祝中村
电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
联系人：曾瑶敏
客户服务电话：0755-83999907
公司网址：www.fujifund.cn
（32）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
法定代表人：王之光
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（33）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 102号 708室
办公地址： 南京市建邺区江东中路 102号 708室 上海市浦东新区峨山路 505号东方纯
一大厦 15楼
法定代表人：陈达伟
电话：021-58373275
联系人：张永辉
客户服务电话： 400-995-9220
公司网址：http://www.dtfunds.com
（34）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 1201-1203
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(2020年第 1号)
18
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
联系人：邱湘湘
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（35）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（36）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336544
传真：010-59336586
联系人：沈晨
客户服务电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
（37）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 15
层
法定代表人：王苏宁
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(2020年第 1号)
19
传真：010-89189566
联系人：邢锦超
客户服务电话：95118
公司网址：kenterui.jd.com
（38）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层
法定代表人：樊怀东
电话：0411-39027810
传真：0411-39027835
联系人：于秀
客户服务电话：4000899100
公司网址：www.yibaijin.com
（39）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：侯芳芳
客户服务电话：400-159-9288
公司网址：https://danjuanapp.com/
（40）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
电话：010-59013842
传真：010-59013707
联系人：王芳芳
客户服务电话：010-59013842
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(2020年第 1号)
20
公司网址：http://www.wanjiawealth.com/
（41）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
电话：010-88066632
传真：010-63136184
联系人：张静怡
客户服务电话：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
（42）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人：马永谙
电话：021-50701053
传真：021-50701053
联系人： 卢亚博
客户服务电话：4000808208
公司网址：www.100bbx.com
（43）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711
法定代表人：林柏均
电话：010-68091380
传真：010-68091380
联系人：胡明哲
客户服务电话：010-64068617
公司网址：www.fundsure.cn
（44）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
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(2020年第 1号)
21
法定代表人：贺青
联系人： 钟伟镇
电话：（021）62580818
客服热线：400-8888-666
（45）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系人：马静懿
电话：（010）60838995
客服热线：0755-23835888
（46）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：0755-82791065
客服热线：4009908826
（47）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
电话：（010）83561146
客服热线：400-6989-898
（48）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：章宏韬
联系人：孙懿
电话：（0551）65161821
客服电话：96518
（49）第一创业证券股份有限公司
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(2020年第 1号)
22
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
联系人：王叔胤
电话：（0755）25831754
客服热线：4008881888
（50）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
法人代表：杨宝林
联系人：孙秋月
电话：（0532）85023924
客服电话：95548
（51）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼
法人代表：李长伟
联系人：王婧
电话：010-88321613
客服电话：0871-68898130
（52）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
法定代表人：杨玉成
联系人：陈宇
电话：（021）33389888
客服热线： 95523或 4008895523
（53）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
法定代表人：李琦
联系人：陈宇
电话：010-88085858
（54）上海证券有限责任公司
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(2020年第 1号)
23
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
电话：021- 68475888
客户服务电话：4008-918-918
（55）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：朱琴
电话：021-20315290
客户服务电话：95538
（56）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：肖林
联系人：张晓辰
电话：（010）63080994
客户服务电话：400-800-8899
（57）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：（021）68751860
客服电话：95579或 4008-888-999
（58）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：付静雅
电话：（0431）85096517
客服电话: 95360
（59）国盛证券有限责任公司
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(2020年第 1号)
24
注册地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
电话：（0791）86283080
客服电话：400822211
（60）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 3楼
法定代表人：刘秋明
联系人：姚巍
电话：（021）22169081
客服热线：400-8888-788、10108998、95525
（61）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：（010）66568450
客服热线：400-8888-888
（62）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
客服电话：4006-600109
（63）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
电话：023-63786141
客服电话：4008096096
（64）北京晟视天下基金销售有限公司
融通中证军工指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要
(2020年第 1号)
25
注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 28层
法定代表人：蒋煜
联系人：许爽
客服电话：4008188866
（65）中信证券华南股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
电话：020-88836999
客服电话：95396
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金，并
在基金管理人网站上更新。
（二）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
电话：010-50938856
传真：010-50938907
联系人：崔巍
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：广东嘉得信律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A座 201
办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A座 201
法定代表人：闵齐双
联系人：鲍泽飞
经办律师： 闵齐双 鲍泽飞
电话：075533382888（总机）
075533033096（直线） 13480989076
传真：075533033086
（四）审计基金财产的会计师事务所
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(2020年第 1号)
26
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：俞伟敏
经办注册会计师：薛竞、俞伟敏
五、基金名称
融通中证军工指数分级证券投资基金
本基金的基金份额包括融通中证军工指数分级证券投资基金之基础份额（简称“融通军
工分级”，基金代码：161628；场内简称“融通中证军工”）、融通中证军工指数分级证券投
资基金之稳健收益类份额（简称“军工股 A”，基金代码：150335；场内简称“军工股 A”）；
融通中证军工指数分级证券投资基金之积极收益类份额（简称“军工股 B”，基金代码：
150336；场内简称“军工股 B”）
六、基金类型
契约型开放式。
七、基金的投资目标
本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证军工指数。在正常市场情况下，力争将基金
的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在 0.35%以内，年跟踪误差
控制在 4%以内。
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、债券（包括国债、金融债、
企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资
券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资
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(2020年第 1号)
27
于中证军工指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%，权证投资占基金
资产净值的比例为 0%–3%，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
九、基金的投资策略
本基金采用完全复制法进行投资，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资
组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对投资组合进行相应调整。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为导致成分股的构成及权重
发生变化时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因
交易成本、交易制度、个别成分股停牌或者流动性不足等原因导致无法有效复制和跟踪标的
指数时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，力求降低跟踪
误差。
本基金力争将融通军工份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝
对值控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。
1、股票投资策略
（1）股票投资组合的构建
本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在力求跟踪误
差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以降低买入成本。当遇到成份股停牌、流动性
不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或
其他影响指数复制的因素时，本基金可以根据市场情况，结合研究分析，对基金财产进行适
当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。
（2）股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整，
本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况等变化，对其进行适时调整，
以保证融通军工份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪误差最小化。基金
管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方法寻求替
代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不能按照成份股权重持有成份股，基金将会采用
合理方法寻求替代。
1）定期调整
本基金股票组合根据标的指数对其成份股的定期调整而进行相应的定期跟踪调整。
2）不定期调整
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(2020年第 1号)
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根据指数编制规则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重新
调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；
根据法律、法规规定，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的，本
基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
2、债券投资策略
本基金可以根据流动性管理需要，选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基金
管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对债
券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的基本走势，制定久期控制下的资产类
属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、
市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。
3、资产支持证券投资策略
基金管理人本着风险可控和优化组合风险收益的原则，投资于资产支持证券，以期获得
稳定的收益。坚持价值投资理念，综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、行业分
布等因素，制定相应的资产支持证券投资计划。根据信用风险、利率风险和流动性风险变化、
把握市场交易机会，积极调整投资策略。
十、业绩比较基准
95%×中证军工价格指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后）。
由于本基金投资标的指数为中证军工价格指数，投资于现金或者到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值 5%，因此，本基金将业绩比较基准定为 95%×中证军工价格指
数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后）。
如果中证军工指数被停止编制或发布，或由其他指数替代（单纯更名除外），或由于指
数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为本基金的目标指数，或证券市场有其他代表
性更强、更适合投资的指数推出时，基金管理人可以依据审慎原则，在充分考虑基金份额持
有人利益及履行适当程序的前提下，更换本基金的标的指数、业绩比较基准和投资对象，并
依据市场代表性、流动性、与原标的指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数，而无
需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并
及时公告。
十一、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金所分离的两
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(2020年第 1号)
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类基金份额来看，融通军工 A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征；融通军工 B
份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。
十二、基金投资组合报告
本基金托管人中国建设银行根据基金合同规定，复核了本报告中的投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2020年 3月 31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
66,837,305.03 93.47
其中：股票
66,837,305.03 93.47
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
4,625,420.86 6.47
8
其他资产
47,014.42 0.07
9
合计
71,509,740.31 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
61,628,758.96 87.27
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
4,393,551.18 6.22
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
融通中证军工指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要
(2020年第 1号)
30
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
66,022,310.14 93.50
2.2、报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
9,849.00 0.01
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
19,147.31 0.03
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J
金融业
768,445.60 1.09
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
17,552.98 0.02
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
814,994.89 1.15
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
3.1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 601989 中国重工 1,210,581 5,096,546.01 7.22
2 000768 中航飞机 272,874 4,327,781.64 6.13
3 002465 海格通信 363,236 4,097,302.08 5.80
4 600893 航发动力 177,406 3,761,007.20 5.33
5 002179 中航光电 105,750 3,616,650.00 5.12
6 600118 中国卫星 116,696 3,409,857.12 4.83
7 000547 航天发展 219,400 2,950,930.00 4.18
融通中证军工指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要
(2020年第 1号)
31
8 600879 航天电子 428,520 2,729,672.40 3.87
9 002268 卫 士 通 115,675 2,600,374.00 3.68
10 002013 中航机电 355,696 2,564,568.16 3.63
3.2、报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明
细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 601077 渝农商行 147,778 768,445.60 1.09
2 603353 和顺石油 689 19,147.31 0.03
3 300825 阿尔特 1,642 17,552.98 0.02
4 002979 雷赛智能 1,005 9,849.00 0.01
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
无。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
10.3本期国债期货投资评价
无。
11投资组合报告附注
融通中证军工指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要
(2020年第 1号)
32
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
5,781.54
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
1,010.61
5
应收申购款
40,222.27
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
47,014.42
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
11.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
11.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公
允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 601077 渝农商行 768,445.60 1.09 首发流通受限
2 603353 和顺石油 19,147.31 0.03 首发流通受限
3 002979 雷赛智能 9,849.00 0.01 首发流通受限
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
金基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效日为 2015年 7月 1日，基金业绩截止日为 2019年 12月 31日。
自基金合同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下：
阶段
净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差 ①-③ ②-④
融通中证军工指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要
(2020年第 1号)
33
④
2015年 7月 1日至
2015年 12月 31日
5.58% 2.14% -16.96% 3.74% 22.54% -1.60%
2016年度 -22.79% 2.07% -22.57% 1.89% -0.22% 0.18%
2017年度 -16.07% 1.21% -17.44% 1.22% 1.37% -0.01%
2018年度 -27.70% 1.72% -25.92% 1.73% -1.78% -0.01%
2019年度 23.06% 1.56% 21.03% 1.57% 2.03% -0.01%
十四、费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、标的指数许可使用费；
4、基金上市费用及年费；
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费用或结算而产生的费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、账户开户费用和账户维护费；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据
融通中证军工指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要
(2020年第 1号)
34
不符，及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据
不符，及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、标的指数许可使用费
本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中
证指数有限公司支付指数许可使用费。如上述指数许可使用协议约定的指数许可使用费的费
率、计算方法及其他相关条款发生变更，本条款将相应变更，而无需召开基金份额持有人大
会。基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒介进行公告。指数许可使用费
自基金合同生效之日起从基金资产中计收，按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计
提。计算方法如下：
H=E×年费率/当年天数
H为每日应付的指数许可使用费
E为前一日的基金资产净值
基金合同生效后的指数许可使用费每日计算，逐日累计，按季支付。标的指数许可使用
费的收取下限为每季人民币 5万元（大写：伍万元整），计费区间不足一季度的，根据实际
天数按比例计算。由基金管理人向基金托管人发送指数许可使用费划付指令，经基金托管人
复核后，于每年 1月、4月、7月、10月的前十（10）个工作日内从基金财产中一次性支付
给中证指数有限公司上一季度的标的指数许可使用费。若遇法定节假日、公休日等，支付日
期顺延。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调
整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书更
新或其他公告中披露基金最新适用的方法。
融通中证军工指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要
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35
4、除管理费、托管费、标的指数许可使用费之外的前述第一款约定的其他费用由基金
管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求, 对本基金进行了招募说明书更新, 本次更新招募说明书中重要变动部分如下：
更新招募说明书的“重要提示”、“三、基金管理人”、“四、基金托管人”“五、相关服
务机构”、“十三、基金的投资”、 “十四、基金的业绩”、 “二十七、其他应披露事项” 等
章节内容。
融通基金管理有限公司
2020年 6月 20日
