鹏华优势企业股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
2020年 06月
重要提示
本基金经 2015 年 7 月 13 日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华优势企业股
票型证券投资基金注册的批复》注册，进行募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值和市场前景等作出实
质性判断或保证。
本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基
金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。本基金投资于证券市场，基金
净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品
特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包
括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风
险等。
本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取
非公开方式发行和交易，由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可
能会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信
用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时，各类材料（包括招
募说明书、审计报告）不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。
本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多
种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需
承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效
应，价格波动比标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生
品定价相当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制
度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人
权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证
金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损失。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基
金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投
资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投
资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料
概要。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日
起一年后开始执行。
本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 05 月 15 日，有关财务数据和净值表现截止日为
2020年 03月 31日 (未经审计)。
一、基金管理人
一、基金管理人概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层
3、设立日期：1998年 12月 22日
4、法定代表人：何如
5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层
6、电话：（0755）82021233
传真：（0755）82021155
7、联系人：吕奇志
8、注册资本：人民币 1.5亿元
9、股权结构：
出资人名称
出资额（万
元）
出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生,董事长,硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总
会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助
理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记等职务。现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记。自 2008年 12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学
管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公
司副总裁、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党委
书记。自 2012年 12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州萧然东路证券
营业部电子商务部经理、杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、浙江管理
总部总经理、杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股
份有限公司副总裁、经纪事业部总裁。自 2019年 8月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
周中国先生,董事,会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国籍：中国。历任深圳华为技
术有限公司定价中心经理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金地证券
服务部财务经理、资金财务总部高级经理、资金财务总部总经理助理、资金财务总部副总经
理、人力资源总部副总经理、人力资源总部总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负
责人、资金财务总部总经理。自 2012年 12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
Massimo Mazzini先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾在安达信（Arthur
Andersen）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及 CA
AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总
监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执行
委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方案
部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，欧利盛资本股份公司
（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理
股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市场及业务发展总监。自 2010年 11月开始担任鹏
华基金管理有限公司董事。
Andrea Vismara先生,董事,法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务
所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有
限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital
SGR S.p.A.）治理与股权部工作。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A）董事会秘书兼任企业事务和战略发展部总经理。自 2016年 2月开始担任
鹏华基金管理有限公司董事。
史际春先生,独立董事,法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教
授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济
法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。自 2008年 9月开始担任鹏华基金
管理有限公司董事。
张元先生,独立董事,大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃省委
研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政策法规
部（研究局）主任（局长）等职务；2005年 6月至 2007年 12月，任中央国债登记结算有限
责任公司董事长兼党委书记；2007年 12月至 2010年 12月，任中央国债登记结算有限责任公
司监事长兼党委副书记。自 2012年 12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
高臻女士,独立董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责贷款
管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问有限公
司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。自 2012年 12月开始担任鹏华基金管理有限公
司董事。
2、基金管理人监事会成员
黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，
曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，深圳市北融信投资发展有限公司董事长。自 2013年
11月开始担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。
陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、
上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主
任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理、融资融券部总经理等职
务。现任国信证券总裁助理，兼证券金融事业部总裁、资金运营部总经理。自 2015年 6月开
始担任鹏华基金管理有限公司监事。
SANDRO VESPRINI先生,监事,工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰军医院出纳部、
税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI资产管理 SGR
企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A.）财务负责人。自 2016年 2月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。
郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事业
部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011年 7月加盟鹏华基金管理有限公
司，现任登记结算部总经理。自 2015年 9月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。
刘嵚先生,职工监事,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问公司咨询顾
问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014年 10月加入鹏华基金管理有限公司，
现任总裁助理、首席市场官兼机构理财部总经理、北京分公司总经理。自 2015年 9月开始担
任鹏华基金管理有限公司监事。
左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。历任中国平安保险（集团）股份有限公司法
律事务部律师；2016年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高级合规经理，现
任监察稽核部高级合规官。自 2019年 9月开始担任鹏华基金管理有限公司监事。
3、高级管理人员情况
何如先生,董事长,硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总
会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助
理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记等职务。现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记。自 2008年 12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学
管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公
司副总裁、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党委
书记。自 2012年 12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
高阳先生,党委副书记、副总裁,特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历
任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益
部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，自 2008年 12月起担
任鹏华基金管理有限公司副总裁。
邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民大学校办科员，
中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部（实业投资
部）副主任，并于 2014年至 2015年期间担任中国证监会第 16届主板发审委专职委员，自
2015年 10月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察
稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察
长，自 2014年 12月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。
苏波先生,副总裁,管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、
投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技
术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司机构理财部总经理、职工监事、总裁助理，自 2015
年 9月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。
高永杰先生,纪委书记，督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干
部，中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处
长、处长，自 2015年 2月担任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。
韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国家开发银行资金局主任科员、全国
社会保障基金理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定收益
部总监，自 2017年 3月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益
总部总经理。
4、本基金基金经理
陈璇淼女士，国籍中国，经济学硕士，8年证券基金从业经验。2012年 7月加盟鹏华基金
管理有限公司，从事行业研究工作，历任研究部基金经理助理/高级研究员，现担任权益投资
二部基金经理。2016年 03月担任鹏华外延成长混合基金基金经理，2017年 11月担任鹏华优
势企业基金基金经理，2018年 08月担任鹏华优质治理混合（LOF）基金基金经理，2020年 02
月担任鹏华价值成长混合 基金基金经理。陈璇淼女士具备基金从业资格。
本基金基金经理管理的其他基金情况：
2016年 03月担任鹏华外延成长混合基金基金经理
2018年 08月担任鹏华优质治理混合（LOF）基金基金经理
2020年 02月担任鹏华价值成长混合 基金基金经理
本基金历任的基金经理：
2017年 12月至 2018年 11月
蒋鑫女士
5、投资决策委员会成员情况
邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。
高阳先生,鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。
邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理/董事总经理（MD）/基金经理，鹏华新兴
产业混合、鹏华研究精选混合、鹏华创新驱动混合、鹏华研究智选混合、鹏华价值驱动混合基
金、鹏华科技创新混合基金经理。
赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF投资副总监/基金经理，鹏华
养老 2045混合发起式（FOF）基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以
上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业
务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金
（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产
管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐
全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，
为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2020年 3月 31日，中国银行已托管 780只证券投资基金，其中境内基金 735只，
QDII基金 45只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承
中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制
工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审
计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准
则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证
托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违
反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构
报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和
其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监
督管理机构报告。
三、相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
（1）鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层
联系电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人：吕奇志
网址：www.phfund.com
（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9号金融街中心南楼 502房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：张圆圆
（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦 801B室
联系电话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人：李化怡
（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568号新世界国贸大厦 I座 3305室
联系电话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人：祁明兵
（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10号富力中心 24楼 07单元
联系电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人：周樱
2、其他销售机构
（1）银行销售机构
1）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2号
办公地址：广东省东莞市城区南城路 2号
法定代表人：王耀球
联系人：杨亢
客户服务电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
2）福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦
法定代表人：俞敏
联系人：黄钰雯
客户服务电话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
3）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市东风东路 713号
办公地址：北京市东城区东长安街甲 2号
法定代表人：杨明生
联系人：陈泾渭
客户服务电话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：任德奇
联系人：王菁
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047号
办公地址：深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
客户服务电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
6）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
7）上海银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
客户服务电话：95594
网址：www.bosc.cn
8）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦
办公地址：上海市江宁路 168号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
9）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
10）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区金融大街 25号
法定代表人：田国立
联系人：王未雨
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
11）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
联系人：陈洪源
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
12）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：李庆萍
联系人：迟卓
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
13）珠海华润银行股份有限公司
注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346号
办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346号
法定代表人：刘晓勇
联系人：李阳
客户服务电话：400-880-0338或 96588（广东省外请加拨 0756）
网址：www.crbank.com.cn
（2）证券公司销售机构
1）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517或 4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
2）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
客户服务电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
3）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16楼-17楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14楼、16楼、17楼
法定代表人：曹宏
联系人：金夏
客户服务电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
4）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
5）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
客户服务电话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
6）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
7）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市新闸路 1508号
办公地址：上海市新闸路 1508号
法定代表人：周健男
联系人：龚俊涛
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
8）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：贾鹏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
9）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
联系人：钟伟镇
客户服务电话：95521/400-8888-666
网址：www.gtja.com
10）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
11）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路 689号海通证券大厦
办公地址：上海市黄浦区广东路 689号海通证券大厦
法定代表人：周杰
联系人：赖奕欣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
12）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层
法定代表人：祝献忠
联系人：孙燕波
客户服务电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
13）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
14）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 20C-1房
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
15）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
客户服务电话：95325/400-860-8866
网址：www.kysec.cn
16）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
办公地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
17）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海市黄埔区南京西路 399号明天广场 20楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：徐璐
客户服务电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
18）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
客户服务电话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
19）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
法定代表人：余磊
联系人：夏旻
客户服务电话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
20）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街 232号陕西信托大厦
办公地址：西安市新城区东新街 232号陕西信托大厦 16-17层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com
21）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
客户服务电话：4008096096/95355
网址：www.swsc.com.cn
22）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
客户服务电话：95351
网址：www.xcsc.com
23）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
24）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1号黄龙世纪广场 A座
办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼
法定代表人：吴承根
联系人：陈姗姗
客户服务电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
25）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：沈如军
联系人：杨涵宇
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
26）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
客户服务电话：4008-888-888或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
27）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 4、18层至 21层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
客户服务电话：95532
网址：www.ciccwm.com
28）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层
法定代表人：李玮
联系人：朱琴
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
29）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
客户服务电话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
30）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
31）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
客户服务电话：95548
网址：www.gzs.com.cn
32）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
客户服务电话：95548
网址：sd.citics.com
（3）期货公司销售机构
1）中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼
法定代表人：王广学
联系人：刘芸
客户服务电话：4008877780
网址：www.cfc108.com
2）中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
1305、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
1305、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4）第三方销售机构
1）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号百度大厦 2层
办公地址：北京市海淀区上地十街 10号
法定代表人：梁志祥
联系人：王笑宇
客户服务电话：95055
网址：www.baiyingfund.com
2）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T3 A座 19层
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
客户服务电话：400-159-9288
网址：danjuanapp.com
3）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：王晓晓
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
4）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 15层
法定代表人： 王苏宁
联系人：韩锦星
客户服务电话：95118
网址：kenterui.jd.com
5）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503
法定代表人：王旋
联系人：董亚芳
客户服务电话：400-0555-671
网址：www.hgccpb.com
6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
7）青岛意才基金销售有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区延安三路 234号海航万邦中心 18层
办公地址：山东省青岛市市南区延安三路 234号海航万邦中心 18层
法定代表人：Giamberto Giraldo
联系人：黄金
客户服务电话：400-6123-303
网址：www.yitsai.com
8）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
9）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
10）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
11）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 04室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 04室
法定代表人：吕柳霞
联系人：曾芸
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
12）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：邓爱萍
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com
13）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一号 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有
限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
14）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：吴强
联系人：洪泓
客户服务电话：4008773772
网址：www.5ifund.com
15）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或
变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。
二、登记机构
名称：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
法定代表人：何如
办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
联系电话：（0755）82021877
传真：（0755）82021165
负责人：范伟强
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
法定代表人：俞卫锋
办公室地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈颖华
经办律师：吕红、黎明
四、会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
执行事务合伙人：李丹
办公室地址：上海市湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：潘晓怡
经办会计师：单峰、潘晓怡
四、基金的名称
本基金名称：鹏华优势企业股票型证券投资基金
五、基金运作方式及类型
契约型开放式，股票型基金
六、基金的投资目标
在有效控制风险的前提下，精选具备竞争优势的优质企业进行投资，力求获取超额收益与
长期资本增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融债、企业债、公司
债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债
等）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例不低于 80%；投资于具备竞争优势的
公司的证券不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易
保证金后，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资
产净值的 5%。
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应
调整。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括 GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水
平和增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括财政、货币、税收、汇率政策等）
来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向，在此基础上对各大类资产的风险和预期收
益率进行分析评估，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范
围。
2、股票投资策略
本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘的公司，构建股票投资组合。核心思路
在于：1）自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投
资机会；2）自下而上地评判企业的核心竞争力、管理层、治理结构等以及其所提供的产品和
服务是否契合未来行业增长的大趋势，对企业基本面和估值水平进行综合的研判，深度挖掘优
质的个股。
（1）“具备竞争优势的公司”的定义
本基金所述的“具备竞争优势的公司”是指所处行业的领先者，一般在以下一个或多个领
域具有优势：定价能力、创新技术、公司治理、品牌价值、销售渠道、服务品质、市场占有率
等，这使得公司在所处行业中具备较强的核心竞争力，难以被竞争对手轻易模仿、替代或超
越。这类公司在经济增长时能创造持续性的成长，经济不振时亦能度过难关，享有高于行业长
期平均水平的盈利能力。
除上述描述之外，如果某些细分行业和公司同样符合“具备竞争优势的公司”的定义，本
基金也会酌情将其纳入“具备竞争优势的公司”的投资范围。
未来如果基金管理人认为有更适当的“具备竞争优势的公司”的划分标准，基金管理人有
权对上述界定方法进行变更。本基金由于上述原因变更界定方法不需经基金份额持有人大会通
过，但应及时告知基金托管人并公告。
若因基金管理人界定方法的调整等原因导致本基金持有的“具备竞争优势的公司”的证券
的比例低于非现金基金资产的 80%，本基金将在三十个交易日之内进行调整。
（2）自上而下的行业遴选
本基金将自上而下地进行行业遴选，重点关注行业增长前景、行业利润前景和行业成功要
素。对行业增长前景，主要分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经济周
期的关系等；对行业利润前景，主要分析行业结构，特别是业内竞争的方式、业内竞争的激烈
程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成功要素的
判断，为预测企业经营环境的变化建立起扎实的基础。
（3）自下而上的个股选择
本基金通过定性和定量相结合的方法进行自下而上的个股选择，对企业基本面和估值水平
进行综合的研判，精选优质个股。
1）定性分析
本基金通过以下两方面标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的公司：
一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和核心竞争力的分析，选择具有可持续竞争优
势的公司或未来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的
有效性、策略的实施支持和策略的执行成果；就核心竞争力，分析公司的现有核心竞争力，并
判断公司能否利用现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。
另一方面是管理层分析，通过着重考察公司的管理层以及管理制度，选择具有良好治理结
构、管理水平较高的优质公司。
2）定量分析
本基金通过对公司定量的估值分析，挖掘优质的投资标的。通过对估值方法的选择和估值
倍数的比较，选择股价相对低估的股票。就估值方法而言，基于行业的特点确定对股价最有影
响力的关键估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等）；就估值倍数而言，通过业
内比较、历史比较和增长性分析，确定具有上升基础的股价水平。
3、债券投资策略
本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择策
略、信用策略等积极投资策略，自上而下地管理组合的久期，灵活地调整组合的券种搭配，同
时精选个券，以增强组合的持有期收益。
4、权证投资策略
本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策
略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求稳定的当期收益。
5、中小企业私募债投资策略
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公
司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人资信
及公司运营情况，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控
债券信用等级或发行人信用等级变化情况，尽力规避风险，并获取超额收益。
6、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，选择流动性好、交易活跃的股指期货
合约，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合
的投资效果，实现股票组合的超额收益。
未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策略，并
在招募说明书中更新公告。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：沪深 300指数收益率×80%＋中证综合债指数收益率×20%
沪深 300指数选样科学客观，行业代表性好，流动性高，抗操纵性强，是目前市场上较有
影响力的股票投资业绩比较基准。中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面，期限构成
宽泛，适于做基金债券资产的业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上
述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，本基金管理人与基金托
管人协商一致后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召开基
金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基
金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 04 月 21 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 01月 01日起至 03月 31日止。
1、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
346,418,854.73 90.35
其中：股票
346,418,854.73 90.35
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
674,400.00 0.18
其中：债券
674,400.00 0.18
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
34,726,964.95 9.06
8 其他资产
1,578,359.98 0.41
9 合计
383,398,579.66 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
315,973,788.94 82.65
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
19,147.31 0.01
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
15,754,731.73 4.12
J
金融业
2,656,197.17 0.69
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
2,486,937.60 0.65
M
科学研究和技术服务业
9,528,051.98 2.49
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
346,418,854.73 90.62
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:无。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 000661 长春高新 73,747 40,413,356.00 10.57
2 002475 立讯精密 920,109 35,111,359.44 9.18
3 000858 五 粮 液 243,069 28,001,548.80 7.32
4 300760 迈瑞医疗 91,709 24,000,245.30 6.28
5 600276 恒瑞医药 174,708 16,078,377.24 4.21
6 600519 贵州茅台 14,100 15,665,100.00 4.10
7 002311 海大集团 376,610 15,139,722.00 3.96
8 000651 格力电器 268,857 14,034,335.40 3.67
9 000063 中兴通讯 305,897 13,092,391.60 3.42
10 300014 亿纬锂能 184,326 10,711,183.86 2.80
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
674,400.00 0.18
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
674,400.00 0.18
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（%）
1 128102 海大转债 6,744 674,400.00 0.18
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:无。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:无。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，选择流动性好、交易活跃的股指期货
合约，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合
的投资效果，实现股票组合的超额收益。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（3）本期国债期货投资评价
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
（3）其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
108,710.31
2
应收证券清算款
757,728.16
3
应收股利
-
4
应收利息
5,969.58
5
应收申购款
705,951.93
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
1,578,359.98
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:无。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈
利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读
本基金的招募说明书。
净值增长率 1
净值增长率标
准差 2
业绩比较基准
收益率 3
业绩比较基准
收益率标准差
4
1-3 2-4
2017年 11月
29日(基金合
同生效日)至
2017年 12月
31日
0.15% 0.23% -0.42% 0.68% 0.57% -0.45%
2018年 01月
01日至 2018
年 12月 31日
-26.02% 1.56% -19.28% 1.07% -6.74% 0.49%
2019年 01月
01日至 2019
年 12月 31日
73.71% 1.40% 29.52% 0.99% 44.19% 0.41%
2020年 01月
01日至 2020
年 03月 31日
4.53% 2.21% -7.45% 1.55% 11.98% 0.66%
自基金合同生
效日至 2020
年 03月 31日
34.53% 1.55% -3.65% 1.09% 38.18% 0.46%
十三、基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核
对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核
对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人。
上述"一、基金费用的种类中第 3－9 项费用"，根据有关法规及相应协议规定，按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、与基金销售有关的费用
1、申购费率
本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补
充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计
划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在
招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外
的其他投资人。
通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率，其
他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：
申购金额M（元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100万 1.5% 0.6%
100万≤ M <500万 1.0% 0.3%
500万≤ M <1000万 0.3% 0.06%
M≥ 1000万 每笔 1000元 每笔 1000元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购，
适用费率按单笔分别计算。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各
项费用。
2、赎回费率
本基金的赎回费率如下表所示：
持有年限（Y） 赎回费率
Y＜7天 1.5%
7天≤Y<30天 0.75%
30天≤Y＜1年 0.5%
1年≤Y＜2年 0.25%
Y≥2年 0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期不少于
30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期不少于 3
个月但少于 6个月的投资人收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期不少于 6个
月的投资人，将赎回费总额的 25%计入基金财产（1年以 365天记）。上述未纳入基金财产的
赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照
国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人
原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止日
期。
2、在“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新。
3、在“第四部分 基金托管人”部分内容进行了更新。
4、在“第五部分 相关服务机构”部分内容进行了更新。
5、在“第八部分 基金投资”部分内容进行了更新。
6、在“第九部分 基金业绩”部分内容进行了更新。
7、在“第二十一部分 其他披露事项”部分内容进行了更新。
鹏华基金管理有限公司
2020年 06月
