东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招募说明书摘要
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东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金根据 2009年 2月 20日中国证券监督管理委员会《关于核准东吴进取策略灵活配
置混合型开放式证券投资基金募集的批复》（证监许可【2009】140号）的核准，进行募集。
基金管理人保证《东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金招募说明书》（以
下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明
书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险，包括由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，
等等。此外，本基金以 1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额
净值跌破 1元初始面值的风险。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金
合同》。
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。
投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数
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量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资
者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本次招募说明书（更新）所载内容截止日为 2020年 4月 30日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2020年 3月 31日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：东吴基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区源深路 279号(200135)
办公地址：上海市浦东新区源深路 279号(200135)
法定代表人：邓晖
设立日期：2004年 9月 2日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132号
组织形式：有限责任公司 （国内合资）
注册资本：1亿元人民币
联系人：贾云鹏
电话：（021）50509888
传真：（021）50509884
客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021-50509666
公司网址：www.scfund.com.cn
股权结构：
持股单位 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 70%
海澜集团有限公司 30%
合
计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科员、
副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司
财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财
务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。
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汤勇先生，董事，工商管理 EMBA，注册会计师，中共党员。历任江苏悦达时装有限公
司财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任，现任海澜集团有限公司海澜资本投
资部投资总监。
邓晖先生，董事，硕士研究生，中共党员。历任长江证券有限责任公司董事、副总裁，
湘财证券有限责任公司副总裁，德邦证券有限责任公司副总裁，总裁兼德邦期货有限公司董
事长，齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁，长江证券（上海）资产管理有限公司董
事长，长江成本资本投资有限公司董事长，长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董
事长、监事长，现任东吴基金管理有限公司总经理。
陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证
券部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、
昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券人力资
源部总经理。
叶犇先生，董事，党校研究生，中共党员。历任中国工商银行苏州市分行观前办事处员
工、分行团委、人事政工处团委副书记、计划财务处股长，中国工商银行平江支行副行长，
中国工商银行苏州分行投资银行副总经理，东吴证券固定收益总部副总经理（主持工作）、
固定收益总部总经理、上海分公司总经理，现任东吴证券资金运营部总经理。
周虹女士，董事，本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。
张婉苏女士，独立董事，经济法学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公司
苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授。
袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人
文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。
方志刚先生，独立董事，大学学历，民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳洲
注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部门经
理，上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总监；
上海众华沪银会计师事务所高级经理，现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分所工
作，权益合伙人，担任长方集团股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
袁维静女士，监事，党校大学，高级会计师，中共党员。历任苏州市财政局工交企财处
办事员、科员，江苏省高新技术风险投资公司苏州分公司副总经理，苏州市营财发展集团总
公司副总经理，苏州市工业发展有限公司副总经理、副总经理兼苏州市商业银行董事，江苏
省高新技术风险投资公司苏州分公司副总经理（正科级）、苏州市财政信息中心副主任（聘），
苏州市营财发展集团总公司副总经理（正科级）、总经理，苏州国际发展集团有限公司副总
会计师兼计划财务部经理、公司董事、总会计师（聘）、公司党委委员，东方水城旅游有限
责任公司监事会主席（兼），信托有限公司董事长，现任东吴证券党委委员、监事会主席。
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王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经
理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。
沈清韵女士，员工监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级
审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管理部总经理、董秘，现任合规风
控部总经理。
3、高管人员
马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科员、
副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司
财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财
务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。
邓晖先生，董事，硕士研究生，中共党员。历任长江证券有限责任公司董事、副总裁，
湘财证券有限责任公司副总裁，德邦证券有限责任公司副总裁，总裁兼德邦期货有限公司董
事长，齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁，长江证券（上海）资产管理有限公司董
事长，长江成本资本投资有限公司董事长，长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董
事长、监事长，现任东吴基金管理有限公司总经理。
徐明先生，副总经理，硕士，中共党员。历任中国银行苏州分行营业部会计；苏州华纺
经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东吴证
券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理，总经理；东吴证券股份有限公司石路证券营业
部总经理，太仓分公司总经理，常熟分公司总经理；东吴基金管理有限公司营销总监兼营销
管理部总经理，现任东吴基金管理有限公司副总经理。
吕晖先生，督察长，大专，历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏州证券
登记公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、
吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理
有限公司副总经理，现任东吴基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
赵梅玲女士，硕士，2007年 7月至 2012年 6月就职于安信证券股份有限公司，任行业
分析师，2012 年 7 月加入东吴基金管理有限公司，一直从事投资研究工作，曾任研究员、
基金经理助理，现任基金经理，自 2018年 3月 12日起担任东吴进取策略灵活配置混合型开
放式证券投资基金基金经理 ，自 2020年 4月 1日起担任东吴配置优化灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。 其中，2016 年 5 月 10 日至 2018 年 4 月 19 日担任东吴配置优化灵活
配置混合型证券投资基金（2017年 12月 25日由原东吴配置优化混合型证券投资基金转型）
基金经理。
历任基金经理：
王炯
2009年 05月 06日至 2011年 05月 14日。
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朱昆鹏
2009年 12月 23日至 2012年 04月 06日。
唐祝益
2012年 04月 06日至 2014年 01月 24日。
凌鹏
2014年 01月 09日至 2015年 02月 10日。
王立立
2015年 02月 06日至 2018年 10月 13日。
5、投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会：杜毅、彭敢、刘元海、王立立、刘瑞、赵梅玲。杜毅任权
益投资决策委员会主席，魏西、高通为权益投资决策委员会秘书。
（2）固收投资决策委员会：陈晨、何杰、王文华、黄婧丽、魏西。陈晨任固收投资决
策委员会主席，邵笛为固收投资决策委员会秘书。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：34,998,303.4万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
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联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打
造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩
突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010年起中国农业
银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业
银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力
加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成
绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产
托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2017
年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的
“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳
发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖；2019
年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险
合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管
理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
（二）主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团
队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和
高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
（三）基金托管业务经营情况
截止到 2020年 3月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 523只。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
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东吴基金管理有限公司直销中心
注册地址：上海市浦东新区源深路 279号（200135）
办公地址：上海市浦东新区源深路 279号（200135）
法定代表人：邓晖
联系人：贾云鹏
直销电话：（021）50509880
传真：（021）50509884
客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、（021）50509666
网站：www.scfund.com.cn
2、代销机构：
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005）
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
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法定代表人：任德奇
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（6）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：田国立
客服电话：95558
公司网址：http：//bank.ecitic.com
（7）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（8）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
（9）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号（100005）
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号（100005）
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法定代表人：李民吉
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（10）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：谢永林
客服电话：95511-3
公司网址：www.pingan.com
（11）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号宁波银行大楼
法定代表人：陆华裕
客服电话：96528，上海地区 962528
公司网址：www.nbcb.com.cn
（12）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场 1号楼
办公地址：温州市车站大道 196号
法定代表人：邢增福
客服电话：0577-96699
公司网址：www.wzbank.cn
（13）烟台银行股份有限公司
注册地址：烟台市芝罘区海港路 25号
办公地址：烟台市芝罘区海港路 25号
法定代表人：叶文君
客服电话：4008-311-777
公司网址：www.yantaibank.net
（14）江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路 26 号
办公地址：南京市中华路 26 号
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10
法定代表人：夏平
客服热线：95319
公司网址：www.jsbchina.cn
（15）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
客服热线：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（16）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505
法定代表人：林义相
公司网址：http：//www.txsec.com
（17）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
客服热线：400-920-0022
公司网址：http：//licaike.hexun.com/
（18）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室
法定代表人：吴言林
客服热线：025-56663409
公司网址：www.huilinbd.com
（19）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
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客服热线：400－821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
（20）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
客服热线：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（21）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服热线：95021/400-1818-188
公司网址：http://fund.eastmoney.com
（22）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
客服热线：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（23）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座
法定代表人：陈柏青
客服热线：4000766123
公司网址：www.fund123.cn
（24）上海长量基金销售有限公司
代销机构：上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
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法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（25）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
客服热线：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（26）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 14层
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（27）浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：蒋雪琦
客服热线：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（28）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
法定代表人：戎兵
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（29）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
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法定代表人：王锋
客服热线：95177
公司网址：www.snjijin.com
（30）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：周斌
客服热线：4008980618
公司网址：www.chtfund.com
（31）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层
法定代表人：王伟刚
客服热线：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
（32）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D座 21&28层
法定代表人：蒋煜
客服热线：010-58170761
公司网址：http://www.shengshiview.com.cn/
（33）一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层
法定代表人：吴雪秀
客服热线：400-001-1566
公司网址：http://www.yilucaifu.com/
（34）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
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14
法定代表人：赵荣春
客服热线：400-678-5095
公司网址：www.qianjing.com
（35）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室
法定代表人：张冠宇
客服热线：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（36）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
客服热线：4006-802-123
公司网址：https://www.zhixin-inv.com/
（37）成都华羿恒信基金销售有限公司
注册地址：成都市高新区蜀锦路 88号新中泰国际大厦 1号楼 32F2号
办公地址：成都市高新区蜀锦路 88号新中泰国际大厦 1号楼 32F2号
法定代表人：赵壁
客服热线：028-87326832
公司网址：http：//www.huayihengxin.com
（38）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 11号 7层 703室
办公地址：北京市西城区金融大街 11号 7层 703室
法定代表人：曲阳
客服热线：400-803-1188
公司网址：http：//www.bzfunds.com/
（39）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20F
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法定代表人：陈刚
客服热线：0571-86915761
公司网址：www.cd121.com
（40）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼
法定代表人：王廷富
客服热线：400-821-0203
（41）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3 层
法定代表人：燕斌
客服热线：400-166-6788
公司网址：http：//www.66zichan.com
（42）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼
法定代表人：金佶
客服热线：400-821-3999
公司网址：www.hotjijin.com
（43）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 342室
法定代表人：季长军
客服热线：400-188-5687
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（44）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展
区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
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法定代表人：王翔
客服热线：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（45）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：王之光
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（46）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：姚杨
客服热线：021-22267943
公司网址：http：//www.dtfortune.com/
（47）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室（邮编：510308）
法定代表人：肖雯
客户服务电话：020-89629066
网址：http：//www.yingmi.cn/
（48）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEOWEEHOWE（张伟豪）
客服热线：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（49）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京是海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
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办公地址：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401
法定代表人：江卉
客服热线：95118
公司网址：fund.jd.com
（50）中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层
法定代表人：弭洪军
客服热线：400-876-5716
公司网址：www.cmiwm.com
（51）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、
14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、
14层
法定代表人：张皓
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（52）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：贺青
客户服务热线：95521/4008888666
公司网址：http://www.gtja.com
（53）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝内大街 188号
法定代表人：张佑君
客服电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
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（54）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（55）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：霍达
客服电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
（56）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95575或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
（57）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服热线：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（58）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888或 95551
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公司网址：www.chinastock.com.cn
（59）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
客服电话：021-23219000
公司网址：www.htsec.com
（60）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编：200031）
客服电话：95523或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
联系人：黄莹
（61）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
客服电话：95562
公司网址：www.xyzq.com
（62）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客服电话：95579或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（63）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02
法定代表人：王连志
客服电话：95517
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公司网址：www.essence.com.cn
（64）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
客服热线：95355、4008096096
公司网址：www.swsc.com.cn
（65）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
（66）万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层
法定代表人：张建军
客服热线：4008888133
公司网址：www.wlzq.com.cn
（67）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人：凤良志
客服电话：95578
公司网址：www.gyzq.com.cn
（68）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
客服电话：400-6515-988
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公司网址：www.ewww.com.cn
（69）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（70）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
公司网址：www.zxzqsd.com.cn
（71）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
客服电话：0512-3339628895530
公司网址：www.dwzq.com.cn
（72）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（73）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25-29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25-29层
法定代表人：潘鑫军
客服电话：95503
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公司网址：www.dfzq.com.cn
（74）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17楼
法定代表人：丁益
客服电话：400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
（75）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（76）中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
（77）南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389号
办公地址：南京市江东中路 389号
法定代表人：步国旬
客服电话：95386
公司网址：www.njzq.com.cn
（78）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
传真：021-53686100，021-53686200
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网址：www.shzq.com
（79）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8号
办公地址：无锡市金融一街 8号国联大厦
法定代表人：姚志勇
客服电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
（80）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层（518048）
法定代表人：谢永林
客服热线：95511-8
公司网址：www.PINGAN.com
（81）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：章宏韬
客服电话：95318
公司网址：www.hazq.com
（82）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46号
法定代表人：何春梅
客服热线：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（83）财信证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28楼
法定代表人：蔡一兵
客服电话：95317
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公司网址：www.cfzq.com
（84）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（85）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39-40F
法定代表人：许刚
客户服务电话：4006208888
公司网址：www.bocichina.com
（86）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号
法定代表人：鞠瑾
客服电话：0471-4961259
公司网址：www.cnht.com.cn
（87）申万宏源（西部）证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005
室（邮编：830002）
法定代表人：韩志谦
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（88）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号 23层
办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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法定代表人：李玮
客服电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（89）注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小镇对
冲基金中心 406
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层
法定代表人：李强
客服电话：4008323000
公司网址：www.csco.com.cn
（90）金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层
办公地址：深圳市福田区深南大道 4001号时代金融中心 17层
法定代表人：王作义
客服电话：95372
公司网址：www.jyzq.com.cn
（91）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41 楼
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号中航资本大厦 35层
法定代表人：王晓峰
客服电话：95335
公司网址：www.avicsec.com
（92）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7层至 10层
法定代表人：黄金琳
客服电话：0591－95547（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（93）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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26
法定代表人：罗浩
客服热线：68777877
公司网址：www.cf-clsa.com
（94）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47-49层
法定代表人：张永衡
客服热线：40018-40028
公司网址：www.wkzq.com.cn
（95）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
客户服务电话：95323；4001099918
公司网站：www.cfsc.com.cn
（96）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 4、18层至 21层
法定代表人：龙增来
客服热线：4006008008
公司网址：www.china-invs.cn
（97）东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
客服热线：95357
公司网址：http://www.18.cn
（98）九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108号
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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办公地址：北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼
法定代表人：魏先锋
客服热线：95305
公司网址：http://www.jzsec.com
（99）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
客服热线：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（100）华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
法定代表人：陈林
客服电话：4008209898
公司网址：www.cnhbstock.com
（101）长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼
办公地址：厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼
法定代表人：王勇
客服热线：400-0099-886
公司网址：www.gwgsc.com
（102）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼
法定代表人：祝健
客服电话：4001962502
公司网址：www.ajzq.com
（103）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招募说明书摘要
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办公地址：北京市东城区东直门外大街 22号天恒大厦 B座 U?work12层 02室
法定代表人：林柏均
客服热线：010-64068617
公司网址：www.fdsure.cn
（104）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、14层
办公地址：上海市浦东区向城路 288号国华金融大厦 8楼
法定代表人：路昊
客服热线：952303
公司网址：http://www.huaruisales.com
（105）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务 12、13层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
客服热线：4006-802-123
公司网址：https://www.zhixin-inv.com/
3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选
择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）注册登记机构：东吴基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区源深路 279号（200135）
办公地址：上海市浦东新区源深路 279号（200135）
法定代表人：邓晖
联系人：贾云鹏
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服务电话：400-821-0588
网站：www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招募说明书摘要
29
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：陆奇
经办律师：黎明、陆奇
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、张亚旎
四、基金的名称
本基金名称：东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式混合型基金
六、基金的投资目标
本基金为混合型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，以成长股作为投资
对象，并对不同成长类型股票采取不同操作策略，追求超额收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、
权证、以及法律法规或经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金为灵活配
置混合型基金，投资组合中股票类资产投资比例为基金资产的 30%-80%，固定收益类资产投
资比例为基金资产的 0-70%，现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于权证、以及
其它金融工具投资比例遵从法律法规及监管机构的规定。
对于中国证监会允许投资的创新类金融产品（包括未来将推出的股指期货等衍生金融产
品），将依据有关法律法规进行投资管理。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他
品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
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招募说明书摘要
30
八、基金的投资策略
本基金采取自上而下策略，根据对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析，对基金
资产在股票、债券、现金和衍生产品上的投资比例进行灵活配置。在股票投资策略上，本基
金根据上市公司成长特征，将上市公司分成三种类型：长期快速成长型公司；周期成长型公
司；转型成长型公司。对于不同成长类型的股票，本基金将采取买入持有操作策略（兼顾波
段操作策略）、或者周期持有策略进行投资组合管理，提高投资收益。
本基金的投资策略主要体现在资产配置策略、选股策略、股票操作策略、债券投资策略、
权证投资策略等几方面。
1、资产配置策略
对于大类资产的配置，本基金主要是由投资研究团队根据宏观经济运行态势、宏观经济
政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的发展
趋势和风险收益水平。在各大类资产投资比例限制前提下，根据大类资产风险收益分析结果，
并结合本基金风险收益目标，灵活确定基金资产在股票、债券、现金和衍生产品上的配置比
例。
2、选股策略
本基金以成长为导向，选取未来快速成长的股票作为投资对象。企业业绩成长可以分为
两类：内涵式增长和外延式增长。内涵式增长是指企业依靠自身技术、管理等能力而获得业
绩的增长。根据企业成长对宏观经济的敏感性不同，内涵式增长又可分为稳定型增长和周期
型增长。稳定型增长是指企业业绩增长与经济周期敏感性相对较低；周期型增长是指企业业
绩增长与经济周期敏感性相对较高。外延式增长是指企业通过收购、兼并、或者重组等方式
带来业绩增长，这类增长方式能带来企业业绩短期爆发增长。
根据上市公司成长特征，可将成长型上市公司分成三种类型：长期快速成长型公司；周
期成长型公司；转型成长型公司。对于不同成长型公司，本基金将根据相应价值投资评价体
系精选投资价值高的股票，进入本基金的股票池。
3、股票操作策略
对于不同成长特征的股票，在经济周期不同阶段内，其股价表现是不同的。本基金根据
以上三种类型股票股价与经济周期之间的关系，确定股票资产的配置。具体策略是：
(1)在经济周期上升阶段，加大周期成长型股票配置比例，并保持适度的稳定型行业中
快速成长型股票的配置比例。
(2)在经济周期下降阶段，加大稳定型行业中快速成长型股票的配置比例；降低周期型
股票配置比例。
(3)对于转型类股票的配置，由于其股价走势基本不受经济周期的约束，所以，只要能
够确定转型成功，并将使公司业绩发生根本变化，就可以买入持有，但最高配置比例不超过
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招募说明书摘要
31
股票资产的 30%。
为了规避股票资产配置过度集中于某一类型股票而带来投资风险，本基金对不同成长类
型股票投资比例进行了一定限制：
(1)对于长期快速成长型股票，配置比例不低于股票资产的 30%；
(2)对于周期成长型股票，最高配置比例不超过股票资产的 60%；
(3)对于转型成长型股票，最高配置比例不超过股票资产的 30%。
从实际投资经验看，股票操作策略主要有两种：一种是买入持有操作策略；另一种是周
期持有策略。本基金对具有不同成长特征的股票将采取不同操作策略进行投资组合管理，具
体原则是：
(1)对于快速成长型股票，采取中长期买入持有操作策略，但不片面强调中长期静态持
有。具体而言：本基金根据对上市公司成长性动态变化的分析预测，兼顾考虑当时的市场趋
势，通过对股票价格与价值相对偏离程度的分析，对快速成长型股票适时进行一定比例仓位
的波段操作。
(2)对于周期成长型股票，采取周期持有策略。在行业景气复苏和上升阶段，逐步增加
周期型股票配置比例；在行业景气达到顶峰之前逐步降低周期型股票配置比例。
(3)对转型成长型股票，采取中短期买入持有操作策略。
4、债券投资策略
本基金将根据利率变化的大周期、市场运行的小周期和中国债券市场的扩张特征，制定
相应的债券投资策略，以获取利息收益为主、资本利得为辅。
5、权证投资策略
本基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把
握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：
本基金整体业绩比较基准=65%*沪深 300指数+35%*中证全债指数。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只进行主动投资的混合型基金，其风险和预期收益要低于股票型基金，高于
货币市场基金和债券型基金，在证券投资基金中属于风险较高、预期收益也较高的基金产品。
十一、基金的投资组合报告
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的
董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的
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32
真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 4 月 17
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2020年 3月 31日（未经审计）。
1、报告期末基金资产组合情况：
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 157,824,815.61 78.20
其中：股票
157,824,815.61 78.20
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
29,322,639.90 14.53
其中：债券
29,322,639.90 14.53
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
1,034,000.00 0.51
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
13,439,544.56 6.66
8 其他资产
193,923.92 0.10
9 合计
201,814,923.99
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 2,063,834.00 1.03
C 制造业 81,218,441.16 40.44
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 19,147.31 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 27,330,710.31 13.61
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33
J 金融业 15,195,875.15 7.57
K 房地产业 17,812,598.70 8.87
L 租赁和商务服务业 3,035,656.00 1.51
M 科学研究和技术服务业 2,673,312.98 1.33
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 4,850,010.00 2.41
Q 卫生和社会工作 3,625,230.00 1.80
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 157,824,815.61 78.57
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 600276 恒瑞医药 88,769 8,169,411.07 4.07
2 002555 三七互娱 214,900 7,018,634.00 3.49
3 600597 光明乳业 580,200 6,724,518.00 3.35
4 600600 青岛啤酒 133,900 6,120,569.00 3.05
5 000538 云南白药 71,200 6,091,160.00 3.03
6 001914 招商积余 228,400 5,387,956.00 2.68
7 000063 中兴通讯 123,600 5,290,080.00 2.63
8 000002 万科 A 196,144 5,031,093.60 2.50
9 002607 中公教育 213,000 4,850,010.00 2.41
10 600183 生益科技 176,200 4,664,014.00 2.32
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
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34
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 29,322,639.90 14.60
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 29,322,639.90 14.60
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细：
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 132004 15 国盛 EB 168,590 16,928,121.90 8.43
2 132006 16 皖新 EB 64,440 6,988,518.00 3.48
3 132007 16 凤凰 EB 53,000 5,406,000.00 2.69
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细：
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细：
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细：
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明：
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明：
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
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35
1 存出保证金 64,629.27
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 114,935.85
5 应收申购款 14,358.80
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 193,923.92
(4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1 132004 15国盛 EB 16,928,121.90 8.43
2 132006 16皖新 EB 6,988,518.00 3.48
3 132007 16凤凰 EB 5,406,000.00 2.69
(5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、东吴进取策略基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④ ①－③ ②－④
2009.05.06-2009.12.31 6.94% 1.11% 20.31% 1.28% -13.37% -0.17%
2010.01.01-2010.12.31 21.24% 1.30% -7.43% 1.03% 28.67% 0.27%
2011.01.01-2011.12.31 -30.45% 1.22% -14.93% 0.85% -15.52% 0.37%
2012.01.01-2012.12.31 -0.93% 1.04% 6.32% 0.83% -7.25% 0.21%
2013.01.01-2013.12.31 31.59% 1.27% -4.35% 0.91% 35.94% 0.36%
2014.01.01-2014.12.31 9.15% 0.84% 36.87% 0.81% -27.72% 0.03%
2015.01.01-2015.12.31 29.53% 3.14% 6.26% 1.62% 23.27% 1.52%
2016.01.01-2016.12.31 -6.33% 1.88% -6.63% 0.91% 0.30% 0.97%
2017.01.01-2017.12.31 2.57% 0.95% 14.04% 0.42% -11.47% 0.53%
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招募说明书摘要
36
2018.01.01-2018.12.31 -18.81% 0.94% -13.36% 0.87% -5.45% 0.07%
2019.01.01-2019.12.31 41.88% 0.95% 25.18% 0.80% 16.70% 0.15%
2020.01.01-2020.03.31 0.83% 1.63% -5.49% 1.25% 6.32% 0.38%
2009.05.06-2020.03.31 85.45% 1.48% 42.47% 0.98% 42.98% 0.50%
注：统计截至 2020年 3月 31日，比较基准=65%*沪深 300 指数+35%*中证全债指数。
2、东吴进取策略灵活配置混合基金累计净值增长率历史走势图
自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
（2009年 05月 06日至 2020年 3月 31日）
注：比较基准=65%*沪深 300 指数+35%*中证全债指数
十三、费用概览
（一）基金运作相关费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
6、基金的证券交易费用；
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招募说明书摘要
37
7、基金财产拨划支付的银行费用；
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律
法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、上述(一)中 3 到 7 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，
按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的
信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可
以从认购费中列支。
（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有
关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
（六）基金销售相关费用
1、本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。
2、具体申购费率如下：
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招募说明书摘要
38
申购金额（含申购费） 申购费率
100万元以下 1.5%
100万元以上（含）-200万元以下 1.2%
200万元以上（含）-500万元以下 0.8%
500万元以上（含） 1000元/笔
3、赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下：
持有时间 赎回费率
7天以内（不含 7 天） 1.5%
7天到 1年（含 1 年） 0.5%
1年-2年（含 2年） 0.25%
2年以上 0
4、本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。其中，须依法扣除所
收取赎回费总额的 25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。
对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产，具体费率
详见招募说明书。
5、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费
方式开始实施前 3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,本基金管理
人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实
施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”中，对相关内容进行了更新。
2、在“三、基金管理人”中，对相关内容进行了更新。
3、在“四、基金托管人”中，对相关内容进行了更新。
4、在“五、相关服务机构”中，对相关内容进行了更新。
5、在“八、基金份额的申购与赎回”中，对相关内容进行了更新。
6、在“九、基金的投资”中，对相关内容进行了更新。
7、在“十、基金业绩”中，对相关内容进行了更新。
8、在“二十三、其他应披露事项”中，对相关内容进行了更新。
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招募说明书摘要
39
东吴基金管理有限公司
二零二零年六月十二日
