汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2020年 6月 12日更新）
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
重要提示
汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金（基金简称：汇添富达欣混合；A
类份额基金代码：001801； C类份额基金代码：002165；以下简称“本基
金”）经中国证券监督管理委员会证监许可2015年8月5日【2015】1898号文注
册募集。本基金基金合同于2015年12月2日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相
应的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基
金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面
认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风
险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的
流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金
的特定风险，等等。本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高预期风
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险、较高预期收益的品种，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基
金，低于股票型基金。
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表
述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表
了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直
销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评
价”，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风
险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不
同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风
险之间的匹配检验。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险，由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除
外。
本次招募说明书主要涉及基金经理信息的更新，更新所载内容截止日为
2020年6月12日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日。
第一部分 基金管理人
（一） 基金管理人简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金
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住所：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 H686室
办公地址：上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼
法定代表人：李文
成立时间： 2005年 2月 3日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5号
注册资本：人民币 132,724,224元
联系人：李鹏
联系电话：021－28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
上海上报资产管理有限公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员
李文先生，2015年 4月 16日担任董事长。国籍：中国，厦门大学会计学博
士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香港)有限公
司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支
行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行
银行监管一处、二处副处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经
理，稽核总部总经理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添
富基金管理股份有限公司督察长。
程峰先生，2016年 11月 20日担任董事。国籍：中国，上海交通大学工商
管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公司董事长，
上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海瑞力投资基金管理有限公司董
事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记，上海机械进出口(集
团)有限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长，上海市对
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外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长，上海国际集团有限公
司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总经理，上海
国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限
公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、
董事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
林福杰先生，2018年 3月 21日担任董事。国籍：中国，上海交通大学工商
管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、东航集团财务有
限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理，东航集团财务有限
责任公司副总经理，国泰人寿保险有限责任公司副总经理，东航金控有限责任
公司党委书记、副总经理。
张晖先生，2015年 4月 16日担任董事，总经理。国籍：中国，上海财经大
学经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添富资本管理有
限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管理有限公司
研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监，曾
担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。
林志军先生，2015年 4月 16日担任独立董事。国籍：中国香港，厦门大学
经济学博士，加拿大 Saskatchewan大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学
副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员计划财务处会
计，五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多
伦多分所审计员，厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲
师、副教授，伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心
访问学者，美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学者，加拿大
Lethbridge大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访
问教授，香港浸会大学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士，2011年 12月 19日担任独立董事，国籍：中国，复旦大学经
济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，国家金融
与发展实验室特邀高级研究员，上海政协委员，《第一财经日报》创始编委之
一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人，《波士
堂》等栏目资深评论员。2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学
者。
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魏尚进（Shangjin Wei）先生，2020年 1月 9日担任独立董事，国籍：美
国，加州大学伯克利分校博士。现任复旦大学泛海国际金融学院访问教授、哥
伦比亚大学终身讲席教授。曾任哈佛大学肯尼迪政府学院助理教授、副教授，
世界银行顾问，国际货币基金组织工作贸易与投资处处长、研究局助理局长。
2、监事会成员
任瑞良先生，2004年 10月 20日担任监事，2015年 6月 30日担任监事会
主席。国籍：中国，大学学历，会计师、非执业注册会计师职称。现任上海报
业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务
中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、
副总经理等。
王如富先生，2015年 9月 8日担任监事。国籍：中国，硕士研究生，注册
会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。历任申
银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金信证券规
划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所证券市
场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东先生，2015年 6月 30日担任监事，国籍：中国，国际金融学硕士。
现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航
期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。
王静女士，2008年 2月 23日担任职工监事，国籍：中国，中加商学院工商
管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。曾任职于中
国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士，2008年 2月 23日担任职工监事，国籍：中国，华东政法学院法
学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇添富资本
管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生，2013年 8月 8日担任职工监事，国籍：中国，北京大学理学博
士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格
管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
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张晖先生，2015年 6月 25日担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介
绍）
雷继明先生，2012年 3月 7日担任副总经理。国籍：中国，工商管理硕
士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限
责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年 12月加盟汇添富
基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士，2013年 1月 7日担任副总经理。国籍：中国，金融经济学硕
士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金
管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金
北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、
机构理财等管理工作。2011年 4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公
司副总经理。
袁建军先生，2015年 8月 5日担任副总经理。国籍：中国，金融学硕士。
历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管理股份有限
公司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014年至 2015年期间担任
中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。2005年 4月
加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经
理、投资决策委员会主席。
李骁先生，2017年 3月 3日担任副总经理。国籍：中国，武汉大学金融学
硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦门
建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管理部副
总经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信息技
术管理部资深专员（副总经理级）。2016年 9月加入汇添富基金管理股份有限
公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
李鹏先生，2015年 6月 25日担任督察长。国籍：中国，上海财经大学经济
学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经
理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年 3月加入汇添富基金
管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
4、基金经理
（1）现任基金经理
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曾刚先生，国籍：中国。学历：中国科技大学学士，清华大学MBA。19
年证券从业经验。2008年 5月 15日至 2010年 2月 5日任华富货币基金的基金
经理、2008年 5月 28日至 2011年 11月 1日任华富收益增强基金的基金经理、
2010年 9月 8日至 2011年 11月 1日任华富强化回报基金的基金经理。2011年
11月加入汇添富基金，现任固定收益投资副总监。2012年 5月 9日至 2014年 1
月 21日任汇添富理财 30天基金的基金经理，2012年 6月 12日至 2014年 1月
21日任汇添富理财 60天基金的基金经理，2012年 9月 18日至今任汇添富多元
收益基金的基金经理，2012年 10月 18日至 2014年 9月 17日任汇添富理财 28
天基金的基金经理，2013年 1月 24日至 2015年 3月 31日任汇添富理财 21天
基金的基金经理，2013年 2月 7日至今任汇添富可转换债券基金的基金经理，
2013年 5月 29日至 2015年 3月 31日任汇添富理财 7天基金的基金经理，2013
年 6月 14日至 2020年 6月 4日任汇添富实业债基金的基金经理，2013年 9月
12至 2015年 3月 31日任汇添富现金宝货币基金的基金经理，2013年 12月 3
日至今任汇添富双利增强债券基金的基金经理，2015年 11月 26日至今任汇添
富安鑫智选混合基金的基金经理，2016年 2月 17日至 2019年 8月 28日任汇添
富 6月红定期开放债券基金的基金经理，2016年 3月 16日至 2019年 8月 28日
任汇添富稳健添利定期开放债券基金的基金经理，2016年 4月 19日至 2020年
3月 23日任汇添富盈安混合（原汇添富盈安保本混合）基金的基金经理，2016
年 8月 3日至 2020年 5月 20日任汇添富盈泰混合（原汇添富盈稳保本混合）
基金的基金经理，2016年 9月 29日至 2020年 6月 4日任汇添富保鑫混合（原
汇添富保鑫保本混合）基金的基金经理，2016年 12月 6日至 2019年 8月 28日
任汇添富长添利定期开放债券基金的基金经理，2017年 5月 15日至 2020年 6
月 4日任添富年年益定开混合的基金经理，2018年 2月 11日至今任添富熙和混
合基金的基金经理，2018年 7月 6日至今任汇添富达欣混合基金的基金经理，
2019年 9月 17日至今任添富年年泰定开混合基金、添富民安增益定开混合基
金、汇添富睿丰混合（LOF）基金、汇添富新睿精选混合的基金经理。
李云鑫先生，国籍：中国，学历：清华大学化工硕士，9年证券从业经
历。曾任国泰君安证券、国信证券行业分析师，2015年 9月加入汇添富基金任
行业分析师。2020年 3月 3日至 2020年 6月 10日任汇添富达欣混合、汇添富
熙和混合基金的基金经理助理，2020年 3月 18日至 2020年 5月 20日任汇添富
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盈泰混合基金的基金经理助理，2020年 4月 14日至今任汇添富多元收益债券基
金的基金经理助理，2020年 5月 20日至今任汇添富盈泰混合基金的基金经理，
2020年 6月 10日至今任汇添富安鑫智选混合、汇添富达欣混合、汇添富熙和混
合基金的基金经理。
（2）历任基金经理
李怀定先生，2015年 12月 2日至 2018年 7月 6日任汇添富达欣灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理。
郑慧莲女士，2018年 7月 6日至 2020年 6月 10日任汇添富达欣灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理。
5、投资决策委员会
主席：袁建军（副总经理）
成员：韩贤旺（首席经济学家）、王栩（总经理助理，权益投资总监）、
陆文磊（总经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究总监）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
第二部分 基金托管人
1. 基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996年 2月 7日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
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中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银
行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融
企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国
民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关
注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递
增，并保持了快速健康的发展势头。
2000年 12月 19日，中国民生银行 A股股票（600016）在上海证券交易所
挂牌上市。 2003年 3月 18日，中国民生银行 40亿可转换公司债券在上交所
正式挂牌交易。2004年 11月 8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发
行了 58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募
发行次级债券的商业银行。2005年 10月 26日，民生银行成功完成股权分置改
革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改
革提供了成功范例。 2009年 11月 26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上
市。
中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格
管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方
针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平
台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、
集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益
的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖；
民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微
金融服务银行”；
民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中国地区最佳财富管理私人
银行”奖项；
民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十
强”奖项；
民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”；
民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越
资产管理银行”；
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民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场
优秀交易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度
银行间本币市场优秀债券交易商”奖项；
民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机
构”和“2016年度优秀信用债做市商”奖项；
民生银行荣获英国 WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度最
具价值中国品牌 100强”；
民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”。
2.主要人员情况
张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管
人高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具
有 25年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经
历。历任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、
行长、党委书记。
3.基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004年 7月 9日获得基金托管资格，成为
《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银
行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公
司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品
质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目
前共有员工 71人，平均年龄 38岁，100%员工拥有大学本科以上学历，62%以上
员工具有硕士以上文凭。
中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”
的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业
务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至
2019年 12月 31日，中国民生银行已托管 205只证券投资基金。中国民生银行
资产托管部于 2018年 2月 6日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合
作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，致力
于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客
户服务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到
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各界的充分认可，也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的
托管银行。自 2010年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具
潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年
度金牌托管银行”奖，荣获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银
行”奖，尤其 2019年，获得由金融时报社和国家金融与发展实验室共同评出的
“年度最佳托管银行”奖项。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
（1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 H686室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868号建工大唐国际广场 A座 7楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932893
传真：（021）50199035或（021）50199036
联系人：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
邮箱：guitai@htffund.com
（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com）
2、其他销售机构：
本基金的其他销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基
金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基
金，并在基金管理人网站公示。二、登记机构
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 H686室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868号建工大唐国际广场 A座 7楼
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法定代表人：李文
电话：（021）28932888
传真：（021）28932876
联系人：韩从慧
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：黎明、孙睿
联系人：陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层
邮政编码：100738
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话： 010-58153000
传真： 010-85188298
业务联系人：徐艳
经办会计师：徐艳、许培菁
第四部分 基金的名称
本基金名称：汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金
基金简称：汇添富达欣混合
A类份额基金代码：001801
C类份额基金代码：002165
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第五部分 基金的类型
本基金为契约型开放式混合型基金。
第六部分 基金的投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基金通过积极主动的资产
配置，充分挖掘各大类资产投资机会，力争实现基金资产的中长期稳健增值。
第七部分 基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法发行上市的股
票（包含中小板、创业板、其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括
国债、央行票据、金融债券、地方政府债券、政府支持债券、企业债券、公司
债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、中小企业私募债
券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据）、货币市场工
具、股指期货、股票期权、权证、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括
协议存款、定期存款及其他银行存款）以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-
95%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应
当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，本基
金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
第八部分 基金的投资策略
1、资产配置策略
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本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素（其
中，基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率
水平、固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据；政策面因素包括存款
准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总
量、转移支付水平以及税收政策等财政政策；市场面因素包括市场参与者情
绪、市场资金供求变化、市场 P/E 与历史平均水平的偏离程度等），结合全球
宏观经济形势，研判国内外经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前
提下，对投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他品种进行战略配置和动态调整，以规避或分散市场风险，力争
实现基金资产的中长期稳健增值。
2、股票投资策略
在股票投资中，本基金主要采用“自下而上”的策略，精选出具有持续竞争
优势且估值有吸引力的股票，精心科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资
组合风险控制，以获得当期的较高投资收益。
本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行：第一层次，企业竞
争优势评估。通过深入的案头分析和实地调研，发现在经营中具有一个或多个
方面的持续竞争优势（如公司治理优势、管理层优势、生产优势、市场优势、
技术优势、政策性优势等）、管理出色且财务透明稳健的企业；第二层次，估
值精选。基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则，采用内在价值、相
对价值、收购价值相结合的估值方法，选择股价没有充分反映价值的股票进行
投资及组合管理。
3、债券投资策略
（1）利率策略
本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况
变化趋势及结构，结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判，从
而预测出金融市场利率水平变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度综合
分析，制定出具体的利率策略。
具体而言，本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经
济变量指标，分析宏观经济情况，建立经济前景的场景模拟，进而预测财政政
策、货币政策等宏观经济政策取向。同时，本基金还将分析金融市场资金供求
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15
状况变化趋势与结构，对影响资金面的因素进行详细分析与预判，建立资金面
的场景模拟。
在此基础上，本基金将结合历史与经验数据，区分当前利率债收益率曲线
的期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，判断收益率曲线参数变动的
程度与概率，即对收益率曲线平移的方向，陡峭化的程度与凸度变动的趋势进
行敏感性分析，以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平
移的概率较大时，即市场利率将上升，本基金将降低组合久期以规避损失；如
出现负向平移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率曲线过于陡峭时，则
采用骑乘策略获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上，
利用蝶形策略获取超额收益。
（2）信用策略
信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收
益的信用利差之和。基准收益率主要受宏观经济环境的影响，信用利差收益率
主要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用变化的影响，因此本基
金分别采用基于信用利差曲线变化策略和基于信用变化的策略。
1）基于信用利差曲线变化的策略
本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况，并采取相应的投资策略：
宏观经济环境对信用利差的影响：当宏观经济向好时，信用利差可能由于
发债主体盈利能力改善而收窄；反之，信用利差可能扩大。本基金将根据宏观
经济的变化情况，加大对信用利差收窄的债券的投资比例。
市场供求关系对信用利差的影响：信用债券的发行利率、企业的融资需求
等都将影响债券的供给，而政策的变化、其他类属资产的收益率等也将影响投
资者对信用债券的需求，从而对信用利差产生影响。本基金将综合分析信用债
券市场容量、市场形势预期、流动性等因素，在具有不同信用利差的品种间进
行动态调整。
2）基于信用变化的策略
本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指
标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。
为了准确评估发债主体的信用风险，我们设计了定性和定量相结合的内部
信用评级体系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”－“公司风险”（包括
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公司背景、公司行业地位、企业盈利模式、公司治理结构和信息披露状况、及
企业财务状况）－“外部支持”(外部流动性支持能力及债券担保增信)－“得
到评分”的评级过程。其中，定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析，
主要包括四个方面：盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营
运能力分析。定性分析包括所有非定量信息的分析和研究，作为定量分析的重
要补充，能够有效提高定量分析的准确性。
本基金内部的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性，从而
为信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况
的变化和趋势进行跟踪，发掘相对价值被低估的债券，以便及时有效地抓住信
用债券本身信用变化带来的市场交易机会。
3）个券选择策略
本基金将根据信用债券市场的收益率水平，在综合考虑信用等级、期限、
流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，建
立收益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型，并通过这些模型进行估值，
重点选择具备以下特征的信用债券：较高到期收益率、较高当期收入、预期信
用质量将改善，以及价值尚未被市场充分发现的个券。
（3）可转换债券投资策略
对于本基金中可转债的投资，本基金主要采用可转债相对价值分析策略。
由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可
转债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值，把
握可转债的价值走向，选择相应券种，从而获取较高投资收益。
其次，在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本面要素进行综
合分析，这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等，形成
对基础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基
本面分析结合在一起，最终确定投资的品种。
（4）中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资
授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组
合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实现投资收益
的最大化。
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本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指
标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企
业基本面分析为基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析
评估，对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信
用风险程度，并及时跟踪其信用风险的变化。
本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主，在综合考虑债券
信用资质、债券收益率和期限的前提下，重点选择资质较好、收益率较好的中
小企业私募债券进行投资。
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投
资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批
准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
4、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及
法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人
将结合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股
指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股
指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股
指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程
和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以
符合上述法律法规和监管要求的变化。
5、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险
收益特征，有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金将在权证
理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供
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求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要
投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。
6、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券标的资产的
质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，
评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在控制风险的前提下尽可能的
提高本基金的收益。
在资产支持证券的选择上，本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相
结合的策略。“自上而下”投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策
略基础上，本基金运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提
前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势及其
收益和风险进行判断。“自下而上”投资策略指运用数量化或定性分析方法对
资产池信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行配
置。
7、融资投资策略
本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交易。本基
金将基于对市场行情和组合风险收益的的分析，确定投资时机、标的证券以及
投资比例。若相关融资业务法律法规发生变化，本基金将从其最新规定，以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
8、股票期权投资策略
基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股
票期权投资管理的相关事项。
本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交
易。本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限
定和要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人股票期权投资管理从其最新规
定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许
基金投资其他期权品种，本基金将在履行适当程序后，纳入投资范围并制定相
应投资策略。
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第九部分 基金的业绩比较基准
沪深 300指数收益率*50%+中债综合指数收益率*50%
选择该业绩比较基准，是基于以下因素：
1、沪深 300指数和中债综合指数合理、透明；
2、沪深 300指数和中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力；
3、沪深 300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个
市场第一个统一指数；
4、沪深 300指数和中债综合指数有一定市场覆盖率，并且不易被操纵；
5、基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用该业绩比较基准能够忠实
反映本基金的风险收益特征。
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的业绩比
较基准，基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据维护投
资者合法权益的原则，经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当
程序后，变更本基金的业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告，而无需
召开基金份额持有人大会。
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于债券
型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。
第十一部分 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年
03月 26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计
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报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
本报告期自 2019年 01月 01日起至 12月 31日止。
§1 投资组合报告
1.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
68,952,190.72 19.11
其中：股票
68,952,190.72 19.11
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
283,584,497.50 78.60
其中：债券
283,584,497.50 78.60
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
2,792,182.89 0.77
8 其他各项资产
5,460,385.46 1.51
9 合计
360,789,256.57 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
6,122,875.00 2.10
C
制造业
18,203,172.98 6.24
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
8,445,610.00 2.89
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
4,870,071.26 1.67
G
交通运输、仓储和邮政业
9,450,000.00 3.24
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
131,442.50 0.05
J
金融业
21,729,018.98 7.45
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K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
68,952,190.72 23.63
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未有港股通投资股票。
1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产净值比
例（%）
1 600276 恒瑞医药 112,400 9,837,248.00 3.37
2 600009 上海机场 120,000 9,450,000.00 3.24
3 600900 长江电力 459,500 8,445,610.00 2.89
4 601166 兴业银行 343,200 6,795,360.00 2.33
5 601288 农业银行 1,801,900 6,649,011.00 2.28
6 601088 中国神华 335,500 6,122,875.00 2.10
7 601939 建设银行 828,300 5,988,609.00 2.05
8 600332 白云山 149,656 5,329,250.16 1.83
9 601933 永辉超市 508,900 3,837,106.00 1.32
10 600872 中炬高新 69,000 2,715,150.00 0.93
11 601916 浙商银行 294,195 1,370,948.70 0.47
12 603708 家家悦 42,439 1,032,965.26 0.35
13 601077 渝农商行 147,778 925,090.28 0.32
14 688037 芯源微 3,028 178,591.44 0.06
15 688058 宝兰德 1,450 131,442.50 0.05
16 688399 硕世生物 2,290 124,827.90 0.04
17 603109 神驰机电 684 18,105.48 0.01
1.4 报告期内股票投资组合的重大变动
1.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金
额
占期初基金资产净值比
例(%)
1 600872 中炬高新 23,553,366.78 36.72
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22
2 600009 上海机场 19,188,813.86 29.92
3 600900 长江电力 18,521,388.00 28.88
4 600887 伊利股份 18,269,533.00 28.49
5 600276 恒瑞医药 16,381,072.05 25.54
6 601318 中国平安 15,801,041.68 24.64
7 601939 建设银行 14,718,726.00 22.95
8 600085 同仁堂 14,476,949.48 22.57
9 601088 中国神华 13,949,997.00 21.75
10 603708 家家悦 13,824,129.94 21.55
11 600332 白云山 13,813,964.00 21.54
12 601288 农业银行 13,809,688.00 21.53
13 601166 兴业银行 13,187,620.00 20.56
14 601933 永辉超市 12,024,974.00 18.75
15 601998 中信银行 11,319,735.74 17.65
16 600660 福耀玻璃 9,220,645.49 14.38
17 600519 贵州茅台 6,028,994.00 9.40
18 600036 招商银行 4,358,797.00 6.80
19 601916 浙商银行 2,076,173.32 3.24
20 688009 中国通号 2,027,025.00 3.16
21 000651 格力电器 1,799,183.00 2.81
22 000333 美的集团 1,796,910.00 2.80
23 601077 渝农商行 1,553,776.96 2.42
注:本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。
1.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代
码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 600872 中炬高新 20,782,614.12 32.40
2 600887 伊利股份 18,326,824.86 28.58
3 601318 中国平安 16,235,561.23 25.31
4 600085 同仁堂 14,684,944.66 22.90
5 603708 家家悦 12,279,166.31 19.15
6 601998 中信银行 11,327,792.74 17.66
7 600900 长江电力 10,435,912.00 16.27
8 600009 上海机场 9,568,436.00 14.92
9 600660 福耀玻璃 9,065,039.68 14.13
10 600276 恒瑞医药 8,721,855.68 13.60
11 601939 建设银行 8,586,048.00 13.39
12 601288 农业银行 7,260,000.00 11.32
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23
13 601933 永辉超市 7,145,811.00 11.14
14 600332 白云山 7,133,332.00 11.12
15 601088 中国神华 6,764,867.00 10.55
16 601166 兴业银行 6,645,200.00 10.36
17 600519 贵州茅台 6,383,162.00 9.95
18 000651 格力电器 4,589,367.28 7.16
19 600036 招商银行 4,404,844.00 6.87
20 688009 中国通号 3,076,853.69 4.80
21 688012 中微公司 2,575,800.00 4.02
22 688099 晶晨股份 2,121,192.00 3.31
23 688111 金山办公 1,926,996.00 3.00
24 000333 美的集团 1,877,611.00 2.93
25 688188 柏楚电子 1,798,701.88 2.80
26 688036 传音控股 1,379,270.75 2.15
27 688321 微芯生物 1,306,756.47 2.04
注:本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费用。
1.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
269,741,173.09
卖出股票收入（成交）总额
214,503,494.99
注:本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑
相关交易费用。
1.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
20,031,000.00 6.87
其中：政策性金融债
20,031,000.00 6.87
4
企业债券
252,295,800.00 86.47
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
10,082,000.00 3.46
7
可转债（可交换债）
1,175,697.50 0.40
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
283,584,497.50 97.20
汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金
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24
1.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量
（张）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
1 155222 19兵装 03 200,000 20,268,000.00 6.95
2 112901 19申证 05 200,000 20,188,000.00 6.92
3 155478 19联通 01 200,000 20,162,000.00 6.91
4 155426 19国投 01 200,000 20,142,000.00 6.90
5 136518 16鲁高 01 200,000 19,992,000.00 6.85
1.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明
细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
1.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资股指期货。
1.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
1.12 投资组合报告附注
1.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机
构、证券交易所立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情
况。
1.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
253,784.56
2
应收证券清算款
-
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25
3
应收股利
-
4
应收利息
5,206,600.90
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
5,460,385.46
1.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未有处于转股期的可转换债券持仓。
1.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
第十二部分 基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表
其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
说明书。
（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
汇添富达欣混合 A
阶段
净值增长
率（1）
净值增长率
标准差
（2）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较基准
收益率标准差
（4）
(1)－(3) (2)－(4)
2015年 12月 2日（基
金合同生效日）至
2015年 12月 31日
0.00% 0.08% 2.54% 0.77% -2.54% -0.69%
2016年 1月 1日至
2016年 12月 31日
2.70% 0.15% -6.46% 0.70% 9.16% -0.55%
2017年 1月 1日至
2017年 12月 31日
5.74% 0.21% 9.20% 0.32% -3.46% -0.11%
2018年 1月 1日至
2018年 12月 31日
-3.41% 0.28% -10.26% 0.66% 6.85% -0.38%
2019年 1月 1日至
2019年 12月 31日
8.91% 0.32% 18.69% 0.62% -9.78% -0.30%
2015年 12月 2日（基
金合同生效日）至
2019年 12月 31日
14.25% 0.25% 8.08% 0.60% 6.17% -0.35%
汇添富达欣混合 C
阶段
净值增长
率（1）
净值增长率
标准差
业绩比较基
准收益率
业绩比较基准
收益率标准差
(1)－(3) (2)－(4)
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（2） （3） （4）
2015年 12月 2日（基
金合同生效日）至
2015年 12月 31日
0.00% 0.09% 2.54% 0.77% -2.54% -0.68%
2016年 1月 1日至
2016年 12月 31日
2.10% 0.15% -6.46% 0.70% 8.56% -0.55%
2017年 1月 1日至
2017年 12月 31日
5.48% 0.21% 9.20% 0.32% -3.72% -0.11%
2018年 1月 1日至
2018年 12月 31日
-3.71% 0.29% -10.26% 0.66% 6.55% -0.37%
2019年 1月 1日至
2019年 12月 31日
8.43% 0.32% 18.69% 0.62% -10.26% -0.30%
2015年 12月 2日（基
金合同生效日）至
2019年 12月 31日
12.45% 0.25% 8.08% 0.60% 4.37% -0.35%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较图
汇添富达欣混合 A
汇添富达欣混合 C
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27
第十三部分 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费：本基金从 C类基金份额的基金资产中计提的销售服务
费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，按月支付，由基金管理人于次月首日起 3个工作日
内向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于 3个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗
力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
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28
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，按月支付，由基金管理人于次月首日起 3个工作日
内向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于 3个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗
力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
3、销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40%。
本基金 C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值
的 0.40%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3
个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机
构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可
支付日支付。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
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29
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
(一) 针对“重要提示”章节：增加了本次招募说明书更新的主要事项和
更新截止时间。
(二) 针对“基金管理人”章节：更新了基金管理人的相关信息。
汇添富基金管理股份有限公司
2020年 6月 12日
