融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2020年第 1号)
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融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
(2020年第 1号)
重要提示
融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2015年 6
月 2日证监许可[2015]1089号文准予注册募集。本基金基金合同于 2015年 6月 15日正式
生效。
投资有风险，投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产
品资料概要等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权
利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基
金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作
过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
本招募说明书所载内容截止日为 2020年 5月 26日；有关财务数据截止日为 2020年 3
月 31日, 净值表现截止日为 2019年 12月 31日（本招募说明书中的财务资料未经审计）；
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9
月 1日起执行。
一、基金合同生效日期
2015年 6月 15日
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称： 融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期：2001年5月22日
法定代表人：高峰
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
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电话：（0755）26947517
联系人：赖亮亮
注册资本：12500万元人民币
股权结构：新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset
Management Co.,Ltd.）40%。
（二）主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年 7月起至今，任公司董事长。
独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。
历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今，任
公司独立董事。
独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。
历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金
融发展研究院教授。2011年 1月至今，任公司独立董事。
独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究
生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今，任公司独
立董事。
董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理，兼任投资银行业
务内核负责人及场外市场部行政负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券
有限公司总经理助理兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司合规管理部总经理、法律事
务部总经理、公司内核负责人、场外市场部负责人、投行业务条线负责人。2018 年 2 月至
今，任公司董事。
董事律磊先生，法学硕士，现任明天控股有限公司人力资源部总经理。历任原国务院法
制办公室秘书行政司副主任科员、主任科员、副处长、调研员等。2019 年 8 月至今，任公
司董事。
董事 Yuji Ooyagi（大柳雄二）先生，本科学历，现任日兴资产管理有限公司执行副总
裁。历任日兴证券投资组合经理，日兴资产管理有限公司商务拓展部负责人、投资信托销售
本部负责人、资深常务总监、日本零售事业本部负责人等职务。2020 年 2 月至今，任公司
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董事。
董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副
总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富
达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年 6月至今，任公司董事。
董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董
事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年 6月至今，任公司董事。
2、现任监事情况
监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信
证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理
有限公司法律监察稽核部副总监。2015年 8月至今，任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年 7月至今，任公司董事长。
总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部
董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年 6月至今，任公司总经理。
常务副总经理 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国
波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3
月至今，任公司常务副总经理。
督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部
和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011年 3月至今，任公司督察长。
4、基金经理
（1）现任基金经理情况
余志勇先生，武汉大学金融学硕士，20 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资
格。1992年 7月至 1997年 9月就职于湖北省农业厅任研究员，2000年 7月至 2004年 7月
就职于闽发证券公司任研究员，2004年 7月至 2007年 4月就职于招商证券股份有限公司任
研究员。2007 年 4 月加入融通基金管理有限公司，历任研究部行业研究员、行业研究组组
长、研究部总监、融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理（2012年 8 月 10日至
2014年 12月 24日）、融通通泽灵活配置混合基金基金经理（2015年 2月 25日至 2017年
11月 17日）、融通增裕债券型证券投资基金基金经理（2016年 5月 13日至 2018年 7月
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24日）、融通增丰债券型证券投资基金基金经理（2016年 8月 2日至 2018年 2月 28日）、
融通通景灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年 8月 19日至 2017年 12月 12日）、
融通通尚灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年 10月 19日至 2018年 4月 11日）、
融通新优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年11月2日至2017年8月17日）、
融通通润债券型证券投资基金基金经理（2017年 3月 13日至 2018年 12月 26日）、融通
通颐定期开放债券型证券投资基金基金经理（2017年 3月 16日至 2018年 9月 28日）、融
通新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2017年 8月 3日至 2018年 7月 4日）、
融通通泰保本混合型证券投资基金基金经理（2015年 3月 17日至 2019年 7月 15日），现
任组合投资部总监、融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年 6月 15日起
至今）、融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2015年 11月 17日起至今）、
融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)基金经理（2016年 10月 28日起至今）、融通通慧
混合型证券投资基金基金经理（2019年 5月 16日起至今）、融通沪港深智慧生活灵活配置
混合型证券投资基金基金经理（2019年 6月 11日起至今）、融通增强收益债券型证券投资
基金基金经理（2019 年 7 月 16 日起至今）、融通蓝筹成长证券投资基金基金经理（2020
年 2 月 5 日起至今）、融通新消费灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2020 年 4 月 8
日起至今）。
许富强先生，北京大学经济学硕士，9 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资
格。2011 年 7 月加入融通基金管理有限公司，历任固定收益部研究员、专户投资经理、融
通通穗债券型证券投资基金基金经理（2018年 5月 18日至 2018年 12月 4日）、融通增祥
债券型证券投资基金基金经理（2018年 5月 18日至 2019年 7月 10日）、融通通优债券型
证券投资基金基金经理（2018年 5月 18日起至 2019年 8月 28日），现任融通通鑫灵活配
置混合型证券投资基金基金经理（2018年 5月 18日起至今）、融通通安债券型证券投资基
金基金经理（2018 年 5 月 18 日起至今）、融通通宸债券型证券投资基金基金经理（2018
年 5月 18日起至今）、融通可转债债券型证券投资基金基金经理（2018年 5月 18日起至
今）、融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2019年 7月 11日起
至今）、融通增享纯债债券型证券投资基金基金经理（2019年 11月 8日起至今）、融通增
润三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（2019年 11月 8日起至今）、融通
增鑫债券型证券投资基金基金经理（2019年 12月 30日起至今）、融通中债 1-3年国开行
债券指数证券投资基金基金经理（2020年 5月 22日起至今）。
（2）历任基金经理情况
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自 2015年 6月 15日至 2016年 9月 21日，由余志勇先生担任本基金的基金经理。
自 2016年 9月 22日至 2018年 5月 17日，由余志勇先生和张一格先生共同担任本基金
的基金经理。
自 2018年 5月 18日起至今，由余志勇先生和许富强先生共同担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：固定收益投资总监、基金经理张一格先生，
固定收益部总监、基金经理王超先生，交易部总经理谭奕舟先生，风险管理部总经理马洪元
先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金托管人
1、基本情况
名称：渤海银行股份有限公司（简称“渤海银行”）
住所：天津市河东区海河东路 218号
办公地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
成立时间：2005年 12月 30日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币壹佰肆拾肆亿伍仟万元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2010]893 号
联系人：郭晓磊
联系电话：022-58314934
发展概况：
渤海银行是《中国商业银行法》2003 年修订以来，唯一一家全新成立的全国性股份制
商业银行。在 12家同类银行中最为年轻，具有显著的后发优势，同时也是中国唯一一家外
资银行参与发起设立的全国性股份制商业银行。
渤海银行 2005年 12月 30日成立，2006年 2月正式对外营业，经历了第一个五年规划
的初创期和第二个五年规划的发展期，正在实施的第三个五年规划确立了成为“最佳体验现
代财资管家”的发展愿景。自成立以来，在公司治理、经营管理、业务产品、商业模式和科
技支撑体系创新上进行了不懈探索，实现了资本、风险和效益的协同发展。
截至 2019年 12月 31日，渤海银行资产总额达人民币 11131.2亿元，较上年末增长 7.6%;
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实现净利润达 83.4亿元，较上年末增长 17.7%；不良贷款率约 1.78%。截至 2019年末，渤
海银行已在全国设立了 33家一级分行、30家二级分行、127家支行、54家社区小微支行，
并在香港设立了代表处，下辖分支机构网点总数达到 245家，网点布局覆盖了环渤海、长三
角、珠三角及中西部地区的重点城市。
渤海银行在英国《银行家》杂志公布的 2019年“全球银行 1000强”排名中位列第 178
位，较前一年提升 9名;2019年，在各类媒体和行业组织评选的奖项中，渤海银行分别获得
《21世纪经济报道》“2019年度金融科技银行”奖、每日经济新闻网“年度卓越财富管理
银行”奖、《亚洲银行家》“中国年度风险数据与分析技术实施”奖、《银行家杂志》“十
佳区块链应用创新”奖、《中国经营报》“2019 年度财富管理”奖及“卓越竞争力消费金
融银行”奖、《中国证券报》“2018年度金牛理财银行”奖等多项殊荣。
2、主要人员情况
屈宏志，男，1969 年 8 月出生，高级经济师，金融学硕士研究生学历，管理学博士学
位。曾任职于中国建设银行，曾任中国建设银行天津市分行资产保全部兼法律事务部总经理、
南开支行行长、和平支行行长，天津市分行行长助理、副行长、党委委员，江苏省分行副行
长、党委副书记。现任本行党委副书记、执行董事、行长。
李毅先生，渤海银行副行长，分管托管业务。经济师，大学本科学历，取得工商管理
硕士学位。曾任职于北京市国家机关工作委员会、中国银行，曾任中国银行北京市分行风险
管理部总经理，中国银行甘肃省分行党委委员、行长助理、信贷风险总监。现任渤海银行党
委委员、执行董事、副行长。
周浩宇先生，渤海银行托管业务部副总经理，先后任职于中国银行、汇丰银行、中国民
生银行，从事公司业务工作。2006年加入渤海银行至今，历任渤海银行北京分行风险总监、
渤海银行大连分行副行长，现任渤海银行托管业务部副总经理。
渤海银行总行设托管业务部，下设市场营销、产品及业务推动、托管运作、稽核监督、
需求与运维、基金业务外包服务六个团队，配备有人员 70余人。部门全体人员均具备本科
以上学历和基金从业资格，高管人员和团队负责人均具备研究生以上学历。
3、基金托管业务经营情况
渤海银行于 2010年 6月 29日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务，
2011 年 5月 3 日获得中国保监会核准开办保险资金托管业务。渤海银行始终秉承“诚实信
用、勤勉尽责”的宗旨，严格履行资产托管人职责，为投资者和金融资产管理机构提供安全、
高效、专业的托管服务，并依据不同客户的需求，提供个性化的托管服务和增值服务，获得
了合作伙伴一致好评。
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目前，渤海银行托管业务已涵盖信托计划保管、商业银行理财产品托管、证券投资基金
托管、基金管理公司特定客户资产管理托管、证券公司客户资产管理托管、私募投资基金托
管、保险资金托管、客户资金托管、互联网金融托管等业务品种。
四、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1） 融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15 层
邮政编码：518053
联系人：陈思辰
电话：（0755）26948034
客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088
（2） 融通基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街 84号丰汇时代大厦东翼 5层 502-507房间
邮政编码：100032
联系人：柴玏
电话：（010）66190982
（3） 融通基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 34层 3405号
邮政编码：200120
联系人：刘佳佳
联系电话：（021）38424889
（4） 融通基金管理有限公司网上直销
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15层
邮政编码：518053
联系人：韦荣涛
联系电话：（0755）26947504
2、其他销售机构
（1）渤海银行股份有限公司
办公地址：天津市河东区海河东路 218号
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法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
（2）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
开放式基金咨询电话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
（3）宁波银行股份有限公司
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 24层
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
联系人：邱艇
电话：0574-87050397
（4）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏苏州工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏苏州工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868373
联系人：吴骏
客服热线：96067
公司网站：http://www.suzhoubank.com
（5）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505室
法定代表人：林义相
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联系人：谭磊
电话：010-66045777
传真：010-66045518
客服电话：（010）66045678
公司网站： www.txsec.com
（6）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座大楼（东方财富大厦）
法定代表人：其实
电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：屠彦洋
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客服电话：95客服电话：95021 / 4001818188
公司网站：1234567.com.cn
（7）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
电话： 021-2069-1831
传真： 021-2069-1861
联系人： 王敏
客服热线： 4008202899
公司网站：www.erichfund.com
（8）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
联系人：李静如
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电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服热线：4008188000
公司网站：http://www.myfund.com/
（9）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700号普天软件园 C5幢
法定代表人：金佶
电话： 021-34013996
联系人： 甄宝林
客服热线： 021-34013999
公司网站：www.hotjijin.com
（10）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 1幢 A2008室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人：刘栋栋
客服电话：400-0011-566
公司网站：www.yilucaifu.com
(11) 深圳富济基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
办公地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元
法定代表人： 祝中村
电话： 0755-83999907
传真： 0755-83999926
联系人： 曾瑶敏
客服热线： 0755-83999907
公司网站：www.fujifund.cn
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（12）海陆金所基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（13）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
法定代表人：洪弘
电话：010-83363101
传真：010-58325282
联系人：文雯
客服热线：400-166-1188
公司网站：http://8.jrj.com.cn/
（14）诺亚正行（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人：李娟
客服热线：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
（15）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
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法定代表人：杨文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服热线：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
（16）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：董一锋
客服热线：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（17）上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址： 上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层
法定代表人： 李兴春
电话：021-60195121
传真：021-61101630
联系人： 郭丹妮
客服热线：400-921-7755
公司网站： http://www.leadfund.com.cn/
（18）北京钱景基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108
办公地址： 北京市海淀区中关村东路 18号 1号楼 11层 B-1108
法定代表人： 王利刚
电话： 010-59422766
传真： 010-62565181
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（2020年第 1号)
13
联系人： 姚付景
客服热线： 400-8936885
公司网站： www.qianjing.com
（19）珠海盈米财富管理有限公司（仅销售前端）
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
联系人：黄敏嫦
客服热线：020-89629066
公司网站：www.yingmi.cn
（20）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人： 叶健
客服热线：400-684-0500
公司网站： www.ifastps.com.cn
（21）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场西座 1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场西座 1501-1504室
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服务电话：400-918-0808
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（2020年第 1号)
14
公司网站：www.xds.com.cn
（22）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村 e世界 A座 1108室
办公地址：北京市海淀区中关村 e世界 A座 1108室
法人代表人：王伟刚
联系人：王骁骁
电话：010-56251471
传真：010-62680827
北京汇成客户服务电话：010-56251471
网址：www.hcjijin.com
（23）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
客服热线：400-6767-523
公司网站：www.zhongzhengfund.com
（24）北京肯特瑞基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 15
层
法定代表人：王苏宁
电话：95118
传真：010-89189566
联系人：邢锦超
客服热线：95118
公司网站：kenterui.jd.com
（25）天津国美基金销售有限公司
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（2020年第 1号)
15
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287105
传真：010-59287825
联系人： 郭宝亮
客服热线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（26）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号群房 2层 22单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号群房 2层 22单元
法定代表人：郑毓栋
电话：400-618-0707
传真：010-65951887
联系人：牛亚楠
客服热线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（27）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层
法定代表人：沈丹义
联系人：杨徐霆
电话：021-60818249
客服热线：400-101-9301
网址：www.tonghuafund.com
（28）深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合
办公楼 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区金田路富德生命保险大厦 14楼 1401
法定代表人： 孙鹏
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（2020年第 1号)
16
电话： 0755-84669000
传真： 0755-23982839
联系人： 夏用功
客服热线： 400-0719-888
公司网站： www.annfund.com
（29）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
电话：010-59013842
传真： 010-59013707
联系人： 王芳芳
客服热线：010-59013842
公司网站：http://www.wanjiawealth.com/
（30）大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
电话：0851-88405606
传真：0851-88405599
客户服务电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
（31）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：王军辉
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
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（2020年第 1号)
17
客户服务电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（32）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
邮编：200335
法定代表人：尹彬彬
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人：兰敏
客服电话：400-118-1188
公司网址：www.66liantai.com
（33）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336544
传真：010-59336586
联系人：沈晨
客服热线：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（34）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：侯芳芳
客服热线：400-159-9288
公司网站：https://danjuanapp.com/
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（2020年第 1号)
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（35）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
电话：010-88066184
传真：010-88066184
联系人：张静怡
客服热线：400-817-5666
公司网站: www.amcfortune.com
（36）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711
法定代表人：林柏均
电话：010-68091380
传真：010-68091380
联系人：胡明哲
客服热线：010-64068617
公司网站：www.fundsure.cn
（37）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：冷飞
电话：021-50810687
传真：021-58300279
联系人：孙琦
客服热线：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（38）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区砖墙集镇 78号
办公地址：南京市玄武区天时国贸大厦 11层 E座
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（2020年第 1号)
19
法定代表人：吴言林
联系人：李跃
电话：025-56663409
客服热线：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
（39）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
电话：021-50206003
传真：021-50206001
联系人：杨一新
客服热线：021-50206003
公司网站：www.msftec.com
（40）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
联系人：许付漪
客服热线： 400-820-5369
公司网站：www.jiyufund.com.cn
（41）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
电话： 010-85632771
传真： 010-85632773
联系人：王超
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（2020年第 1号)
20
客服热线： 95510
公司网站： http://fund.sinosig.com/
（42）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南 428号 1号楼 1102单元
办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
传真：021-20219923
联系人：张蜓
电 话：18017373527
客服热线：021-20292031
公司网站：www.wg.com.cn
（43）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室
办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼
法定代表人: 葛新
电话: 010—59403028
传真: 010—59403027
联系人: 杨琳
客服热线：95055
公司网站：www.baiyingfund.com
（44）深圳市金海九州基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区航天科技广场 A座 32楼
法定代表人：彭维熙
联系人：彭维熙
联系电话：0755-81994266（深圳）
客户服务电话：4000993333
传真：0755-84333886（深圳）
网址：http://www.jhjzfund.com/
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21
（45）玄元保险代理有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人： 马永谙
电话： 021-50701053
传真： 021-50701053
联系人： 卢亚博
客服热线： 400 080 8208
公司网站： www.100bbx.com
（46）和耕传承基金销售有限公司
注册地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503
办公地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503
法定代表人： 王旋
电话：0371-85518396
传真： 0371-85518397
联系人：董亚芳
客服热线：400-0555-671
公司网站：www.hgccpb.com
（47）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
法定代表人：贺青
联系人： 钟伟镇
电话：（021）62580818
客服热线：400-8888-666
（48）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系人：马静懿
电话：（010）60838995
客服热线：400-8895-548
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22
（49）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
电话：（010）83561146
客服热线：400-6989-898
（50）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：章宏韬
联系人：孙懿
电话：（0551）65161821
客服电话：95318，4008096518
（51）第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
联系人：单晶
电话：（0755）25831754
客服热线：4008881888
（52）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
法人代表：姜晓林
联系人： 孙秋月
电话：（0532）85023924
客服电话：95548
（53）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼
法人代表：李长伟
联系人：王婧
电话：010-88321613
客服电话：0871-68898130
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（2020年第 1号)
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（54）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
法定代表人：杨玉成
联系人：余敏
电话：（021）33389888
（55）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室
法定代表人：李琦
联系人：余敏
电话：010-88085858
客服热线： 95523或 4008895523
（56）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号
法定代表人：李俊杰
联系人：魏熠珲
电话： 021-53686262
客户服务电话：4008-918-918
（57）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人： 朱琴
电话：021-20315255
客户服务电话：95538
（58）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：肖林
联系人：张晓辰
电话：（010）63080994
客户服务电话：400-800-8899
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（2020年第 1号)
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（59）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：（021）68751860
客服电话：95579或 4008-888-999
（60）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：付静雅
电话：（0431）85096517
客户服务电话: 4006000686
（61）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
电话：（0791）86283080
客服电话：400822211
（62）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
电话：（010）85130236
客服电话：400-888-8108
（63）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：（010）66568450
客服热线：400-8888-888
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（2020年第 1号)
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（64）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 3楼
法定代表人：刘秋明
联系人：姚巍
电话：（021）52523573
客服热线：95525
（65）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：廖庆轩
联系人： 周青
电话：023-63786141
客服电话：4008096096
（66）国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层
法定代表人:何如
联系人：李颖
电话：（0755）82130833
客服电话:95536
（67）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 28层
法定代表人：蒋煜
联系人：许爽
客服电话：4008188866
（68）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：0755-82791065
客服热线：4009908826
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（69）东海证券股份有限公司
注册地址：常州市延陵西路 23号投资广场 18层
法定代表人：赵俊
联系人： 王一彦
电话：021-20333910
客服电话：400-888-858
（70）联储证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
法定代表人： 吕春卫
联系人： 龚愫雪
电话：0755-36991933
客服电话：400-620-6868
（71）中信证券华南股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人： 胡伏云
联系人： 陈靖
电话：020-88836999
客服电话：95396
（二）登记机构
名称：融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15层
设立日期：2001年 5月 22日
法定代表人：高峰
电话：0755-26948075
联系人：杜嘉
（三）律师事务所
名称：广东嘉得信律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A座 201
办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A座 201
法定代表人：闵齐双
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（2020年第 1号)
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联系人：鲍泽飞
经办律师： 闵齐双 鲍泽飞
电话：075533382888（总机）
075533033096（直线） 13480989076
传真：075533033086
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼（邮编：200021）
邮编：200120
法人代表：杨绍信
联系人：俞伟敏
电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、俞伟敏
五、基金的名称
融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金。
六、基金的类型
契约型开放式。
七、基金的投资目标
在严格控制风险的前提下，投资于优质上市公司，并结合积极的大类资产配置，谋求基
金资产的长期稳定增值。
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、股指期货、权证等权益类金融工具，
债券等固定收益类金融工具（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、可转换公司
债券（含可分离交易可转债）、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
资产支持证券、债券回购、银行存款等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95%，其余资产投资于债券、货币
市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具；基金持
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（2020年第 1号)
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有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%；在扣除股指期货需缴纳的交易保证金后，
现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券的
比例合计不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
九、基金的投资策略
1、大类资产配置策略
本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，基于定量与定性相
结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，规
避系统性风险。
在资产配置中，本基金主要考虑宏观经济指标，包括 PMI 水平、GDP 增长率、M2 增长
率及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等，来判断经济周期目前的位置
以及未来将发展的方向。
2、股票投资策略
本基金结合定量和定性分析，通过对上市公司基本面状况分析，财务分析和股票估值分
析的三层分析来逐级优选股票，在确定优质备选行业的基础上，发掘技术领先、竞争壁垒明
显、具有长期可持续增长模式并且估值水平相对合理的优质上市公司进行组合式投资。
（1）上市公司基本面状况分析
具体分析而言，行业地位方面，选择在产业链上有稳固地位，行业壁垒高的上市公司；
技术研发方面，通过对公司产品和研发团队的判断，选择有竞争优势，符合具备创新技术的
公司；公司治理结构方面，选择管理层优秀，公司治理结构规范，有清晰的竞争战略，人员
激励到位的公司。
（2）上市公司财务状况分析
本基金的财务分析偏重于公司的成长性分析。本基金通过对财务报告提供的信息，系
统性的分析企业的经营情况，重点关注上市公司的盈利能力、经营效率，业务成长能力、持
续经营能力、资金杠杆水平以及现金流管理水平，对公司做出综合分析和评价，预测公司未
来的盈利能力，挑选出有优良财务状况的上市公司股票。
（3）上市公司股票估值分析
本基金将采用多种指标对股票进行估值分析。包括盈利性指标（市盈率、市销率等）、
增长性指标（销售收入增长率，净利润增长率等）以及其他指标对公司股票进行多方面的评
融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2020年第 1号)
29
估。本基金同时将公司市值与行业竞争对手，未来市场成长空间进行多维度对比。基于以上
的综合评估，确定本基金的重点备选投资对象，从中选择最具有投资吸引力的股票构建投资
组合。
3、债券投资策略
在债券投资上，我们贯彻“自上而下”的策略，采用三级资产配置的流程。
（1）久期管理
根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组合久期策
略。
（2）类属配置与组合优化
根据品种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、可转
换债券、央行票据、交易所国债六个子市场。在对几个市场之间的相对风险、收益（等价税
后收益）进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。具体而言考虑市场的流动性和容量、
市场的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素。
（3）通过因素分析决定个券选择
从收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选有投资
价值的投资品种。本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资
价值评估，从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。
本基金重点关注：期限相同或相近品种中，相对收益率水平较高的券种；到期期限、
收益率水平相近的品种中，具有良好流动性的券种；同等到期期限和收益率水平的品种，优
先选择高票息券种；预期流动性将得到较大改善的券种；公司成长性良好的可转债品种；转
债条款优厚、防守性能较好的可转债品种。
（4）中小企业私募债投资策略
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息
的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行
人资信及公司运营情况，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中
密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，尽力规避风险，并获取超额收益。
（5）资产支持证券投资策略
基金管理人本着风险可控和优化组合风险收益的原则，投资于资产支持证券，以期获
得稳定的收益。坚持价值投资理念，综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、行业
分布等因素，制定相应的资产支持证券投资计划。根据信用风险、利率风险和流动性风险变
融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2020年第 1号)
30
化、把握市场交易机会，积极调整投资策略。
4、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本
基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供
求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低
成本避险和合理杠杆操作。
5、金融衍生工具投资策略
在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对
基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风
险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。
十、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×50%+中债综合（全价）指数收益率×50%
选择该业绩比较基准的理由主要如下：
1、沪深 300 指数对股票市场具有较强的代表性，适合作为本基金股票部分的业绩比较
基准。
2、中债综合（全价）指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作为本基金债券
投资的比较基准。
如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证监会
备案后变更业绩比较基准并及时公告。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本基金
可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大
会。
十一、风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股
票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
十二、基金投资组合报告
本基金托管人渤海银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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（2020年第 1号)
31
本投资组合报告所载数据截至 2020年 3月 31日。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
210,089,879.63 16.69
其中：股票
210,089,879.63 16.69
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
790,655,109.41 62.83
其中：债券
780,631,109.41 62.03
资产支持证券
10,024,000.00 0.80
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
119,976,149.99 9.53
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
122,140,258.83 9.71
8
其他资产
15,584,664.58 1.24
9
合计
1,258,446,062.44 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔
业
2,870,780.00 0.23
B
采矿业
2,168,867.00 0.17
C
制造业
137,948,815.48 10.97
D
电力、热力、燃
气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
4,491,513.31 0.36
G
交通运输、仓储
和邮政业
6,876,502.32 0.55
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件
和信息技术服务
业
20,557,920.27 1.64
J
金融业
18,560,530.66 1.48
K
房地产业
5,230,482.59 0.42
L
租赁和商务服务
业
3,844,780.80 0.31
M
科学研究和技术
服务业
1,765,324.98 0.14
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（2020年第 1号)
32
N
水利、环境和公
共设施管理业
- -
O
居民服务、修理
和其他服务业
- -
P
教育
2,217,798.00 0.18
Q
卫生和社会工作
3,556,564.22 0.28
R
文化、体育和娱
乐业
- -
S
综合
- -
合计
210,089,879.63 16.71
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 600031 三一重工 563,500 9,748,550.00 0.78
2 600801 华新水泥 357,950 8,329,496.50 0.66
3 002475 立讯精密 215,121 8,209,017.36 0.65
4 000338 潍柴动力 643,300 7,693,868.00 0.61
5 600276 恒瑞医药 72,648 6,685,795.44 0.53
6 000977 浪潮信息 159,712 6,193,631.36 0.49
7 000661 长春高新 10,800 5,918,400.00 0.47
8 600585 海螺水泥 99,900 5,504,490.00 0.44
9 300168 万达信息 274,100 5,462,813.00 0.43
10 601658 邮储银行 997,968 5,187,599.34 0.41
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
995,600.00 0.08
2
央行票据
- -
3
金融债券
187,560,500.00 14.92
其中：政策性金融债
116,003,500.00 9.23
4
企业债券
109,476,982.70 8.71
5
企业短期融资券
25,033,000.00 1.99
6
中期票据
451,528,500.00 35.92
7
可转债（可交换债）
6,036,526.71 0.48
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
780,631,109.41 62.10
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
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33
1 160416 16农发 16 500,000 50,665,000.00 4.03
2 136775 16中船 02 500,000 50,375,000.00 4.01
3 200201 20国开 01 500,000 50,245,000.00 4.00
4 101761041 17南山集MTN002 300,000 29,517,000.00 2.35
5 101800569 18九龙江MTN001 200,000 21,566,000.00 1.72
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
序号
证券代码
证券名称
数量（份）
公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
1 138458 奥发 06优 100,000 10,024,000.00 0.80
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
无。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基
金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，
提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套期保
值等策略进行套期保值操作。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
无。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
1.10.3 本期国债期货投资评价
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（2020年第 1号)
34
无。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
1.11.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
219,769.14
2
应收证券清算款
5,754.79
3
应收股利
-
4
应收利息
15,337,373.30
5
应收申购款
21,767.35
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
15,584,664.58
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 132004 15国盛 EB 4,183,080.60 0.33
2 113521 科森转债 1,008,640.00 0.08
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的
公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
流通受限情况说
明
1 601658 邮储银行 4,126,274.04 0.33
首发流通受限
十三、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效日为 2015年 6月 15日，基金业绩截止日为 2019年 12月 31日。基金合
同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下：
阶段 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基 ①－③ ②－④
融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2020年第 1号)
35
增长率① 增长率标
准差②
基准收益
率③
准收益率标
准差④
2015 年 6 月 15 日（基
金合同生效）起至 2015
年 12月 31日
0.50% 0.17% -13.00% 1.42% 13.50% -1.25%
2016年度 1.59% 0.12% -6.01% 0.70% 7.60% -0.58%
2017年度 5.86% 0.13% 8.60% 0.32% -2.74% -0.19%
2018年度 2.94% 0.21% -11.03% 0.66% 13.97% -0.45%
2019年度 13.24% 0.22% 17.99% 0.62% -4.75% -0.40%
十四、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人在月初 5个工作
日内向基金托管人出具资金划拨指令，基金托管人核对无误后，按照指定的帐户路径进行资
金支付。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。费用扣划后，基金管理人应进行核对，
融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2020年第 1号)
36
如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人在月初 5个工作
日内向基金托管人出具资金划拨指令，基金托管人核对无误后，按照指定的帐户路径进行资
金支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。费用扣划后，基金管理人
应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
上述“（一）基金费用的种类中第 3－8项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金
管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2020年第 1号)
37
本招募说明书依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的要求, 对本基金最近
一期刊登的更新招募说明书进行了更新,主要更新内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，根据最新资料更新了主要人员情况；
2、在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的基本情况、相关业务经营情况及基金
托管人的内部控制制度按照最新资料进行了更新；
3、在“五、相关服务机构”部分，更新了销售机构和会计师事务所的相关信息；
4、在“九、基金的投资”部分，对本基金 2020年第 1季度报告中的投资组合数据进行
了列示；
5、在“十、基金的业绩”部分，按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示，已经
基金托管人复核；
6、在“二十二、其他应披露事项”部分，对本报告期内的公告信息进行了列示。
融通基金管理有限公司
2020年6月12日
