对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
中欧鼎利E(009519)

中欧鼎利:中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 
第 1 页 共 45 页 
 
 
 
 
 
 
中欧鼎利债券型证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:中欧基金管理有限公司 
基金托管人:中信银行股份有限公司 
 
 
 
 
 
 
二〇二〇年六月 
 
 
 
 
 
中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 
第 2 页 共 45 页 
重要提示 
中欧鼎利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理
委员会 2017年 6月 27日下发的《关于准予中欧鼎利分级债券型证券投资基金变
更注册的批复》(证监许可[2017]1044号文)批准变更注册而来。本基金基金合
同于 2011年 6月 16日正式生效。


基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金的变更注册,并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价 格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场,基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波 动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认(申)购基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时 也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社 会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统 性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险,基金管理人 在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险, 以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为债券型基金,属于证券投资基 金中的较低风险品种,预期风险和预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金 和股票型基金。 投资有风险,投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明 书》、《基金合同》和基金产品资料概要。过往业绩并不代表将来表现。基金管理 人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 根据相关法律法规的规定及本基金《基金合同》的约定,基金管理人经与基 金托管人协商一致并报中国证监会备案,决定自 2020年 6月 3日起对本基金增 加 C类、E类份额并相应修改基金合同。 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 3 页 共 45 页 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020年 9月 1日起执行。 基金本次更新招募说明书涉及增加 C类、E类份额、变更本基金的业绩比较 基准,更新《招募说明书》释义、相关服务机构、基金的历史沿革与存续、基金 份额的申购与赎回、基金的投资、基金资产的估值、基金的收益与分配、基金的 费用与税收、基金的信息披露等章节内容,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 3月 31日(财务数据未经审计)。 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 4 页 共 45 页 目


录 第一部分


基金管理人................................................................................................ 5 第二部分


基金托管人.............................................................................................. 10 第三部分


相关服务机构.......................................................................................... 14 第四部分


基金的名称.............................................................................................. 31 第五部分


基金的类型.............................................................................................. 32 第六部分


基金的投资目标...................................................................................... 32 第七部分


基金的投资范围...................................................................................... 32 第八部分


基金的投资策略...................................................................................... 32 第九部分


基金的业绩比较基准.............................................................................. 34 第十部分


基金的风险收益特征.............................................................................. 35 第十一部分


基金的投资组合报告.......................................................................... 35 第十二部分


基金的业绩.......................................................................................... 41 第十三部分


基金的费用与税收.............................................................................. 42 第十四部分


对招募说明书更新部分的说明.......................................................... 44 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 5 页 共 45 页 第一部分


基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称:中欧基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333号五层 3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333号东方汇经大 厦 5层、上海市虹口区公平路 18号 8栋-嘉昱大厦 7层 4、法定代表人:窦玉明 5、组织形式:有限责任公司 6、设立日期:2006年 7月 19日 7、批准设立机关:中国证监会 8、批准设立文号:证监基金字[2006]102号 9、存续期间:持续经营 10、电话:021-68609600 11、传真:021-33830351 12、联系人:袁维 13、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费) 14、注册资本:22000万元人民币 15、股权结构: 序号 股东名称 出资额 (人民币万元) 出资比例 1 Unione di Banche Italiane S.p.A. 5,500 25.0000% 2 国都证券股份有限公司 4,400 20.0000% 3 北京百骏投资有限公司 4,400 20.0000% 4 上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙) 4,400 20.0000% 5 窦玉明 1,100 5.00000% 6 万盛基业投资有限责任公司 726 3.3000% 7 周玉雄 328.35 1.4925% 8 卢纯青 163.8340 0.7447% 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 6 页 共 45 页 9 于洁 163.8340 0.7447% 10 赵国英 163.8340 0.7447% 11 方伊 117.0180 0.5319% 12 关子阳 117.0180 0.5319% 13 卞玺云 92.4660 0.4203% 14 魏博 87.7580 0.3989% 15 郑苏丹 87.7580 0.3989% 16 曲径 87.7580 0.3989% 17 黎忆海 64.3720 0.2926% 合计 22,000 100%


二、主要人员情况 1.基金管理人董事会成员 窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学 MBA,中国 籍。中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立基金会理事会理事,国寿投资控股 有限公司独立董事,天合光能股份有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、 大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副 总经理兼基金经理,富国基金管理有限公司总经理。 Marco D’Este 先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历 任布雷西亚农业信贷银行(CAB)国际部总监,曾在意大利信贷银行(Credito Italiano,现名:联合信贷银行 Unicredit)圣雷莫分行、米兰分行、伦敦分行、 纽约分行、东京分行(财务部负责人)及米兰总部工作。 朱鹏举先生,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限 公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司,国都证 券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组 长。 刘建平先生,北京大学法学学士、法学硕士,美国亚利桑那州立大学凯瑞商 学院工商管理博士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 7 页 共 45 页 京大学教师,中国证券监督管理委员会基金监管部副处长,上投摩根基金管理有 限公司督察长。 David Youngson先生,英国籍。现任 IFM(亚洲)有限公司创办者及合伙人、 The Red Flag Group非执行董事,英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会 计师公会会员,中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永(中国香港特别行政 区及英国伯明翰,伦敦)审计经理、副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务 总监。 郭雳先生,中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师,中欧基金管理 有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后,德国洪堡学者,中国银行法 学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授,美国康奈尔大学法学院客 座教授等,毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。 戴国强先生,中国籍。上海财经大学金融专业硕士,复旦大学经济学院世界 经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公司独 立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限公司 独立董事、交银国际信托有限公司独立董事、上海袅之文学艺术创作有限公司执 行董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委书记,上海财经大 学 MBA学院院长兼书记,上海财经大学商学院书记兼副院长。


2.基金管理人监事会成员 唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席,中欧盛世资产管理(上海) 有限公司董事长,中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理,上海证券 交易所会员部总监、监察部总监,大通证券股份有限公司副总经理,国都证券股 份有限公司副总经理、总经理,中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生,中欧基金管理有限公司监事,上海源泰律师事务所合伙人,中国 籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公 司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 陆正芳女士,监事,现任中欧基金管理有限公司交易总监,中国籍,上海财 经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。 李琛女士,监事,现任中欧基金管理有限公司理财规划总监,中国籍,同济 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 8 页 共 45 页 大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员,大通证 券上海番禺路营业部客户服务部主管。


3.基金管理人高级管理人员 窦玉明先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。 刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。简历同上。 顾伟先生,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理有 限公司策略组负责人,中国籍。上海财经大学金融学硕士,18年以上证券及基 金从业经验。历任平安集团投资管理中心债券部研究员、研究主管,平安资产管 理有限责任公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理。 卢纯青女士,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理 有限公司研究总监、策略组负责人,中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士,14 年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计,中信基金管理有 限责任公司研究员,银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、 研究副总监。 许欣先生,中欧基金管理有限公司分管市场副总经理,中国籍。中国人民大 学金融学硕士,18年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公 司销售经理,嘉实基金管理有限公司机构理财部总监,富国基金管理有限公司总 经理助理。 卞玺云女士,中欧基金管理有限公司督察长,中国籍。中国人民大学注册会 计师专业学士,12年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理 审计经理,银华基金管理有限公司投资管理部副总监,中欧基金管理有限公司风 控总监。


4.本基金基金经理 (1)现任基金经理 姓名 洪慧梅 性别 女 国籍 中国 毕业院校及专业 同济大学金融 其他公司历 任 平安资产管理有限责任公司债券交易员(2007.02-2009.04), 汇丰人寿保险股份有限公司债券交易主任(2009.05-2011.04), 浙商基金管理有限公司基金经理(2011.05-2016.03),平安养 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 9 页 共 45 页 老保险股份有限公司投资经理(2016.04-2019.06) 本公司历任 无 本公司现任 基金经理 本基金经理 所管理基金 具体情况 产品名称 起任日期 离任日期 1 中欧盈和 5年定期开放 债券型证券投资基金 2019年 08月 16日


2 中欧骏泰货币市场基金 2019年 08月 16日


3 中欧货币市场基金 2019年 08月 16日


4 中欧信用增利债券型证 券投资基金(LOF) 2019年 08月 16日


5 中欧天禧纯债债券型证 券投资基金 2019年 08月 16日


6 中欧鼎利债券型证券投 资基金 2019年 10月 10日


姓名 邵洁 性别 女 国籍 中国 毕业院校及专业 杜兰大学金融 其他公司历 任 国金证券电子行业分析师(2012.06-2014.03),安信证券电子 行业高级分析师(2014.04-2016.03) 本公司历任 研究员、基金经理助理 本公司现任 基金经理 本基金经理 所管理基金 具体情况 产品名称 起任日期 离任日期 1 中欧科创主题 3年封 闭运作灵活配置混合 型证券投资基金 2020年 02月 14日


中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 10 页 共 45 页 2 中欧鼎利债券型证券 投资基金 2020年 03月 10日


(2)历任基金经理 基金经理 起任日期 离任日期 尹诚庸 2015年 05月 25日 2018年 09月 21日 吴启权 2015年 05月 25日 2016年 06月 17日 袁争光 2014年 05月 07日 2015年 05月 25日 聂曙光 2011年 06月 16日 2014年 05月 07日 蒋雯文 2018年 09月 21日 2019年 12月 19日 黄华 2018年 12月 25日 2019年 12月 30日 5.基金管理人投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构,由总经理刘 建平,副总经理兼策略组负责人顾伟,副总经理兼研究总监、策略组负责人卢纯 青,策略组负责人周蔚文、陆文俊、周玉雄、刁羽、黄华、陈岚、赵国英、曲径、 曹名长、王培、王健,信用评估部总监张明,风险管理部总监孙自刚,中央交易 室总监陆正芳组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。


6.上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分


基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”) 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人:李庆萍 成立时间:1987年 4月 20日 组织形式:股份有限公司 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 11 页 共 45 页 注册资本:489.35亿元人民币 存续期间:持续经营 批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125号 联系人:中信银行资产托管部 联系电话:4006800000 传真:010-85230024 客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com 经营范围:保险兼业代理业务(有效期至 2020年 09月 09日);吸收公众存 款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行 金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从 事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保; 代理收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;代理开放式基金业务;办理 黄金业务;黄金进出口;开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境 外机构投资者托管业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。(企业 依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准 后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营 活动。) 中信银行(601998.SH、0998.HK)成立于 1987年,是中国改革开放中最早 成立的新兴商业银行之一,是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行,并 以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外,为中国经济建设做出了积极贡 献。2007年 4月,本行实现在上海证券交易所和香港联合交易所 A+H股同步上 市。 本行以建设最佳综合金融服务企业为发展愿景,充分发挥中信集团金融与实 业并举的独特竞争优势,坚持“以客为尊”,秉承“平安中信、合规经营、科技 立行、服务实体、市场导向、创造价值”的经营理念,向企业客户和机构客户提 供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、保理业 务、托管业务等综合金融解决方案,向个人客户提供零售银行、信用卡、消费金 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 12 页 共 45 页 融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服务,全方 位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务需求。 截至 2018年末,本行在国内 146个大中城市设有 1,410家营业网点,同时 在境内外下设 6家附属公司,包括中信国际金融控股有限公司、信银(香港)投 资有限公司、中信金融租赁有限公司、浙江临安中信村镇银行股份有限公司、中 信百信银行股份有限公司和阿尔金银行。其中,中信国际金融控股有限公司子公 司中信银行(国际)有限公司,在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内 地设有 38家营业网点。信银(香港)投资有限公司在香港和中国内地设有 3家 子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司发起设立的国内首家具有 独立法人资格的直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 6家营业网点和 1个私 人银行中心。 30多年来,本行坚持服务实体经济,稳健经营,与时俱进。经过 30余年的 发展,本行已成为一家总资产规模超 6万亿元、员工人数近 6万名,具有强大综 合实力和品牌竞争力的金融集团。2018年,本行在英国《银行家》杂志“全球 银行品牌 500强排行榜”中排名第 24位;本行一级资本在英国《银行家》杂志 “世界 1000家银行排名”中排名第 27位。 二、主要人员情况 方合英先生,中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于 2018年 9月 加入本行董事会。方先生自 2014年 8月起任本行党委委员,2014年 11月起任 本行副行长,2017年 1月起兼任本行财务总监,2019年 2月起任本行党委副书 记。方先生现同时担任信银(香港)投资有限公司、中信银行(国际)有限公司 及中信国际金融控股有限公司董事。此前,方先生于 2013年 5月至 2015年 1 月任本行金融市场业务总监,2014年 5月至 2014年 9月兼任本行杭州分行党委 书记、行长;2007年 3月至 2013年 5月任本行苏州分行党委书记、行长;2003 年 9月至 2007年 3月历任本行杭州分行行长助理、党委委员、副行长;1996年 12月至 2003年 9月在本行杭州分行工作,历任信贷部科长、副总经理,富阳支 行行长、党组书记,国际结算部副总经理,零售业务部副总经理,营业部总经理; 1996年 7月至 1996年 12月任浦东发展银行杭州城东办事处副主任;1992年 12 月至 1996年 7月在浙江银行学校实验城市信用社信贷部工作,历任信贷员、经 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 13 页 共 45 页 理、总经理助理;1991年 7月至 1992年 12月在浙江银行学校任教师。方先生 为高级经济师,毕业于北京大学,获高级管理人员工商管理硕士学位,拥有二十 余年中国银行业从业经验。 杨毓先生,中信银行副行长,分管托管业务。杨先生自 2015年 7月起任本 行党委委员,2015年 12月起任本行副行长。此前,杨先生 2011年 3月至 2015 年 6月任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长;2006年 7月至 2011年 2月 任中国建设银行河北省分行党委书记、行长;1982年 8月至 2006年 6月在中国 建设银行河南省分行工作,历任计财处副处长,信阳分行副行长、党委委员,计 财处处长,郑州市铁道分行党委书记、行长,郑州分行党委书记、行长,河南省 分行党委副书记、副行长(主持工作)。杨先生为高级经济师,研究生学历,管 理学博士。 杨璋琪先生,中信银行资产托管部副总经理(主持工作),硕士研究生学历。 杨先生 2018年 1月至 2019年 3月,任本行金融同业部副总经理;2015年 5月 至 2018年 1月,任本行长春分行副行长;2013年 4月至 2015年 5月,任本行 机构业务部总经理助理;1996年 7月至 2013年 4月,就职于本行北京分行(原 总行营业部),历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理。 三、基金托管业务经营情况 2004 年 8 月 18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监 督管理委员会批准,取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责” 的原则,切实履行托管人职责。 截至 2019年一季度末,中信银行托管 138只公开募集证券投资基金,以及 基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等 其他托管资产,托管总规模达到 8.62万亿元人民币。 四、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标。强化内部管理,确保有关法律法规及规章在基金托管业 务中得到全面严格的贯彻执行;建立完善的规章制度和操作规程,保证基金托管 业务持续、稳健发展;加强稽核监察,建立高效的风险监控体系,及时有效地发 现、分析、控制和避免风险,确保基金财产安全,维护基金份额持有人利益。 2、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会,负责全行的 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 14 页 共 45 页 风险控制和风险防范工作;托管部内设内控合规岗,专门负责托管部内部风险控 制,对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监 察。 3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章 的规定,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定了《中信银行基金托管业 务管理办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业 务内控检查实施细则》等一整套规章制度,涵盖证券投资基金托管业务的各个环 节,保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。 4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范 等,从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展;建立了安全保管基金财产的 物质条件,对业务运行场所实行封闭管理,在要害部门和岗位设立了安全保密区, 安装了录像、录音监控系统,保证基金信息的安全;建立严密的内部控制防线和 业务授权管理等制度,确保所托管的基金财产独立运行;营造良好的内部控制环 境,开展多种形式的持续培训,加强职业道德教育。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托 管协议和有关法律法规及规章的规定,对基金的投资运作、基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核 查。 如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、 基金合同和有关法律法规及规章的行为,将及时以书面形式通知基金管理人限期 纠正。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改 正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正 的,基金托管人将以书面形式报告中国证监会。


第三部分


相关服务机构 一、场内销售机构 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 15 页 共 45 页 具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单见基金份额发售公 告) (中欧鼎利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”,基金代码 166010) 由原中欧鼎利分级债券型证券投资基金转型而成。本基金于 2017年 12月 19日 起终止场内申购、场 内赎回以及场内份额的跨系统转托管业务。原登记在中国 证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统的场内基金份额,统一转登记 至中欧基金管理有限公司(以下简称“基金 管理人”)开立的中国证券登记结算 有限责任公司场外基金账户上,截至 2017年 12月 19日交易时间结束后仍持有 本基金场内份额余额的投资人,需根据 2017年 12月 14日发布的“确权”登记 指引公告,对持有的基金份额进行重新确认与登记,此过程即为“确权”,确权 完成后,基金持有人方可在场外对相关基金份额进行赎回及其他交易。) 二、场外销售机构 (一)A类份额 1.直销机构 名称:中欧基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333号 5层 办公地址:上海市虹口区公平路 18号 8栋-嘉昱大厦 7层 法定代表人:窦玉明 联系人:袁维 电话:021-68609602 传真:021-68609601 客服热线:021-68609700、400-700-9700(免长途话费) 网址:www.zofund.com





2.其他销售机构 1)名称:招商银行股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人:李建红 客服热线:95555 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 16 页 共 45 页 公司网站:www.cmbchina.com 2)名称:中国建设银行股份有限公司


住所:北京市西城区金融大街 25号


办公地址:北京市西城区金融大街 25号 法定代表人:田国立 客服热线:95533


网址:www.ccb.com 3)名称:交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人:彭纯 客服热线:95559 网址:www.bankcomm.com 4)名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司


住所:北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址:北京市西城区金融大街 3号 法定代表人:李国华 客服热线:95580 网址:www.psbc.com 5)名称:兴业银行股份有限公司


住所:上海市江宁路 168号兴业大厦 9楼 办公地址:上海市江宁路 168号兴业大厦 9楼 法定代表人:高建平


客服热线:95561


网址:www.cib.com.cn 6)名称:中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人:洪崎 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 17 页 共 45 页 客服热线:95568 网站:www.cmbc.com.cn 7)名称:中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人:李庆萍 客服热线:95558 网址:bank.ecitic.com 8)名称:广发银行股份有限公司 住所:广州市越秀区东风东路 713号 办公地址:广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人:杨明生 客服热线:400-830-8003 网址:www.gdb.com.cn 9)名称:华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 22号


办公地址:北京市东城区建国门内大街 22号


法定代表人:李民吉


客服热线:95577 网址:www.hxb.com.cn 10)名称:上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:高国富 客服热线:95528 网址:www.spdb.com.cn 11)名称:国都证券股份有限公司


住所:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层


中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 18 页 共 45 页 法定代表人:王少华


客服热线:400-818-8118


网址:www.guodu.com 12)名称:招商证券股份有限公司


住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层


办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人:霍达 客服热线:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 13)名称:国信证券股份有限公司


住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客服热线:95536 网址:www.guosen.com.cn 14)名称:广发证券股份有限公司


住所:广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场 43楼(4301-4316 房) 办公地址:广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人:孙树明 客服热线:95575 网址:www.gf.com.cn 15)名称:中信建投证券股份有限公司


住所:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼


办公地址:北京市朝阳门内大街 188号


法定代表人:王常青


客服热线:400-888-8108 网址:www.csc108.com 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 19 页 共 45 页 16)名称:兴业证券股份有限公司


住所:福州市湖东路 268号


办公地址:福建省福州市湖东路 268号; 上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人:杨华辉 客服热线:95562 网址:www.xyzq.com.cn 17)名称:光大证券股份有限公司


住所:上海市静安区新闸路 1508号


办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:周健男 客服热线: 95525


网址:www.ebscn.com 18)名称:华福证券有限责任公司 住所:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 办公地址:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8层 法定代表人:黄金琳 客服热线:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 19)名称:中国银河证券股份有限公司


住所:中国北京西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2至 6层 办公地址:中国北京西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2至 6层 法定代表人:陈共炎 客服热线:4008-888-888


网址:www.chinastock.com.cn 20)名称:中泰证券股份有限公司 住所: 山东省济南市经七路 86号


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 66号 法定代表人: 李玮


客服热线:95538 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 20 页 共 45 页 网址:http://www.zts.com.cn 21)名称:申万宏源证券有限公司


住所:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅 客服热线:95523 网址:www.swhysc.com 22)名称:申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室


办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人:李琦 客服热线:400-800-0562 网址:www.hysec.com 23)名称:海通证券股份有限公司


住所:上海市广东路 689号海通证券大厦


办公地址:上海市广东路 689号海通证券大厦


法定代表人:周杰 客服热线:95553


网址:www.htsec.com 24)名称:国元证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址:安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座国元证券 法人代表:蔡咏 客服热线:95578、400-888-8777 网址:www.gyzq.com.cn 25)名称:平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 21 页 共 45 页 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人:刘世安 客服热线:95511-8 网址:www.stock.pingan.com 26)名称:国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人:杨德红 客服热线:95521 网址:www.gtja.com 27)名称:安信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人:王连志 客服热线:4008-001-001 网址:www.essences.com.cn 28)名称:信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层(信达证券)


法定代表人:张志刚 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 29)名称:华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人:周易 客服热线:95597 网址:www.htsc.com.cn 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 22 页 共 45 页 30)名称:德邦证券股份有限公司 住所:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址:上海市浦东区福山路 500号城建国际中心 29楼 法定代表人:武晓春 客服热线:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn 31)名称:英大证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:广东省深圳市福田区深南中路华能大厦十一、三十、三十一层 法定代表人:吴骏 客服热线:4008-698-698 网址:www.ydsc.com.cn 32)名称:中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦;北京市朝阳区 亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服热线:95558 网址:www.citics.com 33)名称:中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人:姜晓林 客服热线:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 34)名称:中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305 室、14层 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 23 页 共 45 页 办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 客户热线:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 35)名称:爱建证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼 法定代表人:祝健 客服热线:021-63340678 网址:www.ajzq.com 36)名称:金元证券股份有限公司 住所:海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址:深圳市深南大道 4001号时代金融中心大厦 17楼 法定代表人:王作义 客服热线:4008-888-228 网址: www.jyzq.cn 37)名称:西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 客服热线:400-809-6096 网址:www.swsc.com.cn 38)名称:联讯证券股份有限公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号惠州广播电视新闻中心 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号惠州广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 法定代表人:徐刚


客服热线:95564 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 24 页 共 45 页 网址:www.lxzq.com.cn 39)名称:华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富大厦 21楼 办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富大厦 21楼 法定代表人:李晓安 客服热线:0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618 网址:www.hlzqgs.com 40)名称:华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人:祝献忠 客服热线:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 41)名称:中国民族证券有限责任公司


住所:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 法人代表人:何亚刚 客服热线:400-889-5618 网址:www.e5618.com 42)名称:东吴证券股份有限公司 住所:江苏省苏州工业园区星阳街 5号 办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人:范力 客服热线:400-860-1555 网址:www.dwzq.com.cn 43)名称:中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人:丁学东 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 25 页 共 45 页 客服热线:4009101166 公司网站:www.cicc.com.cn 44)名称:方正证券股份有限公司 住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人:高利 客服热线:95571 公司网站:http://www.foundersc.com/ 45)名称:上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济 发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 46)名称:天相投资顾问有限公司


住所:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人:林义相


客服热线:010-66045678 网址:www.txsec.com 、www.jjm.com.cn 47)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人:薛峰 客服热线:4006-788-887 众禄基金销售网:www.zlfund.cn 基金买卖网:www.jjmmw.com 48)名称:上海好买基金销售有限公司 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 26 页 共 45 页 住所:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人:杨文斌 客服热线:400-700-9665 网址:www.howbuy.com 49)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人:张跃伟 客服热线:400-089-1289 网址:www.erichfund.com 50)名称:和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166号中国保险大厦 25楼 C区


法定代表人:王莉


客服热线:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 51)名称:诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801 法定代表人:汪静波 客服热线:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 52)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1楼 202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人:陈柏青 客服热线:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 27 页 共 45 页 53)名称:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座(北楼)25层 法定代表人:其实 客服热线:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 54)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:凌顺平 客服热线:400-877-3772 网址:www.5ifund.com 55)名称:北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人:闫振杰


客服热线:400-818-8000 网址:www.myfp.cn 56)名称:上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人:王之光 客户热线:400-821-9031 网址:www.lufunds.com 57)名称:上海汇付基金销售有限公司


住所:上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址:上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大 楼 2楼 法定代表人:金佶 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 28 页 共 45 页 客户热线:400-821-3999 网址:https://tty.chinapnr.com 58)名称:珠海盈米财富管理有限公司


住所:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 客户热线:020-89629099 网址:www.yingmi.cn 59)名称:北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 法定代表人:钟斐斐 客服热线:4000-618-518 网址:https:// danjuanapp.com 60)名称:上海云湾基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层,200127


办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层,200127


法定代表人:桂水发 客服热线 :400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 61)名称:北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06


办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座京东集团总部


法定代表人:江卉 客服热线:4000988511/ 4000888816 网址:http://fund.jd.com/ 62)名称:中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司 住所: 上海自由贸易试验区陆家嘴环路 333号 729S室 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 29 页 共 45 页 办公地址:上海市浦东新区商城路 618号良友大厦 B301-305 法定代表人:许欣 客服热线:400-700-9700 63)名称:北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 1108号 法定代表人:王伟刚 客服热线:4006199059 网址:www.hcjijin.com 64)名称:嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人:赵学军 客服热线:400-021-8850 网址:https://www.harvestwm.cn/ 65)名称:平安银行股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047号平安银行大厦 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号平安银行大厦 法定代表人:谢永林 客服热线:95511-3 网址:www.bank.pingan.com 66)名称:南京苏宁基金销售有限公司 住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:王锋 客服热线:? 95177 网址:www.snjijin.com 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 30 页 共 45 页 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构,并在基金管理人网站 公示。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。 各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。 (二)C类、E类份额 1.直销机构 名称:中欧基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333号 5层 办公地址:上海市虹口区公平路 18号 8栋-嘉昱大厦 7层 法定代表人:窦玉明 联系人:袁维 电话:021-68609602 传真:021-68609601 客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费) 网址:www.zofund.com








三、登记机构 本基金 A 类份额注册登记机构信息如下: 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人:周明 联系人:赵亦清 电话:010-50938782 传真:010-50938828





本基金 C类、E类份额注册登记机构信息如下: 名称:中欧基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号 5 层 办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 31 页 共 45 页 法定代表人:窦玉明 总经理:刘建平 成立日期:2006 年 7 月 19 日 电话:021-68609600 传真:021-68609601 联系人:杨毅 四、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:俞卫峰 经办律师:黎明、陆奇 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:陆奇 五、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼


办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼


执行事务合伙人:李丹


电话:021-23238189


联系人:俞伟敏


经办注册会计师:许康玮、俞伟敏





第四部分


基金的名称 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 32 页 共 45 页 中欧鼎利债券型证券投资基金 第五部分


基金的类型 契约型 开放式 第六部分


基金的投资目标 在控制风险的基础上,力争为持有人创造稳定的长期回报。 第七部分


基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、国债、央行 票据、金融债、次级债、企业债、公司债、地方政府债券、中期票据、短期融资 券、可转债、可分离交易可转债、可交换债券、同业存单、债券回购、货币市场 工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;股票、权证的投资 比例不超过基金资产的 20%,其中,本基金持有的全部权证的市值不得超过基金 资产净值的 3%;本基金保留的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等)或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净 值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 第八部分


基金的投资策略 1.资产配置策略 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 33 页 共 45 页 本基金的资产配置以记分卡体系为基础。本基金在记分卡体系中设定影响证 券市场前景的相关方面,包括宏观经济趋势、利率走势、证券市场收益率、市场 情绪等四个方面。本基金定期对上述四个方面进行评估和评分,评估结果分为非 常正面、正面、中性、负面、非常负面等并有量化评分相对应。 本基金加总上述四个方面的量化评分即可得到资产配置加总评分并据此调 整大类资产的配置比例。 2.债券投资策略 (1)久期配置策略 久期反映了利率变化对债券价格的敏感程度,本基金将通过对宏观经济趋势 和利率走势的预判确定组合整体久期,有效的控制组合的利率风险。预期利率上 升时,本基金降低组合久期;预期利率下行时,拉长组合久期。 (2)利率期限结构配置策略 在确定投资组合久期后,本基金根据对市场利率变化周期以及不同期限券种 供求状况等的分析,预测未来收益率曲线形状的可能变化。一般情况下,在债券 收益率曲线变陡时,采取子弹型策略组合;在债券收益率曲线变平时,采取哑铃 型策略组合;在预期收益率曲线不变或平行移动时,则采取梯形策略。 (3)骑乘策略 在预期未来收益率曲线变动较为平稳时,通过分析收益率曲线各期限段的利 差情况,买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券,随着债券剩余期限的缩短, 到期收益率将下降,基金从而可获得资本利得收入。 (4)息差策略 当回购利率低于债券收益率时,本基金可先投入初始资金买入国债,并用所 持有的国债进行回购,回购后的资金再买入收益率高于回购利率的其他国债或金 融债、企业债,并在回购期末,出售全部现券,并偿还回购融入资金。 (5)信用策略 本基金通过对行业及个券信用评级等方法有效的控制投资的信用风险,在承 担适度信用风险的基础上,挖掘收益能有效覆盖风险的投资品种来获取较高的收 益,力争做到投资组合安全与收益相结合。 (6)可转债投资策略 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 34 页 共 45 页 本基金在充分研究的基础上,选择条款有利、行业前景看好、公司基本面良 好的可转债进行一级市场申购,并根据二级市场转债价格的估值水平、股性特征 和债性特征评估等进行二级市场投资。 (7)流动性策略 本基金还将根据个券发行总量、流通量、上市时间、交易量等流动性指标, 决定该个券投资总量的上限。 3.资产支持证券投资策略 资产支持证券是指将缺乏流动性但可预测未来现金流的资产组成资产池并 以其所产生的现金流作为偿付基础的证券品种。本基金充分分析基础资产质量及 未来现金流,严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资。 4.股票投资策略 本基金的股票类资产投资作为整体投资组合管理的辅助工具,为投资人提供 适度参与股票市场的机会。 本基金的备选股票库由公司投研团队负责建立和维护。投研团队通过分析上 市公司公告信息、上市公司所处行业考察、上市公司实地调研等,预测上市公司 未来盈利前景,并据此申请将股票纳入备选股票库。 在备选股票库的基础上,本基金量化考察上市公司净资产收益率等财务指标 和市净率、市盈率等估值指标以及市盈增长比率等指标,以兼顾和平衡公司增长 能力和股票估值水平。同时,本基金根据公司投研团队的研究成果,对个股基本 面进行定性分析,选择具有增长潜力且估值水平合理的个股进行投资。 5.权证投资策略


本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上,本基 金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判,估算权证合理价值,同时 还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。 第九部分


基金的业绩比较基准 业绩比较基准:中证 800指数收益率*15%+中证可转换债券指数*25%+中债综 合财富指数收益率*60%。 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 35 页 共 45 页 中证 800指数是由中证指数有限公司开发的中国 A股市场统一指数,它的样 本选自沪深两个证券市场。中证 800指数成份股覆盖了中证 500和沪深 300的所 有成份股,综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况,具有一定权威 性,适合作为本基金股票投资业绩比较基准。中证可转换债券指数的样本由在沪 深证券交易所上市的可转换债券组成,以反映国内市场可转换债券的总体表现。 中债综合财富指数是由中央国债登记结算有限公司编制并发布,旨在综合反映债 券全市场整体价格和投资回报情况,具有广泛的市场代表性。其选样债券类别覆 盖全面,期限构成宽泛,能够反映债券市场总体走势。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比 较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调 整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一 致,并在更新的招募说明书中列示,报中国证监会备案。 第十部分


基金的风险收益特征


本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,预期风险和预 期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 第十一部分


基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人根据本基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据取自本基金 2019年第 1季度报告,所载数据截至 2019年 3月 31日,本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 36 页 共 45 页 (%) 1 权益投资 1,678,500.00 3.72 其中:股票 1,678,500.00 3.72 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 36,658,580.00 81.25 其中:债券 36,658,580.00 81.25 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 4,954,108.92 10.98 8 其他资产 1,825,421.59 4.05 9 合计 45,116,610.51 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 37 页 共 45 页 G 交通运输、仓储和邮政 业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 - - J 金融业 1,678,500.00 3.74 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务 业 - - N 水利、环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,678,500.00 3.74 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数 量 (股) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 601288 农业银 行 450,00 0 1,678,500.00 3.74 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 38 页 共 45 页 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 36,514,580.00 81.41 其中:政策性金融债 36,514,580.00 81.41 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 144,000.00 0.32 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 36,658,580.00 81.73 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 180208 18 国开 0 8 200,000 20,428,000.00 45.55 2 120232 12 国开 3 2 100,000 10,286,000.00 22.93 3 018005 国开 1701 58,000 5,800,580.00 12.93 4 127012 招路转债 280 28,000.00 0.06 5 128057 博彦转债 250 25,000.00 0.06 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 39 页 共 45 页 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。


10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。


10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。 10.3 本期国债期货投资评价 国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。


11、投资组合报告附注 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 40 页 共 45 页 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案 调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之 外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 33,191.50 2 应收证券清算款 515,551.98 3 应收股利 7,458.00 4 应收利息 1,269,060.81 5 应收申购款 159.30 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,825,421.59 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分 项之和与合计可能存在尾差。


中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 41 页 共 45 页 第十二部分


基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日 2011年 6月 16日,基金业绩截止日 2019年 3月 31日。 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 转型前 阶段 ①净值增 长率 ②净值 增长率 标准差 ③业绩 比较基 准收益 率 ④业绩比 较基准收 益率标准 差 ①-③ ②-④ 2011.6.16-2011.12.31 -0.60% 0.18% 0.47% 0.18% -1.07% 0.00% 2012.1.1-2012.12.31 4.93% 0.16% 0.31% 0.14% 4.62% 0.02% 2013.1.1-2013.12.31 4.41% 0.16% -5.33% 0.18% 9.74% -0.02% 2014.1.1-2014.12.31 18.64% 0.29% 11.43% 0.18% 7.21% 0.11% 2015.1.1-2015.12.31 8.28% 0.24% 5.34% 0.27% 2.94% -0.03% 2016.1.1-2016.12.31 2.07% 0.12% -2.58% 0.19% 4.65% -0.07% 2017.1.1-2017.6.30 1.22% 0.09% -1.21% 0.12% 2.43% -0.03% 2017.1.1-2017.9.15 1.82% 0.11% -1.22% 0.11% 3.04% 0.00% 2011.6.16-2017.9.15 45.41% 0.19% 7.76% 0.19% 37.65% 0.00% 转型后 阶段 ①净值增 长率 ②净值 增长率 标准差 ③业绩 比较基 准收益 率 ④业绩比 较基准收 益率标准 差 ①-③ ②-④ 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 42 页 共 45 页 2017.9.18-2017.12.31 0.82% 0.13% -0.68% 0.10% 1.50% 0.03% 2018.1.1-2018.12.31 1.47% 0.15% 2.72% 0.15% -1.25% 0.00% 2019.1.1-2019.3.31 4.14% 0.18% 2.76% 0.14% 1.38% 0.04% 2017.9.18-2019.3.31 6.53% 0.16% 4.84% 0.14% 1.69% 0.02% 数据来源:中欧基金 2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注:本基金转型生效日为 2017 年 9 月 18 日,图示日期为 2017 年 9 月 18 日至 2019年 03月 31日。





第十三部分


基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 43 页 共 45 页 3.基金的销售服务费; 4.基金财产拨划支付的银行费用; 5.基金合同生效后的基金信息披露费用; 6.基金份额持有人大会费用; 7.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 8.基金的证券交易费用; 9. 基金的相关账户的开户及维护费用; 10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计 算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5个工作日内支付。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 44 页 共 45 页 顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5个工作日内支付。 3.基金的销售服务费 本基金 A类、E类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费 年费率为 0.4%,销售服务费按照前一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.4%年 费率计提。计算方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为 C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金 销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产 中一致性支付到指定账户。基金销售服务费由基金管理人代收,基金管理人收到 后按相关合同规定支付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5个工作日内或不可抗力 情形消除之日起 5个工作日内支付。 4.除管理费、托管费、销售服务费外的基金费用,由基金托管人根据其他 有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 三、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费、会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 四、基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。





第十四部分


对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 中欧鼎利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年 6月) 第 45 页 共 45 页 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其他有关规定,并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实 施的投资经营活动,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:





基金本次更新招募说明书涉及增加 C类、E类份额、变更本基金的业绩比较 基准,更新《招募说明书》释义、相关服务机构、基金的历史沿革与存续、基金 份额的申购与赎回、基金的投资、基金资产的估值、基金的收益与分配、基金的 费用与税收、基金的信息披露等章节内容。 中欧基金管理有限公司 2020年 6月 6日