招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
(2020 年第 3 号)
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委
员会 2015 年 12 月 21 日《关于准予招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金注册的批复》（证
监许可【2015】2995 号）注册公开募集。本基金的基金合同于 2016 年 4 月 13 日正式生效。
本基金为契约型开放式。
招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册审
查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资
者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出
实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成
对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明
书和基金合同。
基金合同生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作
日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募说明
书。
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关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》实施之日起一年后开始执行。
本基金本次更新招募说明书主要对业绩比较基准进行了更新，更新截止日为 2020 年 6
月 2 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2020 年 3 月 13 日。有关财
务和业绩表现数据截止日为 2019 年 12 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。
§1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
公司名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
设立日期：2002 年 12 月 27 日
注册资本：人民币 13.1 亿元
法定代表人：刘辉
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
联系人：赖思斯
股权结构和公司沿革：
招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文
批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元（RMB1,310,000,000 元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称
“招商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）
持有公司全部股权的 45%。
2002 年 12 月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成
立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，
ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。
2005 年 4 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。
2007 年 5 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
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有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受
让招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：
招商银行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同时，公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
2013 年 8 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让
给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的
55％，招商证券持有全部股权的 45％。
2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商
证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由
人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4
月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商
银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。
招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所
上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：
6099）。
公司以“为投资者创造更多价值”为使命，秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核
心价值观，努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
刘辉女士，经济学硕士。1995 年 4 月加入招商银行股份有限公司，2010 年至 2013 年
任招商银行计划财务部副总经理，2013 年至 2015 年任招商银行市场风险管理部总经理，
2015 年至 2017 年任招商银行资产负债管理部总经理兼招商银行投资管理部总经理，2017
年 12月起任招商银行投行与金融市场总部总裁兼招商银行资产管理部总经理。2019年 4月
起任招商银行行长助理兼招商银行资产管理部总经理，同时兼任招银理财有限责任公司董
事长、招银金融租赁有限公司董事。现任公司董事长。
金旭女士，北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。
2001 年 11 月至 2004 年 7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7月至 2006 年 1
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月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年 1月至 2007年 5月在梅隆全球投资有限公司
北京代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月任国泰基金管理有限公司总经理。
2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司，现任公司副董事长兼招商资产管理（香港）有限
公司董事长。
杜凯先生，工商管理硕士。1992 年 8 月至 1993 年 11 月先后在蛇口工业区商业服务公
司和蛇口集装箱码头有限公司工作。1993年12月起在招商证券股份有限公司工作，历任证
券营业部交易员、市场拓展部副主任、经理助理、负责人，深圳分公司总经理，渠道管理
部总经理，财富管理及机构业务总部负责人。2019 年 5 月起兼任招商证券资产管理有限公
司董事、招商期货有限公司董事、招商致远资本投资有限公司董事。现任公司董事。
王小青先生，复旦大学经济学博士。1992年 7月至 1994年 9月在中国农业银行江苏省
海安支行工作。1997年 7月至 1998年 5月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998
年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办工作。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证
券有限责任公司工作。2005年 4月至 2007年 8月历任中国人保资产管理有限公司风险管理
部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。2007 年 8
月至 2020 年 3 月历任中国人保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书
记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委书记、
董事、总经理。
何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大 National Trust
Company 和 Ernst & Young，1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所，2015 年 9 月退
休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。目前
兼任泰康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有限公司、南顺
（香港）集团的独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会
计师公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。
张思宁女士，博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系
助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会发行监管部副处长、处长、副主
任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中国证监会创业板部主任。2012
年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委书记、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国
证监会创新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份有限公司董事长。现任公司独
立董事。
邹胜先生，管理学硕士。1992年 12月至 1996年 12月在深圳证券登记有限公司历任电
脑工程部经理、系统运行部经理。1996 年 12 月至 2017 年 2 月在深圳证券交易所历任系统
运行部副总监、武汉中心主任、创业板存管结算部副总监、电脑工程部总监、总经理助理、
副总经理，其中 2013 年 4 月至 2017 年 2 月兼任深圳证券通信有限公司董事长。2017 年 3
月起任深圳华锐金融技术股份有限公司董事长。此外，兼任深圳华锐金融技术股份有限公
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司下属公司上海华锐软件有限公司董事长、华锐分布式（北京）技术有限公司董事长、华锐
分布式技术（长沙）有限公司董事长、华锐合胜数字科技（上海）有限公司董事长，同时兼
任深圳协和信息技术企业（有限合伙）执行事务合伙人、深圳丰和技术投资企业（有限合伙）
执行事务合伙人、深圳平和技术投资企业（有限合伙）执行事务合伙人、深圳泰和技术投资
企业（有限合伙）执行事务合伙人，兼任深圳市金融科技协会联席会长，兼任深圳中云信链
科技股份有限公司股东、董事。现任公司独立董事。
1.2.2 监事会成员
周语菡女士，硕士研究生，先后就读于中国人民大学及加州州立大学索诺玛分校。自
2008 年 3月至 2014 年 9月以及自 2002 年 3月至 2005 年 9月任招商局中国基金有限公司执
行董事；自 2008 年 2 月至 2014 年 5 月以及自 2002 年 2 月至 2005 年 7 月任招商局中国投
资管理有限公司董事总经理；自 2007 年 9月至 2013 年 11月任招商基金独立董事；自 2008
年 5月至 2014 年 5月任江西世龙实业股份有限公司独立董事；自 2008 年 4月至 2013 年 10
月任兴业银行股份有限公司监事。2014 年 7 月起任招商证券股份有限公司监事会主席。现
任公司监事会主席。
彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。
2001 年 9 月加入招商银行股份有限公司。历任招商银行计划资金部经理、高级经理，计划
财务部总经理助理、副总经理。2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014
年 6 月起任招商银行零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任招商银行零售金融
总部副总裁兼招商银行零售信贷部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018
年 1 月起任招商银行资产负债管理部总经理。现任公司监事。
罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部，历
任项目经理、高级经理、业务董事；2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立
后先后历任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官、市
场推广部总监，现任首席市场官兼银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监、公司监
事。
鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士。2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle
ERP系统实施顾问；2005年 5月至2006年 12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006
年 12 月至 2011 年 2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011 年 2月至 2014 年 3月
任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任公司战略与人力资源总监兼人力资源部总
监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。
李扬先生，中央财经大学经济学硕士。2002 年加入招商基金管理有限公司，历任基金
核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。
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1.2.3 公司高级管理人员
王小青先生，总经理，简历同上。
钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年 7月至 1997年 4月于中国
农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997 年 4 月至 2000 年 1 月于
申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年 1月至 2001年 1月任厦门海发投
资股份有限公司总经理；2001年 1月至 2004年 1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经
理；2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理；2008 年 11 月至 2015 年
6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管理有限公司，
现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000年11月加入宝盈基金管理有
限公司，历任 TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008 年 2 月加入国泰基金管理
有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部总
经理；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）有
限公司董事。
欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年 4月至 2004年 7月于广发证券总部任
风险控制岗从事风险管理工作；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部
高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、首席信息官、董事会秘书，兼任
招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招
商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)
负责人及总经理助理，现任公司副总经理。
潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法
务工作；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加
入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；
2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。
1.2.4 基金经理
李崟先生，工商管理硕士。2002 年 7 月加入中国工商银行股份有限公司；2003 年 9 月
加入长盛基金管理有限公司，曾任交易部总监、行业研究员以及投资经理；2013年12月加
入国投财务有限公司，任权益投资总监；2015年12月加入招商基金管理有限公司，现任投
资管理三部副总监兼招商安泰平衡型证券投资基金基金经理（管理时间：2016 年 2 月 3 日
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至今）、招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2019 年 6 月 22 日至
今）。
本基金历任基金经理包括：何文韬先生，管理时间为 2016 年 4 月 13 日至 2019 年 6 月
22 日。
1.2.5 投资决策委员会成员
公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理沙骎、总经理助理兼固定收益投资
部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、副总经理杨渺、基金经理白海峰、
固定收益投资部副总监马龙、投资管理四部总监助理付斌。
1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。
§2 基金托管人
2.1 基金托管人基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
2.2 基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、
基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
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商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
2.3 证券投资基金托管情况
截至2019年12月31日，中国银行已托管764只证券投资基金，其中境内基金722只，
QDII 基金 42 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
§3 相关服务机构
3.1 基金份额销售机构
3.1.1 直销机构
直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）
招商基金官网交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555（免长途话费）
电话：（0755）83076995
传真：（0755）83199059
联系人：李璟
招商基金机构业务部
地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：（010）56937404
联系人：贾晓航
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
电话：（021）38577388
联系人：胡祖望
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
电话：（0755）83190401
联系人：任虹虹
招商基金直销交易服务联系方式
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地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台
电话：（0755）83196359 83196358
传真：（0755）83196360
备用传真：（0755）83199266
联系人：冯敏
3.1.2 代销机构
代销机构 代销机构信息
中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55
号
法定代表人：陈四清
电话：95588
传真：010-66107914
联系人：杨威
招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银
行大厦
法定代表人：李建红
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195050
联系人：邓炯鹏
中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1
号
法定代表人：刘连舸
电话：95566
传真：（010）66594853
联系人：张建伟
交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
银城中路 188 号
法定代表人：任德奇
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：王菁
中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2
号
法定代表人：洪崎
电话：95568
传真：（010）58092611
联系人：穆婷
中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9
号
法定代表人：李庆萍
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电话：95558
传真：（010）65550827
联系人：王晓琳
上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500
号
法定代表人：郑杨
电话：（021）61618888
传真：（021）63604199
联系人：赵守良
平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
5047 号
法定代表人：谢永林
电话：95511-3
传真：（021）50979507
联系人：赵杨
包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：周学东
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人：周雪晴
宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人：印萍萍
大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88
号
法定代表人：崔磊
电话：0411-82356695
传真：0411-82356594
联系人：朱珠
江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人：李仙
苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
728 号
法定代表人：王兰凤
电话：96067
传真：0512-69868373
联系人：吴骏
广发银行股份有限公司 住所地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：王滨
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电话：020-38321497
传真：020-87310955
联系人：陈泾渭
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-65608231
传真：010-65182261
联系人：刘畅
客服电话：4008-888-108
公司网址：www.csc108.com
中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中
信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：马静懿
电话：010-60833889
传真：010-60833739
客服电话：95548
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中信期货有限公司
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8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路
8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：010-57762999
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长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号
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大厦
法定代表人：李新华
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联系人：奚博宇
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上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号
2 幢 220 室
法定代表人：张跃伟
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深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
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法定代表人：薛峰
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传真：0755-82080798
联系人：童彩平
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路
东 2 号
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
联系人：韩松志
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限
公司
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7650 号 205 室
法定代表人：汪静波
电话：400-821-5399
传真：（021）38509777
联系人：李娟
上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37
号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
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传真：（021）68596916
联系人：张茹
上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2
号楼 2 层
法定代表人：其实
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电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人：潘世友
浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元
茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：刘宁
上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁博宇
上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特
北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人：燕斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路
甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：郑毓栋
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于婷婷
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科
技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：杨懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一
路 1 号 A 栋 201 室
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999913
传真：0755-83999926
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联系人: 陈勇军
嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号
上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单
元
法定代表人：赵学军
电话：400-021-8850
联系人: 余永健
网址： www.harvestwm.cn
珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路
6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
电话：020-80629066
联系人: 刘文红
网址： www.yingmi.cn
上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩
国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
电话：400-8213-999
联系人: 陈云卉
网址： https://tty.chinapnr.com/
奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一
路 1 号 A 栋 201 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话：400-684-0500
联系人: 陈广浩
网址：www.ifastps.com.cn
南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址：http://fund.suning.com
北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号
906
法定代表人：张琪
电话：010-62675369
联系人: 付文红
网址：http://www.xincai.com/
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北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱
soho10 层
法定代表人：赵荣春
电话：400-893-6885
联系人: 盛海娟
网址： http://www.qianjing.com/
北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号
院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：4000-618-518
联系人：戚晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人：王延富
电话：400-821-0203
联系人：徐亚丹
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上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号
环球金融中心 9 楼
法定代表人：郭林
电话：400-820-5999
联系人：徐璐
网址：www.shhxzq.com
天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业
区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
法定代表人：丁东华
电话：400-111-0889
联系人：郭宝亮
网址：www.gomefund.com
北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号
11 层 1108
法定代表人：王伟刚
电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
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南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1
号
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法定代表人：宋时琳
电话：400-799-9999
联系人：贺杰
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凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区
阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402
法定代表人：程刚
电话：400-810-5919
联系人：张旭
网址：www.fengfd.com
上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号
302 室
法定代表人：黄欣
电话：400-6767-523
联系人：戴珉微
网址：www.zzwealth.cn
上海基煜基金销售有限公司
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路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济
发展区）
法定代表人：王翔
电话: 400-820-5369
联系人：吴鸿飞
网址： www.jiyufund.com.cn
中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号
7 层 05 单元
法定代表人：弭洪军
电话：400-876-5716
联系人：茅旦青
网址：www.cmiwm.com
北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
电话: 400-818-8866
联系人：尚瑾
网址：www.gscaifu.com
北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5
号楼 215A
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17
法定代表人：梁蓉
电话：400-6262-818
联系人：魏素清
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联储证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
333 号东方汇经中心 8 楼
法定代表人：沙常明
电话：400-620-6868
联系人：唐露
网址： http://www.lczq.com/
上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号
一幢二楼 268 室
法定代表人：李一梅
电话：13911253562
联系人：吴振宇
网址：https://www.amcfortune.com/
上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室
法定代表人：胡燕亮
电话：021-50810687
联系人：樊晴晴
网址： www.wacaijijin.com
北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号
1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人：江卉
电话：01089189288
联系人：邢锦超
网址： http://kenterui.jd.com/
通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金
融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代表人：兰奇
电话：95156 转 5
联系人：陈益萍
网址： www.tonghuafund.com
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一
路 1 号 A 栋 201 室
法定代表人：李春瑜
电话：400-680-3928
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18
联系人：华荣杰
网址：www.simuwang.com
天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎
宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
法定代表人：李修辞
电话：010-59013842
联系人：王茜蕊
网址：http://www.wanjiawealth.com
上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
法定代表人：林琼
客服电话：4007676298
联系人：徐海峥
公司网址：www.youyufund.com
北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食
苑 10 号楼
法定代表人：于龙之
客服电话：4006-802-123
邮箱：services@zhixin-inv.com
公司网址：https://www.zhixin-inv.com/
腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯
大厦 11 楼
法定代表人：刘明军
客服电话：95017 转 1 转 6 或 0755-
86013388
公司网址：https://www.tenganxinxi.com/
北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏
达北路 10 号 5 层 5122 室
法定代表人：周斌
联系人：马鹏程
联系电话：010-57756074
客服电话：400-786-8868
公司网址：http://www.chtfund.com
济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号
院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
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19
联系电话：13501184929
客服电话：400-673-7010
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民商基金销售(上海)有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号
H 区（东座）6 楼 A31 室
法定代表人：贲惠琴
联系人：董筱爽
联系电话：18121169537
客服电话：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金
座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
联系电话：17717379005
客服电话：95357
公司网址：http://www.18.cn
上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人：申健
联系人：施燕华
联系电话：18901685505
客服电话：021-20292031
公司网址：https://www.wg.com.cn
北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1
幢 1 层 101
法定代表人：张旭阳
联系人：王语妍
联系电话：13810785862
客服电话：95055-9
公司网址：https://www.baiyingfund.com/
阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号
三亚阳光金融广场 16 层
法定代表人：李科
联系人：王超
联系电话：010-59053660
客服电话：95510
公司网址：fund.sinosig.com
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江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀
大道 47 号
法定代表人：吴言林
联系人：林伊灵
联系电话：025-66046166（分机号转 810）
客服电话：025-66046166
公司网址：www.huilinbd.com
华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市浦东区向城路 288 号 8
楼
法定代表人：路昊
联系人：张爽爽
联系电话：021-68595976
客服电话：4001115818
公司网址：www.huaruisales.com
玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
张杨路 707 号 1105 室
法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
联系电话：13752528013
客服电话：021-50701053
公司网址：
http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号
楼 2-45 室
法定代表人：钱昊旻
联系人：沈晨
联系电话：010-59336544
客服电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 488
号太平金融大厦 603 室
法定代表人：沈茹意
联系人：吴卫东
联系电话：021-68889082
客服电话：021-68889082
公司网址： http://www.pytz.cn/
五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣
超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人：黄海洲
联系人：华然
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联系电话：0755-82564033
客服电话：40018-40028
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中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16
号
法定代表人：王滨
联系人：秦泽伟
联系电话：010-63631539
客服电话：95519
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宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号
楼 15 层 1809
法定代表人：戎兵
电话：010-52413385
联系人：魏晨
客服电话：400-6099-200
公司网址：http://www.yixinfund.com
基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金。
3.2 注册登记机构
名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：刘辉
成立日期：2002 年 12 月 27 日
电话：（0755）83196445
传真：（0755）83196436
联系人：宋宇彬
3.3 律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：刘佳、张雯倩
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联系人：刘佳
3.4 会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人：付建超
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0003
经办注册会计师：汪芳、侯雯
联系人：汪芳
§4 基金名称
招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金
§5 基金类型
混合型证券投资基金
§6 投资目标
本基金在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下，追求较高回报率，力争实现
基金资产长期稳健增值。
§7 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
主板、中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（含国债、金融债、
企业（公司）债、次级债、中小企业私募债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、
短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收
益类资产以及现金、权证、股指期货，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
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本基金投资于股票的比例不超过基金资产的 50%，投资于权证的比例不超过基金资产
净值的 3%，投资于债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的 50%，本基金每个交易
日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现
金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等；股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准，
不需要再经基金份额持有人大会审议。
§8 投资策略
1、资产配置策略
本基金的资产配置将根据宏观经济形势、金融要素运行情况、中国经济发展情况，在
权益类资产、固定收益类资产和现金三大类资产类别间进行相对灵活的配置，并根据风险
的评估和建议适度调整资产配置比例。
本基金战略性资产类别配置的决策将从经济运行周期和政策取向的变动，判断市场利
率水平、通货膨胀率、货币供应量、盈利变化等因素对证券市场的影响，分析类别资产的
预期风险收益特征，通过战略资产配置决策确定基金资产在各大类资产类别间的比例，并
参照定期编制的投资组合风险评估报告及相关数量分析模型，适度调整资产配置比例，以
使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化投资组合。
2、股票投资策略
本基金以价值投资理念为导向，采取“自上而下”的多主题投资和“自下而上”的个
股精选方法，灵活运用多种股票投资策略，深度挖掘经济结构转型过程中具有核心竞争力
和发展潜力的行业和公司，实现基金资产的长期稳定增值。
（1）多主题投资策略
多主题投资策略是基于自上而下的投资主题分析框架，通过对经济发展趋势及成长动
因进行前瞻性的分析，挖掘各种主题投资机会，并从中发现与投资主题相符的行业和具有
核心竞争力的上市公司，力争获取市场超额收益。
本基金将从经济发展动力、政策导向、体制变革、技术进步、区域经济发展、产业链
优化、企业外延发展等多个方面来寻找主题投资的机会，并根据主题的产生原因、发展阶
段、市场容量以及估值水平及外部冲击等因素，确定每个主题的投资比例和主题退出时机。
（2）个股精选策略
1）公司质量评估
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24
基金管理人将深入调研上市公司，基于公司治理、公司发展战略、基本面变化、竞争
优势、管理水平、估值比较和行业景气度趋势等关健因素，评估中长期发展前景，重点关
注上市公司的成长性和核心竞争力。
2）价值评估
本基金将结合市场阶段特点及行业特点，选取相关的相对估值指标（如 P/B、P/E、
EV/EBITDA、PEG、PS 等）和绝对估值指标（如 DCF、NAV、FCFF、DDM、EVA 等）对上市公司
进行估值分析，精选具有投资价值的股票。
3、债券投资策略
本基金采用的固定收益品种主要投资策略包括：久期策略、期限结构策略和个券选择
策略等。
（1）久期策略
根据国内外的宏观经济形势、经济周期、国家的货币政策、汇率政策等经济因素，对
未来利率走势做出准确预测，并确定本基金投资组合久期的长短。
（2）期限结构策略
根据国际国内经济形势、国家的货币政策、汇率政策、货币市场的供需关系、投资者
对未来利率的预期等因素，对收益率曲线的变动趋势及变动幅度做出预测，收益率曲线的
变动趋势包括：向上平行移动、向下平行移动、曲线趋缓转折、曲线陡峭转折、曲线正蝶
式移动、曲线反蝶式移动，并根据变动趋势及变动幅度预测来决定信用投资产品组合的期
限结构，然后选择采取相应期限结构策略：子弹策略、杠铃策略或梯式策略。
（3）个券选择策略
投资团队分析债券收益率曲线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素，
预测收益率曲线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种市场因素进行分析，综
合评判个券的投资价值。在个券选择的基础上，投资团队构建模拟组合，并比较不同模拟
组合之间的收益和风险匹配情况，确定风险、收益最佳匹配的组合。
4、权证投资策略
本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标
的资产价格以及市场隐含波动率的变化，灵活构建避险策略，波动率差策略以及套利策略。
5、股指期货投资策略
本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易，以管理市场风险和调节股票仓
位为主要目的。
6、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差等特点。因
此本基金审慎投资中小企业私募债券。
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25
针对市场系统性信用风险，本基金主要通过调整中小企业私募债类属资产的配置比例，
谋求避险增收。
针对非系统性信用风险，本基金通过分析发债主体的信用水平及个债增信措施，量化
比较判断估值，精选个债，谋求避险增收。
另外，部分中小企业私募债内嵌转股选择权，本基金将通过深入的基本面分析及定性
定量研究，自下而上地精选个债，在控制风险的前提下，谋求内嵌转股权潜在的增强收益。
§9 投资决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投
资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、
密切合作，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序
如下：
（1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项；
（2）投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券，研究员提供研究分析与支持；
（3）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合；
（4）基金经理发送投资指令；
（5）交易部审核与执行投资指令；
（6）数量分析人员对投资组合的分析与评估；
（7）基金经理对组合的检讨与调整。
在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等
投资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资
决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。
§10 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率*30%+中证全债指数收益率*65%+同业
存款利率*5%。
沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，综合反映了沪深证券市场内大中市值公司
的整体状况。中证全债指数是由中证指数有限公司编制的具代表性的债券市场指数。根据
本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能客观合理地反映本基金风险收益
特征。如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基
准推出，或者市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数，以及如果本基金业绩比
招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
较基准所参照的指数在未来不再发布时，本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，
报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
§11 风险收益特征
本基金是混合型基金，在证券投资基金中属于预期风险收益水平中等的投资品种，预
期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
§12 投资组合报告
招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董
事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日，来源于《招商睿逸稳健配置混合型
证券投资基金 2019 年第 4 季度报告》。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 84,490,804.64 45.89
其中：股票 84,490,804.64 45.89
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 91,539,739.35 49.72
其中：债券 91,539,739.35 49.72
资产支持证
券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购
的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备
付金合计
6,316,908.84 3.43
8 其他资产 1,762,908.14 0.96
9 合计 184,110,360.97 100.00
招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 314,799.00 0.18
C 制造业 48,783,486.20 27.33
D 电力、热力、燃气
及水生产和供应业
731,524.00 0.41
E 建筑业 1,167,836.00 0.65
F 批发和零售业 754.00 0.00
G 交通运输、仓储和
邮政业
1,967,220.00 1.10
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和
信息技术服务业
77,740.00 0.04
J 金融业 23,211,447.00 13.00
K 房地产业 5,291,539.00 2.96
L 租赁和商务服务业 2,586,830.00 1.45
M 科学研究和技术服
务业
- -
N 水利、环境和公共
设施管理业
6,578.04 0.00
O 居民服务、修理和
其他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 339,165.00 0.19
R 文化、体育和娱乐
业
11,886.40 0.01
S 综合 - -
合计 84,490,804.64 47.33
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 601318 中国平安 128,100 10,947,426.00 6.13
2 600309 万华化学 90,500 5,083,385.00 2.85
3 600519 贵州茅台 4,200 4,968,600.00 2.78
4 002142 宁波银行 171,000 4,813,650.00 2.70
5 601012 隆基股份 125,603 3,118,722.49 1.75
6 600276 恒瑞医药 35,500 3,106,960.00 1.74
7 601166 兴业银行 153,000 3,029,400.00 1.70
8 601155 新城控股 74,800 2,896,256.00 1.62
9 000333 美的集团 44,200 2,574,650.00 1.44
10 603288 海天味业 23,500 2,526,485.00 1.42
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 17,664,013.80 9.90
2 央行票据 - -
3 金融债券 22,834,864.00 12.79
其中：政策性金融
债
22,834,864.00 12.79
4 企业债券 28,621,460.00 16.03
5 企业短期融资券 5,012,000.00 2.81
6 中期票据 6,147,000.00 3.44
7 可转债（可交换
债）
11,260,401.55 6.31
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 91,539,739.35 51.28
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 010107 21 国债⑺ 105,740 10,864,785.00 6.09
2 180205 18 国开 05 100,000 10,838,000.00 6.07
3 112289 15 顺鑫 02 70,000 7,045,500.00 3.95
招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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4 018007 国开 1801 50,470 5,084,852.50 2.85
5 011902491 19 兖州煤业
SCP003
50,000 5,012,000.00 2.81
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易，以管理市场风险和调节股票仓
位为主要目的。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
30
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
11 投资组合报告附注
11.1
报告期内基金投资的前十名证券除 16 中油 05（证券代码 136318）、18 国开 05（证券
代码 180205）、国开 1801（证券代码 018007）、宁波银行（证券代码 002142）外其他证券
的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的
情形。
1、16 中油 05（证券代码 136318）
根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、环境污染、未依法履行
职责等原因，多次收到监管机构的处罚决定。
2、18 国开 05（证券代码 180205）
根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、违反反洗钱法、未依法
履行职责，多次受到监管机构的处罚。
3、国开 1801（证券代码 018007）
根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、违反反洗钱法、未依法
履行职责，多次受到监管机构的处罚。
4、宁波银行（证券代码 002142）
根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、涉嫌违反法律法规、未
依法履行职责、信息披露虚假或严重误导性陈述，多次受到监管机构的处罚。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。
11.2
招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
31
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 34,582.71
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,718,330.41
5 应收申购款 9,995.02
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,762,908.14
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 110053 苏银转债 3,232,920.60 1.81
2 113021 中信转债 1,287,533.20 0.72
3 132005 15 国资 EB 896,140.00 0.50
4 113509 新泉转债 718,979.70 0.40
5 132012 17 巨化 EB 503,150.00 0.28
6 123019 中来转债 86,587.40 0.05
7 128061 启明转债 13,205.75 0.01
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
§13 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资
者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金管理人不保
招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
32
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2016.04.13-2016.12.31 0.70% 0.25% 1.98% 0.43% -1.28% -0.18%
2017.01.01-2017.12.31 0.50% 0.30% 10.30% 0.32% -9.80% -0.02%
2018.01.01-2018.12.31 -7.41% 0.55% -9.32% 0.67% 1.91% -0.12%
2019.01.01-2019.12.31 15.69% 0.56% 20.09% 0.62% -4.40% -0.06%
自基金成立起至 2019.12.31 8.40% 0.45% 22.50% 0.53% -14.10% -0.08%
注：本基金合同生效日为 2016 年 4 月 13 日。
§14 基金的费用概览
14.1 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
14.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H=E×1.50%÷当年天数
招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人
核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人
核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇
法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“14.1基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
14.3 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
14.4 费用调整
在法律法规规定的范围内，基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情
况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议（法律法规
或中国证监会另有规定的除外）；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金
份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。
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14.5 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
14.6 与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金申购采用金额申购方式，申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购，
费率按单笔分别计算。
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M＜200 万 1.0%
200 万≤M＜500 万 0.6%
M≥500 万 每笔 1000 元
本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、登记
等各项费用。
申购费用的计算方法：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额－净申购金额
申购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第 2 位，小数点后第 3 位开始舍
去，舍去部分归基金财产。
2、赎回费用
本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下：
连续持有时间（N） 赎回费率
N＜7 日 1.5%
7 日≤N＜30 日 0.75%
30 日≤N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2 年 0.25%
N≥2 年 0%
（注：1 年指 365 天，2 年为 730 天，依此类推）
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赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率
赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第 2 位，小数点后第 3 位开始舍
去，舍去部分归基金财产。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5%的赎回费，对持续持有期少于 30 日且不少于
7 日的投资人收取 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于
3 个月且不少于 30 日的投资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 75%计入基金财产；
对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 50%
计入基金财产；对持续持有期长于 6 个月的投资人，应当将赎回费总额的 25%计入基金财
产。如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修改，不需召开持
有人大会。
3、转换费用
（1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。
（2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，对持续持有期少于 7 日的
投资人收取 1.5%的赎回费，对持续持有期少于 30 日且不少于 7 日的投资人收取 0.75%的赎
回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于 3 个月且不少于 30 日的投资
人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于 3 个月但
少于 6 个月的投资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持
有期长于 6 个月的投资人，应当将赎回费总额的 25%计入基金财产。
（3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转
入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率
（费用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差
费用。
（4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。
4、基金管理人官网交易平台交易
www.cmfchina.com 网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及
基金管理人公告。
5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门
要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低本基金的销售费用。
7、基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提
招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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前公告。
§15 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2020 年 4 月 11 日刊登的本基金招募说明
书进行了更新，并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行
了内容补充和数据更新。
本次主要更新的内容如下：
1、更新了“重要提示”。
2、在“基金的投资”部分，更新了“业绩比较基准”。
招商基金管理有限公司
2020 年 6 月 5 日
