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中海中短债(000674)

中海基金:中海中短债债券型证券投资基金招募说明书查看PDF公告







中海中短债债券型证券投资基金 招募说明书 基金管理人:中海基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司


中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 I 重要提示 中海中短债债券型证券投资基金由中海惠祥分级债券型证券投资基金转 型而来。中海惠祥分级债券型证券投资基金的设立申请经中国证监会《关于 核准中海惠祥分级债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2014]348号) 和《关于中海惠祥分级债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部 函[2014]933号)的核准募集,《中海惠祥分级债券型证券投资基金基金合同》 于2014年8月29日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。中海惠祥分级 债券型证券投资基金经中国证监会变更注册为本基金,但并不表明中国证监 会对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于 本基金没有风险。 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、 基金产品资料概要,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者 自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出 独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、 管理风险、流动性风险、本基金的特定风险等。 本基金是一只债券型基金,其预期收益和风险水平高于货币市场基金, 而低于股票型基金及混合型基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险,由投资者自行负责。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主 判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 II 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50% 的除外。法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 I 目


录 一、绪 言 ................................ ..................... 1 二、释


义 ................................ ..................... 2 三、基金管理人 ................................ ................ 7 四、基金托管人


............................................... 19 五、相关服务机构


............................................. 23 六、基金的历史沿革


........................................... 57 七、基金的存续


............................................... 58 八、基金份额的申购和赎回


..................................... 59 九、基金的投资


............................................... 72 十、基金的财产


............................................... 79 十一、基金资产的估值


......................................... 80 十二、基金的收益与分配


....................................... 87 十三、基金的费用与税收


....................................... 89 十四、基金的会计与审计


....................................... 91 十五、基金的信息披露


......................................... 92 十六、风险揭示


............................................... 99 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算


.................. 104 十八、基金合同的内容摘要


.................................... 107 十九、基金托管协议的内容摘要


................................ 124 二十、对基金份额持有人的服务


................................ 142 二十一、招募说明书存放及查阅方式


............................ 145 二十二、备查文件


............................................ 146 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 1 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等相关法律法规和 《中海中短债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 本招募说明书阐述了中海中短债债券型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募 说明书所载明的资料申请变更注册。基金管理人没有委托或授权任何其他人 提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说 明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金 合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依 基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人,其 持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金基金合同的承认和接受,并按 照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解本基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 2 二、释


义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指中海中短债债券型证券投资基金,由中海惠祥分 级债券型证券投资基金转型而来 2、基金管理人:指中海基金管理有限公司 3、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同、《基金合同》:指《中海中短债债券型证券投资基金基金 合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中海中短 债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书:指《中海中短债债券型证券投资基金 招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要:指《中海中短债债券型证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性 文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决 议、通知等 9、《基金法》:指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过,经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常 务委员会第三十次会议修订,自 2013年 6月 1日起实施,并经 2015年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表 大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修 正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 3 不时做出的修订 12、《运作办法》:指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日 实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同 年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管 理委员会 16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承 担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自 然人 18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投 资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券 投资基金的中国境外的机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资 者境内证券投资试点办法》(包括颁布机关对其不时做出的修订)及相关 法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资 者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的 投资人 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 4 23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构:指中海基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务协议,办理基金销售业务的机构 25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易 过户等 26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中海基金管 理有限公司或接受中海基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销 售机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金 份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日:指《中海中短债债券型证券投资基金基金合同》 的生效起始日,《中海惠祥分级债券型证券投资基金基金合同》自同一日 起失效 30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, 基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务 申请的开放日 34、T+n日:指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日),n为自然数 35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 5 37、《业务规则》:指《中海基金管理有限公司开放式基金业务规则》, 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基 金管理人和投资人共同遵守 38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规 定申请购买基金份额的行为 39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明 书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 40、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基 金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、 赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资 者的合法权益不受损害并得到公平对待 41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、已开通基金转换业务的 开放式基金的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的且已开通基金 转换业务的其他基金基金份额的行为 42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变 更所持基金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每 期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指 定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转 换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 45、元:指人民币元 46、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金 应收申购款及其他资产的价值总和 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 6 48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程 51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因 无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上 的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌 股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及 指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金 电子披露网站)等媒介 53、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客 观事件 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 7 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:中海基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 邮政编码:200120 成立日期:2004年 3月 18日 法定代表人:杨皓鹏 总经理:杨皓鹏 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。 【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2004]24号 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 存续期间:持续经营 联系人:葛玮赓 联系电话:021-38429808 股东名称及其出资比例: 中海信托股份有限公司























41.591% 国联证券股份有限公司























33.409% 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司


25.000% (二)主要人员情况 1、董事会成员 黄晓峰先生,董事长。中国人民大学硕士,高级经济师。现任中海信托 股份有限公司董事长、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教,国家 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 8 海洋局管理司主任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、 保险处保险主管,中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金 部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理,中海信托 股份有限公司总裁。 庞建先生,董事。中国人民大学本科学历,高级会计师。现任中海石油 财务有限责任公司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会 计,渤海13/03合作区联管会财务专业代表,10/15、11/19、06/17合作区联 管会财务专业代表,中国海洋石油总公司审计部干部,中海会计审计公司第 三业务处干部、审计业务三部经理(副处级),中国海洋石油总公司(有限 公司)审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查 经理、内审岗经理,中国海洋石油有限公司审计监察部总经理,中国海洋石 油总公司(有限公司)审计监察部副总经理兼审计中心主任,中国海洋石油 国际有限公司副总经理,中国海洋石油总公司资金部总经理。 杨皓鹏先生,董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理 兼中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司 综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经 理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理,中海基金 管理有限公司总经理助理、代理督察长。





葛小波先生,董事。清华大学硕士。现任国联证券股份有限公司执行董 事、总裁兼财务负责人,兼华英证券有限责任公司董事。历任中信证券股份 有限公司投资银行部经理、高级经理,风险控制部副总经理、执行总经理, 权益投资部和股权衍生品部行政负责人,党委委员、执委委员、财务总监, 党委委员、固定收益部行政负责人,党委委员、执委委员、财务总监和首席 风险官。 江志强先生,董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会 主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财 富管理中心总经理、总裁助理、资产管理部总经理、副总裁。 Philippe CIEUTAT先生,董事。法国国籍。ESSEC管理学院AACSB认证(等 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 9 同于MBA)。现任法国爱德蒙得洛希尔执行委员、首席执行官。历任Mazars & Guerard审计咨询公司高级金融审计员,汇丰银行集团金融服务高级审计经 理,汇丰银行全球资产管理公司财务总监,汇丰银行(法国)战略和计划主 管,法国爱德蒙得洛希尔银行执行委员、财务总监及首席行政官。 陈道富先生,独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发 展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展 研究中心金融研究所综合研究室主任。 WANG WEIDONG(王卫东)先生,独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。 现任北京市中伦律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所) 芝加哥总部律师,北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授,北京德 恒律师事务所合伙人,美国德杰律师事务所合伙人。 张军先生,独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中 国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦 发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经 济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师,复旦大学经济学院副 教授。 2、监事会成员 张悦女士,监事长。中海石油大学硕士,高级会计师。现任中海信托股 份有限公司党委委员、合规总监。历任北京石油交易所交易部副经理,中国 海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗,中海石油总公司平湖生 产项目计财部经理,中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理,中海信 托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委 副书记、合规总监、党办主任、信托事务管理总部总经理、总稽核。 Pascal CHARLOT(夏乐博)先生,监事。法国国籍。法国埃夫里大学硕 士、法国国立电信管理学院硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限 公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人 员,爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔(瑞士)业务发 展经理。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 10 项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希 尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员、 爱德蒙得洛希尔(瑞士)商务拓展部高级副总裁。 吴幸,职工监事。悉尼大学硕士。现任中海基金管理有限公司人力资源 部副总经理。历任中海基金管理有限公司人力资源专员、人力资源高级经理。 章悦,职工监事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司监察稽核 部总经理。历任德勤华永会计师事务所审计员,蒂森克虏伯电梯有限公司中 国区总部内审经理,华宝兴业基金管理有限公司内控审计风险管理部高级内 审经理、监察稽核部部门主管、监察稽核部部门总经理助理。 3、高级管理人员 杨皓鹏先生,总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份 有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综 合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。 2017年 7月进入本公司工作,曾任总经理助理,2017年 8月至今任本公司 总经理(期间 2017 年 11 月至 2018 年 3 月兼任本公司代理督察长),2017 年 9月至今任本公司董事,2017年 11月至今任中海恒信资产管理(上海) 有限公司董事长。 黄乐军先生,督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限 公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海 富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司工作,2018年3 月至今任本公司督察长。 4、基金经理 邵强先生,英国伯明翰大学国际会计与金融专业硕士。曾任中植企业集 团北京管理总部助理分析员、兴业证券计划财务部研究员、招商银行上海分 行同业经理、兴证证券资产管理有限公司债券研究员。2018年9月进入中海 基金管理有限公司工作,任投研中心拟任基金经理。2019年2月至今任中海 瑞利六个月定期开放债券型证券投资基金基金经理,2019年2月至今任中海 惠祥分级债券型证券投资基金基金经理,2019年3月至今任中海惠裕纯债债 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 11 券型发起式证券投资基金(LOF)基金经理。 5、投资决策委员会成员 杨皓鹏先生,主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。 陆成来先生,委员。现任中海基金管理有限公司总经理助理,代固定收 益部总经理、代固定收益投资总监,代资产管理一部总经理、代投资总监。 许定晴女士,委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部总经理、权 益投资总监、基金经理。 邱红丽女士,委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经 理。 刘俊先生,委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部权益投资副总 监、基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责 1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有 人分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制季度报告、中期报告和年度报告。 7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 12 12、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。 (四)基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中 国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现 行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规,建立健全的 内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 (2)不公平地对待其管理的不同基金财产。 (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取 利益。 (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 (5)侵占、挪用基金财产。 (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交易活动。 (7)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工 遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活 动: (1)越权或违规经营; (2)违反《基金合同》或《托管协议》; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 13 (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监 会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依 法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息明示、暗示他 人从事相关的交易活动; (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价 格,扰乱市场秩序; (9)贬损同行,以抬高自己; (10)以不正当手段谋求业务发展; (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 (五)基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: 1、承销证券; 2、违反规定向他人贷款或者提供担保; 3、从事承担无限责任的投资; 4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; 5、向其基金管理人、基金托管人出资; 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金投资可不受上述规 定限制。 (六)基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎勤勉的原则为基金 份额持有人谋取最大利益。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 14 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规 定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息明示、暗示他人从事相关 的交易活动。 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (七)基金管理人的风险管理和内部控制制度 1、内部控制体系概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险,保证经营运作符合基金管 理人发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用 管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。 基金管理人结合自身具体情况,建立了科学合理、控制严密、运行高效 的内部控制体系,并制定了科学完善的内部控制制度。 2、风险管理的理念和文化 (1)以最大程度保护基金份额持有人利益为己任。 (2)风险管理是业务发展的保障。 (3)最高管理层承担最终责任。 (4)分工明确、相互制约的组织结构是前提。 (5)制度建设是基础。 (6)制度执行监督是保障。 3、内部控制遵循的原则 (1)健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序, 维护内控制度的有效执行。 (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立,基金 财产、公司自有资产、其他资产的运作分离。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 15 (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本, 提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 4、风险管理和内部控制的组织体系 公司的风险控制组织体系至少应包括以下几个层面:一、董事会负责 控制公司整体运营风险;二、公司高级管理层负责公司内部风险控制的领导 及政策决定;三、风险管理部负责对业务风险进行日常管理;四、各职能部 门负责对各自业务活动中潜在的风险通过执行制度进行控制。 (1)董事会应充分重视风险控制。通过批准公司的风险控制战略、制 度和工作计划,确保公司已具有了管理其面临的所有风险所需的必要系统、 运作制度和控制环境,并通过审计与合规委员会和督察长对公司经营管理层 的风险控制工作发挥更权威的监督作用。董事会通过控制公司治理结构风 险、制定内部管理制度、完善有关议事规则及充分发挥独立董事的作用达到 对风险的最终控制。 (2)风险控制委员会为公司非常设议事机构,负责对公司业务风险控 制进行决策和协调,是公司日常风险控制工作的最高决策机构。其具体职责 主要有:审议基金财产风险状况评价分析报告,审定公司的业务授权方案的 合法性、合规性,负责协调处理突发性重大事件并界定相关人员的责任,审 议公司其他各项资产管理业务的风险状况评价分析报告。 (3)督察长负责对公司和基金的内部控制和管理情况进行全面监督, 对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备程度进行检查并 督促改进,发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中国证监会报 告。 (4)监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动(包括风险管理活 动)进行合规控制的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作 中的遵规守法情况进行监督,保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切 实得到贯彻和执行。 (5)公司各职能部门是公司内部风险控制措施的具体执行单位,应在 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 16 公司各项基本管理制度的基础上,根据具体情况制订本部门的业务管理规 定、操作流程及风险控制规定,并督导部门员工严格执行。 5、监督机构的合规检查作用 公司日常管理中的监督机构由董事会审计与合规委员会、公司督察长 和监察稽核部组成,其主要作用是对公司各项经营管理活动进行合规控制。 其中,审计与合规委员会通过定期审阅公司督察长工作报告和监察稽核报 告,检查公司合规运作情况和督察长、监察稽核部对公司合规运作的监督工 作,从而加强董事会对公司运作情况的监督; 督察长是董事会常设的执行监督职能的岗位,负责对公司的内部控制 和管理情况进行全面监督,对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有 效性和完备程度进行检查并督促改进,发现重大问题及时向审计与合规委员 会、董事长和中国证监会报告; 监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动(包括风险管理活动) 进行合规性检查的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中 的遵规守法情况进行监督,保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实 得到贯彻和执行。 6、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和 内部监控。 (1)控制环境构成公司内部控制的基础,控制环境包括经营理念和内控 文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 (2)公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风 险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法 律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个 环节。 (3)公司健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能, 严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益 和公司合法权益。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 17 (4)公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的 授权分工,操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行 机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行 系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 (5)公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内 控防线: a、各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在 上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任; b、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间 相互监督制衡; c、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度 的执行情况实行严格的检查和反馈; (6)公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公 司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力; (7)公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、 评估和分析,及时防范和化解风险; (8)授权控制贯穿于公司经营活动的始终,通过完善法人治理结构、 明确各部门职能与授权范围来完成; (9)公司建立完善的资产分离制度,基金财产与公司资产、不同基金 的财产和其他委托资产要实行独立运作,分别核算; (10)公司建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投 资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。 重要业务部门和岗位进行物理隔离; (11)公司制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序; (12)公司维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统; (13)公司建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部 门,对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落 实。


中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 18 7、基金管理人关于内部控制的声明 (1)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确。 (2)基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 19 四、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本:34,998,303.4万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在 北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并于 2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农 业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中 国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象 最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样 通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500强企业之列。 作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银 行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立 足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务 品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品, 致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 20 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富, 服务优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管 银行”。2007年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计,并获得无保 留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国 际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管 服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银 行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010年首届“‘金牌理财’ TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首 席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风 云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至 2017年连续荣获上海清算所授 予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托 管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业 务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳 基金托管银行”奖;2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行 天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国 人民银行批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二 部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、 营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设 施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310名,其中具有高级职称的专家 60 名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层 均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2019年 9月 30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和 开放式证券投资基金共 486只。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 21 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理 规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产 的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法 权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对 托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了 风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立 行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具 备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集 中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制 严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专 职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生, 技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管 协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督 基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监 督基金管理人的其他行为。当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针 对不同情况进行以下方式的处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 22 书面方式对基金管理人进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易 等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 23 五、相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构: (1)中海基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 法定代表人:杨皓鹏 电话:021-68419518 传真:021-68419328 联系人:周颖 客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)或 021-38789788 公司网址:www.zhfund.com (2)中海基金管理有限公司北京分公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 158号 1号楼 F218 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 158号 1号楼 F218 负责人:刘承来 电话:010-66493583 传真:010-66425292 联系人:郑健 客户服务电话:400-888-9788(免长途话费) 公司网站:www.zhfund.com 2、其他销售机构: (1)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 24 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 客户服务电话:95599 公司网址:www.abcchina.com (2)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55号


办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号


法定代表人:陈四清


联系人:杨菲 客户服务电话:95588


公司网址:www.icbc.com.cn


(3)中国银行股份有限公司 住所:北京西城区复兴门内大街 1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人:刘连舸 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 客户服务电话:95566 公司网站:www.boc.cn (4)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人:彭纯 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:王菁 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 25 (5)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755—83199084 传真:0755-83195049 资产托管部信息披露负责人:张燕 客户服务电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com (6)平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人:谢永林 联系电话:(0755) 2219 7701 传真电话:021-50979507 联系人:高希泉 客户服务电话:95511-3 公司网址: www.bank.pingan.com (7)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市中山东一路 12号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:高国富 电话:021-61616206,021-61162137 传真:021-63604196 联系人:虞谷云 客户服务电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (8)上海农村商业银行股份有限公司 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 26 住所:上海市银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 办公地址:上海市银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 法定代表人:胡平西 联系人:施传荣 电话:(021)38576666 传真:(021)50105124 客户服务电话:(021)962999 公司网站:www.srcb.com (9)宁波银行股份有限公司 注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人:陆华裕


联系人:王海燕


电话:0574-89103171 传真:0574-89103213 客户服务电话:95574 网址:http://www.nbcb.com.cn/ (10)国联证券股份有限公司 住所:无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层 办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层 法定代表人:姚志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:沈刚 客户服务电话:95570 公司网址:www.glsc.com.cn (11)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 27 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 传真:010-83574807 联系人:辛国政 客户服务电话:4008-888-888或 95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (12)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 联系人:权唐、许梦园 电话:95587/400-8888-108 开放式基金咨询电话: 400-8888-108 开放式基金业务传真:010-65182261 公司网址:www.csc108.com (13)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:黄莹 客户服务电话:95523或 4008895523 公司网址:www.swhysc.com (14)东吴证券股份有限公司 住所:江苏省苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 28 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 公司网址:www.dwzq.com.cn (15)广发证券股份有限公司 住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、 41、42、43、44楼 法定代表人:孙树明 电话:020-87555888 传真:020-87555305 联系人:黄岚 客户服务电话:95575或致电各地营业网点 公司网址:www.gf.com.cn (16)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人:霍达 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:黄健 客户服务电话:95565 公司网址:www.newone.com.cn (17)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 29 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:钱俊文 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦


客户服务电话:95531或 400-888-8588 公司网址:www.longone.com.cn (18)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼 法定代表人:杨宇翔 电话:4008866338 传真:0755-82400862 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511-8 公司网址:stock.pingan.com (19)光大证券股份有限公司


住所:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169999


传真:021-22169134


联系人:刘晨 客户服务电话:95525 公司网址:www.ebscn.com (20)中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路 86号 23层经纪业务总部 法定代表人:李玮 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 30 电话:0531-68889115 传真:0531-68889752 联系人:吴阳 客户服务电话:95538 公司网址:https://www.zts.com.cn/ (21)第一创业证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话:0755-23838750 传真:0755-82485081 客户服务电话:95358 公司网址:www.firstcapital.com.cn (22)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际 大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际 大厦 20楼 2005室(邮编:830002) 法定代表人:许建平 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (23)渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 31 法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客户服务电话:400-651-5988 公司网址: www.bhzq.com (24)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静


联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (25)中信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系电话:010-60838888 传真:010-60836029 联系人:王一通


客户服务电话: 95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (26)东北证券股份有限公司























注册地址:长春市生态大街 6666号 办公地址:长春市生态大街 6666号 法定代表人:李福春 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 32 客服热线:95360 邮编:130119 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 公司网站:www.nesc.cn (27)东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555246 客户服务电话:400-888-8993 公司网址:www.dxzq.net.cn (28)天相投资顾问有限公司


住所:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701


办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人:林义相


电话:010-66045529


传真:010-66045518


联系人:谭磊 客户服务电话:010-66045678


公司网址:www.txsec.com





天相基金网网址:www.jjm.com.cn (29)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人:姜晓林 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 33 联系人:刘晓明 联系电话:0532-89606165 客服电话:95548 公司网址:www.zxzqsd.com.cn (30)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b) 单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750号 法定代表人:俞洋 联系人:杨丽娟 业务联系电话:021-64339000-807 客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918 公司网址:www.cfsc.com.cn (31)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305室、14层


办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305室、14层


法定代表人:张皓


联系人:刘宏莹





电话:010-60833754


传真:0755-83217421





客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (32)华西证券股份有限公司 住所:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦


办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦


法定代表人:杨炯洋


中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 34 联系人:周志茹


电话:028-86135991 传真:028-86150040 客户服务电话:95584和 4008-888-818 公司网址:http://www.hx168.com.cn (33)中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 联系电话:01065051166 客服电话:4009101166 公司网址:www.cicc.com.cn (34)粤开证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼


法定代表人:严亦斌


联系人:彭莲


电话:0755-83331195 传真:0752-2119660


客户服务电话:95564


网址:http://www.ykzq.com (35)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳 市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A


法定代表人:高锋


中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 35 联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518


客户服务电话:4008048688


网址:www.keynesasset.com (36)上海证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人:李俊杰


联系人:邵珍珍 客户服务电话:021-962518 公司网址:www.962518.com (37)东莞证券股份有限公司 住所:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法人代表:张运勇 电话:0769-22115712、0769-22119348 传真:0769-22119423


联系人:李荣、孙旭


客户服务电话:95328 公司网址:http://www.dgzq.com.cn/ (38)中信证券华南股份有限公司 住所:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20层 法定代表人:胡伏云 客户服务电话:95396 公司网址:www.gzs.com.cn 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 36 (39)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (40)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 联系电话:0755-33227950 客服电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com (41)上海长量基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人:张跃伟 业务联系人:郑茵华 联系电话:021-20691831 客服电话:400-089-1289 公司网址:www.erichfund.com (42)诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人:汪静波 联系人:余翼飞


中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 37 联系电话:021-80358749 客服电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (43)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021-20835787 客服电话:400-920-0022/ 021-20835588 公司网址:licaike.hexun.com (44)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座 法定代表人:其实 联系人:朱玉 联系电话:021-54509977 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (45)浦领基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室





办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08








法定代表人:李招娣








联系人:李艳





联系电话:010-59497361








客服电话:400-876-9988 公司网址:www.wy-fund.com (46)上海好买基金销售有限公司 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 38 住所:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~ 906室 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 联系电话:021-20613999 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (47)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层 法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明 联系电话:021-50583533 传真:021-61101630 客服电话:400-921-7755 公司网址:www.leadfund.com.cn (48)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209号 法定代表人:罗细安 联系人:史丽丽 联系电话:010-67000988 客服电话:400-001-8811 公司网址:www.zcvc.com.cn (49)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 39 法定代表人:梁越 联系人:周斌 联系电话:010-57756019 客服电话:400-786-8868-5 公司网址:www.chtfund.com (50)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727室 法定代表人:杨懿 联系人:刘宝文 联系电话:010-63130889-8369 客服电话:400-166-1188 公司网址:8.jrj.com.cn (51)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人:凌顺平


联系人:胡璇


联系电话:0571-88911818 客服电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (52)中期资产管理有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号中期大厦 8层 法定代表人:姜新 联系人:方艳美 联系电话:010-65807865 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 40 客服电话:010-65807865 公司网址:www.cifcofund.com (53)上海汇付基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元 办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总 部大楼 2楼 法定代表人:金佶 联系人:甄宝林
































联系电话:021-34013996 客服电话:021-34013999 公司网址:https://www.hotjijin.com (54)上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 公司网址:www.lufunds.com


(55)北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 法定代表人:董浩 联系人:陈铭洲


联系电话:010-65951887 传真:010-65951887 客服电话:4000681176 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 41 公司网址:www.hongdianfund.com


(56)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 联系电话:021-63333389 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 公司网址:www.vstonewealth.com (57)珠海盈米基金销售有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 联系电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (58)奕丰基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入住深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 联系电话:0755-89460500 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 42 传真:0755-21674453 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (59)安粮期货股份有限公司 住所:安徽省合肥市包河区芜湖路 168号同济大厦 10-11层 办公地址:安徽省合肥市包河区芜湖路 168号同济大厦 10-11层(总部) 法定代表人:朱中文 联系人:梁蕾 联系电话:0551-62870125 传真:0551-62870131 客服电话:400 626 9988 公司网址:http://www.alqh.com/ (60)上海联泰基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 公司网址:www.66zichan.com (61)北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层 法定代表人:赵荣春 联系人:陈剑炜 联系电话:010-57418813


客服电话:400-893-6885 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 43 公司网址 (62)北京展恒基金销售股份有限公司 :www.qianjing.com 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人:闫振杰 电话:010-59601366 传真:010-62020355 联系人:翟文 客户服务电话:4008188000 公司网址:www.myfund.com (63)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3 单元 11层 1108


办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B 栋 3单元 11层 1108 法定代表人:赖任军 电话:0755-29330513 传真:0755-26920530 联系人:刘昕霞


客户服务电话:400-930-0660 公司网址:www.jfzinv.com (64)北京广源达信基金销售有限公司 住所:北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 法定代表人:齐剑辉 电话:4006236060 传真:010-82055860 联系人:王英俊 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 44 客户服务电话:400-623-6060 公司网址:www.niuniufund.com (65)上海中正达广基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人:黄欣 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 联系人:戴珉微 客户服务电话:4006767523 公司网址:www.zhongzhengfund.com (66)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人:王兴吉 联系人:高雪超 联系电话:18601207732 传真:010-82057741 客服电话:4000888080 公司网址:www.qiandaojr.com (67)深圳前海微众银行股份有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路 1819号深圳湾科技生态园 7 栋 A座 法定代表人:顾敏


电话:0755-89462447 传真:0755-86700688 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 45 联系人:罗曦 客户服务电话:400-999-8877 公司网址:www.webank.com (68)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰 和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法定代表人:王翔


联系人:蓝杰 电话:021-65370077-220 传真:021-55085991 客户服务电话:021-65370077 网址:www.jiyufund.com.cn (69)北京懒猫金融信息服务有限公司 住所:北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号 法定代表人:许现良 电话:010-57649619


传真:010-57649620 联系人:朱翔宇 客户服务电话:010-57649619


公司网址:www.lanmao.com (70)一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人:吴雪秀 电话:+86(10)88312877 传真:+86(10)88312877 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 46 联系人:徐越 客户服务电话:400-001-1566 公司网址:http://www.yilucaifu.com/ (71)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:王锋 电话:025-66996699-887226 传真:025-66008800-887226 联系人:张慧 客户服务电话:95177 公司网址:www.snjijin.com (72)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 传真:010-61840699 联系人:吴季林 客户服务电话:4000618518 公司网址:https://danjuanapp.com (73)上海景谷基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 958号华能联合大厦 402k 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 958号华能联合大厦 402k 法定代表人:袁飞 电话:61621602 传真:61621602*819 联系人:袁振荣 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 47 客户服务电话:61621602 公司网址:www.g-fund.com.cn (74)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108室 法定代表人:王伟刚 电话:010-56251471 传真:010-62680827 联系人:熊小满 客户服务电话:400-619-9059 公司网址:www.hcjijin.com


(75)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼 法定代表人:陈洪生 电话:0592-3122672


传真:0592-3122701 联系人:梁云波 客户服务电话:400-9180808 公司网址:www.xds.com.cn (76)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦 C座 法定代表人:赵芯蕊 电话:010-62675768 传真:010-62676582 联系人:赵芯蕊 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 48 客户服务电话:010-62675369 公司网址:www.xincai.com (77)天津国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-1室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 法定代表人:丁东华 电话:010-59287984 传真:010-59287825 联系人:郭宝亮 客服电话:400-111-0889 公司网址:www.gomefund.com (78)上海华信证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 20楼 法定代表人:郭林 电话:021-63898427 传真:021-68776977-8427 联系人:徐璐 客户服务电话:400-820-5999 公司网址:www.shhxzq.com (79)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14 层 1402


办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人:程刚 电话:010-58160168 传真:010-58160173 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 49 联系人:张旭 客户服务电话:400-810-5919 公司网址:www.fengfd.com (80)上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址:上海市浦东新区锦康路 308号 6号楼 6楼 法定代表人:戴新装 电话:021-20538888 传真:021-20538999 联系人:江辉


客户服务电话:400-820-1515


公司网址:www.zhengtongfunds.com


(81)南京途牛基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1号 办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1号 法定代表人:宋时琳 联系人:张士帅 联系电话:025-86853969 客服电话:4007-999-999 公司网址:http://jr.tuniu.com (82)上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 联系电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 50 公司网址:www.520fund.com.cn (83)杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼 法定代表人:陈刚 联系人:张丽琼 联系电话:0571-85262700 传真:0571-85269200 客服电话:0571-86915761 公司网址:www.cd121.com (84)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址: 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东 集团总部 A座 15层 法定代表人:王苏宁 联系人:李丹 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89189566 客服电话:95118 网址:http://kenterui.jd.com (85)上海朝阳永续基金销售有限公司 住所:浦东新区上丰路 977号 1幢 B座 812室 办公地址:上海市浦东新区碧波路 690号 4号楼 2楼 法定代表人:廖冰 联系人:郑秋月


联系电话:021-802348888-6694 传真:021-80234898 客服电话:4006991888 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 51 公司网址:www.998fund.com (86)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人:钱昊旻 联系人:徐英 电话:010-59336539 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998 (87)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-63136184 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (88)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期) 第七幢 23层 1号 4号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一 期)第七幢 23层 1号 4号 法定代表人:陶捷 联系人:陆锋 客户服务电话:4000279899 公司网址:www.buyfunds.cn (89)和耕传承基金销售有限公司 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 52 住所:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 法定代表人:李淑慧 联系人:罗聪 客户服务电话:0371-85518396 公司网址:www.hgccpb.com (90)徽商期货有限责任公司 住所:安徽省合肥市芜湖路 258号 3号楼 4、6、7层,6号楼 1、2层 办公地址:安徽省合肥市芜湖路 258号 3号楼 4、6、7层,6号楼 1、2 层 法定代表人:吴国华 联系人:申倩倩 客户服务电话:4008878707 公司网址:www.hsqh.net (91)北京微动利基金销售有限公司 住所:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341


办公地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 法定代表人:季长军 联系人:何鹏 客户服务电话:400-819-6665


公司网址:www.buyforyou.com.cn


(92)上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、 03室 法定代表人:冷飞 联系人:李娟 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 53 联系电话:021-50810687 客服电话:021-50810673 公司网址: www.wacaijijin.com (93)上海大智慧基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102 单元 法定代表人:申健 联系人:宋楠 联系电话:021-20219988 客服电话:021-20292031 网址:https://www.wg.com.cn/ (94)北京加和基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层


办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404


法定代表人:徐福星


联系人:李美


电话:010-68292940


传真:010-68292964


客户服务电话:400-600-0030


网址:www.bzfunds.com (95)北京晟视天下基金销售有限公司


注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室


办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层


法定代表人:蒋煜


联系人:刘聪慧/徐晓荣


电话:010-58170905/010-58170876


传真:010-58100800


中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 54 客户服务电话:400-818-8866


网址:www.shengshiview.com.cn


(96)北京格上富信基金销售有限公司


住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室


办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室


法定代表人:李悦章


联系人:曹庆展


客户服务电话:400-066-8586


公司网址:www.igesafe.com (97)北京电盈基金销售有限公司


住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室


办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室


法定代表人:程刚


联系人:赵立芳


客户服务电话:400-100-3391


公司网址:http://www.dianyingfund.com/


(98)万家财富基金销售(天津)有限公司


住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413室


办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层


法定代表人:李修辞


联系人:邵玉磊


客户服务电话:010-59013825


公司网址:http://www.wanjiawealth.com/ (99)深圳前海财厚基金销售有限公司


住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 55 办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区 11 栋 A座 3608室 法定代表人:杨艳平 联系人:胡闻智 客户服务电话:400-128-6800 公司网址:www.caiho.cn (100)东方财富证券股份有限公司 住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人:陈宏 联系人:付佳 联系电话:021-23586603 客服电话:95357


公司网址:http://www.18.cn (101)北京百度百盈基金销售有限公司 住所:北京市海淀区上地十街 10号百度大厦 办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦 法定代表人:张旭阳 联 系 人:孙博超 电





话:010-61952703 客服电话: 95055-4 公司网址: www.baiyingfund.com 基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实际情况选择其他符合要 求的机构代理销售本基金或变更上述销售机构,并在基金管理人网站公示。 (二)登记机构 名称:中海基金管理有限公司 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 56 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 法定代表人:杨皓鹏 总经理:杨皓鹏 成立日期:2004年 3月 18日 电话:021-38429808 传真:021-68419328 联系人:周琳 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 法定代表人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:陈颖华 经办律师:黎明、陈颖华 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人:毛鞍宁 联系电话:010-58153000 传真:010-58153000 联系人:徐艳 经办会计师:徐艳、蔺育化 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 57 六、基金的历史沿革 中海中短债债券型证券投资基金由中海惠祥分级债券型证券投资基金 转型而来。 中海惠祥分级债券型证券投资基金的设立申请经中国证监会《关于核准 中海惠祥分级债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2014]348 号) 和《关于中海惠祥分级债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金 部函[2014]933 号)的核准募集,《中海惠祥分级债券型证券投资基金基金 合同》于 2014年 8月 29日正式生效。 2020 年 5 月 6 日中海惠祥分级债券型证券投资基金以通讯方式召开基 金份额持有人大会,大会审议通过了《关于中海惠祥分级债券型证券投资基 金转型有关事项的议案》,同意由分级基金转为普通开放基金,变更中海惠 祥分级债券型证券投资基金的基金名称、基金的运作方式、投资目标、投资 范围、投资组合比例、投资策略、投资限制、业绩比较基准、估值对象、估 值方法及其他相关事项,授权基金管理人办理本次基金转型的有关具体事 宜。基金管理人已于 2020年 5月 7日披露了《关于中海惠祥分级债券型证 券投资基金份额持有人大会决议生效的公告》,自 2020年 6月 5日之日起, 基金合同的修订正式生效。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 58 七、基金的存续 《基金合同》生效后,连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报 告中予以披露。连续 55个工作日出现前述情形的,基金管理人应当按照《基 金合同》约定的程序进行清算并直接终止《基金合同》,无需召开基金份额 持有人大会审议。法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 59 八、基金份额的申购和赎回 (一)申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管 理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增 减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 (二)申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券 交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律 法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更 或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的 调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购,具体业 务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回,具体业 务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时 间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的 申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 60 开放日基金份额申购、赎回的价格。 (三)申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份 额净值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、赎回遵循 “先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序 进行顺序赎回; 5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则, 确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管 理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 (四)申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内 提出申购或赎回的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资 人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回 申请不成立。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,投资 人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。基金份 额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。 基金份额持有人赎回申请生效后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日) 内支付赎回款项。遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 61 银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素 影响业务处理流程时,赎回款项顺延至上述影响因素消失的下一个工作日划 出。在发生巨额赎回或基金合同载明的延缓支付赎回款项的情形时,款项的 支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为 申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1日内对该 交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括 该日)及时到销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成立或无效,则申购款项将退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅 代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机 构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况,投资者应及时查询并 妥善行使合法权利。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内,依法上述申购和赎回申请的 确认时间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 (五)申购与赎回的数额限制 1、通过本基金基金管理人网上直销平台及其他销售机构单笔申购及追 加申购的最低金额为人民币 1 元(含申购费),各销售机构对申购金额及交 易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准;通过本基金管理人直 销柜台单笔最低申购金额为人民币 100,000 元(含申购费),追加申购单笔 最低金额为人民币 10,000元(含申购费)。 2、投资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量 不设上限限制,但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数 的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外)。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 62 3、投资者可将其全部或部分基金份额赎回,单笔最低赎回份额为 1 份 (除非该账户在销售机构或网点托管的基金份额余额不足 1 份);若某笔赎 回或转换导致基金份额持有人在该销售机构或网点托管的基金份额余额少 于 1份,剩余部分基金份额必须一起赎回。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响 时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比 例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有 人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措 施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额等数量限制,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告。 (六)申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4位,小数点后第 5位四舍 五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天 收市后计算,并在 T+1 日(包括该日)内进行公告。遇特殊情况,经履行 适当程序,可以适当延迟计算或公告。 2、申购费用 本基金在申购时收取前端申购费用。 本基金的申购费用采取前端收费模式,费率按申购金额分档设置。投资 人可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金对通过基金管理人直销中心申购本基金的养老金客户等特定投资 群体与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。


养老金客户等特定投资群体是指依法设立的基本养老保险基金、依法制 定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基 金(包括全国社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划),以及可以投 资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 63 税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范 围,并按规定向中国证监会备案。 本基金非养老金客户等特定投资群体的申购费率随申购金额的增加而 递减,如下所示: 金额(M) 申购费率 M<100万元 0.40% 100万元≤M<500万元 0.20% M≥500万元 1000元/笔 养老金客户等特定投资群体通过基金管理人的直销中心申购本基金的 申购费率见下表: 单笔申购金额 (M) 费率 M<100万元 0.12% 100万元≤M<500万元 0.06% M≥500万元 1000元/笔 投资人在一天之内如果有多笔申购,须按每笔申购所对应的费率档次分 别计算。


3、赎回费用 本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设 定,其中对于持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全 额计入基金财产,具体赎回费率如下: 持有期限(Y) 赎回费率 赎回费计入基金资产 比例 Y<7日 1.50% 100% 7日≤Y<30日 0.10% 75% Y≥30日 0 / 4、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 64 在指定媒介上公告。 5、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定 价机制,以确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规则遵循相关法律 法规以及监管部门、自律规则的规定。 6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下, 且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,根据市场情况制定基 金促销计划。针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促 销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调 低基金申购费率和基金赎回费率。 (八)申购份额与赎回金额的计算 1、本基金申购份额的计算: 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算公式为: 当申购费用适用比例费率时: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率); 申购费用=申购金额-净申购金额; 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。 当申购费用适用固定金额时: 申购费用=固定金额; 净申购金额=申购金额-申购费用; 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。 上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2位,由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 例:某非养老金客户投资者投资 10,000 元申购本基金,申购费率为 0.40%,假定申购当日基金份额净值为 1.0500元,则可申购基金份额为: 净申购金额=10,000/(1+0.40%)=9960.16元 申购费用=10,000-9,960.16=39.84元 申购份额=9,960.16/1.0500=9485.87份 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 65 即:该投资者投资 10,000 元申购本基金,可得到 9485.87份基金份额。 2、本基金赎回金额的计算: 采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行 计算,赎回金额的计算公式为: 赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 例:某投资者赎回本基金 1万份基金份额,持有时间为 6个月,对应的 赎回费率为 0%,假设赎回当日基金份额净值是 1.1000元,则其可得到的赎 回金额为: 赎回总额=10,000×1.1000=11,000.00元 赎回费用=11,000.00×0%=0.00 元 净赎回金额=11,000.00-0.00=11,000.00元 即:该投资者赎回本基金 1万份基金份额,持有时间为 6个月可得到赎 回金额 11,000.00元。 3、本基金基金份额净值的计算: 基金份额净值的计算公式: T日基金份额净值=T日基金资产净值总额/T日基金份额总数; T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1日内公告。遇特殊情 况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计 算,保留到小数点后 4位,小数点后第 5位四舍五入,由此产生的收益或损 失由基金财产承担。 4、申购份额、余额的处理方式: 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位 为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2位,由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 5、赎回金额的处理方式: 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 66 相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到 小数点后 2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 (八)申购和赎回的登记 投资者申购基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并 办理登记手续,投资者自 T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权 益的登记手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内,依法对上述登记办理时间进 行调整,但不得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前 3个工作 日在指定媒介公告。 (九)拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停 接受投资人的申购申请。 3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值或者无法办理申购业务。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利 益时。 5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其 他可能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益 的情形。 6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有 基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。 7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或 异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 67 8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管 人协商确认后,应当暂停接受基金申购申请。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、7、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决 定暂停接受投资人的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介 上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝 的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时 恢复申购业务的办理,具体时间以基金管理人届时的公告为准。 (十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付 赎回款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停 接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值或者无法办理赎回业务。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时, 基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管 人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款 项。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时, 基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 68 足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请 总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可 事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基 金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告,具体时间以基金管理人届时的 公告为准。 (十一)巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发 生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况 决定全额赎回或部分延期赎回。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请 时,按正常赎回程序执行。 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难 或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值 造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总 份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请, 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份 额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消 赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回 为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎 回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份 额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 69 交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 (3)若本基金发生巨额赎回且存在单个基金份额持有人超过上一开放 日基金总份额 10%以上的赎回申请的情形下,如果基金管理人认为支付全 部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部投资人的赎回申请而进行的 财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时。基金管理人可以延期办理 赎回申请。具体分为两种情况: 1)如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请,为了 保护其他赎回投资人的利益,对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。 对于单个投资人超过基金总份额 10%以上的大额赎回申请,基金管理人在 剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎回份额,未确认的赎回部 分自动延期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先 权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全 部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的,则当日未获受理 的部分赎回申请将被撤销。


2)如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时,则 所有投资人的赎回申请(包括单个投资人超过基金总份额 10%以上的大额 赎回申请和其他投资人的赎回申请)都按照上述“(2)部分延期赎回”的约 定一并办理。 (4)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基 金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可 以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行 公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或 者招募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人,说明有 关处理方法,并在两日内在指定媒介上刊登公告。 (十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 70 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指 定媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒 介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1个开放日的基金份额 净值。 3、如发生暂停的时间超过 1 日,基金管理人应提前 1 个工作日在指定 媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎回的 开放日公告最近 1 个工作日的基金份额净值。 (十三)基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转 换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定 并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。 (十四)基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等 情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过 户,或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无 论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额 的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继 承;捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金 会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持 有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易 过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过 户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。 (十五)基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管, 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 71 基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 (十六)定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理 人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额, 每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规 定的定期定额投资计划最低申购金额。 (十七)基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻, 以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的 冻结手续、冻结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的,被 冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的要求以 及登记机构业务规定来处理。 (十八)基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有 人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的, 将提前在指定媒介公告相关的业务规则,基金份额持有人应根据基金管理人 届时公告的业务规则办理基金份额转让业务。 (十九)其他业务 在相关法律法规允许的条件下,基金登记机构可依据其业务规则,受理 基金份额质押等业务,并收取一定的手续费用。 (二十)在不违反相关法律法规规定和基金合同约定且对基金份额持有 人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人可根据具体情况对上述申购 和赎回以及相关业务的安排进行补充和调整并提前公告,无需召开基金份额 持有人大会审议。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 72 九、基金的投资 (一)投资目标 本基金在严格控制风险和保持较高流动性的前提下,通过重点投资中短 期债券,力争为基金份额持有人取得超越基金业绩比较基准的收益,实现基 金资产的稳健增值。 (二)投资范围 本基金投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、地方 政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超 短期融资券、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券 回购、银行存款(包括协议存款、通知存款以及定期存款等其它银行存款)、 同业存单、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类 金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金不投资于股票等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交 易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产 的 80%,其中投资于中短期债券的比例不低于非现金基金资产的 80%。本 基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产 净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金所指的中短期债券是指剩余期限不超过三年的债券资产,主要包 括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短 期融资券、超短期融资券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分等金融工 具。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人 在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 73 (三)投资策略 本基金在严格控制风险和保持较高流动性的前提下,通过综合判断宏观 经济周期、货币及财政政策方向、市场资金供需状况、各类固定收益类资产 估值水平等因素,持续研究债券市场运行状况、评估市场风险,制定债券投 资策略,力争实现超越基金业绩比较基准的收益。 1、整体资产配置策略 本基金依据市场资金供求、国内及国际市场利率、通货膨胀率、GDP 增长率、货币供应量、就业率水平、汇率等宏观经济指标,决定组合的平均 剩余期限和权重分布;依据各类资产的平均日交易量、交易场所、机构投资 者持有情况等特征,决定组合中各类资产的投资比例及风险级别。 2、类属资产配置策略 在保持组合资产相对稳定的条件下,根据各类短期金融工具(国债、金 融债、央行票据、回购等)的市场规模、收益率水平(包括持有期收益率、 到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、 类别资产收益差异等)、流动性(包括二级市场存量、二级市场流量、分类 资产日均成交量、近期成交量、近期变动量、交易场所等)、基金收益目标 及市场偏好等决定各类资产的配置比例;再通过评估各类资产的流动性和收 益性利差,确定不同期限类别资产的具体资产配置比例。 3、明细资产配置及个券选择策略 根据明细资产的剩余期限、资信等级、流动性指标(流通总量、日均交 易量),决定是否纳入组合。 在个券选择方面,本基金将债券的估值水平、剩余期限与收益率的配比 以及信用风险程度等作为个券是否能够纳入投资组合的主要考量指标;同 时,根据债券的发行总量、流通量、上市时间等流动性指标来决定投资总量。 4、期限结构配置策略 根据对收益率曲线形状的变化预期,本基金在期限结构上的配置采用总 收益分析法在下述的三种基础类型中进行选择: 子弹组合:即使组合的现金流尽量集中分布; 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 74 杠铃组合:即使组合的现金流尽量呈两极分布; 梯形组合:即使组合的现金流在投资期内尽可能平均分布。 5、流动性管理策略 在满足基金投资人申购、赎回的资金需求前提下,通过基金资产安排(包 括现金、资产变现、剩余期限管理或以其他措施),在保持基金资产较高流 动性的前提下,确保基金的稳定收益。 6、信用债投资策略 本基金将在内部信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下,运用 行业研究方法和公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量, 精选预期风险可控、收益率较高的债券,结合适度分散的行业配置策略,构 造和优化债券投资组合,为投资人获取较高的投资收益。 信用类债券的个券选择及行业配置: 1)根据宏观经济环境及各行业的发展状况,确定各行业的优先配置顺 序; 2)研究债券发行人的产业发展趋势、行业政策、公司背景、盈利状况、 竞争地位、治理结构、特殊事件风险等基本面信息,分析企业的长期运作风 险; 3)运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能 力、现金流水平等方面进行综合评价,度量发行人财务风险; 4)利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算债券发行人的 违约 率及违约损失率; 5)综合发行人各方面分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场 的相对失衡,选择溢价偏高的品种进行投资。 7、资产支持证券投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券的质量和 构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量 的全方面分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 75 资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。 (四)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%,其中投资于 中短期债券的比例不低于非现金基金资产的 80%; (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过 该证券的 10%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可 以不受此条款规定的比例限制; (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超 过基金资产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得 超过基金资产净值的 10%; (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值 的 20%; (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得 超过该资产支持证券规模的 10%; (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产 支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持 证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标 准,应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 76 (11)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产 净值的 15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致 使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投 资; (13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交 易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的 投资范围保持一致; (14)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限 制。 除上述第(2)、(10)、(12)、(13)项外,因证券市场波动、证券发行 人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上 述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证 监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略 应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合 同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理 人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为 准。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活 动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 77 (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销 的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策 略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批 机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金 托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董 事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少 每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止行为,如适用于本基金, 则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 (五)业绩比较基准 1、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中债总财富(1-3 年)指数收益率*80%+中 国人民银行公布的 1年期定期存款利率(税后)*20%





2、选择比较基准的理由 本基金选择中债总财富(1-3年)指数收益率作为组合业绩的比较基准。 中债总财富(1-3 年)指数由中央国债登记结算有限责任公司编制发布。 该指数成份券由剩余期限 1-3 年的记账式国债、央行票据和政策性银行债 组成,是一个反映境内中短期利率类债券整体价格走势情况的分类指数,也 是中债指数应用最广泛指数之一。该指数对中短期债券价格变动趋势有较强 的代表性,能较好的反映本基金的投资策略,能够较为客观地反映本基金的 风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科 学客观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 78 额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。本 基金管理人经与基金托管人协商一致,在按照监管部门要求履行适当程序后 变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 (六)风险收益特征 本基金为债券型基金,其预期风险和收益水平低于股票型、混合型基金, 高于货币市场基金。 (七)基金管理人代表基金行使债权人权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护 基金份额持有人的利益;


2、有利于基金财产的安全与增值; 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的 第三人牟取任何不当利益。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 79 十、基金的财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应 收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 (三)基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证 券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财 产账户相独立。 (四)基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并 由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机 构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使 请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金 财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金 财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产 本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 80 十一、基金资产的估值 (一)估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律 法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。 (二)估值对象 基金所拥有的债券和银行存款本息、同业存单、应收款项、其它投资等 资产及负债。 (三)估值原则 基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企 业会计准则》、监管部门有关规定。 1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估 值日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用 于该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响 公允价值计量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充 足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价 进行调整,确定公允价值。 与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允 价值为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出 售或使用的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不 应将该限制作为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资 产或负债所产生的溢价或折价。 2、对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足 够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定 公允价值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可 观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。 3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事 件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的, 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 81 应对估值进行调整并确定公允价值。 (四)估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 除本部分另有约定的品种外,交易所上市的有价证券,以其估值日在证 券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经 济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的, 以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大 变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种 的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; 交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。 2、交易所上市交易的固定收益品种的估值 (1)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同 另有规定的除外),选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进 行估值,具体估值机构由基金管理人与基金托管人另行协商约定; (2)对在交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; (3)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种,采用 估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成 本估值。 3、银行间市场交易的固定收益品种的估值 (1)银行间市场交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价进行估值。 (2)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的固定 收益品种,按成本估值。 (3)银行间债券市场交易的资产支持证券等固定收益品种,采用估值 技术确定公允价值。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 82 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分 别估值。 5、本基金投资同业存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价估 值;选定的第三方估值机构未提供估值价格的,按成本估值。 6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价 格估值。 7、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以对本基金采 用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。 8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事 项,按国家最新规定估值。 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管 理人承担。基金的基金会计责任方由基金管理人担任,基金托管人承担复核 责任。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分 讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结 果对外予以公布。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值 方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益 时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。 (五)估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基 金份额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。基 金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定 的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公 告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 83 法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产 估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后, 由基金管理人按规定对外公布。 (六)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产 估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4位以内(含第 4位)发生 估值错误时,视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、 或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失 的,过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接 损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方 应及时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责 任方承担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造 成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方 已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正, 则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人 进行确认,确保估值错误已得到更正。 (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失 负责,并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义 务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 84 人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”), 则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对 获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的 当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的 赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支 付给估值错误责任方。 (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的 方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误 发生的原因确定估值错误的责任方; (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的 损失进行评估; (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方 进行更正和赔偿损失; (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的, 由基金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正, 通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时,基 金管理人应当公告,并报中国证监会备案。 (3)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要 进行赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责 任,经确认后按以下条款进行赔偿: ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 85 题,如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人 的建议执行,由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人 负责赔付。 ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告, 由此给基金份额持有人造成损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金 支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托 管人按照过错程度各自承担相应的责任。 ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重 新计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情 形,以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成 的损失,由基金管理人负责赔付。 ④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额 等),进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产 的损失,由基金管理人负责赔付。 (4)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如 果行业有通行做法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,基金 管理人、基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协 商。 (七)暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估 基金资产价值时; 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管 人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估值; 4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 86 (八)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责 计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计 算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对 净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人按规定对基金净 值予以公布。 九、特殊情形的处理


1、基金管理人或基金托管人按“四、估值方法”的第 6 项进行估值时, 所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力,或证券交易所、登记结算公司等机构发送的数据错 误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施 进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误,基金管理人、 基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措 施消除或减轻由此造成的影响。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 87 十二、基金的收益与分配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利 润中已实现收益的孰低数。 (三)基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多 为 12次;若基金在每月最后一个交易日收盘后每 10份基金份额可分配收益 金额高于 0.3元(含),则基金须在 10个工作日之内进行收益分配,每次基 金收益分配比例不低于可分配收益的 10%;若基金合同生效不满 3 个月可 不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选 择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择, 本基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准 日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基 金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 88 (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公告。 (六)基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承 担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费 用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 现金红利转基金份额视同申购,但不收取申购费。 红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 89 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的相关账户的开户及维护费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金财产投资运营过程中的增值税; 10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的 计算方法如下: H=E×0.3%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理 人与基金托管人核对一致后,由基金托管人依据与基金管理人约定的方式于 次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期 顺延。 2、基金托管人的托管费 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 90 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费 的计算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理 人与基金托管人核对一致后,由基金托管人依据与基金管理人约定的方式于 次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期 顺延。 上述“(一)基金费用的种类”中第 3-10项费用,根据有关法规及相应 协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中 支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用根据《中海惠祥分级债券型证券投资 基金基金合同》的约定执行; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用 的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法 规执行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或 者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 91 十四、基金的会计与审计 (一)基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、基金的会计年度为公历年度的 1月 1日至 12月 31日; 3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日 常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行 核对并以书面方式确认。 (二)基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报 表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 92 十五、基金的信息披露 (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。相关法律法规关 于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时,本基金从 其最新规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持 有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和 非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照 法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、 准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基 金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定 互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资人能够按 照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行 为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的 文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 93 (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的, 基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义 的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人 民币元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 (1)基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基 金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金 投资人重大利益的事项的法律文件。 (2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部 事项,说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信 息披露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金招募说明书的 信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人 至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。 (3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及 基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 (4)基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者 提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息 发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要, 并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他 信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管 理人不再更新基金产品资料概要。 关于审议中海惠祥分级债券型证券投资基金转型事宜的基金份额持有 人大会决议表决通过后,基金管理人应当将经中国证监会变更注册后的基金 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 94 招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上,将基金招 募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在指定网 站上,并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托 管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。 2、基金净值信息 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应 当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开 放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的 基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披 露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 3、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基 金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购费率和赎回费率,并保证投资 者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 4、基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告, 将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊 上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格 的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报 告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报 刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度 报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定 报刊上。 基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 95 露基金组合资产情况及其流动性风险分析等; 基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总 份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报 告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险, 中国证监会认定的特殊情形除外。 5、临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告 书,并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价 格产生重大影响的下列事件: (1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项; (2)基金合同终止、基金清算; (3)转换基金运作方式、基金合并; (4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会 计师事务所; (5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、 估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复 核等事项; (6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; (7)基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实 际控制人变更; (8)基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托 管部门负责人发生变动; (9)基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十,基金管 理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动 超过百分之三十; 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 96 (10)涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁; (11)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行 为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人 因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚; (12)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股 股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内 承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除 外; (13)基金收益分配事项; (14)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和 费率发生变更; (15)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; (16)本基金开始办理申购、赎回; (17)本基金发生巨额赎回并延期办理; (18)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款 项; (19)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请; (20)在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重 大事项时; (21)基金管理人采用摆动定价机制进行估值; (22)调整基金份额类别设置; (23)本基金出现连续 40、50、55个工作日 基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形时; (24)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 6、澄清公告 在基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 97 金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公 开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 7、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以 公告。 8、投资资产支持证券的信息披露 基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总 额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券 明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产 支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大 小排序的前 10名资产支持证券明细。 9、中国证监会规定的其他信息。 (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部 门及高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金 信息披露内容与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约 定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报 告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或 电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信 息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披 露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 98 需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信 息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书 的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10年。 (七)信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法 律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。 (八)暂停或延迟信息披露的情形 当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相 关信息: 1、不可抗力; 2、发生暂停估值的情形; 3、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 99 十六、风险揭示 (一)投资于本基金的主要风险 本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、合规性风险、本基 金特有的投资风险、操作风险以及其他风险。 1、投资组合的风险


投资组合的风险主要包括市场风险、信用风险、利率风险及流动性风险。 (1)市场风险 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,将使本基金资产面临 潜在的风险,本基金的市场风险来源于债券资产市场价格的波动。 (2)信用风险 债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息,或由于债券发行人信用质量 降低导致债券价格下降的风险,信用风险也包括证券交易对手因违约而产生 的证券交割风险。 (3)利率风险 市场利率的波动会影响企业的融资成本和利润水平等,并导致证券市场 价格的变动,进而对本基金的收益水平产生影响,从而产生风险。 (4)流动性风险 流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付 投资者赎回款项的风险,流动性风险管理的目标则是确保基金组合资产的变 现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。 1)基金申购、赎回安排 参见本招募说明书“八、基金份额的申购和赎回”的相关规定。 2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债 券回购、银行存款(包括协议存款、通知存款以及定期存款等其它银行存款)、 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 100 同业存单、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类 金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。上述资产均存在规范的交易场 所,运作时间长,市场透明度较高,运作方式规范,历史流动性状况良好, 正常情况下上述资产流动性风险可控,当发生极端市场情况时,基金管理人 会按照相关法律法规及基金合同的规定,及时启动流动性风险应对措施,保 护基金份额持有人的权益。 3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 当本基金出现巨额赎回情形时,本基金管理人经内部决策,并与基金托 管人协商一致后,将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整, 以应对流动性风险,保护基金份额持有人的利益,包括但不限于: (1)延缓办理巨额赎回申请; (2)延缓支付赎回款项; (3)中国证监会认可的其他措施。 具体措施,详见本招募说明书“八、基金份额的申购和赎回”中“(十一) 巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。 4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下, 可依照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对 赎回申请等进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅 助措施,包括但不限于: (1)延期办理巨额赎回申请 具体措施,详见招募说明书“八、基金份额的申购和赎回”中“(十一) 巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。 (2)暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项 上述具体措施,详见招募说明书“八、基金份额的申购和赎回”中“(十) 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”的相关内容。 (3)收取短期赎回费 对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎 回费全额计入基金财产。 (4)暂停基金估值 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 101 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协 商确认后,基金管理人应当暂停基金估值,并采取延缓支付赎回款项或暂停 接受基金申购赎回申请的措施。 (5)摆动定价 当基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制, 以确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 自律组织规定。 当本基金出现上述情形时,本基金可能无法及时满足所有投资者的赎回 申请,投资者收到赎回款项的时间也可能晚于预期或可能增加投资者赎回的 成本。 2、管理风险 在基金管理运作过程中,基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影 响基金收益水平,如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取 的信息不全、投资操作出现失误,都会影响基金的收益水平。 3、合规性风险 是指本基金的投资运作不符合相关法律、法规的规定和基金合同的要求 而带来的风险。 4、本基金特有的投资风险 (1)本基金是债券型基金,本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%,其中投资于中短期债券的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金持 有现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。因此,债 市的变化将影响到本基金的业绩表现。本基金管理人将发挥专业研究优势, 加强对市场、发行人基本面和固定收益类产品的深入研究,持续优化组合配 置,以控制特定风险。 (2)本基金可投资于资产支持证券。虽然基金管理人将深入研究资产支持 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 102 证券的发行条款、市场利率、支持资产的构成及质量、支持资产的现金流变 动情况以及提前偿还率水平等因素,但本基金仍可能面临资产支持证券的信 用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险等各种风险。 5、本基金特有的其它风险 在本基金连续 60个工作日出现出现基金份额持有人数量不满200人或基 金资产净值低于5000万元情形,则本基金根据基金合同的约定进入清算程序 并终止,无须召开基金份额持有人大会,基金份额持有人面临基金强制清盘 的风险。 6、操作风险 基金运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违 反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、 IT系统故障等风险。 7、其他风险 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行, 可能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出基 金管理人自身直接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人 利益受损。 8、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投 资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本 基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机 构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,不同的销售机构采用的评价方 法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的 表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险 承受能力与产品风险之间的匹配检验。 (二)声明 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 103 基金,须自行承担投资风险。 2、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值 高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风 险,由投资者自行负担。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 104 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (一)基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有 人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律 法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基 金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行, 并自决议生效后两日内在指定媒介公告。 (二)《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承接的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作 日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监 督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基 金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国 证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继 续忠实、勤勉、尽责地履行本基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份 额持有人的合法权益。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 105 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对 清算报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到 限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延。 (四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合 理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (五)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除 基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持 有的基金份额比例进行分配。 (六)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证 券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国 证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 106 组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上,法律法规 或监管部门另有规定的从其规定。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 107 十八、基金合同的内容摘要 (一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 1、基金份额持有人的权利与义务 基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接 受,基金投资人自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和 基金合同的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作 为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人 的权利包括但不限于: 1)分享基金财产收益; 2)参与分配清算后的剩余基金财产; 3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; 4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大 会; 5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大 会审议事项行使表决权; 6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 7)监督基金管理人的投资运作; 8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为 依法提起诉讼或仲裁; 9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人 的义务包括但不限于: 1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件; 2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投 资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险; 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 108 3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 4)交纳基金申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; 5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有 限责任; 6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动; 7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; 9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 2、基金管理人的权利与义务 (1)、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权 利包括但不限于: 1)依法募集资金; 2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理 基金财产; 3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准 的其他费用; 4)销售基金份额; 5)按照规定召集基金份额持有人大会; 6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人 违反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资人的利益; 7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和 处理; 9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业 务并获得基金合同规定的费用; 10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;


11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; 12)依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 109 利; 13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资; 14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 者实施其他法律行为;


15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构;


16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金申购、赎回、 转换、非交易过户、转托管和收益分配等业务规则; 17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义 务包括但不限于: 1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的申购、赎回和登记事宜; 2)办理基金备案手续; 3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产; 4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业 化的经营方式管理和运作基金财产; 5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金 分别管理,分别记账,进行证券投资; 6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 7)依法接受基金托管人的监督; 8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法 符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确 定基金份额申购、赎回的价格; 9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 10)编制季度报告、中期报告和年度报告; 11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 110 报告义务; 12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保 密,不向他人泄露; 13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人 分配基金收益; 14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料 15年以上; 17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并 且保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关 的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; 18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配; 19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监 会并通知基金托管人; 20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金 托管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿; 22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关 基金事务的行为承担责任; 23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为;


24)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 111 25)建立并保存基金份额持有人名册; 26)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 3、基金托管人的权利与义务 (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权 利包括但不限于: 1)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基 金财产; 2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准 的其他费用; 3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基 金合同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失 的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资人的利益; 4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账 户,为基金办理证券交易资金清算; 5)提议召开或召集基金份额持有人大会; 6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; 7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义 务包括但不限于: 1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不 同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算, 分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互 独立; 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 112 4)除依据《基金法》、基金合同、《托管协议》及其他有关规定外,不 得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财 产; 5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭 证; 6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照 基金合同及《托管协议》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清 算、交割事宜; 7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规 定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,因审计、法律等 外部专业顾问提供的情况除外; 8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金 份额申购、赎回价格; 9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见, 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同及《托管协议》 的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同及《托管协议》规定的行为, 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年 以上,但法律法规另有规定的从其规定; 12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名 册; 13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回款项; 15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 16)按照法律法规和基金合同及《托管协议》的规定监督基金管理人的 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 113 投资运作; 17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配; 18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监 会和银行监管机构,并通知基金管理人; 19)因违反基金合同及《托管协议》导致基金财产损失时,应承担赔偿 责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义 务,基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿; 21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 (二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 1、基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合 法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有 的每一基金份额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 2、召开事由 (1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大 会,但法律法规和中国证监会另有规定的除外: 1)终止基金合同,但基金合同另有约定的除外; 2)更换基金管理人; 3)更换基金托管人; 4)转换基金运作方式; 5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; 6)变更基金类别; 7)本基金与其他基金的合并; 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 114 8)变更基金投资目标、范围或策略; 9)变更基金份额持有人大会程序; 10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; 11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基 金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一 事项书面要求召开基金份额持有人大会; 12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; 13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持 有人大会的事项。 (2)在法律法规和基金合同规定的范围内且在对基金份额持有人利益 无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后 修改,不需召开基金份额持有人大会: 1)法律法规要求增加的基金费用的收取; 2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式; 3)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改; 4)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改 不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化; 5)本基金推出新业务或服务; 6)增加、取消或调整基金份额类别设置; 7)基金管理人、销售机构、登记机构调整有关基金申购、赎回、转换、 非交易过户、转托管等业务的规则; 8)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他 情形 3、会议召集人及召集方式 (1)除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由 基金管理人召集; (2)、基金管理人未按规定召集或不能召开时,由基金托管人召集; (3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 115 管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有 必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日 内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合; (4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项 书面要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金 管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出 提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托 管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托 管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 人,基金管理人应当配合; (5)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项 要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单 独或合计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召 集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基 金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰; (6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方 式和权益登记日。 4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 (1)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30日,在指定 媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: 1)会议召开的时间、地点和会议形式; 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 116 2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; 3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; 4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和 代理有效期限等)、送达时间和地点; 5)会务常设联系人姓名及联系电话; 6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 7)召集人需要通知的其他事项。 (2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会 议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证 机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 (3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地 点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知 基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持 有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行 监督的,不影响表决意见的计票效力。 (4)在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场 方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现 场开会和通讯方式开会的程序进行。 5、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、 监管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 (1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证 明委派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席 基金份额持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表 决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: 1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托 人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基 金合同和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 117 记资料相符; 2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分 之一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登 记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召 开时间的 3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有 人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之 一)。 (2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票 以书面形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指 定的地址。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: 1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续 公布相关提示性公告; 2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人 在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的 监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金 托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; 3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额 持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二 分之一)。若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额 持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人 可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6个月以内, 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人 大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表 决意见或授权他人代表出具表决意见; 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 118 4)上述第 3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他 人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面 意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权 委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记机构记 录相符。 (3)在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人 亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,具体方式 由会议召集人确定并在会议通知中列明。 6、议事内容与程序 (1)议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修 改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合 并、法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10% (含 10%)以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大 会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修 改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 (2)议事程序 1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定 和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大 会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权 代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如 果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大 会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 119 举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管 理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持 有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员 姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、 委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 2)通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的 表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表 决,在公证机关监督下形成决议。 7、表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: (1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人 所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2项所 规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 (2)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理 人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另 有约定外,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金 合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则 提交符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投 资人,表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊 不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有 人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当 分开审议、逐项表决。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 120 在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通 知为准。 8、计票 (1)现场开会 1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主 持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举 两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人; 如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人 召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的 主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基 金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不 影响计票的效力。 2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人 当场公布计票结果。 3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有 怀疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应 当进行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场 公布重新清点结果。 4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的,不影响计票的效力。 (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在 基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的 监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金 托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结 果。 9、生效与公告 基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5日内报中国证 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 121 监会备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2日内在指定媒介上公告。如果 采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持 有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、基金托管人均有约束力。 10、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致 相关内容被取消或变更的,基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告 后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审 议。 (三)基金合同的解除和终止的事由、程序 1、《基金合同》的变更 (1)变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额 持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于 法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 (2)关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行, 并自决议生效后两日内在指定媒介公告。 2、基金合同的终止事由 有下列情形之一的,经履行相关程序后,基金合同应当终止: (1)基金份额持有人大会决定终止的; (2)基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理 人、新基金托管人承接的; (3)基金合同约定的其他情形; 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 122 (4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 3、基金财产的清算 (1)基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30个工作日 内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督 下进行基金清算。 (2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中 国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继 续忠实、勤勉、尽责地履行本基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份 额持有人的合法权益。 (3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 (4)基金财产清算程序: 1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 3)对基金财产进行估值和变现; 4)制作清算报告; 5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清 算报告出具法律意见书; 6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 7)对基金剩余财产进行分配。 (5)基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受 到限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延。 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合 理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 5、基金财产清算剩余资产的分配 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 123 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除 基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持 有的基金份额比例进行分配。 6、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证 券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国 证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小 组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 7、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上,法律法规 或监管部门另有规定的从其规定。 (四)争议解决方式 各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议, 如经友好协商未能解决的,任何一方有权提交中国国际经济贸易仲裁委员 会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁 地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁 决另有决定,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,基金管理人、基金托管人应恪守各自的职责,继续忠实、 勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 基金合同受中国法律(为本基金合同之目的,不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区法律)管辖,并按其解释。 (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 124 十九、基金托管协议的内容摘要 (一)基金管理人 名称:中海基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号 2905-2908室及 30层 邮政编码:200120 法定代表人:杨皓鹏 成立时间:2004年 3月 18日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]24号 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:1.466667亿元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其它业 务。 2、基金托管人 名称:中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座九层 邮政编码:100031 法定代表人:周慕冰 成立时间:2009年 1月 15日 基金托管资格批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 注册资本:32,479,411.7万元人民币 存续期间:持续经营 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 125 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结 算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府 债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结 汇、售汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理 保险业务;提供保管箱服务;代理资金清算;各类汇兑业务;代理政策性银 行、外国政府和国际金融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款; 外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理 买卖股票以外的外币有价证券;外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖; 外币兑换;外汇担保;资信调查、咨询、见证业务;企业、个人财务顾问服 务;证券公司客户交易结算资金存管业务;证券投资基金托管业务;企业年 金托管业务;产业投资基金托管业务;合格境外机构投资者境内证券投资托 管业务;代理开放式基金业务;电话银行、手机银行、网上银行业务;金融 衍生产品交易业务;经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业 务。 (二)基金托管人对基金管理人的业务监督与核查 1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资 范围、投资对象进行监督。 基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照 基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金托管人运用 相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定 进行监督,对存在疑义的事项进行核查。 本基金投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、地方 政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超 短期融资券、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券 回购、银行存款(包括协议存款、通知存款以及定期存款等其它银行存款)、 同业存单、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类 金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金不投资于股票等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 126 易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产 的 80%,其中投资于中短期债券的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基 金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值 的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金所指的中短期债券是指剩余期限不超过三年的债券资产,主要包 括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短 期融资券、超短期融资券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分等金融工 具。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理 人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资 比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: 1)本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%,其中投资于中 短期债券的比例不低于非现金基金资产的 80%; 2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府 债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; 4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该 证券的 10%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以 不受此条款规定的比例限制; 5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; 6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超 过基金资产净值的 10%; 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 127 7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; 8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超 过该资产支持证券规模的 10%; 9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; 10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准, 应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; 11)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; 12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净 值的 15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使 基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投 资; 13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投 资范围保持一致; 14)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第 2)、10)、12)、13)项外,因证券市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规 定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会 规定的特殊情形除外。法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略 应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合 同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理 人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 128 准。 3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本协议 第十五条第十一项基金投资禁止行为进行监督。 根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管 人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关 系的公司名单及其更新,并以双方约定的方式提交,确保所提供的关联交易 名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面 的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发 送基金托管人,基金托管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在 运作中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金 资产损失的,由基金管理人承担责任,基金托管人有权向中国证监会报告。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销 的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策 略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审 批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基 金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人 董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至 少每半年对关联交易事项进行审查。 4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理 人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本 基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易 结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交 易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名 单进行更新,如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易 对手名单,应向基金托管人说明理由,在与交易对手发生交易前 3 个工作日 内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后,被确认 调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未 结算的交易,仍应按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 129 制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,基金托管人则根据银行间债券 市场成交单对合同履行情况进行监督,但不承担交易对手不履行合同造成的 损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交 易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担 由此造成的任何损失和责任。 5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理 人投资银行存款进行监督。 基金投资银行存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的 约定,建立投资制度、审慎选择存款银行,做好风险控制;并按照基金托管 人的要求配合基金托管人完成相关业务办理。 6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产 净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据 等进行监督和核查。 如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制 在宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即 报告中国证监会。 7、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中 违反法律法规和基金合同的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠 正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收 到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函, 就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在 规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项 进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项 未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金 管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规 定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并报告中国证监 会。 8、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和 本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 130 人应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对 基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管 理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 9、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会, 同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人 无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺 诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改 正的,基金托管人应报告中国证监会。 (三)基金管理人对基金托管人的业务核查 1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包 括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户以及 投资所需的其他专用账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额 净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运 作等行为。 2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资 信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书 面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前 及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限, 并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对 通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理 人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产 的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。 3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会, 同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人 无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺 诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改 正的,基金管理人应报告中国证监会。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 131 (四)基金财产保管 1、基金财产保管的原则 1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2)基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作 出的合法合规指令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户以及投资 所需的其他专用账户。 4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户、独立核算,分 账管理,确保基金财产的完整与独立。 5)基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定 保管基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。 6)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当 事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户 的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产 造成损失的,基金托管人对此不承担任何责任。 7)除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托 管基金财产。 2、基金资金账户的开立和管理 1)基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。 2)基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户, 并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由 基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的资金账户进 行。 3)基金托管资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 132 4)基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。 5)在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用 账户办理基金资产的支付。 3、基金证券账户的开立和管理 1)基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分 公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 2)基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基 金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券 账户,亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3)基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立 结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公 司的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按 照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 4)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户 资产的管理和运用由基金管理人负责。 5)在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资 业务,涉及相关账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并管理;若无 相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。 4、债券托管账户的开设和管理 基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有 限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司等机构的有关规定,以基金的 名义在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司等 机构处开立债券托管与结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。 基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购 主协议。 5、其他账户的开立和管理 1)因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同 的规定,在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 133 管理。 2)法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规 定办理。 6、基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托 管人负责妥善保管,保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让, 由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下 的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金 托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担 保管责任。 7、与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基 金管理人、基金托管人保管。除协议另有规定外,基金管理人在代表基金签 署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金 管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为基 金合同终止后 15年。 (五)基金资产净值计算和会计核算 1、基金资产净值的计算及复核程序 (1)基金资产净值 1)基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金份额 的资产净值。基金份额净值的计算,精确到 0.0001 元,小数点后第五位四 舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设立大额 赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定 公告。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。 2)复核程序 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 134 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送 基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人依据基金合同和相关 法律法规的规定对外公布。 1、基金资产估值方法和特殊情形的处理 (1)估值对象 基金所拥有的债券和银行存款本息、同业存单、应收款项、其它投资等 资产及负债。 (2)估值方法 (1)证券交易所上市的有价证券的估值 除本部分另有约定的品种外,交易所上市的有价证券,以其估值日在证 券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经 济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的, 以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大 变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种 的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; 交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。 (2)交易所上市交易的固定收益品种的估值 1)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另 有规定的除外),选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行 估值,具体估值机构由基金管理人与基金托管人另行协商约定; 2)对在交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; 3)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种,采用估 值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本 估值。 (3)银行间市场交易的固定收益品种的估值 1)银行间市场交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 135 品种当日的估值净价进行估值。 2)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的固定收 益品种,按成本估值。 3)银行间债券市场交易的资产支持证券等固定收益品种,采用估值技 术确定公允价值。 (4)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场 分别估值。 (5)本基金投资同业存单,按估值日第三方估值机构提供的估值净价 估值;选定的第三方估值机构未提供估值价格的,按成本估值。 (6)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值 的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值 的价格估值。 (7)当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以对本基金 采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。 (8)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增 事项,按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方 法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管 理人承担。基金的基金会计责任方由基金管理人担任,基金托管人承担复核 责任。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分 讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值的计算结果对 外予以公布。 (3)特殊情况的处理 1)基金管理人或基金托管人按“2、估值方法”的第(6)项进行估值 时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 2)由于不可抗力,或证券交易所、登记结算公司等机构发送的数据错 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 136 误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施 进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误,基金管理人、 基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要 的措施消除或减轻由此造成的影响。 3、基金份额净值错误的处理方式 (1)当基金份额净值小数点后 4位以内(含第 4位)发生差错时,视为 基金份额净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠 正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达 到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当及时通知基金托管人并报中国 证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时,基金管理人应当公告、 通报基金托管人并报中国证监会备案;当发生净值计算错误时,由基金管理 人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先 行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 (2)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要 进行赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责 任,经确认后按以下条款进行赔偿: ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问 题,如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人 的建议执行,由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人 负责赔付。 ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告, 由此给基金份额持有人造成损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金 支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托 管人按照过错程度各自承担相应的责任。 ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重 新计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情 形,以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成 的损失,由基金管理人负责赔付。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 137 ④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额 等),进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产 的损失,由基金管理人负责赔付。 3、基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算 尾差,以基金管理人计算结果为准。 4、前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果 行业有通行做法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,基金管 理人、基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 4、暂停估值的情形 (1)基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时; (2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评 估基金资产价值时; (3)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃 市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,基金管理人 经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估值; (4)法律法规、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 5、基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 6、基金账册的建立 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人与 基金托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人 和基金托管人对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。 若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公 告的,以基金管理人的账册为准。 7、基金财务报表与报告的编制和复核 (1)财务报表的编制 基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 138 月度报表的编制,基金管理人应于每月终了后 5工作日内完成;基金合同生 效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作 日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息 发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人 不再更新基金招募说明书。季度报告应在季度结束之日起 15 个工作日内编 制完毕并予以公告;中期报告在会计年度半年终了后两个月内编制完毕并予 以公告;年度报告在会计年度结束后三个月内编制完毕并予以公告。 (2)报表复核 基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复 核;基金托管人在收到后应在 3日内进行复核,并将复核结果书面通知基金 管理人。基金管理人在季度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复 核,基金托管人应在收到后 7个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知 基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日,将有关报告提供给基金托管 人复核,基金托管人应在收到后 30 日内完成复核,并将复核结果书面通知 基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人 复核,基金托管人应在收到后 45 日内完成复核,并将复核结果书面通知基 金管理人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方 式或双方商定的其他方式进行。 基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和 基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为 准;若双方无法达成一致,以基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基 金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖 托管业务专用章的复核意见书,双方各自留存一份。如果基金管理人与基金 托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权 按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报中国证监会 备案。 7、基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 139 和编制结果。 (六)适用法律及争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决, 协商、调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁 委员会,仲裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的 仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对双方当事人均有约束力。除非仲 裁裁决另有决定,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自 继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金 份额持有人的合法权益。 本协议适用中华人民共和国法律(为本托管协议之目的,不包括香港特 别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律)并从其解释。 (七)托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (1)托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议, 其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监 会备案。 (2)基金托管协议终止的情形 1)基金合同终止; 2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金 资产; 3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金 管理权; 4)发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项。 (3)基金财产的清算 1)基金财产清算小组 ①自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内,成立基金财产清 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 140 算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基 金清算。 ②基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货 相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员。 ③在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继 续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份 额持有人的合法权益。 ④基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金 财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 2)基金财产清算程序 ①基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; ②对基金财产和债权债务进行清理和确认; ③对基金财产进行估值和变现; ④制作清算报告; ⑤聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计; ⑥聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书; ⑦将清算报告报中国证监会备案并公告; ⑧对基金剩余财产进行分配。 3)基金财产清算的期限为 6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不能及时变现的,清算期限相应顺延。 4)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理 费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 5)基金财产按下列顺序清偿: ①支付清算费用; 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 141 ②交纳所欠税款; ③清偿基金债务; ④按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款①-③项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 6)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监 会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应 当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊 上。 7)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上,法律法规或 监管部门另有规定的从其规定。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 142 二十、对基金份额持有人的服务 对于基金份额持有人和潜在投资者,基金管理人将根据具体情况提供 一系列的服务,并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变 更服务项目。主要服务内容如下: (一)基金份额持有人登记服务 基金管理人为基金份额持有人提供登记服务。基金管理人配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统,准确、及时地为基金投资者办理基金账户的 建立和管理、基金份额的登记、管理、托管与转托管;基金转换和非交易 过户;基金份额持有人名册的管理;权益分配时红利的登记派发;基金交 易份额的清算过户和基金交易资金的交收等服务。 (二)交易资料的寄送 1、账户资料:基金投资者开户申请被受理的2个工作日后(T+2日后), 可以到销售网点查询和打印基金账户开户确认资料。基金成立后的30个工 作日内,基金管理人将向定制纸质对账单的投资者寄送包含基金账户信息 在内的对账单。 2、基金交易确认查询服务:基金投资者在交易申请被受理的2个工作 日后(T+2日后),可以到销售网点查询和打印该项交易的确认资料。基金 成立后的30个工作日内,基金管理人将向定制纸质对账单的投资者寄送包 含基金认购确认信息在内的对账单。 3、每季度结束后20个工作日内,基金管理人将向该季度发生过交易的定 制纸质对账单的投资者邮寄该季度对账单。每年度结束后30个工作日内,向 所有定制纸质对账单的基金份额持有人寄送年度对账单。 4、对于未主动定制对账单服务的投资者,基金管理人将统一提供电 子对账单(包含电子邮件或短信形式,按账户资料完善程度,优先提供电 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 143 子邮件对账单)。 (三)客户服务中心电话服务 客户服务中心提供24 小时自动语音查询服务。持有人可进行基金账 户余额、申购与赎回交易情况查询、基金产品与传真服务等信息的查询。 客户服务中心提供每周五天,每天不少于8小时的人工热线咨询服务。 持有人可通过客服热线电话:400-888-9788或021-38789788享受业务咨询、 信息查询、服务投诉、信息定制、对账单寄送地址资料修改等专项服务。 (四)网上交易服务 基金管理人已开通个人投资者网上交易业务。个人投资者通过基金管 理人网上交易平台可以办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、账户 资料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。个 人投资者可以直接登录基金管理人网站 www.zhfund.com办理“网上开 户 ” 和 “ 网 上 交 易 ” 业 务 , 适 用 银 行 卡 详 见 基 金 管 理 人 网 站 www.zhfund.com网上交易平台。 在技术条件成熟时,基金管理人还将提供支持其他银行卡种的网上交 易业务。 (五)定期定额投资计划 基金管理人可通过基金管理人网站(www.zhfund.com)和销售机构为 投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划,投资者可以通过 销售渠道定期定额申购基金份额。本基金已于2013年9月18日开通定期定 额申购业务,基金定投的数额限制、业务规则等请参见基金定投相关公告。 (六)信息定制服务 基金持有人可以登录基金管理人网站或拨打客服热线电话提交信息 定制申请。基金管理人通过手机短信、电子邮件或其他方式按持有人的定 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 144 制提供信息。可定制的信息包括:电子对账单、每周基金净值、交易确认 信息、投资者服务刊物、分红公告、公司公告等。基金管理人可以根据实 际业务需要,调整定制信息的条件、方式和内容。 (七)投资者投诉受理服务 投资者可以通过销售机构网点或基金管理人客服热线电话、基金管理 人网站留言栏目、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供 的服务进行投诉。 客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉、网站留言是主要投诉 受理渠道,基金管理人客户服务部负责管理投诉电话、投诉邮箱。现场投 诉和意见簿投诉是补充投诉渠道,由各销售机构和基金管理人分别管理。 对于工作日期间受理的投诉,原则上是及时回复;对于不能及时回复 的投诉,基金管理人承诺在投诉送达基金管理人的两个工作日之内做出回 复。对于非工作日提出的投诉,顺延至下一工作日完成回复。 客户服务部邮箱: service@zhfund.com (八)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请联系 本公司客户服务热线。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募 说明书。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 145 二十一、招募说明书存放及查阅方式 本基金招募说明书存放于基金管理人和基金托管人的办公场所、登记机 构、基金销售机构处,投资者可在营业时间免费查阅。基金投资者在支付工 本费后,可在合理时间内取得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所 获得的文件及其复印件,基金管理人和基金托管人保证与所公告文本的内容 完全一致。 投资者还可以直接登录基金管理人的网站(www.zhfund.com )查阅和下 载招募说明书。 中海中短债债券型证券投资基金招募说明书 146 二十二、备查文件 (一)备查文件目录 1、中国证监会准予中海惠祥分级债券型证券投资基金变更注册的文件。 2、《中海中短债债券型证券投资基金基金合同》。 3、《中海中短债债券型证券投资基金托管协议》。 4、法律意见书。 5、基金管理人业务资格批件、营业执照。 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 7、中国证监会要求的其他文件。 (二)存放地点 备查文件存放于基金管理人和基金托管人的住所。 (三)查阅方式 投资者可到基金管理人和基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费 查阅备查文件。 中海基金管理有限公司 二○二○年六月五日