国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2020年第 1号）
国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2016
年3月1日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予国寿安
保尊利增强回报债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2016】379号）注
册而进行募集。本基金的基金合同于2016年5月26日生效。本基金为契约型开放
式基金。
重要提示
国寿安保基金管理有限公司保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招
募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对
本基金的投资价值、收益和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本
基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的基金合同于2016年5月26日生效。本摘要根据基金合同和基金招募
说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务
的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和
本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类
资产及债券等固定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金投资的具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括银行存款（包括
协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款）、债券回购和债券类资产，其
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中债券类资产包括国内依法发行上市的国家债券、中央银行票据、金融债券、次
级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支
持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债、资产支持证券、
可转换债券（含分离交易可转债）、证券公司短期公司债券、同业存单、可转让
存单，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国
证监会的相关规定）。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%；其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，现金或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的
品种。从预期风险收益方面看，本基金的预期风险收益水平相应会高于货币市场
基金，低于混合型基金、股票型基金。
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风
险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、
经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有
的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。
本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债的发行主体一般是信用资质
相对较差的中小企业，其经营状况稳定性较低、外部融资的可得性较差，信用风
险高于大中型企业；同时由于其财务数据相对不透明，提高了及时跟踪并识别所
蕴含的潜在风险的难度。其违约风险高于现有的其他信用品种，极端情况下会给
投资组合带来较大的损失。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金
产品资料概要和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产
品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
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不构成新基金业绩表现的保证。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
2020年9月1日起执行。
本次招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修
订后的基金合同对相关信息进行了更新，相关信息更新截止日为2020年1月31日，
有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国寿安保基金管理有限公司
住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号
办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、12层
法定代表人：王军辉
设立日期：2013年10月29日
注册资本：12.88亿元人民币
存续期间：持续经营
客户服务电话：4009-258-258
联系人：耿馨雅
国寿安保基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可
[2013]1308号文核准设立。公司股东为中国人寿资产管理有限公司，持有股份
85.03%；AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED（安保资本投资有限公司），持
有股份14.97%。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王军辉先生，董事长，博士。曾任嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理
助理兼投资部总监、投资决策委员会执行委员，中国人寿资产管理有限公司总裁
助理、副总裁、党委委员，国寿投资控股有限公司总裁、党委书记。现任中国人
寿保险（集团）公司首席投资官，中国人寿资产管理有限公司总裁、党委书记，
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国寿安保基金管理有限公司董事长，中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事
长。
刘凡先生，董事，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司投资总监、SMD，
中信证券股份有限公司投资银行委员会委员、董事总经理、债务资本市场部行政
负责人等。现任中国人寿资产管理有限公司总裁助理。
左季庆先生，董事，硕士。曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理助
理，中国人寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理、总经理，中国人寿资产
管理有限公司固定收益部总经理，并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任
委员；现任国寿安保基金管理有限公司总经理、国寿财富管理有限公司董事长。
叶蕾女士，董事，硕士。曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长；现
任澳大利亚安保集团北京代表处首席代表、国寿财富管理有限公司董事、中国人
寿养老保险股份有限公司董事。
罗琦先生，独立董事，博士。曾任武汉造船专用设备厂助理经济师，华中科
技大学管理学院讲师、博士后，武汉大学经济与管理学院金融系副教授。现任武
汉大学经济与管理学院金融系教授、博士生导师，《经济评论》副主编，教育部
新世纪优秀人才支持计划入选者，南昌农商银行独立董事，深圳财富趋势科技股
份有限公司独立董事。
杨金观先生，独立董事，硕士。曾任中央财经大学教务处处长、会计学院党
总支书记兼副院长；现任中央财经大学会计学院教授。
周黎安先生，独立董事，博士。曾任北京大学光华管理学院副教授；现任北
京大学光华管理学院应用经济系主任、教授。
2、基金管理人监事会成员
杨建海先生，监事长。曾任中国人寿保险公司办公室综合处副处长，中国人
寿保险（集团）公司办公室总务处处长，中国人寿资产管理有限公司办公室副主
任、监审部副总经理（主持工作），中国人寿资产管理有限公司纪委副书记、股
东代表监事、监审部总经理、办公室主任、风险管理及合规部总经理。
张彬女士，监事，硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、
经理、高级经理及部门负责人；现任国寿安保基金管理有限公司合规管理部总经
理。
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马胜强先生，监事，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司人力资源部助理、
业务主办；现任国寿安保基金管理有限公司综合管理部人力资源二级部副总监。
3、基金管理人高级管理人员
王军辉先生，董事长，博士。简历同上。
左季庆先生，总经理，硕士。简历同上。
申梦玉先生，督察长，硕士。曾任中国人寿保险公司资金运用中心基金投资
部副总监，中国人寿资产管理有限公司交易管理部高级经理，中国人寿资产管理
有限公司风险管理及合规部副总经理（主持工作）；现任国寿安保基金管理有限
公司督察长，国寿财富管理有限公司董事。
石伟先生，资产配置总监，学士。曾任兴全基金公司固定收益首席投资官兼
固收总监、中国人寿资产管理有限公司固定收益部副总经理（主持工作）；现任
国寿安保基金管理有限公司资产配置总监及投资管理二部总经理。
张琦先生，股票投资总监，硕士。曾任中银基金管理有限公司基金经理、基
金经理助理；现任国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监及
基金经理。
董瑞倩女士，固定收益投资总监，硕士。曾任工银瑞信基金管理有限公司专
户投资部基金经理，中银国际证券有限责任公司定息收益部副总经理、执行总经
理；现任国寿安保基金管理有限公司固定收益投资总监、投资管理部总经理及基
金经理。
王文英女士，总经理助理，硕士。曾任中国人寿保险股份有限公司财务主管，
中国人寿资产管理有限公司财务会计经理，国寿安保基金管理有限公司综合管理
部副总经理、总经理；现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理、首席信息官、
综合管理部总经理。
王福新先生，总经理助理，博士后。曾任中国海洋大学教师、大公国际资信
评估有限公司金融机构部副总经理、中国人民财产保险股份有限公司博士后工作
站研究员，中国人寿保险股份有限公司内控合规部高级主管、投资管理部评估分
析处经理、人民币投资管理处高级经理、委托投资管理一处资深经理；现任国寿
安保基金管理有限公司总经理助理。
王大朋先生，总经理助理，硕士MBA。曾任华安基金管理有限公司零售业
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务总部总经理、上海丰佳集团罗马尼亚EVERFRESH公司总经理、巨田证券有限
公司客户部职员。现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。
4、本基金基金经理
李一鸣女士，硕士。曾任中银国际定息收益部研究员、中信证券固定收益部
研究员，2013年11月加入国寿安保基金，历任基金经理助理、基金经理。2015 年
1月至2019年8月任国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金基金经理。2016
年5月起任国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金基金经理。2016年9 月起
任国寿安保安康纯债债券型证券投资基金基金经理。2016年10月起任国寿安保安
享纯债债券型证券投资基金基金经理。2017年2月起担任国寿安保稳嘉混合型证
券投资基金基金经理。2017年8月起担任国寿安保稳寿混合型证券投资基金基金
经理，2018年11月起任国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金基金经理。
李捷先生，金融学硕士。2005年7月起先后曾在德勤华永会计师事务所担任
高级审计师，中国国际金融有限公司担任分析员，财富里昂证券有限责任公司担
任投资分析师。2013年12月加入国寿安保基金管理有限公司，历任研究员、基金
经理助理。2016年4月至2019年4月任国寿安保保本混合型证券投资基金基金经
理，2019年4月起任国寿安保灵活优选混合型证券投资基金基金经理，2016年6
月起任国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金基金经理，2016年9月起任国
寿安保强国智造灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年2月起任国寿安
保稳瑞混合型证券投资基金基金经理，2018年4月起任国寿安保华兴灵活配置混
合型证券投资基金基金经理。
董瑞倩女士：2016年5月26日至2019年1月9日管理本基金。
5、投资决策委员会成员
张琦先生：国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监。
董瑞倩女士：国寿安保基金管理有限公司固定收益投资总监、投资管理部总
经理。
段辰菊女士：国寿安保基金管理有限公司研究部总经理。
黄力先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。
桑迎先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2019 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄
33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履
行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类
齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019年 12月，中国工商银行共托管
证券投资基金 1031只。自 2003年以来，本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 69 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
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评。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）国寿安保基金管理有限公司直销中心
名称：国寿安保基金管理有限公司
住所：上海市虹口区丰镇路 806号 3幢 306号
法定代表人：王军辉
办公地址：北京市西城区金融大街 28号院盈泰商务中心 2号楼 11、12层
客户服务电话：4009-258-258
传真：010-50850777
联系人：孙瑶
（2）国寿安保基金管理有限公司网上直销交易系统
（网址：https://e.gsfunds.com.cn/etrading/）
2、其他销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
联系人：刘秀宇
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn
（2）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：田国立
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电话：010-66592194
传真：010-66594465
联系人：宋亚平
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（3）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195050
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
电话：021-38565547
传真：021-38565955
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（5）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
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客户服务电话：95553、400-8888-001
网址：www.htsec.com
（6）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（7）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期北
座）
法定代表人：王东明
联系人：杜杰
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（8）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第
20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第
20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：孙秋月
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
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网址：www.citicssd.com
（9）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服务电话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（10）国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号国海大厦
法定代表人：何春梅
联系人：陈炽华
电话：0755-82047857
传真：0755-82835785
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（11）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（12）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
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办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（13）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：4001022011
网址：www.zszq.com
（14）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区商城路 618号
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：（021）38676666转 6161
传真：（021）38670161
客户服务电话：4008888666
网址：www.gtja.com
（15）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编：200031）
法定代表人：李梅
联系人：钱达琛
电话：021-33389888
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传真：021-33388224
客户服务电话：95523或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（16）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际
大厦 20楼 2005室
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号
法定代表人：韩志谦
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.swhysc.com
（17）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：邵海霞
电话：010-66568124
传真：010-66568990
客户服务电话：95551
网址：www.chinastock.com.cn
（18）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-85679203
客户服务电话：400-910-1166
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网址：www.cicc.com.cn
（19）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客户服务电话：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
（20）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20层（518048）
法定代表人：刘世安
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：0755-82435367
客服电话：95511-8
公司网站：stock.pingan.com
（21）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15-20楼
法定代表人：刘学民
联系人： 李若晨
客服电话：95358
公司网站：www.firstcapital.com.cn
（22）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
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联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：62020088-8802
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
（23）深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806单元
法定代表人：曾革
联系人：鄢萌莎
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话：4009-908-600
网址：www.tenyuanfund.com
（24）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12号 1号楼昆泰国际大厦
法定代表人：李科
联系人：杨超
电话：59053566
传真：59053700
客户服务电话：95510
网址：www.snjijin.com
（25）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
联系人：冯鹏鹏
电话：025-66996699-881523
传真：025-66008800-889221
国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
第 16 页 共 41 页
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
（26）广发银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市东风东路 713号
办公地址：北京市东城区东长安街甲 2号
法定代表人：王滨
联系人：王磊
电话：020-87555888-88243
传真：020-87311722
客户服务电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
（27）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园 4区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客户服务电话：400-012-5899
网址：www.zscffund.com/
（28）东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
电话: 021-20333910
传真: 021-50498825
客户服务电话:95531
网址:www.longone.com.cn
（29）东北证券股份有限公司
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注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话：95360
公司网站：www.nesc.cn
（30）联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦
9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层
法定代表人：吕春卫
联系人：丁倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客户服务电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com/
（31）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：屠彦洋
电话：95021
传真：（021）64385308
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（32）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
电话：0571-26888888
传真：0571-26888888
客户服务电话：400-076-6123
网址：www.fund123.cn
（33）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09单
元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665951
传真：021-22066653
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（34）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：吴强
联系人：林海明
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（35）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
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电话：010-85657353
传真：010-65884788
客户服务电话：400-920-0022
网址：www.hexun.com
（36）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号 1幢 A2008室
办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1号院奥北科技园国泰大厦 9层
法定代表人：吴雪秀
联系人：董宣
电话：010-88312877
传真：010-88312885
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（37）北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内 6-C号地 3号楼 2层 205室
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1层
法定代表人：洪少猛
联系人：刘丽
电话：010-58276726
传真：010-58276998
客户服务电话：400-111-5800
网址：www.5ilicai.cn
（38）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906
室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 高源
电话：021-36696312
传真：021-68596919
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第 20 页 共 41 页
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（39）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
（40）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号东码头园区 C栋
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：021-80358230
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（41）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄埔区黄河路 333号 201室 A区 056单元
办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大
楼 2楼
法定代表人：金佶
联系人：甄宝林
电话：021-34013996-3011
传真：021-34013995
客户服务电话：021-34013999
网址：www.hotjijin.com
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（42）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A
单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A
单元
法定代表人：祝中村
联系人：曾瑶敏
电话：0755-83999907
传真：0755-83999926
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
（43）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-166-6788
网址：www.66liantai.com
（44）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
法定代表人：马勇
联系人：张燕
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客户服务电话：400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn
（45）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
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注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：李春光
联系人：董洪昊
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-041-1001
网址：www.haojiyoujijin.com
（46）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 17号恒安大厦 10层
法定代表人：郑毓栋
联系人：牛亚楠
电话：010-65951887
传真：010-65951887
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（47）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 3号安联大厦 715室
法定代表人：许现良
联系人：张苗苗
电话：010-85965200
传真：010-87723200
客户服务电话：400-810-9580
网址：www.lanmao.com
（48）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市珠海区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
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第 23 页 共 41 页
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
业务传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（49）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：王骁骁
联系电话：010-56251471
业务传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（50）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
联系电话：021-20691935
业务传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（51）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场 18F
法定代表人：李兴春
联系人：陈洁
电话：021-50583533
传真：021-50583633
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客户服务电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（52）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址：北京经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部大楼 A座
法定代表人：江卉
联系人：娄云
联系电话：010-89187806
业务传真：010-89188000
客户服务电话：95118
网址：http://fund.jd.com
（53）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市四惠盛世龙源国食苑 10号楼
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客户服务电话：400-680-2123
网址：www.zhixin-inv.com
（54）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-63136184
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（55）上海基煜基金销售有限公司
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注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和
经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
电话：021-6537-0077
传真：021-5508-5991
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（56）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-84997571
客户服务电话：400-159-9288
网址：https://danjuanapp.com/
（57）北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号 2-2-1
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B
法定代表人：李振
联系人：彭雪琳
电话：010-85610733
传真：010-85610599
客户服务电话：400-829-1218
网址：http://www.htfund.com
（58）中国人寿保险股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区金融大街 16号
办公地址：中国北京市西城区金融大街 16号
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法定代表人：王滨
联系人：秦泽伟
电话：010-63631539
传真：010-66573255
客户服务电话：95519
网址：www.e-chinalife.com
（59）方德保险代理有限公司
注册地址： 北京市东城区东直门外大街46号12层02室
办公地址： 北京市东城区东直门外大街46号12层02室
法定代表人： 林柏均
联系人： 胡明哲
电话： 15810201340
传真： 010-64068776
客户服务电话： 010-64068617
网址： www.fundsure.cn
（60）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座
13、14层
办公地址：上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 8楼 806
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
电话：021-68595698
传真：021-68595766
客户服务电话：952303
网址：www.huaruisales.com
（61）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5
楼 503
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号院 2号楼 A座
法定代表人：王旋
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第 27 页 共 41 页
联系人：董亚芳
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客户服务电话：4000-555-671
网址：www.hgcpb.com
（62）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：徐伟琴
联系人：何薇
电话：13391886737
传真：021-64385308
客户服务电话：95357
网址：www.18.cn
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的销售
机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。
（二）登记机构
名称：国寿安保基金管理有限公司
住所：上海市虹口区丰镇路 806号 3幢 306号
办公地址：北京市西城区金融大街 28号院盈泰商务中心 2号楼 11、12层
法定代表人：王军辉
客户服务电话：4009-258-258
传真：010-50850966
联系人：干晓树
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
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电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：安冬
经办律师：安冬 陆奇
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：范新紫
经办注册会计师：黄悦栋、郭燕、范新紫、张小东、范玉军、夏欣然
四、基金的名称
国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型
六、基金的投资目标
本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及有效控制风险的基础上，通过
主要投资于债券、银行存款、债券回购等固定收益类金融工具，并适时配置权益
资产，以及通过积极主动的投资管理，力争为基金份额持有人提供超越业绩比较
基准的当期收益以及长期稳定的投资回报。
七、投资范围
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本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益
类资产及债券等固定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金投资的具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括银行存款（包括
协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款）、债券回购和债券类资产，其
中债券类资产包括国内依法发行上市的国家债券、中央银行票据、金融债券、
次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政
府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债、资产支持
证券、可转换债券（含分离交易可转债）、证券公司短期公司债券、同业存单、
可转让存单，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符
合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人届时根据
相关规定在履行适当程序后，可将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%；其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，现金或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
八、投资策略
本基金在投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏
观经济的动态跟踪，通过主动管理投资策略，在主要配置债券资产的前提下，
适当配置权益类资产，达到增强收益的目的。
（一）资产配置策略
1、整体资产配置策略
本基金在合同约定的范围内实施稳健的整体资产配置，通过对国内外宏观
经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况，以及证券市场走势、信用风险
情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析，预测各类资产在长、中、
短期收益率的变化情况，进而在固定收益类资产、权益类资产以及货币资产之
国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
2、类属资产配置策略
本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析，预测未来的利率趋
势，判断证券市场对上述变量和政策的反应，并根据不同类属资产的风险来
源、收益率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产
收益差异、市场偏好以及流动性等因素，采取积极投资策略，定期对投资组合
类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数。
（二）固定收益类资产配置策略
1、期限结构策略
收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策，而
投资者的期限偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。对收
益率曲线的分析采取定性和定量相结合的方法。定性方法为：在对经济周期和
货币政策分析下，对收益率曲线形状可能变化给予一个方向判断；定量方法
为：参考收益率曲线的历史趋势，同时结合未来的各期限的供给分布以及投资
者的期限偏好，对未来收益率曲线形状做出判断。
在对于收益率曲线形状变化和变动幅度做出判断的基础上，结合情景分析
结果，提出可能的期限结构配置策略。
2、久期调整策略
本基金将根据中长期内的宏观经济波动趋势，形成对未来市场利率变动方
向的预期，在一定范围内适当对资产组合久期进行动态调整。当预期收益率曲
线下移时，适当提高组合久期，以增强投资组合收益；当预期收益率曲线上移
时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌带来的风险。
3、个券选择策略
本基金将利用公司内部信用评级体系，对债券发行主体所在行业发展以及
公司治理、财务状况等信息进行深入研究并及时跟踪。在此基础上，结合债券
发行具体条款，对债券的收益性、安全性、流动性等因素进行分析。同时参考
债券外部评级，对债券发行人和债券的信用风险细致甄别，做出综合评价，并
着重挑选资质良好及信用评级被低估的券种进行投资。
4、分散投资策略
国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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本基金将适当分散行业选择和个券配置的集中度，以降低个券及行业信用
事件给投资组合带来的冲击。
5、回购套利策略
回购套利策略是本基金重要的操作策略之一，把信用产品投资和回购交易
结合起来，管理人根据信用产品的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提
下，或者通过回购融资来博取超额收益，或者通过回购的不断滚动来套取信用
债收益率和资金成本的利差。
6、可转换债券投资策略
可转换债券具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将
选择公司基本面优良、具有较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权
定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。本基金
持有的可转换债券可以转换为股票。
7、中小企业私募债投资策略
本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资略，在此基础
上重点分析中小企业私募债的信用风险及流动性风险。首先，确定经济周期所
处阶段，研究中小企业私募债发行人所处行业在经济周期和政策变动中所受的
影响，以确定行业总体信用风险的变动情况，并投资具有积极因素的行业，规
避具有潜在风险的行业；其次，对中小企业私募债发行人的经营管理、发展前
景、公司治理、财务状况及偿债能力综合分析；最后，结合私募债的票面利
率、剩余期限、担保情况及发行规模等因素，综合评价中小企业私募债的信用
风险和流动性风险，选择风险与收益相匹配的品种进行配置。
8、证券公司短期公司债券投资策略
基于控制风险需求，本基金将综合研究及跟踪证券公司短期公司债券的信
用风险、流动性风险等方面的因素，适当投资证券公司短期公司债券。
（三）权益类资产配置策略
本基金的股票资产主要投资于优选行业中的绩优股票。本基金将通过全球
视野选择在行业中具备竞争优势、成长性良好和估值合理的股票。在价值取向
上，采用合适的股票估值模型与分析系统选股模型，选择具有投资价值的行业
股票，构造投资组合。
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1、行业配置策略
本基金将着眼于全球视野，综合考虑经济结构调整、行业景气程度、行业
生命周期、行业定价能力等因素，进行股票资产在各细分行业间的动态配置。
2、股票投资策略
本基金将在行业配置的基础上，通过对上市公司竞争优势的定性分析，以及
对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等的定量分
析，挑选出具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。
3、权证投资策略
在确保与基金投资目标一致以及风险可控的前提下，本基金可适度进行谨慎
的权证投资。基金对权证投资的目标首先是控制并降低组合风险，其次是令基金
资产增值。本基金的权证投资策略包括：
（1）采用市场认可的多种期权定价模型并根据研究人员对公司基本面等因
素的分析，形成合理的对权证的定价；
（2）对标的股票进行价值判断，结合权证市场发展的具体情况，决策权证
的买入、持有或沽出操作；
（3）本基金权证投资策略包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策
略、获利保护策略、买入跨式投资策略等。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为中债综合（全价）指数收益率。
中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映中国债券市场
总体走势的代表性指数。该指数的样本券覆盖我国银行间市场和交易所市场，
成份债券包括国债、央行票据、金融债、企业债券、短期融资券等几乎所有债
券种类，具有广泛的市场代表性。全价指数是以债券全价计算的指数值，债券
付息后利息不再计入指数之中。
本基金的业绩比较基准根据本基金投资风格和策略特点设置，能够准确反
映产品的风险收益特征，便于管理人合理衡量比较本基金的业绩表现。
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学
客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持
国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020年第 1号）
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有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩
比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前2
个工作日在指定媒介上予以公告，且无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益
的品种。从预期风险收益方面看，本基金的预期风险收益水平相应会高于货币
市场基金，低于混合型基金、股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 12月 31日，报告期间为 2019年 10
月 1日至 12月 31日。本报告财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 17,545,528.00 16.68
其中：股票
17,545,528.00 16.68
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
83,985,403.90 79.86
其中：债券
83,985,403.90 79.86
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
1,896,513.39 1.80
8 其他资产
1,734,491.79 1.65
9 合计
105,161,937.08 100.00
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2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 292,000.00 0.32
C 制造业 13,704,271.00 15.08
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 118,125.00 0.13
H 住宿和餐饮业 103,050.00 0.11
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,607,262.00 1.77
J 金融业 1,306,420.00 1.44
K 房地产业 161,800.00 0.18
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 252,600.00 0.28
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 17,545,528.00 19.30
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未投资港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 600031 三一重工 80,000 1,364,000.00 1.50
2 000338 潍柴动力 60,000 952,800.00 1.05
3 002475 立讯精密 26,000 949,000.00 1.04
4 600570 恒生电子 10,400 808,392.00 0.89
5 600276 恒瑞医药 8,520 745,670.40 0.82
6 002508 老板电器 22,000 743,820.00 0.82
7 000651 格力电器 11,000 721,380.00 0.79
8 300408 三环集团 25,500 568,140.00 0.63
9 600030 中信证券 22,000 556,600.00 0.61
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10 300558 贝达药业 8,000 525,600.00 0.58
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 56,887,067.50 62.59
其中：政策性金融债 56,887,067.50 62.59
4 企业债券 25,368,000.00 27.91
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 1,730,336.40 1.90
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 83,985,403.90 92.40
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 180204 18 国开 04 100,000 10,513,000.00 11.57
2 170212 17 国开 12 100,000 10,417,000.00 11.46
3 150314 15 进出 14 100,000 10,228,000.00 11.25
4 180211 18 国开 11 100,000 10,226,000.00 11.25
5 190205 19 国开 05 100,000 9,852,000.00 10.84
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
10、投资组合报告附注
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（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的
说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,702.72
2 应收证券清算款 160,181.41
3 应收股利 -
4 应收利息 1,562,115.65
5 应收申购款 10,492.01
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,734,491.79
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 113013 国君转债 695,731.40 0.77
2 110043 无锡转债 33,189.00 0.04
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中无流通受限的股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率
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的比较：
国寿安保尊利增强回报债券 A
阶段 净值增长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2019/10/1-2019/12/31 3.49% 0.19% 0.61% 0.04% 2.88% 0.15%
2019/7/1-2019/9/30 1.26% 0.24% 0.46% 0.04% 0.8% 0.2%
2019/1/1-2019/6/30 4.19% 0.32% 0.24% 0.06% 3.95% 0.26%
2018/1/1-2018/12/31 -1.08% 0.22% 4.79% 0.07% -5.87% 0.15%
2017/1/1-2017/12/31 1.80% 0.09% -3.38% 0.06% 5.18% 0.03%
2016/5/26-2016/12/31 0.10% 0.09% -1.13% 0.10% 1.23% -0.01%
2016/5/26-2019/6/30 5.03% 0.19% 0.34% 0.07% 4.69% 0.12%
国寿安保尊利增强回报债券 C
阶段 净值增长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2019/10/1-2019/12/31 3.39% 0.18% 0.61% 0.04% 2.78% 0.14%
2019/7/1-2019/9/30 1.27% 0.23% 0.46% 0.04% 0.81% 0.19%
2019/1/1-2019/6/30 4.03% 0.33% 0.24% 0.06% 3.79% 0.27%
2018/1/1-2018/12/31 -1.48% 0.22% 4.79% 0.07% -6.27% 0.15%
2017/1/1-2017/12/31 1.40% 0.10% -3.38% 0.06% 4.78% 0.04%
2016/5/26-2016/12/31 0.00% 0.09% -1.13% 0.10% 1.13% -0.01%
2016/5/26-2019/6/30 3.93% 0.19% 0.34% 0.07% 3.59% 0.12%
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十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）本基金从 C类基金份额基金的财产中计提销售服务费；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券交易费用；
（8）基金的银行汇划费用；
（9）账户开户费用和账户维护费；
（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.80 %÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付
日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
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算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（3）销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.35%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服
务。
销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.35%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基
金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日
内从基金财产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假
日、公休日等，支付日期顺延。
上述“1、基金费用的种类中第（4）－（10）项费用”，根据有关法规及相
应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支
付。
（二）与基金销售有关的费用
1、A 类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的投资人承担，不列入基
金资产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用；C类基金份额不
收取申购费用。
本基金 A 类基金份额的的申购费率不高于 0.80%，随申购金额的增加而递
减，适用以下前端收费费率标准：
申购金额 A类基金份额申购费率
M < 100万 0.80%
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100万 ≤ M < 300万 0.50%
300万 ≤ M < 500万 0.30%
M ≥ 500万 按笔收取，1000元/笔
注：M为申购金额。
投资人在开放期内可以多次申购基金份额，申购费率按当天合并后金额计
算。
2、本基金 A类基金份额和 C类基金份额赎回费率相同，均随投资人持有基
金份额期限的增加而递减。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和
其他必要的手续费。其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的
赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
费用种类 持有期限 赎回费率
赎回费率
Y（持有时间）< 7日 1.50%
7日 ≤ Y< 30日 1.00%
30日 ≤ Y< 1年 0.10%
Y ≥ 1年 0%
注：就赎回费而言，1年指 365日。
3、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整费率
或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市
场情况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间，可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购
费率、赎回费率。
（三） 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
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目。
（四） 基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管
费率、销售服务费率等相关费率。调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务
费率等，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定
媒体上刊登公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2019年7月9日
刊登的本基金原更新招募说明书（《国寿安保尊利增强回报债券型证券投资基金
更新招募说明书（2019年第2号）》）进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实
施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：
1、依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对基金信息披露的相
关内容进行了修订；
2、在“第三部分、基金管理人”中，更新了基金管理人的主要人员情况；
3、在“第四部分、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关情况；
4、在“第五部分、相关服务机构”中，更新了基金份额发售机构的情况；
5、在“第九部分、基金的投资”中，增加了 “八、基金的投资组合报告”，数
据内容截止时间为 2019年 12月 31日，财务数据未经审计；
6、增加了“第十部分、基金的业绩”，相关数据内容截止时间为 2019 年 12
月 31日；
7、增加了“第二十二部分、其它应披露的事项”，披露了报告期内我公司在
指定信息披露媒体上披露的与本基金相关的所有公告。
国寿安保基金管理有限公司
2020年 6月 5日
