嘉实新添荣定期混合：嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年06月04日更新)查看PDF公告

 嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券
投资基金更新招募说明书摘要 
(2020年06月04日更新) 
 
基金管理人：嘉实基金管理有限公司 
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 
重要提示 
嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2017
年 11月 1日证监许可[2017]1963号《关于准予嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投
资基金注册的批复》注册募集，本基金基金合同于 2018 年 4 月 26 日正式生效，自该日起
本基金管理人开始管理本基金。 
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照
《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不
保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2020年 5月 11
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2020年 3 月 31日（未经审计），特别事项注明除外。 




嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 04 日更新） 
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一、基金管理人 
（一） 基金管理人基本情况 
1、基本信息 
名称 嘉实基金管理有限公司 
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14
单元 
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 
法定代表人 经雷 
成立日期 1999 年 3 月 25 日 
注册资本 1.5 亿元 
股权结构 中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立
信投资有限责任公司 30%。 
存续期间 持续经营 
电话 （010）65215588 
传真 （010）65185678 
联系人 胡勇钦 
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于 1999年 3月 25日
成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部
设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司
获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 
 
（二） 主要人员情况 
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他管理人员基本情况 
牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管
理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；
银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业
务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委
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员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限
责任公司董事。 
赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年 10 月至 2017年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年 12月起任公司董事长。 
朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；
国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官。现任
中诚信托有限责任公司业务总监兼国际业务部总经理，兼任中诚国际资本有限公司总经理、
中诚宝捷思货币经纪有限公司董事长及法人代表。 
韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公
司总经理；2001年 11 月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 
Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品
部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约）
全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。 
高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以
来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，
2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，
美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。 
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 
王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼 MBA 教育中心主任。现
任中央财经大学商学院教授。 
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经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特
许金融分析师（CFA）。1998年到 2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总
部担任研究投资工作。2008年到 2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投
资总监及资产管理中心负责人。2013年 10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事
总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年 3月起任公司总经理。 
张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经
理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业
（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年 11月至今任
立信投资有限公司财务总监。 
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团，2003年
10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年 7月至今，就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 
罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年 7月至 2004年 8月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表，2004年 9月至 2006年 1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事
务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10
月至 2010年 12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年 12月加入嘉实基金
管理有限公司,曾任稽核部执行总监，现任基金运营总监。 
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。 
郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富
基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管理有限公
司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。 
2、基金经理 
（1）现任基金经理 
刘宁女士，经济学硕士，16 年证券从业经历，具有基金从业资格。2004 年 5月加入嘉
实基金管理有限公司，在公司多个业务部门工作，2005 年开始从事投资相关工作，曾任债
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券专职交易员、年金组合组合控制员、投资经理助理、机构投资部投资经理。2013 年 7 月
30日至 2014年 9月 19日任嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金经理、2013年
8 月 21 日至 2019 年 4 月 26 日任嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金基金经理、
2015年 12月 15日至 2017年 12月 26日任嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、2016 年 4 月 8 日至 2019 年 12 月 5 日任嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、2016 年 12 月 2 日至 2019 年 12 月 5 日任嘉实稳荣债券型证券投资基金基金经理、
2017年 1月 7日至 2019年 7月 23日任嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
2017年 3月 1日至 2018年 10月 8日任嘉实新添程灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
2017年 7月 20日至 2019年 8月 16日任嘉实合润双债两年期定期开放债券型证券投资基金
基金经理。2013 年 3 月 8 日至今任嘉实增强信用定期开放债券型证券投资基金基金经理、
2013 年 6 月 4 日至今任嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 8
日至今任嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017年 3月 17日至今任嘉实
新添华定期开放混合型证券投资基金基金经理、2017年 7月 14日至今任嘉实新添泽定期开
放混合型证券投资基金基金经理、2017年 8月 24日至今任嘉实新添丰定期开放混合型证券
投资基金基金经理、2018年 1月 20日至今任嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基
金基金经理、2018年 3月 27日至今任嘉实润和量化 6个月定期开放混合型证券投资基金基
金经理、2018年 4月 26日至今任嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、2018 年 7 月 5 日至今任嘉实 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金
（ LOF）基金经理、2018年 9月 27日至今任嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、2018年 11月 2日至今任嘉实致盈债券型证券投资基金基金经理、2019年 4
月 3 日至今任嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金基金经理、2019 年 8 月 9 日至今任
嘉实新添益定期开放混合型证券投资基金基金经理、2019年 12月 4日至今任嘉实民企精选
一年定期开放债券型证券投资基金基金经理、2020 年 3 月 6 日至今任嘉实致宁 3 个月定期
开放纯债债券型证券投资基金基金经理。 
（2）历任基金经理 
本基金无历任基金经理。 
3、股票投资决策委员会 
股票投资决策委员会的成员包括：公司股票投资业务联席 CIO 邵健先生，公司总经理
经雷先生，各策略组投资总监张金涛先生、胡涛先生、洪流先生、归凯先生、谭丽女士，
研究部执行总监张丹华先生。 
4、上述人员之间不存在近亲属关系。 
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二、基金托管人 
(一)基金托管人情况 
1.基本情况 
名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行) 
住所：北京市西城区金融大街 3号 
办公地址：北京市西城区金融大街 3号 A座 
法定代表人：张金良 
成立时间：2007 年 3月 6日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：810.31亿元人民币 
存续期间：持续经营 
批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484号 
基金托管资格批文及文号：证监许可〔2009〕673号 
联系人：马强 
联系电话：010－68857221 
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据
承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融
债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；
代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门
批准的其他业务。 
经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限责任公司
（成立于 2007年 3月 6日）于 2012年 1月 21日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有
限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部
资产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有
关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中
国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零
售商业银行定位，发挥邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及
企业提供优质金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。 
2.主要人员情况 
中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产品管理处、
风险管理处、运营管理处等处室。现有员工 27 人，全部员工拥有大学本科以上学历及基金
从业资格，90%员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经验。 
3.托管业务经营情况 
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2009年 7月 23日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管
理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月
19 日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准，获得保险资金托管资格。中
国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专业的托管团队、灵
活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，
为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并
获得了合作伙伴一致好评。 
截至 2020 年 3 月 31 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 109 只。至今，中
国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、
银行理财产品（本外币）、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计
划等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达 41163.65亿元。 
(二)基金托管人的内部控制制度 
1.内部控制目标 
作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监
管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保
证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人
的合法权益。 
2.内部控制组织结构 
中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，
对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室，配备专
职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。 
3.内部控制制度及措施 
托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务
管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实
施音像监控；业务信息由专职信息披露人员负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止
人为事故的发生，技术系统完整、独立。 
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
1.监督方法 
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按
照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资
组合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示，要求其限期纠正，同时报告中
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国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发
送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 
2.监督流程 
(1)每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，
发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，
督促其纠正，并及时报告中国证监会。 
(2)收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等
内容进行合法合规性监督。 
(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或
举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。 
三、相关服务机构 
（一） 基金份额发售机构 
1、直销机构 
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心 
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7号北京万豪中心 D座 12 层 
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 
联系人 黄娜 
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 
办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27
楼 09-14单元 
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023 
联系人 邵琦 
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 
办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-
05单元 
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100 
联系人 王启明 
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 
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办公地址 深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层 
电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663 
联系人 陈寒梦 
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 
电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676 
联系人 胡洪峰 
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室 
电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391 
联系人 刘伟 
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137号信合广场 801A单元 
电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670 
联系人 吴志锋 
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A座 4202室 
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100 
联系人 徐莉莉 
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 
办公地址 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心裙楼 103、203单元 
电话 （020）62305005 传真 （020）62305005 
联系人 周炜 
 
2、代销机构 
序号 代销机构名称 代销机构信息 
1 北京农村商业银行股份有限公
司 
注:只代销 A 份额。 
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号 
法定代表人：王金山 
联系人：王薇娜 
电话：(010)85605006 
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传真：(010)85605345 
客服电话：96198 
网址：http://www.bjrcb.com 
2 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号 
法定代表人：刘连舸 
电话：(010)66596688 
传真：(010)66594946 
客服电话：95566 
网址：http://www.boc.cn 
3 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 
法定代表人：李建红 
联系人：季平伟 
电话：（0755）83198888 
传真：（0755）83195050



客服电话：95555 
网址：http://www.cmbchina.com 
4 中国光大银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光
大中心 
法定代表人：李晓鹏 
联系人：朱红 
电话：（010）63636153 
传真：010-63639709 
客服电话：95595 
网址：http://www.cebbank.com 
5 中国邮政储蓄银行股份有限公
司 
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 
法定代表人：张金良 
联系人：王硕 
传真：（010）68858057 
客服电话：95580 
网址：http://www.psbc.com 
6 上海银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 
法定代表人：金煜 
联系人：王笑 
电话：021-68475888 
传真：021-68476111 
客服电话：95594 
网址：http://www.bosc.cn 
7 上海农村商业银行股份有限公
司 
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 
法定代表人：徐力 
联系人：施传荣 
电话：021-38523692 
传真：021-50105124 
客服电话：(021)962999 
网址：http://www.srcb.com/ 
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8 东莞银行股份有限公司 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 
法定代表人：卢国锋 
联系人：朱杰霞 
电话：0769-22111802 
传真：0769-23156406 
客服电话：956033 
网址：http://www.dongguanbank.cn/ 
9 江苏银行股份有限公司 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 
法定代表人：夏平 
联系人：张洪玮 
电话：(025)58587036 
传真：(025)58587820 
客服电话：95319 
网址：http://www.jsbchina.cn 
10 深圳农村商业银行股份有限公
司 
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金
融大厦 
法定代表人：李光安 
联系人：常志勇 
电话：0755-25188781 
传真：0755-25188785 
客服电话：961200(深圳) 
网址：http://www.4001961200.com 
11 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号 
法定代表人：任思宇 
联系人：何佳 
电话：(0991)8824667 
传真：(0991)8824667 
客服电话：(0991)96518 
网址：http://www.uccb.com.cn 
12 河北银行股份有限公司 办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号 
法定代表人：乔志强 
联系人：王娟 
电话：0311-88627587 
传真：0311-88627027 
客服电话：4006129999 
网址：http://www.hebbank.com 
13 重庆农村商业银行股份有限公
司 
办公地址：重庆市江北区金沙门路 36 号 
法定代表人：刘建忠 
联系人：范亮 
电话：023-67637962 
传真：023-67637709 
客服电话：966866 
网址：http://www.cqrcb.com 
14 包商银行股份有限公司 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街
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12 
6 号 
法定代表人：周学东 
联系人：张晶 
电话：0472-5189165 
传真：010-84596546 
客服电话：95352 
网址：http://www.bsb.com.cn 
15 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 
法定代表人：汪静波 
联系人：张裕 
电话：021-38509735 
传真：021-38509777 
客服电话：400-821-5399 
网址：http://www.noah-fund.com 
16 深圳众禄基金销售股份有限公
司 
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控
股置地大厦 8 楼 801 
法定代表人：薛峰 
联系人：童彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电话：4006-788-887 
网址：http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 
17 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 
法定代表人：其实 
联系人：屠彦洋 
电话：95021 
传真：（021）64385308 
客服电话：400-1818-188 
网址：http://www.1234567.com.cn 
18 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道 
法定代表人：吴强 
联系人：林海明 
传真：0571-86800423 
客服电话：4008-773-772 
网址：http://www.5ifund.com 
19 嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中
心二期 53 楼 
法定代表人：赵学军 
联系人：景琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
客服电话：400-021-8850 
网址：http://www.harvestwm.cn 
20 北京创金启富基金销售有限公 办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号
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13 
司 楼 215A 
法定代表人：梁蓉 
联系人：魏素清 
电话：010-66154828 
传真：010-63583991 
客服电话：400-6262-818 
网址：http://www.5irich.com 
21 宜信普泽(北京)基金销售有限
公司 
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层
1809 
法定代表人：戎兵 
联系人：魏晨 
电话：010-52413385 
传真：010-85894285 
客服电话：400-6099-200 
网址：http://www.yixinfund.com 
22 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 
法定代表人：刘汉青 
联系人：喻明明 
电话：025-66996699-884131 
传真：025-66008800-884131 
客服电话：95177 
网址：http://www.snjijin.com/ 
23 浦领基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号
楼 3201 内 3201 单元 
法定代表人：李招弟 
联系人：李艳 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客服电话：400-012-5899 
网址：http://www.wy-fund.com 
24 通华财富(上海)基金销售有限
公司 
办公地址：上海市浦东新区新金桥路 28 号新金桥
大厦 5 楼 
法定代表人：马刚 
联系人：褚志朋 
电话：021-60818730 
传真：021-60818187 
客服电话：40066-95156 
网址：http://www.tonghuafund.com 
25 北京恒天明泽基金销售有限公
司 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛
中心 30 层 
法定代表人：周斌 
联系人：侯艳红 
电话：010-53572363 
传真：010-59313586 
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14 
客服电话：400-8980-618 
网址：http://www.chtfund.com/ 
26 海银基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴
金融服务广场 16 楼 
法定代表人：刘惠 
联系人：秦琼 
电话：021-80134149 
传真：021-80133413 
客服电话：4008081016 
网址：http://www.fundhaiyin.com 
27 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南
路 428 号 1 号楼 1102 单元 
法定代表人：申健 
联系人：宋楠 
电话：021-20219988-37492 
传真：021-20219923 
客服电话：021-20292031 
网址：https://www.wg.com.cn/ 
28 济安财富(北京)基金销售有限
公司 
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财
富中心 A 座 46 层 
法定代表人：杨健 
联系人：李海燕 
电话：010-65309516 
传真：010-65330699 
客服电话：400-673-7010 
网址：http://www.jianfortune.com 
29 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼
3 楼 
法定代表人：燕斌 
联系人：兰敏 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电话：400-166-6788 
网址：http://www.66zichan.com 
30 上海中正达广基金销售有限公
司 
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 
法定代表人：黄欣 
联系人：戴珉微 
电话：021-33768132 
传真：021-33768132*802 
客服电话：400-6767-523 
网址：http://www.zzwealth.cn 
31 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-
3491 
法定代表人：肖雯 
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15 
联系人：黄敏嫦 
电话：020-89629019 
传真：020-89629011 
客服电话：020-89629066 
网址：http://www.yingmi.cn 
32 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海
德三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 
法定代表人：TAN YIK KUAN 
联系人：叶健 
电话：0755-89460500 
传真：0755-21674453 
网址：https://www.ifastps.com.cn/ 
33 中证金牛(北京)投资咨询有限
公司 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环
球财讯中心 A 座 5 层 
法定代表人：钱昊旻 
联系人：仲甜甜 
电话：010-59336492 
传真：010-59336510 
客服电话：010-59336512 
网址：http://www.jnlc.com 
34 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号
2F 
法定代表人：樊怀东 
联系人：于舒 
电话：0411-39027828 
传真：0411-39027835 
客服电话：4000-899-100 
网址：http://www.yibaijin.com/ 
35 中民财富基金销售(上海)有限
公司 
办公地址：上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单
元 
法定代表人：弭洪军 
联系人：茅旦青 
电话：021-33355392 
传真：021-63353736 
客服电话：400-876-5716 
网址：http://www.cmiwm.com/ 
36 万家财富基金销售(天津)有限
公司 
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保
险大厦 A 座 5 层 
法定代表人：李修辞 
联系人：王芳芳 
电话：010-59013842/18519215322 
传真：010-59013828 
网址：http://www.wanjiawealth.com 
37 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼
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昆泰国际大厦 
法定代表人：李科 
联系人：王超 
电话：010-59053660 
传真：010-59053700 
客服电话：95510 
网址：http://life.sinosig.com/ 
38 中国人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 
法定代表人：王滨 
联系人：赵文栋 
电话：010-63632878 
客服电话：95519 
网址：http://www.e-chinalife.com 
39 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 
法定代表人：王常青 
联系人：权唐 
电话：（010）65183880 
传真：（010）65182261 
客服电话：400-8888-108 
网址：http://www.csc108.com 
40 国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 
法定代表人：何如 
联系人：李颖 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客服电话：95536 
网址：http://www.guosen.com.cn 
41 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111
号 
法定代表人：霍达 
联系人：林生迎 
电话：(0755)82943666 
传真：(0755)82943636 
客服电话：4008888111、95565 
网址：http://www.cmschina.com 
42 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券
大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 
法定代表人：张佑君 
联系人：郑慧 
电话：010-60838888 
客服电话：95558 
网址：http://www.citics.com 
43 申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 
法定代表人：杨玉成 
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联系人：陈宇 
电话：021-33388214 
传真：021-33388224 
客服电话：95523 或 4008895523 
网址：http://www.swhysc.com 
44 安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦
35 层、28 层 A02 单元 
法定代表人：黄炎勋 
联系人：陈剑虹 
电话：（0755）82825551 
传真：（0755）82558355 
客服电话：4008001001 
网址：http://www.essence.com.cn 
45 华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号 
法定代表人：张伟 
联系人：庞晓芸 
电话：0755-82492193 
传真：0755-82492962(深圳) 
客服电话：95597 
网址：http://www.htsc.com.cn 
46 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际
金融广场 1 号楼第 20 层 
法定代表人：姜晓林 
联系人：焦刚 
电话：（0531）89606166 
传真：（0532）85022605 
客服电话：95548 
网址：http://www.zxwt.com.cn 
47 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号
能源大厦南塔楼 10-19 层 
法定代表人：曹宏 
联系人：金夏 
电话：(021)62821733 
传真：(0755)83515567 
客服电话：4006666888、(0755)33680000 
网址：http://www.cgws.com 
48 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人：刘秋明 
联系人：刘晨、李芳芳 
电话：（021）22169999 
传真：（021）22169134 
客服电话：4008888788、10108998 
网址：http://www.ebscn.com 
49 中信证券华南股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际
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金融中心主塔 19 层、20 层 
法定代表人：胡伏云 
联系人：梁微 
电话：020-88836999 
传真：020-88836984 
客服电话：95396 
网址：http://www.gzs.com.cn 
50 申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大
厦 
法定代表人：李琦 
联系人：王怀春 
电话：0991-2307105 
传真：0991-2301927 
客服电话：4008-000-562 
网址：http://www.swhysc.com/index.jsp 
51 中泰证券股份有限公司 办公地址：济南市市中区经七路 86 号 
法定代表人：李玮 
联系人：许曼华 
电话：021-20315290 
客服电话：95538 
网址：http://www.zts.com.cn 
52 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大
厦 9、16-20 楼 
法定代表人：刘学民 
联系人：毛诗莉 
电话：(0755)23838750 
传真：(0755)25838701 
客服电话：95358 
网址：http://www.firstcapital.com.cn 
53 华福证券有限责任公司 办公地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#
楼 3 层、4 层、5 层 
法定代表人：黄金琳 
联系人：张腾 
电话：（0591）87383623 
传真：（0591）87383610 
客服电话：（0591）96326 
网址：http://www.hfzq.com.cn/ 
54 粤开证券股份有限公司 办公地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开
发区金控中心 21、22、23 层 
法定代表人：严亦斌 
联系人：彭莲 
电话：0755-83331195 
客服电话：95564 
网址：http://www.ykzq.com/ 
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55 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇
大厦 A 座 
法定代表人：安志勇 
联系人：蔡霆 
电话：(022)28451991 
传真：(022)28451892 
客服电话：4006515988 
网址：http://www.bhzq.com 
56 南京证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号 
法定代表人：李剑锋 
联系人：王万君 
电话：(025)58519523 
传真：(025)83369725 
客服电话：95386 
网址：http://www.njzq.com.cn 
57 华安证券股份有限公司 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198 号 
法定代表人：章宏韬 
联系人：范超 
电话：0551-65161821 
传真：0551-65161672 
客服电话：95318 
网址：http://www.hazq.com 
58 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华
投资大厦 9 层 10 层 
法定代表人：翁振杰 
联系人：黄静 
电话：(010)84183389 
传真：(010)84183311 
客服电话：400-818-8118 
网址：http://www.guodu.com 
59 东海证券股份有限公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场
18 层 
法定代表人：钱俊文 
联系人：王一彦 
电话：(021)20333333 
传真：(021)50498825 
客服电话：95531;400-8888-588 
网址：http://www.longone.com.cn 
60 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 
法定代表人：王作义 
联系人：马贤清 
电话：(0755)83025022 
传真：(0755)83025625 
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20 
客服电话：400-8888-228 
网址：http://www.jyzq.cn 
61 华龙证券股份有限公司 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
兰州财富中心 21 楼 
法定代表人：李晓安 
联系人：范坤 
电话：（0931）4890208 
传真：（0931）4890628 
客服电话：95368 
网址：http://www.hlzq.com 
62 国金证券股份有限公司 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
成证大厦 16 楼 
法定代表人：冉云 
联系人：刘婧漪、贾鹏 
电话：028-86690057、028-86690058 
传真：028-86690126 
客服电话：95310 
网址：http://www.gjzq.com.cn 
63 华融证券股份有限公司 办公地址：北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险
大厦 18 层 
法定代表人：祝献忠 
联系人：李慧灵 
电话：010-85556100 
传真：010-85556088 
客服电话：400-898-4999 
网址：http://www.hrsec.com.cn 
64 天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利
广场 A 座 37 楼 
法定代表人：余磊 
联系人：岑妹妹 
电话：027-87617017 
传真：027-87618863 
客服电话：4008005000 
网址：http://www.tfzq.com 
65 北京百度百盈基金销售有限公
司 
办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层
101 
法定代表人：葛新 
联系人：杨琳 
电话：010-61952702 
传真：010-61951007 
客服电话：95055 
网址：http://www.baiyingfund.com 
66 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄
龙时代广场 B 座 
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法定代表人：祖国明 
联系人：韩爱彬 
电话：021-60897840 
传真：0571-26697013 
客服电话：400-0766-123 
网址：http://www.fund123.cn 
67 北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
1108 室 
法定代表人：王伟刚 
联系人：丁向坤 
电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
客服电话：400-619-9059 
网址：http://www.hcjijin.com/ 
68 上海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）浦东新区福山路 33 号 9
楼 
法定代表人：王廷富 
联系人：徐亚丹 
电话：021-68882280 
传真：021-68882281 
客服电话：400-821-0203 
网址：https://www.520fund.com.cn/ 
69 凤凰金信(银川)基金销售有限
公司 
办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区
万寿路 142 号 14 层办公房 
法定代表人：张旭 
联系人：汪莹 
电话：010-58160168 
传真：010-58160173 
客服电话：400-810-55919 
网址：http://www.fengfd.com/ 
70 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6
号楼 6 楼 602、603 房间 
法定代表人：李淑慧 
联系人：裴小龙 
电话：0371-85518395 4000-555-671 
传真：0371-85518397 
网址：HGCCPB.COM 
71 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科
创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 
法定代表人：王苏宁 
联系人：陈龙鑫 
电话：4000988511 
传真：010-89188000 
客服电话：95118 
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22 
网址：kenterui.jd.com 
72 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技
中心 C 座 17 层 
法定代表人：钟斐斐 
联系人：侯芳芳 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客服电话：400-159-9288 
网址：https://danjuanapp.com/ 
（二） 登记机构 
 
名称 嘉实基金管理有限公司 
住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27
楼 09-14单元 
办公地址 北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 
法定代表人 经雷 
联系人 彭鑫 
电话 （010）65215588 
传真 （010）65185678 
 
（三） 出具法律意见书的律师事务所 
 
（四） 审计基金财产的会计师事务所 
名称 上海源泰律师事务所 
住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 
负责人 廖海 联系人 范佳斐 
电话 （021）51150298-835 传真 （021） 51150398 
经办律师 刘佳、范佳斐 
嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 04 日更新） 
23 
 
四、基金的名称 
本基金名称：嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金 
五、基金的类型 
本基金类型：契约型，以定期开放方式运作。 
六、基金的投资目标 
本基金在严格控制风险的前提下，通过优化大类资产配置和选择高安全边际的证券，
力争实现基金资产的长期稳健增值。 
七、基金的投资范围 
本基金投资于国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准
发行上市的股票），债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离
交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、
股指期货、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款等，以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。 
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大
厦 507单元 01室 
办公地址 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道
中心 11楼 
法定代表人 李丹 联系人 周祎 
电话 （021）23238888 传真 （021）23238800 
经办注册会计师 薛竞、周祎 
嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 04 日更新） 
24 
基金的投资组合比例为：封闭期内，股票资产占基金资产的比例为 0%-100%；开放期
内，股票资产占基金资产的比例为 0%-95%；封闭期内每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于交易保证金一倍的现金；进入开放期后，本基
金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等；在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制。股指期货及其他金融工具
的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 
如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基
金的投资比例将做相应调整。 
八、基金的投资策略 
1、封闭期投资策略 
（1）资产配置策略 
本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面四个角度进行综合分析，在控制风险的
前提下，合理确定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比例，并根据宏观经
济形势和市场时机的变化适时进行动态调整。 
（2）股票投资策略 
本基金采用“自上而下”和“自下而上”相结合，精选行业和个股的策略。以公司行
业研究员的基本分析为基础，同时结合数量化的系统选股方法，精选价值被低估的投资品
种。 
1）行业投资策略：本基金将在考虑行业生命周期、景气程度、估值水平以及股票市场
行业轮动规律的基础上决定行业的配置，同时本基金将根据宏观经济和证券市场环境的变
化，及时对行业配置进行动态调整； 
2）个股投资策略：本基金主要采用价值型策略，将采用“自下而上”的方式，结合定
量、定性分析，考察和筛选具有综合比较优势的个股作为投资标的。对价值、成长、收益
三类股票，本基金设定不同的估值指标。 
（3）债券投资策略 
本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及
不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以
收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。 
（4）股指期货投资策略 
本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本基金将
在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风
嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 04 日更新） 
25 
险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本
基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 
基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保研究分
析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职责。 
（5）资产支持证券投资策略 
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等
因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化
对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合
运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险
的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期
获得长期稳定收益。 
（6）风险管理策略 
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型等，并结
合公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险，并通过调
整投资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。 
具体而言，在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策略研究小
组进行监控；在个股投资的风险控制上，本基金将严格遵守公司的内部规章制度，控制单
一个股投资风险。 
2、开放期投资策略 
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有
关投资限制与投资比例的前提下，将通过合理配置组合期限结构等方式，积极防范流动性
风险，在满足组合流动性需求的同时，尽量减小基金净值的波动。 
3、投资决策依据和决策程序 
（1）投资决策依据 
·











法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基
金的有关规定。 
·











宏观经济和证券发行人的基本面数据。 
·











投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的
范围内，选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。 
（2）投资决策程序 
·











基金管理人的研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，
形成宏观、政策、投资策略、行业和证券发行人等分析报告，为投资决策委员会和基金经
理提供决策依据。 
嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 04 日更新） 
26 
·











基金管理人的投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据本基金投资目
标和对市场的判断决定本计划的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案
或重大投资决定。 
·











在既定的投资目标与原则下，根据分析师基本面研究成果以及定量投资模
型，由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。 
·











独立的交易执行：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功
能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。 
·











动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和证券发行人的发展变化，结
合本基金的现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态的调
整，使之不断得到优化。 
基金管理人的风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授
权风险控制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告。基金管理人的监察稽核部对本基金投
资过程进行日常监督。 
九、基金的业绩比较基准 
本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×50% +中债综合财富指数收益率×50%。 
沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、
规模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表
性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作为本基金股票投资的比较基准。中
债综合财富指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。该指数的样本券包括了商
业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银行债券、地方企业
债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业
债等债券，综合反映了债券市场整体价格和回报情况。该指数以债券托管量市值作为样本
券的权重因子，每日计算债券市场整体表现，是目前市场上较为权威的反映债券市场整体
走势的基准指数之一，适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。 
如果上述业绩比较基准涉及的指数停止发布或变更名称，或者相关法律法规发生变化，
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经基金管理人与基金托管人
协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无须召开
基金份额持有人大会。 
十、基金的风险收益特征 
嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 04 日更新） 
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本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股
票型基金。 
十一、基金投资组合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
本基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020年 4月 20
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至 2020年 3月 31日（“报告期末”），本报告所列财务数
据未经审计。 
1. 报告期末基金资产组合情况



序号


项目


金额（元 ）


占基金总资产的比例（%）



1


权益投资


17,485,939.95 14.88 
 其中：股票


17,485,939.95 14.88 
2


基金投资


- - 
3


固定收益投资


96,449,656.28 82.07 
 其中：债券


96,449,656.28 82.07 
 资产支持证券


- - 
4


贵金属投资


- - 
5


金融衍生品投资


- - 
6


买入返售金融资产


- - 
 
其中：买断式回购的买
入返售金融资产



- - 
7



银行存款和结算备付金
合计



1,747,329.15 1.49 
8


其他资产


1,836,535.45 1.56 
9


合计


117,519,460.83 100.00 
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合



代码


行业类别


公允价值（元）



占基金资产净值比例
(%)



A


农、林、牧、渔业


- - 
B


采矿业


1,422,624.00 1.75 
C


制造业


3,931,146.00 4.84 
D



电力、热力、燃气及水生产和供
应业



1,277,388.00 1.57 
E


建筑业


- - 
嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 04 日更新） 
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F


批发和零售业


19,147.31 0.02 
G


交通运输、仓储和邮政业


- - 
H


住宿和餐饮业


- - 
I



信息传输、软件和信息技术服务
业



- - 
J


金融业


6,567,304.64 8.08 
K


房地产业


3,272,940.00 4.03 
L


租赁和商务服务业


- - 
M


科学研究和技术服务业


995,390.00 1.22 
N


水利、环境和公共设施管理业


- - 
O


居民服务、修理和其他服务业


- - 
P


教育


- - 
Q


卫生和社会工作


- - 
R


文化、体育和娱乐业


- - 
S


综合


- - 
 合计


17,485,939.95 21.51 
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细



序号


股票代码


股票名称


数量（股）


公允价值（元）



占基金资产
净值比例
（％）



1


000002


万 科Ａ


127,600 3,272,940.00 4.03 
2


000651


格力电器


38,800 2,025,360.00 2.49 
3


601088


中国神华


87,600 1,422,624.00 1.75 
4


000001


平安银行


109,900 1,406,720.00 1.73 
5


601939


建设银行


210,156 1,332,389.04 1.64 
6


600483


福能股份


155,400 1,277,388.00 1.57 
7


603259


药明康德


11,000 995,390.00 1.22 
8


601398


工商银行


164,900 849,235.00 1.04 
9


600529


山东药玻


22,200 745,476.00 0.92 
10


601288


农业银行


213,000 717,810.00 0.88 
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合



序号


债券品种


公允价值（元）


占基金资产净值比例（％）



1


国家债券


- - 
2


央行票据


- - 
3


金融债券


36,213,000.00 44.56 
 其中：政策性金融债


36,213,000.00 44.56 
4


企业债券


30,318,700.00 37.30 
5


企业短期融资券


- - 
6


中期票据


10,265,000.00 12.63 
7


可转债（可交换债）


249,956.28 0.31 
8


同业存单


19,403,000.00 23.87 
嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 04 日更新） 
29 
9


其他


- - 
10


合计


96,449,656.28 118.67 
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细



序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值（元）



占基金资产净值
比例（％）



1


190401


19农发 01


100,000 10,437,000.00 12.84 
2


190208


19国开 08


100,000 10,334,000.00 12.71 
3


190203


19国开 03


100,000 10,278,000.00 12.65 
4


111915176


19 民生银行 CD176


100,000 9,705,000.00 11.94 
5


111912037


19 北京银行 CD037


100,000 9,698,000.00 11.93 
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细



无。



7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细



无。



8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细



无。



9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明



无。



10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明



无。



11. 投资组合报告附注



(1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
（1）2020年 2月 3日，中国银保监会深圳监管局发布行政处罚信息公开表（深银保监罚
决字〔2020〕7号），平安银行股份有限公司因汽车消费贷款和汽车抵押贷款贷前调查存
在缺失、双录”管理审慎性不足、理财销售人员销售话术不当等 11条违法违规事实，依据
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，于 2020年 1月 20日被处以罚款 720
嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 04 日更新） 
30 
万元。 



2020年 3月 9日, 根据中国银行保险监督管理委员会行政处罚决定书（银保监罚决
字〔2020〕3号），因可回溯制度执行不到位、可回溯基础管理不到位、部分可回溯视频
质检结果未反馈给保险公司、可回溯资料不符合监管规定等行为，中国银行保险监督管理
委员会对中国农业银行股份有限公司处以罚款 50万元的行政处罚。 



2020年 1月 8日,中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银保监罚
决字〔2019〕22号），于 2019年 12月 27日作出行政处罚决定，中国建设银行股份有限
公司因（一）用于风险缓释的保证金管理存在漏洞、（二）国别风险管理不完善，违反了
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、《中华人民共和国银行业监督管理
法》第四十六条第（五）项的规定和相关内控管理和业务审慎经营规则，罚款合计 80万
元。 



本基金投资于“平安银行（000001）”、“农业银行（601288）”、“建设银行
（601939）”的决策程序说明：基于对平安银行、农业银行、建设银行基本面研究以及二
级市场的判断，本基金投资于“平安银行”、“农业银行”、“建设银行”股票的决策流
程，符合公司投资管理制度的相关规定。 



（2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他七名证券发行主体无被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 
(2)



本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 
(3) 其他资产构成



序
号



名称


金额（元）



1


存出保证金


10,472.89 
2


应收证券清算款


- 
3


应收股利


- 
4


应收利息


1,826,062.56 
5


应收申购款


- 
6


其他应收款


- 
7


待摊费用


- 
8


其他


- 
9


合计


1,836,535.45 
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细



嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 04 日更新） 
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序号


债券代码


债券名称



公允价值



（元）



占基金资产净值比
例（％）



1


113028


环境转债


26,441.10 0.03 
2


113543


欧派转债


1,218.00 0.00 
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明



无。 
 
十二、基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
嘉实新添荣定期混合 A 
阶段 
净值增长
率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
①-③ ②-④ 
2018 年 4
月 26 日
（基金合
同生效
日）至
2018 年 12
月 31 日 
0.10% 0.13% -8.78% 0.70% 8.88% -0.57% 
2019 年 9.31% 0.18% 19.88% 0.62% -10.57% -0.44% 
2020 年 1
月 1 日至
2020 年 3
月 31 日 
-1.83% 0.44% -3.64% 0.95% 1.81% -0.51% 
嘉实新添荣定期混合 C 
阶段 
净值增长
率① 
净值增长
率标准差
业绩比较
基准收益
业绩比较
基准收益
①-③ ②-④ 
嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 04 日更新） 
32 
② 率③ 率标准差
④ 
2018 年 4
月 26 日
（基金合
同生效
日）至
2018 年 12
月 31 日 
-0.31% 0.13% -8.78% 0.70% 8.47% -0.57% 
2019 年 8.63% 0.18% 19.88% 0.62% -11.25% -0.44% 
2020 年 1
月 1 日至
2020 年 3
月 31 日 
-1.97% 0.45% -3.64% 0.95% 1.67% -0.50% 
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较 
 




图 1：嘉实新添荣定期混合 A基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 
历史走势对比图 
（2018年 4月 26日至 2020 年 3月 31日） 
 
嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 04 日更新） 
33 




图 2：嘉实新添荣定期混合 C基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 
历史走势对比图 
（2018年 4月 26日至 2020 年 3月 31日） 
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，建
仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限
制）的有关约定。



 
十三、基金的费用与税收 
（一） 与基金运作有关费用 
1.基金费用的种类 
(1)基金管理人的管理费； 
(2)基金托管人的托管费； 
(3)基金的销售服务费； 
(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费； 
(6)基金份额持有人大会费用； 
(7)基金的证券、期货交易费用； 
(8)基金的银行汇划费用； 
嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 04 日更新） 
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(9)基金的开户费用、账户维护费用； 
(10)按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
(1)基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H＝E×0.80%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人在次月初 3 个工作日内出具资金划拨
指令，基金托管人复核无误后于 2 个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支
付日期顺延。 
(2)基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如
下： 
H＝E×0.15%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人在次月初 3 个工作日内出具资金划拨
指令，基金托管人复核无误后于 2 个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支
付日期顺延。 
(3)销售服务费 
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%，
按前一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.60%年费率计提。 
销售服务费的计算方法如下： 
H＝E×0.60%÷当年天数 
H 为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 
E 为 C类基金份额前一日基金资产净值 
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人在次月初 3 个工作日内出具资金划拨
指令，基金托管人复核无误后于 2 个工作日内进行支付。若遇法定节假日、休息日等，支
付日期顺延。 
上述“1.基金费用的种类”中第 4-10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（二） 与基金销售有关的费用 
嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2020 年 06 月 04 日更新） 
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1、本基金 A 类基金份额收取申购费用，C 类基金份额不收取申购费用。A 类基金份额
采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单
笔分别计算。具体如下： 
申购金额（含申购费） 申购费率 
M<1000万元 0.8% 
M≥1000 万元 按笔收取，单笔 1000元 
本基金 A 类基金份额的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、
注册登记等各项费用，不列入基金财产。 
本基金 C类基金份额申购费率为 0。 
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，
其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城借记卡持
卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金
管理人直销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金
额的 0.6％。优惠后费率如果低于 0.6％，则按 0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规
定的相应申购费率低于 0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系
统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。 
注：2014年 9月 2日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端
收费基金产品的公告》，自 2019年 4月 26日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的
后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销系
统交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表： 
持有期限（T） 
基金网上直销 
后端申购优惠费率 
0
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