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中欧鼎利E(009519)

中欧鼎利:中欧鼎利债券型证券投资基金基金合同(修订)查看PDF公告




中欧鼎利债券型证券投资基金 基金合同(修订) 基金管理人:中欧基金管理有限公司 基金托管人:中信银行股份有限公司 二〇二〇年六月


中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 2 目录 第一部分 前言 ------------------------------------------------------- 3 第二部分 释义 ------------------------------------------------------- 4 第三部分 基金的基本情况 --------------------------------------------- 9 第四部分 基金的历史沿革与存续 -------------------------------------- 10 第五部分 基金份额的申购与赎回 -------------------------------------- 11 第六部分 基金合同当事人及权利义务 ---------------------------------- 20 第七部分 基金份额持有人大会 ---------------------------------------- 27 第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 -------------------- 34 第九部分 基金的托管 ------------------------------------------------ 36 第十部分 基金份额的登记 -------------------------------------------- 37 第十一部分 基金的投资 ---------------------------------------------- 38 第十二部分 基金的财产 ---------------------------------------------- 43 第十三部分 基金资产的估值 ------------------------------------------ 44 第十四部分 基金的费用与税收 ---------------------------------------- 49 第十五部分 基金的收益与分配 ---------------------------------------- 51 第十六部分 基金的会计和审计 ---------------------------------------- 53 第十七部分 基金的信息披露 ------------------------------------------ 53 第十八部分 基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 -------- 58 第十九部分 违约责任 ------------------------------------------------ 60 第二十部分 争议的处理和适用的法律 ---------------------------------- 61 第二十一部分 基金合同的效力 ---------------------------------------- 61 第二十二部分 其他事项 ---------------------------------------------- 62 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 3 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的 权利义务,规范基金运作。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同 法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》(以下简称“《流动性管理规定》”)和其他有关法律法规。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权 益。 二、基金合同 基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与 基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与基金 合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投 资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、中欧鼎利债券型证券投资基金 中欧鼎利债券型证券投资基金由中欧鼎利分级债券型证券投资基金转型而 来。中欧鼎利分级债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同 及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 核准。 中国证监会对中欧鼎利债券型证券投资基金的变更注册,并不表明中国证监 会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风 险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 4 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息 披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 四、基金管理人、基金托管人 基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其内容 涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基金合 同为准。 基金合同应当适用《基金法》及相关法律法规之规定,若因法律法规的修改 或更新导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定不一致,应当以届时有 效的法律法规的规定为准,并及时作出相应的变更和调整,同时就该等变更或调 整进行公告。 五、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%, 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。





六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚 于 2020年 9月 1日起执行。 第二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指由中欧鼎利分级债券型证券投资基金转型而来的中欧 鼎利债券型证券投资基金 2、基金管理人:指中欧基金管理有限公司 3、基金托管人:指中信银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同:指《中欧鼎利债券型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧鼎利债券 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书:指《中欧鼎利债券型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章、 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 5 地方性法规、地方政府规章以及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及 其不时修订 8、《基金法》:指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过,经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订,自 2013年 6月 1日起实施,并经 2015年 4月 24日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关 于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 9、《销售办法》:指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《信息披露办法》:指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日 实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 11、《运作办法》:指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《流动性管理规定》:指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 6 国境外的机构投资者 19、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、场外:指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交 易系统办理基金份额申购和赎回等业务的基金销售机构及其场所 23、场内:指通过深圳证券交易所具有相应业务资格的会员单位并利用深圳 证券交易所交易系统办理基金份额申购、赎回等业务的场所 24、销售机构:指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议,办理基金销售业务的机构,以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金 销售业务的会员单位 25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构:指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记 结算有限责任公司和/或中欧基金管理有限公司 27、登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算 系统 28、证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记 系统 29、开放式基金账户:指基金投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算 有限责任公司开立的开放式基金账户,用于记录投资人持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况。基金投资人办理场外申购和场外赎回等业务时 需具有开放式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的登记结算 系统 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 7 30、深圳证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的 深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资人通过深圳 证券交易所交易系统办理场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户。记 录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记系统 31、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及 结余情况的账户 32、基金合同生效日:指《中欧鼎利债券型证券投资基金基金合同》生效日 33、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财 产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 34、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 工作日 37、T+n日:指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 38、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40.《业务规则》:指《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记 结算业务实施细则》、《深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引》、《深 圳证券交易所开放式基金交易和申购赎回业务实施细则》等相关业务规则及其不 时修订,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则, 由基金管理人和投资人共同遵守 41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43.销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 44.基金份额类别:指本基金根据登记机构的不同、申购费和销售服务费收 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 8 取方式的不同,将基金份额分为三类基金份额,A 类基金份额、C 类基金份额和 E类基金份额。各基金份额类别分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和 基金份额累计净值 45、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为。基金份额持有人持有的登记在证券登 记系统的场内基金份额需经跨系统转托管至登记结算系统后方可申请办理基金 转换业务 46、转托管:指基金份额持有人将其所持有的某一基金的基金份额从一个销 售机构托管到另一销售机构的行为,包括系统内转托管和跨系统转登记 47、系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内 不同销售机构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(交易单元)之间进 行转托管的行为 48、跨系统转登记:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和 证券登记系统之间进行转登记的行为 49、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 50、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金份额净赎回申请(赎回申请份额 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中 转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 10% 51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 52、元:指人民币元 53、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 9 54、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 55、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 56、基金份额净值:指按照每个估值日闭市后计算的基金资产净值除以当日 基金份额的余额数量 57、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 58、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站)等媒介 59、不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法避免、无法克服的客观 事件或因素 60、基金产品资料概要:指《中欧鼎利债券型证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新(本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容, 将不晚于 2020年 9月 1日起执行) 第三部分 基金的基本情况 一、基金的名称 中欧鼎利债券型证券投资基金 二、基金的类别 债券型 三、基金的运作方式 契约型开放式 四、基金的投资目标 在控制风险的基础上,力争为持有人创造稳定的长期回报。 五、基金存续期限 不定期


六、基金份额的类别 本基金根据登记机构或申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分 为不同的类别。A 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司;C 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 10 类、E类基金份额的登记机构为中欧基金管理有限公司。A类和 E类基金份额在 投资者申购时收取申购费,但不从本类别基金资产中计提销售服务费,C类基金 份额在投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费。 本基金 A类基金份额、C类基金份额和 E类基金份额分别设置代码。本基金 A类基金份额、C类基金份额和 E类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公 式为: 计算日某类基金份额净值=该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算 日发售在外的该类别基金份额总数。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。基金管理人可以根据相关法律法规 以及本基金合同的规定,未来在条件成熟和准备完备的情况下提供本基金不同份 额类别之间的转换服务,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金 合同的规定制定并公告。 本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说明 书中列明。在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影 响的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、调整现 有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、停止现有基金份额 类别的销售等,调整实施前基金管理人需及时公告。 第四部分 基金的历史沿革与存续 一、本基金的历史沿革 中欧鼎利分级债券型证券投资基金经中国证监会《关于核准中欧鼎利分级债 券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2011]550号文)核准募集,基金管理 人为中欧基金管理有限公司,基金托管人为中信银行股份有限公司。 2017年 8月 16日,中欧鼎利分级债券型证券投资基金以通讯方式召开基金 份额持有人大会,会议审议通过了《关于中欧鼎利分级债券型证券投资基金转型 及基金合同修改有关事项的议案》,同意终止中欧鼎利分级债券型基金的分级运 作,基金名称相应变更为中欧鼎利债券型证券投资基金,将鼎利 A份额与鼎利 B 份额转换成中欧鼎利份额,并调整基金投资范围、投资策略、基金合同终止条件、 托管费率、基金收益分配规则和基金份额净值的精度等内容。上述基金份额持有 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 11 人大会决议事项自表决通过之日起生效。基金管理人根据基金份额持有人大会的 授权,定于 2017年 9月 15日为份额转换基准日,自份额转换基准日的次一工作 日起,《中欧鼎利债券型证券投资基金基金合同》生效。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后,连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或 者基金资产净值低于 5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露; 连续 60 个工作日出现上述情形的,本基金将根据基金合同第十八部分的约定进 行基金财产清算并终止,而无须召开基金份额持有人大会。 法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。 第五部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资人可以使用开放式基金账户, 通过基金管理人的直销机构及其他场外销售机构的销售网点办理本基金的场外 申购和赎回业务。基金投资人也可使用深圳证券账户,通过场内销售机构利用深 圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购和赎回业务。具体的销售机构将由 基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况针对某 类基金份额变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。基金投资人应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金 份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所的交易日,具体办理时 间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人 根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除 外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 12 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告本基金办 理申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金 份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份 额净值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、场外赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人持有的基金份额在登记 结算系统确认时间的先后次序进行顺序赎回; 4、当日的场外申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,当 日的场内申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销,在当日的交易时间结 束后不得撤销; 5、基金投资人通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回 业务时,需遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规 则,若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责 任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,将按新规定执行。 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在 提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。 2、申购和赎回申请的确认 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 13 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回有效申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1日内对该交易的 有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在 T+2日后(包括该日)到销 售机构或以销售机构规定的其他方式及时查询申请的确认情况,否则如因申请未 得到登记机构的确认而产生的后果,由投资人自行承担。基金销售机构对申购或 赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申 购或赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。若申购不成功,则申购款项本 金退还给投资人。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式,投资人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基 金份额时,申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。 投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在 发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。遇交易所或交 易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理 人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款项划付时间相应顺 延。 五、申购和赎回的金额 1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎 回的最低份额,具体规定请参见招募说明书或相关公告。 2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具 体规定请参见招募说明书或相关公告。 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请 参见招募说明书或相关公告。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告。 5、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 14 定申购金额和赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4位,小数点后第 5位四舍五 入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额的基金份额净 值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。特殊情况下,基金管理人可与基金 托管人、登记机构协商增加基金份额净值计算位数,以维护基金投资人利益。遇 特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金 A类基金份额、 C类基金份额和 E类基金份额将分别计算基金份额净值。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募 说明书》或相关公告。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书或 相关公告中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值, 有效份额单位为份,场内申购的有效份额保留到整数位,计算所得整数位后小数 部分的份额对应的资金返还至投资人资金账户。场外申购的有效份额计算结果均 按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》, 本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实 际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额 单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后两位,由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 4、A类、E类基金份额的申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用 于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。C类基金份额不收取申购费 用。 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。赎回费归入基金财产的比例详见招募说明书,未计入基金财 产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费,其中,对持续持有期少于 7日的 投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具 体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 15 书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购 费率和基金赎回费率,并进行公告。 七、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请。此时, 本基金管理人管理的其他基金的转入申请按同样的方式处理: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作; 2、证券交易所交易时间临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产 净值; 3、基金管理人、基金托管人、基金销售机构、深圳证券交易所或登记机构 的技术故障等异常情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法 正常运行; 4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况;当前一估值日基金资产 净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接 受基金申购申请; 5、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份 额持有人利益时; 6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额数的比例达到或者超过基金份额总数的 50%,或者有可能导致投资者变相规 避前述 50%比例要求的情形时; 7、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可 能对基金业绩产生负面影响,或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形; 8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投 资者单日或单笔申购金额上限的; 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 16 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、4、7、9 项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有 关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒 绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人 应及时恢复申购业务的办理。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项。此时,本基金的转出申请将按同样方式处理: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作; 2、证券交易所交易时间临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产 净值; 3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回; 4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况;当前一估值日基金资产 净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接 受基金赎回申请或延缓支付赎回款项; 5、基金管理人、基金托管人、基金销售机构、深圳证券交易所或登记机构 的技术故障等异常情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法 正常运行; 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款 项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已接受的赎回申请,基金管理人 应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总 量的比例分配给赎回申请人,未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应 的处理办法在后续开放日予以支付,但最长不超过 20 个工作日,并在至少一种 中国证监会指定的媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获 受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务 的办理并予以公告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 17 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的场外处理方式 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 场外赎回申请全额赎回或部分延期赎回。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时, 按正常赎回程序执行。 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 10%的 前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎 回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分, 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自 动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获 受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理, 无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推, 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理。 (3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一工 作日基金总份额 30%的,基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的 赎回申请实施延期办理,对该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回 申请按前述条款处理。 (4)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认 为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回 款项,但不得超过 20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的场内处理方式 巨额赎回业务的场内处理,按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 18 任公司的有关规定办理。 4、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方 法,并在 2日内在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒 介上刊登暂停公告。 2、本基金发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应于重新开放日, 在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1个开放日的各类 基金份额的基金份额净值。 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办基金份 额与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换 费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公 告,并提前告知基金托管人与相关机构。 十二、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生 的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述 何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承; 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。 十三、转托管 基金份额持有人可办理已持有同类基金份额在不同销售机构之间的转托管, 基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。本基金 A类基金份额的转托管 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 19 包括系统内转托管和跨系统转托管。 1、本基金的 A 类基金份额采用分系统登记的原则。场内认(申)购的基金 份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下;场外认(申)购的基 金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下。本基金的转托管 包括系统内转托管和跨系统转托管。C 类、E 类基金份额由中欧基金管理有限公 司的自建系统登记,不使用证券登记系统以及登记结算系统。 2、A类基金份额系统内转托管 系统内转托管是指基金持有人将持有的 A 类基金份额在登记结算系统内不 同销售机构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(席位)之间进行转托 管的行为。 基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理 A 类基金份额 场外基金赎回业务的销售机构(网点)时,应依照销售机构(网点)规定办理 A 类基金份额系统内转托管。 基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理 A 类基金份额 场内赎回的会员单位(席位)时,应办理已持有 A 类基金份额的系统内转托管。 3、A类基金份额跨系统转托管 跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的 A 类基金份额在登记结算系统 和证券登记系统之间进行转登记的行为。 本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的相关规 定办理。基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 4、C类、E类基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的 转托管。 十四、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额,每期申购 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 十五、基金份额的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 20 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 十六、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告, 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十七、基金份额的折算 基金管理人有权根据市场情况对本基金进行份额折算,折算前后基金份额持 有人持有的基金资产不变。基金管理人将在份额折算前 3 个工作日就折算方案、 折算时间等内容进行相应公告。


第六部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 名称:中欧基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333号 5层 邮政编码:200120 法定代表人:窦玉明 成立时间:2006年 7月 19日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会 证监基金字[2006]102号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2.20亿元人民币 存续期间:持续经营 二、基金托管人 名称:中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人:李庆萍 成立时间:1987年 4月 20日 批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]125号 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 21 组织形式:股份有限公司 注册资本:489.348亿元人民币 存续期间:持续经营 三、基金份额持有人 投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基 金合同当事人,直至其不再持有本基金的基金份额,其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并 不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 四、基金管理人的权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利包括 但不限于: 1、自本基金合同生效之日起,根据有关法律法规和本基金合同的规定独立 运用并管理基金财产; 2、依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其 他费用; 3、销售基金份额; 4、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利; 5、在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金申购、赎回、转换、 定期定额投资和非交易过户等业务的规则; 6、依据本基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违 反了本基金合同及国家有关法律规定,应及时呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; 7、在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理基金份额申购和赎回申请; 8、在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资; 9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获得基金合同规定的费用; 10、选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理; 11、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 22 服务的外部机构; 12、在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 13、按照规定召集基金份额持有人大会; 14、依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案; 15、以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为; 16、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 五、基金管理人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不 限于: 1、办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、 赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产; 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的 经营方式管理和运作基金财产; 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管 理,分别记账,进行证券投资; 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 7、依法接受基金托管人的监督; 8、按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回的价格; 9、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合 基金合同等法律文件的规定; 10、按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 12、编制季度报告、中期报告和年度报告; 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 23 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告 义务; 14、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向 他人泄露; 15、按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配 收益; 16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 17、按规定保存基金财产管理业务活动的记录、会计账册、报表和其他相关 资料 15年以上; 18、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为; 19、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配; 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益, 应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管 人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基 金托管人追偿; 22、建立并保存基金份额持有人名册; 23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并 通知基金托管人; 24、执行生效的基金份额持有人大会决议; 25、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保 证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资 料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; 26、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任; 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 24 27、法律法规及中国证监会规定和基金合同约定的其他义务。 六、基金托管人的权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利包括 但不限于: 1、依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其 他费用; 2、监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金合 同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形, 应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; 3、自本基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金 财产; 4、在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; 5、根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户, 为基金办理证券交易资金清算; 6、提议召开或召集基金份额持有人大会; 7、法律法规及中国证监会规定和基金合同约定的其他权利。 七、基金托管人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务包括 但不限于: 1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 2、设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确 保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基 金财产相互独立;对所托管的不同基金财产分别设置账户,独立核算,分账管理, 保证不同基金之间在账户设置独立; 4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 25 6、按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户; 7、保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; 8、对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管 理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措 施; 9、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上; 10、按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交 割事宜; 11、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 12、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格; 13、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作; 14、按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 15、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎 回款项; 16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大会 或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 17、因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不 因其退任而免除; 18、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基 金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金 管理人追偿; 19、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配; 20、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和 银行业监督管理机构,并通知基金管理人; 21、执行生效的基金份额持有人大会决议; 22、建立并保存基金份额持有人名册; 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 26 23、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 八、基金份额持有人的权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括 但不限于: 1、分享基金财产收益; 2、参与分配清算后的剩余基金财产; 3、依法申请赎回或转让其持有的基金份额; 4、按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; 5、出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审 议事项行使表决权; 6、查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 7、监督基金管理人的投资运作; 8、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法 提起诉讼或仲裁; 9、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 九、基金份额持有人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括 但不限于: 1、认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件; 2、缴纳基金申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; 3、在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责 任; 4、不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动; 5、执行生效的基金份额持有人大会的决议; 6、返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; 7、了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价 值,自主做出投资决策,自行承担投资风险; 8、关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 27 9、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 第七部分 基金份额持有人大会 一、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代 表共同组成。基金份额持有人大会的审议事项应由基金份额持有人独立进行表决。 基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 二、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,但 法律法规和中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外: (1)终止基金合同; (2)转换基金运作方式; (3)变更基金类别; (4)变更基金投资目标、范围或策略; (5)变更基金份额持有人大会程序; (6)更换基金管理人、基金托管人; (7)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费,但法律 法规要求调整该等报酬标准或提高销售服务费的除外; (8)本基金与其他基金的合并; (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项; (10)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份 额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会; (11)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (12)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额 持有人大会: (1)调低除基金管理费、基金托管费外其他应由基金承担的费用; (2)法律法规要求增加的基金费用的收取; 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 28 (3)在法律法规和本基金合同规定的范围内且对现有基金份额持有人利益 无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低基金销 售服务费、变更收费方式或基金份额类别的设置; (4)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改; (5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不 涉及基金合同当事人权利义务关系发生实质性变化; (6)按照法律法规和本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他 情形。 3、基金合同生效后,连续 60个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人无须召开基金份额持有人 大会,本基金将根据基金合同第十八部分的约定进行基金财产清算并终止。 三、会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金 管理人召集。基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。 2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基 金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人, 基金管理人应当配合。 3、单独或合计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事 项书面要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管 理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的 基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,单独或合计代表基金份额 10% 以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出 书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书 面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 29 合。 4、单独或合计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事 项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独 或合计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集基金份 额持有人大会,并至少提前 30日向中国证监会备案。 5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基 金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 四、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开日前 30日在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日; (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代 理有效期限等)、送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见 的计票效力。 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 30 五、基金份额持有人出席会议的方式 1、会议方式 (1)基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、 监管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定; (2)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委 派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会,如基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力; (3)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会 议通知载明的形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址; (4) 在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采 用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,具体方式由会议召集 人确定并在会议通知中列明。 (5)在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和 通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或 其他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 2、召开基金份额持有人大会的条件 (1)现场开会方式 在同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: ①亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有 基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会 议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符; ②经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。 若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月 以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的 基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 31 (2)通讯开会方式 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: ① 会议召集人按本基金合同约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公 布相关提示性公告; ② 会议召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督; ③ 会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人) 和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见; 基金管理人或基金托管人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力; ④ 本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的,基金份额持有人所持有 的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人 直接出具意见或授权他人代表出具意见基金份额持有人所持有的基金份额小于 在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大 会召开时间的 3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有 人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一(含三分之一)以 上基金份额的持有人直接出具意见或授权他人代表出具意见; ⑤ 上述第④项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见 的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理人出具的委托 人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合 同和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。 六、议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、 决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律 法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大 会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 32 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第八条规定程序确定和公 布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名 (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓 名(或单位名称)和联系方式等事项。 (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决 截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证 机关监督下形成决议。 3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 七、表决 1、基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: (1)一般决议 一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之 一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列(2)项所规定的须以特别决议通过 事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 (2)特别决议 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分 之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,转换基金运作 方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 33 以特别决议通过方为有效。 3、采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充 分的相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决 视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决 意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具意见的基金份额持有 人所代表的基金份额总数。 4、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分 开审议、逐项表决。 八、计票 1、现场开会 (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表 担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行 重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的,不影响计票的效力。 2、通讯方式开会 在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 34 行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 九、生效与公告 基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2日内在指定媒介上公告。如果采用 通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理 人、基金托管人均有约束力。 十、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决 条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容 被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整, 无需召开基金份额持有人大会审议。 第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 1、基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的,基金管理人职责终止: (1)被依法取消基金管理资格; (2)被基金份额持有人大会解任; (3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; (4)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。 2、基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的,基金托管人职责终止: (1)被依法取消基金托管资格; (2)被基金份额持有人大会解任; 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 35 (3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; (4)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 1、基金管理人的更换程序 (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人提名; (2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名 的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三 分之二以上(含三分之二)表决通过; (3)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基 金管理人; (4)备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案; (5)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额 持有人大会决议生效后 2日内在指定媒介公告; (6)交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资 料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临 时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人 应与基金托管人核对基金资产总值; (7)审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计 费用在基金财产中列支; (8)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求, 应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 2、基金托管人的更换程序 (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人提名; (2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名 的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的











三分之二以上(含三分之二)表决通过; 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 36 (3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基 金托管人; (4)备案:基金份额持有人大会选任基金托管人的决议须报中国证监会备案; (5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额 持有人大会决议生效后 2日内在指定媒介公告; (6)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务 资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时 基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或者临时基金托管人应与基金管理人 核对基金资产总值;


(7)审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务 所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计 费用在基金财产中列支。 3、基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 (1)提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金 总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人; (2)基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行; (3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托 管人的基金份额持有人大会决议生效后 2日内在指定媒介上联合公告。 三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定,凡是直接 引用法律法规的部分,如法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理 人提前公告后,可直接对相应内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大 会审议。


第九部分 基金的托管 基金管理人和基金托管人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定订立《中 欧鼎利债券型证券投资基金托管协议》。订立托管协议的目的是明确基金托管人 与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披 露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金 份额持有人的合法权益。 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 37


第十部分 基金份额的登记 一、本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务。具体 内容包括投资人开放式基金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、 基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人 名册和办理非交易过户等。 二、本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机 构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托 代理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资者开放式基金账户/深圳证券账 户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额 持有人名册等事宜中的权利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。 本基金的份额采用分系统登记的原则。场外基金份额登记在登记结算系统持 有人开放式基金账户下;场内基金份额登记在证券登记系统持有人深圳证券账户 下。 三、登记机构享有如下权利: 1、建立和管理投资人开放式基金账户/深圳证券账户; 2、取得登记费; 3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等; 4、在法律法规允许的范围内,对登记业务办理的时间进行调整,并依照有 关规定于开始实施前在指定媒介上公告; 5、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 四、登记机构承担如下义务: 1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务; 2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金份额的登记业务; 3、妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20年; 4、对基金份额持有人的账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资 人或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律法规 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 38 及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形除外; 5、按基金合同和招募说明书规定为投资人办理非交易过户业务,并提供其 他必要的服务; 6、接受基金管理人的监督; 7、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。


第十一部分 基金的投资 一、投资目标 在控制风险的基础上,力争为持有人创造稳定的长期回报。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、国债、央行 票据、金融债、次级债、企业债、公司债、地方政府债券、中期票据、短期融资 券、可转债、可分离交易可转债、可交换债券、同业存单、债券回购、货币市场 工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;股票、权证的投资 比例不超过基金资产的 20%,其中,本基金持有的全部权证的市值不得超过基金 资产净值的 3%;本基金保留的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等)或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净 值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 三、投资策略


1、资产配置策略 本基金的资产配置以记分卡体系为基础。本基金在记分卡体系中设定影响证 券市场前景的相关方面,包括宏观经济趋势、利率走势、证券市场收益率、市场 情绪等四个方面。本基金定期对上述四个方面进行评估和评分,评估结果分为非 常正面、正面、中性、负面、非常负面等并有量化评分相对应。 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 39 本基金加总上述四个方面的量化评分即可得到资产配置加总评分并据此调 整大类资产的配置比例。 2、债券投资策略 (1)久期配置策略 久期反映了利率变化对债券价格的敏感程度,本基金将通过对宏观经济趋势 和利率走势的预判确定组合整体久期,有效的控制组合的利率风险。预期利率上 升时,本基金降低组合久期;预期利率下行时,拉长组合久期。 (2)利率期限结构配置策略 在确定投资组合久期后,本基金根据对市场利率变化周期以及不同期限券种 供求状况等的分析,预测未来收益率曲线形状的可能变化。一般情况下,在债券 收益率曲线变陡时,采取子弹型策略组合;在债券收益率曲线变平时,采取哑铃 型策略组合;在预期收益率曲线不变或平行移动时,则采取梯形策略。 (3)骑乘策略 在预期未来收益率曲线变动较为平稳时,通过分析收益率曲线各期限段的利 差情况,买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券,随着债券剩余期限的缩短, 到期收益率将下降,基金从而可获得资本利得收入。 (4)息差策略 当回购利率低于债券收益率时,本基金可先投入初始资金买入国债,并用所 持有的国债进行回购,回购后的资金再买入收益率高于回购利率的其他国债或金 融债、企业债,并在回购期末,出售全部现券,并偿还回购融入资金。 (5)信用策略 本基金通过对行业及个券信用评级等方法有效的控制投资的信用风险,在承 担适度信用风险的基础上,挖掘收益能有效覆盖风险的投资品种来获取较高的收 益,力争做到投资组合安全与收益相结合。 (6)可转债投资策略 本基金在充分研究的基础上,选择条款有利、行业前景看好、公司基本面良 好的可转债进行一级市场申购,并根据二级市场转债价格的估值水平、股性特征 和债性特征评估等进行二级市场投资。 (7)流动性策略 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 40 本基金还将根据个券发行总量、流通量、上市时间、交易量等流动性指标, 决定该个券投资总量的上限。 3、资产支持证券投资策略 资产支持证券是指将缺乏流动性但可预测未来现金流的资产组成资产池并 以其所产生的现金流作为偿付基础的证券品种。本基金充分分析基础资产质量及 未来现金流,严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资。 4、股票投资策略 本基金的股票类资产投资作为整体投资组合管理的辅助工具,为投资人提供 适度参与股票市场的机会。 本基金的备选股票库由公司投研团队负责建立和维护。投研团队通过分析上 市公司公告信息、上市公司所处行业考察、上市公司实地调研等,预测上市公司 未来盈利前景,并据此申请将股票纳入备选股票库。 在备选股票库的基础上,本基金量化考察上市公司净资产收益率等财务指标 和市净率、市盈率等估值指标以及市盈增长比率等指标,以兼顾和平衡公司增长 能力和股票估值水平。同时,本基金根据公司投研团队的研究成果,对个股基本 面进行定性分析,选择具有增长潜力且估值水平合理的个股进行投资。 5、权证投资策略


本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上,本基 金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判,估算权证合理价值,同时 还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。 四、业绩比较基准 业绩比较基准:中证 800指数收益率*15%+中证可转换债券指数*25%+中债综 合财富指数收益率*60%。 中证 800指数是由中证指数有限公司开发的中国 A股市场统一指数,它的样 本选自沪深两个证券市场。中证 800指数成份股覆盖了中证 500和沪深 300的所 有成份股,综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况,具有一定权威 性,适合作为本基金股票投资业绩比较基准。中证可转换债券指数的样本由在沪 深证券交易所上市的可转换债券组成,以反映国内市场可转换债券的总体表现。 中债综合财富指数是由中央国债登记结算有限公司编制并发布,旨在综合反映债 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 41 券全市场整体价格和投资回报情况,具有广泛的市场代表性。其选样债券类别覆 盖全面,期限构成宽泛,能够反映债券市场总体走势。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比 较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调 整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一 致,并在更新的招募说明书中列示,报中国证监会备案。 五、风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,预期风险和预 期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 六、投资限制 1、组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及本基金的固有特点,通过分散投资降 低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵 循以下限制: (1)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券 的 10%; (4)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期 的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可 流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可 流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (6)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券回购到期后不得展期;


(7)本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;股票、权证的 投资比例不超过基金资产的 20%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 42 金资产净值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超 过该资产支持证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评 级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%; (15)本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金(不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券; (16)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15%; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性 受限资产的投资; (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; (19)法律法规或中国证监会规定的其他限制。 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的 规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金在履 行适当程序后投资不再受相关限制。 因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对 价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 43 管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法 律法规另有规定的,从其规定。 除上述第(12)、(15)、(17)、(18)项外,基金管理人应当自基金合同生效 之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间 内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金 的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动; 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份 额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管 理人在履行适当程序后,则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。


第十二部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购 款以及其他资产的价值总和。 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 44 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 本基金财产以本基金的名义开设基金银行账户(即基金托管专户)和证券交 易清算资金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券 账户,以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理人、基金托管人、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以及其他基金财产 账户相独立。 四、基金财产的处分 基金财产独立于基金管理人、基金托管人和销售机构的固有财产,并由基金 托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约 定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与 基金管理人、基金托管人固有财产的债务相互抵销,不同基金财产的债权债务, 不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人 不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。 非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。


第十三部分 基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律 法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。 二、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易 所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 45 生重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发 生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交 易市价,确定公允价格; (2)交易所发行实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生 重大变化,按最近交易日的第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; (3)交易所发行未实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可 参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价 格; (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价) 估值; (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价 值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交 易所上市的同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票, 按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用 估值技术确定公允价值。 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 46 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估 值。 5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会 计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 三、估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资 产。 四、估值程序 1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后,该类基金资产 净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第五 位四舍五入。特殊情况下,基金管理人可与基金托管人、登记机构协商增加基金 份额净值计算位数,以维护基金投资人利益。国家另有规定的,从其规定。本基 金 A类基金份额、C类基金份额和 E类基金份额将分别计算基金份额净值。 基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值, 并按规定公告。 2、基金管理人应当每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法 规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值 后,将各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无 误后,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核 对同时进行。 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 47 五、估值差错的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当基金份额净值(含各类基金份额的基金份额净值,下同) 小数点后 4位以内(含第 4位)发生差错时,视为基金份额净值差错。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、差错类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销 售机构、或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责 任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差错 处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同 行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规 定执行。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差 错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差 错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 2、差错处理原则 (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各 方,及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方 未及时更正已产生的差错,给当事人造成损失的,由差错责任方对直接损失承担 赔偿责任;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间 进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向 有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。 (2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并 且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差 错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还 不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 48 的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付 不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损 方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超 过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 3、差错处理程序 差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确 定差错的责任方; (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔 偿损失; (4)根据差错处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登 记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报 基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时,基金管理人 应当公告。 (3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应 当按照法律法规的规定向基金或基金份额持有人进行赔偿。 (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 差,以基金管理人计算结果为准。 (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金 资产价值时; 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 49 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,基金管理人经与基金托 管人协商一致的; 4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金 管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结 束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人 对基金净值予以公布。 八、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时,所造成的误 差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记机构发送的数据错误等, 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未 能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔 偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造 成的影响。


第十四部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的销售服务费; 4、基金财产拨划支付的银行费用; 5、基金合同生效后的基金信息披露费用; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 8、基金的证券交易费用; 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 50 9、基金的相关账户的开户及维护费用; 10、依法可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计 算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5个工作日内或不可抗力情形消除之日起 5个工作日内支付。 3、基金的销售服务费 本基金 A类、E类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费 年费率为 0.4%,销售服务费按照前一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.4%年 费率计提。计算方法如下: 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 51 H=E×0.4%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为 C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金 销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产 中一次性支付到指定账户。基金销售服务费由基金管理人代收,基金管理人收到 后按相关合同规定支付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 5个工作日内或不可抗力 情形消除之日起 5个工作日内支付。 4、除管理费、托管费、销售服务费外的基金费用,由基金托管人根据其他 有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 三、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费、会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 四、基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。


第十五部分 基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金的收益分配比例以期末(收益分配基准日)可供分配利润为基准计算。 基金期末可供分配利润指收益分配基准日资产负债表中未分配利润与未分配利 润中已实现收益的孰低数。 三、收益分配原则 1、本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权; 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 52 2、本基金场外基金份额的收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资, 投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的该类别的基金份额净值自动转 为同一类别基金份额进行再投资;若投资人不选择,A 类基金份额、C 类基金份 额和 E类基金份额默认的收益分配方式是现金分红;基金份额持有人可对 A类基 金份额、C类基金份额和 E类基金份额分别选择不同的分红方式; 场内基金份额的收益分配方式为现金红利,投资人不能选择其他的分红方式, 具体权益分配程序等有关事项遵循深交所及中国证券登记结算有限责任公司的 相关规定; 3、基金收益分配后各类基金份额类别的基金份额净值不能低于面值,即基 金收益分配基准日的各类基金份额净值减去该类基金份额每单位基金份额收益 分配金额后不能低于面值; 4、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金 管理人可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配的时间和程序 1、基金收益分配方案由基金管理人拟订,并由基金托管人复核,依照《信 息披露办法》的有关规定在指定媒介公告; 2、基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的 时间不得超过 15个工作日。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计算方法,依照《业务规则》执行。 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 53 第十六部分 基金的会计和审计 一、基金的会计政策 1、基金管理人为本基金的会计责任方; 2、本基金的会计年度为公历每年的 1月 1日至 12月 31日; 3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关的会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有 关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 并书面确认。 二、基金的审计 1、基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其 注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其 注册会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。 2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,经书面通知基金托管人, 后可以更换。就更换会计师事务所,基金管理人应当依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上公告。 第十七部分 基金的信息披露 基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合 同及其他有关规定。本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出 发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真 实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非 法人组织。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 54 息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网 站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合 同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信息披 露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为 准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币 元。 公开披露的基金信息包括: 一、招募说明书、基金产品资料概要 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明 基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份 额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的, 基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基 金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运 作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的 基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的, 基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管 理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概 要。 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 55 二、基金合同、托管协议 基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作 监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 基金管理人将《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管 人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 三、基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应 当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日 的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半 年度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 四、基金份额的申购、赎回价格公告 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申 购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 五、基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告 1、基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告, 将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基 金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事 务所审计。 2、基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告, 将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 3、基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内,编制完成基金季度报 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 56 告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上; 4、基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告; 5、本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组 合资产情况及其流动性风险分析等。 6、报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情形,为 保障其他投资者利益,基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期 报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告 期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证 监会认定的特殊情形除外。 六、临时报告与公告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书, 并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 2、基金合同终止、基金清算; 3、转换基金运作方式、基金合并; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事 务所; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制 人变更; 8、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门 负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在最近 12个月变更超过百分之五十,基金管理人、基 金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 57 十; 10、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁; 11、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚; 12、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外; 13、基金收益分配事项; 14、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提 方式和费率发生变更; 15、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 16、本基金开始办理申购、赎回; 17、本基金发生巨额赎回并延期办理; 18、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项; 19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请; 20、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时; 21、调整本基金份额类别设置; 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价 格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 七、澄清公告 在本基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息 可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额 持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并 将有关情况立即报告中国证监会及深圳证券交易所。 八、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。 九、清算报告 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 58 行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上, 并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 十、中国证监会规定的其他信息 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中 国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不 得从基金财产中列支。 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。 十一、本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行,信息 披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。


第十八部分 基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、基金的合并 本基金与其他基金合并,应当按照法律法规规定的程序进行。 二、基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人 大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规 定或本基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人 和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并报 中国证监会备案,且自决议生效后两日内在指定媒介公告。 三、基金合同的终止事由 有下列情形之一的,本基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、基金合同生效后,连续 60个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 59 或者基金资产净值低于 5000万元情形的; 4、基金合同约定的其他情形; 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 四、基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30个工作日内成立 基金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下 进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报告中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6个月。 6、基金财产清算完毕后,基金托管人负责注销基金财产的资金账户、证券 账户及其他相关账户,基金管理人应予以配合。 五、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 六、基金财产清算剩余资产的分配: 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 60 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 七、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小 组进行公告。 八、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。


第十九部分 违约责任 一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等 法律法规的规定或者本基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害 的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金 份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。对损失的赔偿,仅限于直接损 失。但是发生下列情况的,当事人免责: 1、不可抗力; 2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规 定作为或不作为而造成的损失等; 3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而 造成的损失等。 二、基金合同当事人违反基金合同,给其他当事人造成经济损失的,应当承 担赔偿责任。在发生一方或多方违约的情况下,基金合同能继续履行的,应当继 续履行。 三、本基金合同一方当事人造成违约后,其他当事人应当采取适当措施防止 损失的扩大;没有采取适当措施致使损失扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。 守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。 四、因一方当事人违约而导致其他当事人损失的,基金份额持有人应先于其 他受损方获得赔偿。 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 61 五、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金 管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能 发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔 偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造 成的影响。


第二十部分 争议的处理和适用的法律 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金 合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决 的,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会,按照上海国际经 济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本基金合同受中国法律管辖。


第二十一部分 基金合同的效力 基金合同是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 一、本基金合同由《中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金合同》修订而来, 经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权代表签字或盖 章,且经 2017年 8月 16日中欧鼎利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大 会决议通过。自份额转换基准日的次一工作日起,《中欧鼎利债券型证券投资基 金基金合同》生效。 二、基金合同的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备 案并公告之日止。 三、本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持 有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。 四、本基金合同正本一式六份,除上报有关监管机构一式两份外,基金管理 人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。 中欧鼎利债券型证券投资基金










































































基金合同(修订) 62 五、本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机 构的办公场所和营业场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。


第二十二部分 其他事项 本基金合同如有未尽事宜,由本基金合同当事人各方按有关法律法规协商解 决。


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