诺安中证 500指数增强型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2020年第 2期
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
（一）诺安中证 500指数增强型证券投资基金(以下简称“本基金”)由诺
安中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金变更而来。诺安中证 500
交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会 2013年 11月 28 日证
监许可【2013】 1513 号文和 2015年 5月 13日机构部函【2015】1334号文核
准公开募集并于 2015年 6月 9日基金合同正式生效。
诺安中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金自 2018年 11月 12
日至 2018年 12月 12日召开基金份额持有人大会，大会审议并通过了《关于诺
安中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型有关事宜的议案》，同
意基金名称变更为“诺安中证 500指数增强型证券投资基金”并对原《诺安中
证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、《诺安中证 500交
易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》中的相应内容进行修订，上
述基金份额持有人大会决议报中国证监会备案并自 2018年 12月 13日起生效。
诺安中证 500指数增强型证券投资基金基金合同于 2019年 1月 15日正式生效。
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本
《招募说明书》经中国证监会备案，但中国证监会准予诺安中证 500交易型开
放式指数证券投资基金联接基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
（三）投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本基金《招募说明
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书》及《基金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投
资人自身的风险承受能力，并对于申购本基金的意愿、时机、数量等投资行为
作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决
策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场系统性风险、上市公司
风险、利率风险、流动性风险、管理风险、本基金特有风险、跟踪误差风险及
其他风险等。
本基金属于股票型指数基金，其风险和预期收益均高于混合型基金、债券
型基金和货币市场基金。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金
的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资
者应当如实提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、
准确性、完整性负责。投资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能
影响投资者分类和适当性匹配的，应及时主动进行更新。
基金产品资料概要的编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后
开始执行。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证
券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务，应详细查阅基金合同。
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本次招募说明书(更新)依据《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》及《有关实施<公开募集证券投资基金信
息披露管理办法>有关问题的规定》，本招募说明书（更新）所载内容截止日期
为 2020年 5月 25日，有关财务数据和净值表现截止日为 2020年 3月 31日(财
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务数据未经审计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19—20层
法定代表人：秦维舟
设立日期：2003年 12月 9日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：持续经营
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
股权结构：
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托有限公司
6000
40％
深圳市捷隆投资有限公司
6000
40％
大恒新纪元科技股份有限公司
3000
20％
合
计
15000
100％
（二）证券投资基金管理情况
截至 2020年 5月 25日， 本基金管理人共管理六十二只开放式基金：诺安
平衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安
优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活
配置混合型证券投资基金、诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证
券投资基金、诺安中证 100指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投
资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、诺
安沪深 300指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺
安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气
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能源股票证券投资基金（LOF）、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺
安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基金、
诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投资基金、诺
安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫混合型证券投资基金、诺安稳
固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券
投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场
基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵
活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票
型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500指数增强
型证券投资基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造
股票型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活
配置混合型证券投资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫
灵活配置混合型证券投资基金、诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、
诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极回报灵活配置混合型证券投
资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安进取回报灵活配置
混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势灵活
配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺
安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式
证券投资基金、诺安联创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型
证券投资基金、诺安积极配置混合型证券投资基金、诺安优化配置混合型证券
投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安精选价值混合
型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资基金、诺安恒鑫混合型证券投资基
金、诺安恒惠债券型证券投资基金、诺安新兴产业混合型证券投资基金、诺安
研究优选混合型证券投资基金等。
（三）主要人员情况
1. 董事会成员
秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经
理，香港昌维发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪
元有限公司副总裁，诺安基金管理有限公司副董事长。
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张一冰女士，副董事长，硕士。历任中国华大理工技术公司计财部职员，
中国对外经济贸易信托有限公司证券部总经理助理、综合业务部副科长、投资
银行部总经理、稽核法律部总经理、投资发展部总经理、董事会秘书、公司副
总经理等职务。
赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信
基金管理有限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽
银西部基金管理有限公司基金经理，现任大恒科技副董事长。
刘洪波先生，董事，硕士。历任中国对外经济贸易信托有限公司投资银行
部职员、资产管理四部职员、金融产品一部总经理助理、副总经理和总经理，
信业股权投资管理有限公司资本市场部任董事总经理，华澳国际信托有限公司
北京业务总部/北京业务一部业务总监/部门总经理，现任中国对外经济贸易信托
有限公司投资管理事业部副总经理。
孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺
安企业管理有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、
上海钟表有限公司副总经理。现任上海钟表有限公司董事长。
齐斌先生，董事，硕士。历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、
中国证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主
任科员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副
总经理、中国中化集团公司战略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限
公司副总经理等，现任诺安基金管理有限公司总经理。
汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业
银行市场开发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作
司副司长，中国银监会合作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局
长，中国银监会监管一部主任，招商银行副行长。
史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，
中国工商银行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工
商银行个人金融业务部副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深
专家。
赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干
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事，全国妇女联合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家
外汇管理局政策法规司副处长，中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管
理局国际收支司巡视员。
2. 监事会成员
秦江卫先生，监事，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量
管理处干部。2004年加入中国对外经济贸易信托有限公司，历任中国对外经济
贸易信托有限公司风险法规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易
信托有限公司总法律顾问、首席风控官，兼任风控合规总部总经理。
赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证
券管理处副处长，深圳证券交易所理事会秘书长，君安证券香港公司副总经理
等职。
戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安
证券公司部门主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监，现任诺安基金管理
有限公司首席交易师（总助级）兼交易中心总监。
梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金
管理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经
理、研究部副总监、指数投资组副总监，现任指数组负责人。
3. 经理层成员
齐斌先生，总经理，硕士研究生学历。历任中国人民银行总行管理干部学
院团委书记、中国证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务
司股份制处主任科员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团
公司投资部副总经理、中国中化集团公司战略规划部副总经理、中国对外经济
贸易信托有限公司副总经理等。2019年加入诺安基金管理有限公司，现任公司
总经理。
杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金
融工程研究员、中融基金管理公司市场部经理。2003年加入诺安基金管理有限
公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所
研究员，西北证券公司资产管理部研究员。2003年加入诺安基金管理有限公
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司，历任权益投资事业部总经理，现任公司副总经理、诺安先锋混合型证券投
资基金基金经理。
田冲先生，副总经理兼首席信息官，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证
券营业部工程师、光大证券信息技术部高级经理。2004年加入诺安基金管理有
限公司，历任信息技术部总监，运营保障部总监，网络金融部总监，公司总裁
助理。现任公司副总经理兼首席信息官。
马宏先生，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务
公司证券部职员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济
贸易信托有限公司证券部投资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经
理。2016年加入诺安基金管理有限公司，现任公司督察长。
4. 基金经理
梅律吾先生，硕士，具有基金从业资格。曾任职于长城证券公司、鹏华基
金管理有限公司；2005年 3月加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、基金
经理助理、基金经理、研究部副总监，现任指数组负责人。曾于 2007年 11月
至 2009年 10月担任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理，2009年 3月至
2010年 10月担任诺安成长股票型证券投资基金基金经理，2011年 1月至 2012
年 7月担任诺安全球黄金证券投资基金基金经理，2011年 9月至 2012年 11月
担任诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）基金经理，2017年 8月至 2017
年 10月任中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2017年 8
月至 2018年 8月任诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金经理，2015年 6月至 2019年 1月任诺安中证 500交易型开放式指数证券
投资基金联接基金基金经理，2012年 7月至 2019年 6月任诺安中证创业成长
指数分级证券投资基金基金经理，2017年 8月至 2019年 6月任上证新兴产业
交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2014年 2月至 2019年 7月任诺安
中证 500交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2012年 7月起任诺安中证
100指数证券投资基金基金经理， 2018年 8月起任诺安沪深 300指数增强型证
券投资基金基金经理，2019年 1月起任诺安中证 500指数增强型证券投资基金
基金经理，2019年 6月起任诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）基金
经理。
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路龙凯先生，硕士，具有基金从业资格，曾先后任职于中国人民健康保险
股份有限责任公司、泰达宏利基金管理有限公司、建信基金管理有限责任公
司，从事投资管理工作。2017年 11月加入诺安基金管理有限公司，从事投资
管理工作。2018年 4月至 5月任诺安和鑫保本混合型证券投资基金基金经理，
2018年 5月至 2019年 11月任诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经
理，2018年 2月至 2020年 4月任诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金基金
经理。2019年 2月起任诺安中证 500指数增强型证券投资基金基金经理。
5. 投资决策委员会成员的姓名及职务
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会、固定收益类基金投
资决策委员会、指数类基金投资决策委员会及 QDII类基金投资决策委员会，具
体如下：
股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理齐斌先生担任，委员包
括：杨谷先生，公司副总经理、基金经理；韩冬燕女士，总经理助理、权益投
资事业部总经理、基金经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究部总
监、基金经理。
固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理齐斌先生担任，委员
包括：杨谷先生，公司副总经理、基金经理；谢志华先生，总经理助理、固定
收益事业部总经理、基金经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究部
总监、基金经理。
指数类基金投资决策委员会：主席由公司总经理齐斌先生担任，委员包
括：楚天舒女士，总经理助理；梅律吾先生，指数投资组负责人、基金经理；
王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究部总监、基金经理。
QDII类基金投资决策委员会：主席由公司总经理齐斌先生担任，委员包
括：韩冬燕女士，总经理助理、权益投资事业部总经理、基金经理；宋青先
生，国际业务部总监、基金经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究
部总监、基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期： 1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹
元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】24 号
托管部门信息披露联系人： 许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话： 95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经
历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托
管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券
投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、
QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年
金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的
托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，
为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2020年 3月 31日，中国银行已托管 780只证券投资基金，其中境内
基金 735只，QDII基金 45只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指
数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金
托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
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中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风
险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全
面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和
“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中
国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报
告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产
的安全。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1. 诺安基金管理有限公司直销中心
本公司在深圳、上海、广州、成都开设四个直销网点对投资者办理开户、
申购和赎回业务：
（1）深圳直销中心
地址：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20层
邮政编码：518048
电话：0755-83026603或 0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人：祁冬灵
（2）上海分公司
办公地址：上海浦东新区世纪大道 210号 21世纪中心大厦 903室
邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人：王惠如
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（3）广州分公司
地址：广州市珠江新城华夏路 10号富力中心 2908
邮政编码：510623
电话：020-38928980
传真：020-38928980
联系人：黄怡珊
（4）西部营销中心
办公地址：成都市高新区府城大道西段 399号天府新谷 9栋 1单元 1802
邮政编码：610021
电话：028-86050157
联系人：裴兰
（5）个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开
户、申购和赎回手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
网址：www.lionfund.com.cn
2. 基金代销机构
（1） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（2） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务热线：95555
网址：www.cmbchina.com
（3） 广发银行股份有限公司
注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人：杨明生
客户服务热线：400-830-8003
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网址：www.cgbchina.com.cn
（4） 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
客户服务热线：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
（5） 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700号
办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
客户服务热线：95574
网址： www.nbcb.com.cn
（6） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218号
办公地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
客户服务电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
（7） 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号
法定代表人： 王继康
客户服务电话：95313
网址：www.grcbank.com
（8） 成都农村商业银行股份有限公司
注册地址：成都市武侯区科华中路 88号
办公地址：成都市武侯区科华中路 88号
法定代表人：陈萍
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客户服务电话：028-962711 、4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（9） 苏州银行股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人： 王兰凤
客户服务电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（10） 中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
客户服务电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
（11） 江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：南京市建邺区梦都大街 136号
办公地址：南京市建邺区梦都大街 136号
法定代表人：张小军
客服电话：96008
公司网址：www.zjrcbank.com
（12） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587、400-8888-108
网址： www.csc108.com
（13） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
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法定代表人：李梅
客服电话：95523
网址：www.swhysc.com
（14） 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号
办公地址：武汉市新华路特 8号
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（15） 万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层
法定代表人：张建军
客户服务电话：95322
网址：www.wlzq.cn
（16） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市河西区宾水道 8号
法定代表人：王春峰
客户服务热线：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
（17） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（18） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
14
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
客户服务热线：95360
网址：www.nesc.cn
（19） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20
办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层
法定代表人：刘世安
客户服务电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
（20） 华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：章宏韬
客户服务热线：95318
网址：www.hazq.com
（21） 第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（22） 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦
A
栋 41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦
A
栋 41层
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
15
法定代表人：王宜四
客户服务热线：95335、400-88-95335
网址：www.avicsec.com
（23） 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232号信托大厦 16-17层
办公地址：西安市东新街 232号信托大厦 16-17层
法定代表人：刘建武
客户服务电话：95582
网址：www.west95582.com
（24） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人：陈灿辉
客户服务电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
（25） 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦第 28层 A01、B01(b)单元
法定代表人：俞洋
客户服务电话：95323（全国）、4001099918（全国）、029-68918888（西
安）
网址：www.cfsc.com.cn
（26） 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
法定代表人：毕劲松
客户服务电话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
（27） 太平洋证券股份有限公司
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
16
注册地址：云南省昆明市北京路26号同德广场写字楼31楼
办公地址：云南省昆明市北京路26号同德广场写字楼31楼
法定代表人：李长伟
客户服务电话：400-6650-999
网址：www.tpyzq.com
（28） 联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼；深圳市福田区
福
田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼；北京市朝阳区安定路5号
院
3号楼中建财富国际中心27层
法定代表人：吕春卫
客户服务电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
（29） 大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大
厦38、39层
办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大
厦38、39层
法定代表人：赵玺
客户服务电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（30） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层
法定代表人： 林义相
客户服务电话：010-66045678
天相投顾网-网址：www.txsec.com
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
17
天相基金网-网址：www.jjm.com.cn
（31） 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇 78号
办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868号绿地海外滩办公 A座 1605
法定代表人：吴言林
客户服务电话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
（32） 大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层
1.2号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层
1.2号
法定代表人：王荻
客户服务电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
（33） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层
法定代表人：周斌
客户服务电话：400-8980-618
网址：www.chtwm.com
（34） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村 e世界 A座 1108室
法定代表人：王伟刚
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
（35） 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
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办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法人代表：尹彬彬
客户服务电话：400-118-1188
公司网址：www.66liantai.com
（36） 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88号金茂大厦办公楼 29层 01-02单
元
法定代表人：TEO WEE HOWE
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（37） 北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B区
法定代表人：曲馨月
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.bjdyfund.com
（38） 万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
客户服务电话：010-59013895
网址： www.wanjiawealth.com
（39） 泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间
办公地址：北京市海淀区西四环北路 69号一层
法定代表人：张虎
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客户服务电话：400-1687575
网址：www.taixincf.com
（40） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
（41） 通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9
楼
法定代表人：沈丹义
客户服务电话：400-101-9301 或 95193转 5
网址：www.tonghuafund.com
（42） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188、95021
网址：www.1234567.com.cn
（43） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（44） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室
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办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（45） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号 903室
办公地址：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：952555
网址：www.5ifund.com
（46） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
（47） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
法人代表人：洪弘
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://money.jrj.com.cn
（48） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区外大街 22号 1002室
办公地址： 北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com、www.licaike.com
（49） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
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注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 soho现代城 C座 1809
法定代表人：戎兵
客户服务电话：400-6099-200
网址： www.yixinfund.com
（50） 一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室
办公地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 22层 2208
法定代表人：吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（51） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人：王之光
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（52） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海黄浦区延安东路一号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
客户服务电话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
（53） 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网站：www.noah-fund.com
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（54） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴 1318号星展银行大厦 1003单元；上海
浦
东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
客户服务电话：95733
网址： www.leadfund.com.cn
（55） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
客户服务电话：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
（56） 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10层
法定代表人：赵荣春
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.niuji.net
（57） 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法人代表：李悦章
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（58） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号
14
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层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 凤凰金融 18号
楼
法定代表人：程刚
客户服务电话：400-8105-919
网址：www.fengfd.com
（59） 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院
法定代表人：江卉
客户服务电话：400 098 8511（个人业务）、 400 088 8816（企业业务）
网址：http://fund.jd.com
（60） 和谐保险销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302
办公地址：北京市朝阳区建外大街 6号安邦保险大厦 10层
法定代表人：左荣林
客户服务电话：95569
网址：www.hx-sales.com
（61） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层
法定代表人：丁东华
客户服务电话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（62） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-
1203
法定代表人：肖雯
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客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（63） 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼
法定代表人：王廷富
客户服务电话：400-821-0203
（64） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海
泰
和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002室
法定代表人：王翔
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（65） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公
楼二期 53层 5312-15单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层
12-15单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
（66） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A座 19层
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：400-159-9288
网址：http://danjuanapp.com
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（67） 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
客户服务电话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
（68） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院泰康金融大厦 38层
法定代表人：张冠宇
客户服务电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（69） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场西座 1501-1504室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
（70） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（71） 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
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网址： www.erichfund.com
（72） 上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488号太平金融大厦 603室
法定代表人：沈茹意
客户服务电话：021-68889082
网址：www.pytz.cn
（73） 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03
室
法定代表人：冷飞
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（74） 济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
客户服务电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（75） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 12室
法定代表人：罗细安
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（76） 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19楼
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
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办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人：金佶
客户服务电话：400-821-3999
网址：https://tty.chinapnr.com
（77） 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026号田面城市大厦 18层 b
办公地址：深圳市福田区深南中路 4026号田面城市大厦 18楼 ABC
法定代表人：杨启香
客户服务电话：4009-908-600
网址：www.tenyuanfund.com
（78） 北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129号
法定代表人：曲阳
客户服务电话：400-600-0030
网址： www.bzfunds.com
（79） 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
客户服务电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
（80） 江苏天鼎证券投资咨询有限公司
注册地址：南京市秦淮区太平南路 389号 1002室
办公地址：南京市鼓楼区平安里 74号
法定代表人：金婷婷
客户服务电话：025-962155
网址：www.tdtz888.com
（81） 华瑞保险销售有限公司
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
28
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座
13、
14层
办公地址：上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 8层 806
法定代表人：路昊
客户服务电话：4001115818
网址：www.huaruisales.com
（82） 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712
法定代表人：梁蓉
客户服务电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（83） 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1(811-812)
办公地址：辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52号民生金融中心
22楼盈信基金
法定代表人：苗宏升
客户服务电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
（84） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块
新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地
块
新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
29
客户服务电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（85） 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5
楼 503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5
楼 503
法定代表人：王旋
客户服务电话：400-0555-671
网址：www.hgccpb.com
（86） 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层
法定代表人：樊怀东
客户服务电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
（87） 海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
法定代表人：巩巧丽
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售基金，并及时在基金管理人网站公示。
（二）注册登记机构
名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20层
法定代表人：秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
30
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：北京颐合中鸿律师事务所
住所：北京市东城区建国门内大街 7号光华长安大厦 2座 1910室
法定代表人/负责人：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律师：虞荣方、滑丽蓉
（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场 E2座 8层
执行事务合伙人：邹俊
电话：010-85085000
传真：010-85185111
联系人：左艳霞
经办注册会计师：左艳霞 张品
四、基金的名称
诺安中证 500指数增强型证券投资基基金
五、基金的类型
股票指数增强型
六、基金的运作方式
契约型开放式
七、基金的投资目标
本基金为股票指数增强型基金，在被动跟踪标的指数的基础上，加入增强
型的积极手段，力求控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏
离度的绝对值不超过 0.5%，年化跟踪误差不超过 7.75%，以实现对中证 500指
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
31
数的有效跟踪并力争实现超越，谋求基金资产的长期增值。
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包
括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、央行
票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、
银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工
具、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，其中投资于中证 500指数成
份股及备选成份股的组合比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终
在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金持有现金以及到
期日在 1年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%其中，现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
九、基金的投资策略
本基金采用指数化投资作为主要投资策略，在此基础上进行适度的主动调
整，在数量化投资技术与基本面深入研究的结合中谋求基金投资组合在严控偏
离风险及力争适度超额收益间的最佳匹配。为控制基金偏离业绩比较基准的风
险，本基金力求控制基金份额净值增长率与业绩比较基准间的日均跟踪偏离度
的绝对值不超 0.5%，年化跟踪误差不超过 7.75%。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因
基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特
殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，
基金经理会对投资组合进行适当调整，以使跟踪误差控制在限定的范围之内。
1.资产配置策略
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
32
为实现有效跟踪标的指数并力争超越标的指数的投资目标，本基金股票资
产占基金资产的比例不低于 80%，投资于中证 500 指数成分股、备选成分股的
资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。本基金将采用复制为主，增强投资
为辅的方式，按标的指数的成份股权重构建被动组合，通过加入增强型的积极
手段，对基金投资组合进行适当调整，以保证本基金投资目标的实现。
2.股票投资策略
本基金被动投资组合采用复制的方法进行组合构建，对于法律法规规定不
能投资的股票挑选其它品种予以替代。主动投资主要采用自上而下的方法，依
靠公司宏观、中观以及微观研究，优先在中证 500 指数成份股中对行业、个股
进行超配或者低配；同时，在公司股票池的基础上，根据研究员的研究成果，
谨慎地挑选少数中证 500 指数成份股以外的股票作为增强股票库，进入基金股
票池，构建主动型投资组合。
(1)构建被动投资组合
本基金在《诺安中证 500指数增强型证券投资基金基金合同》生效之日起
6个月内，将按照中证 500 指数各成分股的基准权重对其逐步买入，在控制好
跟踪误差的前提下，本基金可采取适当方法，以降低买入成本。当遇到成份股
停牌、流动性不足等其他市场因素而无法根据指数权重购买某成份股、预期标
的指数的成份股即将调整或其他影响指数复制的因素时，本基金可以根据市场
情况，结合经验判断，对基金资产进行适当调整，以期在规定的风险承受限度
之内，尽量缩小被动组合相对标的指数的跟踪误差。
(2)构建增强型投资组合
1)基于成分股的增强性投资
在被动投资组合采用复制法复制标的指数的基础上，本基金管理人将通过
判断当前国内外宏观经济形势、所处经济周期的阶段，分析经济周期各个阶段
不同行业表现的差异以及当前各个行业景气度水平和估值水平，并采用数量化
分析与基本面研究相结合的方法，在重点研究的标的指数成份股中选择业绩增
长明确、价值被市场低估的品种进行行业和个股的增强性配置。
2）基于非成分股的增强性投资
a) 替代部分无法投资的标的指数成份股
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
33
标的指数部分成份股可能因为长期停牌、被列入本公司禁止投资股票等因
素，导致本基金无法投资该成份股。本基金将首选与该成份股行业属性一致、
相关性高的其他成份股进行替代；若成份股中缺乏符合要求的替代品种，本基
金将在成份股之外选择行业属性一致、相关性高且基本面优良的替代品种。
b) 前瞻性纳入部分备选成份股
若明确预期标的指数成份股将发生调整，本基金将综合考虑跟踪误差、流
动性冲击等因素，在某个限定的时间内，严格按照事先设定的交易计划对相关
成份股进行替换。
c) 主动投资潜力较大的非成份股
本基金将依托于公司投研团队自下而上的研究成果，精选数量较少的成份
股之外的股票作为增强股票库，在最有把握的时机选择增强股票库中估值合理、
成长明确的品种进行适量优化配置，获取超额收益。
3.债券投资策略
本基金将根据国内外宏观经济形势、债券市场资金供求情况以及市场利率
走势来预测债券市场利率变化趋势，并对各债券品种收益率、流动性、信用风
险和久期进行综合分析，评定各品种的投资价值，同时着重考虑基金的流动性
管理需要，主要选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。
4.投资组合调整策略
（1）投资组合调整原则
本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份
股及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规中的投资
比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化，对基金投资组合进行适
时调整，以保证基金份额净值增长率与业绩比较基准间的跟踪误差最优化。
（2）投资组合调整方法
1）对标的指数的跟踪调整
本基金所构建的指数化投资组合将根据所跟踪的中证 500 指数对其成份股
的调整而进行相应的跟踪调整。
a) 定期调整
根据中证指数公司按照既定指数编制方法公布的中证 500 指数成分股定期
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
34
调整结果，基于本基金的投资组合调整原则，对投资组合进行相应调整。
b) 不定期调整
根据指数编制规则，当中证 500 指数成份股因增发、送配等股权变动而需
进行成份股权重调整时，本基金将根据中证指数公司发布的临时调整公告，基
于本基金的投资组合调整原则，对投资组合进行相应调整。
2）限制性调整
a) 投资比例限制调整
根据法律法规中针对基金投资比例的相关规定，当基金投资组合中按基准
权重投资的股票资产比例或个股比例超过规定限制时，本基金将对其进行实时
的被动性卖出调整，并相应地对其他资产类别或个股进行微调，以保证基金合
法规范运行。
b) 大额赎回调整
当发生大额赎回超过现金保有比例时，本基金将对股票投资组合进行同比
例的被动性卖出调整，以保证基金正常运行。
5、跟踪误差控制策略
本基金为控制投资组合相对标的指数的偏离，以“跟踪误差”为指标，控
制基金相对标的指数的偏离风险。
本基金以日跟踪误差为测算指标，对投资组合进行监控与评估。其中：
，其中
，n为计算区间，本基金计算区间为每周最后一个交易日起前 30
个交易日（含当天）。
将日跟踪误差的最大容忍值设定为 0.5%（相应折算的年跟踪误差约为
7.75%），以每周为检测周期，即本基金将每周计算该指标，计算区间为每周最
后一个交易日起前 30 个交易日（含当日）。如该指标接近或超过 0.5%，则基金
经理必须通过归因分析，找出造成跟踪误差的来源，通过对投资组合进行适当
的调整，以使跟踪误差回归到最大容忍值以内。当跟踪误差在最大容忍值以内
时，由基金经理对最优跟踪误差的选择作出判断。
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
35
当本基金运作发展到一定阶段后，本基金可能会将测算基础转为代表相同
风险度的周或月跟踪误差，具体变化将另行公告。
6．股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着
谨慎的原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理
的有关规定执行。
7．国债期货投资策略
本基金参与国债期货投资是为了有效控制债券市场的系统性风险，本基金
将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组
合运作效率。在国债期货投资过程中，基金管理人通过对宏观经济和利率市场
走势的分析与判断，并充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过
资产配置，谨慎进行投资，以调整债券组合的久期，降低投资组合的整体风险。
8．权证投资策略
本基金管理人将以价值分析为基础，在采用权证定价模型分析其合理定价
的基础上，充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征，通过资
产配置、品种与类属选择，力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。
9．资产支持证券投资策略
本基金将综合运用资产配置、久期管理、收益率曲线、信用管理和个券α
策略等策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，进行资产支持证券产品
的投资。
十、基金的业绩比较基准
中证 500指数收益率×95% + 一年期银行储蓄存款利率（税后）×5%
中证 500指数是中证指数有限公司为反映市场上不同规模特征股票的整体
表现，以沪深 300指数为基础，构建的包括大盘、中盘、小盘、大中盘、中小
盘和大中小盘指数在内的规模指数体系中的组成部分。中证 500指数全称“中
证小盘 500指数”，它的样本选自沪深两个证券市场，其成份股包含了 500只沪
深 300 指数成份股之外的 A股市场中流动性好、代表性强的小市值股票，综合
反映了沪深证券市场内小市值公司的整体状况。
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
36
如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布，或者上述标的
指数由其他指数代替，或由于指数编制方法等重大变更导致上述指数不宜继续
作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本
基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，通过适当的程序变
更本基金的标的指数，并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准。若标的
指数、业绩比较基准变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变
更、指数更名等），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人可在取得基金
托管人同意后变更标的指数和业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告。
十一、风险收益特征
本基金为股票型指数基金，其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型
基金和货币市场基金。
十二、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2020年 3月 31日，本报告中所列财务
数据未经审计。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
84,113,337.10 92.46
其中：股票
84,113,337.10 92.46
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
6,185,374.85 6.80
8
其他资产
669,261.96 0.74
9
合计
90,967,973.91 100.00
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
37
1、报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
4,381,185.00 4.89
B
采矿业
954,383.00 1.06
C
制造业
39,066,410.66 43.59
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
1,186,276.00 1.32
E
建筑业
1,110,954.00 1.24
F
批发和零售业
1,566,738.00 1.75
G
交通运输、仓储和邮政业
4,397,067.00 4.91
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
4,546,879.00 5.07
J
金融业
6,067,170.00 6.77
K
房地产业
3,989,987.00 4.45
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管
理业
- -
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
689,792.00 0.77
R
文化、体育和娱乐业
1,251,282.00 1.40
S
综合
231,088.00 0.26
合计
69,439,211.66 77.48
2、报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采掘业
- -
C
制造业
5,562,310.97 6.21
D
电力、热力、燃气及
水生产和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
19,147.31 0.02
G
交通运输、仓储和邮
政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信
息技术服务业
3,345,359.54 3.73
J
金融业
5,729,754.64 6.39
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
38
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务
业
17,552.98 0.02
N
水利、环境和公共设
施管理业
- -
O
居民服务、修理和其
他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
14,674,125.44 16.37
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600155
华创阳安
227,200 2,792,288.00 3.12
2 600598
北大荒
159,100 2,744,475.00 3.06
3 600909
华安证券
354,700 2,738,284.00 3.06
4 600879
航天电子
331,200 2,109,744.00 2.35
5 603866
桃李面包
41,800 2,068,264.00 2.31
6 002925
盈趣科技
39,900 1,811,460.00 2.02
7 600801
华新水泥
73,200 1,703,364.00 1.90
8 000401
冀东水泥
85,733 1,681,224.13 1.88
9 600216
浙江医药
89,050 1,669,687.50 1.86
10 601118
海南橡胶
306,500 1,636,710.00 1.83
2、报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 601658
邮储银行
796,578 4,126,274.04 4.60
2 688111
金山办公
14,659 3,095,394.44 3.45
3 601990
南京证券
53,700 835,035.00 0.93
4 600372
中航电子
62,900 812,668.00 0.91
5 601077
渝农商行
147,778 768,445.60 0.86
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
39
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
2、本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体, 除邮储银行外，本报告期没有出现
被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2019年 7月，中国邮政储蓄银行股份有限公司收到中国银保监会行政处罚的通知，主
要因为公司未按监管要求对代理营业机构进行考核，劳务派遣工违规担任综合柜员，员工
信息管理不到位，未按规定开展审计工作等。接受中国银保监会罚款合计 140万元。
截至本报告期末，邮储银行（601658）为本基金前十大重仓股。本股票为参与打新，
按要求部分股票需要锁定导致报告期末仍持有本股票。本基金对该股票的投资符合法律法
规和公司制度。
2、本基金本报告期投资的前十名股票中没有超出基金合同规定的股票。
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
40
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
51,996.98
2
应收证券清算款
503,527.08
3
应收股利
-
4
应收利息
1,595.59
5
应收申购款
112,142.31
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
669,261.96
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
6、报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 601658
邮储银行
4,126,274.04 4.60
新股流通受限
2 688111
金山办公
3,095,394.44 3.45
新股流通受限
3 601077
渝农商行
768,445.60 0.86
新股流通受限
7、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）自基金合同生效以来基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2019.1.15～2019.12.31
23.58% 1.41% 21.87% 1.41% 1.71% 0.00%
2020.1.1～2020.3.31
-0.57% 2.19% -4.00% 2.15% 3.43% 0.04%
2019.1.15～2020.3.31
22.87% 1.59% 17.00% 1.58% 5.87% 0.01%
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
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注：本基金业绩比较基准:中证 500指数收益率×95%+一年期银行储蓄存款利率（税后）
×5%。
（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：①2019年 1月 15日（含当日）起，本基金转型为“诺安中证 500指数增强型证券投资
基金”，转型后，本基金的业绩比较基准为: 中证 500指数收益率×95%+一年期银行储蓄存
款利率（税后）×5%。
②本基金的建仓期为 6个月, 建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。
十四、费用概览
（一）基金的费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
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4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、与基金使用相关指数有关的费用；
9、基金相关账户的开户及维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
（二）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×1.00%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日
期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
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3. 基金指数许可使用费
本基金需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证
指数有限公司支付指数许可使用费。在通常情况下，指数许可使用基点费按前
一日的基金资产净值的 0.016%年费率计提，且收取下限为每季人民币 5万元
（即不足 5万元部分按照 5万元收取）。计费期间不足一季度的，根据实际天数
按比例计算。
计算方法如下：
H＝E×0.016％/当年天数
H为每日应付的指数许可使用基点费
E为前一日的基金资产净值
指数许可使用费每日计提，逐日累计，每季支付一次，由基金管理人向基
金托管人发送指数许可使用费划付指令，经基金托管人复核后，于每年 1月、
4月、7月、10月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限
公司上一季度的指数许可使用费。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方
式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金
管理人应在招募说明书及其更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－10项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金在申购时收取申购费用，申购费率随申购金额的增加而递减。投资
人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100万元 1.2%
100万元≤M＜500万元 0.8%
500万元≤M＜1000万元 0.2%
M≥1000万元 1000元/每笔
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
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的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费用
本基金赎回费率如下表所示：
持有期限（N） 赎回费率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜2年 0.50%
2年≤N＜3年 0.25%
N≥3年 0
注：①一年指365日，两年为730日
②本基金转型前诺安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额持有人
的基金份额持有期限将计入其持有本基金基金份额的持有期限。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。对持续持有期少于 7日的投资人收取的赎回费全额计入基金
财产；对持续持有期不少于 7日但少于 3年的投资人收取的总额的 25%归基金
财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体
收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。
转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。
当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购
费补差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购
费率”；当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不
收取申购费补差。
转换份额计算公式
计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E
其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转
出基金的基金份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；G为申购费补差费
率；E为转换申请当日转入基金的基金份额净值；F为货币市场基金转出的基
金份额按比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市场基金）。
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
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具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小
数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所
有。
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市
场情况制定基金促销计划，针对投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在
基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投
资者适当调整基金申购费率、赎回费率等相关费率。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十五、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2020年1月23日刊登的
《诺安中证500指数增强型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的
内容如下：
诺安中证 500指数增强型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2020年第 2期
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1、在“重要提示”中，更新了本招募说明书（更新）所载内容截止日期、
有关财务数据和净值表现截止日期。
2、在“第三部分
基金管理人”中，更新了证券投资基金管理情况、主要
人员情况、基金管理人的风险管理体系与内部控制制度的信息。
3、在“第四部分
基金托管人”中，更新了“三、证券投资基金托管情
况”的信息。
4、在“第五部分
相关服务机构”中，更新了基金销售机构的信息。
5、在“第七部分
基金份额的申购与赎回”中，更新了“十三、基金的转
换”的信息。
6、在“第八部分
基金的投资”中，更新了“十、基金投资组合报告”，
投资组合报告数据截止日期为2020年3月31日。
7、在“第九部分
基金的业绩”中，更新了本基金自基金合同的生效以来
基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率
与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。
8、在“第十三部分
基金的费用与税收”中，更新了“三、与基金销售有
关的费用”的信息。
9、在“第二十一部分
其他应披露事项”中，更新了本基金的相关公告。
十六、签署日期
2020年5月25日
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并
阅读。
诺安基金管理有限公司
2020年 6月 2日
