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浦银安盛安久回报定开混合A(004801)

浦银安盛安久回报定开混合:浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)2020年第1号查看PDF公告




浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 招募说明书正文(更新) 2020年第 1号 基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 重要提示 本基金的募集申请已于 2017年 5月 16日经中国证监会证监许可〔2017〕 730号和机构部函〔2018〕509号准予注册。 基金合同生效日期:2018年 4月 19日 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基 金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益; 因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但 同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、 经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券 特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险,本基金投资债券引发的信用风险,本基金投资策略所特有的风险等。 基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制 度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风 险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资 策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择 不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金可能投资于中小企业私募债。本基金所投资的中小企业私募债券 之债务人如出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募 债券信用质量降低导致价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受市场规 模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进 行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影 响。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 本基金为债券投资为主的混合型基金,其风险收益预期高于货币市场基 金和债券型基金,低于股票型基金。 投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能 力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表 现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 本基金以定期开放方式运作,其封闭期为自基金合同生效之日起(包括 基金合同生效之日)或自每一开放期结束之日次日起(包括该日)12 个月的 期间。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起 12个月。首个封闭期 结束之后第一个工作日起进入不少于 5个工作日且不超过 20个工作日的首个 开放期,具体期间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。如在开放 期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开 放期时间中止计算,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日 起,继续计算该开放期时间,直至满足基金合同关于开放期的时间要求。下 一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的 12个月,以此类推。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金本次更新招募说明书所载内容截止日为 2020 年 5 月 11 日,有关 财务数据和净值表现截止日 2020年 3月 31日(财务数据未经审计)。 招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息 披露办法》实施之日起一年后开始执行。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 目


录 第一部分


绪言


........................................................................................ 1 第二部分


释义


........................................................................................ 2 第三部分


基金管理人


............................................................................. 7 第四部分


基金托管人


........................................................................... 20 第五部分


相关服务机构


....................................................................... 24 第六部分


基金的募集


........................................................................... 27 第七部分


基金合同的生效


.................................................................... 28 第八部分


基金份额的申购与赎回


......................................................... 29 第九部分


基金的投资


........................................................................... 41 第十部分


基金的财产


........................................................................... 58 第十一部分


基金资产估值


.................................................................... 59 第十二部分


基金费用与税收


................................................................. 65 第十三部分


基金的收益与分配


............................................................. 68 第十四部分


基金的会计与审计


............................................................. 70 第十五部分


基金的信息披露


................................................................. 71 第十六部分


风险揭示


........................................................................... 79 第十七部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算


......................... 85 第十八部分


基金合同的内容摘要


......................................................... 87 第十九部分


基金托管协议内容摘要


.................................................... 112 第二十部分


对基金份额持有人的服务


................................................ 135 第二十一部分


其他应披露事项


........................................................... 137 第二十二部分


招募说明书的存放及查阅方式


...................................... 139 第二十三部分


备查文件


...................................................................... 140 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 1 第一部分 绪言 《浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称 “本招募说明书”)由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售 办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露 办法》”)、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》和其他有关法律法规的规 定以及《浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金基金合同》(以下简称 “《基金合同》”)编写。 本招募说明书阐述了浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金的投 资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负 责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载 明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写,并经中国证监会注册。《基 金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基 金合同》取得基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人,其 持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受,并按照《基 金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 2 第二部分 释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金:指浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2、基金管理人:指浦银安盛基金管理有限公司 3、基金托管人:指交通银行股份有限公司 4、基金合同:指《浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛安久 回报定期开放混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订 和补充 6、招募说明书:指《浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募 说明书》及其更新 7、基金产品资料概要:指《浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告:指《浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基 金基金份额发售公告》 9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 10、《基金法》:指 2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议通过,自 2013年 6月 1日起实施的,并经 2015年 4月 24日 第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务 委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人 民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》:指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 3 13、《运作办法》:指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管 理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份 额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 24、销售机构:指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中 国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务协议,办理基金销售业务的机构 25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 4 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浦银安盛基金 管理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金 的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面 确认的日期 30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金 财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最 长不得超过 3个月 32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、封闭期:本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日起(包括《基金 合同》生效之日)或自每一开放期结束之日次日起(包括该日)12个月的期间。 本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效之日起 12个月。下一个封闭期为 首个开放期结束之日次日起的 12个月,以此类推。本基金封闭期内不办理申购 与赎回业务,也不上市交易 34、开放期:本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结 束之后第一个工作日起不少于 5个工作日且不超过 20个工作日的期间,具体期 间由基金管理人在每个封闭期结束前公告说明。如在开放期内发生不可抗力或 其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算。在 不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日起,继续计算该开放期 时间 35、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所等相关交易场所的正常 交易日 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 5 36、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的开放日 37、T+n日:指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 38、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》:指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》, 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金 管理人和投资人共同遵守 41、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 42、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 43、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 44、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换 为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 45、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作 46、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期 申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 47、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 20% 48、元:指人民币元 49、基金份额分类:本基金根据认购/申购费、赎回费及销售服务费收取方 式的不同,将基金份额分为不同的类别:A类基金份额和 C类基金份额。两类 基金份额分设不同的基金代码,并分别公布基金份额净值 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 6 50、A类基金份额:指在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费,但不从 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 51、C类基金份额:指在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购费, 而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 52、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 53、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 54、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 55、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 56、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 57、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通 受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转 让或交易的债券等 58、摆动定价:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额 净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权 益不受损害并得到公平对待 59、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊(以 下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”,包括基金管 理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介 60、销售服务费:指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用, 该笔费用从基金财产中计提,属于基金的营运费用 61、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 7 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称:浦银安盛基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981号 3幢 316室 办公地址:中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 成立时间:2007年 8月 5日 法定代表人:谢伟 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2007]207号 注册资本:人民币 191,000万元 股权结构:上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权;法国安盛投资 管理有限公司持有 39%的股权;上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。 电话:(021)23212888 传真:(021)23212800 客服电话:400-8828-999;(021)33079999 网址:www.py-axa.com 联系人:徐薇 二、主要人员情况 (一)董事会成员 谢伟先生,董事长,硕士研究生,高级经济师。曾任中国建设银行郑州分 行金水支行副行长,河南省分行公司业务部总经理,许昌市分行党委书记、行 长;上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理,公司及投资银 行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理,上海浦东发展 银行福州分行党委书记、行长,上海浦东发展银行资金总部总经理,资产管理 部总经理,金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董 事会秘书,兼任金融市场业务总监。自 2017年 3月起兼任本公司董事,自 2017 年 4月起兼任本公司董事长。 Bruno Guilloton先生,副董事长,法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学 院。于 1999年加盟安盛投资管理(巴黎)公司,担任股票部门主管。2000年至 2002年,担任安盛投资管理(东京)公司首席执行官。2002年,任职安盛罗森 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 8 堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起,担任安盛投资管理公 司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛 投资管理公司亚太区 CEO。自 2015年 2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太 区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci及 Fuji Oak Hills公司 董事。自 2009年 3月起兼任本公司副董事长。2016年 12月起兼任安盛投资管 理(上海)有限公司董事长。 廖正旭先生,董事,斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999 年加盟安盛罗森堡投资管理公司,先后担任亚太区 CIO和 CEO,安盛罗森堡日本 公司 CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司 CEO。2012年起担任安盛投 资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012年 3月起兼任本公司董事。2013年 12 月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年 12月起兼任安盛投资管理(上海)有限公司总经理(法定代表人)。 刘显峰先生,董事,硕士研究生,高级经济师。曾任中国工商银行北京市 分行办公室副主任、副主任(主持工作)、主任兼党办主任,北京分行王府井支 行党委书记、行长;上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长, 上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记(主持工作)、副总经理(主持工作), 总行零售业务管理部总经理。现任上海浦东发展银行零售业务总监,信用卡中 心党委书记、总经理。自 2017年 3月起兼任本公司董事。 陈颖先生,董事,复旦大学公共管理硕士,律师、经济师。1994年 7月参 加工作。1994年 7月至 2013年 10月期间,陈颖同志先后就职于上海市国有资 产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员,上海久事公司法律顾问,上 海盛融投资有限公司市场部副总经理,上海国盛(集团)有限公司资产管理部 副总经理、执行总经理,上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年 10月起 就职于上海国盛集团资产有限公司,现任上海国盛集团资产有限公司党委副书 记、执行董事、总裁。2018年 3月起兼任本公司董事。 蔡涛先生,董事,上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会 计师。1998年 3月参加工作进入浦发银行,历任浦发银行空港支行计划信贷科 负责人,上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理,陆家嘴支行市 场部经理、行长助理,上海地区总部办公室主任助理,上海分行公司银行业务 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 9 管理部总经理、资金财务部总经理,总行财务部总经理助理、总行资产负债管 理部副总经理、总行资产管理部副总经理(主持工作),现任总行资产管理部总 经理、总行金融市场业务工作党委委员。2019年 9月起,兼任浦银安盛基金管 理有限公司董事。 郁蓓华女士,董事,总经理,复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起, 在招商银行上海分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银 行上海分行会计部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行 长,招商银行信用卡中心副总经理。自 2012年 7月起担任本公司总经理。自 2013 年 3月起兼任本公司董事。2013年 12月至 2017年 2月兼任本公司旗下子公司 ——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年 2月起兼任上海浦银安盛 资产管理有限公司执行董事。 王家祥女士,独立董事。1980年至 1985年担任上海侨办华建公司投资项目 部项目经理,1985年至 1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经 理,1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理,1991 年 至 2000年担任正信银行有限公司(原正大财务有限公司)总裁助理,2000年至 2002 年担任上海实业药业有限公司总经理助理,2002 年至 2006 年担任上海实 业集团有限公司顾问。自 2011年 3月起担任本公司独立董事。 韩启蒙先生,独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年 4月加盟基德律 师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担 任基德律师事务所上海首席代表。2006年 1月至 2011年 9月,担任基德律师事 务所全球合伙人。2011年 11月起至今,任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013 年 2月起兼任本公司独立董事。 霍佳震先生, 独立董事,同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作, 历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授,同济大学研究生院培养处 处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长,现任同济大学经济与管理学院 教师、BOSCH讲席教授。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。 董叶顺先生,独立董事。中欧国际工商学院 EMBA,上海机械学院机械工程 学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7 年投资行 业经历,曾任 IDG 资本投资顾问(北京)有限公司合伙人及和谐成长基金投委 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 10 会成员,上海联和投资有限公司副总经理,上海联创创业投资有限公司、宏力 半导体制造有限公司、MSN(中国)有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董 事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20多年的管理经验,曾任上海申雅密 封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有 限公司总经理、党委书记职务。自 2014年 4月起兼任本公司独立董事。 (二)监事会成员 檀静女士,监事长,澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究 生,加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职于上海盛融投资有限公司,曾先后担任人力资源部副总经理,监事。2011 年 1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自 2015 年 3月起兼任本公司监事长。 Simon Lopez先生,澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文学学士。2003年 8月加盟安盛投资管理公司(英国伦敦),历任固定收益产品 专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投 资管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013年 2月起兼任本公司监事。 陈士俊先生,清华大学管理学博士。2001年 7月至 2003年 6月,任国泰君 安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年 7月至 2007年 9月,任银河基 金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年 10月至今,任浦银安 盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监,2010年 12月 10日起兼任浦银安 盛沪深 300指数增强型证券投资基金基金经理,2012年 5月 14日起兼任浦银安 盛中证锐联基本面 400指数证券投资基金基金经理,2017年 4月 27日起兼任浦 银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金(LOF)基金经理,2018 年 9月 5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2019年1月29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基 金基金经理。2020年 4月 1日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指 数证券投资基金联接基金基金经理。2020年 4月 30日起兼任浦银安盛 MSCI中 国 A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理。自 2012年 3月起兼任本公司 职工监事。 朱敏奕女士,本科学历。2000年至 2007年就职于上海东新投资管理有限公 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 11 司资产管理部任客户主管。2007年 4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市 场策划经理,现任本公司市场部总监。自 2013年 3月起,兼任本公司职工监事。 (三)公司总经理及其他高级管理人员 郁蓓华女士,复旦大学工商管理硕士。自 1994年 7月起,在招商银行上海 分行工作,历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计 部总经理、计财部总经理,招商银行上海分行行长助理、副行长,招商银行信 用卡中心副总经理。自 2012年 7月 23日起担任本公司总经理。自 2013年 3月 起,兼任本公司董事。2013年 12月至 2017年 2月兼任本公司旗下子公司—— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年 2月起兼任上海浦银安盛资产 管理有限公司执行董事。 喻庆先生,中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历,中 国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务 总部高级经理;光大证券有限公司(上海)投资银行部副总经理;光大保德信 基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年 8月起,担 任本公司督察长。 李宏宇先生,西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及 基金研究和投资工作。2007年 3月起加盟本公司,历任公司产品开发部总监、 市场营销部总监、首席市场营销官。自 2012年 5月 2日起,担任本公司副总经 理兼首席市场营销官。 汪献华先生,上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学 院经济管理系教师;大通证券资产管理部固定收益投资经理;兴业银行资金营 运中心高级副理;上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理;交银康联 保险人寿有限公司投资部总经理;上海浦东发展银行金融市场部副总经理。2018 年 5月 30日起,担任本公司副总经理。2019年 2月至 2020年 3月,兼任本公 司固定收益投资部总监。 (四)本基金基金经理 褚艳辉先生,南京理工大学经济学硕士。2004年 8月至 2008年 4月间曾在 上海信息中心担任宏观经济、政策研究员。2008年 5月到 2010年 9月在爱建证 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 12 券公司担任制造与消费大类行业高级研究员,后在上海汽车财务公司短暂担任 投资经理助理之职。2011年 4月加盟本公司担任高级行业研究员。2013年 2月 至 2014年 6月,担任本公司权益类基金基金经理助理。2014年 6月起,担任公 司旗下浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2014年 7月 至 2018 年 11 月,担任公司旗下浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。2017年 2月起,兼任公司旗下浦银安盛经济带崛起灵活配置混 合型证券投资基金基金经理。2017年 3月起,兼任公司旗下浦银安盛安和回报 定期开放混合型证券投资基金基金经理。2018年 4月起,兼任浦银安盛安久回 报定期开放混合型证券投资基金基金经理。2018年 8月起,兼任浦银安盛安恒 回报定期开放混合型证券投资基金基金经理。2019年 7月起,兼任浦银安盛环 保新能源混合型证券投资基金基金经理。 (五)投资决策委员会成员 (1)权益投资决策委员会 郁蓓华女士,本公司总经理,董事,全资子公司上海浦银安盛资产管理有 限公司执行董事。 李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生,本公司副总经理。 吴勇先生,本公司投资总监兼权益投资部总监,基金经理。 蒋建伟先生,本公司权益投资部副总监,基金经理。 陈士俊先生,本公司指数与量化投资部总监,基金经理,本公司职工监事。 蒋佳良先生,本公司研究部副总监,基金经理。 督察长、FOF业务部负责人、风险管理部负责人、集中交易部负责人、权益 投资基金经理和基金经理助理列席权益投资决策委员会会议。 (2)固定收益投资决策委员会 郁蓓华女士,本公司总经理,董事,全资子公司上海浦银安盛资产管理有 限公司执行董事。 李宏宇先生,本公司副总经理兼首席市场营销官。 汪献华先生,本公司副总经理。 李羿先生,本公司固定收益投资部副总监,基金经理。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 13 涂妍妍女士,本公司信用研究部副总监。 督察长、风险管理部负责人、集中交易部负责人、相关交易人员及投资人 员列席固定收益投资决策委员会会议。 (六)上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 (一)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;


(二)办理基金备案手续; (三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; (四)计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格; (五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;


(六)编制基金定期报告;


(七)按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额 持有人分配收益;


(八)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;


(九)召集基金份额持有人大会;


(十)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


(十一)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为;


(十二)中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 (一)本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基 金合同》和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施, 防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会有关规 定的行为发生。 (二)本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规, 建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: 1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产; 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 14 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 (三)本基金管理人承诺加强员工管理和培训,强化职业操守,督促和约 束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以 下活动: 1、越权或违规经营; 2、违反《基金合同》或《托管协议》; 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; 6、玩忽职守、滥用职权; 7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的 有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息; 8、违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰 乱市场秩序; 9、贬损同行,以抬高自己; 10、以不正当手段谋求业务发展; 11、有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; 13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 (四)基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定,本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益; 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益; 3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会 的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息; 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 15 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 (一)内部控制概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险,保证经营运作符合基金管理 人的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管 理方法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。 内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险 而设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法 等制度构成的统一整体。 内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。 基金管理人的内部控制要达到的总体目标是: 1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规 则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念; 2、防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完整,实现基金管理人的持续、稳定、健康发展; 3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时; 4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的 持续、稳定、健康发展的基金管理公司。 (二)内部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内 部监控。 1、控制环境 控制环境是内部控制其他要素的基础,它决定了基金管理人的内部控制基 调,并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此,基金管理人从两方面入 手营造一个好的控制环境。首先,从“硬控制”来看,本基金管理人遵循健全 的法人治理结构原则,设置了职责明确、相互制约的组织结构,各部门有明确 的岗位设置和授权分工,操作相互独立。其次,基金管理人更注重“软控制”, 基金管理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效 的运行方式,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围, 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 16 加强全体员工道德规范和自身素质建设,使风险意识贯穿到基金管理人的各个 部门、各个岗位和各个环节。 2、风险评估 本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行:第一层次为公司各业务 部门对各自部门潜在风险的自我管理和检查;第二层次为公司总经理领导的管 理层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理;第三层次为公司董事会层面 对公司的风险管理,包括董事会、合规及审计委员会、督察长和内部审计。 3、控制活动 本基金管理人制定了各项规章制度,通过各种预防性的、检查性的和修正 性的控制措施,把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终,尤其是强调对 于基金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运 作,分别核算;严格岗位分离,明确划分各岗位职责,明确授权控制;对重要 业务部门和岗位进行了适当的物理隔离;制订应急应变措施,危机处理机制和 程序。 4、信息沟通 本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度,以确保识 别、收集和交流有关运营活动的关键指标,使员工了解各自的工作职责和基金 管理人的各项规章制度,并建立与客户和第三方的合理交流机制。 5、内部监控 督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情 况、公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况,保证内部控制制度 的落实。各部门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总 体控制,并协助解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设置, 实现一线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控,确 保实现内部监控活动的全方位、多层次的展开。 (三)内部控制原则 1、健全性原则:内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机 构和各级人员,并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节; 2、有效性原则:通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 17 序,维护内部控制制度的有效执行; 3、独立性原则:各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离; 4、相互制约原则:部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡; 5、成本效益原则:基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本, 提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 (四)内部控制机制 内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部 控制机制是内部控制的重要组成,健全、合理的内部控制机制是基金管理人经 营活动得以正常开展的重要保证。 从功能上划分,基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系 统”、“监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执 行系统实施监督。 决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其 之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实 现的一些职能部门。 执行系统在总经理执行委员会的直接领导下,承担了公司日常经营管理、 基金投资运作和内部管理工作。 监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控,监 督的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督 内容划分,大致分为三个层次: 1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督; 2、董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人的经营 活动进行监督和评价; 3、审计部——根据总经理及督察长的安排,对基金管理人的经营活动及各 职能部门进行内部监督和检查。 (五)内部控制层次 1、员工自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训,签署 自律承诺书,保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度;保证 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 18 良好的职业操守;保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权 限范围之内,对其管理负责的业务进行检查、监督和控制,保证业务的开展符 合国家法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度,并对部门的内部控制 和风险管理负直接责任; 2、管理层的控制。管理层采取各种控制措施,管理和监督各个部门和各项 业务进行,以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的 有效执行承担责任; 3、董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董事 会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理 建议应予采纳,基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行。董事会对内部 控制负最终责任。 4、督察长、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理 性和有效性实施独立客观的检查和评价。 (六)内部控制制度 内部控制制度是指规范公司内部控制的一系列规章制度和业务规则、流程, 是公司内部控制的重要组成部分。公司为执行内部控制措施以实现内部控制目 标,在法律法规和行业监管规章有关规定的基础上,制定了一套公司内部控制 制度。公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围分为两个大的层次: 1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件,是规 范公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和义务关系的基 础,是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到 具体执行的依据; 2、内部控制制度包括以下几个方面:


1) 内部控制大纲。内部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控制原则 的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应经董事会 的审阅与批准。 2)基本管理制度。基本管理制度主要根据相关法律法规,从规范公司管理 和业务开展的角度出发,以业务为中心,就业务开展的目标、原则、过程、风 险控制等方面作出规定,以指导各项业务的顺利开展。公司基本管理制度应经 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 19 董事会的审阅与批准。; 3)公司其他制度、部门规章和业务管理流程。公司其他制度、部门规章和 业务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管理制度的基础上,以业务管理 环节和部门管理为中心,对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法及岗 位职责等作出明确和细化的规定,以规范部门内部和部门与部门之间、具体业 务操作环节等工作的开展。公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公司 管理层的审阅与批准。 (七)基金管理人关于内部控制的声明 本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控 制制度是本基金管理人董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任。本基金 管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备,并承诺将根据市 场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 20 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:任德奇 住





所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号


办公地址:上海市长宁区仙霞路 18号 邮政编码:200336 注册时间:1987年 3月 30日 注册资本:742.63亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人:陆志俊 电


话:95559 交通银行始建于 1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的 发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年 6月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市,2007年 5月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2019年英国《银 行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第 11位,连续 五年跻身全球银行 20强;根据 2019年美国《财富》杂志发布的世界 500强公 司排行榜,交通银行营业收入位列第 150位,较上年提升 18位。 截至 2020年 3月 31日,交通银行资产总额为人民币 104,543.83亿元。 2020年 1-3月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 214.51亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具 有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计 师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合 理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创 新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 (二)主要人员情况 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 21 任德奇先生,董事长、执行董事,高级经济师。 任先生 2020年 1月起任交通银行董事长、执行董事,代为履行行长职责, 2018年 8月至 2020年 1月任交通银行副董事长(其中:2019年 4月至 2020年 1月代为履行董事长职责)、执行董事,2018年 8月至 2019年 12月任交通银行 行长; 2016年 12月至 2018年 6月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015 年 10月至 2018年 6月兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2014 年 7 月至 2016年 11月任中国银行副行长,2003年 8月至 2014年 5月历任中国建设银行 信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行 长、风险管理部总经理;1988年 7月至 2003年 8月先后在中国建设银行岳阳长 岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、 信贷风险管理部工作。任先生 1988年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。 袁女士 2015年 8月起任交通银行资产托管业务中心总裁;2007年 12月至 2015年 8月,历任交通银行资产托管部总经理助理、副总经理,交通银行资产 托管业务中心副总裁;1999年 12月至 2007年 12月,历任交通银行乌鲁木齐分 行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女 士 1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财 经学院获硕士学位。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2020年 3月 31日,交通银行共托管证券投资基金 452只。此外,交 通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、 银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保 障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券 投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE资金、QDLP资金和 QFLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 22 部管理,托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的 识别、评估、控制及缓释,有效地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健 运行,保护基金持有人的合法权益。 (二)内部控制原则 1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的 监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的 内部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、 监督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与 交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核 算,分账管理。 4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织架构的 设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约,并通过有效的相互制衡措 施消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理 模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通 过行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理 目标被有效执行。 6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作 环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现 最佳的内部控制目标。 (三)内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产 托管业务指引》等法律法规,托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基 金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交 通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交 通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制 度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 23 业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市 场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理,技术系统管 理规范,业务管理制度健全,核心作业区实行封闭管理,落实各项安全隔离措 施,相关信息披露由专人负责。


托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措 施实现全流程、全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业 务运行进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的 投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计 提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金 的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为, 及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调 整。交通银行有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对 交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报 告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的 处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 24 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 (一)直销机构 1、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心 地址:中国上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 电话:(021)23212899 传真:(021)23212890 客服电话:400-8828-999;(021)33079999 联系人:徐薇 网址:www.py-axa.com 2、电子直销 浦银安盛基金管理有限公司电子直销 交易网站:www.py-axa.com 微信服务号:浦银安盛微理财(AXASPDB-E) 客户端:“浦银安盛基金”APP 客服电话:400-8828-999;(021)33079999 (二)代销机构 具体申购、赎回场所参见基金管理人网站。 二、登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人:戴文华 联系人:赵亦清 电话:(010)50938782 传真:(010)50938991 三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称:国浩律师(上海)事务所 办公地址:上海市静安区北京西路 968号嘉地中心 23-25层 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 25 负责人:李强 电话:021-52341668 传真: 021-52341670 联系人:孙芳尘 经办律师:宣伟华、孙芳尘 四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507 单元 01室 办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人:李丹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:张振波 经办注册会计师:张振波、罗佳 五、其他服务机构及委托办理业务的有关情况 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构 成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统,这些系统 在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成,之后日常的维护管理由公司 负责,但与第三方服务公司签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及特殊 情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼 叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建 之初采购专业系统提供商的产品建设而成,建成之后在业务运作过程中根据公 司业务的需要进行了相关的系统功能升级,升级由系统提供商负责完成,升级 后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管 理由公司负责,但与系统提供商签订有技术服务合同,由其提供定期的巡检及 特殊情况下的技术支持。除上述情况外,公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统开发、维护事项。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 26 另外,本公司可以根据自身发展战略的需要,委托资质良好的基金服务机 构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 27 第六部分 基金的募集 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经 中国证监会证监许可[2017]730号文和机构部函〔2018〕509号文准予注册,于 2018年 3月 12日起向社会公开募集。截止到 2018年 4月 13日,基金募集工作 已顺利结束。 本基金募集有效认购户数为 3645户,按照每份基金份额面值 1.00 元人民 币计算,本息合计募集基金份额总额浦银安盛安久回报 A 证券投资基金为 341,039,803.26份,浦银安盛安久回报 C证券投资基金为 8,176,778.75份,共 计 349,216,582.01份,已全部计入投资者账户,归投资者所有。其中基金管理 人的基金从业人员认购持有的基金份额总额为 59.76 份(含募集期利息结转的 份额),占本基金总份额的比例为 0.00002%。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 28 第七部分 基金合同的生效 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《浦银安盛安久 回报混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的募集情况已符合基 金合同生效的条件。本基金于 2018年 4月 19日得到中国证监会书面确认,基 金备案手续办理完毕,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起, 本基金管理人正式开始管理本基金。 基金合同生效后,连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或 者基金资产净值低于人民币 5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予 以披露;连续 60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告 并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并 召开基金份额持有人大会进行表决。 本基金自基金合同生效之日起,在任一开放期最后一个工作日日终(含当 日申请数据),出现下列情形之一的,可以在履行监管报告和信息披露程序后, 终止本基金合同,无需召开持有人大会,并根据基金合同约定进行基金财产清 算: 1、基金份额持有人数量不满 200人; 2、基金资产净值低于 5000万元。 法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。 本基金已于 2019年 4月 19日开放了申购和赎回业务。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 29 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 申购与赎回场所包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构(具体名单 见本基金招募说明书和份额发售公告)。基金管理人可根据情况变更或增减代销 机构。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式, 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人或销售机构 另行公告。 具体申购、赎回场所参见基金管理人网站。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金在开放期内接受投资人的申购和赎回申请,本基金在开放期办理基 金份额申购、赎回等业务的开放日为开放期内的每个工作日,具体办理时间为 上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根 据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易 时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行 相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上 公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 除法律法规或基金合同另有约定外,自首个封闭期结束之后第一个工作日 起(包括该日),本基金进入首个开放期,开始办理申购、赎回等业务。本基金 每个封闭期结束之后第一个工作日起进入下一个开放期。开放期以及开放期办 理申购赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金管理人届时发布的相关公告。 管理人应在每个开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上 公告开放期的开始与结束时间。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或 者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的 日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申 购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格;但在开 放期最后一个开放日,投资人在业务办理时间结束之后的时间提出申购、赎回 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 30 或转换申请的,视为无效申请。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金 份额净值为基准进行计算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回; 5、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的 总规模限额,但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告; 6、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时,必须在规定时间内全额交付申购款项,投资人交 付款项,申购成立,本基金登记机构确认基金份额时,申购生效。若申购资金 在规定时间内未全额到账则申购不成立,申购款项将退回投资人账户,基金管 理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。 投资人递交赎回申请,赎回成立,本基金登记机构确认赎回时,赎回生效。 投资人赎回申请生效后,基金管理人将在 T+7日(包括该日)内支付赎回款项。 遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故 障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,赎 回款项顺延至下一个工作日划出。基金管理人、基金托管人和销售机构等不承 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 31 担由此顺延造成的损失或不利后果。 在发生巨额赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的 情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有 效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在 T+2日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则 申购款项退本金还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代 表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以基金登记机构或基金管理人 的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况,投资人应及时查询并 妥善行使合法权利。因投资人怠于履行该项查询等各项义务,致使其相关权益 受损的,基金管理人、基金托管人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后 果。 五、申购和赎回的数量限制 1、投资者申购时,每笔最低申购金额为 1元,最低追加申购金额为 1元或 详见各代销机构网点公告。各销售机构对最低申购限额另有其他规定的,以各 销售机构的业务规定为准。 2、直销机构(柜台方式)每笔最低申购金额为 10,000 元人民币,最低追 加申购金额为 1,000元。


3、通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务时,每笔最低申购金额 为 1元,最低追加申购金额为 1元。 4、本基金不设单笔赎回份额下限。 5、本基金单个交易账户最低持有份额余额下限为 5份。 6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合 法权益,具体规定请参见相关公告。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 32 7、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制、投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额、单个投资人 累计持有的基金份额上限等。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介上公告。 六、申购费用和赎回费用 1、申购费用 投资人申购 A 类基金份额在申购时支付申购费用,申购 C 类基金份额不支 付申购费用,而是从该类别基金资产中计提销售服务费。投资人可以多次申购 本基金,申购费用按每笔申购申请单独计算。 本基金 A类和 C类基金份额的申购费率如下: 申购金额(M) A类基金份额申购费率 C类基金份额申购费率 M〈100万元 1.2%


0 100万元≤M〈300万元 0.8%


300万元≤M〈500万元 0.4%


M≥500万元 按笔收取每笔1000元 注:M 为申购金额 本基金的申购费用应在投资人申购 A类基金份额时收取,不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费用 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回 基金份额时收取,按照持有期限的不同将赎回费按照不同比例计入基金财产, 赎回费用的其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。对持续持有期 少于 30日的投资人所收取的赎回费,赎回费全额计入基金财产;对持续持有期 长于 30日但少于 3个月的投资人所收取的赎回费,赎回费总额的 75%计入基金 财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人所收取的赎回费,赎回 费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6个月的投资人收取的赎回费, 赎回费总额的 25%计入基金财产。 A类基金份额的赎回费率如下: 持有期限(N) 赎回费率 N<7日 1.50% 7日≤N<30日 0.75% 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 33 30日≤N<1年 0.50% 1年≤N<2年 0.25% N≥2年 0.00% C类基金份额的赎回费率如下: 持有期限(N) 赎回费率 N<7日 1.50% 7日≤N<30日 0.50% N≥30日 0.00% 针对持有期限而言,3个月指 90日,6个月指 182日,1年指 365日。 3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。 4、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式,并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根 据市场情况制定基金促销计划,例如针对特定地域范围、特定行业、特定职业 的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的 投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管 部门要求履行相关手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回 费率。 七、申购份额与赎回金额的计算 (一)本基金申购份额的计算 1、A类基金份额 申购本基金 A 类份额的申购费用采用前端收费模式(即申购基金时缴纳申 购费),投资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。A类申购份额的计算方 式如下: 当 A 类基金份额的申购费用适用比例费率时: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率); 申购费用=申购金额-净申购金额;


申购份额=净申购金额/申购当日(T日)A类基金份额净值。


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招募说明书更新正文 34 当 A类基金份额的申购费用为固定金额时: 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份数=净申购金额/申购当日(T日)A类基金份额净值 2、C 类基金份额 如果投资人选择申购 C类基金份额,则申购份数的计算方法如下: 申购份额=申购金额/申购当日(T日)C类基金份额净值 3、上述申购费用以四舍五入的方法保留小数点后两位,由此误差产生的收 益或损失由基金财产承担。 4、上述申购份额的计算保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍 五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例:某投资人投资 5万元申购本基金 A类基金份额,对应费率为 1.2%,假 设申购当日本基金 A类基金份额净值为 1.0500元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=50,000/(1+1.2%)=49,407.11元 申购费用=50,000-49,407.11=592.89元 申购份额=49,407.11/1.0500=47,054.39份 即:如果投资人申购本基金 A 类基金份额,则该投资人可获得申购份额为 47,054.39份。 例:某投资人投资 5万元申购本基金 C类基金份额,假设申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500元,则可得到的申购份额为: 申购费用=0元 申购份额=50,000/1.0500=47,619.05份 即:如果投资人申购本基金 C 类基金份额,则该投资人可获得申购份额为 47,619.05份。 (二)赎回金额的计算 基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费,基金份额持有人的赎回金额 为赎回总额扣减赎回费用。 本基金采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进 行计算,计算公式: 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 35 赎回总额 = 赎回份额× T日基金份额净值 赎回费用 = 赎回总额×赎回费率 赎回金额 = 赎回总额-赎回费用 例:某投资者赎回 1万份本基金 A类基金份额,持有时间为 370天,对应 的赎回费率为 0.25%,假设赎回当日基金份额净值是 1.1200元,则其可得到的 赎回金额为: 赎回总额=10,000×1.1200=11,200元 赎回费用=11,200×0.25%=28.00元 赎回金额=11,200-28.00=11,172.00元 即:投资者赎回 1 万份本基金 A 类基金份额,则其可得到的赎回金额为 11,172.00元。 例:某投资者赎回 1万份本基金 C类基金份额,持有时间为 370天,对应 的赎回费率为 0,假设赎回当日基金份额净值是 1.1200元,则其可得到的赎回 金额为: 赎回总额=10,000×1.1200=11,200元 赎回费用=11,200×0=0元 赎回金额=11,200-0=11,200.00元 即:投资者赎回 1万份本基金 C类基金份额,则其可得到的赎回金额为 11, 200.00元。 (三)本基金基金份额净值的计算 《基金合同》生效后,在封闭期内,基金管理人应当至少每周在指定网站 公告一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。 在开放期内,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类别基金份额净值和基金份额 累计净值。 本基金的基金份额净值计算公式如下: T日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量 开放期内,T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1日内公告。遇 特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 36 值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差 计入基金财产。 (四)申购份额、余额的处理方式 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以申请当 日的基金份额净值为基准计算,采用四舍五入的方法保留到小数点后两位,由 此产生的收益或损失由基金财产承担。 (五)赎回金额的处理方式 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值并扣除 相应的费用,计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五 入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 八、申购和赎回的注册登记 (一)投资人申购基金成功后,基金注册登记人在 T+1日为投资人增加权 益并办理注册登记手续,投资人自 T+2日起有权赎回该部分基金份额。 (二)投资人赎回基金成功后,基金注册登记人在 T+1日为投资人扣除权 益并办理相应的注册登记手续。 (三)基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间 进行调整,并最迟于开始实施 2 日前在中国证监会指定媒介和基金管理人网站 上予以公告。 九、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益 时。 5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可 能对基金业绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 37 情况导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 7、基金管理人接收某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。 8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协 商确认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项之一且基金管理人决定暂停申购情形 时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的 情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。开放期按暂停申购的期 间相应顺延。 十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎 回款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂 停接受投资人的赎回申请。 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商 确认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措 施。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基 金管理人应按规定报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额 支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 38 比例给赎回申请人确认赎回,未支付部分可延期支付。基金份额持有人在申请 赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除 时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 20%,即认为是发生了巨额赎 回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决 定全额赎回或部分延期支付赎回款。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时, 按正常赎回程序执行。 (2)部分延期支付:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时,基金管理人在当日办理赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 20% 的前提下,可对其余赎回申请延期支付,并在 20个工作日内支付全部的赎回款 项。 (3)如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额 20% 以上的赎回申请的情形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。对于当日的赎 回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的 赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或 取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎 回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎 回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额 净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止,如延期办理期限超 过开放期的,开放期相应延长,延长的开放期内不办理申购,亦不接受新的赎 回申请。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 39 动延期赎回处理。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处 理方法,并在 2日内在指定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒 介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为 1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的各类别基金的基 金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过 1日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时 间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登 重新开放申购或赎回的公告,并公布最近一个工作日各类别基金的基金份额净 值;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时 不再另行发布重新开放的公告。 十三、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换 费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公 告,并提前告知基金托管人与相关机构。 十四、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额 的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承; 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 40 的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金 登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。 十五、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基 金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 如果出现基金管理人、登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能 限制或其它合理原因,可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。 十六、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人 另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期 扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定 期定额投资计划最低申购金额。 十七、基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以 及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍 然参与收益分配与支付。法律法规或有权机关另有规定的除外。 十八、其他业务 如相关法律规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务, 基金管理人可制定相应的业务规则并开展相关业务,并依照《信息披露办法》 的有关规定进行公告。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 41 第九部分 基金的投资 一、投资目标 在严格控制投资风险的前提下,力争实现超过业绩比较基准的投资回报。 二、投资范围 本基金的投资对象包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票)、股指期货、权证、债券(包括国债、央行 票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、 政府支持债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、超 短期融资券、中小企业私募债)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存 单、货币市场工具、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%;开 放期内,每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金 后,本基金保持现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;在封闭期内, 本基金不受前述 5%的限制,但每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约 需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。 三、投资策略 本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、久期管理、类属配 置进行动态管理,寻找各类资产的潜在良好投资机会。整体投资通过对风险的 严格控制,运用多种积极的资产管理增值策略,实现本基金的投资目标。 (一)资产配置策略 资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型,通过宏观经济、估值水平、流 动性和市场政策等四个因素的分析框架,动态把握不同资产类别的投资价值、 投资时机以及其风险收益特征的相对变化,进行股票、固定收益证券和现金等 大类资产的合理配置,在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续 稳定增长。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 42 (二)债券投资策略 1、久期与期限结构管理策略 利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一,衡量债券利率风 险的核心指标是久期。本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析,对债券 市场走势作出判断,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整债券组 合的久期。在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化情景的分析,分 别采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略,进一步组合的期限结构,使本基 金获得较好的收益。 2、类属配置策略 在保证流动性的基础上,本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业债、 公司债、短期融资券、可分离债券、资产支持证券、回购和银行存款等资产的 合理组合实现稳定的投资收益。 类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、交易所与银行间的 市场利差、企业债与国债的信用利差等,寻找价值相对低估的投资品种。 3、个券选择策略 (1)流动性策略 在封闭期间,本基金对个券的流动性要求不高,在开放期间,将通过对各 类流动性指标的设置与监控,管理由于基金的申购、赎回或个券的交易难易程 度而引致的潜在损失风险。 (2)信用分析策略 为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益,本基金对企业债、公司债、 金融债、短期融资券等信用债券进行信用分析。此分析主要通过三个角度完成: ①独立第三方的外部评级结果;②第三方担保情况;③基于基金管理人自有的 数量化公司财务研究模型的内部评价。该模型在信用评价方面的主要作用在于 通过对部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出现偿债风险的可能 性,从而确定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括: NET DEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活动现 金流/总负债。其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业债务水平与结 构,其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 43 4、回购策略 该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。即在基础组合的 基础上,使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作,同时选择 适宜期限的交易所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利 率的利差。 5、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。中 小企业私募债不强制第三方评级。基金管理人通过内部信用分析系统,分析发 债主体的信用水平及个债增信措施,量化比较判断估值,精选个债,谋求避险 增收。信用分析系统分为行业、企业盈利水平、负债水平、担保增信四大子模 块,对中小企业私募债的发行人所处行业,所在行业地位,持续盈利能力,未 来负债偿债能力,债券增信措施进行量化评价,同时结合企业实地调研,上下 游尽职调查等基本面考察,对债券风险收益进行综合评定。 本基金可能投资的中小企业私募债,其信用风险一般情况下高于其他公募 债券,其流动性一般情况下弱于其他公募债券。 6、中期票据投资策略 投资策略通过浦银安盛信用分析系统,遴选收益风险平衡或被市场错误定 价的中期票据,兼顾流动性,以持有到期为主,波段操作结合的方式进行中期 票居的投资。 (三)权证投资策略 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求 其合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益 性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳 定的当期收益。 (四)资产支持证券投资策略 本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征,来估计资产违约风 险和提前偿付风险,根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本 金偿还和利息收益的现金流支付,并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进 行估值。同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性,控制资 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 44 产支持证券投资的风险,以获取较高的投资收益。 (五)股票投资策略 本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略,通过重点投资受益于中国 经济结构转型相关行业股票,并保持对中国经济结构调整的趋势以及经济结构 调整对相关行业及上市公司影响的密切跟踪和研究分析。 1、行业精选策略 本基金主要考察行业在产业链上的位置、行业定价能力、行业发展趋势、 行业景气程度、行业成熟程度、行业内竞争格局等因素,来构造本基金选股策 略。 (1)基于行业定位和定价能力的分析和判断 本基金将通过毛利率的变化情况深入分析各个相关行业的定位与定价能 力,重点关注那些可顺利将上游成本转化、产品提价能力强,保持较高毛利率 的行业。 (2)基于全球视野下的行业发展潜力和行业景气程度的分析和判断 本基金着眼于全球视野,借鉴全球范围内各国家在经济结构调整中相关行 业发展的国际经验,结合对国内宏观经济、行业政策、产业发展规律、居民收 入支出变化等经济因素的分析,从而判别国内各行业产业链传导的内在机制, 并从中找出最具发展潜力以及处于高景气中的行业。 (3)基于行业竞争结构的分析 本基金重点通过波特的竞争理论考察各行业的竞争结构:a.成本控制能力; b.现有竞争状况;c.产品定价能力;d.新进入者的威胁;e.替代品的威胁等。本 基金重点投资那些行业内竞争规范、行业中上市公司具有一定市场份额集中度 的行业。 2、个股选择策略 本基金将采取精选个股的策略,并辅之以公司特有的数量化公司财务研究 模型基本面财务对拟投资的上市公司加以甄别。具体策略上,主要从定量分析、 定性分析和估值水平三个层面对上市公司进行考察。 (1)定量分析 主要通过运用特有的数量化公司财务研究模型基本面财务,结合上市公司 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 45 的财务数据,从上市公司的盈利能力、增长趋势、运营能力、偿债能力和现金 流指标等 5 个方面对相关上市公司进行量化筛选,挖掘财务健康度很高,数据 可以信赖的上市公司,这些公司作为进一步选择的目标。主要指标包括有:利 能力指标、增长趋势指标、运营能力指标、偿债能力指标、现金流指标。 (2)定性分析 ①公司所处的行业特征和在行业中的地位 主要包括公司所处行业的周期特征、行业景气度和行业集中度等内容,同 时关注公司在所处行业或是子行业中的地位。 ②公司的核心竞争力 主要体现在公司是否在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力和 成本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势,并重点关 注公司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力,内容包括上市公司的 主营产品或服务是否具有良好的市场前景,在产品或服务提供方面是否具有成 本优势,是否拥有出色的销售机制、体系及团队,是否具备较强的技术创新能 力并保持足够的研发投入以推动企业的持续发展等。 ③公司的管理能力和治理结构 关注公司是否具有诚信、优秀的公司管理层和良好的公司治理结构。诚信、 优秀的公司管理层能率领公司不断制定和调整发展战略,把握住正确的发展方 向,以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥;同时良好的治理结构 能促使公司管理层诚信尽职、融洽稳定、重视股东利益并使得管理水平能充分 适应企业规模的不断扩大。 ④公司的历史表现 我们关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司,同时也关注和历史表现 相比,各方面情况正在得到改善的上市公司。 (3)估值分析 对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析,主 要分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公 司的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法。涉及的主要指标包括有:市 净率指标(PB)、市盈率指标(PE)、市盈率/盈利增长比率指标(PEG)、市值/ 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 46 标准化的净现金流指标(MV/NormalizedNCF)、经济价值/息税折旧摊销前利润 指标(EV/EBITDA)。 本基金认为,通过定量指标和定性指标可筛选出那些财务健康、获利能力 强、核心竞争优势明显、成长性高、公司治理完善的上市公司,再将筛选出的 上市公司纳入估值指标进行考察,结合深入的基本面分析和实地调查研究,选 择出最具有估值吸引力的股票,结合行业配置计划精选个股构建组合。 (六)股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理的原则,以套期保值为主 要目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理 投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动 性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市 场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值 水平。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负 责股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险 控制等制度并报董事会批准。 (七)国债期货投资策略 国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和 风险水平。管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋 势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货 和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟 踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的长期稳 定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。 四、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%; (2)开放期内,每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的 交易保证金后,本基金保持现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 47 产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;在封 闭期内,本基金不受前述 5%的限制,但每个交易日日终在扣除国债期货和股指 期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过 该资产支持证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在 评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券回购到期后不得展期; (15)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金 资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 48 持有的股票总市值的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合 约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;所持有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票 投资比例的有关约定; (16)在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金 资产净值的 15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过 基金持有的债券总市值的 30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内 的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符 合基金合同关于债券投资比例的有关约定;在任何交易日内交易(不包括平仓) 的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%; (17)基金参与股指期货、国债期货交易,应当遵守下列要求:本基金在 开放期内,任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;封闭期内,任何交易日日终, 持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券之和,不得超过基金资产 净值的 100%;其中,有价证券指股票、债券(不包含到期日在一年以内的政府 债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; (18)本基金投资于单只中小企业私募债券比例不高于基金资产净值的 10%; (19)本基金在封闭期内的基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%, 在开放期内的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (20)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流 通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票 的 30 %; (21)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净 值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人 之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的,本基金管理人不得主动新 增流动性受限资产的投资; (22)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 49 对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致; (23)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(2)、(12)、(21)、(22)项外,因证券市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定 投资比例的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整,但法律法规或监管机 构规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效 之日起开始。 如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的, 以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金, 基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制,无需经基金份 额持有人大会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序 后,则本基金投资不再受相关限制,不需要经基金份额持有人大会审议。 3、关联交易原则 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 50 券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略, 遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制, 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法 律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之 二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投 资不再受相关限制,不需要经基金份额持有人大会审议。 五、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×20%+中证全债指数收益 率×80%。 本基金选择沪深 300 指数收益率、中证全债指数收益率作为业绩比较基准 的原因如下: 沪深 300 指数选样科学客观,行业代表性好,流动性高,抗操纵性强,是 目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准;中证全债指数是中证指数公 司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数, 指数编制方法先进,指数信息透明度高,反映债券全市场整体价格和投资回报 情况,具有很高的代表性。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本基金管理人在与基金托管人协商一致,并履行适当程序后调整或变更业绩比 较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 六、风险收益特征 本基金为债券投资为主的混合型基金,其风险收益预期高于货币市场基金 和债券型基金,低于股票型基金。 七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份 额持有人的利益; 2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 51 3、有利于基金财产的安全与增值; 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。 八、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2020年 3月 31日(财务数据未经审计)。 (一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 15,844,808.87 19.24 其中:股票


15,844,808.87 19.24 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


- - 其中:债券


- - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


63,000,000.00 76.52 其中:买断式回购的买 入返售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金 合计


3,451,949.72 4.19 8 其他资产


35,962.73 0.04 9 合计





82,332,721.32





100.00 (二)报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 14,111,561.56 17.20 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 52 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 19,147.31 0.02 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 809,200.00 0.99 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 904,900.00 1.10 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 15,844,808.87 19.31 2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 53 例(%) 1 600276 恒瑞医药 24,000 2,208,720.00 2.69 2 600519 贵州茅台 1,600 1,777,600.00 2.17 3 600486 扬农化工 23,000 1,550,430.00 1.89 4 000858 五粮液 12,987 1,496,102.40 1.82 5 600529 山东药玻 39,902 1,339,909.16 1.63 6 601012 隆基股份 50,000 1,242,000.00 1.51 7 300014 亿纬锂能 20,000 1,162,200.00 1.42 8 002475 立讯精密 25,000 954,000.00 1.16 9 603259 药明康德 10,000 904,900.00 1.10 10 600809 山西汾酒 10,000 901,800.00 1.10 (四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合注:本基金本报告期末未 持有债券。


(五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投 资明细注:本基金本报告期末未持有债券。 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支 持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投 资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 54 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。


(十一)投资组合报告附注 11.1 本基金投资前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库的 范围。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 11,245.78 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 24,716.95 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 35,962.73 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 55 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券。


11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 - 九、基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 (一)浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金份额净值增长率及 其与同期业绩比较基准收益率的比较: 浦银安盛安久回报 A 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的比较: 阶段 净 值 增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2018年 4月 19日至 2018年 12月 31日 -2.02% 0.22% -0.27% 0.28% -1.75% -0.06% 2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日 11.41% 0.24% 10.90% 0.24% 0.51% 0.00% 2020年 1月 1日至 2020年 3月 31日 -0.67% 0.53% 0.38% 0.35% -1.05% 0.18% 2018年 4月 19日至 2020年 3月 31日 8.42% 0.29% 11.02% 0.27% -2.60% 0.02% 浦银安盛安久回报 C 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 56 的比较: 阶段 净 值 增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2018年 4月 19日至 2018年 12月 31日 -2.26% 0.22% -0.27% 0.28% -1.99% -0.06% 2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日 10.89% 0.25% 10.90% 0.24% -0.01% 0.01% 2020年 1月 1日至 2020年 3月 31日 -0.76% 0.52% 0.38% 0.35% -1.14% 0.17% 2018年 4月 19日至 2020年 3月 31日 7.56% 0.29% 11.02% 0.27% -3.46% 0.02% (二)浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金自基金合同生效以来 基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 浦银安盛安久回报 A: 2018年 4月 19日至 2020年 3月 31日 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 57 浦银安盛安久回报 C: 2018年 4月 19日至 2020年 3月 31日 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 58 第十部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收 的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金 托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户 相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由 基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻 结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产 不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等 原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产 所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 59 第十一部分 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 三、估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交 易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境 未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交 易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券 发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; (2)在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(国债、政策性金 融债、企业债、公司债),选取第三方估值机构(中证指数有限公司,以下简称 “中证指数”)提供的相应品种当日的估值净价估值; (3)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按照每日收盘价作为估值全 价; (4)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术 确定其公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值;估值日无交易的,以最近交易日的市价(收盘价) 估值; (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价 值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; (3)交易所发行未上市或未挂牌转让的债券,存在活跃市场的情况下,以 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 60 活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;若活跃市场报价未能代表 计量日公允价值,对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值;不存在市场 活动或市场活动很少的情况下,采用估值技术确定其公允价值; (4)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的 股票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票, 按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、银行间市场交易的固定收益品种的估值 对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构(中央 国债登记结算公司,以下简称“中央结算公司”)提供的相应品种当日的估值净 价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构(中央结 算公司)提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投 资人回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按 照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构 (中央结算公司)未提供估值价格的债券等,按成本估值。 4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估 值。 5、存款的估值方法 持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,根据存款协议列示的利息总 额或约定利率每自然日计提利息。如提前支取或利率发生变化,则按需进行账 务调整。 6、投资同业存单的估值方法 按估值日第三方估值机构(中央结算公司)提供的估值净价估值;选定的 第三方估值机构(中央结算公司)未提供估值价格的,按成本估值。 7、股指期货合约估值方法: (1)股指期货合约以估值当日结算价格进行估值,估值当日无结算价的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值; (2)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基 金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 61 认为按本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价 值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允 价值的价格估值; (3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。 8、国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的,且最近交 易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。如法律法规 今后另有规定的,从其规定。 9、本基金采用第三方估值机构(中证指数和中央结算公司)按照上述公允 价值确定原则提供的数据估值。 10、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的, 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格 估值。 11、本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机 制,以确保基金估值的公平性。摆动定价机制的处理原则与操作规范按监管机 构或行业协会有关规定确定。 12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即 通知对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关 的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见, 按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。由此给基金份额持有人 和基金造成的损失以及因该交易日基金净值计算顺延错误而引起的损失,基金 托管人不承担任何责任。 四、估值程序 1、各类别基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各类别基金资产净值除 以当日基金份额的余额数量计算,精确到 0.0001元,小数点后第 5位四舍五入, 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 62 由此产生的收益或损失由基金财产承担。国家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及各类别基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应在每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法 规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估 值后,将各类别基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后, 由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、及时性。当某一类别基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位) 发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或 销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的, 过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按 下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及 时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承 担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的, 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调, 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应 赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值 错误已得到更正。 (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责, 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 63 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返 还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责 任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的 当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部 分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得 的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方 式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方; (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估; (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失; (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基 金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报 基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人 应当公告,并报中国证监会备案。 (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时; 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 64 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商 确认后,基金管理人应当暂停基金估值; 4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的确认 基金资产净值和各类别基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人 负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净 值和各类别基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复 核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 八、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 10 项进行估值时,所造成的 误差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力原因,或由于证券/期货交易所及登记结算公司发送的数 据错误或第三方估值机构提供的数据错误,或国家会计政策变更、市场规则变 更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检 查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托 管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除 或减轻由此造成的影响。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 65 第十二部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、本基金从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关 的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易及结算费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金相关账户的开户及维护费; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.0%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付 日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 66 H=E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前 一日 C类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.35%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由 基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于 次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,经基金管理人代 付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10项费用”,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人根据基金管理人指令 并参照行业惯例从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、费用调整 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 67 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理 费率、基金托管费率、C类基金份额销售服务费率等相关费率。 调整基金管理费率、基金托管费率或调高 C类基金份额类别的销售服务费 率等费率,需召开基金份额持有人大会审议;调低 C 类基金份额类别的销售服 务费率,无需召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 68 第十三部分 基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 三、基金收益分配原则 1、由于本基金 A类基金份额不收取销售服务费,而 C类基金份额收取销 售服务费,各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同; 2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每个封闭期内收益分配次数 最少为 1 次,最多为 12 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 90%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配; 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金 默认的收益分配方式是现金分红; 4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 5、同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人在履行适 当程序后,将对上述基金收益分配政策进行调整。此项调整不需要召开基金份 额持有人大会,但应于调整实施日前在指定媒介公告。 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,按《信息 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 69 披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时 间不得超过 15个工作日。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 计算方法,依照《业务规则》执行。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 70 第十四部分 基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、基金的会计年度为公历年度的 1月 1日至 12月 31日;基金首次募集的 会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会 计年度; 3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的 会计核算,按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对 并以托管协议约定方式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货 相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审 计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更 换会计师事务所需在按《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 71 第十五部分 基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基 金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、 报备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定,不需要经基金份额持有人 大会审议。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有 人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法 人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法 律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确 性、完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金 信息通过中国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信 息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以 中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民 币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 72 (一)基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确 基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金 投资者重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项, 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等内容。 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明 的基金概要信息。基金管理人应当依照法律法规和中国证监会的规定编制、披 露与更新基金产品资料概要。 基金合同生效后,基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变 更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书和基金产品资料 概要,并登载在指定网站上,其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点;除重大变更事项之外,基金招募说明书、基金产品资料概 要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基 金管理人不再更新基金招募说明书和基金产品资料概要。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会准予注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、 基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在 披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基 金合同》生效公告。 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在封闭期内,基金管理人应当至少每周在指定网站 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 73 公告一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。 在开放期内,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类别基金份额净值和基金份额 累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站公告 半年度和年度最后一日的各类别基金份额净值和基金份额累计净值。 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 (含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将 年度报告登载于指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基 金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师 事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告, 将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告, 将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、 中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占 比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情 形除外。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 74 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当按《信息披露办法》的有 关规定编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格 产生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 2、《基金合同》终止、基金清算; 3、转换基金运作方式(不包括本基金开放期与封闭期运作方式的转换)、 基金合并; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 7、基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制 人; 8、基金募集期延长; 9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负 责人发生变动; 10、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十; 11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十; 12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁; 13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受 到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金 托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚; 14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外; 15、基金收益分配事项; 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 75 16、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计 提方式和费率发生变更; 17、某一类别基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务所; 19、更换基金登记机构; 20、本基金开始办理申购、赎回; 21、本基金在开放期内发生巨额赎回并延缓支付赎回款项; 22、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请; 23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项; 24、本基金推出新业务或服务; 25、基金管理人采用摆动定价机制进行估值; 26、调整本基金份额类别设置; 27、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 (八)澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的 消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基 金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开 澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公 告。 (十)清算报告 基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示 性公告登载在指定报刊上。 (十一)投资于中小企业私募债券的信息披露 1、基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,在中国 证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等 信息。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 76 2、基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说 明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 (十二)投资资产支持证券信息披露 在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应 在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金 净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持 证券明细。 (十三)投资股指期货的信息披露 基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报 告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持 仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 (十四)投资国债期货相关公告 基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书 (更新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险指标等,并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资政策和投资目标等。 (十五)投资流通受限证券的信息披露 基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会 指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 (十六)中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门 及高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金管理人、基金托管人应加强对未公开披露基金信息的管控,并建立基 金敏感信息知情人登记制度。基金管理人、基金托管人及相关从业人员不得泄 露未公开披露的基金信息。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 77 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信 息披露内容与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的 约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类别基金份额净值、基金份额申 购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面 或者电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,单只基 金只需选择一家报刊。 基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露 的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监 会规定之日起,按照中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影 响的信息。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可在遵循相关 法律法规要求的前提下,自主提供信息披露服务,按照《信息披露办法》自主 披露信息如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的 专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律 法规规定将信息置备于公司住所,以供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延迟信息披露的情形 当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关 信息: 1、不可抗力; 2、基金投资所涉及的证券/期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 78 业时; 3、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 79 第十六部分 风险揭示 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是 分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额 分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投 资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。 本基金为债券投资为主的混合型基金,其风险收益预期高于货币市场基金和债 券型基金,低于股票型基金。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资 方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人 获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。 投资人应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件, 了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 投资人应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金,基金代销机构 名单详见本基金的招募说明书以及基金管理人网站。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证本基金一定盈利,也不保证最低收益;本基金管理人管理的其他基金的业 绩不构成对本基金业绩表现的保证。 除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过基金代销机构代理 销售,基金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。 基金管理人提醒投资人在作出投资决策后,须了解并自行承担以下风险: 一、市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素 的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括: 1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区 发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 80 2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周 期性变化,从而引起债券价格波动,收益水平也会随之变化,从而产生风险。 3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。利率风 险是债券投资所面临的主要风险。 4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、 财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生 变化。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够 用于分配的利润减少,使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来 分散这种非系统风险,但不能完全规避。 5、信用风险。债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息,或由于债券发行 人信用质量降低导致债券价格下降的风险,信用风险也包括证券交易对手因违 约而产生的证券交割风险。 6、购买力风险。基金投资的收益可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下 降,从而使基金的实际收益下降。 7、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投 资时的收益率的影响。具体为当利率下降时,基金从投资的固定收益证券所得 的利息收入进行再投资时,将获得较以前低的收益率。 二、流动性风险 本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等因素对基金造成的流动 性影响。在基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产 生基金仓位调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值。 (1)基金申购、赎回安排 投资人具体请参见基金合同“第六部分


基金份额的申购与赎回”和本招 募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”,详细了解本基金的申购以及 赎回安排。 (2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好 的规范型交易场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具(包括国内依 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 81 法发行上市的股票、债券和货币市场工具等),同时本基金为灵活配置型产品, 基于分散投资的原则在组合的集中度方面有较好的控制,在正常市场环境下本 基金的流动性风险适中。 (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况 或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时,如本基金单个 基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上 的,基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请或延缓支付赎回款项的措施。 (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回 的情形时,基金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及 基金合同的规定,谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓 支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价等流动性风险管理 工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用,基金管理人将依照 严格审批、审慎决策的原则,及时有效地对风险进行监测和评估,使用前经过 内部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具 时,投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响,基金管理人将严 格依照法律法规及基金合同的约定进行操作,全面保障投资者的合法权益。 三、管理风险 1、在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等, 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收 益水平。 2、基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素的变 化也会影响基金收益水平。 四、操作和技术风险 基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中,可能因内部控制不到位或 者人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险,如越权违规交易、内幕 交易、交易错误和欺诈等。 此外,在基金的后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 82 易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自 基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算 机构等。 五、合规性风险 指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违 反法规及《基金合同》有关规定的风险。 六、本基金特有风险 1、特定投资对象风险 本基金为债券投资为主的混合型基金,在具体投资管理中,本基金主要投 资债券类资产,以及低仓位权益类资产。因此,本基金可能因投资债券类资产 和权益类资产而面临较高的市场系统性风险。 2、本基金的封闭期为自基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日)或 自每一开放期结束之日次日起(包括该日)12个月的期间。在本基金的封闭运 作期间,基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险。 3、在任一开放期最后一个工作日日终,满足一定的情形时,无须召开持有 人大会,基金合同将终止并根据相关约定进行基金财产清算。在本基金的运作 期间,基金份额持有人面临一定的基金合同终止进行基金财产清算的风险。 4、本基金开放期内单个开放日出现巨额赎回的,导致基金资产变现困难, 进而出现延缓支付赎回款项的风险。 5、本基金可投资于股指期货和国债期货,股指期货和国债期货作为金融衍 生品,具备一些特有的风险点。投资股指期货和国债期货所面临的主要风险是 市场风险、流动性风险和基差风险。 6、本基金投资科创板股票风险,主要存在以下几个方面: (1)市场风险 科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能 环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司, 企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性,与传统二级市场投资存在差异, 整体投资难度加大,个股市场风险加大。 科创板个股上市前五日无涨跌停限制,第六日开始涨跌幅限制在正负 20% 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 83 以内,个股波动幅度较其他股票加大,市场风险随之上升。 (2)流动性风险 科创板整体投资门槛较高,个人投资者必须满足交易满两年并且资金在 50 万以上才可参与,二级市场上个人投资者参与度相对较低,机构持有个股大量 流通盘导致个股流动性较差,基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风 险。 (3)信用风险 科创板试点注册制,对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退 市制度,科创板个股存在退市风险。 (4)集中度风险 科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易集中投资于少量个股, 市场可能存在高集中度状况,整体存在集中度风险。 (5)系统性风险 科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业,在企业经营及盈利模式 上存在趋同,所以科创板个股相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险将更 为显著。 (6)政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大 影响,国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 七、中小企业私募债投资风险 本基金可能投资于中小企业私募债。本基金所投资的中小企业私募债券之 债务人如出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券 信用质量降低导致价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交 易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数 量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。 八、资产支持证券投资风险 本基金可能投资于资产支持证券。本基金所投资的资产支持证券之债务人 出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低 导致证券价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受资产支持证券市场规模 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 84 及交易活跃程度的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数 量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。 九、流通受限证券投资风险 本基金可投资于流通受限证券,如果估值日非公开发行有明确锁定期的股 票的初始成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价,本基金基金净值 可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值。投资者在申 购、赎回本基金时,需考虑估值方法对基金净值的影响。 十、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金 的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构) 根据相关法律法规对本基金进行风险评价,不同的销售机构采用的评价方法也 不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可 能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力 与产品风险之间的匹配检验。 十一、其他风险 1、在符合本基金投资理念的新型投资工具出现和发展后,如果投资于这些 工具,基金可能会面临一些特殊的风险; 2、因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险; 3、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不 完善而产生的风险; 4、因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈行为等产生的风险; 5、对主要业务人员如基金经理的依赖可能产生的风险; 6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水 平,从而带来风险; 7、其他意外导致的风险。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 85 第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会 决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定 和《基金合同》约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理 人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行, 自决议生效后按《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、本基金自基金合同生效之日起,在任一开放期最后一个工作日日终(含 当日申请数据),出现下列情形之一的,可以在履行监管报告和信息披露程序后 终止本基金合同,无需召开持有人大会,并根据本部分的约定进行基金财产清 算: (1)基金份额持有人数量不满 200人; (2)基金资产净值低于 5000万元; 4、《基金合同》约定的其他情形; 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日 内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下 进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定 的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 86 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6个月。但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的,清算期限相应顺延。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备 案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 八、基金合并方案 本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 87 第十八部分 基金合同的内容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 (一)基金份额持有人的权利、义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接 受,基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有 人和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持 有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要 条件。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利 包括但不限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大 会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务 包括但不限于: (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资 价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险; (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 88 (4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的 费用,并主动查询交易申请的确认情况,妥善行使合法权利; (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任; (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9)提供基金管理人和监管机构依法要求提供信息,以及不时的更新和补 充,并保证其真实准确性; (10)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (二)基金管理人的权利、义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括 但不限于: (1)依法募集资金; (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产; (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用; (4)销售基金份额; (5)按照规定召集基金份额持有人大会; (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部 门,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理; (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用; (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;


(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回或转换 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 89 申请; (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的 利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;


(13)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 者实施其他法律行为; (14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构; (15)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、 赎回、转换和非交易过户的业务规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内 决定和调整基金的相关费率结构和收费方式; (16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括 但不限于: (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分 别管理,分别记账,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信 息,确定基金份额申购、赎回的价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制基金定期报告; 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 90 (11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露 及报告义务; (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保 密,不向他人泄露,向审计、法律等外部专业顾问提供必要信息的情况除外; (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持 有人分配基金收益; (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人 大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他 相关资料 15年以上; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并 且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有 关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配; (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监 会并通知基金托管人; (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合 法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务, 基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额 持有人利益向基金托管人追偿; (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关 基金事务的行为承担责任; (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为;


(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 91 生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款 利息在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有人名册; (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (三)基金托管人的权利和义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括 但不限于: (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产; (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失 的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、资金账户及其他投资所需 账户,为基金办理证券交易资金清算; (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括 但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同 的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账 管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 92 (4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外,不 得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭 证; (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基 金合同》及《托管协议》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、 交割事宜; (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有 规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,向审计、法律外 部专业顾问提供必要信息的情况除外; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价格; (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对基金财务会计报告、基金定期报告出具意见,说明基金管理人在 各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行;如 果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为,还应当说明 基金托管人是否采取了适当的措施; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以 上; (12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名 册; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有 人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照法律法规、《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人 的投资运作; (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 93 和分配; (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监 会和银行业监督管理机构,并通知基金管理人; (19)因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时,应承担 赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的 义务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持 有人利益向基金管理人追偿; (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权 代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基 金份额拥有平等的投票权。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的, 以届时有效的法律法规为准。 本基金份额持有人大会不设立日常机构。 (一)召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,法 律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定的无需召开基金份额持有人大会的 除外: (1)终止《基金合同》; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高基金销售服务费; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 94 (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金 份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项 书面要求召开基金份额持有人大会; (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有人大会的事项。 2、在不违反法律法规和《基金合同》约定以及对基金份额持有人利益无实 质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改, 无需召开基金份额持有人大会: (1)调低 C 类基金份额类别的销售服务费或其他应由基金财产承担的费 用; (2)法律法规要求增加的基金费用的收取; (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、变更收费方式; (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5)基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关基金认购、申购、赎 回、转换、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则; (6)基金推出新业务或服务; (7)增加、取消或调整基金份额类别设置; (8)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化; (9)按照法律法规和《基金合同》规定无需召开基金份额持有人大会的其 他情形。 3、本基金自基金合同生效之日起,在任一开放期最后一个工作日日终(含 当日申请数据),出现下列情形之一的,可以在履行监管报告和信息披露程序后, 终止本基金合同,无需召开持有人大会,并根据基金合同第十九部分的约定进 行基金财产清算: (1)基金份额持有人数量不满 200人; (2)基金资产净值低于 5000万元。 (二)会议召集人及召集方式 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 95 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基 金管理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当 由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理 人,基金管理人应当配合。 4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应 当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份 额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之 日起 60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%) 的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基 金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知提出提 议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具 书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。 5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计 代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提 前 30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会 的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议形式; 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 96 (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代 理有效期限等)、授权方式(包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等)、送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式及投票方式(包括但不 限于以纸质表决票投票、网络投票及短信投票等)、委托的公证机关及其联系方 式和联系人、书面表决意见递交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表 决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应 另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意见的计票效力。 (四)基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监 管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派 代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开 会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资 料相符; 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 97 (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示, 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重 新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面 形式或大会公告的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯 开会应以书面方式或大会公告的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2个工作日内连 续公布相关提示性公告; (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在 基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督 下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人 或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一);若本人直接或授权他人出具书面意见的持有人,所持基金份额低于前款规 定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、 六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金 份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直 接出具书面意见或授权他人出具书面意见; (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他 人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证 明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 98 3、在不与法律法规冲突的前提下,本基金亦可采用网络、电话、短信等其 他方式由基金份额持有人向其授权代表进行授权。 4、在不与法律法规冲突的前提下,本基金亦可采用网络、电话、短信等其 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大 会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以 采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召集人确 定并在会议通知中列明。 (五)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大 修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金 合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基 金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改 应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和 公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决 议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未 能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管 理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份 额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基 金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管 人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决 议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓 名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 99 人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30日公布提案,在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公 证机关监督下形成决议。 (六)表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须 以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外, 转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其 他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提 交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相 互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的 基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 (七)计票 1、现场开会 (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由 基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 100 金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担 任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀 疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进 行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重 新清点结果。 (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席 大会的,不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基 金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督 下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人 拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 (八)生效与公告 基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会 决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金 管理人、基金托管人均有约束力。 (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规 或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 101 一致并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额 持有人大会审议。 (十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。 三、基金收益分配原则、执行方式 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 (三)基金收益分配原则 1、由于本基金 A类基金份额不收取销售服务费,而 C类基金份额收取销 售服务费,各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同; 2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每个封闭期内收益分配次数 最少为 1 次,最多为 12 次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 90%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配; 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金 默认的收益分配方式是现金分红; 4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 5、同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人在履行适 当程序后,将对上述基金收益分配政策进行调整。此项调整不需要召开基金份 额持有人大会,但应于调整实施日前在指定媒介公告。 (四)收益分配方案 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 102 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,按《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时 间不得超过 15个工作日。 (六)基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 计算方法,依照《业务规则》执行。 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、本基金从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关 的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易及结算费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金相关账户的开户及维护费; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 103 方法如下: H=E×1.0%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付 日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前 一日 C类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.35%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由 基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于 次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,经基金管理人代 付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10项费用”,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人根据基金管理人指令 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 104 并参照行业惯例从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理 费率、基金托管费率、C类基金份额销售服务费率等相关费率。 调整基金管理费率、基金托管费率或调高 C类基金份额类别的销售服务费 率等费率,需召开基金份额持有人大会审议;调低 C 类基金份额类别的销售服 务费率,无需召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 五、基金财产的投资方向和投资限制 (一)投资目标 在严格控制投资风险的前提下,力争实现超过业绩比较基准的投资回报。 (二)投资范围 本基金的投资对象包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票)、股指期货、权证、债券(包括国债、央行 票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、 政府支持债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、超 短期融资券、中小企业私募债)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 105 单、货币市场工具、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%;开 放期内,每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金 后,本基金保持现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;在封闭期内, 本基金不受前述 5%的限制,但每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约 需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。 (三)投资禁止行为与限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%; (2)开放期内,每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的 交易保证金后,本基金保持现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;在封 闭期内,本基金不受前述 5%的限制,但每个交易日日终在扣除国债期货和股指 期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的 10%; 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 106 (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过 该资产支持证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在 评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券回购到期后不得展期; (15)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金 资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合 约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;所持有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票 投资比例的有关约定; (16)在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金 资产净值的 15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过 基金持有的债券总市值的 30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内 的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符 合基金合同关于债券投资比例的有关约定;在任何交易日内交易(不包括平仓) 的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%; (17)基金参与股指期货、国债期货交易,应当遵守下列要求:本基金在 开放期内,任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;封闭期内,任何交易日日终, 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 107 持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券之和,不得超过基金资产 净值的 100%;其中,有价证券指股票、债券(不包含到期日在一年以内的政府 债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; (18)本基金投资于单只中小企业私募债券比例不高于基金资产净值的 10%; (19)本基金在封闭期内的基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%, 在开放期内的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (20)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流 通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票 的 30 %; (21)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净 值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人 之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的,本基金管理人不得主动新 增流动性受限资产的投资; (22)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致; (23)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(2)、(12)、(21)、(22)项外,因证券市场波动、证券发行人合 并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定 投资比例的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整,但法律法规或监管机 构规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效 之日起开始。 如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的, 以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金, 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 108 基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制,无需经基金份 额持有人大会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序 后,则本基金投资不再受相关限制,不需要经基金份额持有人大会审议。 3、关联交易原则 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略, 遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制, 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法 律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之 二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投 资不再受相关限制,不需要经基金份额持有人大会审议。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 《基金合同》生效后,在封闭期内,基金管理人应当至少每周在指定网站 公告一次各类别基金份额净值和基金份额累计净值。 在开放期内,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类别基金份额净值和基金份额 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 109 累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站公告 半年度和年度最后一日的各类别基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 (一)《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会 决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定 和《基金合同》约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理 人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行, 自决议生效后按《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 (二)《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、本基金自基金合同生效之日起,在任一开放期最后一个工作日日终(含 当日申请数据),出现下列情形之一的,可以在履行监管报告和信息披露程序后 终止本基金合同,无需召开持有人大会,并根据本部分的约定进行基金财产清 算: (1)基金份额持有人数量不满 200人; (2)基金资产净值低于 5000万元; 4、《基金合同》约定的其他情形; 5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日 内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下 进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 110 管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定 的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6个月。但因本基金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的,清算期限相应顺延。 (四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (五)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的 基金份额比例进行分配。 (六)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备 案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 111 (八)基金合并方案 本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。 八、争议解决方式 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切 争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸 易仲裁委员会(上海国际仲裁中心),仲裁地点为上海市,按照该会届时有效的 仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。仲裁费由 败诉方承担。 争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽 责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 112 第十九部分 基金托管协议内容摘要 一、基金托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:浦银安盛基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 981号 3幢 316室 办公地址:上海市淮海中路 381号中环广场 38楼 邮政编码:200020 法定代表人:谢伟 成立时间:2007年 8月 5日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2007]207号 组织形式:有限责任公司 注册资本:19.1亿元人民币 存续期间:持续经营 (二)基金托管人 名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 住所:上海市浦东新区银城中路 188号(邮政编码:200120) 办公地址:上海市长宁区仙霞路 18号(邮政编码:200336) 法定代表人:任德奇 成立时间:1987年 3月 30日 批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人 民银行银发[1987]40号文 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]25号 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结 算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府 债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从 事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项业务;提供保管箱服 务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务;经营结汇、售汇业务。 注册资本:742.62亿元人民币 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 113 组织形式:股份有限公司 存续期间:持续经营 二、基金托管人对基金管理人的业务监督与核查 (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 (1)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约 定,对基金的投资范围、投资对象进行监督。 本基金的投资对象包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板 及其他经中国证监会核准上市的股票)、股指期货、权证、债券(包括国债、 央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机 构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期 融资券、超短期融资券、中小企业私募债)、资产支持证券、债券回购、银行 存款、同业存单、货币市场工具、国债期货及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%; 开放期内,每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保 证金后,本基金保持现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;在封闭 期内,本基金不受前述 5%的限制,但每个交易日日终在扣除国债期货和股指 期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。 (2)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约 定,对基金投资比例进行监督。 根据《基金合同》的约定,本基金投资组合比例应符合以下规定: 1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%; 2)开放期内,每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的 交易保证金后,本基金保持现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 114 资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 在封闭期内,本基金不受前述 5%的限制,但每个交易日日终在扣除国债期货 和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的 现金; 3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; 4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 券的 10%; 5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; 6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; 7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%; 8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的 10%; 9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; 10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过 该资产支持证券规模的 10%; 11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; 12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应 在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; 13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总 量; 14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年, 债券回购到期后不得展期; 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 115 15)在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金 资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基 金持有的股票总市值的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期 货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;所持有的股票 市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同 关于股票投资比例的有关约定; 16)在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金 资产净值的 15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年 以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算) 应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;在任何交易日内交易(不 包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%; 17)基金参与股指期货、国债期货交易,应当遵守下列要求:本基金在 开放期内,任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;封闭期内,任何交易日日 终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券之和,不得超过基 金资产净值的 100%;其中,有价证券指股票、债券(不包含到期日在一年以 内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购) 等; 18)本基金投资于单只中小企业私募债券比例不高于基金资产净值的 10%; 19)本基金在封闭期内的基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%, 在开放期内的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; 20)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流 通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部 投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通 股票的 30 %; 21)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 116 值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理 人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的,本基金管理人不得主 动新增流动性受限资产的投资; 22)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投 资范围保持一致; 23)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第 2)、12)、21)、22)项外,因证券市场波动、证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投 资比例的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整,但法律法规或监管机 构规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应 当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合 同生效之日起开始。 如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更 的,以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本 基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制,无需 经基金份额持有人大会审议。 基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监 督。 (3)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定, 对基金投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。 1. 承销证券; 2. 违反规定向他人贷款或者提供担保; 3. 从事承担无限责任的投资; 4. 买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; 5. 向本基金的基金管理人、基金托管人出资; 6. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 117 7. 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程 序后,则本基金投资不再受相关限制,不需要经基金份额持有人大会审议。 (4)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议约定,对 基金关联交易行为进行监督。关联交易原则如下: 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的 证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策 略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批 机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金 托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事 会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每 半年对关联交易事项进行审查。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金 投资不再受相关限制或按变更后的规定执行,无需经基金份额持有人大会审 议。 (5)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定, 对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。 1)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金 管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 2)基金管理人参与银行间市场交易时,有责任控制交易对手的资信风险。 (6)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定, 对基金管理人选择存款银行进行监督。 基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合 同的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人, 基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监 督。 本基金投资银行存款应符合如下规定: 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 118 1.基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金 银行存款业务账目及核算的真实、准确。 2.基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另 行签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传 达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开 立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责,以确保基金财产的安全,保 护基金份额持有人的合法权益。 3.基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复 核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管 职责。 4.基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金 法》、《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支 付结算等的各项规定。 (7)基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 1.基金投资流通受限证券,应遵守有关法律法规规定。 2.流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开 发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可 交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未 上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金投资的流通受限证 券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公 司、银行间清算所股份有限公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国 银行间债券市场交易的证券。 3.基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经 基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险 控制制度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会 批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证 券的投资额度和投资比例控制情况。 基金管理人应至少于首次执行投资指 令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 119 的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其 他双方认可的方式确认收到上述资料。 4.基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律 法规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准 文件、发行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、 总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执 行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人 有足够的时间进行审核。 5.基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核,基金托管 人认为上述资料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理人在投资 流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看 基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备 查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令 造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监 会。


(8)基金托管人对基金投资中期票据的监督。 1.基金投资中期票据应遵守有关法律法规的规定,并与基金托管人签订 《基金投资中期票据风险控制补充协议》。 2.基金管理人应将经董事会批准的相关投资决策流程、风险控制制度以 及基金投资中期票据相关流动性风险处置预案提供给基金托管人,基金托管 人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度 和比例的情况进行监督。 基金管理人确定基金投资中期票据的,应根据《托管协议》及相关补充 协议的约定向基金托管人提供其托管基金拟购买中期票据的数量和价格、应 划付的金额等执行指令所需相关信息,并保证上述信息的真实、准确、完整。 基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核,基金托管人 认为上述资料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理人在投资中 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 120 期票据前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管 理人风险管理部门就基金投资中期票据出具的风险评估报告等备查资料的权 利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金 财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。 (9)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定, 对基金管理人投资中小企业私募债进行监督。 基金管理人根据法律、法规、监管部门的规定,本着审慎、勤勉尽责的 原则,针对中小企业私募债券的投资,制定了相关风险控制制度及决策流程, 以规范对中小企业私募债券的投资决策流程、风险控制,并与基金托管人签 订《基金投资中小企业私募债风险控制补充协议》。 基金管理人应将经董事会批准的相应风险控制制度及决策流程提供给基 金托管人,若基金管理人对相关制度进行修订,应及时提供给基金托管人。 基金托管人应依据届时有效的制度文件及基金合同、本托管协议的约定,对 基金管理人投资中小企业私募债券是否遵守相关制度、决策流程、流动性风 险处置预案以及相关投资额度和投资比例、投资限制进行监督。 如今后法律法规对基金投资中小企业私募债券另有规定的,从其规定。 如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求 解决。如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。 (10)基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定, 对基金投资其他方面进行监督。 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基 金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入 确认、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表 现数据等进行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不 实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责 任,并有权在发现后报告中国证监会。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 121 (三)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,在规定 时间内答复并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按 照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提 供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》 及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为,应及时以书面形式通 知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以电话或书 面形式向基金托管人反馈,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内 及时改正。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金 管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人有权报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会, 同时通知基金管理人在限期内纠正。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定, 或者违反《基金合同》约定的,应当视情况暂缓或拒绝执行,立即通知基金 管理人,并有权向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行 政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金 管理人,并有权向中国证监会报告。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定,基金管 理人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基 金托管人是否安全保管基金财产、是否开立基金财产的资金账户、证券账户、 期货账户及债券托管账户等投资所需账户,是否及时、准确复核基金管理人 计算的基金资产净值和基金份额净值,是否根据基金管理人指令办理清算交 收,是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投 资运作等行为。 基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 122 金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料 以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复并改正。 基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金 资产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息 等违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的,应及时以书 面形式通知基金托管人在限期内纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并 以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知 事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规 事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按 照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金托管人应积极配合提 供相关数据资料和制度等。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会, 同时通知基金托管人在限期内纠正。 四、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 (1)基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的指令,不得自 行运用、处分、分配基金的任何资产。 (2)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 (3)基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账 户和债券托管账户等投资所需账户。 (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产 的完整和独立。 (5)对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资 产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到 账日基金资产没有到达基金银行存款账户的,基金托管人应及时通知并配合 基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负责 向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人应予以必要的协助与配合。基金 托管人对此不承担任何责任。 (6)除法律法规和基金合同另有规定外,基金托管人不得委托第三人托 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 123 管基金财产。 (二)基金募集资产的验证 基金募集期间的资金应存于在具有托管资格的商业银行开设的专用账 户。 基金募集期满或基金提前结束募集之日起 10日内,由基金管理人聘请具 有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的 验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字有效。验 资完成,基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基 金银行存款账户中,基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。 若基金募集期限届满,未能达到基金备案的条件,由基金管理人按规定 办理退款等事宜,基金托管人应提供充分协助。 (三)基金的银行存款账户的开立和管理 (1) 基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。 (2)基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账 户,并根据中国人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制 作、保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益,均需通过本基金的银行存款账户进行。 (3) 本基金银行存款账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的 需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存 款账户;亦不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。 (4) 基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业 务进行资金支付,并使用交通银行企业网上银行(简称“交通银行网银”) 办理托管资产的资金结算汇划业务。 (5) 基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人 民币银行账户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币 利率管理规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。 (四)基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限 责任公司开立证券账户。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 124 基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托 管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户; 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或 超买。 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立 结算备付金账户即资金交收账户,用于证券交易资金的结算。基金托管人以 本基金的名义在基金托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付 金账户。 (五)债券托管账户的开立和管理 (1) 基金合同生效后,基金托管人负责向中国人民银行进行报备,并 在备案通过后在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有 限公司以本基金的名义开立债券托管账户,并由基金托管人负责基金的债券 及资金的清算。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行 交易,由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。 (2) 基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议, 协议正本由基金管理人保存。 (六)其他账户的开立和管理 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,由基金管理人协助 基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。 该账户按有关规则使用并管理。 (七)基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的 保管 实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和 转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管 人以外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。 银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 125 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金 托管人、基金管理人保管,相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定 外,基金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二 份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件, 基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关 规定执行。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15年。 对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖 授权业务章的合同传真件或复印件,未经双方协商或未在合同约定范围内, 合同原件不得转移。 五、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类别基金份额净 值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计 算,精确到 0.0001元,小数点后第 5位四舍五入,由此产生的收益或损失由 基金财产承担。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人应在每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法 规或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《中 国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及其他法律、法规的规定。 基金资产净值和各类别基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复 核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类 别基金份额净值,以约定方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结 果复核后,将复核结果反馈给基金管理人,由基金管理人予以公布。 本基金按以下方法估值: (1)证券交易所上市的有价证券的估值 ①交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交 易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环 境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最 近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 126 行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; ②在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(国债、政策性金 融债、企业债、公司债),选取第三方估值机构(中证指数有限公司,以下 简称“中证指数”)提供的相应品种当日的估值净价估值; ③对在交易所市场上市交易的可转换债券,按照每日收盘价作为估值全 价; ④对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术 确定其公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: ①送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值;估值日无交易的,以最近交易日的市价(收盘 价)估值; ②首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价 值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; ③交易所发行未上市或未挂牌转让的债券,存在活跃市场的情况下,以 活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;若活跃市场报价未能代 表计量日公允价值,对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值;不存在 市场活动或市场活动很少的情况下,采用估值技术确定其公允价值; ④在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、 首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期 的股票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股 票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 (3)银行间市场交易的固定收益品种的估值 对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构(中 央国债登记结算公司,以下简称“中央结算公司”)提供的相应品种当日的 估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构 (中央结算公司)提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。 对于含投资人回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使 回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 127 三方估值机构(中央结算公司)未提供估值价格的债券等,按成本估值。 (4)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分 别估值。 (5)存款的估值方法 持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,根据存款协议列示的利息 总额或约定利率每自然日计提利息。如提前支取或利率发生变化,则按需进 行账务调整。。 (6)投资同业存单的估值方法 按估值日第三方估值机构(中央结算公司)提供的估值净价估值;选定 的第三方估值机构(中央结算公司)未提供估值价格的,按成本估值。 (7)股指期货合约估值方法: ①股指期货合约以估值当日结算价格进行估值,估值当日无结算价的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值; ②在任何情况下,基金管理人如采用本项第①小项规定的方法对基金资 产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认 为按本项第①小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值 的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允 价值的价格估值; ③国家有最新规定的,按其规定进行估值。 (8)国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的,且最 近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。如法 律法规今后另有规定的,从其规定。 (9)本基金采用第三方估值机构(中证指数和中央结算公司)按照上述 公允价值确定原则提供的数据估值。 (10)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值 的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值 的价格估值。 (11)本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定 价机制,以确保基金估值的公平性。摆动定价机制的处理原则与操作规范按 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 128 监管机构或行业协会有关规定确定。 (12)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增 事项,按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方 法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管 理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金 有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致 的意见,按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布,由此给基金 份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金净值计算顺延错误而引起 的损失,基金托管人不承担任何责任。 (二)净值差错处理 当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有 人和基金造成损失的,由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔 偿金。基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确 认后按以下条款进行赔偿。 (1)如采用本协议第八章“(一)基金资产净值及基金份额净值的计算 与复核”中估值方法的第(1)-(9)、(11)、(12)进行处理时,若基金 管理人净值计算出错,基金托管人在复核过程中未对计算过程提出疑义或要 求基金管理人书面说明,基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的, 应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金 支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各 自承担相应的责任; (2)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次 重新计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的 情形,以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造 成的损失以及因该交易日基金净值计算顺延错误而引起的损失,由基金管理 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 129 人负责赔付,基金托管人不负赔偿责任; (3)基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第(10)项进行估值时, 所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。 由于证券/期货交易所及登记结算公司发送的数据错误或第三方估值机 构提供的数据错误,有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因,基金管理 人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能 发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免 除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减 轻由此造成的影响。 针对净值差错处理,如果法律法规或证监会有新的规定,则按新的规定 执行;如果行业有通行做法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提 下,双方应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原 则。 (三)暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易/期货市场遇法定节假日或因其他原因暂 停营业时; 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值 时; 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人 协商确认后,基金管理人应当暂停基金估值; 4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 (四)基金会计制度 按国家有关部门制定的会计制度执行。 (五)基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同 一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账 册,对双方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金财产的安全。 若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 130 (六)会计数据和财务指标的核对 双方应每个交易日核对账目,如发现双方的账目存在不符的,基金管理 人和基金托管人必须及时查明原因并纠正,确保核对一致。若当日核对不符, 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的,以基金管理 人的账册为准。 (七)基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表 的编制,应于每月终了后 5 个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会 的要求公告。季度报表的编制,应于每季度终了后 15个工作日内完成;中期 报告在基金会计年度前 6 个月结束后的两个月内公告;年度报告在会计年度 结束后三个月内公告。 基金管理人将盖章后的月度报表有关报表提供基金托管人;基金托管人 收到后在 2 个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管理人。 对于季度报告、中期报告、年度报告等定期报告,基金管理人和基金托管人 应在上述监管部门规定的时间内完成编制、复核及公告。基金托管人在复核 过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明 原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准。如果基金管理人与 基金托管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致,基金管理人有 权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备 案。 基金托管人在对财务报表、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后, 需出具复核确认书(盖章)或以其他双方约定的方式确认,以备有权机构对 相关文件审核检查。 六、基金份额持有人名册的保管 基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册。基金 份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份 额。 基金份额持有人名册,包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、 基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 131 份额持有人名册、每年最后一个交易日的基金份额持有人名册,由基金登记 机构负责编制和保管,并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准确性 负责。 基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名 册: (一)基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后 10个 工作日内向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册; (二)基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后 5 个工作日内向 基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册; (三)基金管理人于每年最后一个交易日后 10个工作日内向基金托管人 提供由登记机构编制的基金份额持有人名册; (四)除上述约定时间外,如果确因业务需要,基金托管人与基金管理 人商议一致后,由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额 持有人名册。 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光 盘备份,保存期限为 20年,法律法规或监管机构另有规定除外。基金托管人 不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并 应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基 金份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。 七、争议解决方式 相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议, 应通过友好协商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或 者协商、调解不成的,任何一方当事人均有权将争议提交上海国际经济贸易 仲裁委员会(上海国际仲裁中心),根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁, 仲裁的地点在上海市,仲裁裁决是终局的,并对相关各方当事人均有约束力。 仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责, 继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务,维护基金 份额持有人的合法权益。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 132 本协议受中华人民共和国法律(为本协议之目的,在此不包括香港、澳 门特别行政区和台湾地区法律)管辖。 八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)基金托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议, 其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议,应报中国 证监会备案。 (二)基金托管协议的终止 (1)《基金合同》终止; (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金托管资格或 因其他事由造成其他基金托管人接管基金财产; (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金管理资格或 因其他事由造成其他基金管理人接管基金管理权; (4)发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规 定的终止事项。 (三)基金财产的清算 (1)基金财产清算小组 在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按 照《基金合同》和本协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。 1)基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30个工 作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在 中国证监会的监督下进行基金清算。 2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理 人、基金托管人、基金登记机构、具有证券、期货相关业务资 格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金 财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 133 保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法 进行必要的民事活动。 (2)基金财产清算程序 1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接 管基金; 2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 3)对基金财产进行估值和变现; 4)制作清算报告; 5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务 所对清算报告出具法律意见书; 6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 7)对基金剩余财产进行分配。 (3)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有 合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 (4)基金剩余财产的分配 基金财产按如下顺序进行清偿 1)支付基金财产清算费用; 2)缴纳基金所欠税款; 3)清偿基金债务; 4)清算后如有余额,按基金份额持有人持有的基金份额比例进 行分配。 (5)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告。基金财产清算小组做出的清算 报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计、律师事务所出具 法律意见书后,报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日 内由基金财产清算小组进行公告。 (6)基金财产清算账册及文件的保存 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 134 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存期限不少于 15年。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 135 第二十部分 对基金份额持有人的服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,并将根据基金份 额持有人的需要和市场的变化增加、修改这些服务项目。主要的服务项目如 下: 一、资料寄送 1、基金交易对账单 本基金管理人将按照份额持有人的定制情况,提供电子邮件或短信方式 对账单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线进行对账单服务定制或更改。 电子邮件对账单经互联网传送,可能因邮件服务器解析等问题无法正常 显示原发送内容,也无法完全保证其安全性与及时性。因此浦银安盛基金管 理公司不对电子邮件或短信息电子化账单的送达做出承诺和保证,也不对因 互联网或通讯等原因造成的信息不完整、泄露等而导致的直接或间接损害承 担任何赔偿责任。 2、其他相关的信息资料 其他相关的信息资料指不定期寄送的基金资讯材料,如基金新产品或新 服务的相关材料、基金经理报告等。 二、红利再投资 本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资。基金份额持有人 可以选择将所获红利再投资于本基金,注册登记机构将其所获红利按分红除 权日的基金份额净值自动转为基金份额,不收取手续费。本基金默认的收益 分配方式是现金分红,基金份额持有人可以随时选择更改基金分红方式。 三、电子化服务 1、手机短信服务 基金份额持有人可以通过本公司客户服务热线人工应答预留手机号码, 我们将为基金持有人提供每周净值、电子月度对账单,持有人可致电客服热 线要求定制。 2、电子邮件服务 基金份额持有人可以通过本公司客户服务热线人工应答按需要定制各类 电子邮件服务,如基金份额周净值、电子月度对账单。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 136 3、电子直销服务 基金份额持有人可以通过公司官网(www.py-axa.com)、微信公众号(浦 银安盛微理财)及 APP客户端(浦银安盛基金)办理基金认购、申购、赎回、 分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户资料查 询等各类业务。 四、客户服务中心 1、客户服务电话 呼叫中心自动语音系统提供每周 7天、每天 24小时的自助语音服务和查 询服务,客户可通过电话收听基金份额净值,自助查询基金账户余额信息、 交易确认情况等。同时,呼叫中心在工作时间提供人工应答服务。 2、网上客户服务 浦银安盛网站为基金份额持有人提供查询服务和资讯服务。基金份额持 有人在我公司网站“登录”后,即可 7*24小时查询个人账户资料,包括基金 持有情况、基金交易明细、基金分红实施情况等;此外,还可修改部分个人 账户资料,查询热点问题及其解答,查阅投资刊物等。 公司网址:www.py-axa.com


客服信箱:service@py-axa.com 五、客户投诉处理 基金份额持有人可以通过基金管理人提供的客服热线自动语音留言、客 服热线人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所 提供的服务进行投诉。基金份额持有人还可以通过代销机构的服务电话对该 代销机构提供的服务进行投诉。 六、服务渠道 1、客服电话:400-8828-999(免长途话费)或(021)33079999 2、客服传真:(021)23212999 3、公司网站:www.py-axa.com


4、客服邮箱:service@py-axa.com 5、微信公众号:浦银安盛基金、浦银安盛微理财 6、客户端:“浦银安盛基金”APP 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 137 第二十一部分 其他应披露事项 本基金招募说明书更新期间,本基金及基金管理人的有关公告如下: 1、2019年 06月 01日,浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新)2019年第 1号; 2、2019年 06月 01日,浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 招募说明书正文(更新)2019年第 1号; 3、2019年 06月 27日,关于旗下部分基金新增西藏东方财富证券股份有 限公司为代销机构及参加其费率优惠活动的公告; 4、2019年 07月 16日,浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年第 2季度报告; 5、2019年 08月 23日,浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要; 6、2019年 08月 23日,浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年半年度报告; 7、2019年 10月 14日,浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新 增江苏汇林保大基金销售有限公司为代销机构并开通定投业务及参加其费率 优惠活动的公告; 8、2019年 10月 25日,浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告; 9、2019年 11月 26日,浦银安盛基金管理有限公司关于旗下公募基金根 据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改基金合同和托管协议的 公告; 10、2019年 11月 26日,浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基 金招募说明书(更新)2019年第 2号; 11、2019年 11月 26日,浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基 金招募说明书摘要(更新)2019年第 2号; 12、2019年 11月 26日,浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基 金基金合同; 13、2019年 11月 26日,浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 138 金托管协议; 14、2019年 12月 04日,浦银安盛基金管理有限公司关于降低旗下部分 开放式基金最低申购金额的公告; 15、2019年 12月 30日,浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金 新增浙江同花顺基金销售有限公司为代销机构并开通定投业务及参加费率优 惠的公告; 16、2020年 01月 20日,浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基 金 2019年第 4季度报告; 17、2020年 03月 23日,关于浦银安盛基金管理有限公司旗下部分基金 在同花顺基金开通基金转换业务的公告; 18、2020年 03月 31日,浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基 金 2019年年度报告; 19、2020年 04月 21日,浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基 金 2020年第 1季度报告; 20、2020年 04月 24日,浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基 金 2020年度开放日常申购、赎回的业务公告。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 139 第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式 本招募说明书可印制成册,存放在基金管理人、基金托管人等机构的办 公场所和营业场所,供投资者查阅;投资者也可按工本费购买本招募说明书 印制件或复印件。但应以基金招募说明书正本为准。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书


























招募说明书更新正文 140 第二十三部分 备查文件 本基金备查文件包括以下文件: (一)中国证监会关于准予浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资 基金注册的批复 (二)浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金基金合同 (三)浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金托管协议 (四)浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则 (五)关于募集浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金的法律 意见书 (六)基金管理人业务资格批件和营业执照 (七)基金托管人业务资格批件和营业执照 (八)中国证监会要求的其他文件 浦银安盛基金管理有限公司 二〇二〇年六月一日