景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投
资基金 2020年第 1号更新招募说明书摘要
重要提示
（一）景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金管理人依照
《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募
集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投
资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会 2017年 10月 9日证监
许可【2017】1790号文准予募集注册。本基金基金合同于 2017年 12月 27日正式生效。
（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，
并经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场
前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表
现的保证。
（五）基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额
持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金
一定盈利，也不保证最低收益。
（七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，
请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的
风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资
本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量
赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，
基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。本基金是混合型基金，属于中高预期风险和收益水平的
投资品种，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。根据 2017年 7月
1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，
风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级
表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。本基金的投资
范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指
中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度
低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而使基金投资收
益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募
债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能
性。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金
净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
（八）本基金可以投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来
的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。
（九）本招募说明书根据基金合同编制，内容如有矛盾或不一致，以基金合同为准。
（十）本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基
金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
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（十一）本招募说明书已经本基金基金托管人复核。基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》相关规定对本招募说明书做了调整，除上述事项外本更新招募说明书其他所载内容截止日为 2020
年 3月 31日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 12月 31日。本更新招募说明书中财务数据已经
审计。
(十二) 基金合同、招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息披露办法》实
施之日起一年后开始执行。
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名
称：景顺长城基金管理有限公司
住
所：深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第 1座 21层
设立日期：2003年 6月 12日
法定代表人：丁益
注册资本：1.3亿元人民币
批准设立文号：证监基金字［2003］76号
办公地址：深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第 1座 21层
电
话：0755-82370388
客户服务电话：400 8888 606
传
真：0755-22381339
联系人：杨皞阳
股东名称及出资比例：
序号 股东名称 出资比例
1 长城证券股份有限公司 49%
2 景顺资产管理有限公司 49%
3 开滦（集团）有限责任公司 1%
4 大连实德集团有限公司 1%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
康乐先生，代行董事长、董事、总经理，经济学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公
司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市
场销售部经理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011
年 7月加入本公司，现任公司董事兼总经理。
李进先生，董事，保险学硕士。曾任中国科技财务公司信贷部农业科技信贷处副处长
兼印制科技信贷处副处长、投资信贷处副处长；中国华能财务公司上海营业部副主任、综
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合计划部副经理、计划部副经理、综合计划部经理、公司副总经理、副总经理兼党组成
员、总经理兼党组成员，永诚财产保险股份有限公司总经理、总经理兼党委委员，华能资
本服务有限公司副总经理兼党组成员、总法律顾问、纪检组组长、工会主席、总经理兼党
组副书记。现任华能资本服务有限公司总经理兼党委副书记。
罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部
副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至 1996年间出任香港投资基金公会
管理委员会成员，并于 1996至 1997年间担任公会主席。1997至 2000年间，担任香港联交
所委员会成员，并在1997至2001年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太
区首席执行官。
李翔先生，董事，高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副
总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理、副总裁
兼党委委员，现任长城证券股份有限公司总裁兼党委副书记。
伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（HKICPA）、英国特许公认
会计师（ACCA）、香港执业会计师（CPA）、加拿大公认管理会计师（CMA）。拥有超过
二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，1972-1977受训于国际知名会计师
楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。
靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士
打律师行、英国律师行 C1yde＆Co. 从事律师工作，1993 年发起设立信达律师事务所，担
任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
闵路浩先生，独立董事，经济学硕士。曾任中国人民银行金融管理公司科员、主任科
员；中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长；中国银行业监督管理委员会非银
行金融机构监管部处长、副巡视员、巡视员；中国小额贷款公司协会会长；重庆富民银行
行长。现任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公司总裁。
2、基金管理人监事会成员
阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。
郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历任景顺投
资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监、亚太
区首席行政官。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席营运总监。
邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所、福建兴
业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。
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杨波先生，监事，工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任景顺长城
基金管理有限公司交易管理部总监。
3、高级管理人员
康乐先生，代行董事长职务，简历同上。
康乐先生，总经理，简历同上。
CHEN WENYU（陈文宇先生），副总经理，工商管理硕士。曾担任中国海口电视台每
日新闻记者及每周金融新闻节目制作人，安盛罗森堡投资管理公司（美国加州）美洲区副首
席投资官、以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位，安盛投资管理亚洲有限公司
（新加坡）泛亚地区首席投资官，主要负责投资组合管理、研究、交易等相关业务。2018
年 9月加入本公司，现任公司副总经理。
毛从容女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部，担
任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副
总经理。
黎海威先生，副总经理，经济学硕士。曾担任美国穆迪 KMV 公司研究员，美国贝莱
德集团（原巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总裁，香港海通国际资
产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012年8月加入本公司，现任公司
副总经理。
赵代中先生，副总经理，理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经
理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处
长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016 年 3 月加入本公司，现任公司副
总经理。
李黎女士，副总经理，经济学硕士。曾任职于广发证券深圳业务总部机构客户中心、
景顺长城基金管理有限公司市场部，之后加入国投瑞银基金市场服务部担任副总监职务。
2009年 6月再次加入本公司，现任公司副总经理。
吴建军先生，副总经理兼首席信息官，经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公
司证券部副经理，长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003 年 3 月
加入本公司，现任公司副总经理兼首席信息官。
刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副科长、武
汉大学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副
主任、行政部副总经理。2003年 3月加入本公司，现任公司副总经理。
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杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判
员，南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。
2008年 10月加入本公司，现任公司督察长。
4、本基金现任基金经理简历
本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业
绩。本基金现任基金经理如下：
黎海威先生，经济学硕士，CFA。曾担任美国穆迪 KMV公司研究员，美国贝莱德集团（原
巴克莱国际投资管理有限公司）基金经理、主动股票部副总裁，香港海通国际资产管理有限
公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012年 8月加入本公司，担任量化及 ETF投
资部投资总监，现担任公司副总经理兼量化及指数投资部总监兼量化及指数投资部基金经
理；自 2013年 10月起担任量化及指数投资部基金经理。具有 17年海内外证券、基金行业
从业经验。
徐喻军先生，理学硕士，CFA。曾担任安信证券风险管理部风险管理专员。2012年 3月
加入本公司，担任量化及 ETF投资部 ETF专员；自 2014年 4月起担任量化及指数投资部基
金经理，现担任量化及指数投资部总监助理兼基金经理。具有 10年证券、基金行业从业经
验。
5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
本基金现任基金经理黎海威先生曾于 2016年 6月至 2017年7月管理景顺长城大中华混
合型证券投资基金；2017年 12月至 2019年 5月管理景顺长城沪港深精选股票型证券投资
基金；2017年 7月至 2019年 8月管理景顺长城沪港深领先科技股票型证券投资基金；2018
年 9月至 2020年 1月管理景顺长城量化先锋混合型证券投资基金。
本基金现任基金经理徐喻军先生曾于 2014年 4月至 2018年 5月管理景顺长城沪深 300
等权重交易型开放式指数证券投资基金；2014年 4月至 2018年 7月管理景顺长城上证 180
等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金；2014年 4月至 2019年 1月管理上证 180
等权重交易型开放式指数证券投资基金；2014年 12月至 2019年 7月管理景顺长城中证 500
交易型开放式指数证券投资基金；2015年 6月至 2019年 7月管理景顺长城中证 500交易型
开放式指数证券投资基金联接基金；2018年 4月至 2020年 3月管理景顺长城 MSCI中国 A
股国际通交易型开放式指数证券投资基金；2018年 5月至 2019年 11月管理景顺长城 MSCI
中国 A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金；2018年 8月至 2019年 11月管
理景顺长城中证 TMT150交易型开放式指数证券投资基金；2018年 8月至 2019年 11月管理
景顺长城中证 TMT150交易型开放式指数证券投资基金联接基金。
6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基金现任基金经理黎海威先生兼任景顺长城沪深 300指数增强型证券投资基金、景顺
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长城量化精选股票型证券投资基金、景顺长城量化新动力股票型证券投资基金、景顺长城量
化小盘股票型证券投资基金、景顺长城 MSCI中国 A股国际通指数增强型证券投资基金、景
顺长城中证 500指数增强型证券投资基金和景顺长城量化港股通股票型证券投资基金、景顺
长城量化对冲策略三个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。
本基金现任基金经理徐喻军先生兼任景顺长城公司治理混合型证券投资基金、景顺长城
支柱产业混合型证券投资基金、景顺长城优质成长股票型证券投资基金、景顺长城研究精选
股票型证券投资基金、景顺长城领先回报灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中证 500
行业中性低波动指数型证券投资基金、景顺长城睿成灵活配置混合型证券投资基金、景顺长
城泰恒回报灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城量化先锋混合型证券投资基金、景顺长
城中证 500 指数增强型证券投资基金和景顺长城中证沪港深红利成长低波动指数型证券投
资基金基金经理。
7、本基金历任基金经理姓名及管理时间
无。
8、投资决策委员会委员名单
本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、
基金经理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：
康乐先生，总经理；
CHEN WENYU（陈文宇先生），副总经理；
毛从容女士，副总经理；
黎海威先生，副总经理兼量化及指数投资部投资总监；
余广先生，总经理助理兼股票投资部投资总监；
刘彦春先生，总经理助理兼研究部总监；
彭成军先生，固定收益部投资总监；
李怡文女士，固定收益部稳定收益业务投资负责人；
崔俊杰先生，ETF投资部投资总监。
9、上述人员之间不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，
总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发
行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标
准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代
码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2019年12月31日，本集
团总资产74,172.40亿元人民币，高级法下资本充足率15.54%，权重法下资本充足率13.02%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资产
托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业
务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队，现有员工86人。2002年11月，经中国
人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务
资格上市银行；2003年4月，正 式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商
业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、
合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金
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托管、存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核
心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，
不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系
统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，
推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、
第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、
第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小
非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到
了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中
国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为
国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳
金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017
年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行2.0”
荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚
洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任
公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣
获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联
第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；5
月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺2018东方财富
风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行
荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托管
机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019
东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董事长。英国东
伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司董
事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国
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际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局
资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副
总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美国
哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银行
副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼
北京市分行行长。
汪建中先生，本行副行长。1991年加入本行；2002年10月至2013年12月历任本行长沙分
行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分行行长；
2013年12月至2016年10月任本行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合
管理部总经理、战略客户部总经理；2016年10月至2017年4月任本行业务总监兼北京分行行
长；2017年4月起任本行党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任本行副行长。
（三）基金托管业务经营情况
截至2019年12月31日，招商银行股份有限公司累计托管545只证券投资基金。
(四) 托管人的内部控制制度
内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、规
范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，
确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，
保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控
机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系：
一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；
二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风险
预防和控制；
三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原
则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
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内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并
由全部人员参与。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经
营为出发点，体现“内控优先”的要求。
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管
资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制
的建立和执行部门。
（4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效
性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的风
险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管
业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部
环境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，办公网和
业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目的。
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风
险环节。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流
程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
内部控制措施
（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会
计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资产
托管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和
备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过
严格的授权方能进行访问。
（3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视
同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好
调用登记。
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（4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房
24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与全
行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的
应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。
（5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励
机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管理。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等
有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合
等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、
基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和
其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的
时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并
以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在
限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（六）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户及期货结算账户等投资所需
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账户，为基金办理证券交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及期货结算账户等投资所需账户，按
照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上；
（12）保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合
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基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销中心
名
称：景顺长城基金管理有限公司
注册地址：深圳市中心四路 1号嘉里建设广场第一座 21层
办公地址：深圳市中心四路 1号嘉里建设广场第 1座 21层
法定代表人：丁益
批准设立文号：证监基金字［2003］76号
电
话：0755-82370388-1663
传
真：0755-22381325
联系人：周婷
客户服务电话：0755-82370688、4008888606
网
址：www.igwfmc.com
注：直销中心包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助
前台（具体以本公司官网列示为准）
2、其他销售机构
序
号
销售机构全称 销售机构信息
1 招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南
大道 7088号
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
2 中国农业银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国
门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
联系人：张伟
电话：010-85109219
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
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3 中国银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴
门内大街 1号
联系人：宋亚平
客户服务电话：95566（全国）
网址：www.boc.cn
4 中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴
门内大街 55号
法定代表人：陈四清
客户服务电话：95588（全国）
网址：www.icbc.com.cn
5 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188号
联系人：王菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
6 广发银行股份有限公司
注册（办公）地址：广州市越秀区
东风东路 713号
法定代表人：杨明生
客户服务电话：400 830 8003
网址：www.cgbchina.com.cn
7 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500
号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、于慧
电话：（021）61618888
传真：（021）63604199
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
8 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大
厦
法定代表人：高建平
联系人：陈丹
电话：(0591)87844211
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
9 中国民生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴
门内大街 2号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
联系电话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服务热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
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10 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9
号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9
号
法定代表人：李庆萍
电话：010-89937643
传真：010- 85230127
客户服务电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
11 平安银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047
号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客户服务电话：95511－3
网址：www.bank.pingan.com
12 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205
号
办公地址：天津市河东区海河东路 218
号渤海银行大厦
法定代表人：李伏安
联系人： 王宏
联系电话：022-58316666
传真：022-58316259
客户服务热线：95541
网址：www.cbhb.com.cn
13 包商银行股份有限公司
注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁
大街 6号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号
法定代表人：李镇西
联系人：张建鑫
电话：010-64816038
传真：010-84596546
客服电话： 95352
网站：www.bsb.com.cn
14 南京银行股份有限公司
注册（办公）地址：南京市中山路 288
号
法定代表人：林复
联系人：李冰洁
电话：025-86775317
传真：025-86775376
客户服务电话： 95302
网址：www.njcb.com.cn
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15 上海农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址：上海市黄埔区中山东二
路 70号
法定代表人：徐力
客户服务电话：021-962999、
4006962999
网址：www.srcb.com
16 中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD
商务外环路 23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD
商务外环路 23号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
联系人：牛映雪
电话：0371-85517710
传真：0371-85519869
客户服务电话：96688
网址：www.zybank.com.cn
17
江苏江南农村商业银行股份有限公
司
注册（办公）地址：常州和平中路 413
号
法定代表人：陆向阳
联系人：蒋姣
电话：0519-80585939
传真：0519-89995017
客户服务电话：96005
网址：www.jnbank.com.cn
18 恒丰银行股份有限公司
注册（办公）地址：中国烟台市芝罘区
南大街 248号
法定代表人：蔡国华
联系人：李胜贤
电话：021-63890179
传真：021-63890196
客户服务电话：95395
网址：www.hfbank.com.cn
19 四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市涪江路 1号
办公地址：四川省成都市锦江区下东大
街 258号
法定代表人： 邢敏
联系人：樊海波
电话：028-67676033
客户服务电话：4001696869
网址：www.tf.cn
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20 江苏银行股份有限公司
注册（办公）地址： 南京市中华路 26
号
法定代表人： 夏平
联系人：张洪玮
电话：025-58587036
传真：025-58587820
客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
21
江苏苏州农村商业银行股份有限公
司
注册（办公）地址：江苏省苏州市吴江
区中山南路 1777号
法定代表人：魏礼亚
联系人：葛晓亮
电话：0512-63969209
传真：0512-63969209
客户服务电话：96068
网址：www.szrcb.com
22 长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大
道 6008号特区报业大厦 16-17层
法定代表人：曹宏
办公地址：广东省深圳市福田区深南大
道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
客户服务电话：4006666888
联系人：金夏
联系电话：0755-83516289
邮箱：jinxia@cgws.com
网址：www.cgws.com
23 中信建投证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区安立
路 66号 4号楼
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
电话：（010）85156398
传真：（010）65182261
客户服务电话: 4008888108/95587
网址：www.csc108.com
24 申万宏源证券有限公司
注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐
路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523或 4008895523
网址：www.swhysc.com
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25 申万宏源西部证券有限公司
注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高
新区（新市区）北京南路 358号大成国
际大厦 20楼 2005室
法定代表人：李季
联系人：王君
电话：0991-7885083
传真：0991-2310927
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
26 国都证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区东直
门南大街 3号国华投资大厦 9号 10层
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
27 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
传真：0591-38507538
客户服务电话:95562
网址：www.xyzq.com.cn
28 光大证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市静安区新闸
路 1508号
法定代表人：周健男
联系人：郁疆
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525、4008888788、
10108998
网址：www.ebscn.com
29 中银国际证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银
城中路 200号中银大厦 31楼
法定代表人：宁敏
联系人：许慧琳
电话：021-20328531
客户服务电话: 4006208888
网址：www.bocichina.com
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30 安信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区金田
路 4018号安联大厦 35层、28层 A02
单元
法定代表人：王连志
联系人：郑向溢
电话：0755－82558038
传真：0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址：www.essence.com.cn
31 平安证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区益田
路 5033号平安金融中心 61层-64层
法人代表：何之江
联系人：王阳
电话：021-38632136
传真：021-33830395
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
32 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富
凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街
28号 C座 5层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话：010-66045529
传真：010-66045518
客服热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
33 西部证券股份有限公司
注册（办公）地址：西安市新城区东新
街 319号 7幢 10000室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
联系方式：029-87211526
客服热线：95582
网址：www.westsecu.com.cn
34 华福证券有限责任公司
注册（办公）地址：福州市五四路 157
号新天地大厦 7、8层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建省外请加拨
0591）
网址：www.hfzq.com.cn
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35 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市
口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服热线：95321
网址：www.cindasc.com
36 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、02886690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
37 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三
路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号
中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010－60838888
传真：010－60833739
客服电话：95548
网址： www.cs.ecitic.com
38 长江证券股份有限公司
注册（办公）地址：武汉市新华路特 8
号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579或 4008-888-999
网址：www.95579.com
39 中泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：济南市市中区经七
路 86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
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40 中信证券（山东）有限责任公司
注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳
路 222号 1号楼 2001
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
联系电话：0531－89606165
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
41 西南证券股份有限公司
注册（办公）地址：重庆市江北区桥北
苑 8号
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：400 809 6096
公司网站： www.swsc.com.cn
42 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投
资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928
号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
43 第一创业证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区福华
一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-23838750
客服电话：400-888-1888
网址：www.fcsc.com
44 川财证券有限责任公司
注册（办公）地址：成都市高新区交子
大道 177号中海国际中心 B座 17层
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583053
客户服务电话：028-95105118
公司网址：http://www.cczq.com
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45 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开
发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路
99号保利广场 A座 37楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服务电话：4008005000
网址：www.tfzq.com
46 中信期货有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区中心
三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13
层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
47 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213
号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213
号 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008，
021-53686200-7008
客户服务热线：4008918918
48 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100
号环球金融中心 9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399
号明天广场 22楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：徐璐
电话：021-63898952
传真：021-68776977转 8952
客户服务电话：4008205999
网址：www.shhxzq.com
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49 华鑫证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区金田
路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）
单元
法定代表人：俞洋
联系人：朱泽乾
电话：021-54967367
传真：021-54967032
客户服务电话：95323，4001099918（全
国） 021－32109999； 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
50 财通证券股份有限公司
注册（办公）地址：杭州市杭大路 15号
嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601-1615、1701-1716
法定代表人：陆建强
客户服务电话： 95336、4008696336
网址： www.ctsec.com
51 中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号
广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号
广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：宋丽雪
联系电话：020-88836999
客户服务电话：95396
传真：020-88836984
网址：www.gzs.com.cn
52 联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦
社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3
号楼中建财富国际中心 27 层
法定代表人：吕春卫
联系人：丁倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客户服务电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
53 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区梨园
路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
网址：众禄基金网 www.zlfund.cn
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-26-
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54 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街
道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路
18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址： www.fund123.cn
55 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9
号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号
东码头园区 C栋
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
电话：021-80358236
传真：021-80358749
客户服务电话：400－821－5399
网址：www.noah-fund.com
56 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526
号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267
号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
57 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄
37号 4号楼 4494
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔
多斯国际大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400 700 9665
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网址：www.ehowbuy.com
58 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富
街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号
邮电新闻大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人： 李晓芳
联系电话：010-59601366转 7167
客服电话：400-818-8000
公司网站：www.myfund.com
59 和讯信息科技有限公司
注册（办公）地址：北京市朝外大街 22
号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：习甜
联系电话：010-85650920
传真号码：010-85657357
全国统一客服热线：400-920-0022/
021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
60 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号
东方财富大厦 2楼
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88
号金座（北楼）25层
法定代表人：其实
联系人： 潘世友
电话：021-54509977-8400
传真：021-54509953
客服电话：400-1818-188
网址：http://www.1234567.com.cn
61 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号
元茂大厦 903室
法定代表人：吴强
联系人：洪泓
电话：0571-88911818-8659
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
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62 浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区
13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A
座 9层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
电话：010-59393923
传真：010-64788105
客户服务电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
63 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9
号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号
SOHO现代城 C座 1809室
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话：010-52858244
传真：010-59644496
客户服务电话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
64 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号
建威大厦 1208室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号
建威大厦 1208-1209室
法定代表人：罗细安
联系人：孙晋峰
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服务电话：400－001－8811
网址：www.zcvc.com.cn
65 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册（办公）地址：厦门市思明区鹭江
道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
联系电话：0592-3122757
客服电话：400-9180808
公司网站：www.xds.com.cn
66 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎
村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6
号万通中心 D座 28层
法定代表人：蒋煜
联系人：徐长征、林凌
电话：010-58170943，010-58170918
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传真：010-58170800
客户服务电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
67 嘉实财富管理有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区世
纪大道 8号国金中心二期 4606-10单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
68
深圳市新兰德证券投资咨询有限公
司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格
科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街
10号庄胜广场中央办公楼东翼 7层
法定代表人：马勇
电话：0755-88394666
传真：0755-88394677
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
69 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9
号五栋大楼 C座 702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2
号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人： 吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312885
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
70 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达
北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲
19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：周斌
电话：010-59313555
传真：010-53509643
客户服务电话：400-8980-618
网址: www.chtwm.com
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71 北京钱景基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱
街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
电话：010-57418813
传真：010-57569671
客户服务电话：400-875-9885
网址：www.qianjing.com
72 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028号
卓越世纪中心 1号楼 1806单元
办公地址：深圳市福田区深南中路 4026
号田面城市大厦 18A
法定代表人：曾革
联系人：叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客户服务电话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
73 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号
5号楼 215A
办公地址：北京市西城区民白纸坊东街 2
号经济日报社综合楼 A座 712室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客户服务电话：400-6262-1818
网址：www.5irich.com
74 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易区富特北路 277
号 3层 310 室
法定代表人：尹彬彬
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-166-6788
网址：www.66liantai.com
75 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336
号 1807-5室
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100
号金外滩国际广场 19楼
法定代表人：张皛
联系人：周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
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客户服务电话：400-820-2819
手机客户端：天天盈基金
76 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号
1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61
号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
联系人：徐鹏
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客户服务电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
77 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中
关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块
新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10
号院东区 3号楼为明大厦 C座
法定代表人：赵芯蕊
联系人： 赵芯蕊
电话：010-62675768
传真：010-62676582
客户服务电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
78 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
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79 深圳富济基金销售有限公司
注册（办公）地址： 深圳市福田区福
田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大
厦 3203A单元
法定代表人：祝中村
联系人：曾瑶敏
电话号码：0755-83999907
传真号码：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.fujifund.cn
80 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17
号 10 层 1015 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17
号 10 层 1015 室
法定代表人：何静
联系人：王重阳
电话：010-65951887
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
81 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号
105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1
号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
82 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2
号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街
甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客户服务电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
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83 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾
一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天
科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
84 和耕传承基金销售有限公司
注册地址： 河南自贸试验区郑州片区
（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5
楼 503
办公地址： 河南自贸试验区郑州片区
（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5
楼 503
法定代表人： 王旋
电话：0371-85518396
传真： 0371-85518397
联系人：董亚芳
客服热线：400-0555-671
公司网站：www.hgccpb.com
85 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765
号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号
凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客户服务电话：4006433389
网址：www.vstonewealth.com
86 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技
园中区科苑路 15号科兴科学园B栋 3单
元 11层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技
园中区科苑路 15号科兴科学园B栋 3单
元 11层 1108
法人代表：赖任军
联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
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客服电话：400-930-0660
公司网址：www.jfzinv.com
87 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册（办公）地址：武汉市江汉区 17-19
号环亚大厦 B座 601室
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
电话：027-83863742
客户服务电话：4000279899
网址：www.buyfunds.cn
88 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11
号 E世界财富中心 A座 11层 1108号
办公地址：北京市西城区西直门外大街 1
号院 2号楼（西环广场 B座）19层
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
89 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5
号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真： 025-66996699
客户服务电话：95177
网址： www.snjijin.com
90 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验
区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103
单元
法定代表人：申健
联系人：张蜓
电话：021-20219988
传真：021-20219988
客户服务电话：021-20292031
网址：https.//www.wg.com.cn
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91 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街
28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区
13号楼浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：010-57298634
客服电话：4006236060
传真：010-82055860
网址：www.niuniufund.com
92 上海中正达广基金销售有限公司
注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾
大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客户服务电话：400-6767-523
网址：www.zhongzhengfund.com
93 海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验
区银城中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8
号 4楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
94 深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾
一路 1 号 A 栋 201（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区沙
河西路1819 号深圳湾科技生态园 7 栋
A 座
法定代表人：顾敏
联系人：赵云
电话：0755-84007736
传真：0755-86700688
客户服务电话：95384
网址：http://www.webank.com/
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95 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验
区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33号
8楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客户服务电话：400-821-0203
96 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾
一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019
号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服务电话：4008048688
网址：www.keynesasset.com
97 中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100
号 7层 05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199
弄证大五道口广场 1号楼 27层
法定代表人：弭洪军
联系人：郭斯捷
电话：021-33357030
传真：021-63353736
客户服务电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
98 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1
号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-84997571
客服电话：400-159-9288
官网：https://danjuanapp.com
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99 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园
公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和
经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号
A1002室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话：4008205369
网址：www.jiyufund.com.cn
100 南京途牛基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1
号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1
号
法定代表人：宋时琳
联系人：王旋
电话：025—86853969
传真：025—86853960
客服电话：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
101 上海钜派钰茂基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城
路 2号 24幢 N3187室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 379
号金穗大厦 14楼 C座
法定代表人：杨雅琴
联系人：卢奕
电话：021-68670358
传真：021-68413161
客户服务电话：4006889967
网址：http://www.jp-fund.com/
102 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤
区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院
朝来高科技产业园 18号楼
法定代表人：张旭
联系人：陈旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客户服务电话：400-810-5919
网址： www.fengfd.com
景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
-38-
103 北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113
号景山财富中心 342室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113
号景山财富中心 342室
法定代表人：季长军
联系人：何鹏
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服务电话：400-188-5678
网址：www.buyforyou.com.cn
104 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19
号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19
号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
电话：010-65983311
传真：010-65983333
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
105 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城
中路 12号 17号平房 157
办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术
开发区科创十一街18号院京东集团总部
A座 15层
法定代表人： 王苏宁
电话：
95118
传真：010-89189566
客服热线： 95118
公司网站： kenterui.jd.com
106 上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区上封路 977
号 1幢 B座 812室
法定代表人：廖冰
联系人：陆纪青
电话：15902135304
客户服务电话：4009987172
网址： www.998fund.com
107 泛华普益基金销售有限公司
注册地址： 成都市成华区建设路 9号高
地中心 1101室
办公地址：四川省成都市锦江区东大街
99号平安金融中心 1501单元
法定代表人： 于海锋
联系人： 王峰
电话：028-84252474
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-39-
传真：028-84252474
客户服务电话：4008-588-588
网址：https://www.puyifund.com/
108 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687
号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号
通泰大厦 B座 8层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066214
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
109 上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验
区新金桥路 27号 13号楼 2层
办公地址： 上海市浦东新区锦康路 308
号陆家嘴世纪金融广场 6号楼 6层
法定代表人： 戴新装
联系人： 朱学勇
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客户服务电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
110 上海挖财基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验
区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验
区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室
法定代表人： 胡燕亮
联系人： 义雪辉
电话：021 - 50810687
传真：021-58300279
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com/
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-40-
111 深圳秋实惠智基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾
一路 1号 A栋 201室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 2
号南银大厦 2309
法定代表人： 张秋林
联系人： 张秋林
电话：010-64108876
传真：010-64108875
客户服务电话：010-64108876
网址：http://fund.qiushicaifu.com
112 大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路
110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2
号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路
110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2
号
法定代表人： 王荻
联系人：方凯鑫
电话：0851-88405606
传真：0851-88405599
客户服务电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
113 天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）
迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号
太平洋保险大厦 5层
法定代表人： 李修辞
联系人： 王芳芳
电话：010-59013842
传真：021- 38909635
客户服务电话：010--59013825
网址：www.wanjiawealth.com
114 北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广
中心）1号楼 36层 3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8
号富华大厦 F座 12B
法定代表人：程刚
联系人： 李丹
电话：010-56176115
传真：010-56176117
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.bjdyfund.com
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-41-
115 通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄
107号 201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号
通华科技大厦 7层
法定代表人：沈丹义
联系人：杨徐霆
电话：021-60818249
客户服务电话：400-101-9301
网址：www.tonghuafund.com
116 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大
厦 1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大
厦 1513室
法定代表人： 陈皓
联系人： 曹砚财
电话：010-58349088
传真：010-88371180
客户服务电话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
117 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报
东路英龙商务大厦 8楼 A-1（811-812）
办公地址：大连市中山区南山路 155号
南山 1910小区 A3-1
法定代表人：苗宏升
联系人：王清臣
电话：0411-66889805
传真：0411-66889827
客户服务电话：4007-903-688
118 民商基金销售（上海）有限公司
注册地址： 上海黄浦区北京东路 666号
H区（东座）6楼 A31室
办公地址： 上海市浦东新区张杨路 707
号生命人寿大厦 32楼
法定代表人： 贲惠琴
联系人： 钟伟
电话：138-2642-0174
传真：021-50206001
客户服务电话：021-50206003
网址：http://www.msftec.com/
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119 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号
1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息
路甲 9号奎科科技大厦
法定代表人：张旭阳
联系人：孙博超
电话：010-61952703
传真：010-61951007
客户服务电话：95055
网址：www.baiyingfund.com
120 玄元保险代理有限公司
注册（公告）地址：中国（上海）自由
贸易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人：马永谙
联系人：卢亚博
电话：13752528013
传真：021-50701053
客户服务电话：021-50701053
网址：
http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xyb
x
121 上海陆享基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇
环湖西二路 888号 1幢 1区 14032室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道
1196号世纪汇广场 2座 16楼
法定代表人：陈志英
联系人：韦巍
电话：400-168-1235
传真：021-53398801
客户服务电话：400-168-1235
网址：http://www.luxxfund.com/
122 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古
檀大道 47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号
绿地紫峰大厦 2005室
法定代表人：吴言林
联系人：林伊灵
电话：025-66046166
传真：025-56878016
客户服务电话：025-66046166
网址：http://www.huilinbd.com
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123 中国人寿保险股份有限公司
注册（办公）地址：中国北京市西城区
金融大街 16号
法定代表人：王滨
客户服务电话：95519
网址：www.e-chinalife.com
124 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册（办公）地址：北京市海淀区太月
园 3号楼 5层 521室
法定代表人：齐凌峰
联系人： 陈臣
电话： 010-82098631
传真： 010-82086110
客户服务电话： 400-158-5050
网址： www.9ifund.com
基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时履行公告义务。
（二）登记机构
名
称：景顺长城基金管理有限公司
住
所：深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第一座 21层
办公地址：深圳市福田区中心四路 1号嘉里建设广场第一座 21层
法定代表人：丁益
电
话：0755-82370388-1646
传
真：0755-22381325
联系人：邹昱
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
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传真：021-31358600
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：（010）58153000
传真：（010）85188298
经办注册会计师：昌华、高鹤
联系人：昌华
四、基金的名称
景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金为混合型、契约型开放式基金，基金存续期限为不定期。
六、基金的投资目标
本基金通过量化模型精选股票，在严格控制风险及考虑流动性的前提下，力争获取超越
业绩比较基准的投资回报，谋求基金资产的长期增值。
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七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、央行票
据、地方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可转换公司债券、中小企业私募债券、
中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债、债券回购等）、银行存款、同
业存单、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%；每个交易日日终
在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款
等。权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定
执行。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八、基金的投资策略
本基金投资策略主要包括：
1、 资产配置策略
本基金依据宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、股市政策、市场趋势的综合分
析，重点关注包括 GDP 增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币供应、利率
等宏观指标的变化趋势，同时强调金融市场投资者行为分析，关注资本市场资金供求关系变
化等因素，在深入分析基础上评估宏观经济运行及政策对资本市场的影响方向和力度，形成
资产配置方案。
2、 股票投资策略
本基金主要采用三大类量化模型分别用以评估资产定价、控制风险和优化交易。基于模型
结果，基金管理人结合市场环境和股票特性，精选个股产出投资组合，以追求超越业绩比较
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基准表现的业绩水平。
超额收益模型:该模型通过构建多因子量化系统，综合评估估值、市场趋势、盈利、企业
质量、投资者情绪等多个因素，以自下而上为主,自上而下为辅,分辨各类资产和各证券之间
的定价偏差。定价偏低的资产具有投资价值，定价过高的资产应当考虑回避。
风险模型:该模型控制投资组合对各类风险因子的敞口，包括规模、资产波动率、行业集
中度等，力求主动将风险控制在目标范围内。
成本模型:该模型根据各类资产的市场交易活跃度、市场冲击成本、印花税、佣金等数
据预测本基金的交易成本，追求有效控制基金的换手率。
3、 固定收益类投资策略
出于对流动性、跟踪误差、有效利用基金资产的考量，本基金适时对债券及各类现金管理
工具进行投资。通过研究国内外宏观经济、货币和财政政策、市场结构变化、资金流动情况，
采取自上而下的策略判断未来利率变化和收益率曲线变动的趋势及幅度，确定组合久期。进
而根据各类资产的预期收益率，确定债券及现金管理工具资产配置。
4、 股指期货、国债期货投资策略
本基金可投资股指期货、国债期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品，如期权、
权证以及其他相关的衍生工具。本基金投资股指期货、国债期货将根据风险管理的原则，以
套期保值为目的，主要评估期货合约的流动性、交易活跃度等方面。本基金力争利用期货的
杠杆作用，降低基金资产调整的频率和交易成本。
5、 中小企业私募债券投资策略
对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面，本基
金会加强自下而上的分析，将机构评级与内部评级相结合，着重通过发行方的财务状况、信
用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力，尽可能对发
行人进行充分详尽的调研和分析。
6、 资产支持证券投资策略
本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化
等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿还
率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时，基金管理人将密切关注流动性对标的证券
收益率的影响，综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策
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略，在严格控制风险的情况下，结合信用研究和流动性管理，考虑选择风险调整后收益高的
品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：
中证 800指数收益率×60%+一年期人民币定期存款利率(税后)×40%
基金管理人认为，该业绩比较基准目前能够较好地反映本基金的投资风格及风险收益特
征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，基金管理人在与基金托管人协商
一致后可变更业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告, 无需召开基金份额持有人大
会。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，属于中高预期收益和风险水平的投资品种，其预期收益和风险高
于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
根据 2017年 7月 1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机
构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征，但由
于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应
以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
十一、基金投资组合报告
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行根据基金合同规定，已经复核了本投资组合报告，保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。财务数据截至 2019年 12月 31日，本报告中所
列财务数据已经审计。
1报告期末基金资产组合情况
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序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
521,912,937.42 85.64
其中：股票
521,912,937.42 85.64
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
125,000.00 0.02
其中：债券
125,000.00 0.02
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
81,671,927.79 13.40
8
其他资产
5,723,557.65 0.94
9
合计
609,433,422.86 100.00
2报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A
农、林、牧、渔业
15,925,651.20 2.65
B
采矿业
27,558,332.09 4.59
C
制造业
235,750,792.85 39.23
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
5,324,921.00 0.89
E
建筑业
19,765,585.62 3.29
F
批发和零售业
13,415,809.93 2.23
G
交通运输、仓储和邮政业
361,884.30 0.06
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
10,916,986.96 1.82
J
金融业
137,782,320.13 22.93
K
房地产业
26,651,969.90 4.44
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
8,938,734.44 1.49
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
2,633,062.44 0.44
Q
卫生和社会工作
7,762,866.58 1.29
R
文化、体育和娱乐业
9,124,019.98 1.52
S
综合
- -
合计
521,912,937.42 86.86
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2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 601318 中国平安 400,447 34,222,200.62 5.70
2 601997 贵阳银行 1,835,551 17,547,867.56 2.92
3 601186 中国铁建 1,394,983 14,145,127.62 2.35
4 600801 华新水泥 440,368 11,638,926.24 1.94
5 601009 南京银行 1,316,847 11,548,748.19 1.92
6 600606 绿地控股 1,653,862 11,494,340.90 1.91
7 601377 兴业证券 1,617,670 11,453,103.60 1.91
8 600276 恒瑞医药 130,623 11,432,124.96 1.90
9 000858 五 粮 液 84,840 11,284,568.40 1.88
10 601998 中信银行 1,593,000 9,828,810.00 1.64
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
125,000.00 0.02
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
125,000.00 0.02
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 128088 深南转债 1,250 125,000.00 0.02
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码
名称
持仓量
（买/卖）
合约市值(元)
公允价值变动
（元）
风险说明
IC2006
中证 500 期货
2006
-10 -10,328,800.00 -577,720.00
本基金在进行股指期货投资时，
遵守法律法规的规定和基金合同
的约定，符合既定的投资政策和
投资目标。采用流动性好、交易
活跃的期货合约，对现货资产进
行部分对冲，以增厚整个组合的
风险调整后收益。基金管理人将
充分考虑股指期货的收益特征、
流动性及风险特征，运用股指期
货对冲系统性风险、对冲特殊情
况下的流动性风险，如大额申购
赎回等；利用金融衍生品的杠杆
作用，以达到降低投资组合的整
体风险的目的。
IF2006
沪深 300 期货
2006
-35 -43,222,200.00 -2,268,480.00
公允价值变动总额合计（元）
-2,846,200.00
股指期货投资本期收益（元）
162,220.00
股指期货投资本期公允价值变动（元）
-4,315,820.00
注:买入持仓量以正数表示，卖出持仓量以负数表示。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金可投资股指期货、国债期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品，如期权、
权证以及其他相关的衍生工具。本基金投资股指期货、国债期货将根据风险管理的原则，以
套期保值为目的，主要评估期货合约的流动性、交易活跃度等方面。本基金力争利用期货的
杠杆作用，降低基金资产调整的频率和交易成本。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金可投资股指期货、国债期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品，如期权、
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权证以及其他相关的衍生工具。本基金投资股指期货、国债期货将根据风险管理的原则，以
套期保值为目的，主要评估期货合约的流动性、交易活跃度等方面。本基金力争利用期货的
杠杆作用，降低基金资产调整的频率和交易成本。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、中信银行股份有限公司（以下简称“中信银行”，股票代码：601998）于 2019 年 8
月 9日收到中国银行保险监督管理委员会出具的行政处罚决定书(银保监罚决字〔2019〕12
号)。其因未按规定提供报表且逾期未改正；错报、漏报银行业监管统计资料；未向监管部
门报告重要信息系统运营中断事件等多项问题，违反了《银行业监管统计管理暂行办法》（中
国银监会令 2004年第 6号）第八条、第三十六条，《流动资金贷款管理暂行办法》第九条、
第三十九条等规定，被没收违法所得 33.6677万元，罚款 2190万元，合计 2223.6677万元。
本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决
策程序对中信银行进行了投资。
2、其余九名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
5,631,107.60
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
32,697.74
5
应收申购款
59,752.31
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
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9
合计
5,723,557.65
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2019年 12月 31日。
1. 净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2017年12月27日至
2017年 12月 31日
0.19% 0.04% -0.16% 0.53% 0.35% -0.49%
2018年 -16.59% 0.91% -16.52% 0.80% -0.07% 0.11%
2019年 19.53% 0.93% 20.32% 0.76% -0.79% 0.17%
2017年12月27日至
2019年 12月 31日
-0.11% 0.92% 0.28% 0.78% -0.39% 0.14%
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2. 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
注：本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例范围为 0%-95%；每个交易日日
终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购
款等。权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规
定执行。本基金的建仓期为自 2017年 12月 27日基金合同生效日起 6个月。建仓期结束时，
本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。
十三、基金费用概览
一、与基金运作有关的费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、证券、期货等账户的开户费、账户维护费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
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8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付
的，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，支付日期
顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
二、与基金销售有关的费用
1、认购费
（1）认购费率
投资者认购需全额缴纳认购费用。认购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推
广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率
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按单笔分别计算。认购费率表如下：
认购金额（M）
认购费率
100万元以下
1.20%
100万元（含）至 250万元
0.80%
250万元（含）至 500万元
0.60%
500万元以上（含 500万）
每笔交易 1000元
（2）计算公式
本基金认购份额的计算如下：
当认购费用适用比例费率时：
净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值
当认购费用适用固定金额时：
认购费用＝固定金额
净认购金额＝认购金额-认购费用
认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）／基金份额发售面值
认购费用、净认购金额以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点
后两位；认购份额的计算保留到小数点后 2位，小数点 2位以后的部分四舍五入，由此误差
产生的收益或损失由基金财产承担。
2、申购费
（1）申购费率
本基金的申购费用由申购本基金的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市
场推广、销售、登记等各项费用。
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，适用以下前端收费费率标准：
申购金额（含申购费） 申购费率
100万元以下 1.50%
100万元（含）至 250万元 1.00%
250万元（含）至 500万元 0.60%
500万元以上（含 500万） 每笔交易 1000元
（2）本基金申购份额的计算：
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基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
当申购费用适用比例费率时：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
当申购费用适用固定金额时：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值
3、赎回费
（1）赎回费率
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金
份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1.5%的赎回费，对持续持有期少
于 30 日的投资人收取不低于 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续
持有期少于 3个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入
基金财产；对持续持有期长于 3个月但少于 6个月的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并
将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 6 个月的投资人，将不低于
赎回费总额的 25%归入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手
续费。
本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。
持有期限 赎回费率
7日以内 1.5%
7日（含）-30日 0.75%
30日（含）-1年 0.5%
1年（含）-2年 0.25%
2年（含）以上 0
注：就赎回费及归基金资产比例而言，“月”为 30天，“年”为 365天。
（2）计算公式
本基金赎回金额的计算：
采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算，基金的赎回金
额为赎回总金额扣减赎回费用，其中：
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赎回总金额=赎回份额?T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额?赎回费率
赎回金额=赎回总金额?赎回费用
4、基金转换费用
1）本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成，转出时收取赎回费，转入时收取申
购补差费。其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定，申购补差费的收取标准为：申
购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基金中对应的
申购费用，0】。
（2）计算公式
本基金转换交易的计算
本基金的转换交易包括了基金转出和基金转入，其中：
①基金转出时赎回费的计算：
由非货币基金转出时：
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时：
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出时）
赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率
转出净额＝转出总额－赎回费用
②基金转入时申购补差费的计算：
净转入金额＝转出净额－申购补差费
其中，申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出
基金中对应的申购费用，0】
转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
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4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按
照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
五、费用调整
1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或调整收费方式，并
最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以
按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率和赎回费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、在“第三部分、基金管理人”部分，更新了基金管理人高级管理人员、 基金经理以
及投资决策委员会委员名单的相关信息；
2、在“第四部分、基金托管人”部分，更新了基金托管人相关情况信息；
3、在“第五部分、相关服务机构”部分，更新了基金份额销售机构、经办注册会计师
的相关信息；
4、更新了“第十七部分、风险揭示”部分；
5、在“第八部分、基金份额的申购、赎回、转换及其他登记业务”部分，更新了基金
定期定额投资计划的相关信息；
6、在“第九部分、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告，数据截至 2019 年
12月 31日；
7、更新了“第十部分、基金的业绩”部分，数据截至 2019 年 12月 31日；
8、在“第二十二部分、其它应披露事项”部分，更新了近期发布与本基金有关的公告
目录，目录更新至 2020年 3月 31 日。
景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
-59-
景顺长城基金管理有限公司
二○二○年五月三十日
