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富国新回报A(000841)

富国新回报:富国新回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二0二0年第三号)查看PDF公告

招募说明书(更新) 
 
 
 
 
 
 
富国新回报灵活配置混合型证券投资基金招募说
明书(更新) 
(摘要) 
 
(二0二0年第三号) 
 
 
招募说明书(更新) 
1 
 
重要提示 
富国新回报灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2014
年 9月 17日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2014】960号)。本基
金的基金合同于 2014年 11月 26日生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、
基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品
特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金
投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别
证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投
资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有的风险等。 
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本招募说明书所载内容截止至 2020年 4月 20日,基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至 2020年 3月 31日(财务数据未经审计)。 
招募说明书(更新) 
2 
 
第一部分 基金管理人 
一、 基金管理人概况


名称:富国基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇二座 27-30层 法定代表人:裴长江 总经理:陈戈 成立日期:1999年 4月 13日 电话:(021)20361818 传真:(021)20361616 联系人:赵瑛 注册资本:5.2亿元人民币 股权结构(截止于 2020年 04月 20日): 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业 招募说明书(更新) 3 务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略 与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部(董 事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、 富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。 权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的 投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研 究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固 定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;多元资产投资部:根据法律法规、 公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责 FOF基金投资运作和跨资产、跨 品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理;量化投资部:负责公司有关量化 投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管 理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类 专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老 金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业务 部:负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私 募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销售与服务;养 老金业务部:负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与 服务;银行业务部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银 行部等部门非代销销售与服务;机构服务部:负责协调三个机构销售部门对接公 司资源,实现项目落地,提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持 续专业服务;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、 深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心, 负责公募基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设 和媒介关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户 服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户 招募说明书(更新) 4 满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金 电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推 进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助 管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公 司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核 部:履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测 等合规管理职责,开展内部审计,管理信息披露、法律事务等;风险管理部:执 行公司整体风险管理策略,牵头拟定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识 别、评估、报告、监测与应对,负责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术 部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部: 负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部 (董事会办公室):负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣 传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有限公司:证券交 易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特 定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2020年 3月 31日,公司有员工 491人,其中 69%具有硕士以上学历。 二、 主要人员情况 (一) 董事会成员 裴长江先生,董事长,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万 国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华 宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理,2005年 4月至 2014年 4月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大特许会计 师。现任 BMO金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International, BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 招募说明书(更新) 5 历任 St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生,董事,博士,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有 限公司副总经理、首席风险官、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国 人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳 市中心支行非银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务 会计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。 张信军先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海 通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行 非执行董事。历任海通证券有限公司计划财务部员工、计划财务部资产管理部副 经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首 席风险官。 Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现 任 BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP&Managing Director, International, BMO Financial Group)。1980年至 1984年在 Coopers&Lybrand担任审计工作; 1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生,董事,本科学历,经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固 有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基 金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金 管理部副总经理、固有业务管理部总经理。 何宗豪先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员;工商银行徐 汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任(主持工 作);上海申银证券公司财会部员工;上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负 责人;上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理;申银万国证券股份有限 公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经 理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经 理。 招募说明书(更新) 6 黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董 事局主席。历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总经理; 上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。 季文冠先生,独立董事,研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长; 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、 党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成 员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。 现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell公司担 任审计工作,有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财 务总监(CFO)及财务副总裁,圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金 融科教授。 李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 (二) 监事会成员 付吉广先生,监事长,研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控 总监。历任济宁信托投资公司投资部科员,济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理,山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理;山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理,山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总 监,山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生,监事,本科学历。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总 经理,风险管理办公室副主任,公司律师。历任上海市高级人民法院助理研究员, 上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长, 办公室综合科科长,以及上海仲裁委员会仲裁员。 张晓燕女士,监事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国) 招募说明书(更新) 7 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员,加拿大多伦多大学 化学系助理教授,蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理, 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监,道明证券交易风险管理部副总裁兼总监, 华侨银行集团市场风险控制主管,新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 侍旭先生,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理、 职工监事、海通开元投资有限公司董事、海通新创投资管理有限公司监事。历任 海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助理、 副总经理、辽宁海通新能源低碳产业股权投资基金有限公司董事等。 李雪薇女士,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经 理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运 营部运营副总监、运营部运营总监。 肖凯先生,监事,博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金 管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售 总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公 司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总 经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、 思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监 助理。 (三) 督察长 赵瑛女士,研究生学历,硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛(集团)有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总经理,现任富国基金管理有限 公司督察长。 (四) 经营管理层人员 陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。 招募说明书(更新) 8 林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。 陆文佳女士,研究生学历,硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员, 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司,现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员,摩根士丹利资本国际 Barra公司(MSCI BARRA)BARRA股票风 险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors) 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司,历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理, 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生,研究生学历,博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司,历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 (五) 本基金基金经理 (1)现任基金经理: 1)俞晓斌,硕士,自 2007年 7月至 2012年 10月任上海国际货币经纪有限 公司经纪人;2012年 10月加入富国基金管理有限公司,历任高级交易员、资深 交易员兼研究助理,2016年 12月起任富国泰利定期开放债券型发起式证券投资 基金基金经理,2017 年 11 月至 2020 年 4 月任富国天源沪港深平衡混合型证券 投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2018 年 8 月 至 2019年 10月任富国优化增强债券型证券投资基金、富国可转换债券证券投资 基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金基金经理,2018年 8月至 2020年 4月 任富国臻选成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2018 年 12 月至 2020 年 4月任富国金融债债券型证券投资基金基金经理,2018年 12月起任富国两年 期理财债券型证券投资基金基金经理,2019年 3月至 2020年 3月任富国新优享 灵活配置混合型证券投资基金、富国新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经 招募说明书(更新) 9 理;2019年 3月至 2020年 4月任富国收益增强债券型证券投资基金、富国祥利 定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理,2019 年 3 月起任富国天盈债券 型证券投资基金(LOF)、富国稳健增强债券型证券投资基金、富国嘉利稳健配置 定期开放混合型证券投资基金基金经理,2019 年 5 月起任富国目标收益一年期 纯债债券型证券投资基金、富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金、富国新回 报灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2019 年 6 月起任富国新活力灵活配 置混合型发起式证券投资基金、富国新机遇灵活配置混合型发起式证券投资基 金、富国科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2019 年 6月至 2019 年 9月任富国新优选灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金 经理。具有基金从业资格。 2)肖威兵,硕士,2002年 5月至 2002年 12月任国元证券有限责任公司分 析师;2003 年 4 月至 2005 年 6 月任上海金信管理研究有限公司分析师;2005 年 6月至 2006年 3月任国金证券有限责任公司分析师;2006年 4月至 2009年 8 月任国泰基金管理有限公司分析师;2009 年 11 月至 2018 年 8 月任海富通基金 管理有限公司分析师、投资经理、组合经理;2018 年 8 月加入富国基金管理有 限公司,2018年 9月起任富国天盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2018 年 12月至 2020年 1月任富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金、富国 新机遇灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理,2019 年 5 月起任富国新 趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、富国新回报灵活配置混合型证券投 资基金基金经理,2019 年 8 月起任富国成长优选三年定期开放灵活配置混合型 证券投资基金基金经理,2019年 3月至 2019年 9月任富国新优选灵活配置定期 开放混合型证券投资基金基金经理,2019年 3月至 2020年 3月任富国新收益灵 活配置混合型证券投资基金、富国新优享灵活配置混合型证券投资基金基金经 理。具有基金从业资格。 3)于鹏,博士,自 2007 年 3 月至 2010 年 8 月在 HSBC BANK PLC(汇丰银 行)任固定收益证券策略分析师;自 2011年 8月至 2012年 2月在中国国际金融 (香港)有限公司任高级固定收益证券策略分析师;自 2012 年 2 月至 2012 年 12 月在 Millennium Capital Partners LLP 任固定收益策略分析师;自 2013 年 4 月加入富国基金管理有限公司,2013 年 4 月至 2015年 10 月任投资经理, 招募说明书(更新) 10 2015年 11月起任富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金 经理,2017年 11月起任富国研究量化精选混合型证券投资基金基金经理,2018 年 3月至 2019 年 4月任富国价值驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 2019 年 7 月起任富国新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具有基金 从业资格。 (2)历任基金经理 1)张钫自 2014年 11月至 2017年 1月担任本基金基金经理; 2)钟智伦自 2016年 12月至 2019年 3月担任本基金基金经理; 3)蔡耀华自 2019年 3月至 2020年 4月担任本基金基金经理。 (六) 投资决策委员会成员 公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇 (七) 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 招募说明书(更新) 11 第二部分 基金托管人 一、 基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期:1983年 10月 31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:刘连舸 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:许俊 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 二、 基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年,现有员工 110余人,大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历, 60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投 资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管 增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 三、 证券投资基金托管情况 截至 2020年 3月 31日,中国银行已托管 780只证券投资基金,其中境内基 金 735只,QDII基金 45只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模 位居同业前列。 招募说明书(更新) 12 招募说明书(更新) 13 第三部分 相关服务机构 一、 基金销售机构


(一) 直销机构 名称:富国基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30层 法定代表人:裴长江 总经理:陈戈 成立日期:1999年 4月 13日 直销网点:直销中心 直销中心地址:上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇二座 27层 客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费) 传真:021-20513177 联系人:孙迪 公司网站:www.fullgoal.com.cn (二) 代销机构 ( 1 )中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号 法人代表: 陈四清 联系人员: 郭明 客服电话: 95588 公司网站: www.icbc.com.cn ( 2 )中国农业银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69号 招募说明书(更新) 14 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法人代表: 周慕冰 联系人员: 贺倩 客服电话: 95599 公司网站: www.abchina.com ( 3 )中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 法人代表: 刘连舸 联系人员: 陈洪源 客服电话: 95566 公司网站: www.boc.cn ( 4 )中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法人代表: 田国立 联系人员: 张静 客服电话: 95533 公司网站: www.ccb.com ( 5 )交通银行股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 法人代表: 任德奇 联系人员: 王菁 客服电话: 95559 公司网站: www.bankcomm.com ( 6 )招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088号 招募说明书(更新) 15 法人代表: 李建红 联系人员: 曾里南 客服电话: 95555 公司网站: www.cmbchina.com ( 7 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址: 上海市北京东路 689号 法人代表: 高国富 联系人员: 唐小姐 客服电话: 95528 公司网站: www.spdb.com.cn ( 8 )中国民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区正义路 4号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2号 法人代表: 董文标 联系人员: 杨成茜 客服电话: 95568 公司网站: www.cmbc.com.cn ( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3号 法人代表: 李国华 联系人员: 王硕 客服电话: 95580 公司网站: www.psbc.com ( 10 )东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城南城路 2号 办公地址: 东莞市莞城南城路 2号 法人代表: 何沛良 招募说明书(更新) 16 联系人员: 何茂才 客服电话: 0769-961122 公司网站: www.drcbank.com ( 11 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区商城路 618号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法人代表: 杨德红 联系人员: 芮敏琪 客服电话: 400-8888-666/ 95521 公司网站: www.gtja.com ( 12 )中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188号 法人代表: 王常青 联系人员: 权唐 客服电话: 400-8888-108 公司网站: www.csc108.com ( 13 )招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层 办公地址: 深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼 法人代表: 宫少林 联系人员: 林生迎 客服电话: 95565、400-8888-111 公司网站: www.newone.com.cn ( 14 )中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 8号中信证券大厦 法人代表: 张佑君 联系人员: 顾凌 招募说明书(更新) 17 客服电话: 95548或 4008895548 公司网站: www.cs.ecitic.com ( 15 )中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法人代表: 陈有安 联系人员: 邓颜 客服电话: 4008-888-888 公司网站: www.chinastock.com.cn ( 16 )海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路 689号 办公地址: 上海市广东路 689号 法人代表: 周杰 联系人员: 李笑鸣 客服电话: 95553 公司网站: www.htsec.com ( 17 )申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法人代表: 李梅 联系人员: 黄莹 客服电话: 95523或 4008895523 公司网站: www.swhysc.com ( 18 )长江证券股份有限公司 注册地址: 武汉新华路特 8号长江证券大厦 办公地址: 武汉新华路特 8号长江证券大厦 法人代表: 李新华 联系人员: 李良 客服电话: 95579或 4008-888-999 招募说明书(更新) 18 公司网站: www.95579.com ( 19 )西南证券股份有限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法人代表: 余维佳 联系人员: 张煜 客服电话: 4008-096-096 公司网站: www.swsc.com.cn ( 20 )中信证券山东有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法人代表: 姜晓林 联系人员: 吴忠超 客服电话: 95548或 400-889-5548 公司网站: www.zxzqsd.com.cn ( 21 )信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法人代表: 张志刚 联系人员: 唐静 客服电话: 95321 公司网站: www.cindasc.com ( 22 )光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508号 法人代表: 周健男 联系人员: 姚巍 客服电话: 95525 公司网站: www.ebscn.com 招募说明书(更新) 19 ( 23 )国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法人代表: 王少华 联系人员: 黄静 客服电话: 400-818-8118 公司网站: www.guodu.com ( 24 )中银国际证券股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法人代表: 许刚 联系人员: 王炜哲 客服电话: 400-620-8888 公司网站: www.bocichina.com ( 25 )华西证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市陕西街 239号 办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法人代表: 杨炯洋 联系人员: 谢国梅 客服电话: 95584 公司网站: www.hx168.com.cn ( 26 )中泰证券股份有限公司 注册地址: 济南市经七路 86号 办公地址: 济南市经七路 86号 23层 法人代表: 李玮 联系人员: 吴阳 客服电话: 95538 公司网站: www.qlzq.com.cn ( 27 )第一创业证券股份有限公司 招募说明书(更新) 20 注册地址: 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址: 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法人代表: 刘学民 联系人员: 吴军 客服电话: 95358 公司网站: www.firstcapital.com.cn ( 28 )德邦证券股份有限公司 注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址: 上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法人代表: 姚文平 联系人员: 朱磊 客服电话: 400-8888-128 公司网站: http://www.tebon.com.cn ( 29 )华龙证券股份有限公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 法人代表: 李晓安 联系人员: 李昕田 客服电话: 0931-96668、4006898888 公司网站: www.hlzqgs.com ( 30 )中国国际金融股份有限公司 注册地址: 北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址: 北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦 3层 法人代表: 李剑阁 联系人员: 陶亭 客服电话: 010-65051166 公司网站: http://www.cicc.com.cn ( 31 )华鑫证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 招募说明书(更新) 21 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 法人代表: 俞洋 联系人员: 杨莉娟 客服电话: 95323 公司网站: http://www.cfsc.com.cn/ ( 32 )中国中金财富证券有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21层及第 04层 01、02、03、05、11 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法人代表: 高涛 联系人员: 张鹏 客服电话: 95532、400-600-8008 公司网站: www.ciccwm.com ( 33 )东方财富证券股份有限公司 注册地址: 拉萨市北京中路 101号 办公地址: 拉萨市北京中路 101号 法人代表: 陈宏 联系人员: 唐湘怡 客服电话: 95357 公司网站: http://www.18.cn ( 34 )华融证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 8号 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12-18层 法人代表: 祝献忠 联系人员: 李慧灵 客服电话: 400-898-9999 公司网站: www.hrsec.com.cn ( 35 )天风证券股份有限公司 招募说明书(更新) 22 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法人代表: 余磊 联系人员: 杨晨 客服电话: 4008-005-000 公司网站: www.tfzq.com ( 36 )联储证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址: 北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储 证券 法人代表: 吕春卫 联系人员: 丁倩云 客服电话: 400-620-6868 公司网站: www.lczq.com ( 37 )中信期货有限公司 注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法人代表: 张皓 联系人员: 韩钰 客服电话: 400-990-8826 公司网站: www.citicsf.com ( 38 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法人代表: 张彦 联系人员: 张燕 招募说明书(更新) 23 客服电话: 400-166-1188 公司网站: http://8.jrj.com.cn ( 39 )江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址: 南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址: 南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室 法人代表: 吴言林 联系人员: 林伊灵 客服电话: 025-66046166-810 公司网站: www.huilinbd.com ( 40 )上海挖财基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 3号楼 5层 01、02、 03室 办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3号楼 5F 法人代表: 冷飞 联系人员: 李娟 客服电话: 021-50810673 公司网站: http://www.wacaijijin.com/ ( 41 )民商基金销售(上海)有限公司 注册地址: 上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室 办公地址: 上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室 法人代表: 贲惠琴 联系人员: 杨一新 客服电话: 021-50206003 公司网站: www.msftec.com ( 42 )北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦 法人代表: 张旭阳 联系人员: 孙博超 招募说明书(更新) 24 客服电话: 95055-4 公司网站: www.baiyingfund.com ( 43 )诺亚正行基金销售有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 法人代表: 汪静波 联系人员: 张姚杰 客服电话: 400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com ( 44 )深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法人代表: 薛峰 联系人员: 汤素娅 客服电话: 4006-788-887 公司网站: www.zlfund.cn ( 45 )上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼 法人代表: 其实 联系人员: 潘世友 客服电话: 400-1818-188 公司网站: www.1234567.com.cn ( 46 )上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址: 上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903~906室 法人代表: 杨文斌 联系人员: 张茹 客服电话: 4007-009-665 招募说明书(更新) 25 公司网站: www.ehowbuy.com ( 47 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法人代表: 陈柏青 联系人员: 张裕 客服电话: 4000-766-123 公司网站: www.fund123.cn ( 48 )上海长量基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法人代表: 张跃伟 联系人员: 沈雯斌 客服电话: 400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com ( 49 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市文二西路 1号 903室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法人代表: 凌顺平 联系人员: 吴强 客服电话: 4008-773-772 公司网站: www.5ifund.com ( 50 )上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址: 上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法人代表: 沈继伟 联系人员: 曹怡晨 客服电话: 400-067-6266 公司网站: http://a.leadfund.com.cn 招募说明书(更新) 26 ( 51 )嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 法人代表: 赵学军 联系人员: 张倩 客服电话: 400-021-8850 公司网站: www.harvestwm.cn ( 52 )北京创金启富基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法人代表: 梁蓉 联系人员: 张旭 客服电话: 400-6262-818 公司网站: www.5irich.com ( 53 )宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法人代表: 沈伟桦 联系人员: 程刚 客服电话: 400-609-9200 公司网站: www.yixinfund.com ( 54 )南京苏宁基金销售有限公司 注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法人代表: 钱燕飞 联系人员: 王锋 客服电话: 95177 公司网站: www.snjijin.com ( 55 )北京格上富信基金销售有限公司 招募说明书(更新) 27 注册地址: 北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法人代表: 李悦章 联系人员: 张林 客服电话: 400-066-8586 公司网站: https://www.igesafe.com/ ( 56 )北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法人代表: 周斌 联系人员: 马鹏程 客服电话: 400-786-8868 公司网站: www.chtwm.com ( 57 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 法人代表: 王伟刚 联系人员: 丁向坤 客服电话: 400-619-9059 公司网站: www.hcjijin.com ( 58 )深圳盈信基金销售有限公司 注册地址: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 (811-812) 办公地址: 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52号民生金融中心 22楼盈信基金 法人代表: 苗宏升 联系人员: 葛俏俏 客服电话: 4007-903-688 公司网站: www.fundying.com 招募说明书(更新) 28 ( 59 )上海大智慧基金销售有限公司 注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1108室 法人代表: 申健 联系人员: 印强明 客服电话: 021-20292031 公司网站: https://8.gw.com.cn/ ( 60 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室 办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室、海淀北二 街 10号秦鹏大厦 12层 法人代表: 张琪 联系人员: 付文红 客服电话: 010-62675369 公司网站: www.xincai.com ( 61 )北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室 法人代表: 李振 联系人员: 魏尧 客服电话: 400-057-8855 公司网站: www.kstreasure.com ( 62 )济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法人代表: 杨健 联系人员: 李海燕 客服电话: 400-673-7010 公司网站: www.jianfortune.com 招募说明书(更新) 29 ( 63 )上海万得基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址: 上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法人代表: 王廷富 联系人员: 姜吉灵 客服电话: 400-821-0203 公司网站: www.520fund.com.cn ( 64 )上海联泰基金销售有限公司 注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼 法人代表: 燕斌 联系人员: 凌秋艳 客服电话: 400-046-6788 公司网站: www.66zichan.com ( 65 )上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室 上海泰 和经济发展区- 办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法人代表: 王翔 联系人员: 蓝杰 客服电话: 400-820-5369 公司网站: www.jiyufund.com.cn ( 66 )上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法人代表: 陈继武 联系人员: 李晓明 客服电话: 4000-178-000 公司网站: www.lingxianfund.com 招募说明书(更新) 30 ( 67 )上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法人代表: 鲍东华 联系人员: 宁博宇 客服电话: 4008-219-031 公司网站: www.lufunds.com ( 68 )珠海盈米基金销售有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法人代表: 肖雯 联系人员: 黄敏娥 客服电话: 020-89629066 公司网站: www.yingmi.cn ( 69 )奕丰基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳 市 办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室 法人代表: TEO WEE HOWE 联系人员: 项晶晶 客服电话: 400-684-0500 公司网站: http://www.ifastps.com.cn ( 70 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址: 北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址: 北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法人代表: 彭运年 联系人员: 陈珍珍 客服电话: 400-8909-998 招募说明书(更新) 31 公司网站: www.jnlc.com ( 71 )北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层 法人代表: 江卉 联系人员: 徐伯宇 客服电话: 95118 公司网站: http://fund.jd.com/ ( 72 )大连网金基金销售有限公司 注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法人代表: 樊怀东 联系人员: 贾伟刚 客服电话: 4000-899-100 公司网站: www.yibaijin.com ( 73 )深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3单元 11层 1108 办公地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3单元 11层 1108 法人代表: 赖任军 联系人员: 刘昕霞 客服电话: 400-930-0660 公司网站: www.jfzinv.com ( 74 )北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 办公地址: 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B座 2507 法人代表: 钟斐斐 联系人员: 戚晓强 招募说明书(更新) 32 客服电话: 400-159-9288 公司网站: danjuanapp.com ( 75 )上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址: 上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址: 北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法人代表: 李一梅 联系人员: 仲秋月 客服电话: 400-817-5666 公司网站: www.amcfortune.com ( 76 )申银万国期货有限公司 注册地址: 上海市东方路 800号 7、8、10楼 办公地址: 上海市东方路 800号 7、8、10楼 法人代表: 李建中 联系人员: 史艺斐 客服电话: 400-888-7868 公司网站: www.sywgqh.com ( 77 )玄元保险代理有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 法人代表: 马永谙 联系人员: 卢亚博 客服电话: 400-080-8208 公司网站: www.licaimofang.cn ( 78 )中国人寿保险股份有限公司 注册地址: 中国北京市西城区金融大街 16号 办公地址: 中国北京市西城区金融大街 16号 法人代表: 杨明生 联系人员: 陈慧 客服电话: 010-63631519 招募说明书(更新) 33 公司网站: www.e-chinalife.com (三) 其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基 金,并在基金管理人网站公示。 二、 基金登记机构 名称:富国基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30层 法定代表人:裴长江 成立日期:1999年 4月 13日 电话:(021)20361818 传真:(021)20361616 联系人:徐慧 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600


联系人:孙睿 经办律师:黎明、孙睿 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼 招募说明书(更新) 34 法定代表人:葛明 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华 招募说明书(更新) 35 第四部分 基金名称 富国新回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 36 第五部分 基金类型 混合型 招募说明书(更新) 37 第六部分 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报和资产 的长期稳健增值。 招募说明书(更新) 38 第七部分 基金投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上 市交易的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、 衍生工具(权证、股指期货等)、债券资产(国债、金融债、企业债、公司债、 次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等)、 资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产,以及法律法规或中国证 监会允许投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,权证投资 占基金资产净值的比例为 0%–3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 招募说明书(更新) 39 第八部分 基金投资策略 本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略,将 定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管 理全过程中。 1、大类资产配置策略 本基金在资产配置中贯彻“自上而下”的策略,根据宏观经济环境,主要包 括国内生产总值、经济增长率、失业率、通货膨胀率、财政收支、国际收支、固 定资产投资规模、货币政策和利率走势等指标,并通过战略资产配置策略和战术 资产配置策略的有机结合,持续、动态、优化确定投资组合的资产配置比例。 (1)战略资产配置策略


在长期范围内,基金管理人将在理性预期的基础上获得战略资产配置的最优 比例,并以此作为资产配置调整的可参照基准。主要考虑因素包括大类资产的历 史回报、历史波动率、各类资产之间的相关性、行情驱动因素、类别风格轮动、 行业强弱等,从其变动及趋势中得出未来资产回报、风险及相关性的可能变化。


(2)战术资产配置策略


在短期范围内,基金管理人将对组合进行战术资产配置,即在战略资产配置 长期维持均衡的基础上积极主动的实现对大类资产配置的动态优化调整。重点考 虑以下因素: 1)基本面:评估基本面因素,包括国内外宏观形势、工业企业利润、货币 政策等;


2)资金面:评估影响股市中短期资金流;


3)估值:评估股市历史绝对、相对估值及业绩调升调降;


4)市场面:评估市场情绪指标、动量、技术面等指标。 2、股票投资策略 本基金将运用“价值为本,成长为重”的合理价格成长投资策略来确定具体 选股标准。该策略通过建立统一的价值评估框架,综合考虑上市公司的增长潜力 和市场估值水平,以寻找具有增长潜力且价格合理或被低估的股票。 招募说明书(更新) 40 同时,本基金将综合考虑投资回报的稳定性、持续性与成长性,通过精细化 风险管理和组合优化技术,实现行业与风格类资产的均衡配置,从而实现风险调 整后收益的最大化。 (1)第一层:侧重量化筛选


本基金重点关注由以下量化筛选过程产生的股票样本:


本基金构建的量化筛选指标主要包括:市净率(PB)、市盈率(PE)、动态 市盈率(PEG)、主营业务收入增长率、净利润增长率等:


1)价值股票的量化筛选:选取 PB、PE较低的上市公司股票;


2)成长型股票的量化筛选:选取动态市盈率(PEG)较低,主营业务收入 增长率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。


(2)第二层:突出基本面分析


在量化筛选的基础上,本基金将基于“定性定量分析相结合、动态静态指标 相结合”的原则,进一步筛选出运营状况健康、治理结构完善、经营管理稳健的 上市公司股票进行投资。


基金管理人将通过运用(定量的)财务分析模型和资产估值模型,重点关注 上市公司的资产质量、盈利能力、偿债能力、成本控制能力、未来增长性、权益 回报率及相对价值等方面;通过运用(定性的)上市公司质量评估模型,重点关 注上市公司的公司治理结构、团队管理能力、企业核心竞争力、行业地位、研发 能力、公司历史业绩和经营策略等方面。 3、“自上而下”的债券投资 本基金将采用“自上而下”的投资策略,对债券类资产进行合理有效的配置, 并在此框架下进行具有针对性的债券选择。 基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币 市场政策以及结构调整因素(包括:资金面结构的调整、投资者结构的变化、制 度建设和品种创新等)对债券市场的影响,进行合理的利率预期,判断债券市场 的基本走势,制定久期控制下的资产类属配置策略,力争有效控制整体资产风险。 在确定组合整体框架后,基金管理人将对收益率曲线以及各种债券品种价格的变 化进行进一步预测,相机而动、积极调整。


在债券投资组合构建和管理过程中,基金管理人将具体采用久期控制、期限 招募说明书(更新) 41 结构配置、市场转换、相对价值判断、信用风险评估等管理手段。


(1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分 析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险。


(2)期限结构配置:在确定组合久期后,基金管理人将针对收益率曲线形 态特征确定合理的组合期限结构,通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策略等, 在长期、中期与短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化 中获利。


(3)市场转换:基金管理人将针对债券子市场之间不同的运行规律,在充 分研究风险-收益特征、流动性特性的基础上构建与调整组合(包括跨市场套利 操作),以求提高投资收益。


(4)相对价值判断:基金管理人将在现金流特征相近的债券品种之间选取 价值相对低估的债券品种进行投资,并选择合适的交易时机,增持相对低估、价 格将会上升的品种,减持相对高估、价格将会下降的品种。


(5)信用风险评估:基金管理人将充分利用现有行业与公司的研究力量, 根据发债主体的经营状况与现金流等情况对其信用风险进行评定与估测,以此作 为品种选择的基本依据。


债券投资策略制定与贯彻的过程,也是基金管理人对于风险进行动态评估与 管理的过程。在系统化的风险控制体系下,通过对管理指标的设定与监控,结合 对风险定价失效机会的把握,基金管理人不但可以有效控制整体资产的风险水 平,而且可以在寻求风险结构优化的过程中不断提高组合的收益水平。 4、金融衍生工具投资 本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中,基金管理人 主要通过采取有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工 具。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃 的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整 的交易成本。 招募说明书(更新) 42 第九部分 基金业绩比较基准 同期中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率(税后)+1%。 本基金的投资目标旨在为持有人提供高于定期存款的稳定增值回报,从过往 历史数据看,“1 年期人民币定期存款基准利率+1.00%”绝大部分时间都能战胜 通货膨胀,市场上同类基金也多采用类似的业绩比较基准。综合本基金的投资目 标和市场情况,本基金的业绩比较基准定为“1 年期人民币定期存款基准利率 +1.00%”。 如果未来利率市场化推进导致资金成本大幅超过 1 年期人民币定期存款基 准利率,或通货膨胀明显上行,或者相关数据编制单位停止编制、公布该基准利 率,或有更具权威、更科学的适合用于本基金的业绩比较基准时,基金管理人和 基金托管人协商一致并履行相关程序后,可以变更本基金业绩比较基准,报中国 证监会备案并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 招募说明书(更新) 43 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 招募说明书(更新) 44 第十一部分 投资组合报告 一、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1


权益投资 388,293,470.71 84.68 其中:股票 388,293,470.71 84.68 2


固定收益投资 37,508,500.00 8.18 其中:债券 37,508,500.00 8.18 资产支持证券 - - 3


贵金属投资 - - 4


金融衍生品投资 - - 5


买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6


银行存款和结算备付金合计 26,963,461.25 5.88 7


其他资产 5,767,229.23 1.26 8


合计 458,532,661.19 100.00 二、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 3,690,125.00 0.81 B 采矿业 10,888,727.00 2.38 C 制造业 250,309,219.64 54.65 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 7,408,173.00 1.62 E 建筑业 4,699,175.00 1.03 F 批发和零售业 14,350,346.31 3.13 G 交通运输、仓储和邮政业 9,103,443.78 1.99 H 住宿和餐饮业 1,725,476.00 0.38 招募说明书(更新) 45 I 信息传输、软件和信息技术服务业 47,235,347.40 10.31 J 金融业 8,146,429.00 1.78 K 房地产业 10,392,639.00 2.27 L 租赁和商务服务业 5,559,059.00 1.21 M 科学研究和技术服务业 1,218,860.58 0.27 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 2,154,042.00 0.47 Q 卫生和社会工作 3,461,061.00 0.76 R 文化、体育和娱乐业 7,951,347.00 1.74 S 综合 - - 合计 388,293,470.71 84.78 三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 600183 生益科技 193,300.00 5,116,651.00 1.12 2 002463 沪电股份 203,900.00 4,828,352.00 1.05 3 000860 顺鑫农业 72,700.00 4,463,053.00 0.97 4 603501 韦尔股份 26,900.00 4,193,710.00 0.92 5 300253 卫宁健康 187,000.00 3,921,390.00 0.86 6 600872 中炬高新 77,000.00 3,680,600.00 0.80 7 002821 凯莱英 21,100.00 3,622,659.00 0.79 8 002129 中环股份 245,100.00 3,502,479.00 0.76 9 002157 正邦科技 180,500.00 3,440,330.00 0.75 10 600201 生物股份 161,200.00 3,436,784.00 0.75 四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 招募说明书(更新) 46 净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 37,296,000.00 8.14 其中:政策性金融债 37,296,000.00 8.14 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 212,500.00 0.05 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 37,508,500.00 8.19 五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 170411 17农发 11 200,000.00 20,196,000.00 4.41 2 018007 国开 1801 70,000.00 7,052,500.00 1.54 3 190211 19国开 11 50,000.00 5,026,500.00 1.10 4 200401 20农发 01 50,000.00 5,021,000.00 1.10 5 110068 龙净转债 1,950.00 195,000.00 0.04 六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 招募说明书(更新) 47 八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投 资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (一) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量(买/ 卖) 合约市值(元) 公允价值变 动(元) 风险说明 IC2004 IC2004 32.00 31,804,160.00 -2,579,400. 00 - IC2006 IC2006 10.00 9,702,000.00 -94,800.00 - 公允价值变动总额合计(元) -2,674,200 .00 股指期货投资本期收益(元) 1,820,233. 01 股指期货投资本期公允价值变动(元) -3,811,560 .00 (二) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃 的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整 的交易成本。 十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (一) 本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。 (二) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) - 国债期货投资本期收益(元) - 国债期货投资本期公允价值变动(元) - 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 (三) 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 十一、 投资组合报告附注 (一) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部 门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或 招募说明书(更新) 48 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (二) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票 库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 (三) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 5,000,715.24 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 766,513.99 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,767,229.23 (四) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (五) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。 (六) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 招募说明书(更新) 49 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益 率的比较 (1)A/B级 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2014.11.26-2014.12.31 1.50% 0.15% 0.37% 0.01% 1.13% 0.14% 2015.01.01-2015.12.31 7.98% 0.09% 3.12% 0.01% 4.86% 0.08% 2016.01.01-2016.12.31 -1.73% 0.14% 2.50% 0.01% -4.23% 0.13% 2017.01.01-2017.12.31 3.81% 0.19% 2.50% 0.01% 1.31% 0.18% 2018.01.01-2018.12.31 -0.81% 0.28% 2.50% 0.01% -3.31% 0.27% 2019.01.01-2019.12.31 14.07% 0.64% 2.50% 0.01% 11.57% 0.63% 2020.01.01-2020.03.31 -0.40% 2.15% 0.62% 0.01% -1.02% 2.14% 2014.11.26-2020.03.31 26.00% 0.55% 14.11% 0.01% 11.89% 0.54% (2)C级 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2014.11.26-2014.12.31 1.50% 0.15% 0.37% 0.01% 1.13% 0.14% 2015.01.01-2015.12.31 7.88% 0.10% 3.12% 0.01% 4.76% 0.09% 2016.01.01-2016.12.31 -2.19% 0.14% 2.50% 0.01% -4.69% 0.13% 2017.01.01-2017.12.31 3.17% 0.19% 2.50% 0.01% 0.67% 0.18% 招募说明书(更新) 50 2018.01.01-2018.12.31 -1.18% 0.28% 2.50% 0.01% -3.68% 0.27% 2019.01.01-2019.12.31 13.46% 0.64% 2.50% 0.01% 10.96% 0.63% 2020.01.01-2020.03.31 -0.48% 2.16% 0.62% 0.01% -1.10% 2.15% 2014.11.26-2020.03.31 23.30% 0.55% 14.11% 0.01% 9.19% 0.54% 二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期 业绩比较基准收益率变动的比较 (1)自基金合同生效以来富国新回报灵活配置混合 A/B 基金累计净值增长 率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注:1、截止日期为 2020年 3月 31日。 2、本基金于 2014年 11月 26日成立,建仓期 6个月,从 2014年 11月 26 日起至 2015年 5月 25日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。


(2)自基金合同生效以来富国新回报灵活配置混合 C 基金累计净值增长率 变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 招募说明书(更新) 51 注:1、截止日期为 2020年 3月 31日。 2、本基金于 2014年 11月 26日成立,建仓期 6个月,从 2014年 11月 26 日起至 2015年 5月 25日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 招募说明书(更新) 52 第十三部分 费用概览 一、 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C类基金份额的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的证券、期货开户费用、银行账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.6%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基 金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 招募说明书(更新) 53 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基 金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、C类基金份额的销售服务费 基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有 人服务费等。本基金 A类基金份额和 B类基金份额不收取销售服务费,C类基金 份额的销售服务费率为年费率 0.5%。 在通常情况下,C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额资产净值 的 0.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.5%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基 金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一 次性划出,经登记机构分别支付给各个销售机构,若遇法定节假日、休息日,支 付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 4-9项费用”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 招募说明书(更新) 54 四、 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 五、 与基金销售有关的费用 1、申购费率 (1)投资人申购 A类基金份额时,需交纳前端申购费用。 前端申购费,即在申购时支付申购费用,该费用按申购金额递减。投资人在 一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金对通过直销中心申 购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 通过基金管理人的直销中心申购本基金A类份额的养老金客户前端申购费率 见下表: 申购金额(含申购费)


前端申购费率


100万元以下


0.10%


100万元(含)—500万元


0.06%


500万元(含)以上


1000元/笔


注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台选择前端收费模式申购本 基金 A类份额的养老金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资 金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括: 1、全国社会保障基金; 2、可以投资基金的地方社会保障基金; 3、企业年金单一计划以及集合计划; 4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划; 5、企业年金养老金产品; 6、个人税收递延型商业养老保险等产品; 7、养老目标基金; 8、职业年金计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会 招募说明书(更新) 55 备案。 其他投资者申购本基金 A类基金份额前端申购费率见下表: 申购金额(含申购费) 前端申购费率 100万元以下 1.00% 100万元(含)— 500万元 0.60% 500万元(含)以上 1000元/笔 (2)投资者在申购本基金 B类基金份额时,需缴纳后端申购费。 后端申购费,即在赎回时才支付相应的申购费用,该费用按基金份额的持有 时间递减。 持有时间 后端申购费率 1 年以内(含) 1.20% 1 年—3 年(含) 0.80% 3 年—5 年(含) 0.50% 5 年以上 0% 注:上表中的一年为 365天,三年为 1095天,五年为 1825天。 (3)本基金 C 类基金份额不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提 销售服务费。 各销售机构销售的份额类别以其业务规定为准,敬请投资者留意。 投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。


本基金 A、B 类基金份额的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承 担。 2、赎回费率 (1)本基金基金份额的赎回费用由基金赎回人承担。投资人认(申)购基 金份额所对应的赎回费率随持有时间递减。 1)对于本基金 A类、B类基金份额,赎回费率见下表: 招募说明书(更新) 56 持有时间 赎回费率 N<7日 1.50% 7日≤N<30日 0.75% 30日≤N<1年 0.50% 1年≤N<2年 0.05% N≥2年 0.00% 注:上表中的一年为 365天,二年为 730天。 2)对于本基金 C类基金份额,赎回费率见下表: 持有期限(N) 赎回费率 N<7日 1.50% N<30日 0.50% 30日≤N<6个月 0.20% N≥6个月 0.00% 注:上表中的 6个月为 180天。 招募说明书(更新) 57 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,进行了更新,主要更新内容如下: 1、“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的 截止日期。 2、“第三部分 基金管理人”部分,对基金管理人信息进行了更新。 3、“第四部分 基金托管人”部分,对基金托管人信息进行了更新。 4、“第五部分 相关服务机构”部分,对相关服务机构信息进行了更新。 5、“第九部分 基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告,内容截止至 2020年 3月 31日。 6、“第十部分 基金的业绩”部分,对基金业绩表现数据及历史走势图进行 了更新,内容截止至 2020年 3月 31日。 7、“第十七部分 风险揭示”部分,增加基金投资科创板的风险提示。 8、“第二十二部分 其他应披露事项”部分,对本报告期内的其他应披露事 项进行了更新。 富国基金管理有限公司 2020年 05 月 30日