长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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长信金利趋势混合型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2020 年第【1】号
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
长信金利趋势混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金管理人根
据中国证券监督管理委员会证监基金字［2005］168号文批准公开发售。本基
金的基金合同于 2006年 4月 30日正式生效。本基金为混合型契约开放式基金。
重要提示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书，全面
认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对
于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管
理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性
风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决
策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
2015年8月7日起本基金更名为长信金利趋势混合型证券投资基金，本基金
业绩比较基准变更为：上证A股指数×70%＋中证综合债指数×30%，关于更名
及变更业绩比较基准的事宜，我公司已于该日发布《长信基金管理有限责任公
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司关于旗下部分基金更名及调整业绩比较基准的公告》。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2020年4月30日，有关财务数据和
净值表现截止至2020年3月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人上海浦东
发展银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人概况
名称 长信基金管理有限责任公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 9楼
办公地址 上海市浦东新区银城中路 68号 9楼
邮政编码 200120
批准设立机关 中国证券监督管理委员会
批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63号
注册资本 壹亿陆仟伍佰万元人民币
设立日期 2003年 5月 9日
组织形式 有限责任公司
法定代表人 成善栋
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期间 持续经营
经营范围
基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。【依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
股东名称 出资额 出资比例
长江证券股份有限公司 7350万元 44.55%
上海海欣集团股份有限公司 5149.5万元 31.21%
武汉钢铁有限公司 2500.5万元 15.15%
上海彤胜投资管理中心（有限合伙） 751万元 4.55%
上海彤骏投资管理中心（有限合伙） 749万元 4.54%
股权结构
总计 16500万元 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
成善栋 董事长 男
中共党员，硕士，IMBA，曾任职中国人民银行
上海市分行静安区办事处办公室科员，中国人
民银行上海市分行、工商银行上海市分行办公
室科员、科长，上海巴黎国际银行信贷部总经
理，工商银行上海市分行办公室副主任、管理
信息部总经理、办公室主任、党委委员、副行
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长，并历任上海市金融学会副秘书长,上海城市
金融学会副会长、秘书长。
刘元瑞
非独立董
事
男
中共党员，硕士，现任长江证券股份有限公司
总裁。历任长江证券股份有限公司钢铁行业研
究分析师、研究部副主管，长江证券承销保荐
有限公司总裁助理，长江证券股份有限公司研
究部副总经理、研究所总经理、副总裁。
陈谋亮
非独立董
事
男
中共党员，法学硕士，工商管理博士，高级经
济师，高级商务谈判师。现任上海市湖北商会
常务副会长，曾任湖北省委组织部“第三梯队
干部班”干部，中国第二汽车制造厂干部，湖
北经济学院讲师、特聘教授，扬子石化化工厂
保密办主任、集团总裁办、股改办、宣传部、
企管处管理干部、集团法律顾问，中石化/扬子
石化与德国巴斯夫合资特大型一体化石化项目
中方谈判代表，交大南洋部门经理兼董事会证
券事务代表，海欣集团董事会秘书处主任、战
略投资部总监、总裁助理、副总裁、总裁。
谢
辉
非独立董
事
男
中共党员，硕士。现任武汉钢铁有限公司经营
财务部部长。曾任武汉钢铁(集团)公司计划财
务部会计处副主任科员、主任科员、处长，武
汉钢铁(集团)公司企业管理部、运营改善部绩
效考核处处长，武汉钢铁(集团)公司运营改善
部绩效考核高级经理，武汉钢铁股份有限公司
经营财务部副总经理，武汉钢铁有限公司经营
财务部副部长。
覃波
非独立董
事
男
中共党员，硕士，上海国家会计学院 EMBA毕业，
具有基金从业资格。现任长信基金管理有限责
任公司总经理、投资决策委员会主任委员。曾
任职于长江证券有限责任公司。2002年加入长
信基金管理有限责任公司，历任市场开发部区
域经理、营销策划部副总监、市场开发部总监、
专户理财部总监、总经理助理、副总经理。
徐志刚 独立董事 男
中共党员，经济学博士，曾任中国人民银行上
海市徐汇区办事处办公室副主任、信贷科副科
长、党委副书记，中国工商银行上海市分行办
公室副主任、主任、金融调研室主任、浦东分
行副行长，上海实业（集团）有限公司董事、
副总裁，上海实业金融控股有限公司董事、总
裁，上海实业财务有限公司董事长、总经理，
德勤企业咨询（上海）有限公司华东区财务咨
询主管合伙人、全球金融服务行业合伙人。
刘
斐 独立董事 女
中共党员，工商管理硕士。现任国和创新教育
基金（筹）合伙人。曾任上海国和现代服务业
股权投资管理有限公司董事总经理、创始合伙
人，上海国际集团旗下私募股权投资基金管理
公司，浦银安盛基金管理有限公司总经理、董
事（浦银安盛创始人），上海东新国际投资管理
有限公司总经理、董事（浦发银行与新鸿基合
资养老金投资管理公司），浦发银行办公室负责
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人。
马晨光 独立董事 女
致公党党员，法律硕士。现任上海市协力律师
事务所律师，管理合伙人，上海市浦东新区人
大代表，中国致公党上海市浦东新区副主委，
上海市法学会金融法研究会理事，上海国际仲
裁中心仲裁员，上海仲裁委员会仲裁员，复旦
大学研究生校外导师，华东政法大学校外兼职
导师，上海对外经贸大学兼职教授，上海市浦
东新区法律服务业协会副会长。
注：上述人员之间均不存在近亲属关系
2、监事会成员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
余汉生
监事会主
席
男
中共党员，本科学历，正高职高级会计师。现任
中国宝武钢铁集团有限公司监事、宝山钢铁股份
有限公司监事、武汉钢铁有限公司监事。曾任武
汉钢铁(集团)公司财务部机关费用科一科副科长、
会计处主任科员，武汉钢铁(集团)公司公会财务
部部长，武汉钢铁（集团）公司实业公司审计处
处长、财务处处长，武汉钢铁(集团)公司计划财
务部会计处处长，武汉钢铁股份公司计划财务部
部长，武汉钢铁股份公司副总会计师兼计划财务
部部长，武汉钢铁股份公司总会计师。
陈水元 监事 男
硕士研究生，会计师、经济师。现任长江证券股
份有限公司财务负责人，兼任武汉股权托管交易
中心监事长；曾任湖北证券有限公司营业部财务
主管、经纪事业部财务经理，长江证券有限责任
公司经纪事业部总经理助理、经纪业务总部总经
理助理、营业部总经理，长江证券股份有限公司
营业部总经理、总裁特别助理、执行副总裁、财
务负责人、合规负责人、首席风险官。
杨爱民 监事 男
中共党员，在职研究生学历，会计师。现任上海
海欣集团股份有限公司财务总监。曾任甘肃铝厂
财务科副科长、科长，甘肃省铝业公司财务处副
处长、处长，上海海欣集团审计室主任、财务副
总监。
李毅 监事 女
中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公
司总经理助理。曾任长信基金管理有限责任公司
综合行政部副总监、零售服务部总监。
孙红辉 监事 男
中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公
司总经理助理、运营总监兼基金事务部总监。曾
任职于上海机械研究所、上海家宝燃气具公司和
长江证券有限责任公司。
魏明东 监事 男
中共党员，硕士。现任长信基金管理有限责任公
司综合行政部总监兼人力资源总监。曾任职于上
海市徐汇区政府、华夏证券股份有限公司和国泰
基金管理有限公司。
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注：上述人员之间均不存在近亲属关系
3、经理层成员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同上。
周永刚 督察长 男
经济学硕士，EMBA。现任长信基金管理有限责
任公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武
汉自治街营业部总经理，长江证券有限责任公
司北方总部总经理兼北京展览路证券营业部总
经理，长江证券有限责任公司经纪业务总部副
总经理兼上海代表处主任、上海汉口路证券营
业部总经理。
邵彦明 副总经理 男
硕士，毕业于对外经济贸易大学，具有基金从
业资格。现任长信基金管理有限责任公司副总
经理兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审
计局、上海申银证券公司、大鹏证券公司、嘉
实基金管理有限公司。2001年作为筹备组成员
加入长信基金，历任公司北京代表处首席代表、
公司总经理助理。
程燕春 副总经理 男
华中科技大学技术经济学士，具有基金从业资
格，现任长信基金管理有限责任公司副总经理，
曾任中国建设银行江西省分行南昌城东支行副
行长，中国建设银行纪检监察部案件检查处监
察员，中国建设银行基金托管部市场处、信息
披露负责人，融通基金管理有限公司筹备组成
员、总经理助理兼北京分公司总经理、上海分
公司总经理、执行监事，金元惠理基金管理有
限公司首席市场官，历任长信基金管理有限责
任公司总经理销售助理、总经理助理。
安
昀 副总经理 男
经济学硕士，复旦大学数量经济学研究生毕业，
具有基金从业资格。曾任职于申银万国证券研
究所，担任策略研究工作，2008年 11月加入长
信基金管理有限责任公司，历任策略研究员、
基金经理助理、研究发展部副总监、研究发展
部总监和基金经理。2015年 5月 6日至 2016
年 9月 6日在敦和资产管理有限公司股票投资
部担任基金经理。2016年 9月 8日重新加入长
信基金管理有限责任公司，曾任总经理助理、
长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理。现任公司副总经理、投资决策委员
会执行委员和国际业务部总监、长信内需成长
混合型证券投资基金、长信双利优选混合型证
券投资基金、长信先机两年定期开放灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理。
注：上述人员之间均不存在近亲属关系
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4、基金经理
本基金历任基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
高远
研究发展部总监、
本基金的基金经
理
自 2018年 8月
31日起至今
复旦大学经济学博士，具有基金从业
资格。2014年加入长信基金管理有限
责任公司，现任研究发展部总监、长
信银利精选混合型证券投资基金和
长信金利趋势混合型证券投资基金
的基金经理。
常松 基金经理
自 2016年 7月
15日起至 2018
年 9月 8日
曾任本基金的基金经理。
宋小龙
副总经理、基金经
理
自 2013年 2月
5日起至 2016
年 7月 23日
曾任本基金的基金经理。
胡志宝
投资总监、基金经
理
自 2012年 10
月 27日起至
2013年 11月 13
日
曾任本基金的基金经理。
付勇 基金经理
自 2010年 6月
28日起至 2012
年 11月 15日
曾任本基金的基金经理。
许万国 基金经理
自 2008年 6月
2日起至 2011
年 4月 23日
曾任本基金的基金经理。
陆文俊 基金经理
自 2006年 7月
6日起至 2008
年 6月 12日
曾任本基金的基金经理。
梁晓军 基金经理
自 2006年 4月
30日起至 2006
年 9月 22日
曾任本基金的基金经理。
注：上述人员之间均不存在近亲属关系
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理、投资决策委员会主任委员
安昀
副总经理、投资决策委员会执行委员和国际业务部总监、长信内需成长混
合型证券投资基金、长信双利优选混合型证券投资基金和长信先机两年定
期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
杨帆
投资决策委员会执行委员、长信美国标准普尔 100等权重指数增强型证券
投资基金和长信全球债券证券投资基金的基金经理
李家春
公司总经理助理、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资基
金、长信可转债债券型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资
基金、长信利盈灵活配置混合型证券投资基金、长信利富债券型证券投资
基金、长信利尚一年定期开放混合型证券投资基金和长信中证可转债及可
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交换债券 50指数证券投资基金的基金经理
高远
研究发展部总监、长信银利精选混合型证券投资基金和长信金利趋势混合
型证券投资基金的基金经理
易利红 股票交易部总监
张文琍
固定收益部总监、长信纯债壹号债券型证券投资基金、长信利鑫债券型证
券投资基金（LOF)、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长
信稳益纯债债券型证券投资基金、长信富海纯债一年定期开放债券型证券
投资基金、长信稳势纯债债券型证券投资基金和长信富全纯债一年定期开
放债券型证券投资基金的基金经理
陆莹
现金理财部总监、长信利息收益开放式证券投资基金、长信易进混合型证
券投资基金、长信稳健纯债债券型证券投资基金、长信长金通货币市场基
金、长信稳通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、长信稳鑫三个
月定期开放债券型发起式证券投资基金和长信富瑞两年定期开放债券型
证券投资基金的基金经理
叶松
权益投资部总监、长信增利动态策略混合型证券投资基金、长信企业精选
两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金和长信睿进灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理
左金保
量化投资部兼量化研究部总监、投资决策委员会执行委员、长信医疗保健
行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、长信量化先锋混合型证券投资
基金、长信量化中小盘股票型证券投资基金、长信电子信息行业量化灵活
配置混合型证券投资基金、长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金、
长信消费精选行业量化股票型证券投资基金、长信量化价值驱动混合型证
券投资基金和长信量化多策略股票型证券投资基金的基金经理
涂世涛 量化专户投资部副总监兼投资经理
李欣 债券交易部副总监
陈言午 专户投资部副总监兼投资经理
卢靖 战略与产品研发部总监
宋海岸
长信中证 500指数增强型证券投资基金、长信国防军工量化灵活配置混合
型证券投资基金、长信沪深 300指数增强型证券投资基金和长信医疗保健
行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的基金经理
冯彬
固收多策略部总监、长信金葵纯债一年定期开放债券型证券投资基金、长
信利保债券型证券投资基金、长信稳裕三个月定期开放债券型发起式证券
投资基金、长信富安纯债半年定期开放债券型证券投资基金、长信富民纯
债一年定期开放债券型证券投资基金和长信稳健纯债债券型证券投资基
金的基金经理
崔飞燕 固收专户投资部副总监兼投资经理
注：上述人员之间均不存在近亲属关系
（三）内部组织结构及员工情况
内部组织结构及员工情况
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下
的总经理负责制，总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。
公司经营管理层下
设的委员会
内部控制委员会、投资决策委员会
公司内部组织结构
量化投资部、权益投资部、研究发展部、固定收益部、股票交易部、
债券交易部、基金事务部、营销管理部、信息技术部、监察稽核部、
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综合行政部、国际业务部、战略与产品研发部、电子商务部、财务
管理部、专户投资部、固收专户投资部、量化专户投资部、绝对收
益部、养老 FOF投资部、综合机构部、培训部、固收多策略部、现
金理财部、集团业务部、量化研究部、固收研究部、北京机构业务
部、上海机构业务部、高净值客户服务部
分支机构 北京分公司、深圳分公司、武汉分公司
员工总数 205人（截至 2020年 4月 30日）
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：郑杨
成立时间： 1992年10月19日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营
业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理
票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债
券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供
保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外
汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和
代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、
咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金
托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 293.52亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人：胡波
联系电话：（021）61618888
上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管
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服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务
发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管
部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，
并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、
业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资
基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户
资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、
银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可
满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
（二）主要人员情况
郑杨，男，1966年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家
经贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招
标业务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党
委委员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部
党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办
主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、
市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、
董事长。
潘卫东，男，1966年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司
业务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主
任、宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银
行昆明分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；
上海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上
海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董
事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，
上海国际信托有限公司董事长。
孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运
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处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南
分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市
场业务工作党委委员，资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止2020年3月31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为7671.15
亿元，比去年末增加27.36%。托管证券投资基金共一百九十八只，分别为国泰
金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基
金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基
金、长信利众债券基金（LOF）、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达裕丰回报
基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券
基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜
投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安
信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安
鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构
快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基
金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合
基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、
富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞
信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基
金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银
河君信混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券
基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债
券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个
月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开
债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕
华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达
瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配
置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基
金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天
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益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、汇
安丰恒混合基金、景顺长城中证500指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润
货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混
合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市
场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基
金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰
债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、
泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永
赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利
精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置
混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源
润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基
金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投
资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业3个月定期开放债
券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券
型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证
券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投
资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、
中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投
资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债
券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证
券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基
金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证
券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合
型证券投资基金、广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债
券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数增
强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰
纯债债券型证券投资基金、博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、
银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债3个月定期开放债券型发起
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式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯
债债券型证券投资基金、华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、
永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债1-3年政策性金融债指数证券投资基
金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投
资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投
资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证
券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型
证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债1-3年农发行债券
指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债3-5年国
开行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债3-5年政策性金
融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投
资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标
一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、博时颐泽平衡养老目标三年持有
期混合型发起式基金中基金（FOF）、农银养老目标日期2035三年持有期混合型
发起式基金中基金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债
债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债
券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴39个月定期
开放债券型证券投资基金、中融睿享86个月定期开放债券型基金、南方梦元短
债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债39个月
定期开放债券型证券投资基金、建信MSCI中国A股指数增强型证券投资基金、
农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣39个月定期开放债券型证券投资
基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投
资基金、嘉实致禄3个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利
债券型证券投资基金、嘉实安元39个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交
银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券
型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短
债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证100
交易型开放式指数证券投资基金、鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基
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金、景顺长城弘利39个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定
期开放债券型证券投资基金、华安鑫浦87个月定期开放债券型证券投资基金、
汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投
资基金、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠63
个月定期开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证券
投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕
一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起
式证券投资基金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰
泽39个月定期开放债券型证券投资基金基金、国泰中证新能源汽车交易型开放
式指数证券投资基金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金等。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、
监管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确
保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真
实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。
2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管
理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监
控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作
风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务
条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的
内控监督工作，独立行使监督稽核职责。
3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯
穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，
覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规
经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制
的风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业
务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责
和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务
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管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产
及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立
完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运
作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；
定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等
措施实施业务监控，排查风险隐患。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监
督依据具体包括：
（1）《中华人民共和国证券法》；
（2）《中华人民共和国证券投资基金法》；
（3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；；
（4）《证券投资基金销售管理办法》
（5）《基金合同》、《基金托管协议》；
（6）法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金
的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规
风险。
3、监督方法
（1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围
内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金
投资人的合法权益，不受任何外界力量的干预；
（2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务
的自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
（3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取
人工监督的方法。
4、监督结果的处理方式
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（1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期
报告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不
定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
（2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面
提示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内
基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未
予纠正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大
违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠
正；
（3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，
应及时提供有关情况和资料。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销中心：长信基金管理有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68号 9楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 9楼
法定代表人：成善栋 联系人：张恩焕
电话：021-61009916 传真：021-61009917
1
客户服务电话：400-700-5566 公司网站：www.cxfund.com.cn
2、场外代销机构
中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华 联系人：孙小雅
电话：010-68858101 传真：010-68858117
1
客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com
中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰 联系人：林葛
电话：010-66060069 传真：010-68121816
2
客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com
3 中国建设银行股份有限公司
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注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：王洪章 联系人：张静
电话：010-67596084
客户服务电话:95533 网址：www.ccb.com
交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
联系人：王菁
电话：021-58781234 传真：021-58408483
4
客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com
招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红 联系人：季平伟
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
5
客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com
上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉 联系人：唐苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
6
客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn
兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦
办公地址：福州市湖东路 154号中山大厦
法定代表人：高建平 联系人：蒋怡
电话：0591-87839338 传真：0591-87841932
7
客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn
中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎 联系人：徐野
电话：010-58560666 传真：010-58560666
8
客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
中信银行股份有限公司
注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：常振明 联系人：方爽
电话：010-65558888
9
客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com
10 重庆银行股份有限公司
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注册地址：重庆市渝中区邹容路 153号
办公地址：重庆市渝中区邹容路 153号
法定代表人：马千真 联系人：孔文超
电话：023-63799379 传真：023-63792412
客户服务电话：(023)63836229 网址：www.cqcbank.com
华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
法定代表人：吴建 联系人：刘军祥
电话：010-85238667 传真：010-85238680
11
客户服务电话：010-95577 网址：www.hxb.com.cn
汉口银行股份有限公司
注册地址：武汉市江汉区建设大道 933号武汉商业银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道 933号
法定代表人：陈新民 联系人：李星
电话：027-82656224 传真：027-82656236
12
客户服务电话：（027）
96558,4006096558
网址：www.hkbchina.com
杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州银行庆春路 46号杭州银行大厦
办公地址：杭州银行庆春路 46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普 联系人：严峻
电话：0571-85108195 传真：0571-85106576
13
客户服务电话：96523，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn
平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
法定代表人：孙建一 联系人：张莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
14
客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com
厦门银行股份有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路 101号商业银行大厦
办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路 101号商业银行大厦
法定代表人：吴世群 联系人：林黎云
电话：0592-5365735 传真：0592-5061952
15
客户服务电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com
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18
安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹
电话：0755-82558305 传真：0755-28558355
16
客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn
长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华 联系人：李良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
17
客户服务电话：95579或
4008-888-999
网址：www.95579.com
大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区人民路 24号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 39层
法定代表人：张智河 联系人：谢立军
电话：0411-39673202 传真：0411-39673219
18
客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn
德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹阳路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼
法定代表人：姚文平 联系人：王志琦
电话：021-68761616 传真：021-68767032
19
客户服务电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn
第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
法定代表人：刘学民 联系人：吴军
电话：0755-23838751 传真：0755-25831754
20
客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn
东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 22-29层
办公地址：上海市中山南路 318号新源广场 2号楼 21-29层
法定代表人：潘鑫军 联系人：沈燕
电话：021-63325888 传真：021-63326173
21
客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人：张运勇 联系人：乔芳
22
电话：0769-22112062 传真：0769-22119423
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19
客户服务电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
23
客户服务电话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛
电话：021-22169999 传真：021-22169134
24
客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com
中信证券华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：胡伏云 联系人：宋丽雪
电话：020-88836999 传真：020-88836654
25
客户服务电话：95396 网址：www.gzs.com.cn
华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
26
客户服务电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn
广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼
办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼
法定代表人：孙树明 联系人：马梦洁
电话：020-87555888转各营业网点 传真：020-87557985
27
客户服务电话：95575或致电各地营
业部
网址：www.gf.com.cn
国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华 联系人：李弢
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
28
客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
29
法定代表人：冉云 联系人：杜晶、贾鹏
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20
电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126
客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn
国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702
法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚
电话：0510-82831662 传真：0510-82830162
30
客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn
国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦）
法定代表人：马跃进 联系人：俞驰
电话：0791-86283080 传真：0791-86288690
31
客户服务电话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
法人代表人：贺青 联系人：朱雅崴
电话：021-38676666 传真：021-38670666
32
客户服务热线：95521/4008888666 网址：www.gtja.com
国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如 联系人：李颖
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
33
客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
34
客户服务电话：400-8888-001或
95553
网址：www.htsec.com
华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：合肥市蜀山区南二环 959号 B1座华安证券
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
35
客户服务电话：96518、400-80-96518 网址：www.hazq.com
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21
华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号 57层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号 57层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68777222 传真：021-68777822
36
客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 19楼
法定代表人：陈牧原 联系人：范坤
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
37
客户服务电话：95368、4006898888 网址：www.hlzq.com
华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市中山东路 90号华泰证券大厦
办公地址：南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善 联系人：郭琳
电话：025-83290979 传真：025-84579763
38
客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn
江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬 联系人：高悦铭
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
39
客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼
法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
40
客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼（518048）
法定代表人：何之江 联系人：王阳
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
41
客户服务电话：95511—8 网址：www.stock.pingan.com
中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴
电话：021-20315197 传真：021-20315125
42
客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn
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22
上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市西藏中路 336号
法定代表人：李俊杰 联系人：许曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008、
021-53686200-7008
43
客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com
申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 40层
法定代表人：杨玉成 联系人：黄莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
44
客户服务电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com
天风证券股份有限公司
注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址：中国湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 48层
法定代表人：余磊 联系人：程晓英
电话：18064091773 传真：027-87618863
45
客服电话：95391或 400-800-5000 网址：www.tfzq.com
天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层
法定代表人：林义相 联系人：谭磊
电话：010-66045182 传真：010-66045518
46
客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101号
办公地址：上海市永和路 118弄东方企业园 24号
法定代表人：贾绍君 联系人：汪尚斌
电话：021-36533017 传真：021-36533017
47
客户服务电话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼
法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
48
客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层
法定代表人：张智河 联系人：叶密林
电话：010-83991719 传真：010-66412537
49
客户服务电话：95385 网址：www.grzq.com
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23
兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪
电话：021-38565547
50
客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn
招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
51
客户服务电话：95565或
400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6-9层
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6-9层
法定代表人：赵大建 联系人：姜建平
电话：010-59355543 传真：010-66553791
52
客户服务电话：40088-95618 网址：www.e5618.com
中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政
电话：010-83574507 传真：010-83574807
53
客户服务电话：4008-888-888或
95551
网址：www.chinastock.com.cn
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青 联系人：张颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
54
客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305
室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305
室、14层
法定代表人：张磊 联系人：洪成
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
55
客户服务电话：4009908826 网址：www.citicsf.com
中信证券股份有限公司
56
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
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24
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明 联系人：侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服务电话：95558 网址：www.citics.com
中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚
电话：0531-89606166 传真：0532-85022605
57
客户服务电话：95548 网址：http://sd.citics.com/
中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6013号江苏大厦 B座 15楼
法定代表人：吴永良 联系人：罗艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
58
客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com.cn
信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚 联系人：鹿馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
59
客服热线：95321 网址：www.cindasc.com
西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩 联系人：周青
电话：023-63786633 传真：023-67616310
60
客服热线：95355、4008096096 网址：www.swsc.com.cn
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B座 6楼
法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
61
客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟 联系人：马良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
62
客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
诺亚正行基金销售有限公司
63
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
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办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼
法定代表人：汪静波 联系人：李娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室
法定代表人：杨文斌 联系人：徐超逸
电话：021-20613988 传真：021-68596916
64
客户服务电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧
电话：010-85657353 传真：010-65884788
65
客户服务电话：400-920-0022 网址：www.licaike.hexun.com
上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
66
客户服务电话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
法定代表人：沈伟桦 联系人：程刚
电话：010-52855713 传真：010-85894285
67
客户服务电话；4006099400 网址：www.yixinfund.com
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层
法定代表人：凌顺平 联系人：吴强
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
68
客户服务电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com
上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056单元
办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋
法定代表人：金佶 联系人：甄宝林
电话：021-34013996-3011 传真：
69
客户服务电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com
上海陆金所基金销售有限公司
70
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
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26
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚 联系人： 宁博宇
电话：021-20665952 传真：021-22066653
客户服务电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com
大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼
法定代表人：袁顾明 联系人：朱真卿
电话：021-22267943 传真：021-22268089
71
客户服务电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com
上海联泰基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址： 上海长宁区福泉北路 518号 8座 3楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063 传真：021-52975270
72
客户服务电话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com
海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人：惠晓川 联系人：毛林
电话：021-80133597 传真：021-80133413
73
客户服务电话：4008081016 网址： www.fundhaiyin.com
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊
电话：021-80365020 传真：021-63332523
74
客户服务电话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com
上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层
法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明
电话：18516109631 传真：86-021-61101630
75
客户服务电话：95733 网站：www.leadfund.com.cn
珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘
电话：020-89629099 传真：020-89629011
76
客户服务电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn
北京汇成基金销售有限公司
77
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号
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27
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层
法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com
上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
78
客户服务电话：4008175666 网站：www.amcfortune.com
和谐保险销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 6号安邦金融中心
法定代表人：蒋洪 联系人：张楠
电话：010-85256214
79
客户服务电话：4008195569 网站：www.hx-sales.com
一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越
电话：010-88312877-8032 传真：010-88312099
80
客户服务电话：400-001-1566 网站：www.yilucaifu.com
嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军 联系人：王宫
电话：021-38789658 传真：021-68880023
81
客户服务电话：400-600-8800 网站：www.jsfund.cn
北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳
电话：010-61840688 传真：010-84997571
82
客户服务电话：400-1599-288 网站：www.danjuanapp.com
上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔 联系人：张巍婧
电话：021-65370077-255 传真：021-55085991
83
客户服务电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn
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开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛
电话：029-88447611 传真：029-88447611
84
客户服务电话：95325或
400-860-8866
网站：www.kysec.cn
江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 105号中环国际 1413室
法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵
电话：025-66046166（分机号转 810） 传真：025-53086966
85
客户服务电话：025-66046166 网站：www.huilinbd.com
华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟
电话：021-54967552 传真：021-54967293
86
客户服务电话：95323 网站：www.cfsc.com.cn
3、场内销售机构
1
场内代销机构是指有基金代销资格的上海证券交易所会员，名单详见上海证券交
易所网站：http://www.sse.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售基金，并在基金管理人网站公示。
（二）与本基金有关的注册登记机构、律师事务所、会计师事务所信息：
信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称
中国证券登记结算
有限责任公司
上海源泰律师事务所
安永华明会计师事务所
（特殊普通合伙）
注册地址
北京市西城区太平
桥大街 17号
上海市浦东南路 256
号华夏银行大厦 1405
室
北京市东城区东长安街 1
号东方广场安永大楼 17
层
办公地址
北京市西城区太平
桥大街 17号
上海市浦东南路 256
号华夏银行大厦 1405
室
上海市浦东新区世纪大道
100号 50楼
法定代表人 周明 廖海（负责人） 毛鞍宁
联系电话 010-59378856 021-51150298 021-22282551
传真 010-59378907 021-51150398 021-22280071
联系人 崔巍 廖海、刘佳
蒋燕华（蒋燕华、夏秉雯
长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
29
为经办注册会计师）
四、基金的名称
长信金利趋势混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约开放式
六、基金的投资目标
本基金在有效控制风险的前提下精选受益于城市化、工业化和老龄化三大
中国趋势点的持续增长的上市公司股票主动投资，谋求基金资产的长期稳定增
值。本基金选择投资的上市公司股票包括价值股和成长股，股票选择是基于中
国趋势点分析、品质分析和持续增长分析等方面的深入分析论证。
七、基金的投资方向
本基金在有效控制风险的前提下精选受益于城市化、工业化和老龄化三大
中国趋势点的持续增长的上市公司股票主动投资，谋求基金资产的长期稳定增
值。
本基金投资的资产类别包括股票、债券和货币市场工具。其中，股票类资
产包括上市公司流通股股票和其他具有股权性质的证券；债券类资产包括国债、
金融债、公司债券、企业债券、短期融资券、可转换债券等。
本基金投资于三类资产的比例范围为：股票类资产投资比例为 60-95%，
债券类资产投资比例为 0-35%，货币市场工具投资比例为 5－15%。
八、基金的投资策略
本基金采用“自上而下”的主动投资管理策略，在充分研判中国经济增长
趋势、中国趋势点和资本市场发展趋势的基础上，深入分析研究受益于中国趋
势点的持续增长的上市公司证券，以期在风险可控的前提下实现投资组合的长
期增值。
长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
30
九、基金的业绩比较基准
2015年 8月 7日起本基金业绩比较基准由“上证 A股指数×70%＋中信标
普国债指数×30”变更为“上证 A股指数×70%＋中证综合债指数×30%”。关
于变更业绩比较基准的事宜，我公司已于该日发布《长信基金管理有限责任公
司关于旗下部分基金更名及调整业绩比较基准的公告》。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，属于中等风险、中等收益的基金品种，其预期风险
和预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行根据基金合同规定，于 2020年 5月复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2020年 3月 31日（摘自 2020年第 1季
度报告），本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,677,598,335.66 89.95
其中：股票 1,677,598,335.66 89.95
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 104,864,105.10 5.62
其中：债券 104,864,105.10 5.62
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入 - -
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31
返售金融资产
7
银行存款和结算备付金合
计
65,277,804.31 3.50
8 其他资产 17,385,984.94 0.93
9 合计 1,865,126,230.01
100.00
注：本基金本报告期没有通过港股通交易机制投资港股。
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 859,383,025.15 47.09
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 213,085,268.47 11.68
G 交通运输、仓储和邮政业 5,094,825.32 0.28
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
257,276,799.23 14.10
J 金融业 159,351,180.00 8.73
K 房地产业 136,956,643.35 7.50
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 9,066,552.98 0.50
N
水利、环境和公共设施管理
业
7,984,000.00 0.44
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 29,400,041.16 1.61
合计 1,677,598,335.66 91.93
2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期没有通过港股通交易机制投资港股。
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32
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 000002 万科A 3,600,259 92,346,643.35 5.06
2 300682 朗新科技 3,200,000 81,536,000.00 4.47
3 601933 永辉超市 6,505,200 66,613,248.00 3.65
4 000895 双汇发展 1,500,000 58,950,000.00 3.23
5 002507 涪陵榨菜 1,800,000 56,772,000.00 3.11
6 002511 中顺洁柔 3,000,820 50,863,899.00 2.79
7 002697 红旗连锁 5,208,620 50,679,872.60 2.78
8 002624 完美世界 1,000,000 47,550,000.00 2.61
9 600036 招商银行 1,443,500 46,596,180.00 2.55
10 600276 恒瑞医药 500,000 46,015,000.00 2.52
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 91,176,000.00 5.00
其中：政策性金融债 91,176,000.00 5.00
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 13,688,105.10 0.75
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 104,864,105.10 5.75
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券
投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 190307 19进出 07 800,000 80,448,000.00 4.41
2 110053 苏银转债 122,030 13,688,105.10 0.75
3 170215 17国开 15 100,000 10,728,000.00 0.59
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33
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产
支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金
属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证
投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
（十一）报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的
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34
说明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中，不存在超出基金合同规定的备选股票库的情
形。
3、其他资产的构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,404,785.64
2 应收证券清算款 14,677,971.83
3 应收股利 -
4 应收利息 1,205,393.33
5 应收申购款 97,834.14
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 17,385,984.94
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序
号
债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值
比例（％）
1 110053 苏银转债 13,688,105.10 0.75
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
2020年一季度及历史各时间段本基金份额净值增长率与同期业绩比较基
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35
准收益率比较：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2006年4月30日至
2006年12月31日
39.18% 1.45% 63.79% 1.15% -24.61% 0.30%
2007年
151.23% 2.12% 80.32% 1.94% 70.91% 0.18%
2008年
-58.68% 2.47% -58.63% 2.37% -0.05% 0.10%
2009年
65.99% 1.65% 60.98% 1.56% 5.01% 0.09%
2010年
-3.40% 1.32% -11.88% 1.17% 8.48% 0.15%
2011年
-19.13% 1.13% -17.09% 0.94% -2.04% 0.19%
2012年
5.04% 1.13% 3.15% 0.85% 1.89% 0.28%
2013年
-15.42% 1.46% -5.09% 0.89% -10.33% 0.57%
2014年
51.05% 1.35% 42.03% 0.86% 9.02% 0.49%
2015年
34.79% 3.04% 10.13% 1.96% 24.66% 1.08%
2016年
-9.30% 1.88% -7.67% 1.02% -1.63% 0.86%
2017年
-5.66% 0.95% 4.73% 0.38% -10.39% 0.57%
2018年
-20.09% 1.30% -15.65% 0.86% -4.44% 0.44%
2019年
43.02% 1.16% 17.18% 0.79% 25.84% 0.37%
2020年1月1日
-2020年3月31日
3.70% 2.04% -6.06% 1.22% 9.76% 0.82%
自合同生效之日（2006年4月30日）至2020年3月31日期间，本基金份额净
值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比：
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36
注：1、图示日期为2006年4月30日至2020年3月31日。
2、按基金合同规定，本基金自合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结
束时，本基金的各项投资比例已符合基金合同约定。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的 1.5%年费率计提：
基金 管理费率（G%）
长信金利趋势基金 1.5%
管理费计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提：
计算方法如下：
H=E×2.5‰÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
基金 托管费率(T%)
长信金利趋势基金 0.25%
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37
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
（1）投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选
择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申
购费用。
（2）投资者选择交纳前端申购费用时，采用外扣法计算。投资者在一天之
内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（M，含申购费） 申购费率
M＜100万元 1.5%
100万≤M＜500万 1.0%
M≥500万元 1000元
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
上述前端申购费率为 2008 年 6 月 2 日开始的调整后的费率，详见 2008
年 5月 20日发布的《长信基金管理有限责任公司关于调整旗下股票基金交易
手续费费率的公告》。
基金申购费用计算公式（前端收费模式）：
净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
（3）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率
按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间（N，年） 后端申购费率
N＜1年 1.5%
1年≤N＜3年 1.2%
3年≤N＜5年 0.8%
N≥5年 0
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。
基金申购费用计算公式（后端收费模式）：
申购份额=申购金额/T日基金份额净值
长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
38
本基金自 2007年 9月 1日起暂停后端收费模式的申购和转换入业务。基
金管理人认为需要重新开放后端模式的申购和转换入业务时，将在开始实施前
按规定在证监会指定媒介上公告。
本基金的申购费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法律法规规定的
限制内，基金管理人可决定实际执行的申购费率，并在《招募说明书》中进行
公告。基金管理人认为需要调整费率时，应最迟于新的费率开始实施前按规定
在证监会指定媒介上公告。
2、赎回费用
本基金根据投资者认（申）购方式采用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端认（申）购费用时，对持续持有期少于 7 日的投资者
收取 1.5%的赎回费；其他情形适用固定的赎回费率，定为 0.5%。
投资者选择交纳后端认（申）购费用时，适用变动的赎回费率。赎回费率
按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间（N） 赎回费率
N＜7天 1.5%
7天≤N≤2年 0.5%
2年＜N≤3年 0.25%
N＞3年 0
基金赎回费用计算公式：
前端收费模式：
赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－赎回费用
后端收费模式：
赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值
后端申购（认购）费用=赎回份额×申购日基金份额净值（基金份额面值）×
后端申购（认购）费率
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－后端申购（认购）费用-赎回费用
本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取，其中对持续持有期少
长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
39
于 7 日的投资者收取的赎回费应全额计入基金财产，其余赎回费扣除注册登记
费和其他手续费后的余额为赎回费总额的 25%，归入基金财产。
本基金的赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法律法规规定的
限额内，基金管理人可决定实际执行的赎回费率，并在《招募说明书》中进行
公告。基金管理人认为需要调整费率时，应最迟于新的费率开始实施前按规定
在证监会指定媒介上公告。
3、基金的转换费
本公司已开通了长信金利趋势混合基金（前端代码：519995）与长信利息
收益货币基金 A、B级份额（A级代码：519999；B级代码：519998）(非直销
渠道)、长信银利精选混合基金（前端代码：519997）、长信低碳环保股票基金、
长信增利动态混合基金（前端代码：519993）、长信纯债壹号债券基金 A类份
额（A类代码：519985）、长信利丰债券基金 C类份额（C类代码：519989）、
长信恒利优势混合基金、长信双利混合基金 A类份额（A类代码：519991）、
长信量化先锋混合基金 A类份额（A类代码：519983）、长信内需成长混合基
金 A类份额（A类代码：519979）、长信可转债债券基金、长信改革红利混合
基金、长信量化中小盘股票基金、长信新利混合基金、长信利富债券基金、长
信量化多策略股票基金 A类份额（A类代码：519965）、长信利盈混合基金、
长信利广混合基金(非直销渠道)、长信多利混合基金、长信睿进混合基金、长
信利保债券基金 A类份额（A类代码：519947）、长信利泰混合基金 A类份额
（A类代码：519951）、长信先锐混合基金 A类份额（A类代码：519937）、长
信利发债券基金、长信电子量化混合基金、长信利信混合基金 A类份额（A类
代码：519949）、长信先优债券基金、长信中证 500指数基金、长信乐信混合
基金(非直销渠道)、长信创新驱动股票基金、长信合利混合基金、长信利率债
债券基金、长信消费精选股票基金(非直销渠道)和长信价值优选混合基金之间
的双向转换，具体可办理转换业务的销售机构详见本公司公告。
（1）根据中国证监会[2009]32号《开放式证券投资基金销售费用管理规
定》的相关规定，本公司从 2010年 4月 23日起调整开放式基金转换业务规则。
具体规则如下：
长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
40
1）投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转
出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申
购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申
购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
2）转换份额的计算公式：
a、非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
b、货币基金转至非货币基金
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转
收益
补差费＝转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00元，没有赎回费)
c、非货币基金转至货币基金
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额×赎回费率
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费
转入确认份额＝转入确认金额÷货币基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00元，补差费为零）
（2）在法律法规规定的限制内，基金管理人可决定实际执行的转换业务
模式，并在《招募说明书》中进行公告。本基金自 2007年 9月 1日起暂停后
端收费模式的申购和转换入业务。基金管理人认为需要重新开放后端模式的申
购和转换入业务时，将在开始实施前按规定在证监会指定媒介上公告。
长信金利趋势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
41
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动，对本基金原招募说明书（《长信金利趋势混合型证券投资基金招募
说明书》）进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，对公司主要人员情况进行了更新；
2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的基本情况；
3、在“五、相关服务机构”部分，更新了相关服务机构的信息；
4、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分，更新了基金转换的信
息；
5、在“十、基金的投资组合报告”部分，更新了相应内容；
6、在“十一、基金的业绩”部分，更新了相应内容，并经托管人复核；
7、在“二十三、其它应披露的事项”部分，更新了涉及本基金的相关公
告事项。
长信基金管理有限责任公司
2020年 5月 29日
