国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2020年第1号)
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
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国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2011年3月24日证监许可[2011]437号文
核准募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因
基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基
金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来
表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
本基金管理人于2015年8月8日公告《国联安基金管理有限公司关于旗下五
只基金变更基金名称的公告》，“国联安优选行业股票型证券投资基金”更名
为“国联安优选行业混合型证券投资基金”。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执行。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年4月25日，同时根据《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行
更新，有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日(财务数据未经审
计)。
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招募说明书(更新)摘要
一、基金合同生效日期：2011 年 5 月 23 日
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人：于业明
成立日期：2003年4月3日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
传真：021-50151880
联系人：黄娜娜
股权结构：
股东名称 持股比例
太平洋资产管理有限责任公司 51%
德国安联集团 49%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限
责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任
公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长，
华宝投资有限公司总经理，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险
（集团）股份有限公司董事，太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书
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记，太保产险董事，太保寿险董事，太平洋资产管理有限责任公司总经理等
职。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长，国联安基金管理有
限公司董事长。
Jiachen Fu（付佳晨）女士，副董事长，德国洪堡大学工商管理学士。历
任美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司
金融及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主
管兼创始人、安联集团董事会事务主任等职。现任安联资产管理公司管理董事
兼中国业务发展总监、国联安基金管理有限公司副董事长。
杨一君先生，董事，工商管理硕士。历任美国通用再保险金融产品公司副
总裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总经
理，太平洋资产管理有限责任公司运营总监、风险管理部总经理、合规审计部
总经理、总经理助理等职。现任太平洋资产管理有限责任公司副总经理、财务
负责人、董事会秘书。
Anna Sophie Herken女士，董事，剑桥大学工商管理硕士、美利坚大学法
学硕士。历任世界银行监察组顾问、柏林上诉法院书记员、柏林联邦经济技术
部政务主任、世界银行监察组助理执行秘书长、欧洲复兴开发银行秘书长办公
室首席顾问、柏林赫尔梯行政学院董事总经理、德国哈索·普拉特纳资本有限
公司首席财务官、首席运营官及授权代表等职。现任安联资产管理有限公司业
务部门主管。
陈有安先生，独立董事，工学博士。2016年4月退休前，历任国家开发银行
华东地区信贷局副局长，国开行兰州分行行长、党委书记，甘肃省省长助理、
党组成员，甘肃省省长助理兼贸易经济合作厅厅长、党组书记，甘肃省商务厅
厅长、党组书记，甘肃省农村信用社联合社理事长、党委书记，中央汇金投资
公司副总经理，中国银河金融控股公司董事长、党委书记，中国银河证券董事
长、党委书记等职。
岳志明先生，独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士。历任野村证券
国际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区
首席执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明
集团有限公司首席投资官。
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胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工
商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理
公司Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公司创始
人之一兼基金经理、梅隆资产管理中国区负责人、纽银梅隆西部基金管理有限
公司首席执行官（总经理）等职。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业
（有限合伙）总经理。
2、监事会成员
段黎明先生，监事会主席，会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子
商务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部
项目负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安
资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职。现任太平洋资产管理
有限责任公司财务部总经理。
Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主
管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主
管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管等职。现任慕尼黑Allianz
SE业务部H5投资与亚洲主管。
刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司运营部
副总监。
朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金管理有限公司人力综
合部资深行政经理。
3、高级管理人员
于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限
责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任
公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长，
华宝投资有限公司总经理，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险
（集团）股份有限公司董事，太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书
记，太保产险董事，太保寿险董事，太平洋资产管理有限责任公司总经理等
职。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长，国联安基金管理有
限公司董事长。
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魏东先生，代理总经理、常务副总经理，首席投资官，经济学硕士。曾任
职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金管理
有限公司交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝
兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监、国内投资部总经
理、国联安基金管理有限公司基金经理、总经理助理、投资总监等职。现任国
联安基金管理有限公司代理总经理、常务副总经理并兼任国联安德盛精选混合
型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
李柯女士，副总经理，首席运营官、财务总监、首席信息官，经济学学
士。历任中国建设银行上海分行国际业务部业务经理、上海联合财务有限公司
资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安
基金管理有限公司财务总监、总经理助理等职。现任国联安基金管理有限公司
副总经理。
蔡蓓蕾女士，副总经理，首席市场官，经济学博士。历任富国基金管理有
限公司产品与营销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公
司产品总监、泰康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安
基金管理有限公司副总经理。
李华先生，督察长，经济学硕士。历任北京大学经济管理系讲师、广东省
南方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经
理、广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事
长、天一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核
部总监及监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金
管理有限公司督察长。
4、基金经理
（1）现任基金经理
潘明先生,硕士研究生。1996年6月至1998年6月在计算机科学公司担任咨询
师。1998年8月至2005年5月在摩托罗拉公司担任高级行政工程师。2003年1月至
2003年12月在扎克斯投资管理公司担任投资分析师。2004年4月至2005年5月在
短剑投资公司担任执行董事。2005年5月至2009年7月在指导资本公司担任基金
经理兼大宗商品研究总监。2009年8月至2010年3月在海通证券股份有限公司担
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任投资经理。2010年1月至2013年1月在GCS母基金公司、GCS有限公司、GCS有限
责任合伙公司担任独立董事。2010年3月至2012年10月在光大证券资产管理有限
公司担任投资经理助理。2012年10月至2013年12月在光大证券资产管理有限公
司担任投资经理。2013年12月起加入国联安基金管理有限公司，担任基金经理
助理，现任权益投资部副总监。2014年2月起担任国联安优选行业混合型证券投
资基金的基金经理，2015年4月至2018年7月兼任国联安德盛红利混合型证券投
资基金的基金经理，2015年4月至2017年2月兼任国联安主题驱动混合型证券投
资基金的基金经理，2016年1月起兼任国联安科技动力股票型证券投资基金的基
金经理，2020年3月起兼任国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
基金经理 担任本基金基金经理时间
王忠波先生 2011年 05月至 2014年 01月
饶晓鹏先生 2014年 01月至 2015年 04月
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由
公司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、
研究部负责人及高级基金经理组成。投资决策委员会成员为：
权益投资决策委员会成员为：
魏东（代理总经理、常务副总经理）权益投委会主席
邹新进（权益投资部总经理）
杨子江（研究部副总经理）
刘斌（权益投资部副总监、基金经理）
潘明（权益投资部副总监、基金经理）
固定收益投资决策委员会成员为：
魏东（代理总经理、常务副总经理）固收投委会主席
欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部总经理）
万莉（现金管理部总经理、基金经理）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
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三、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元
整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：010-66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰
富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券
投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、
QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产
品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供
个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2020年3月31日，中国银行已托管780只证券投资基金，其中境内基金
735只，QDII基金45只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模
位居同业前列。
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（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原
则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评
估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全
员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和
“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国
银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。
中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安
全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基
金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管
理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督
管理机构报告。
四、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人：于业明
客服电话：021-38784766，400-700-0365（免长途话费）
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联系人：黄娜娜
网址：www.cpicfunds.com
2、其他销售机构
（1）名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街1号
办公地址：北京市复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清
电话：010-66594587
联系人：张建伟
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（2）名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
电话：010-67596233
联系人：王未雨
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（3）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富
电话：021-61614934
联系人：周志杰
客服电话：95528
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网址：www.spdb.com.cn
（4）名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：李民吉
电话：010-85238428
联系人：刘军祥
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（5）名称：交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
法定代表人：任德奇
电话：021-58781234
联系人：王菁
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市东区海河东路218号
办公地址：天津市东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
电话：022-58314846
联系人：王宏
客服电话：95541，400-8888-811
网址：www.cbhb.com.cn
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（7）名称：东莞银行股份有限公司
住所：东莞市城区运河东一路193号
办公地址：东莞市城区运河东一路193号
法定代表人：卢国锋
联系电话：0769-22118110
联系人：张技辉
客服电话：96228（省内），400-1196-228（省外）
网址：www.dongguanbank.cn
（8）名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87011947
联系人：朱海亚
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（9）名称：平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
电话：0755-22168301
联系人：汤俊劼
客服电话：95511
网址：www.bank.pingan.com
（10）名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
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办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
电话：021-38676666
联系人：钟伟镇
客服电话：95521，400-888-8666
网址：www.gtja.com
（11）名称：海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：周杰
电话：021-23219275
联系人：李楠
客服电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
（12）名称：光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：周健男
电话：021-22169089
联系人：李晓皙
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（13）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路228号
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：周易
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电话：0755-82492193
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（14）名称：广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
法定代表人：孙树明
电话：0755-82558305
联系人：黄岚
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
（15）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
联系人：辛国政
客服电话：95551，400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（16）名称：信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
电话：010-83252185
联系人：付婷
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客服电话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
（17）名称：安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
法定代表人：王连志
电话：0755-82558038
联系人：郑向溢
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn
（18）名称：华福证券有限责任公司
住所：福州五四路新天地大厦7至10层
办公地址：福州五四路新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
联系人：张腾
客服电话：400-8896-326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（19）名称：山西证券股份有限公司
住所：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686602
联系人：孟婉娉
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
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（20）名称：国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市梅山路18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路18号
法定代表人：蔡咏
联系电话：0551-2257034
联系人：李伟卫
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
（21）名称：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
电话：010-85156398
联系人：许梦园
客服电话：400-8888-108，95587
网址：www.csc108.com
（22）名称：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑军
电话：010-60834768
联系人：杜杰
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
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（23）名称：中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41
层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A
栋41层
法定代表人：王晓峰
电话：0791-86794744
联系人：胡晨
客服电话：95335
网址：www.scstock.com
（24）名称：华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层
法定代表人：祝献忠
电话：010-58566100
联系人：李慧灵
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（25）名称：新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：叶顺德
电话：010-83561146
联系人：田芳芳
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
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（26）名称：长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特8号
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
电话：027-65799999
联系人：李良
客服电话：95579
网址：www.95579.com
（27）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号新源广场2号楼21-29楼
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888-3108
联系人：吴宇
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（28）名称：西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：廖庆轩
电话：023-63786464
联系人：陈诚
客服电话：95355
网址：www.swsc.com.cn
（29）名称：国信证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
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招募说明书(更新)摘要
办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：0755-82133066
联系人：李颖
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（30）名称：平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
法定代表人：何之江
电话：0755-22626391
联系人：郑舒丽
客服电话：95511
网址：www.stock.pingan.com
（31）名称：中国中投证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第
04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层
及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人：高涛
电话：0755-82023442
联系人：张鹏
客服电话：400-6008-008，95532
网址：www.china-invs.cn
（32）名称：西部证券股份有限公司
住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
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国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
法定代表人：徐朝晖
联系电话：029-87406171
联系人：王宝辉
客服电话：95582
网址：www.west95582.com
（33）名称：华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890100
联系人：李昕田
客服电话：96668（甘肃省内），400-6898-888
网址：www.hlzqgs.com
（34）名称：爱建证券有限责任公司
住所：上海市世纪大道1600号32楼
办公地址：上海市世纪大道1600号32楼
法定代表人：祝健
电话：021-62171984
联系人：陈敏
客服电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（35）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
21
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招募说明书(更新)摘要
电话：0755-83198888
联系人：季平伟
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（36）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：陈四清
电话：010-66104094
联系人：王磊
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（37）名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人：李庆萍
电话：010-89937333
联系人：迟卓
客服电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（38）名称：东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666号
办公地址：吉林省长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
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招募说明书(更新)摘要
客服电话：95360
网址：www.nesc.cn
（39）名称：国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号成证大厦16楼
法定代表人：冉云
电话：028-86692603
联系人：陈瑀琦
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（40）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
联系人：陆晓
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
（41）名称：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：霍达
电话：0755-82960167
联系人：黄婵君
客服电话：95565，400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
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（42）名称：中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场1号楼东5层
法定代表人：姜晓林
电话：0532-85022026
联系人：孙秋月
客服电话：95548
网址：http://sd.citics.com
（43）名称：江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号
法定代表人：赵洪波
电话：0451-85863726
联系人：周俊
客服电话：956007
网址：www.jhzq.com.cn
（44）名称：华宝证券有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心57层
法定代表人：陈林
电话：021-68778081
联系人：胡星熠
客服电话：400-8209-898
网址：www.cnhbstock.com
（45）名称：浙商证券股份有限公司
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住所：浙江省杭州市五星路201号
办公地址：浙江省杭州市五星路201号
法定代表人：吴承根
电话：0571-87003119
联系人：陈姗姗
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
（46）名称：天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618882
联系人：翟璟
客服电话：95330
网址：www.tfzq.com
（47）名称：中国国际期货有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、
12层
法定代表人：王兵
电话：010-65807856
联系人：李昊恒
客服电话：95162，400-8888-160
网址：www.cifco.net
（48）名称：中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层
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办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
客服电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
（49）名称：中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8楼
法定代表人：黄扬录
电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
（50）名称：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-23838751
联系人：吴军
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（51）名称：申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
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电话：021-33388254
联系人：陈飙
客服电话：95523，400-889-5523
网址：www.swhysc.com
（52）名称：申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
法定代表人：李琦
电话：021-33388254
联系人：陈飙
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（53）名称：弘业期货股份有限公司
住所：南京市中华路50号
办公地址：南京市中华路50号
法定代表人：周剑秋
电话：025-52278866
联系人：贾国荣
客服电话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
（54）名称：中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
1305、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
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1301-1305、14层
法定代表人：张皓
电话：021-60833754
联系人：刘宏莹
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.cn
（55）名称：阳光人寿保险股份有限公司
住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
法定代表人：李科
电话：010-59053660
联系人：王超
客服电话：95510
网址：fund.sinosig.com
（56）名称：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（57）名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室
法定代表人：杨文斌
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电话：021-36696312
联系人：高源
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596919
网址：www.ehowbuy.com
（58）名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：其实
电话：021-54509977
联系人：王超
客服电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（59）名称：北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：李晓芳
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
（60）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座17楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
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客服电话：400-076-6123
网址：www.fund123.cn
（61）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客服电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
（62）名称：和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
电话：010-85650628
联系人：刘洋
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（63）名称：上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
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（64）名称：北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（65）名称：上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098弄浦江国际金融广场18楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：陈孜明
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
（66）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客服电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（67）名称：浙江金观诚基金销售有限公司
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招募说明书(更新)摘要
住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
法定代表人：蒋雪琦
电话：0571-88337717
联系人：孙成岩
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（68）名称：海银基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人：刘惠
电话：021-80133597
联系人：毛林
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（69）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人：马勇
电话：010-83363101
联系人：文雯
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
（70）名称：上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
32
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法定代表人：王之光
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客服电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（71）名称：北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门二层
法定代表人：郑毓栋
电话：010-85643600
联系人：牛亚楠
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（72）名称：上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人：尹彬彬
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客服电话：4001181188
网址：www.66liantai.com
（73）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：88312877
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国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
联系人：徐越
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（74）名称：珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：邱湘湘
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（75）名称：奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-89460507，0755-89460500
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（76）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司
住所：广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路16号东方科技大厦18楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-84034499
联系人：张烨
客服电话：400-930-2888
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网址：www.jfzinv.com
（77）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七
幢23层1号4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）
第七幢23层1号4号
法定代表人：陶捷
电话：027-83863742
联系人：陆锋
客服电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
（78）名称：上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人：黄祎
电话：021-50712782
联系人：021-50710161
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
（79）名称：深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999907-819
联系人：刘勇
客服电话：0755-83999907
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网址：www.jinqianwo.cn
（80）名称：北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室
办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层341-342室
法定代表人：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军
客服电话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
（81）名称：北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号36层3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
法定代表人：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
（82）名称：北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
法定代表人：王伟刚
电话：010-62680527
联系人：丁向坤
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
36
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招募说明书(更新)摘要
（83）名称：北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层
法定代表人：蒋煜
电话：400-818-8866
联系人：徐晓荣，刘聪慧
客服电话：010-58170876
网址：www.shengshiview.com.cn
（84）名称：上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077
联系人：吴鸿飞
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（85）名称：天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-
2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人：李修辞
电话：010-59013825
联系人：王芳芳
客服电话：010-59013842
网址：www.wanjiawealth.com
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招募说明书(更新)摘要
（86）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
法定代表人：陈刚
电话：0571-85267500
联系人：张丽琼
客服电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
（87）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
联系人：王哲宇
客服电话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
（88）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE
法定代表人：高锋
电话：0755-82880158
联系人：廖嘉琦
客服电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
（89）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司
38
国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼
法定代表人：程雷
电话：0851-86909950
联系人：陈敏
客服电话：400-839-1818
网址：www.hyzhfund.com
（90）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
联系人：戚晓强
客服电话：400-061-8518
网址：https://danjuanapp.com
（91）名称：北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼
法定代表人：王军辉
电话：18701358525
联系人：吴鹏
客服电话：400-680-2123
网址：https://www.zhixin-ivn.com
（92）名称：上海有鱼基金销售有限公司
住所：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层
39
国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
法定代表人：林琼
电话：021-60907979
联系人：张桂林
客服电话：021-60907978
网址：www.youyufund.com
（93）名称：上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室
法定代表人：吕柳霞
电话：021-50810673
联系人：曾芸
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（94）名称：西藏东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：徐伟琴
电话：021-23586603
联系人：付佳
客服电话：95357
网址：http://www.18.cn
（95）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人：杨健
电话：010-65309516
40
国联安优选行业混合型证券投资基金
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联系人：李海燕
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（96）名称：上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
联系人：戴珉微
客服电话：021-33768132
网址：www.zhongzhengfund.com
（97）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座
办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
法定代表人：江卉
电话：13810801527
联系人：李丹
客服电话：400-088-8816
网址：kenterui.jd.com
（98）名称：民商基金销售(上海)有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
法定代表人：贲惠琴
电话：021-50206003
联系人：杨一新
客服电话：021-50206003
41
国联安优选行业混合型证券投资基金
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网址：www.msftec.com
（99）名称：上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
电话：010-88066632
联系人：仲秋玥
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（100）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
法定代表人：汪静波
电话：021-80358236
联系人：李娟
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（101）名称：上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人：申健
电话：021-20219988-35328
联系人：宋楠
客服电话：021-20292031
网址：www.wg.com.cn
42
国联安优选行业混合型证券投资基金
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（102）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层
法定代表人：马刚
电话：021-60818588
联系人：卞仪伟
客服电话：95193转5
网址：www.tonghuafund.com
（103）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表人：周斌
电话：15249236571
联系人：陈霞
客服电话：400-898-0618
网址：www.chtfund.com
（104）名称：北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
联系人：李超
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（105）名称：大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
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国联安优选行业混合型证券投资基金
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办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267943
联系人：朱真卿
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（106）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室（100073）
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层(100031)
法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336544
联系人：沈晨
客服电话：400-890-9998
网址：www.jnlc.com
（107）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（108）名称：喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址：北京市朝阳区北苑路甲一号
法定代表人：王舰正
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国联安优选行业混合型证券投资基金
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电话：010-58349088
联系人：张萌
客服电话：400-699-7719
网址：www.xiquefund.com
（109）名称：万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
法定代表人：张建军
电话：020-38286026
联系人：甘蕾
客服电话：95322
网址：www.wlzq.com.cn
（110）名称：德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：武晓春
电话：021-68761616
联系人：刘熠
客服电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
（111）名称：中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号23层
法定代表人：李玮
电话：0531-68889157
联系人：王霖
45
国联安优选行业混合型证券投资基金
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客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（112）名称：浦领基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：李招弟
电话：010-59497361
联系人：李艳
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
（113）名称：深圳前海财厚基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市前海深港基金小镇创投基金中心33栋408
法定代表人：杨艳平
电话：0755-86575665
联系人：叶见云
客服电话：400-128-6800
网址：www.caiho.cn
（114）名称：扬州国信嘉利基金销售有限公司
住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋
办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320
法定代表人：刘晓光
电话：0514-82099618-805
联系人：苏曦
客服电话：400-021-6088
网址：www.gxjlcn.com
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国联安优选行业混合型证券投资基金
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（115）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 (100000)
办公地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14
层1402(750000)
法定代表人：张旭
电话：010-58160084
联系人：汪莹
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（116）名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层
法定代表人：张冠宇
电话：010-85932884
联系人：孙书慧
客服电话：400-819-9868
网址：wwww.tdyhfund.com
（117）名称：南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号
法定代表人：刘汉青
电话：025-66996699-887226
联系人：王锋
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
47
国联安优选行业混合型证券投资基金
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（118）名称：大连网金基金销售有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202
法定代表人：樊怀东
电话：18201076782
联系人：贾文哲
客服电话：400-088-9100
网址：https://yibaijin.com/
（119）名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法定代表人：吴言林
电话：025-66046166-810
联系人：林伊灵
客服电话：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
（120）名称：华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：李工
电话：0551-65161821
联系人：孙懿
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
（121）名称：北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
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办公地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
法定代表人：葛新
联系人：宋刚
电话：010-59403009
客服电话：95055-4
网址：https://www.baiyingfund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销
售本基金或变更上述代销机构，并在基金管理人网站公示。
（二）注册登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人：于业明
联系人：黄娜娜
电话：021-38992857
传真：021-50151880
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
联系人：陆奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：安冬，陆奇
（四）审计基金财产的会计师事务所
49
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名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
执行事务合伙人：邹俊
联系人：张楠
电话：021-22123075
传真：021-62881889
经办注册会计师：张楠，钱茹雯
五、基金的名称
国联安优选行业混合型证券投资基金
六、基金的类型
混合型证券投资基金
七、基金的投资目标
本基金主要投资于流动性周期、企业盈利周期和通货膨胀周期中的景气行
业，优选景气行业中具有高成长性的企业，在控制风险的前提下，努力实现超
越业绩比较基准的长期稳定回报。
八、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货
币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或中国证监会以
后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本
基金的投资范围。
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本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%—95%；债券资产、
货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他证券品种占基金资产的5%—40%，其中，基金保留的现金（不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款）或投资于到期日在一年以内的政府债券的比
例合计不低于基金资产净值的5%。
九、基金的投资策略
（一）基金的投资策略
1、资产配置策略
根据宏观经济发展趋势、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定性
和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进
行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在
有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置方案。
若出现重大突发事件、投资者情绪急剧变化、海外市场异常变动等因素导
致投资决议形成的市场环境发生改变，基金经理可以提出大类资产配置的调整
建议，投资决策委员会召开会议，讨论基金经理的建议并确定大类资产的调整
比例，由基金经理执行。
2、股票投资策略
本基金通过自上而下的行业配置和自下而上的个股精选相结合的方法，在
投资策略上充分体现双重“优选”概念，即，前瞻性地把握中国经济成长和结
构转型过程中行业景气度的变化，以定量分析和定性分析相结合的方法，动态
优选不同经济周期阶段的景气行业；并结合价值投资理念，挖掘该行业的成长
性个股，获取超额收益率。
（1）行业配置策略
在中国经济成长和结构转型的发展过程中，不同时期各行业的景气度不
同。本基金管理人主要从中国经济周期演进中各行业景气变化的机理出发，总
结各行业的市场表现与经济周期的联动关系，从而优选出不同经济周期下的投
资收益超过市场中各行业收益率的平均值的景气行业。对于在不同经济周期下
投资收益能够长期超越市场中各行业平均收益率的行业，本基金立足于长期持
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国联安优选行业混合型证券投资基金
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有；对于在经济周期的不同阶段具有不同市场表现的行业，本基金管理人将在
经济周期演进过程中根据这些行业与经济周期的联动关系进行动态的行业优化
配置，在控制风险的前提下，努力实现基金资产的长期稳定回报。
本基金主要通过流动性周期、利润周期和通胀周期三个因素来刻画经济周
期，分析各行业表现与经济周期之间的相关性。
1）流动性周期
流动性周期主要由利率走势所驱动，特别是短期利率。当中央银行降息以
刺激经济时，周期往往进入了加速阶段，当降息结束时周期到达顶点，强的流
动性增长常常导致较强的利润上升，进而导致企业投资和就业增长；当中央银
行加息、收缩流动性时，大多数时候对通货膨胀及企业过度投资等产生抑制作
用。
2）利润周期
利润周期通常落后于利率的变化。企业的利润增长经常鼓励企业开支和薪
水增长，利润减少则正好相反。
3）通货膨胀周期
通货膨胀指在纸币流通条件下，因货币供给大于货币实际需求，导致货币
贬值，而引起的一段时间内物价持续而普遍地上涨现象；而当市场上流通货币
减少，货币供给小于货币实际需求，影响物价下跌，就造成通货紧缩。通货膨
胀与通货紧缩的交替与经济周期是交织在一起的，对企业的开支、产品价格以
及利润率等产生重要的影响。
下图描述了三个周期和它们的相互关系。在一个典型的经济周期中，流动
性周期经常领先于利润周期，然后是通胀周期。三个周期在时间上并存，相互
交织。每一周期的各个阶段前后继起，但并不必然存在。本基金将在宏观经济
动态变化中前瞻性地把握三者的演变，并从中优选景气行业。
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本基金管理人将通过定性和定量的方法，分析流动性周期、利润周期和通
胀周期中各行业市场表现的关键驱动因素（如主营业务利润增长率），进而判断
各行业的市场择时顺序，从而优选出不同经济周期下的景气行业，并实现对优
选行业的重点配置。
为提高本基金行业配置的有效性，本基金还将从行业内各企业的财务指
标、行业生命周期与景气度的变化、宏观政策影响（如当时国家产业政策的导
向）、估值与成长性的最新变化，结合实地调研所获知的关于各行业的发展态势
与景气变化的最新信息，把握各备选行业的发展前景，选择成长性行业，并据
此对投资组合当中的行业构成进行及时调整。
（2）选股策略
在对行业景气程度和投资价值的分析过程中，本基金将前瞻性地把握中国
经济成长及结构转型中受惠的行业高成长公司，使投资者分享这些上市公司在
中国经济发展和结构转型中获得的高成长溢价，获得长期、稳定的投资回报。
在得到了最优化的行业配置比例之后，基金管理人将从已经优选出的行业
中，挑选高成长上市公司进行投资。在个股选择上，主要对品质、成长性和估
值三个方面进行评估。
1）品质
本基金主要通过盈利能力指标（如P/E、P/S、P/EBIT等），经营效率指标
（如ROE、ROA、ROIC等）和财务状况指标（如资产负债率、流动比率等）衡量
流动性周期
利润周期
通胀周期
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上市公司的品质。
2）成长性评估
本基金主要通过企业利润增长率等指标以及成长性综合评价来评估公司的
成长性。
首先对企业利润增长率、销售毛利率等成长性指标进行定量评估，然后根
据企业成长性评价体系，对公司的成长性进行综合评分并排序，挑选出其中最
具成长潜力而且成长质量优良的股票进入核心股票池。企业成长性评价体系从
宏观环境、行业前景、公司质量和成长性质量方面对企业的成长性进行评价，
采用定性分析结合定量分析的方法对企业的成长性进行综合评分。
3）估值水平
对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研
究，在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。
3、债券投资策略
在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可
转换债券等债券品种。本基金采用久期控制下的债券积极投资策略，满足基金
流动性要求的前提下实现获得与风险相匹配的投资收益。主要的债券投资策略
有：
1）久期控制策略
在对利率变化方向和趋势判断的基础上，确定恰当的久期目标，合理控制
利率风险。根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，
以较多地获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，
以规避债券价格下降的风险。
2）类属策略
通过研究宏观经济状况，货币市场及资本市场资金供求关系，以及市场投
资热点，分析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平，评定不同
债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。
3）收益率曲线配置策略
通过对央行货币政策、经济增长率、通货膨胀率和货币供应量等多种因素
的分析来预测收益率曲线形状的可能变化，在久期确定的基础上，充分把握收
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国联安优选行业混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
益率曲线的非平行移动带来的机会，根据利率曲线移动情况，选择哑铃型组
合、子弹型组合或阶梯型组合。
4、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。
1）综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素在内
的定价因素，根据BS模型和溢价率对权证的合理价值做出判断，对价值被低估
的权证进行投资；
2）基于对权证标的股票未来走势的预期，充分利用权证的杆杆比率高的特
点，对权证进行单边投资；
3）基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因素的
判断，将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资，或利用权
证进行风险对冲。
（二）投资决策流程
1、由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察，进行经济与政策研究；
2、数量策略部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险
和投资组合风险进行风险测算，并提供分析报告；
3、投资决策委员会进行资产配置政策的制定。投资决策委员会定期召开会
议，依据上述报告对资产配置提出指导性意见；如遇重大事项，投资决策委员
会及时召开临时会议做出决策；
4、结合投资委员会和风险管理部的建议，基金经理根据市场状况进行投资
组合方案设计；基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，制定资
产配置、类属配置和个债配置和调整计划，进行投资组合的构建和日常管理；
5、基金经理进行投资组合的敏感性分析；
6、对投资方案进行合规性检查，重点检查是否满足基金合同规定和各项法
律法规的规定；
7、基金经理进行投资组合的实施，设定或者调整资产配置比例、单个券种
投资比例，交易指令传达到交易部；交易部依据基金经理的指令，制定交易策
略，通过交易系统执行投资组合的买卖。交易情况及时反馈到基金经理；
8、投资组合评价。风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和调整
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提出风险防范建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患提出预警；对投资组
合的执行过程进行实时风险监控等。基金经理依据基金申购和赎回的情况控制
投资组合的流动性风险。
十、基金的业绩比较基准
业绩基准收益率=沪深300指数×80%＋上证国债指数×20%。
选择该业绩基准，是基于以下原因：
沪深300指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上
海和深圳证券市场中选取的300只A股作为样本股编制而成。该指数以成份股的
可自由流通股数进行加权，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良
好的市场代表性和市场影响力。
上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”，是以上海证券交易所
上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成。其编制方法借鉴
了国际成熟市场主流债券指数的编制方法和特点，并充分考虑了国内债券市场
发展的现状，具备科学性、合理性、简便性和易于复制等优点。上证国债指数
可以表征整个中国国债市场的总体表现。
根据本基金设定的投资范围，基金管理人以80％的沪深300指数和20％的上
证国债指数构建的复合指数作为本基金的业绩比较基准，与本基金的投资风格
基本一致，可以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数
时，本基金可以在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较
基准并及时公告。
十一、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益
的品种，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基
金。
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十二、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2020年3月
31日，本报告财务资料未经审计师审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,810,307,663.30 91.79
其中：股票 1,810,307,663.30 91.79
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
135,112,271.39 6.85
8 其他各项资产 26,734,073.32 1.36
9 合计 1,972,154,008.01 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,223,537,046.07 63.28
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D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
530,463,714.22 27.43
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 56,306,903.01 2.91
S 综合 - -
合计 1,810,307,663.30 93.62
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 603501 韦尔股份 751,107 117,097,581.30 6.06
2 603160 汇顶科技 442,700 115,447,306.00 5.97
3 002371 北方华创 964,800 112,206,240.00 5.80
4 000063 中兴通讯 2,527,511 108,177,470.80 5.59
5 603986 兆易创新 441,400 106,823,214.00 5.52
6 002916 深南电路 534,220 105,465,712.40 5.45
7 300661 圣邦股份 384,160 103,093,177.60 5.33
8 603444 吉比特 250,048 102,617,198.72 5.31
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9 600845 宝信软件 2,558,294 101,692,186.50 5.26
10 300014 亿纬锂能 1,689,008 98,148,254.88 5.08
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
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本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11 投资组合报告附注
11.1本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信
息披露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 651,304.95
2 应收证券清算款 20,152,639.54
3 应收股利 -
4 应收利息 35,787.27
5 应收申购款 5,894,341.56
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 26,734,073.32
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来
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表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。
基金份额
净值增长
率①
同期业绩比
较基准收益
率③
①-③
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率标
准差④
②-④
2011-05-23至
2011-12-31
-14.40% -19.86% 5.46% 0.85% 1.07% -0.22%
2012-01-01至
2012-12-31
11.10% 7.04% 4.06% 1.06% 1.02% 0.04%
2013-01-01至
2013-12-31
38.85% -5.30% 44.15% 1.53% 1.11% 0.42%
2014-01-01至
2014-12-31
4.29% 41.16% -36.87% 1.64% 0.97% 0.67%
2015-01-01至
2015-12-31
94.56% 6.98% 87.58% 3.70% 1.99% 1.71%
2016-01-01至
2016-12-31
-29.55% -8.16% -21.39% 2.41% 1.12% 1.29%
2017-01-01至
2017-12-31
2.50% 17.32% -14.82% 1.21% 0.51% 0.70%
2018-01-01至
2018-12-31
-33.08% -19.66% -13.42% 2.08% 1.07% 1.01%
2019-01-01至
2019-12-31
85.97% 29.43% 56.54% 2.02% 1.00% 1.02%
2020-01-01至
2020-03-31
16.68% -7.51% 24.19% 3.01% 1.56% 1.45%
2011-05-23至
2020-03-31
180.94% 27.12% 153.82% 2.07% 1.17% 0.90%
十四、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
4、基金合同生效以后的信息披露费用（但法律法规、中国证监会另有规定
的除外）；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
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7、基金资产的资金汇划费用；
8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.50%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致
后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致
后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托
管人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）本条第（一）款第3至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他与基金运作无关的事项发生的费用，以及
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资
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产的损失等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用，不
得从基金财产中列支。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》的
有关规定在规定媒介上公告。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税
义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书对本基金管理人披露的2019年第2号招募说明书进行了更新，
主要更新的内容如下：
1、更新了“重要提示”部分的内容。
2、更新了“一、绪言”部分的内容。
3、更新了“二、释义”部分的内容。
4、更新了“三、基金管理人”部分的内容。
5、更新了“四、基金托管人”部分的内容。
6、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。
7、更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分的内容。
8、更新了“九、基金的投资”部分的内容。
9、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。
10、更新了“十二、基金资产的估值”部分的内容。
11、更新了“十三、基金的收益分配”部分的内容。
12、更新了“十四、基金的费用与税收”部分的内容。
13、更新了“十五、基金的会计与审计”部分的内容。
14、更新了“十六、基金的信息披露”部分的内容。
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招募说明书(更新)摘要
15、更新了“十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算”部分的内
容。
16、更新了“二十、基金合同的内容摘要”部分的内容。
17、更新了“二十一、基金托管协议的内容摘要”部分的内容。
18、更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”部分的内容。
19、更新了“二十三、其他应披露事项”部分的内容。
20、更新了“二十四、招募说明书的存放及查阅方式”部分的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇二〇年五月二十九日
