国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2020年第3号)
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
2
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
【重要提示】
本基金由国联安鑫盈混合型证券投资基金转型而来。
国联安鑫盈混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会2016年8月22
日证监许可[2016]1907号文准予注册募集；本基金经中国证券监督管理委员会
2019年3月19日证监许可[2019]436号文准予变更注册；自基金份额持有人大会
决议生效并公告之日（2019年4月30日）起，国联安鑫盈混合型证券投资基金
正式转型为国联安添利增长债券型证券投资基金。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册，但中国证监会对国联安鑫盈混合型证券投资基金变更注册的
批复，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投
资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质
性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因
基金份额价格存在波动，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基
金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表其未来
表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基
金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，
基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作
办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执行。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年5月26日，仅根据《公开
3
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更
新，同时更新了“三、基金管理人”部分的信息，有关财务数据和净值表现截
止日为2020年3月31日(财务数据未经审计)。
4
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
一、基金合同生效日期：2016年 9月 29日
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人：于业明
成立日期：2003年4月3日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
传真：021-50151880
联系人：黄娜娜
股权结构：
股东名称 持股比例
太平洋资产管理有限责任公司 51%
德国安联集团 49%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限
责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任
公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长，
华宝投资有限公司总经理，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险
（集团）股份有限公司董事，太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书记，
5
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
太保产险董事，太保寿险董事，太平洋资产管理有限责任公司总经理等职。现
任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长，国联安基金管理有限公司
董事长。
Jiachen Fu（付佳晨）女士，副董事长，德国洪堡大学工商管理学士。历
任美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司
金融及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主
管兼创始人、安联集团董事会事务主任等职。现任安联资产管理公司管理董事
兼中国业务发展总监、国联安基金管理有限公司副董事长。
杨一君先生，董事，工商管理硕士。历任美国通用再保险金融产品公司副
总裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总经理，
太平洋资产管理有限责任公司运营总监、风险管理部总经理、合规审计部总经
理、总经理助理等职。现任太平洋资产管理有限责任公司副总经理、财务负责
人、董事会秘书。
Anna Sophie Herken女士，董事，剑桥大学工商管理硕士、美利坚大学法
学硕士。历任世界银行监察组顾问、柏林上诉法院书记员、柏林联邦经济技术
部政务主任、世界银行监察组助理执行秘书长、欧洲复兴开发银行秘书长办公
室首席顾问、柏林赫尔梯行政学院董事总经理、德国哈索·普拉特纳资本有限
公司首席财务官、首席运营官及授权代表等职。现任安联资产管理有限公司业
务部门主管。
陈有安先生，独立董事，工学博士。2016年4月退休前，历任国家开发银行
华东地区信贷局副局长，国开行兰州分行行长、党委书记，甘肃省省长助理、
党组成员，甘肃省省长助理兼贸易经济合作厅厅长、党组书记，甘肃省商务厅
厅长、党组书记，甘肃省农村信用社联合社理事长、党委书记，中央汇金投资
公司副总经理，中国银河金融控股公司董事长、党委书记，中国银河证券董事
长、党委书记等职。
岳志明先生，独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士。历任野村证券
国际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区
首席执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明
集团有限公司首席投资官。
6
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工
商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理
公司Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公司创始
人之一兼基金经理、梅隆资产管理中国区负责人、纽银梅隆西部基金管理有限
公司首席执行官（总经理）等职。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业
（有限合伙）总经理。
2、监事会成员
段黎明先生，监事会主席，会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子
商务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部
项目负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安
资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职。现任太平洋资产管理
有限责任公司财务部总经理。
Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主
管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主
管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管等职。现任慕尼黑Allianz
SE业务部H5投资与亚洲主管。
刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司运营部
副总监。
朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金管理有限公司人力综
合部资深行政经理。
3、高级管理人员
于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限
责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任
公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长，
华宝投资有限公司总经理，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险
（集团）股份有限公司董事，太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书记，
太保产险董事，太保寿险董事，太平洋资产管理有限责任公司总经理等职。现
任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长，国联安基金管理有限公司
董事长。
7
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
魏东先生，代理总经理、常务副总经理，首席投资官，经济学硕士。曾任
职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金管理
有限公司交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝
兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监、国内投资部总经理、
国联安基金管理有限公司基金经理、总经理助理、投资总监等职。现任国联安
基金管理有限公司代理总经理、常务副总经理并兼任国联安德盛精选混合型证
券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
李柯女士，副总经理，首席运营官、财务总监、首席信息官，经济学学士。
历任中国建设银行上海分行国际业务部业务经理、上海联合财务有限公司资金
财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金
管理有限公司财务总监、总经理助理等职。现任国联安基金管理有限公司副总
经理。
蔡蓓蕾女士，副总经理，首席市场官，经济学博士。历任富国基金管理有
限公司产品与营销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公
司产品总监、泰康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安
基金管理有限公司副总经理。
李华先生，督察长，经济学硕士。历任北京大学经济管理系讲师、广东省
南方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经
理、广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事
长、天一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核
部总监及监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金
管理有限公司督察长。
4、基金经理
（1）现任基金经理
邹新进先生，硕士研究生。2004年7月至2007年7月在中信建投证券有限责
任公司（前身为华夏证券有限责任公司）担任分析师。2007年7月加入国联安基
金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、研究部副总监，现任权益
投资部总经理。2010年3月起担任国联安德盛小盘精选证券投资基金的基金经理，
2012年2月至2013年4月兼任国联安信心增长债券型证券投资基金的基金经理，
8
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
2018年3月起兼任国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年
9月起兼任国联安价值优选股票型证券投资基金的基金经理，2019年12月起兼任
国联安添利增长债券型证券投资基金的基金经理。
王欢先生，硕士研究生。2008年7月至2014年5月在华宝兴业基金管理有限
公司担任研究员。2014年6月加入国联安基金管理有限公司，历任研究员、专户
投资经理。2017年12月起担任国联安睿利定期开放混合型证券投资基金、国联
安通盈灵活配置混合型证券投资基金、国联安信心增长债券型证券投资基金和
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019年6月起兼任国联安
睿祺灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019年12月起兼任国联安添利
增长债券型证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
基金经理 担任本基金基金经理时间
冯俊先生 2016年09月至2017年01月
吕中凡先生 2016年09月至2019年12月
薛琳女士 2019年01月至2020年05月
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由
公司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、
研究部负责人及高级基金经理组成。投资决策委员会成员为：
权益投资决策委员会成员为：
魏东（代理总经理、常务副总经理）权益投委会主席
邹新进（权益投资部总经理）
杨子江（研究部副总经理）
刘斌（权益投资部副总监、基金经理）
潘明（权益投资部副总监、基金经理）
固定收益投资决策委员会成员为：
魏东（代理总经理、常务副总经理）固收投委会主席
欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部总经理）
9
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
万莉（现金管理部总经理、基金经理）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：010-67595096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂
牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。
2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集
团实现净利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净
资产收益率分别为1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充
足率17.19%，保持领先同业。
2018年，集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售
银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸
易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》
“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。集团同时获
10
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在
中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场
处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、
新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督
处等11个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心
上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、
信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公
司业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行
北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银
行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管
理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、
委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰
富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营
销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行
托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质
11
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托
管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本
养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业
务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度
末，中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服
务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球
托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、
连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》
评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最
佳托管系统实施奖”。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和中国建设银行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监
察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、
准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制
工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内
控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和
能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；
业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作
实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约
机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由
专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。
12
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资
运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法
规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组
合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节
中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情
况进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比
例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，
与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证
监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金
管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
四、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人：于业明
客服电话：021-38784766，400-700-0365（免长途话费）
联系人：黄娜娜
网址：www.cpicfunds.com
2、其他销售机构
13
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
（1）名称：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
电话：010-85156398
联系人：许梦园
客服电话：400-8888-108，95587
网址：www.csc108.com
（2）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83198888
联系人：季平伟
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3）名称：喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址：北京市朝阳区北苑路甲一号
法定代表人：王舰正
电话：010-58349088
联系人：张萌
客服电话：400-699-7719
网址：www.xiquefund.com
（4）名称：西藏东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
14
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：徐伟琴
电话：021-23586603
联系人：付佳
客服电话：95357
网址：http://www.18.cn
（5）名称：扬州国信嘉利基金销售有限公司
住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋
办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320
法定代表人：刘晓光
电话：0514-82099618-805
联系人：苏曦
客服电话：400-021-6088
网址：www.gxjlcn.com
（6）名称：深圳前海财厚基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市前海深港基金小镇创投基金中心33栋408
法定代表人：杨艳平
电话：0755-86575665
联系人：叶见云
客服电话：400-128-6800
网址：www.caiho.cn
（7）名称：德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：武晓春
15
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
电话：021-68761616
联系人：刘熠
客服电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
（8）名称：万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
法定代表人：张建军
电话：020-38286026
联系人：甘蕾
客服电话：95322
网址：www.wlzq.com.cn
（9）名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
电话：021-38676666
联系人：钟伟镇
客服电话：95521，400-888-8666
网址：www.gtja.com
（10）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
联系人：戚晓强
16
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
客服电话：400-061-8518
网址：https://danjuanapp.com
（11）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务
秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE
法定代表人：高锋
电话：0755-82880158
联系人：廖嘉琦
客服电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
（12）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
联系人：王哲宇
客服电话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
（13）名称：上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077
联系人：吴鸿飞
17
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（14）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
法定代表人：陈刚
电话：0571-85267500
联系人：张丽琼
客服电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
（15）名称：北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼
法定代表人：王军辉
电话：18701358525
联系人：吴鹏
客服电话：400-680-2123
网址：https://www.zhixin-ivn.com
（16）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司
住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼
法定代表人：程雷
电话：0851-86909950
联系人：陈敏
客服电话：400-839-1818
网址：www.hyzhfund.com
18
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
（17）名称：中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦
法定代表人：洪崎
电话：010-57092592
联系人：徐野
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（18）名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
电话：010-67596233
联系人：王未雨
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（19）名称：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑军
电话：010-60834768
联系人：杜杰
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
19
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
（20）名称：中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
1305、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305、14层
法定代表人：张皓
电话：021-60833754
联系人：刘宏莹
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.cn
（21）名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法定代表人：吴言林
电话：025-66046166-810
联系人：林伊灵
客服电话：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
（22）名称：北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
办公地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
法定代表人：葛新
联系人：宋刚
电话：010-59403009
客服电话：95055-4
网址：https://www.baiyingfund.com
20
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
（23）名称：大连网金基金销售有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202
法定代表人：樊怀东
电话：18201076782
联系人：贾文哲
客服电话：400-088-9100
网址：https://yibaijin.com/
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销
售本基金或变更上述代销机构，并在基金管理人网站公示。
（二）注册登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人：于业明
联系人：黄娜娜
电话：021-38992857
传真：021-50151880
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
联系人：陆奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：安冬，陆奇
21
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦5楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心
11楼
首席合伙人：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：潘晓怡
经办会计师：张炯，潘晓怡
五、基金的名称
国联安添利增长债券型证券投资基金
六、基金的类型
债券型证券投资基金
七、基金的投资目标
在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的稳健回报。
八、基金的投资方向
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券
（包括国债、政府机构债券、地方政府债券、金融债、企业债、公司债、央行
票据、中期票据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、次级
债、可转换债券、可分离交易可转债、可交换债券等）、资产支持证券、债券回
22
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
购、同业存单、银行存款（协议存款、通知存款以及定期存款）、货币市场工具、
国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须
符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80％。
每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金
资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额，基金管理人在
履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
九、基金的投资策略
1、资产配置策略
根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，
综合运用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相
对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的
分配比例。在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置方案。
2、债券投资策略
首先，本组合宏观周期研究的基础上，决定整体组合的久期、杠杆率策略。
一方面，本基金将分析众多的宏观经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、
M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等），并关注国家财政、税收、货币、
汇率政策和其它证券市场政策等。另一方面，本基金将对债券市场整体收益率
曲线变化进行深入细致分析，从而对市场走势和波动特征进行判断。在此基础
上，确定资产在非信用类固定收益类证券（现金、国家债券、中央银行票据等）
和信用类固定收益类证券之间的配置比例，整体组合的久期范围以及杠杆率水
平。
其次，本组合将在期限结构策略、行业轮动策略的基础上获得债券市场整
体回报率，通过息差策略、个券挖掘策略获得超额收益。
23
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
（1）期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债
券进行久期配置；当收益率曲线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期
构建组合久期，确保组合收益超过基准收益。具体来看，又分为跟踪收益率曲
线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。
1）骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，买入
期限位于收益率曲线陡峭处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本
利得收益。
2）子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点，适用于收
益率曲线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两
端，适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多的蝶式变动；梯式策略是使投
资组合中的债券久期均匀分别于收益率曲线，适用于收益率曲线水平移动。
（2）行业配置策略。债券市场所涉及行业众多，同样宏观周期背景下不同
行业的景气度的发生，本基金分别采用以下的分析策略：
1）分散化投资：发行人涉及众多行业，本组合将保持在各行业配置比例上
的分散化结构，避免过度集中配置在产业链高度相关的上中下游行业。
2）行业投资：本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判，确定在
下一阶段在各行业的配置比例，卖出景气度降低行业的债券，提前布局景气度
提升行业的债券。
（3）个券挖掘策略。本部分策略强调公司价值挖掘的重要性，在行业周期
特征、公司基本面风险特征基础上制定绝对收益率目标策略，甄别具有估值优
势、基本面改善的公司，采取高度分散策略，重点布局优势债券，争取提高组
合超额收益空间。
3、可转换债券和可交换债券投资策略
可转换债券和可交换债券的价值主要取决于其标的股权的价值、债券价值
和 内嵌期权的价值，本基金将对可转换债券和可交换债券的价值进行评估，选
择具 有较高投资价值的可转换债券、可交换债券进行投资。此外，本基金还将
根据新 发可转换债券和可交换债券的预计中签率、模型定价结果，积极参与可
转换债券 和可交换债券的新券申购。
4、股票投资策略
24
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
在股票投资中，本基金采用定量分析与定性分析相结合的方法，选择其中
经营稳健、公司治理较好的上市公司进行投资。本基金将重点关注上市公司的
估值指标，同时兼顾上市公司的成长性指标和财务指标，以挑选具有估值优势、
成长优势和财务优势的个股；本基金将从行业发展前景及地位、公司管理水平
和治理结构、核心竞争力等几个方面对个股进行定性分析，以进行投资组合的
构建。
5、资产支持证券投资策略
资产支持证券定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产
的构成及质量、提前偿还率等。本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，
对资产证券化产品的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿
付风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投
资决策，力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。
6、国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要
目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和期货市场
运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资
产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人
将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统
风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的
杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
7、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下进行权证的投资。综合分析权证的包括
执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素在内的定价因素，根据BS 模型和
溢价率对权证的合理价值做出判断，对价值被低估的权证进行投资，或利用权
证进行风险对冲。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率×90%+沪深300指数收益率
×10%。
25
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，是以2001年12月
31日为基期，基点为100点，并于2002年12月31日起发布。中债综合指数的样本
具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不
同发行主体（政府、企业 等）和期限（长期、中期、短期等），能够很好地反
映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。
沪深300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从
上海和深圳证券市场中选取的300 只A 股作为样本股编制而成。该指数以成份
股的可自由流通股数进行加权，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具
有良好的市场代表性和市场影响力。
若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较
基准停止发布，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与基金
托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告，
而无需召开基金份额持有人大会。
十一、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混
合型基金、股票型基金，属于较低风险较低收益的产品。
十二、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日，本报告财务资料未经审计师
审计。
1 报告期末基金资产组合情况
26
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 4,952,675.00 12.11
其中：股票 4,952,675.00 12.11
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 34,347,698.14 83.96
其中：债券 34,347,698.14 83.96
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 1,233,982.29 3.02
8 其他各项资产 375,293.88 0.92
9 合计 40,909,649.31 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,191,965.00 2.92
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 2,442,820.00 5.99
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 461,390.00 1.13
K 房地产业 856,500.00 2.10
27
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 4,952,675.00 12.14
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(％)
1 600511 国药股份 44,000 1,244,320.00 3.05
2 000028 国药一致 30,000 1,198,500.00 2.94
3 000581 威孚高科 50,535 960,165.00 2.35
4 601166 兴业银行 29,000 461,390.00 1.13
5 600048 保利地产 30,000 446,100.00 1.09
6 000002 万 科Ａ 16,000 410,400.00 1.01
7 600597 光明乳业 20,000 231,800.00 0.57
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(％)
1 国家债券 7,554,950.00 18.52
2 央行票据 - -
3 金融债券 24,070,056.50 58.99
其中：政策性金融债 24,070,056.50 58.99
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
28
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
7 可转债（可交换债） 2,722,691.64 6.67
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 34,347,698.14 84.18
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 018013 国开2004 130,000 13,045,500.00 31.97
2 108604 国开1805 92,010 9,398,821.50 23.04
3 010303 03国债⑶ 48,000 4,975,200.00 12.19
4 010107 21国债⑺ 25,000 2,579,750.00 6.32
5 018006 国开1702 15,700 1,625,735.00 3.98
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
29
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要
目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对债券交易市场和期货市场
运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资
产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11 投资组合报告附注
11.1本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信
息披露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体中除光大证券外，没有出现
被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
光大转债（113011）的发行主体光大证券股份有限公司，因合规制度存在
缺陷，于2019年4月10日被中国证券监督管理委员会上海监管局采取责令增加内
部合规检查次数行政监管措施。因存在《中华人民共和国反洗钱法》中的四项
违法行为，于2020年2月10日被中国人民银行罚款1820万元。
本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度
的前提下履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,763.29
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
30
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
4 应收利息 372,530.59
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 375,293.88
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 123028 清水转债 707,075.68 1.73
2 113011 光大转债 573,790.00 1.41
3 128034 江银转债 532,712.03 1.31
4 128057 博彦转债 206,216.00 0.51
5 123010 博世转债 140,928.00 0.35
6 123004 铁汉转债 109,530.00 0.27
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来
表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
国联安鑫盈A(转型前）
基金份额
净值增长
率①
同期业绩比
较基准收益
率③
①-③
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率标
准差④
②-④
2016-09-29至
2016-12-31
-1.00% 0.60% -1.60% 0.12% 0.16% -0.04%
2017-01-01至
2017-12-31
9.40% 4.66% 4.74% 0.15% 0.13% 0.02%
2018-01-01至
2018-12-31
4.99% -1.10% 6.09% 0.16% 0.27% -0.11%
2019-01-01至
2019-04-29
-0.10% 6.52% -6.62% 0.08% 0.30% -0.22%
2016-09-29至
2019-04-29
13.61% 10.91% 2.70% 0.14% 0.22% -0.08%
31
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
国联安添利增长A（转型后）
基金份额
净值增长
率①
同期业绩比
较基准收益
率③
①-③
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率标
准差④
②-④
2019-04-30至
2019-12-31
2.61% 2.29% 0.32% 0.08% 0.10% -0.02%
2020-01-01至
2020-03-31
1.37% 0.70% 0.67% 0.21% 0.16% 0.05%
2019-04-30至
2020-03-31
4.02% 3.01% 1.01% 0.12% 0.12% 0.00%
国联安鑫盈C（转型前）
基金份额
净值增长
率①
同期业绩比
较基准收益
率③
①-③
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率标
准差④
②-④
2016-09-29至
2016-12-31
-1.12% 0.60% -1.72% 0.12% 0.16% -0.04%
2017-01-01至
2017-12-31
8.90% 4.66% 4.24% 0.15% 0.13% 0.02%
2018-01-01至
2018-12-31
4.57% -1.10% 5.67% 0.16% 0.27% -0.11%
2019-01-01至
2019-04-29
-0.25% 6.52% -6.77% 0.08% 0.30% -0.22%
2016-09-29至
2019-04-29
12.32% 10.91% 1.41% 0.14% 0.22% -0.08%
国联安添利增长C（转型后）
基金份额
净值增长
率①
同期业绩比
较基准收益
率③
①-③
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率标
准差④
②-④
2019-04-30至
2019-12-31
2.31% 2.29% 0.02% 0.08% 0.10% -0.02%
2020-01-01至
2020-03-31
1.26% 0.70% 0.56% 0.21% 0.16% 0.05%
2019-04-30至
2020-03-31
3.60% 3.01% 0.59% 0.12% 0.12% 0.00%
十四、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
32
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用（但法律法规、中国证
监会另有规定的除外）；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月前5个工作日内按照指定的账
户路径从基金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指令。若遇法定
节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根
33
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月前5个工作日内按照指定的账
户路径从基金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指令。若遇法定
节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一
日C类基金份额资产净值的0.45%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.45%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管
人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月前5个工作日内按照指定
的账户路径从基金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指令。由登
记机构代收，登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法
定节假日、公休日等，支付日期顺延。销售服务费专门用于基金的销售与基金
份额持有人服务等。
上述“（一）基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其
他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
34
国联安添利增长债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书对本基金管理人披露的2020年第2号招募说明书进行了更新，
主要更新的内容如下：
1、更新了“重要提示”部分的内容。
2、更新了“一、绪言”部分的内容。
3、更新了“二、释义”部分的内容。
4、更新了“三、基金管理人”部分的内容。
5、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。
6、更新了“八、基金份额的申购与赎回”部分的内容。
7、更新了“十二、基金资产的估值”部分的内容。
8、更新了“十三、基金的收益分配”部分的内容。
9、更新了“十四、基金的费用与税收”部分的内容。
10、更新了“十五、基金的会计与审计”部分的内容。
11、更新了“十六、基金的信息披露”部分的内容。
12、更新了“十八、基金的终止与清算”部分的内容。
13、更新了“十九、基金合同的内容摘要”部分的内容。
14、更新了“二十、基金托管协议的内容摘要”部分的内容。
15、更新了“二十三、招募说明书的存放及查阅方式”部分的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇二〇年五月二十九日
