商品ETF联接：国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要(2020年第1号)查看PDF公告
国联安上证大宗商品股票交易型开放式 指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 (2020年第 1号) 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 2 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会2010年10月12日证监许可[2010]1394号 文核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因 基金份额净值可升可跌，基金份额持有人赎回基金份额时，所得或会高于或低 于能全数取回其原本投资。 投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明 书和基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表 其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保 证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露 办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年4月25日，同时根据《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行 更新，有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日(财务数据未经审计)。
3 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 一、基金合同生效日期：2010年 12月 1日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 成立日期：2003年4月3日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：1.5亿元人民币 存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 传真：021-50151880 联系人：黄娜娜 股权结构： 股东名称 持股比例 太平洋资产管理有限责任公司 51% 德国安联集团 49% （二）主要人员情况 1、董事会成员 于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限 责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任 公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长， 华宝投资有限公司总经理，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险 4 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 （集团）股份有限公司董事，太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书记， 太保产险董事，太保寿险董事，太平洋资产管理有限责任公司总经理等职。现 任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长，国联安基金管理有限公司 董事长。 Jiachen Fu（付佳晨）女士，副董事长，德国洪堡大学工商管理学士。历 任美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司 金融及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主 管兼创始人、安联集团董事会事务主任等职。现任安联资产管理公司管理董事 兼中国业务发展总监、国联安基金管理有限公司副董事长。 杨一君先生，董事，工商管理硕士。历任美国通用再保险金融产品公司副 总裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总经理， 太平洋资产管理有限责任公司运营总监、风险管理部总经理、合规审计部总经 理、总经理助理等职。现任太平洋资产管理有限责任公司副总经理、财务负责 人、董事会秘书。 Anna Sophie Herken女士，董事，剑桥大学工商管理硕士、美利坚大学法 学硕士。历任世界银行监察组顾问、柏林上诉法院书记员、柏林联邦经济技术 部政务主任、世界银行监察组助理执行秘书长、欧洲复兴开发银行秘书长办公 室首席顾问、柏林赫尔梯行政学院董事总经理、德国哈索·普拉特纳资本有限 公司首席财务官、首席运营官及授权代表等职。现任安联资产管理有限公司业 务部门主管。 陈有安先生，独立董事，工学博士。2016年4月退休前，历任国家开发银行 华东地区信贷局副局长，国开行兰州分行行长、党委书记，甘肃省省长助理、 党组成员，甘肃省省长助理兼贸易经济合作厅厅长、党组书记，甘肃省商务厅 厅长、党组书记，甘肃省农村信用社联合社理事长、党委书记，中央汇金投资 公司副总经理，中国银河金融控股公司董事长、党委书记，中国银河证券董事 长、党委书记等职。 岳志明先生，独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士。历任野村证券 国际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区 5 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 首席执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明 集团有限公司首席投资官。 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工 商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理 公司Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公司创始 人之一兼基金经理、梅隆资产管理中国区负责人、纽银梅隆西部基金管理有限 公司首席执行官（总经理）等职。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业 （有限合伙）总经理。 2、监事会成员 段黎明先生，监事会主席，会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子 商务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部 项目负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安 资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职。现任太平洋资产管理 有限责任公司财务部总经理。 Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主 管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主 管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管等职。现任慕尼黑Allianz SE业务部H5投资与亚洲主管。 刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司运营部 副总监。 朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金管理有限公司人力综 合部资深行政经理。 3、高级管理人员 于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限 责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任 公司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长， 华宝投资有限公司总经理，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险 （集团）股份有限公司董事，太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书记， 6 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 太保产险董事，太保寿险董事，太平洋资产管理有限责任公司总经理等职。现 任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长，国联安基金管理有限公司 董事长。 魏东先生，代理总经理、常务副总经理，首席投资官，经济学硕士。曾任 职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金管理 有限公司交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝 兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监、国内投资部总经理、 国联安基金管理有限公司基金经理、总经理助理、投资总监等职。现任国联安 基金管理有限公司代理总经理、常务副总经理并兼任国联安德盛精选混合型证 券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 李柯女士，副总经理，首席运营官、财务总监、首席信息官，经济学学士。 历任中国建设银行上海分行国际业务部业务经理、上海联合财务有限公司资金 财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金 管理有限公司财务总监、总经理助理等职。现任国联安基金管理有限公司副总 经理。 蔡蓓蕾女士，副总经理，首席市场官，经济学博士。历任富国基金管理有 限公司产品与营销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公 司产品总监、泰康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安 基金管理有限公司副总经理。 李华先生，督察长，经济学硕士。历任北京大学经济管理系讲师、广东省 南方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经 理、广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事 长、天一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核 部总监及监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金 管理有限公司督察长。 4、基金经理 黄欣先生，硕士研究生。2003年10月加入国联安基金管理有限公司，历任 产品开发部经理助理、总经理特别助理、债券投资助理、基金经理助理。现任 7 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 量化投资部总监助理。2010年4月起担任国联安双禧中证100指数分级证券投资 基金的基金经理，2010年5月至2012年9月兼任国联安德盛安心成长混合型证券 投资基金的基金经理，2010年11月起兼任上证大宗商品股票交易型开放式指数 证券投资基金的基金经理，2010年12月起兼任国联安上证大宗商品股票交易型 开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2013年6月至2017年3月兼任国 联安中证股债动态策略指数证券投资基金的基金经理，2016年8月起兼任国联安 中证医药100指数证券投资基金和国联安双力中小板综指证券投资基金（LOF） 的基金经理，2018年3月至2019年7月兼任国联安添鑫灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理，2019年5月起兼任国联安中证全指半导体产品与设备交易型开 放式指数证券投资基金的基金经理，2019年6月起兼任国联安中证全指半导体产 品与设备交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2019年11月起 兼任国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019年12月起 兼任国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由 公司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、 研究部负责人及高级基金经理组成。投资决策委员会成员为： 权益投资决策委员会成员为： 魏东（代理总经理、常务副总经理）权益投委会主席 邹新进（权益投资部总经理） 杨子江（研究部副总经理） 刘斌（权益投资部副总监、基金经理） 潘明（权益投资部副总监、基金经理） 固定收益投资决策委员会成员为： 魏东（代理总经理、常务副总经理）固收投委会主席 欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部总经理） 万莉（现金管理部总经理、基金经理） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 8 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 三、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：010-66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰 富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券 投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供 个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2020年3月31日，中国银行已托管780只证券投资基金，其中境内基金 735只，QDII基金45只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模 9 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风 险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国 银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安 全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基 金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管 理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 四、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 10 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 客服电话：021-38784766，400-700-0365（免长途话费） 联系人：黄娜娜 网址：www.cpicfunds.com 2、其他销售机构 （1）名称：广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 法定代表人：孙树明 电话：0755-82558305 联系人：黄岚 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （2）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人：马刚 电话：021-60818588 联系人：卞仪伟 客服电话：95193转5 网址：www.tonghuafund.com （3）名称：中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 11 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人：陈四清 电话：010-66594587 联系人：张建伟 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （4）名称：喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：北京市朝阳区北苑路甲一号 法定代表人：王舰正 电话：010-58349088 联系人：张萌 客服电话：400-699-7719 网址：www.xiquefund.com （5）名称：西藏东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：徐伟琴 电话：021-23586603 联系人：付佳 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn （6）名称：深圳前海财厚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市前海深港基金小镇创投基金中心33栋408 法定代表人：杨艳平 12 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 电话：0755-86575665 联系人：叶见云 客服电话：400-128-6800 网址：www.caiho.cn （7）名称：德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 电话：021-68761616 联系人：刘熠 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （8）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室（100073） 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层(100031) 法定代表人：钱昊旻 电话：010-59336544 联系人：沈晨 客服电话：400-890-9998 网址：www.jnlc.com （9）名称：阳光人寿保险股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 电话：010-59053660 13 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 联系人：王超 客服电话：95510 网址：fund.sinosig.com （10）名称：天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618882 联系人：翟璟 客服电话：95330 网址：www.tfzq.com （11）名称：华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层 法定代表人：祝献忠 电话：010-58566100 联系人：李慧灵 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn （12）名称：华宝证券有限责任公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陈林 电话：021-68778081 联系人：胡星熠 14 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话：400-8209-898 网址：www.cnhbstock.com （13）名称：银泰证券有限责任公司 住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼 法定代表人：黄冰 电话：0755-83053731 联系人：刘翠玲 客服电话：400-8505-505 网址：www.ytzq.com （14）名称：江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：赵洪波 电话：0451-85863726 联系人：周俊 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （15）名称：红塔证券股份有限公司 住所：云南昆明市北京路155号附1号 办公地址：云南昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11层 法定代表人：况雨林 电话：0871-63577946 联系人：高国泽 客服电话：400-871-8880 15 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 网址：www.hongtastock.com （16）名称：中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8楼 法定代表人：黄扬录 电话：0755-82570586 联系人：罗艺琳 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （17）名称：华福证券有限责任公司 住所：福州五四路新天地大厦7至10层 办公地址：福州五四路新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 电话：0591-87383623 联系人：张腾 客服电话：400-8896-326 网址：www.gfhfzq.com.cn （18）名称：中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A 栋41层 法定代表人：王晓峰 电话：0791-86794744 联系人：胡晨 16 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话：95335 网址：www.scstock.com （19）名称：第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-23838751 联系人：吴军 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （20）名称：扬州国信嘉利基金销售有限公司 住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320 法定代表人：刘晓光 电话：0514-82099618-805 联系人：苏曦 客服电话：400-021-6088 网址：www.gxjlcn.com （21）名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话：0755-82133066 联系人：李颖 客服电话：95536 17 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 网址：www.guosen.com.cn （22）名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 电话：021-38676666 联系人：钟伟镇 客服电话：95521，400-888-8666 网址：www.gtja.com （23）名称：中国国际金融股份有限公司 住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 客服电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn （24）名称：中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、 12层 法定代表人：王兵 电话：010-65807856 联系人：李昊恒 客服电话：95162，400-8888-160 18 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 网址：www.cifco.net （25）名称：天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2- 2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 电话：010-59013825 联系人：王芳芳 客服电话：010-59013842 网址：www.wanjiawealth.com （26）名称：北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 联系人：戚晓强 客服电话：400-061-8518 网址：https://danjuanapp.com （27）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所：广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02 办公地址：广东省深圳市南山区科苑路16号东方科技大厦18楼 法定代表人：赖任军 电话：0755-84034499 联系人：张烨 客服电话：400-930-2888 19 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 网址：www.jfzinv.com （28）名称：北京电盈基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号36层3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人：程刚 电话：010-56176118 联系人：张旭 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com （29）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座 办公地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人：江卉 电话：13810801527 联系人：李丹 客服电话：400-088-8816 网址：kenterui.jd.com （30）名称：奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507，0755-89460500 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 20 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 （31）名称：珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 联系人：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （32）名称：大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层 法定代表人：袁顾明 电话：021-22267943 联系人：朱真卿 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （33）名称：上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人：王之光 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 21 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 （34）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七 幢23层1号4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期） 第七幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 电话：027-83863742 联系人：陆锋 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn （35）名称：北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门二层 法定代表人：郑毓栋 电话：010-85643600 联系人：牛亚楠 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （36）名称：上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 联系人：戴珉微 客服电话：021-33768132 网址：www.zhongzhengfund.com 22 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 （37）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE 法定代表人：高锋 电话：0755-82880158 联系人：廖嘉琦 客服电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com （38）名称：上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 电话：021-63333389 联系人：王哲宇 客服电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （39）名称：上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济 发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 联系人：吴鸿飞 客服电话：400-820-5369 23 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 网址：www.jiyufund.com.cn （40）名称：北京微动利基金销售有限公司 住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室 办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层341-342室 法定代表人：梁洪军 电话：010-52609656 联系人：季长军 客服电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn （41）名称：上海联泰基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：尹彬彬 电话：021-52822063 联系人：兰敏 客服电话：4001181188 网址：www.66liantai.com （42）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 (100000) 办公地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14 层1402(750000) 法定代表人：张旭 电话：010-58160084 联系人：汪莹 客服电话：400-810-5919 24 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 网址：www.fengfd.com （43）名称：上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：黄祎 电话：021-50712782 联系人：021-50710161 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （44）名称：深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：刘鹏宇 电话：0755-83999907-819 联系人：刘勇 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （45）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 电话：010-65309516 联系人：李海燕 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 25 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 （46）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人：陈刚 电话：0571-85267500 联系人：张丽琼 客服电话：0571-86655920 网址：www.cd121.com （47）名称：上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 电话：021-20219988-35328 联系人：宋楠 客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （48）名称：海银基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 电话：021-80133597 联系人：毛林 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 26 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 （49）名称：北京植信基金销售有限公司 住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼 法定代表人：王军辉 电话：18701358525 联系人：吴鹏 客服电话：400-680-2123 网址：https://www.zhixin-ivn.com （50）名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表人：张冠宇 电话：010-85932884 联系人：孙书慧 客服电话：400-819-9868 网址：wwww.tdyhfund.com （51）名称：北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418813 联系人：李超 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （52）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司 27 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 住所：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 电话：88312877 联系人：徐越 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （53）名称：北京晟视天下投资管理有限公司 住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层 法定代表人：蒋煜 电话：400-818-8866 联系人：徐晓荣，刘聪慧 客服电话：010-58170876 网址：www.shengshiview.com.cn （54）名称：北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680527 联系人：丁向坤 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （55）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 28 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 电话：15249236571 联系人：陈霞 客服电话：400-898-0618 网址：www.chtfund.com （56）名称：北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988 联系人：李皓 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn （57）名称：南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道1号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号 法定代表人：刘汉青 电话：025-66996699-887226 联系人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （58）名称：浙江金观诚基金销售有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 29 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人：蒋雪琦 电话：0571-88337717 联系人：孙成岩 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com （59）名称：上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098弄浦江国际金融广场18楼 法定代表人：李兴春 电话：021-50583533 联系人：陈孜明 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn （60）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 联系人：李晓芳 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （61）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 30 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 电话：0571-88911818 联系人：吴强 客服电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （62）名称：上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 联系人：胡雪芹 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （63）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座17楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：400-076-6123 网址：www.fund123.cn （64）名称：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-36696312 联系人：高源 31 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596919 网址：www.ehowbuy.com （65）名称：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 电话：021-54509977 联系人：王超 客服电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn （66）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：童彩平 客服电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn （67）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人：汪静波 电话：021-80358236 联系人：李娟 32 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （68）名称：民商基金销售(上海)有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 电话：021-50206003 联系人：杨一新 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com （69）名称：上海有鱼基金销售有限公司 住所：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层 法定代表人：林琼 电话：021-60907979 联系人：张桂林 客服电话：021-60907978 网址：www.youyufund.com （70）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司 住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼 法定代表人：程雷 电话：0851-86909950 联系人：陈敏 客服电话：400-839-1818 33 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 网址：www.hyzhfund.com （71）名称：上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室 法定代表人：吕柳霞 电话：021-50810673 联系人：曾芸 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （72）名称：和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 电话：010-85650628 联系人：刘洋 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （73）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：马勇 电话：010-83363101 联系人：文雯 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn 34 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 （74）名称：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045182 联系人：谭磊 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com （75）名称：东亚银行（中国）有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路66号25楼2501室、26楼、 27楼2701室、28楼、37楼、38楼（名义楼层28楼2801室、29楼、30楼3001室、 31楼、41楼、42楼） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路66号东亚银行大厦29 楼 法定代表人：李国宝 电话：021-38663713 联系人：顾文君 客服电话：95382 网址：http://www.hkbea.com.cn （76）名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市东区海河东路218号 办公地址：天津市东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 电话：022-58314846 联系人：王宏 35 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话：95541，400-8888-811 网址：www.cbhb.com.cn （77）名称：东莞银行股份有限公司 住所：东莞市城区运河东一路193号 办公地址：东莞市城区运河东一路193号 法定代表人：卢国锋 联系电话：0769-22118110 联系人：张技辉 客服电话：96228（省内），400-1196-228（省外） 网址：www.dongguanbank.cn （78）名称：宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-87011947 联系人：朱海亚 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （79）名称：平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 电话：0755-22168301 联系人：汤俊劼 客服电话：95511 36 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 网址：www.bank.pingan.com （80）名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人：何之江 电话：0755-22626391 联系人：郑舒丽 客服电话：95511 网址：www.stock.pingan.com （81）名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 电话：010-85238428 联系人：刘军祥 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （82）名称：上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 电话：010-88066632 联系人：仲秋玥 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 37 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 （83）名称：浦领基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 电话：010-59497361 联系人：李艳 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com （84）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 电话：021-61614934 联系人：周志杰 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （85）名称：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 电话：010-85156398 联系人：许梦园 客服电话：400-8888-108，95587 网址：www.csc108.com 38 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 （86）名称：中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301- 1305、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305、14层 法定代表人：张皓 电话：021-60833754 联系人：刘宏莹 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.cn （87）名称：中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑军 电话：010-60834768 联系人：杜杰 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （88）名称：中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场1号楼东5层 法定代表人：姜晓林 电话：0532-85022026 联系人：孙秋月 客服电话：95548 39 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 网址：http://sd.citics.com （89）名称：中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 电话：010-89937333 联系人：迟卓 客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com （90）名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 电话：0755-82960167 联系人：黄婵君 客服电话：95565，400-8888-111 网址：www.newone.com.cn （91）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 联系人：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 40 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 （92）名称：交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58781234 联系人：王菁 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （93）名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 电话：010-67596233 联系人：王未雨 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （94）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 联系人：辛国政 客服电话：95551，400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 41 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 （95）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 电话：010-66104094 联系人：王磊 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （96）名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021-23219275 联系人：李楠 客服电话：95553 网址：www.htsec.com.cn （97）名称：申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：李琦 电话：021-33388254 联系人：陈飙 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 42 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 （98）名称：申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33388254 联系人：陈飙 客服电话：95523，400-889-5523 网址：www.swhysc.com （99）名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （100）名称：长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 电话：027-65799999 联系人：李良 客服电话：95579 网址：www.95579.com 43 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 （101）名称：安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：王连志 电话：0755-82558038 联系人：郑向溢 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （102）名称：西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：廖庆轩 电话：023-63786464 联系人：陈诚 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn （103）名称：万联证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 法定代表人：张建军 电话：020-38286026 联系人：甘蕾 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn （104）名称：国元证券股份有限公司 44 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 住所：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号 法定代表人：蔡咏 联系电话：0551-2257034 联系人：李伟卫 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （105）名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （106）名称：山西证券股份有限公司 住所：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686602 联系人：孟婉娉 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn （107）名称：信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 45 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：010-83252185 联系人：付婷 客服电话：400-8008-899 网址：www.cindasc.com （108）名称：光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 电话：021-22169089 联系人：李晓皙 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （109）名称：东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：吉林省长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （110）名称：新时代证券股份有限公司 住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 46 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人：叶顺德 电话：010-83561146 联系人：田芳芳 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn （111）名称：东海证券股份有限公司 住所：常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333910 联系人：王一彦 客服电话：95531 网址：www.longone.com.cn （112）名称：中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 电话：0531-68889157 联系人：王霖 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （113）名称：江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 47 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 电话：025-66046166-810 联系人：林伊灵 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （114）名称：北京百度百盈基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 法定代表人：葛新 联系人：宋刚 电话：010-59403009 客服电话：95055-4 网址：https://www.baiyingfund.com （115）名称：大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202 法定代表人：樊怀东 电话：18201076782 联系人：贾文哲 客服电话：400-088-9100 网址：https://yibaijin.com/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销 售本基金或变更上述代销机构，并在基金管理人网站公示。 （二）注册登记机构 名称：国联安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 48 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人：于业明 联系人：黄娜娜 电话：021-38992857 传真：021-50151880 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 联系人：陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：安冬，陆奇 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 执行事务合伙人：邹俊 联系人：张楠 电话：021-22123075 传真：021-62881889 经办注册会计师：张楠，钱茹雯 49 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 五、基金的名称 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 六、基金的类型 股票型证券投资基金（ETF联接基金） 七、基金的投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 八、基金的投资方向 本基金以上证大宗商品股票ETF、上证大宗商品股票指数成份股、备选成份 股为主要投资对象，其中投资于上证大宗商品股票ETF的资产比例不低于基金资 产净值的90%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。本基金可少量投资 于新股（首次发行或增发等，包括创业板新股）、债券、股指期货及中国证监会 允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 九、基金的投资策略 （一）基金的投资策略 本基金为上证大宗商品股票ETF的联接基金，主要通过投资于上证大宗商品 股票ETF以求达到投资目标。当本基金申购赎回和在二级市场买卖上证大宗商品 股票ETF或本基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时， 或预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，基金经理会 50 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。 本基金对业绩比较基准的跟踪目标是：在正常情况下，本基金相对于业绩 比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。 1、资产配置策略 本基金主要投资于上证大宗商品股票ETF、上证大宗商品股票指数成份股和 备选成份股。本基金投资于上证大宗商品股票ETF的比例不低于基金资产净值的 90%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；中国证 监会允许的其他金融工具的投资比例不高于基金资产净值的5%。 2、目标ETF投资策略 （1）基金组合的构建原则 本基金对基金的投资仅限于指定的目标ETF，现时目标ETF仅指上证大宗商 品股票ETF。 （2）基金组合的构建方法 本基金可以以成份股实物形式在一级市场申购及赎回上证大宗商品股票ETF 基金份额；本基金可在二级市场上买卖上证大宗商品股票ETF基金份额，本基金 在二级市场上买卖上证大宗商品股票ETF基金份额是出于追求基金充分投资、减 少交易成本、降低跟踪误差的目的。 本基金作为上证大宗商品股票ETF的联接基金，主要通过成份股实物形式从 一级市场申购ETF份额来构建ETF投资组合。不足一级市场最小申购赎回单位资 产净值的部分可以从二级市场买入ETF份额或者投资于上证大宗商品股票指数的 成份股和备选成份股等。每个交易日进行ETF份额二级市场现金买卖的交易金额 原则上不超过当日目标ETF一个最小申购赎回单位的净值。 本基金通过租用的特定交易单元申购、赎回目标ETF份额。当上证大宗商品 股票ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或 调整，无须召开基金份额持有人大会。 （3）基金组合的调整 本基金为ETF联接基金，基金所构建的ETF投资组合将根据目标ETF的变动而 发生相应变化。本基金将根据法律法规中的投资比例限制、申购和赎回情况、 51 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 现金头寸，对基金投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。 3、股票投资策略 本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购上 证大宗商品股票ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采 取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情 况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，本基金可以选择其他 证券或证券组合加以替换。 针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认购。 4、债券投资策略 基于流动性管理的需要，本基金可以投资于国债、央票、金融债等期限在 一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性和提高基金资产的 投资收益。 5、股指期货及其他金融衍生品的投资策略 本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理的原 则，以套期保值为目的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现 货和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平， 与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 本基金管理人对股指期货及其他金融衍生品的运用将进行充分的论证，充 分了解股指期货及其他金融衍生品的特点和各种风险，以审慎的态度参与股指 期货及其他金融衍生品。 （二）投资决策流程 1、投资依据 (1)有关法律、法规、基金合同等的相关规定； (2)经济运行态势和证券市场走势。 2、投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委 员会负责制定基金投资方面的整体投资计划与投资原则；决定有关标的指数重 52 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经 理根据投资决策委员会的决策，负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。 3、投资程序 (1)首先运用数量化模型以及各种风险监控指标，结合公司内外的研究报告， 对市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析，提出研究分 析报告。 (2)投资决策委员会依据相关研究分析报告，定期召开或遇重大事项时召开 投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基 金投资管理的日常决策。 (3)基金经理根据标的指数，结合研究分析报告，原则上依据指数成份股的 权重构建资产组合。在追求跟踪误差最小化的前提下，基金经理将采取适当的 技术和方法，降低交易成本，控制投资风险。 (4)交易部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略，完成具体证券品种 的交易。 (5)根据市场变化，定期和不定期评估基金投资绩效。风险管理部对基金投 资计划的执行进行日常监督和风险控制。 (6)基金经理密切跟踪标的指数的变动，结合成份股情况、流动性状况、基 金申购和赎回的现金流量情况、绩效评估报告等，对投资组合进行监控和调整， 以实现对跟踪误差的有效控制。 (7)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据市场环境 变化和实际需要调整上述投资程序，并予以公告。 十、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：95%×上证大宗商品股票指数收益率+5%×银行 活期存款利率（税后）。 随着市场环境的变化，如果标的指数不适用于本基金或投资的目标ETF变更 标的指数时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，履 53 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 行适当的程序变更本基金的标的指数，同时变更本基金的基金名称与业绩比较 基准。其中，若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更， 则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备 案且在规定媒介上刊登公告；若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括 但不限于编制机构变更、指数更名等），则无需召开基金份额持有人大会，基金 管理人应在取得基金托管人同意后，报中国证监会备案并及时公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金为上证大宗商品股票ETF的联接基金，风险与预期收益水平高于混合 基金、债券基金与货币市场基金。同时，本基金为指数型基金，具有与标的指 数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，属于证券投资基金 中较高风险、较高预期收益的品种。 十二、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2020年3月 31日，本报告财务资料未经审计师审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 74,661,058.93 93.44 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 54 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 5,177,386.76 6.48 8 其他各项资产 65,693.64 0.08 9 合计 79,904,139.33 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 2 期末投资目标基金明细 序号 基金名称 基金 类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金资产 净值比例 （%） 1 上证大宗商品 股票交易型开 放式指数证券 投资基金 股票 型 契约型开放式 （ETF） 国联安基 金管理有 限公司 74,661,058.93 93.88 3 报告期末按行业分类的股票投资组合 3.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 本基金本报告期末未持有股票。 5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 55 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。 11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。 11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.3 本期国债期货投资评价 56 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。 12 投资组合报告附注 12.1本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信 息披露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体中，没有出现被监管部门立 案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 12.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票 库之外的股票。 12.3其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 7,922.12 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,173.30 5 应收申购款 56,598.22 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 65,693.64 12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票，不存在前十名股票流通受限情况。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来 表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 57 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 基金份额 净值增长 率① 同期业绩比 较基准收益 率③ ①-③ 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率标 准差④ ②-④ 2010-12-01 至 2010-12-31 -0.40% 5.17% -5.57% 0.79% 1.70% -0.91% 2011-01-01 至 2011-12-31 -33.13% -32.93% -0.20% 1.49% 1.52% -0.03% 2012-01-01 至 2012-12-31 4.50% 4.45% 0.05% 1.59% 1.61% -0.02% 2013-01-01 至 2013-12-31 -33.33% -33.91% 0.58% 1.39% 1.41% -0.02% 2014-01-01 至 2014-12-31 26.29% 26.05% 0.24% 1.24% 1.24% 0.00% 2015-01-01 至 2015-12-31 1.88% 1.33% 0.55% 2.77% 2.77% 0.00% 2016-01-01 至 2016-12-31 -7.37% -6.58% -0.79% 1.68% 1.72% -0.04% 2017-01-01 至 2017-12-31 17.92% 18.70% -0.78% 1.01% 1.03% -0.02% 2018-01-01 至 2018-12-31 -29.86% -30.09% 0.23% 1.32% 1.38% -0.06% 2019-01-01 至 2019-12-31 23.81% 18.51% 5.30% 1.22% 1.24% -0.02% 2020-01-01 至 2020-03-31 -11.99% -14.58% 2.59% 1.89% 1.92% -0.03% 2010-12-01 至 2020-03-31 -50.16% -51.19% 1.03% 1.60% 1.63% -0.03% 十四、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用（但法律法规、中国证监会 另有规定的除外）； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； 58 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用： （1）基金管理人的管理费 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。在通常情况下，按 前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分 （若为负数，则取0）的0.60%年费率计提基金管理费。计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的 剩余部分；若为负数，则E取0。 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支 付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。在通常情况下，按 前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分 （若为负数，则取0）的0.10%年费率计提基金托管费。计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的 剩余部分；若为负数，则E取0。 59 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费率， 此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但基金管理人必须最迟于新的费率 实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。提高上述费率需经 基金份额持有人大会决议通过。 （3）前款第3至第8项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支 出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师 费、信息披露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 （四）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书对本基金管理人披露的2019年第2号招募说明书进行了更新， 主要更新的内容如下： 1、更新了“重要提示”部分的内容。 2、更新了“一、绪言”部分的内容。 60 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书(更新)摘要 3、更新了“二、释义”部分的内容。 4、更新了“三、基金管理人”部分的内容。 5、更新了“四、基金托管人”部分的内容。 6、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。 7、更新了“七、基金合同的生效”部分的内容。 8、更新了“八、基金份额的申购与赎回”部分的内容。 9、更新了“九、基金的投资”部分的内容。 10、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。 11、更新了“十二、基金资产的估值”部分的内容。 12、更新了“十三、基金的收益分配”部分的内容。 13、更新了“十四、基金的费用与税收”部分的内容。 14、更新了“十五、基金的会计与审计”部分的内容。 15、更新了“十六、基金的信息披露”部分的内容。 16、更新了“十八、基金的终止与清算”部分的内容。 17、更新了“十九、基金合同的内容摘要”部分的内容。 18、更新了“二十、基金托管协议的内容摘要”部分的内容。 19、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”部分的内容。 20、更新了“二十二、其他应披露的事项”部分的内容。 21、更新了“二十三、招募说明书的存放及查阅方式”部分的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇二〇年五月二十九日
