华宝先进成长混合型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
2020年定期更新
基金管理人：华宝基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
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【重要提示】
本基金根据中国证券监督管理委员会《关于同意华宝先进成长混合型证券投资基金募集的批
复》(证监基金字［2006］200号)的核准，进行募集。基金合同于 2006年 11月 7日正式生效。
基金管理人保证《华宝先进成长混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或
“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本
基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基
金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于
本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本基金招募说明书及基金产品资料概要。
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异
带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政
策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或
选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
本摘要根据《基金合同》和《招募说明书》编写，经基金托管人审核，并经中国证监会核准。
《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自取得依《基金合同》所发售
的基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其
对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有
权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。
本次更新招募说明书相关内容截止日为 2020年 4月 30日；有关财务数据和净值表现截止日为
2020年 3月 31日，数据未经审计。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9月 1日
起执行。
一、 《基金合同》生效日期
本基金自 2006年 10月 12日到 2006年 11月 3日向个人投资者和机构投资者同时发售，《基金
合同》于 2006年 11月 7日生效。
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二、 基金管理人
(一) 基金管理人概况
基金管理人：华宝基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼
法定代表人：孔祥清
总经理：HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）
成立日期：2003年 3月 7日
注册资本：1.5亿元
电话：021－38505888
联系人：章希
股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份，外方股东 Warburg Pincus Asset
Management, L.P.持有 49%的股份。
(二) 主要人员情况
1、董事会成员
孔祥清先生，董事长，硕士，高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长，宝钢
集团财务有限公司总经理，华宝投资有限公司副总经理，中国宝武钢铁集团有限公司产业金融党工
委副书记、纪工委书记、工会工委主席。现任华宝基金管理有限公司董事长、中国太平洋保险（集
团）股份有限公司董事。
HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities公司金融分析师，
Acthop 投资公司财务总监。2003 年 5 月加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司营运总监、董
事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。根据华宝基金管理有限公司《关于公司
督察长变更公告》，自 2019年 10月 25日起由其代为履行督察长职务。
魏臻先生，董事。曾任麦肯锡（上海）咨询公司分析师，摩根斯坦利亚洲公司分析师，香港人
人媒体总监。现任华平投资集团董事总经理、神州租车控股公司董事、九月教育集团董事、中通快
递董事。
周朗朗先生，董事，本科。曾任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）分析师；花旗银行（香港）投
资银行部分析师；现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理，华融资产管理股份有限公
司董事，上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。
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胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中国集
团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙人。
尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究所助理
研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望集团常务副总
裁，比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷旺投资
管理有限公司执行董事兼总经理，大成食品（亚洲）有限公司执行董事、董事会主席、执行委员会
主席。
陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所合伙
人,苏黎世金融服务集团中国区董事长,华彬国际投资（集团）有限公司高级顾问。
2、监事会成员
朱莉丽女士，监事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部；现任美国华平
集团执行董事。
黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团规划部、管理创新部综合主管，宝钢工程党委组织部、
人力资源部部长，广东钢铁集团规划部副部长，广东宝钢置业副总经理，宝钢集团人事效率总监、
领导力发展总监，中国宝武领导力发展总监。现任中国宝武钢铁集团有限公司产业金融党工委副书
记、纪工委书记。
贺桂先先生，监事，本科。曾任华宝信托有限责任公司研究部副总经理，华宝基金管理有限公
司北京分公司总经理兼综合管理部总经理，现任华宝基金管理有限公司营运副总监。
王波先生，监事，硕士。曾任上海证券报记者；现任华宝基金管理有限公司互金业务总监兼互
金策划部总经理。
3、 总经理及其他高级管理人员
孔祥清先生，董事长，简历同上。
HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，总经理，简历同上。
向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限
公司市场部任职。2002年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记部总经理、
营运副总监、营运总监,现任华宝基金管理有限公司副总经理。
李慧勇先生，副总经理，硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理/所长
助理/研究执行委员会副主任/首席分析师的职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。
4、 本基金基金经理
曾豪，硕士。曾任中信证券股份有限公司担任执行总监兼首席分析师的职务。2015年 6月加入
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华宝基金管理有限公司,担任研究部总经理。2017年 12月起担任华宝先进成长混合型证券投资基金
基金经理。
5、 投资决策委员会成员
闫旭女士，投资副总监、华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理、华宝稳健回报灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。
光磊先生，投资副总监、国内投资部副总经理、华宝医药生物优选混合型证券投资基金基金
经理、华宝品质生活股票型证券投资基金基金经理、华宝新优选一年定期开放灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、华宝大健康混合型证券投资基金基金经理、华宝消费升级混合型证券投资
基金基金经理、华宝万物互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华宝成长策略混合型证券
投资基金基金经理。
胡戈游先生，助理投资总监、华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、华宝事件驱动混合型证券投资基金基金经理。
蔡目荣先生，投资副总监、国内投资部总经理、华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经
理、华宝资源优选混合型证券投资基金基金经理、华宝价值发现混合型证券投资基金基金经理、
华宝绿色主题混合型证券投资基金基金经理、华宝绿色领先股票型证券投资基金基金经理。
曾豪先生，研究部总经理、华宝先进成长混合型证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
(三) 基金管理人职责
基金管理人应严格依法履行下列职责：
1、 依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
2、 办理本基金备案手续；
3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、 编制中期和年度基金报告；
7、 计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、 召集基金份额持有人大会；
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10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、 中国证监会规定的其他职责。
(四) 基金管理人承诺
1、 基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等
法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。
2、 基金管理人不从事下列行为：
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
不公平地对待其管理的不同基金财产；
利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、 基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
(五) 基金管理人内部控制制度
1、风险管理体系
本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合
规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。
针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：
（1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构，建立清
晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。
（2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。
（3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类。
（4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的
度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相
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应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。
（5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范围
以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严重的风
险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以外，还准备
了相应的应急处理措施。
（6）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要时
结合新的需求加以改变。
（7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员
及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。
2、内部控制制度
（1）内部风险控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、
执行、监督、反馈等各个环节。
有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，保证内
部控制制度的有效执行。
独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位，
各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作，
独立进行。
相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制
衡措施来消除内部控制中的盲点。
防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场开发等相关部门，应
当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序
和监督防范措施。
成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本，
保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定，并在此基础
上遵循国际和行业的惯例制订。
全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位员
工，不留有制度上的空白或漏洞。
审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和
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化解风险为出发点。
适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、
经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或
完善。
（2）内部风险控制的要求和内容
内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完
整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。
内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术
系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。
（3）督察长制度
公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督察
长的任免须报中国证监会核准。
督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门
委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基
金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改
建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督
察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
（4）监察稽核及风险管理制度
监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序
和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。
监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价公
司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失
提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基金经理离任审
查在内的各项内部审计事务等。
3、基金管理人关于内部合规控制声明书
（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
三、 基金托管人
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（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、
基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高
级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一
对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、
信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托
管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化
的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2020 年 3 月 31 日，中国银行已托管 780 只证券投资基金，其中境内基金 735 只，QDII
基金 45 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足了
不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国
银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿
业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化
托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获
得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审
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阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。
中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约
定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人
如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违
反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
四、 相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构：
（1）直销柜台
本公司在上海开设直销柜台。
办公地址：上海市浦东新区浦电路 370号宝钢大厦 905室
邮政编码：200120
直销柜台电话：021-38505731、021-38505732
直销柜台传真：021-50499663、021-50988055
（2）直销 e网金
投资者可以通过本公司网上交易系统直销 e网金办理本基金的申购、赎回、转换等业务，具体
交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：www.fsfund.com。
2、代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
邮编：100140
法定代表人：陈四清
客户服务电话：95588；010-66106114
公司网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
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邮编：100005
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（3）中国银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
邮编：100818
法定代表人：刘连舸
联系电话：95566
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（4）中国建设银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
邮编：100033
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（5）交通银行股份有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
邮编：200120
法定代表人：任德奇
联系人：王菁
传真：（021）58408483
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（6）招商银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
邮编：518040
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
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客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（7）兴业银行股份有限公司
办公地址：中国福州市湖东路 154号
邮编：350003
法定代表人：高建平
客户服务电话：95561
公司网址：www.cib.com.cn
（8）中国民生银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28号天安国际办公楼
邮编：100031
法定代表人：洪崎
传真：010-57092611
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（9）渤海银行股份有限公司
办公地址：天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦
邮编：300012
法定代表人：李伏安
联系人：王星
客户服务电话：95541
公司网址：www.cbhb.com.cn
（10）广发银行股份有限公司
办公地址：广东省广州市东风东路 713号
邮编：510080
法定代表人：杨明生
客户服务电话：400-830-8003
公司网址：www.cgbchina.com.cn
（11）华夏银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦
12
邮编：100005
法定代表人：李民吉
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（12）江苏银行股份有限公司
办公地址：南京市中华路 26号
邮编：210001
法定代表人：夏平
客户服务电话：96098，40086-96098
公司网址：www.jsbchina.cn
（13）平安银行股份有限公司
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号
邮编：518001
法定代表人：谢永林
联系人：戴青
客户服务电话：95511-3
公司网址：www.bank.pingan.com
（14）上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址：上海市中山东一路 12号
邮编：200002
法定代表人：高国富
传真：021-61162165
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（15）中信银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
邮编：100010
法定代表人：李庆萍
联系人：王晓琳
客户服务电话：95558
13
公司网址：www.citicbank.com
（16）北京汇成基金销售有限公司
联系电话：400-619-9059
公司网址：http://www.hcjijin.com/
（17）上海万得基金销售有限公司
联系电话：400-821-0203
公司网址：www.520fund.com.cn
（18）珠海盈米基金销售有限公司
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
客户服务电话：020-89629099
公司网址：www.yingmi.cn
（19）北京百度百盈基金销售有限公司
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科大厦
联系电话：95055
公司网址：www.baiyingfund.com
（20）安信证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1号楼 9层
邮编：518026
法定代表人：王连志
联系人：刘志斌
联系电话：4008-001-001
客户服务电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn
（21）渤海证券股份有限公司
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号（奥体中心北侧）
法定代表人：王春峰
联系人：王星
联系电话：400-651-5988
传真：022-28451958
客户服务电话：400-651-5988
14
公司网址：www.ewww.com.cn
（22）长城证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16-17层
邮编：518034
法定代表人：丁益
联系人：梁浩
联系电话：400-666-6888
客户服务电话：400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
（23）长江证券股份有限公司
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
邮编：430015
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579
公司网址：www.95579.com
（24）北京创金启富投资管理有限公司
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
联系人：宋春
联系电话：18600056520
客户服务电话：400-6262-818
公司网址：www.5irich.com
（25）上海大智慧基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层
联系人：裘爱萍
联系电话：021-20219966
客户服务电话：021-20219931
公司网址： https://8.gw.com.cn/
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（26）北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系电话：15910450297
传真：010-61840699
客户服务电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com/
（27）德邦证券股份有限公司
办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
联系电话：95353
传真：862168767981
客户服务电话：400-8888-128
公司网址：www.tebon.com.cn
（28）东北证券股份有限公司
办公地址：长春市生态大街 6666号
邮编：130118
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：400-600-0686
传真：0431-85096795
客户服务电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
（29）东方证券股份有限公司
办公地址：上海市中山南路 318号东方国际金融广场 2号楼 21-29层
邮编：200010
法定代表人：潘鑫军
联系电话：95503
传真：021-63326729
16
客户服务电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
（30）东海证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
联系电话：95531
传真：021-50498825
客户服务电话：95531；400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
（31）东吴证券股份有限公司
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
邮编：215021
法定代表人：范力
联系人：陆晓
传真：0512-62938527
客户服务电话：95330
公司网址：www.dwzq.com.cn
（32）东兴证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
法定代表人：魏庆华
联系人：和志鹏
联系电话：400-888-8993
传真：010-66555246
客户服务电话：400-8888-993、95309
公司网址：www.dxzq.net.cn
（33）方正证券股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F-43F
法定代表人：高利
联系人：周静
17
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
（34）光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 3楼
法定代表人：周健男
传真：021-22169134
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（35）广发证券股份有限公司
办公地址：广东省广州市天河北路 183号大都会广场 43楼
法定代表人：孙树明
联系人：马梦洁
联系电话：95575
客户服务电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
（36）国都证券股份有限公司
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
邮编：100007
联系人：司琪
联系电话：400-818-8118
传真：010-84183311
客户服务电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（37）国泰君安证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦
法定代表人：贺青
联系人：朱雅崴
传真：021-38670666
客户服务电话：95521
公司网址：www.gtja.com
18
（38）国信证券股份有限公司
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：李颖
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（39）国元证券股份有限公司
法定代表人：凤良志
联系人：米硕
客户服务电话：4008888777或 95578
公司网址：www.gyzq.com.cn
（40）海通证券股份有限公司
办公地址：上海广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：李楠
客户服务电话：95553、400－8888－001或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（41）上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
联系电话：400-700-9665
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（42）和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
联系电话：400-920-0022
客户服务电话：400-920-0022
公司网址：www.licaike.com
（43）恒泰证券股份有限公司
办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7楼
19
邮编：010010
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
联系电话：400-196-6188
客户服务电话：400-196-6188
公司网址：www.cnht.com.cn
（44）申万宏源西部证券有限公司
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
邮编：830002
法定代表人：李琦
联系人：陈飙
传真：0991-2301927
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
（45）华安证券股份有限公司
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
邮编：230081
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
传真：0551-65161672
客户服务电话：95318
公司网址：www.hazq.com
（46）华宝证券有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼
邮编：200120
法定代表人：刘加海
联系电话：400-820-9898
传真：021-68777822
客户服务电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
20
（47）华福证券有限责任公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行上海大厦 18-19层
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
传真：021-20655196
客户服务电话：95547
公司网址：www.hfzq.com.cn
（48）华泰证券股份有限公司
办公地址：南京市江东中路 288号
邮编：210019
法定代表人：周易
联系人：胡子豪
联系电话：95597
传真：021-83387254
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（49）上海华夏财富投资管理有限公司
客户服务电话：400-817-5666
（50）上海基煜基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
客户服务电话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（51）江海证券有限公司
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号
邮编：150028
法定代表人：赵宏波
联系人：姜志伟
传真：0451-82337279
客户服务电话：400-666-2288
21
公司网址：www.jhzq.com.cn
（52）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层
客户服务电话：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（53）北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
客户服务电话：4000988511
公司网址：http://kenterui.jd.com
（54）上海联泰资产管理有限公司
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
客户服务电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（55）上海陆金所基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
客户服务电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（56）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
客户服务电话：4000-776-123
公司网址：http://www.fund123.cn/
（57）民生证券股份有限公司
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
邮编：100005
法定代表人：冯鹤年
联系人：胡梦雅
联系电话：400-619-8888
传真：010-85127917
客户服务电话：95376
公司网址：www.mszq.com
22
（58）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 2楼
联系电话：400-820-0025
客户服务电话：400－821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
（59）平安证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
法定代表人：何之江
联系人：王超
联系电话：95511
传真：0755-82435367
客户服务电话：95511-8
公司网址：www.stock.pingan.com
（60）山西证券股份有限公司
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：韩笑
传真：0351－8686619
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（61）上海证券有限责任公司
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
传真：021-53686100，021-53686200
客户服务电话：400-891-8918
公司网址：www.shzq.com
（62）申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 40楼
邮编：200031
23
法定代表人：李梅
联系人：陈飙
联系电话：95523
传真：021-33388224
客户服务电话：95523
公司网址：www.swhysc.com
（63）南京苏宁基金销售有限公司
客户服务电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（64）深圳腾元基金销售有限公司
办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1810
法定代表人：曾革
联系人：杨苗苗
客户服务电话：4006-877-899
公司网址：www.tenyuanfund.com
（65）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼
联系电话：400-1818-188
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（66）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
联系人：张丽琼
联系电话：4008-773-772
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（67）上海挖财基金销售有限公司
客户服务电话：021-50810673
公司网址： www.wacaijijin.com
（68）北京新浪仓石基金销售有限公司
24
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼
5层 518室
客户服务电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（69）信达证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层
法定代表人：张志刚
传真：010-63081344
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（70）兴业证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（71）阳光人寿保险股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
邮编：100020
法定代表人：李科
联系人：杨超
传真：010-59053700
客户服务电话：95510
公司网址：www.sinosig.com
（72）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
客户服务电话：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（73）奕丰金融服务（深圳）有限公司
客户服务电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
25
（74）中国银河证券股份有限公司
办公地址：中国北京西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
邮编：100033
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：95551
传真：010-83574807
客户服务电话：4008-888-888或 95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
（75）招商证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼
邮编：518033
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
传真：0755-82943227
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（76）中航证券有限公司
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号 中航资本大厦 35层
邮编：100102
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
传真：010-59562637
客户服务电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（77）中国国际金融股份有限公司
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：毕明建
传真：010-65058065
客户服务电话：400-910-1166
26
公司网址：www.cicc.com
（78）中经北证（北京）资产管理有限公司
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
联系电话：400-600-0030
客户服务电话：400-600-0030
公司网址：www.bzfunds.com
（79）中泰证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层
法定代表人：李玮
联系人：朱琴
传真：021-20315125
客户服务电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
（80）中国中金财富证券有限公司
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人：高涛
联系人：胡芷境
联系电话：95532
传真：0755-82026539
客户服务电话：95532或 400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn
（81）中信建投证券股份有限公司
办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 18层
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
联系电话：400-888-8108
客户服务电话：95587
公司网址：www.csc108.com
（82）中信期货有限公司
27
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14
层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
（83）中信证券股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
邮编：100026
法定代表人：张佑君
联系人：马静懿
联系电话：400-889-5548
传真：010-60833739
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（84）中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
邮编：266000
法定代表人：姜晓林
联系人：孙秋月
联系电话：95548
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：http://sd.citics.com/
（85）中银国际证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 31楼
邮编：200120
法定代表人：宁敏
联系人：许慧琳
28
传真：021-50372474
客户服务电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
（86）深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
客户服务电话：400-678-8887
公司网址：www.zlfund.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并在基金管理人网站公示。
（二） 注册登记机构：华宝基金管理有限公司（同上）
（三） 律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
联系电话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：曹阳
经办注册会计师：薛竞、曹阳
五、 基金简介
基金名称：华宝先进成长混合型证券投资基金
29
基金类型：契约型开放式基金
六、 基金的投资
(一) 本基金投资目标、理念、范围、策略、业绩比较基准和风险收益特征
1、投资目标
分享我国经济增长方式转变过程中和转变完成后的先进企业的成长, 在控制风险的前提下为基
金份额持有人谋求长期超额的回报。
2、投资理念
先进引领成长，创造超额回报。
3、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行、上市的股票和债券
以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具，如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品
种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
4、投资策略
（1）资产配置策略
本基金采取积极的资产配置策略，通过公司自行开发的数量化辅助模型，结合宏观策略研究，
对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比例。本基金股票投资比例为 60％
-95%，其中投资于先进企业股票占非现金资产的比例不低于 80%，权证投资比例为 0％-3％，债券
及现金投资比例为 5％-40%（其中，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到
期日在一年以内的政府债券不低于 5％）。“先进企业”是指具备创新能力强、注重资源节约与环
境友好、充分发挥人力资源优势这三个先进因素之一的企业。
(2) 股票投资策略
本基金认为，公司未来盈利的增长是股价上涨的主要驱动因素，在中国经济长期高速增长的背
景下,创新能力强、注重资源节约和环境保护、充分发挥人力资源优势的先进企业具有更大的发展空
间，投资于先进企业可以获取长期超额回报。因此将对上市公司基本面的深入研究和长期前景的关
注作为基金的投资基础。
1）本基金首先将在公司三级股票库的基础上选用 7个定量指标来筛选出排名靠前、成长潜力较
30
大的上市公司作为本基金的备选库。这 7个定量指标分别为：
a. 成长指标：过去三年平均主营业务收入增长率、过去三年平均息税折旧前利润（EBITA）增
长率、未来一年预测每股收益（EPS）增长率、未来第二年预测每股收益（EPS）增长率；
b. 价值指标：预测动态市盈率；
c. 盈利指标：过去三年平均净资产收益率（ROE）、过去三年平均投资回报率（ROIC）。
2）然后，本基金将对有成长潜力的上市公司进行进一步案头研究和实地调研，深入研究企业的
基本面，精选符合本基金先进性判断的上市公司。
a. 企业先进性判断
创新能力：重点关注具有先进的设备和技术、较好的品牌、创新的盈利模式和管理制度的企业。
具体的指标包括研发（R&D）经费支出、研发（R&D）经费投入强度、专利申请数、发明专利量比
重、新产品产值率、信息化程度等；
资源节约和环境保护能力：重点关注资源节约和环境友好的企业、开发生产新能源新材料的企
业、开发生产资源节约和环境保护相关产品的企业。具体的指标包括废水排放量、废气排放量、固
体废弃物排放量、资源消耗率、单位产值废水排放率、单位产值废气排放率等；
人力资源利用能力：重点关注技术密集型企业，兼顾劳动密集型企业。具体的指标包括研发、
技术人员数量和占比、员工培训支出、知识水平程度、业务熟练水平等。
b. 企业基本因素判断：规模、产能、管理、竞争优势等。
3）行业配置策略
重点关注国家产业结构调整中鼓励类行业，同时也兼顾有先进企业的传统行业。
最后优选成长性高、有持续成长能力且估值合理的先进企业作为本基金最终的投资组合，并进
行定期调整。
(3) 债券投资策略
本基金将通过大资产配置、分类资产配置和个券选择三个层次自上而下进行债券投资管理，以
实现稳定收益和充分流动性的投资目标。
大资产配置主要是通过对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势的判断对货币资产和债券类
资产进行选择配置，同时也在银行间市场、交易所债券市场进行选择配置。
分类资产配置主要通过分析债券市场变化、投资人行为、品种间相对价值变化、债券供求关系
变化和信用分析进行分类品种配置。可选择配置的品种范围有国债、金融债、企业债、央票、短期
31
融资券。
品种选择上，主要通过利率趋势分析、投资人偏好分析、对收益率曲线形态变化的预期、信用
评估、市场收益率定价、流动性分析，筛选出流动性良好，成交活跃、符合目标久期、到期收益率
有优势且信用风险较低的券种。
主要采用的投资策略包括：
1) 久期灵活管理：在对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势的判断基础上，确定债券组
合久期目标范围，在可接受范围内可以按照市场实际变化灵活管理久期长短，以获取市场超额
收益。
2) 曲线合理定价：按照市场各品种实际成交情况，得出合理收益率曲线，使用该曲线对备选
品种进行合理定价，确定其公允价格，在此基础上筛选出价格低于其合理价值的品种。
3)
曲线下滑策略：对收益率曲线形态进行分析，并预测其未来形态变化，选择收益率曲线段
上斜率最高区间进行下滑操作，买入曲线上端品种，等待其剩余年期缩短而自然形成收益率下
滑，从而得到超额下滑利润。
5、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是新上证综指收益率。
新上证综指是我国证券市场由权威机构发布的反映股权分置改革实施后公司概况的指数，当前
由沪市所有 G股组成，此后实施股权分置改革的股票将在方案实施后的第二个交易日纳入指数。指
数以总股本加权计算。随着股权分置改革的全面推进,将不断有新的样本股加入新上证综指；在不远
的将来,随着市场大部分上市公司完成股改,新上证综指将逐渐成为主导市场的核心指数。
当市场出现更合适、更权威的比较基准时，本基金管理人有权选用新的比较基准，并将及时公
告。
6、风险－收益特征
本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，高
于债券型基金、货币市场基金。
(二) 投资程序
1、投资决策委员会负责投资决策
投资决策委员会定期和不定期召开会议，负责就基金重大战略和资产配置做出决策。
2、量化投资部负责跟踪数量分析模型
量化投资部实时跟踪数量分析模型，定期将股票排名结果提交给研究部和基金经理。
3、研究部负责投资研究和分析
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宏观研究人员通过研究其他证券公司和基金管理公司的报告，通过走访政府决策部门和研究部
门，研究经济形势、经济政策（货币政策、财政政策、区域政策、产业政策等）、重大技术发明等，
撰写宏观研究报告，就基金的股票、债券、现金比例提出建议。
行业研究人员根据金融工程部定期提交的股票排名，以排名靠前的股票为主要研究对象，考察
上市公司的基本面和长期发展前景，预测上市公司未来 2－3 年的经营情况，选择重点上市公司进
行调研，撰写行业和子行业研究报告及上市公司调研报告，对个股买卖提出具体建议。
4、基金经理小组负责投资执行
基金经理小组根据宏观经济和行业发展，结合量化分析等工具对股市做出判断，提出投资组合
的资产配置比例建议，同时结合数量分析模型的股票排序和研究员的报告，形成投资计划提交投资
决策委员会，并根据投资决策委员会的决策，具体实施投资计划。
经投资决策委员会和总经理审核投资组合方案后，基金经理向交易部下达具体的投资指令，交
易员根据投资决定书执行指令。
5、绩效评估
主要包括四项核心功能：风格检验、风险评估、投资绩效的风险调整和业绩贡献，由绩效评估
人员利用相关工具评估。
6、内部控制
内部控制委员会、督察长、副总经理、监察稽核部和风险管理部负责内控制度的制定，并检查
执行情况。
(三) 投资限制与禁止行为
1、组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的
非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
（1）本基金持有一家上市公司的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券总和，其市值不超过该证券的
10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（5）本基金股票、权证、债券、现金的投资比例范围为：股票占基金资产净值的 60%－95%，
33
权证占 0％－3％，债券及现金占 5%－40%（其中现金或者到期日在一年内的政府债券占 5%以上）；
（6）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的
股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%；
（8）本基金资产总值不超过本基金资产净值的 140%；
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市
场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制
的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（10）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)
持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理
的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易
的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（12）法律法规或中国证监会对上述比例限制另有规定的，应从其规定。
除上述第（9）、（11）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改
革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述(1)—(5)项规定的投资比例
的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约
定。
2、禁止行为
本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
34
（4）买卖其他基金份额，但是法律法规另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者
债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人
有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
(四) 基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
(五) 基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与上市公司的经营管理；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、独立行使股东权利，保护基金投资人的利益；
4、基金管理人按照有关规定代表基金出席上市公司股东大会，行使股东权利，履行股东义
务。
（六）基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2020年 3月 31日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 795,507,124.48 83.16
其中：股票
795,507,124.48 83.16
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
35
7 银行存款和结算备付金合计
160,287,130.82 16.76
8 其他资产
789,819.73 0.08
9 合计
956,584,075.03 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 528,699,102.33 55.72
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 22,562,102.82 2.38
F 批发和零售业 19,147.31 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 5,094,732.32 0.54
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 120,772,010.83 12.73
J 金融业 10,980,784.05 1.16
K 房地产业 91,945,847.10 9.69
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 1,170,913.78 0.12
N 水利、环境和公共设施管理业 118,083.52 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 14,144,400.42 1.49
S 综合 - -
合计 795,507,124.48 83.84
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 002555 三七互娱 1,672,752 54,632,080.32 5.76
2 002968 新大正 666,857 43,012,276.50 4.53
3 002541 鸿路钢构 2,771,281 41,513,789.38 4.38
4 603517 绝味食品 757,220 39,186,135.00 4.13
36
5 002821 凯莱英 227,921 39,131,756.49 4.12
6 603605 珀莱雅 318,479 36,672,856.85 3.87
7 001914 招商积余 1,508,400 35,583,156.00 3.75
8 300014 亿纬锂能 579,189 33,656,672.79 3.55
9 300715 凯伦股份 892,579 29,133,778.56 3.07
10 000661 长春高新 50,985 27,939,780.00 2.94
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
37
基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查，也没
有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。
（2）基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 273,356.88
2 应收证券清算款 361,264.00
3 应收股利 -
4 应收利息 33,598.44
5 应收申购款 121,600.41
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 789,819.73
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因 ，合计数可能不等于分项之和。
七、 基金的业绩
本基金业绩数据为截止 2020年 3月 31日的数据，本报告中所列数据未经审计。
（一）净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2006/11/07-2006/12/31 19.47% 0.82% 43.59% 1.58% -24.12% -0.76%
2007/01/01-2007/12/31 139.51% 1.79% 94.64% 2.22% 44.87% -0.43%
2008/01/01-2008/12/31 -51.21% 2.53% -65.42% 2.85% 14.21% -0.32%
38
2009/01/01-2009/12/31 80.68% 1.69% 79.57% 1.90% 1.11% -0.21%
2010/01/01-2010/12/31 -14.51% 1.46% -14.58% 1.42% 0.07% 0.04%
2011/01/01-2011/12/31 -31.35% 1.24% -21.53% 1.15% -9.82% 0.09%
2012/01/01-2012/12/31 6.24% 1.19% 3.17% 1.09% 3.07% 0.10%
2013/01/01-2013/12/31 38.94% 1.46% -6.99% 1.16% 45.93% 0.30%
2014/01/01-2014/12/31 13.63% 1.36% 53.05% 1.09% -39.42% 0.27%
2015/01/01-2015/12/31 91.45% 2.86% 9.29% 2.45% 82.16% 0.41%
2016/01/01-2016/12/31 -26.34% 1.80% -12.30% 1.45% -14.04% 0.35%
2017/01/01-2017/12/31 -0.99% 0.84% 6.59% 0.55% -7.58% 0.29%
2018/01/01-2018/12/31 -17.99% 1.27% -24.60% 1.23% 6.61% 0.04%
2019/01/01-2019/12/31 46.37% 1.18% 22.39% 1.14% 23.98% 0.04%
2020/01/01-2020/03/31 4.78% 2.13% -9.81% 1.77% 14.59% 0.36%
2006/11/07-2020/03/31 336.09% 1.69% 45.28% 1.65% 290.81% 0.04%
八、基金份额的申购和赎回
（一）申购与赎回的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体销售网点将由基金管理
人在基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可以根据情况变更或增减代销机构，并在基
金管理人网站公示。
投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金
的申购与赎回。具体办法另行公告。
（二）申购与赎回办理的开放日及时间
1、开放日及开放时间
上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日为本基金的开放日。具体业务办理时
间以销售机构公布时间为准。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对
39
前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投
资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格
为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
2、申购与赎回的开始时间
本基金自 2006年 12月 11日起开始办理日常申购业务。
本基金自 2007年 1月 4日起开始办理日常赎回业务。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为
基准进行计算；
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有
人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认
日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
4、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后不得撤
销；
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则
实施前 3个工作日予以公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购与赎回申请的提出
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立。
登记机构确认基金份额的，申购生效。申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到
账则申购不成立，申购款项将退回投资者账户。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立。登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资者赎回申请成功后，基金管理人应通过登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项
在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生
巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规定处理。
2、申购与赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当日作为申购或赎回申请日(T 日)，并
在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在 T+2日到销售网点柜台
或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
40
3、申购与赎回申请的款项支付
申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退回投资
者账户。
投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回
款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7个工作日的时间内划往投资者银行账户。在
发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同和有关法律法规规定处理。
（五）申购与赎回的数额限制
1、申请申购基金的金额
通过代销网点和直销 e网金申购本基金单笔最低金额为 1元人民币（含申购费）。通过直销柜
台首次申购的最低金额为 10万元人民币（含申购费），追加申购最低金额为 1元人民币（含申购费）。
已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。
代销网点的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金管理人可根据
市场情况，调整首次申购的最低金额。
投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规
定的除外。
2、申请赎回基金的份额
投资人可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小数
点后两位，单笔赎回份额不得低于 1份。基金持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基
金份额余额不足 1份的，在赎回时需一次全部赎回。
基金管理人可根据市场情况调整上述申购与赎回的规定，但应最迟在调整生效前三个工作日在
至少一种指定媒体予以公告并报中国证监会备案。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采
取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，
切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
（六）基金的申购费和赎回费
1、投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费率表如下：
申购金额 申购费率
500万（含）以上 每笔 1000元
41
大于等于 200万，小于 500万 0.5%
大于等于 100万，小于 200万 1.0%
大于等于 50万，小于 100万 1.2%
50万以下 1.5%
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基
金财产。
2、赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下：
持有时间 费率
小于 7日 1.50%
7日-两年以内（含两年） 0.5%
两年－三年（含三年） 0.3%
三年以上 0%
本基金的赎回费用由赎回人承担，对于收取的持续持有期少于 7日的投资者的赎回费，基金管
理人将其全额计入基金财产。对于收取的持续持有期长于等于 7日的投资者的赎回费，其中 25%的
部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
（七）申购份额与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算方式
本基金将采用外扣法计算申购费用及申购份额。其中，
净申购金额＝申购金额/[1+ 申购费率]
申购费用＝申购金额 - 净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位。申购份额的计算结果保
留小数点后两位，两位以后舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有。
例：假定 T日基金份额净值为 1.086元，某投资者当日投资 10万元申购本基金，对应的本次
前端申购费率为 1.5%，该投资者可得到的基金份额为：
净申购金额=100000/（1 +1.5%）＝98522.17元
申购费用=100000-98522.17＝1477.83元
申购份额=98522.17/1.086＝90720.23份
42
即：投资者投资 10万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.086元，可得到 90720.23
份基金份额。
2、赎回金额的计算方式
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－赎回费用
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，赎回净额为赎回金
额扣除相应的费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的
损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
例：某投资者赎回本基金 1万份基金份额，持有时间为一年三个月，对应的赎回费率为 0.5%，
假设赎回当日基金份额净值是 1.150 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10000×1.150=11500.00 元
赎回费用=11500×0.5%=57.50 元
赎回金额=11500-57.50=11442.50元
即：投资者赎回本基金 1万份基金份额，持有期限为一年三个月，假设赎回当日基金份额净值
是 1.150元，则其可得到的赎回金额为 11442.50元。
3、T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日公告，计算公式为计算日基金资产净
值除以计算日发行在外的基金份额总额。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会
备案。
4、本基金份额净值的计算，保留到小数点后四位，小数点后第五位四舍五入，由此产生的误
差在基金财产中列支。
5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的
费率或收费方式实施日前 3个工作日前在至少一种指定媒体公告。
九、 基金的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
43
（2）基金托管人的托管费；
（3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户
费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
（4）基金合同生效以后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（7）基金的资金汇划费用；
（8）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金
托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金
托管人复核后于次月首日起 10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
（3）上述“1、基金费用的种类”中（3）到（8）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义
务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
44
5、基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持
有人大会，但应报中国证监会批准。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3个工作日在至少一
种指定媒体上刊登公告。
十、 《招募说明书》更新部分的说明
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规
定,华宝基金管理有限公司对《华宝先进成长混合型证券投资基金招募说明书》作如下更新：
1、“三、基金管理人”更新了基金管理人的相关信息。
2、“四、基金托管人”更新了基金托管人的相关信息。
3、“五、相关服务机构”更新了直销柜台办公地址、代销机构的相关信息和会计师事务所信
息。
4、“十、基金的投资”更新了截至 2020年 3月 31日的基金的投资组合报告。
5、 “十一、基金的业绩”更新了截至 2020年 3月 31日的基金业绩数据。
6、“十八、风险揭示”增加了本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金
的风险评级可能不一致的风险和科创板投资风险。
7、“二十三、其他应披露事项”对本报告期内的相关公告作了信息披露。
上述内容仅为摘要,须与本基金《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。
华宝基金管理有限公司
2020年 5月 29日
