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双禧100(162509)

双禧100:更新招募说明书摘要查看PDF公告




国联安双禧中证 100指数分级 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2020 年第 1 号) 基金管理人:国联安基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 2 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会2010年2月21日证监许可[2010]228号文核 准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管 理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证 监会核准。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金 合同》、基金产品资料概要等信息披露文件。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同 取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露 办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2020年4月25日,同时根据《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行 更新,有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日(财务数据未经审计)。


3 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 一、基金合同生效日期:2010年 4月 16日 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人:于业明 成立日期:2003年4月3日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]42号 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:1.5亿元人民币 存续期限:五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话:021-38992888 传真:021-50151880 联系人:黄娜娜 股权结构: 股东名称 持股比例 太平洋资产管理有限责任公司 51% 德国安联集团 49% (二)主要人员情况 1、董事会成员 于业明先生,董事长,经济学博士,高级会计师。历任宝钢集团财务有限 责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长,华宝信托投资有限责任 公司总经理,联合证券有限责任公司总经理,华宝信托有限责任公司董事长, 华宝投资有限公司总经理,华宝证券有限责任公司董事长,中国太平洋保险 (集团)股份有限公司董事,太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书记, 太保产险董事,太保寿险董事,太平洋资产管理有限责任公司总经理等职。现 4 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长,国联安基金管理有限公司 董事长。 Jiachen Fu(付佳晨)女士,副董事长,德国洪堡大学工商管理学士。历 任美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司 金融及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主 管兼创始人、安联集团董事会事务主任等职。现任安联资产管理公司管理董事 兼中国业务发展总监、国联安基金管理有限公司副董事长。 杨一君先生,董事,工商管理硕士。历任美国通用再保险金融产品公司副 总裁助理、中国太平洋保险(集团)股份有限公司资金运用管理中心副总经理, 太平洋资产管理有限责任公司运营总监、风险管理部总经理、合规审计部总经 理、总经理助理等职。现任太平洋资产管理有限责任公司副总经理、财务负责 人、董事会秘书。 Anna Sophie Herken女士,董事,剑桥大学工商管理硕士、美利坚大学法 学硕士。历任世界银行监察组顾问、柏林上诉法院书记员、柏林联邦经济技术 部政务主任、世界银行监察组助理执行秘书长、欧洲复兴开发银行秘书长办公 室首席顾问、柏林赫尔梯行政学院董事总经理、德国哈索·普拉特纳资本有限 公司首席财务官、首席运营官及授权代表等职。现任安联资产管理有限公司业 务部门主管。 陈有安先生,独立董事,工学博士。2016年4月退休前,历任国家开发银行 华东地区信贷局副局长,国开行兰州分行行长、党委书记,甘肃省省长助理、 党组成员,甘肃省省长助理兼贸易经济合作厅厅长、党组书记,甘肃省商务厅 厅长、党组书记,甘肃省农村信用社联合社理事长、党委书记,中央汇金投资 公司副总经理,中国银河金融控股公司董事长、党委书记,中国银河证券董事 长、党委书记等职。 岳志明先生,独立董事,美国哥伦比亚大学工商管理硕士。历任野村证券 国际金融部中国部负责人,野村国际(香港)中国投行部总经理、野村中国区 首席执行官,美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明 集团有限公司首席投资官。 胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大学(UIUC)工 5 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 商管理硕士(MBA)、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理 公司Standish Mellon量化分析师、公司副总裁,Coefficient Global公司创始 人之一兼基金经理、梅隆资产管理中国区负责人、纽银梅隆西部基金管理有限 公司首席执行官(总经理)等职。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业 (有限合伙)总经理。 2、监事会成员 段黎明先生,监事会主席,会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子 商务有限公司财务分析主管、中国平安保险(集团)股份有限公司财务企划部 项目负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任,平安 资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职。现任太平洋资产管理 有限责任公司财务部总经理。 Uwe Michel先生,监事,法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主 管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主 管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管等职。现任慕尼黑Allianz SE业务部H5投资与亚洲主管。 刘涓女士,职工监事,经济学学士,现任国联安基金管理有限公司运营部 副总监。 朱敏菲女士,职工监事,大学本科,现任国联安基金管理有限公司人力综 合部资深行政经理。 3、高级管理人员 于业明先生,董事长,经济学博士,高级会计师。历任宝钢集团财务有限 责任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长,华宝信托投资有限责任 公司总经理,联合证券有限责任公司总经理,华宝信托有限责任公司董事长, 华宝投资有限公司总经理,华宝证券有限责任公司董事长,中国太平洋保险 (集团)股份有限公司董事,太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书记, 太保产险董事,太保寿险董事,太平洋资产管理有限责任公司总经理等职。现 任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长,国联安基金管理有限公司 董事长。 魏东先生,代理总经理、常务副总经理,首席投资官,经济学硕士。曾任 6 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司;历任华宝兴业基金管理 有限公司交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝 兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监、国内投资部总经理、 国联安基金管理有限公司基金经理、总经理助理、投资总监等职。现任国联安 基金管理有限公司代理总经理、常务副总经理并兼任国联安德盛精选混合型证 券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 李柯女士,副总经理,首席运营官、财务总监、首席信息官,经济学学士。 历任中国建设银行上海分行国际业务部业务经理、上海联合财务有限公司资金 财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金 管理有限公司财务总监、总经理助理等职。现任国联安基金管理有限公司副总 经理。 蔡蓓蕾女士,副总经理,首席市场官,经济学博士。历任富国基金管理有 限公司产品与营销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公 司产品总监、泰康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安 基金管理有限公司副总经理。 李华先生,督察长,经济学硕士。历任北京大学经济管理系讲师、广东省 南方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经 理、广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事 长、天一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核 部总监及监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金 管理有限公司督察长。 4、基金经理 (1)现任基金经理 黄欣先生,硕士研究生。2003年10月加入国联安基金管理有限公司,历任 产品开发部经理助理、总经理特别助理、债券投资助理、基金经理助理。现任 量化投资部总监助理。2010年4月起担任国联安双禧中证100指数分级证券投资 基金的基金经理,2010年5月至2012年9月兼任国联安德盛安心成长混合型证券 投资基金的基金经理,2010年11月起兼任上证大宗商品股票交易型开放式指数 证券投资基金的基金经理,2010年12月起兼任国联安上证大宗商品股票交易型 7 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理,2013年6月至2017年3月兼任国 联安中证股债动态策略指数证券投资基金的基金经理,2016年8月起兼任国联安 中证医药100指数证券投资基金和国联安双力中小板综指证券投资基金(LOF) 的基金经理,2018年3月至2019年7月兼任国联安添鑫灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理,2019年5月起兼任国联安中证全指半导体产品与设备交易型开 放式指数证券投资基金的基金经理,2019年6月起兼任国联安中证全指半导体产 品与设备交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理,2019年11月起 兼任国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2019年12月起 兼任国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 (2)历任基金经理 基金经理 担任本基金基金经理时间 冯天戈先生 2010年04月至2010年12月 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由 公司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、 研究部负责人及高级基金经理组成。投资决策委员会成员为: 权益投资决策委员会成员为: 魏东(代理总经理、常务副总经理)权益投委会主席 邹新进(权益投资部总经理) 杨子江(研究部副总经理) 刘斌(权益投资部副总监、基金经理) 潘明(权益投资部副总监、基金经理) 固定收益投资决策委员会成员为: 魏东(代理总经理、常务副总经理)固收投委会主席 欧阳健(固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部总经理) 万莉(现金管理部总经理、基金经理) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 8 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 三、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田青 联系电话:010-67595096 中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行,总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂 牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,集 团实现净利润2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净 资产收益率分别为1.13%和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充 足率17.19%,保持领先同业。 2018年,集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售 银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸 易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》 “2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。集团同时获 得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号,并在 中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。 9 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场 处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、 新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督 处等11个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心 上海分中心,共有员工300余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、 信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公 司业务部担任领导职务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银 行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管 理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营 销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行 托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托 管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本 10 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业 务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度 末,中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服 务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球 托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、 连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在2016年被《环球金融》 评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最 佳托管系统实施奖”。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和中国建设银行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监 察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制 工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内 控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和 能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制 制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作 实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约 机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由 专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生, 技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 11 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资 运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法 规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情 况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比 例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示, 与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证 监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。 四、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、场外销售机构 (1)直销机构 名称:国联安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼 法定代表人:于业明 客服电话:021-38784766,400-700-0365(免长途话费) 联系人:黄娜娜 网址:www.cpicfunds.com (2)其他销售机构 1)名称:江海证券有限公司 12 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 住所:哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人:赵洪波 电话:0451-85863726 联系人:周俊 客服电话:956007 网址:www.jhzq.com.cn 2)名称:北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418813 联系人:李超 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 3)名称:北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址:北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门二层 法定代表人:郑毓栋 电话:010-85643600 联系人:牛亚楠 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 4)名称:深圳市金斧子投资咨询有限公司 住所:广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02 办公地址:广东省深圳市南山区科苑路16号东方科技大厦18楼 13 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:赖任军 电话:0755-84034499 联系人:张烨 客服电话:400-930-2888 网址:www.jfzinv.com 5)名称:北京微动利基金销售有限公司 住所:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室 办公地址:北京市石景山区古城西路113号3层341-342室 法定代表人:梁洪军 电话:010-52609656 联系人:季长军 客服电话:400-188-5687 网址:www.buyforyou.com.cn 6)名称:上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人:黄祎 电话:021-50712782 联系人:021-50710161 客服电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn 7)名称:上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济 发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人:王翔 14 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:021-65370077 联系人:吴鸿飞 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 8)名称:中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 电话:010-67596233 联系人:王未雨 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 9)名称:华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街22号 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人:李民吉 电话:010-85238428 联系人:刘军祥 客服电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 10)名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:陈四清 电话:010-66104094 联系人:王磊 15 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 11)名称:国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人:贺青 电话:021-38676666 联系人:钟伟镇 客服电话:95521,400-888-8666 网址:www.gtja.com 12)名称:广发证券股份有限公司 住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 法定代表人:孙树明 电话:0755-82558305 联系人:黄岚 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 13)名称:中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 联系人:辛国政 客服电话:95551,400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 16 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 14)名称:兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人:杨华辉 电话:021-38565547 联系人:乔琳雪 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 15)名称:交通银行股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人:任德奇 电话:021-58781234 联系人:王菁 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 16)名称:招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:霍达 电话:0755-82960167 联系人:黄婵君 客服电话:95565,400-8888-111 网址:www.newone.com.cn 17)名称:招商银行股份有限公司 17 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 联系人:季平伟 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 18)名称:爱建证券有限责任公司 住所:上海市世纪大道1600号32楼 办公地址:上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人:祝健 电话:021-62171984 联系人:陈敏 客服电话:021-63340678 网址:www.ajzq.com 19)名称:中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人:李庆萍 电话:010-89937333 联系人:迟卓 客服电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com 20)名称:光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 18 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:周健男 电话:021-22169089 联系人:李晓皙 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 21)名称:上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市中山东一路12号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:高国富 电话:021-61614934 联系人:周志杰 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 22)名称:国信证券股份有限公司 住所:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人:何如 电话:0755-82133066 联系人:李颖 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 23)名称:新时代证券股份有限公司 住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人:叶顺德 电话:010-83561146 19 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:田芳芳 客服电话:95399 网址:www.xsdzq.cn 24)名称:安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人:王连志 电话:0755-82558038 联系人:郑向溢 客服电话:95517 网址:www.essence.com.cn 25)名称:东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址:上海市黄浦区中山南路318号新源广场2号楼21-29楼 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888-3108 联系人:吴宇 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 26)名称:宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-87011947 联系人:朱海亚 客服电话:95574 20 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址:www.nbcb.com.cn 27)名称:山西证券股份有限公司 住所:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686602 联系人:孟婉娉 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 28)名称:中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 电话:010-85156398 联系人:许梦园 客服电话:400-8888-108,95587 网址:www.csc108.com 29)名称:华宝证券有限责任公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人:陈林 电话:021-68778081 联系人:胡星熠 客服电话:400-8209-898 网址:www.cnhbstock.com 21 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 30)名称:中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路86号 办公地址:山东省济南市经七路86号23层 法定代表人:李玮 电话:0531-68889157 联系人:王霖 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 31)名称:银泰证券有限责任公司 住所:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼 办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼 法定代表人:黄冰 电话:0755-83053731 联系人:刘翠玲 客服电话:400-8505-505 网址:www.ytzq.com 32)名称:平安银行股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人:谢永林 电话:0755-22168301 联系人:汤俊劼 客服电话:95511 网址:www.bank.pingan.com 33)名称:东海证券股份有限公司 住所:常州市延陵西路23号投资广场18层 22 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:钱俊文 电话:021-20333910 联系人:王一彦 客服电话:95531 网址:www.longone.com.cn 34)名称:华福证券有限责任公司 住所:福州五四路新天地大厦7至10层 办公地址:福州五四路新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87383623 联系人:张腾 客服电话:400-8896-326 网址:www.gfhfzq.com.cn 35)名称:信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 电话:010-83252185 联系人:付婷 客服电话:400-8008-899 网址:www.cindasc.com 36)名称:中国银行股份有限公司 住所:北京市复兴门内大街1号 办公地址:北京市复兴门内大街1号 法定代表人:陈四清 23 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:010-66594587 联系人:张建伟 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 37)名称:国金证券股份有限公司 住所:成都市青羊区东城根上街95号 办公地址:成都市东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表人:冉云 电话:028-86692603 联系人:陈瑀琦 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 38)名称:东莞证券股份有限公司 住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:陈照星 电话:0769-22115712 联系人:李荣 客服电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn 39)名称:中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑军 电话:010-60834768 24 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:杜杰 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 40)名称:华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路228号 办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 41)名称:平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人:何之江 电话:0755-22626391 联系人:郑舒丽 客服电话:95511 网址:www.stock.pingan.com 42)名称:中航证券有限公司 住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41 层 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A 栋41层 法定代表人:王晓峰 电话:0791-86794744 25 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:胡晨 客服电话:95335 网址:www.scstock.com 43)名称:东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街6666号 办公地址:吉林省长春市生态大街6666号 法定代表人:李福春 电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 44)名称:长江证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市新华路特8号 办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 电话:027-65799999 联系人:李良 客服电话:95579 网址:www.95579.com 45)名称:华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层 法定代表人:祝献忠 电话:010-58566100 联系人:李慧灵 客服电话:400-898-9999 26 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址:www.hrsec.com.cn 46)名称:西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人:廖庆轩 电话:023-63786464 联系人:陈诚 客服电话:95355 网址:www.swsc.com.cn 47)名称:中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场1号楼东5层 法定代表人:姜晓林 电话:0532-85022026 联系人:孙秋月 客服电话:95548 网址:http://sd.citics.com 48)名称:红塔证券股份有限公司 住所:云南昆明市北京路155号附1号 办公地址:云南昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11层 法定代表人:况雨林 电话:0871-63577946 联系人:高国泽 客服电话:400-871-8880 网址:www.hongtastock.com 27 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 49)名称:中山证券有限责任公司 住所:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层 办公地址:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8楼 法定代表人:黄扬录 电话:0755-82570586 联系人:罗艺琳 客服电话:95329 网址:www.zszq.com 50)名称:第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼 法定代表人:刘学民 电话:0755-23838751 联系人:吴军 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 51)名称:申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅 电话:021-33388254 联系人:陈飙 客服电话:95523,400-889-5523 网址:www.swhysc.com 52)名称:中国国际金融股份有限公司 住所:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 28 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 客服电话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn 53)名称:天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室 办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人:林义相 电话:010-66045182 联系人:谭磊 客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com 54)名称:上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室 法定代表人:杨文斌 电话:021-36696312 联系人:高源 客服电话:400-700-9665 传真:021-68596919 网址:www.ehowbuy.com 55)名称:上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 29 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:其实 电话:021-54509977 联系人:王超 客服电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn 56)名称:北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088 联系人:李晓芳 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 57)名称:深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 联系人:童彩平 客服电话:400-678-8887 网址:www.zlfund.cn 58)名称:和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 电话:010-85650628 30 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:刘洋 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 59)名称:上海长量基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人:张跃伟 电话:021-20691832 联系人:胡雪芹 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 60)名称:北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号 办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦12层1208号 法定代表人:罗细安 电话:010-67000988 联系人:李皓 客服电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 61)名称:上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海市虹口区东大名路1098弄浦江国际金融广场18楼 法定代表人:李兴春 电话:021-50583533 联系人:陈孜明 客服电话:95733 31 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址:www.leadfund.com.cn 62)名称:浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 联系人:吴强 客服电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com 63)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人:马勇 电话:010-83363101 联系人:文雯 客服电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn 64)名称:上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人:王之光 电话:021-20665952 联系人:宁博宇 客服电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com 32 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 65)名称:上海联泰基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人:尹彬彬 电话:021-52822063 联系人:兰敏 客服电话:4001181188 网址:www.66liantai.com 66)名称:珠海盈米基金销售有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-89629099 联系人:邱湘湘 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 67)名称:奕丰基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 电话:0755-89460507,0755-89460500 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 68)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七 33 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 幢23层1号4号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期) 第七幢23层1号4号 法定代表人:陶捷 电话:027-83863742 联系人:陆锋 客服电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn 69)名称:深圳富济基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人:刘鹏宇 电话:0755-83999907-819 联系人:刘勇 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 70)名称:北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人:王伟刚 电话:010-62680527 联系人:丁向坤 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 71)名称:北京晟视天下投资管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 34 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层 法定代表人:蒋煜 电话:400-818-8866 联系人:徐晓荣,刘聪慧 客服电话:010-58170876 网址:www.shengshiview.com.cn 72)名称:杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人:陈刚 电话:0571-85267500 联系人:张丽琼 客服电话:0571-86655920 网址:www.cd121.com 73)名称:上海凯石财富基金销售有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 电话:021-63333389 联系人:王哲宇 客服电话:400-643-3389 网址:www.vstonewealth.com 74)名称:北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 35 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:010-61840688 联系人:戚晓强 客服电话:400-061-8518 网址:https://danjuanapp.com 75)名称:浦领基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人:李招弟 电话:010-59497361 联系人:李艳 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 76)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座17楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:400-076-6123 网址:www.fund123.cn 77)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人:汪静波 电话:021-80358236 联系人:李娟 客服电话:400-821-5399 36 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址:www.noah-fund.com 78)名称:德邦证券股份有限公司 住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海市福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人:武晓春 电话:021-68761616 联系人:刘熠 客服电话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn 79)名称:万联证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 法定代表人:张建军 电话:020-38286026 联系人:甘蕾 客服电话:95322 网址:www.wlzq.com.cn 80)名称:中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301- 1305、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305、14层 法定代表人:张皓 电话:021-60833754 联系人:刘宏莹 客服电话:400-990-8826 37 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 网址:http://www.citicsf.cn 81)名称:江苏汇林保大基金销售有限公司 住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人:吴言林 电话:025-66046166-810 联系人:林伊灵 客服电话:025-66046166 网址:www.huilinbd.com 82)名称:北京百度百盈基金销售有限公司 住所:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 法定代表人:葛新 联系人:宋刚 电话:010-59403009 客服电话:95055-4 网址:https://www.baiyingfund.com 83)名称:大连网金基金销售有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202 法定代表人:樊怀东 电话:18201076782 联系人:贾文哲 客服电话:400-088-9100 网址:https://yibaijin.com/ 38 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 84)名称:中国中投证券有限责任公司 住所:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层 及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人:高涛 电话:0755-82023442 联系人:张鹏 客服电话:400-6008-008,95532 网址:www.china-invs.cn 85)名称:天风证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人:余磊 电话:027-87618882 联系人:翟璟 客服电话:95330 网址:www.tfzq.com 86)名称:海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:周杰 电话:021-23219275 联系人:李楠 客服电话:95553 网址:www.htsec.com.cn 39 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 87)名称:北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号36层3603室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人:程刚 电话:010-56176118 联系人:张旭 客服电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com 88)名称:济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人:杨健 电话:010-65309516 联系人:李海燕 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 89)名称:上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层04室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层04室 法定代表人:吕柳霞 电话:021-50810673 联系人:曾芸 客服电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 90)名称:南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道1号 40 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1号 法定代表人:刘汉青 电话:025-66996699-887226 联系人:王锋 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 91)名称:北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表人:张冠宇 电话:010-85932884 联系人:孙书慧 客服电话:400-819-9868 网址:wwww.tdyhfund.com 92)名称:北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座 办公地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表人:江卉 电话:13810801527 联系人:李丹 客服电话:400-088-8816 网址:kenterui.jd.com 93)名称:民商基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室 办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人:贲惠琴 41 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:021-50206003 联系人:杨一新 客服电话:021-50206003 网址:www.msftec.com 94)名称:上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:毛淮平 电话:010-88066632 联系人:仲秋玥 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 95)名称:上海大智慧基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人:申健 电话:021-20219988-35328 联系人:宋楠 客服电话:021-20292031 网址:www.wg.com.cn 96)名称:通华财富(上海)基金销售有限公司 住所:海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人:马刚 电话:021-60818588 联系人:卞仪伟 42 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话:95193转5 网址:www.tonghuafund.com 97)名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 (100000) 办公地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14 层1402(750000) 法定代表人:张旭 电话:010-58160084 联系人:汪莹 客服电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com 98)名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室(100073) 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层(100031) 法定代表人:钱昊旻 电话:010-59336544 联系人:沈晨 客服电话:400-890-9998 网址:www.jnlc.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销 售本基金或变更上述代销机构,并在基金管理人网站公示。 2、场内销售机构 本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位, 具体销售机构名单详见深圳证券交易所网站。 (二)注册登记机构 43 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街27号投资广场23层 办公地址:北京市西城区金融大街27号投资广场23层 法定代表人:金颖 电话:010-58598835 传真:010-58598907 联系人:任瑞新 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:俞卫锋 联系人:陆奇 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师:安冬,陆奇 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦5楼 办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心 11楼 首席合伙人:李丹 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:潘晓怡 经办会计师:张炯,潘晓怡 44 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 五、基金的名称 国联安双禧中证100指数分级证券投资基金 六、基金的类型 股票型证券投资基金 七、基金的投资目标 本基金进行被动式指数化投资,通过严谨的数量化管理和投资纪律约束, 力争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超 过0.35%,年跟踪误差不超过4%,为投资者提供一个投资中证100指数的有效工 具,从而分享中国经济中长期增长的稳定收益。 八、基金的投资方向 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证100指数的成份股、 备选成份股、新股、现金和到期日在一年以内的政府债券等。其中,投资于标 的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%,现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。 金融衍生产品推出后,本基金可以依照法律法规或监管机构的规定,履行 适当程序后可以将其纳入投资范围。 基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上述 相关规定。 九、基金的投资策略 (一)投资策略 本基金采用完全复制标的指数的方法,进行被动式指数化投资。股票投资 组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数,并 根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整,以复制和跟踪标的指数。 45 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 本基金力争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过 0.35%,年跟踪误差不超过4%,以实现对中证100指数的有效跟踪。 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基 金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特 殊情况导致流动性不足时,或因其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时, 基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,并结合合理的投资管理 策略等,最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。 1、股票组合的构建方法 本基金按照成份股在中证100指数中的基准权重构建股票投资组合。如有股 票停牌的限制、股票流动性、法律法规限制等因素,使基金管理人无法依指数 权重购买某成份股,基金管理人将搭配使用其他合理方法(如买入非成分股等) 进行适当替代。 2、股票指数化投资日常投资组合管理 (1)组合调整原则 本基金为指数型基金,基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份 股及其权重的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律法规中的投资 比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化,对基金投资组合进行适 时调整,以保证基金净值增长率与标的指数间的跟踪误差最小化。 (2)投资组合调整方法 本基金将对标的指数进行定期与不定期跟踪调整,同时也会结合限制性调 整措施对基金资产进行适当调整。 (3)跟踪偏离度的监控与管理 每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,每月末、季度末定期分析基 金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因,并 优化跟踪偏离度管理方案。 (二)投资决策流程 1、投资依据 (1)有关法律、法规、基金合同等的相关规定; (2)经济运行态势和证券市场走势。 46 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2、投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委 员会负责制定基金投资方面的整体投资计划与投资原则;决定有关标的指数重 大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策;基金经 理根据投资决策委员会的决策,负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。 3、投资程序 (1)首先运用数量化模型以及各种风险监控指标,结合公司内外的研究报告, 对市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析,提出研究分 析报告。 (2)投资决策委员会依据相关研究分析报告,定期召开或遇重大事项时召开 投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基 金投资管理的日常决策。 (3)基金经理根据标的指数,结合研究分析报告,原则上依据指数成份股的 权重构建资产组合。在追求跟踪误差最小化的前提下,基金经理将采取适当的 技术和方法,降低交易成本,控制投资风险。 (4)交易部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略,完成具体证券品种 的交易。 (5)根据市场变化,定期和不定期评估基金投资绩效。风险管理部对基金投 资计划的执行进行日常监督和风险控制。 (6)基金经理密切跟踪标的指数的变动,结合成份股情况、流动性状况、基 金申购和赎回的现金流量情况、绩效评估报告等,对投资组合进行监控和调整, 以实现对跟踪误差的有效控制。 (7)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据市场环境 变化和实际需要调整上述投资程序,并予以公告。 十、基金的业绩比较基准 1、标的指数 本基金股票资产的标的指数为中证100指数。 47 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 中证100指数是从沪深300指数样本股中挑选规模最大的100只股票组成样本 股,以综合反映沪深证券市场中最具市场影响力的一批大市值公司的整体状况。 中证100指数具有市场代表性好、历史业绩表现突出、编制规则透明度高、成份 股数目适合跟踪、流动性强、市场认知程度高、指数运作体系完备、未来创新 潜力较大等综合优势。 如果中证100指数被停止编制及发布,或中证100指数由其他指数替代(单 纯更名除外),或由于指数编制方法等重大变更导致中证100指数不宜继续作为 标的指数,或证券市场上出现其他代表性更强、更合适投资的指数作为本基金 的标的指数,本基金管理人可以依据审慎性原则,在充分考虑持有人利益的前 提下,更换本基金的标的指数和投资对象;并依据市场代表性、流动性、与原 指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。 本基金由于上述原因变更标的指数和投资对象,需履行适当程序,并依照 《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。 2、业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:95%×中证100指数收益率+5%×活期存款利率(税 后)。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业 绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指 数时,本基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。 本基金由于上述原因变更标的指数和业绩比较基准,基金管理人应于变更 前在中国证监会规定媒介上公告。 十一、基金的风险收益特征 本基金为被动投资型指数基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其 风险和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金。 十二、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 48 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 本基金的托管人——中国建设银行根据本基金合同规定,复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日,本报告财务资料未经审计师 审计。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 170,539,370.16 93.60 其中:股票 170,539,370.16 93.60 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 11,636,103.17 6.39 8 其他各项资产 18,193.07 0.01 9 合计 182,193,666.40 100.00 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项存在尾差。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 2,412,810.00 1.33 B 采矿业 5,284,545.61 2.91 C 制造业 63,162,477.73 34.76 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 4,434,702.04 2.44 E 建筑业 5,010,103.73 2.76 F 批发和零售业 1,464,104.60 0.81 49 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 G 交通运输、仓储和邮政业 4,008,791.80 2.21 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 2,050,304.76 1.13 J 金融业 69,583,576.11 38.29 K 房地产业 7,097,882.40 3.91 L 租赁和商务服务业 2,229,956.08 1.23 M 科学研究和技术服务业 1,337,442.20 0.74 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 980,562.00 0.54 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 169,057,259.06 93.03 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项存在尾差。 2.2积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,037,258.56 0.57 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 19,147.31 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 326,549.73 0.18 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 17,552.98 0.01 N 水利、环境和公共设施管理业 81,602.52 0.04 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - 50 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,482,111.10 0.82 注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项存在尾差。 2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 601318 中国平安 217,758 15,062,320.86 8.29 2 600519 贵州茅台 10,088 11,207,768.00 6.17 3 600036 招商银行 207,304 6,691,773.12 3.68 4 600276 恒瑞医药 62,224 5,726,474.72 3.15 5 000651 格力电器 96,712 5,048,366.40 2.78 6 000333 美的集团 97,660 4,728,697.20 2.60 7 601166 兴业银行 292,318 4,650,779.38 2.56 8 000858 五 粮 液 39,053 4,498,905.60 2.48 9 600887 伊利股份 122,600 3,660,836.00 2.01 10 600030 中信证券 158,244 3,506,687.04 1.93 3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 688177 百奥泰 6,556.00 247,357.88 0.14 2 688039 当虹科技 2,805.00 221,623.05 0.12 3 688366 昊海生科 2,711.00 185,595.06 0.10 4 688025 杰普特 4,655.00 175,353.85 0.10 5 688098 申联生物 9,792.00 152,363.52 0.08 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 51 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 52 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。 11 投资组合报告附注 11.1本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信 息披露平台,本基金投资的前十名证券的发行主体中除中信证券和兴业银行外, 没有出现被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处 罚的情形。 中信证券(600030)的发行主体中信证券股份有限公司,因其在保荐上海 柏楚电子科技股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中,对前期问询 要求披露的相关内容在招股说明书注册稿(6月28日)中擅自进行了删减,于 2019年7月16日被证监会决定采取出具警示函的监督管理措施。 兴业银行(601166)的发行主体兴业银行股份有限公司,沈阳分公司因严 重违反审慎经营规则办理票据业务,于2019年10月15日被罚款2250万元。 本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度 的前提下履行了相关的投资决策程序,不存在损害基金份额持有人利益的行为。 11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票 库之外的股票。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 11,258.24 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,561.20 5 应收申购款 4,373.63 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 18,193.07 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 53 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 11.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 11.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公 允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情 况说明 1 688177 百奥泰 247,357.88 0.14 新股锁定 2 688039 当虹科技 221,623.05 0.12 新股锁定 3 688366 昊海生科 185,595.06 0.10 新股锁定 4 688025 杰普特 175,353.85 0.10 新股锁定 5 688098 申联生物 152,363.52 0.08 新股锁定 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来 表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金份额 净值增长 率① 同期业绩比 较基准收益 率③ ①-③ 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率标 准差④ ②-④ 2010-04-16至 2010-12-31 7.20% -11.55% 18.75% 1.33% 1.60% -0.27% 2011-01-01至 2011-12-31 -20.15% -19.85% -0.30% 1.20% 1.20% 0.00% 2012-01-01至 2012-12-31 10.63% 10.32% 0.31% 1.15% 1.16% -0.01% 2013-01-01至 2013-12-31 -13.52% -12.38% -1.14% 1.42% 1.38% 0.04% 2014-01-01至 2014-12-31 57.28% 56.14% 1.14% 1.26% 1.26% 0.00% 2015-01-01至 2015-12-31 -2.72% -1.07% -1.65% 2.41% 2.34% 0.07% 2016-01-01至 2016-12-31 -6.11% -7.03% 0.92% 1.24% 1.19% 0.05% 2017-01-01至 2017-12-31 28.31% 28.56% -0.25% 0.64% 0.65% -0.01% 2018-01-01至 2018-12-31 -20.06% -20.87% 0.81% 1.27% 1.30% -0.03% 54 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2019-01-01至 2019-12-31 39.27% 33.63% 5.64% 1.17% 1.18% -0.01% 2020-01-01至 2020-03-31 -9.46% -11.61% 2.15% 1.77% 1.80% -0.03% 2010-04-16至 2020-03-31 52.19% 18.25% 33.94% 1.39% 1.39% 0.00% 十四、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用(但法律法规、中国证监会另有规 定的除外); 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7.基金的证券交易费用; 8.基金上市费及年费; 9.标的指数许可使用费; 10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价 格确定,法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、与基金运作有关的费用: (1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。计 算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 55 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管 理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.22%年费率计提。计 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托 管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 (3)基金合同生效后的指数许可使用费 指数许可使用费是指数许可使用基点费,指数许可使用基点费的计费时间 从本基金合同生效日开始计算;基金合同生效当年,不足3个月的,按照3个月 收费。指数许可使用基点费的收取标准为本基金的资产净值的0.02%/年。 在通常情况下,指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的0.02%的年 费率计提。指数许可使用基点费每日计算,逐日累计。 计算方法如下: H=E×0.02%÷当年天数 H为每日应付的指数许可使用基点费,E为前一日的基金资产净值 指数许可使用基点费的支付方式为每季支付一次,自基金合同生效日起, 基金管理人应于每年1月,4月,7月,10月的最后一个工作日前,按照双方确认 的金额向中证指数有限公司支付上一季度的指数许可使用基点费。 如果基金管理人与指数许可方约定了每季指数许可使用基点费的下限,则 该下限超出正常指数使用基点费的部分(即:每季指数许可使用基点费下限- 该季指数许可使用基点费)由基金管理人承担。 (4)除管理费、托管费和标的指数许可使用费之外的基金费用,由基金托 管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入 56 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基 金财产中支付。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和 基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》 在规定媒介上刊登公告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书对本基金管理人披露的2019年第1号招募说明书进行了更新, 主要更新的内容如下: 1、更新了“重要提示”部分的内容。 2、更新了“一、绪言”部分的内容。 3、更新了“二、释义”部分的内容。 4、更新了“三、基金管理人”部分的内容。 5、更新了“四、基金托管人”部分的内容。 6、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。 7、更新了“九、双禧100份额的申购与赎回”部分的内容。 8、更新了“十二、基金的份额配对转换”部分的内容。 9、更新了“十三、基金的投资”部分的内容。 10、更新了“十四、基金的业绩”部分的内容。 11、更新了“十六、基金资产的估值”部分的内容。 12、更新了“十八、基金的费用与税收”部分的内容。 13、更新了“十九、基金份额的折算”部分的内容。 14、更新了“二十、双禧A份额与双禧B份额的终止运作”部分的内容。 57 国联安双禧中证 100指数分级证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 15、更新了“二十一、基金的会计与审计”部分的内容。 16、更新了“二十二、基金的信息披露”部分的内容。 17、更新了“二十四、基金合同的变更、终止与基金财产的清算”部分的 内容。 18、更新了“二十五、基金合同的内容摘要”部分的内容。 19、更新了“二十六、基金托管协议的内容摘要”部分的内容。 20、更新了“二十七、对基金份额持有人的服务”部分的内容。 21、更新了“二十八、其他应披露的事项”部分的内容。 22、更新了“二十九、招募说明书的存放及查阅方式”部分的内容。 国联安基金管理有限公司 二〇二〇年五月二十九日