招募说明书（更新）
富国沪港深行业精选灵活配置混合型发起式证券
投资基金招募说明书（更新）
（摘要）
（二0二0年第二号）
招募说明书（更新）
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重要提示
富国沪港深行业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基
金”）已于 2017年 11月 1日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2017】
1959号）。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要
等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特
征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行
承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整
体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致
的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的
信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。基金管理人提醒投
资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与
基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种，本基
金风险等级具体以销售机构披露为准。本基金将投资港股通标的股票，需承担港
股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
险。
投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既
不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
本招募说明书所载内容截止至 2020年 4月 20日，基金投资组合报告和基金
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业绩表现截止至 2020年 3月 31日（财务数据未经审计）。
本次主要更新内容如下：
1、“重要提示”部分，对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截
止日期进行了更新。
2、“第三部分 基金管理人”，对基金管理人信息进行了更新。
3、“第四部分 基金托管人”，对基金托管人信息进行了更新。
4、“第五部分 相关服务机构”，对相关服务机构的信息进行了更新。
5、“第九部分 基金的投资”部分，基金投资组合报告内容更新至 2020 年
3月 31日。
6、“第十部分 基金的业绩”，内容更新至 2020年 3月 31日。
7、“第十七部分 风险揭示”，补充风险揭示内容。
8、“第二十二部分 其他应披露事项”，对本报告期内的其他事项进行披露。
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第一部分 基金管理人
一、 基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇二座 27-30层
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999年 4月 13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：赵瑛
注册资本：5.2亿元人民币
股权结构（截止于 2020年 04月 20日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、
养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业
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务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略
与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董
事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、
富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的
投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研
究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固
定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、
公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF基金投资运作和跨资产、跨
品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理；量化投资部：负责公司有关量化
投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管
理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类
专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老
金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、
上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务
部：负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私
募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销售与服务；养
老金业务部：负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与
服务；银行业务部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银
行部等部门非代销销售与服务；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公
司资源，实现项目落地，提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持
续专业服务；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、
深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，
负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设
和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户
服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户
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满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金
电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推
进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助
管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公
司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核
部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测
等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执
行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识
别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术
部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：
负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部
（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣
传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交
易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特
定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2020年 3月 31日，公司有员工 491人，其中 69%具有硕士以上学历。
二、 主要人员情况
（一） 董事会成员
裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。
历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万
国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华
宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理
助理、副总经理，2005年 4月至 2014年 4月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计
师。现任 BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
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历任 St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有
限公司副总经理、首席风险官、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务
技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国
人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳
市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务
会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海
通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行
非执行董事。历任海通证券有限公司计划财务部员工、计划财务部资产管理部副
经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首
席风险官。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现
任 BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group）。1980年至 1984年在 Coopers & Lybrand担任审计工作；
1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。
张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固
有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基
金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金
管理部副总经理、固有业务管理部总经理。
何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持工
作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、申银万国证券股份有限公司财会管理总部部门经
理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经
理。
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黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董
事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理；
上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、
党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成
员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海
市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell公司担
任审计工作，有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo
Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global
Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财
务总监(CFO)及财务副总裁，圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金
融科教授。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
（二） 监事会成员
付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控
总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总
经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总
监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总
经理，风险管理办公室副主任，公司律师。历任上海市高级人民法院助理研究员，
上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长，
办公室综合科科长，以及上海仲裁委员会仲裁员。
张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）
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有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学
化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理，
蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监，
华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。
侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理、
职工监事、海通开元投资有限公司董事、海通新创投资管理有限公司监事。历任
海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助理、
副总经理、辽宁海通新能源低碳产业股权投资基金有限公司董事等。
李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经
理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运
营部运营副总监、运营部运营总监。
肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。
历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金
管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。
杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售
总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公
司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。
沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总
经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、
思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监
助理。
（三） 督察长
赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、
上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合
规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015 年 7
月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限
公司督察长。
（四） 经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
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林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。
陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理
有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风
险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
（五） 本基金基金经理
（1）现任基金经理
汪孟海，博士，自 2010年 6月至 2014年 8月在中国人保资产管理股份有限
公司任银行/外汇业务部研究员；自2014年 8月加入富国基金管理有限公司，2014
年 8 月至 2015 年 10 月任 QDII 基金经理助理，2015年 10 月起任富国沪港深价
值精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年 12月起任富国沪港深行
业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、富国研究精选灵活配置混合型证券
投资基金、富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2019
年 2 月起任富国消费升级混合型证券投资基金基金经理，2020 年 4 月起任富国
红利精选混合型证券投资基金（QDII）基金经理，兼任海外权益投资部海外权益
投资副总监。具有基金从业资格。
（六） 投资决策委员会成员
公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇
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（七） 其他
上述人员之间不存在近亲属关系。
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第二部分 基金托管人
一、 基金托管人基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：34,998,303.4万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为
国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
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优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70
审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的
风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，
品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突
出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；
2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登
记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中
国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报
授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019
年度资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户
三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、
市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业
务系统。
二、 主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60
名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20
年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
三、 基金托管业务经营情况
截止到 2020年 3月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 523只。
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第三部分 相关服务机构
一、 基金销售机构
（一） 直销机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30
层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30层
法定代表人：裴长江
总经理：陈戈
成立日期：1999年 4月 13日
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇二座 27层
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20513177
联系人：孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
（二） 代销机构
( 1 )苏州银行股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728号
办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728号
法人代表： 王兰凤
联系人员： 葛晓亮
客服电话： 96067
公司网站： www.suzhoubank.com
( 2 )中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
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办公地址： 北京市朝阳门内大街 188号
法人代表： 王常青
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 3 )中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 8号中信证券大厦
法人代表： 张佑君
联系人员： 顾凌
客服电话： 95548或 4008895548
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 4 )中信证券山东有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
法人代表： 姜晓林
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548或 400-889-5548
公司网站： www.zxzqsd.com.cn
( 5 )国联证券股份有限公司
注册地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9层
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702
法人代表： 姚志勇
联系人员： 沈刚
客服电话： 95570
公司网站： www.glsc.com.cn
( 6 )中银国际证券股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
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法人代表： 许刚
联系人员： 王炜哲
客服电话： 400-620-8888
公司网站： www.bocichina.com
( 7 )东方财富证券股份有限公司
注册地址： 拉萨市北京中路 101号
办公地址： 拉萨市北京中路 101号
法人代表： 陈宏
联系人员： 唐湘怡
客服电话： 95357
公司网站： http://www.18.cn
( 8 )联储证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9
楼
办公地址： 北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储
证券
法人代表： 吕春卫
联系人员： 丁倩云
客服电话： 400-620-6868
公司网站： www.lczq.com
( 9 )中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法人代表： 张皓
联系人员： 韩钰
客服电话： 400-990-8826
公司网站： www.citicsf.com
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16
( 10 )江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址： 南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室
法人代表： 吴言林
联系人员： 林伊灵
客服电话： 025-66046166-810
公司网站： www.huilinbd.com
( 11 )北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦
法人代表： 张旭阳
联系人员： 孙博超
客服电话： 95055-4
公司网站： www.baiyingfund.com
( 12 )诺亚正行基金销售有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼
法人代表： 汪静波
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
( 13 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元
法人代表： 薛峰
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
( 14 )上海天天基金销售有限公司
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17
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼
法人代表： 其实
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 15 )上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址： 上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室
法人代表： 杨文斌
联系人员： 张茹
客服电话： 4007-009-665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 16 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址： 杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法人代表： 陈柏青
联系人员： 张裕
客服电话： 4000-766-123
公司网站： www.fund123.cn
( 17 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市文二西路 1号 903室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼
法人代表： 凌顺平
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 18 )嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元
招募说明书（更新）
18
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元
法人代表： 赵学军
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
( 19 )北京创金启富基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
法人代表： 梁蓉
联系人员： 张旭
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
( 20 )北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号
法人代表： 王伟刚
联系人员： 丁向坤
客服电话： 400-619-9059
公司网站： www.hcjijin.com
( 21 )深圳盈信基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
（811-812）
办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52号民生金融中心
22楼盈信基金
法人代表： 苗宏升
联系人员： 葛俏俏
客服电话： 4007-903-688
公司网站： www.fundying.com
( 22 )上海基煜基金销售有限公司
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19
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室 上海泰
和经济发展区-
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
法人代表： 王翔
联系人员： 蓝杰
客服电话： 400-820-5369
公司网站： www.jiyufund.com.cn
( 23 )上海陆金所基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法人代表： 鲍东华
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008-219-031
公司网站： www.lufunds.com
( 24 )珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法人代表： 肖雯
联系人员： 黄敏娥
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
( 25 )奕丰基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳
市
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
法人代表： TEO WEE HOWE
联系人员： 项晶晶
客服电话： 400-684-0500
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20
公司网站： http://www.ifastps.com.cn
( 26 )北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层
法人代表： 江卉
联系人员： 徐伯宇
客服电话： 95118
公司网站： http://fund.jd.com/
( 27 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层
办公地址： 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B座 2507
法人代表： 钟斐斐
联系人员： 戚晓强
客服电话： 400-159-9288
公司网站： danjuanapp.com
( 28 )玄元保险代理有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法人代表： 马永谙
联系人员： 卢亚博
客服电话： 400-080-8208
公司网站： www.licaimofang.cn
（三） 其他
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构，并在
基金管理人网站公示。
二、 基金登记机构
名称：富国基金管理有限公司
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21
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30
层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30层
法定代表人：裴长江
成立日期：1999年 4月 13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：徐慧
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
电话：（021）31358666
传真：（021）31358666
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：蒋燕华
经办注册会计师：蒋燕华、费泽旭
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22
第四部分 基金名称
富国沪港深行业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金
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第五部分 基金类型
混合型证券投资基金
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24
第六部分 投资目标
把握沪港通、深港通等后续资本市场开放形势下 A股与港股市场互联互通的
投资机会，以行业投资价值评估为导向，充分利用行业周期轮动现象，挖掘在经
济发展以及市场运行的不同阶段所蕴含的行业投资机会，并精选优势行业内的优
质个股进行投资，力争实现基金资产的长期稳定增值。
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25
第七部分 基金投资方向
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板以及
其他经中国证监会批准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、地方
政府债、中央银行票据、金融债、次级债、企业债、公司债、中期票据、短期融
资券（含超短期融资券）、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债及其他
经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定
期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单等、衍生工具（权证、股指期货）
以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相
关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0-95%，其中，投资
于港股通标的股票的比例不低于非现金基金资产的 80%，权证投资占基金资产净
值的比例为 0%-3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后，
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，基金管理人在
履行适当程序后，本基金的投资范围会做相应调整。
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26
第八部分 基金投资策略
1、大类资产配置
本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场
面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、
货币市场工具及其他金融工具的比例。
本基金主要考虑的因素为：
（1）宏观经济指标，包括 GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利
率变化、货币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等，以判断当前所处的经
济周期阶段；
（2）市场方面指标，包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体
估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；
（3）政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等；
（4）行业因素，包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。
通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势，研判国内及香港经济
的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中大类
资产的比例。
2、股票资产配置
本基金对境内股票及港股通标的股票的选择会将行业精选和个股精选相结
合，在宏观策略研究的基础上优选特定经济周期阶段下的优势行业，在优势行业
中发掘具备投资价值的优势个股。
（1）行业精选
本基金的行业配置从定性分析和定量分析两个角度进行考察，依据行业周期
轮动特征以及行业相对投资价值评估结果，精选行业景气度趋于改善或者长期增
长前景看好且具有良好投资价值的行业进行重点配置。
①定性分析方面，以宏观经济运行和经济景气周期监测为基础，结合对行业
周期轮动特征的考察，从经济周期因素、行业发展政策因素、产业结构变化趋势
因素以及行业自身景气周期因素等多个指标把握不同行业的景气度变化情况和
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27
业绩增长趋势。本基金重点关注行业景气度趋于改善或者长期增长前景良好的优
势行业。
②定量分析方面，主要依据行业相对估值水平（行业估值/市场估值）、行业
相对利润增长率（行业利润增长率/市场利润增长率）、行业 PEG（行业估值/行
业利润增长率）三项指标进行筛选。
（2）个股选择
本基金重点关注优势行业中获益程度最高的优势个股。优势个股的评价标准
包括：
①公司主营业务鲜明，行业地位突出，具体的考察指标包括公司的主营业务
收入不低于行业平均、主营业务收入占公司总收入的比例高于 50%等。
②公司财务状况良好，盈利能力较强且资产质量较好，具体的考察指标包括
成长性指标（收入增长率、息税折旧前利润增长率等）、盈利指标（净资产收益
率、投资回报率等）。
③公司治理结构规范，管理水平较高，拥有市场自主品牌并具有较强的自主
创新和市场拓展能力。
④ 公司的预期股息回报率高于行业平均和预期动态市盈率低于行业平均。
另外，本基金还将从以下三方面把握港股的特殊投资机会，选择确定性强、
波动性低的投资标的：
第一是估值合理的优质成长股，包括互联网、科技、医药、消费和汽车等；
第二是股息率稳定的高息股，包括银行、高速公路、地产和公共事业等；
第三是香港特色股和出口导向股，包括保险、博彩以及出口外向型企业等。
3、债券投资策略
本基金将根据需要，适度进行债券投资。本基金在有效控制整体资产风险的
基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整
体框架，通过对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，
进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标的债券投资。
4、资产支持证券的投资
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前
偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，
招募说明书（更新）
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对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分
析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极
主动的投资策略，投资于资产支持证券。
5、金融衍生工具投资
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理人
主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工
具。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择
流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降
低股票仓位频繁调整的交易成本。
未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，基金可在履行适当程序后，相
应调整和更新相关投资策略。
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29
第九部分 基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×10%+恒生综合指数收益率
×60% +中债综合全价（总值）指数×30%。
沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所
流动性好、规模最大的 300只 A股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中
市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数。恒生综合指
数是由恒生指数服务有限公司编制，涵盖香港联合交易所主板上市股份总市值约
95%，是全面的香港市场指标。中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公
司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用
上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者相关数据编制单位停止计算编制该指数或
更改指数名称，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或
者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准时，基金管理人可以根据市场
发展状况及本基金的投资范围和投资策略，依据维护投资者合法权益的原则，在
与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准
并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
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第十部分 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种，本基
金风险等级具体以销售机构披露为准。本基金将投资港股通标的股票，需承担港
股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
险。
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第十一部分 投资组合报告
一、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资 2,028,029,565.67 72.51
其中：股票 2,028,029,565.67 72.51
2
固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3
贵金属投资 － －
4
金融衍生品投资 － －
5
买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6
银行存款和结算备付金合计 722,966,304.86 25.85
7
其他资产 45,913,405.32 1.64
8
合计 2,796,909,275.85 100.00
注：本基金通过深港通交易机制投资的港股公允价值为 1,861,321,380.00
元，占资产净值比例为 73.18%。
二、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 97,987,560.29 3.85
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 782,638.21 0.03
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32
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 19,775,630.00 0.78
J 金融业 5,294,228.19 0.21
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 25,028,988.98 0.98
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 17,839,140.00 0.70
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 166,708,185.67 6.55
三、 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
医疗保健 79,266,110.00 3.12
房地产 333,750,760.00 13.12
金融 456,809,830.00 17.96
原材料 59,369,400.00 2.33
信息技术 184,970,496.00 7.27
非日常生活消费品 234,864,913.00 9.23
日常消费品 96,066,480.00 3.78
工业 190,417,555.00 7.49
通信服务 225,803,500.00 8.88
公用事业 2,336.00 0.00
合计 1,861,321,380.00 73.18
注：1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
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33
2、以上行业分类的统计中已包含深港通投资的股票。
四、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 00700 腾讯控股 650,000.00 225,803,500.00 8.88
2 00939 建设银行 21,597,000.00 125,046,630.00 4.92
3 00388 香港交易所 560,000.00 119,627,200.00 4.70
4 01398 工商银行 22,600,000.00 109,610,000.00 4.31
5 06098 碧桂园服务 3,500,000.00 100,730,000.00 3.96
6 02669 中海物业 11,810,000.00 78,772,700.00 3.10
7
03690
美团点评－
Ｗ 891,900.00 76,319,883.00 3.00
8 00813 世茂房地产 3,000,000.00 74,820,000.00 2.94
9 03888 金山软件 2,701,000.00 62,447,120.00 2.46
10 01918 融创中国 1,874,000.00 61,467,200.00 2.42
五、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
招募说明书（更新）
34
九、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
十、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) －
股指期货投资本期收益(元) －
股指期货投资本期公允价值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（二） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择
流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降
低股票仓位频繁调整的交易成本。
十一、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（一） 本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（三） 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
十二、 投资组合报告附注
（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本报告编制日前一年内，本基金持有的“建设银行”的发行主体中国建设银
行股份有限公司（以下简称“公司”），由于存在：（1）用于风险缓释的保证
金管理存在漏洞；（2）国别风险管理不完善等违法事实，中国银行保险监督管
理委员会于 2019年 12月 27日对公司做出合计 80万元的行政罚款（银保监罚决
字〔2019〕22号）。
招募说明书（更新）
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基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。
本基金持有的其余 9名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（三） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 30,083,973.69
2 应收证券清算款 15,375,174.01
3 应收股利 －
4 应收利息 106,696.55
5 应收申购款 347,561.07
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 45,913,405.32
（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
招募说明书（更新）
36
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2017.12.11-2017.12.31 2.04% 0.40% 2.79% 0.47% -0.75% -0.07%
2018.01.01-2018.12.31 -8.55% 1.04% -11.27% 0.89% 2.72% 0.15%
2019.01.01-2019.12.31 24.04% 0.93% 10.56% 0.67% 13.48% 0.26%
2020.01.01-2020.03.31 -3.65% 2.25% -9.38% 1.48% 5.73% 0.77%
2017.12.11-2020.03.31 11.52% 1.16% -8.61% 0.88% 20.13% 0.28%
二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较
招募说明书（更新）
37
注：1、截止日期为 2020年 3月 31日。
2、本基金于 2017 年 12 月 11 日成立，建仓期 6 个月，从 2017年 12 月 11
日起至 2018年 6月 10日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
招募说明书（更新）
38
第十三部分 费用概览
一、 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的相关账户开户及维护费用；
9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的计算
方法如下：
招募说明书（更新）
39
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可
支付日支付。
上述“（一）基金费用的种类”中第 3－10项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
五、 与基金销售有关的费用
1、申购费率
投资者申购本基金份额时，需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔
申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金在申购时支付申购费用，该费用按申购金额递减。
本基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实
施差别的申购费率。具体如下：
（1）申购费率
申购金额（M） 申购费率
招募说明书（更新）
40
M＜100万元 1.50%
100万元≤M＜500万元 1.20%
M≥500万元 1000元/笔
注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其
他投资者。
（2）特定申购费率
申购金额（M） 申购费率
M＜100万元 0.15%
100万元≤M＜500万元 0.12%
M≥500万元 1000元/笔
注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金
客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形
成的补充养老基金等，具体包括：
a、全国社会保障基金；
b、可以投资基金的地方社会保障基金；
c、企业年金单一计划以及集合计划；
d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
e、企业年金养老金产品；
f、个人税收递延型商业养老保险等产品；
g、养老目标基金；
h、职业年金计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临
时公告将其纳入养老金客户范围。
基金申购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募
集期间发生的各项费用。
2、赎回费率
（1）赎回费用由基金赎回人承担。投资者认（申）购本基金所对应的赎回
费率随持有时间递减。具体如下：
持有期限（N） 赎回费率
招募说明书（更新）
41
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜1年 0.50%
1年≤N＜2年 0.30%
N≥2年 0
（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。
1年为 365天，2年为 730天，依此类推）
（2）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在
投资者赎回本基金份额时收取。
对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对
持续持有期长于 30日但少于 90天的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 75%
计入基金财产；对持续持有期长于 90天但少于 180天的投资者收取的赎回费，
将赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 180天的投资者，将赎回
费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要
的手续费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调
低销售费率。
招募说明书（更新）
42
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资
基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有
关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、“重要提示”部分，对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止
日期进行了更新。
2、“第三部分 基金管理人”，对基金管理人信息进行了更新。
3、“第四部分 基金托管人”，对基金托管人信息进行了更新。
4、“第五部分 相关服务机构”，对相关服务机构的信息进行了更新。
5、“第九部分 基金的投资”部分，基金投资组合报告内容更新至 2020年 3
月 31日。
6、“第十部分 基金的业绩”，内容更新至 2020年 3月 31日。
7、“第十七部分 风险揭示”，补充风险揭示内容。
8、“第二十二部分 其他应披露事项”，对本报告期内的其他事项进行披露。
富国基金管理有限公司
2020年 05 月 28日
