对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
富国汇利(161014)

富国汇利:更新招募说明书摘要查看PDF公告

招募说明书(更新) 
 
 
 
 
 
 
富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金
招募说明书(更新) 
 
(原富国汇利回报分级债券型证券投资基金) 
 
(摘要) 
 
(二0二0年第二号) 
 
 
招募说明书(更新) 
1 
 
重要提示 
富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金由富国汇利回报分级债券
型证券投资基金转型而成,富国汇利回报分级债券型证券投资基金的前身为富国
汇利分级债券型证券投资基金。 
本基金由富国汇利回报分级债券型证券投资基金转型而成,基金转型经
2017年 11月 16日至 2017年 12月 3日富国汇利回报分级债券型证券投资基金
基金份额持有人大会决议通过,并经中国证监会备案。依据基金份额持有人大会
决议,《富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效之日,
《富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同》同时失效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会备案,但中国证监会接受本基金转型的备案,并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景等做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资
料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投
资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出
现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有
的非系统性风险、开放期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资
经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金
投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 
从基金资产整体运作来看,本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较
低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票
型基金。 
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适
中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回
招募说明书(更新) 
2 
 
以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产
价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、
基金不能实现既定的投资决策等风险。 
本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是指中小微型企业在中
国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券,其发行
人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。因此,中小企业
私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的
债券投资风险。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但
在基金运作过程中因基金份额赎回、基金上市交易、基金管理人委托的登记机构
技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致达到或超过 50%的除外。 
本招募说明书所载内容截止至 2020年 4月 20日,基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至 2020年 3月 31日(财务数据未经审计)。 
本次主要更新内容如下: 
1、“重要提示”部分,对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截
止日期进行了更新。 
2、“第三部分 基金管理人”,对基金管理人信息进行了更新。 
3、“第四部分 基金托管人”,对基金托管人信息进行了更新。 
4、“第五部分 相关服务机构”,对相关服务机构的信息进行了更新。 
5、“第十部分 基金的投资”部分,基金投资组合报告内容更新至 2020 年
3月 31日。 
6、“第十一部分 基金的业绩”,内容更新至 2020年 3月 31日。 
7、“第二十三部分 其他应披露事项”,对本报告期内的其他事项进行披露。 
招募说明书(更新) 
3 
 
第一部分 基金管理人 
一、 基金管理人概况


名称:富国基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二 座 27-30层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇二座 27-30层 法定代表人:裴长江 总经理:陈戈 成立日期:1999年 4月 13日 电话:(021)20361818 传真:(021)20361616 联系人:赵瑛 注册资本:5.2亿元人民币 股权结构(截止于 2020年 04月 20日): 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业 招募说明书(更新) 4 务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略 与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部(董 事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、 富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。 权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的 投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研 究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固 定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;多元资产投资部:根据法律法规、 公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责 FOF基金投资运作和跨资产、跨 品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理;量化投资部:负责公司有关量化 投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管 理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类 专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老 金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业务 部:负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私 募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销售与服务;养 老金业务部:负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与 服务;银行业务部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银 行部等部门非代销销售与服务;机构服务部:负责协调三个机构销售部门对接公 司资源,实现项目落地,提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持 续专业服务;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、 深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心, 负责公募基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设 和媒介关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户 服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户 招募说明书(更新) 5 满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金 电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推 进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助 管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公 司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核 部:履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测 等合规管理职责,开展内部审计,管理信息披露、法律事务等;风险管理部:执 行公司整体风险管理策略,牵头拟定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识 别、评估、报告、监测与应对,负责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术 部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部: 负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部 (董事会办公室):负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣 传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有限公司:证券交 易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特 定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2020年 3月 31日,公司有员工 491人,其中 69%具有硕士以上学历。 二、 主要人员情况 (一) 董事会成员 裴长江先生,董事长,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万 国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华 宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理,2005年 4月至 2014年 4月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大特许会计 师。现任 BMO金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International, BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 招募说明书(更新) 6 历任 St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生,董事,博士,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有 限公司副总经理、首席风险官、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国 人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳 市中心支行非银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务 会计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。 张信军先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海 通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行 非执行董事。历任海通证券有限公司计划财务部员工、计划财务部资产管理部副 经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首 席风险官。 Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现 任 BMO金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group)。1980年至 1984年在 Coopers & Lybrand担任审计工作; 1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生,董事,本科学历,经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固 有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基 金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金 管理部副总经理、固有业务管理部总经理。 何宗豪先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员;工商银行徐 汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任(主持工 作);上海申银证券公司财会部员工;上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负 责人;上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理;申银万国证券股份有限 公司浦东分公司财会部经理、申银万国证券股份有限公司财会管理总部部门经 理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经 理。 招募说明书(更新) 7 黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董 事局主席。历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总经理; 上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。 季文冠先生,独立董事,研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长; 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、 党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成 员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。 现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell公司担 任审计工作,有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财 务总监(CFO)及财务副总裁,圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金 融科教授。 李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 (二) 监事会成员 付吉广先生,监事长,研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控 总监。历任济宁信托投资公司投资部科员,济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理,山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理;山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理,山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总 监,山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生,监事,本科学历。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总 经理,风险管理办公室副主任,公司律师。历任上海市高级人民法院助理研究员, 上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长, 办公室综合科科长,以及上海仲裁委员会仲裁员。 张晓燕女士,监事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国) 招募说明书(更新) 8 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员,加拿大多伦多大学 化学系助理教授,蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理, 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监,道明证券交易风险管理部副总裁兼总监, 华侨银行集团市场风险控制主管,新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 侍旭先生,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理、 职工监事、海通开元投资有限公司董事、海通新创投资管理有限公司监事。历任 海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助理、 副总经理、辽宁海通新能源低碳产业股权投资基金有限公司董事等。 李雪薇女士,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经 理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运 营部运营副总监、运营部运营总监。 肖凯先生,监事,博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金 管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售 总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公 司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总 经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、 思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监 助理。 (三) 督察长 赵瑛女士,研究生学历,硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛(集团)有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总经理,现任富国基金管理有限 公司督察长。 (四) 经营管理层人员 陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。 招募说明书(更新) 9 林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。 陆文佳女士,研究生学历,硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员, 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司,现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员,摩根士丹利资本国际 Barra公司(MSCI BARRA)BARRA股票风 险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors) 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司,历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理, 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生,研究生学历,博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司,历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 (五) 本基金基金经理 (1)现任基金经理 黄纪亮,硕士,曾任国泰君安证券股份有限公司助理研究员;2012年 11月 至 2013年 2月任富国基金管理有限公司债券研究员;2013年 2月起任富国强回 报定期开放债券型证券投资基金基金经理,2014 年 3 月起任富国汇利回报两年 定期开放债券型证券投资基金(原:富国汇利回报分级债券型证券投资基金)基 金经理和富国天利增长债券投资基金基金经理,2014 年 6 月起任富国信用债债 券型证券投资基金基金经理,2016 年 8 月起任富国目标齐利一年期纯债债券型 证券投资基金基金经理,2016 年 9 月起任富国产业债债券型证券投资基金、富 国睿利定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理,2017 年 8 月起任富国祥 利一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理,2017年 9月至 2019年 8月任 富国兴利增强债券型发起式证券投资基金基金经理,2018 年 4 月起任富国臻利 纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、富国尊利纯债定期开放债券型发起式 招募说明书(更新) 10 证券投资基金、富国鼎利纯债债券型发起式证券投资基金基金经理(已于 2019 年 7月 9日变更为富国鼎利纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金), 2018年 8月起任富国颐利纯债债券型证券投资基金基金经理,2018年 9月至 2019 年 11月任富国金融债债券型证券投资基金基金经理,2019年 3月起任富国德利 纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理,2019 年 9 月起任富 国投资级信用债债券型证券投资基金基金经理;兼任固定收益策略研究部总经理 兼固定收益投资部总经理。具有基金从业资格。 (2)历任基金经理 1)刁羽自 2010年 11月至 2014年 3月担任本基金基金经理; 2)饶刚自 2010年 9月至 2015年 3月担任本基金基金经理。 (六) 投资决策委员会成员 公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇 (七) 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 招募说明书(更新) 11 第二部分 基金托管人 一、 基金托管人基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本:34,998,303.4万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为 国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉,每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异 化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务 招募说明书(更新) 12 优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 (ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设, 品牌声誉进一步提升,在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突 出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号; 2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登 记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中 国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报 授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖;2019年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户 三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、 市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业 务系统。 二、 主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名,其中具有高级职称的专家 60 名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 三、 基金托管业务经营情况 截止到 2020年 3月 31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 523只。 招募说明书(更新) 13 第三部分 相关服务机构 一、 基金销售机构


(一) 直销机构 名称:富国基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二 座 27-30层 法定代表人:裴长江 总经理:陈戈 成立日期:1999年 4月 13日 直销网点:直销中心 直销中心地址:上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇二座 27层 客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费) 传真:021-20513177 联系人:孙迪 公司网站:www.fullgoal.com.cn (二) 场外代销机构 ( 1 )中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号 法人代表: 陈四清 联系人员: 郭明 客服电话: 95588 公司网站: www.icbc.com.cn ( 2 )中国农业银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69号 招募说明书(更新) 14 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法人代表: 周慕冰 联系人员: 贺倩 客服电话: 95599 公司网站: www.abchina.com ( 3 )中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法人代表: 田国立 联系人员: 张静 客服电话: 95533 公司网站: www.ccb.com ( 4 )交通银行股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 法人代表: 任德奇 联系人员: 王菁 客服电话: 95559 公司网站: www.bankcomm.com ( 5 )招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088号 法人代表: 李建红 联系人员: 曾里南 客服电话: 95555 公司网站: www.cmbchina.com ( 6 )中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦 招募说明书(更新) 15 法人代表: 李庆萍 联系人员: 常振明 客服电话: 95558 公司网站: bank.ecitic.com ( 7 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址: 上海市北京东路 689号 法人代表: 高国富 联系人员: 唐小姐 客服电话: 95528 公司网站: www.spdb.com.cn ( 8 )中国光大银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法人代表: 唐双宁 联系人员: 朱红 客服电话: 95595 公司网站: www.cebbank.com ( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3号 法人代表: 李国华 联系人员: 王硕 客服电话: 95580 公司网站: www.psbc.com ( 10 )北京银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17号 法人代表: 闫冰竹 招募说明书(更新) 16 联系人员: 谢小华 客服电话: 95526 公司网站: www.bankofbeijing.com.cn ( 11 )平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法人代表: 肖遂宁 联系人员: 蔡宇洲 客服电话: 95511-3 公司网站: www.bank.pingan.com ( 12 )宁波银行股份有限公司 注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700号 法人代表: 陆华裕 联系人员: 胡技勋 客服电话: 96528 上海、北京地区 962528- 公司网站: www.nbcb.com.cn ( 13 )东莞银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城区体育路 21号 办公地址: 东莞市莞城区体育路 21号 法人代表: 廖玉林 联系人员: 巫渝峰 客服电话: 0769-96228 公司网站: www.dongguanbank.cn ( 14 )东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城南城路 2号 办公地址: 东莞市莞城南城路 2号 法人代表: 何沛良 联系人员: 何茂才 招募说明书(更新) 17 客服电话: 0769-961122 公司网站: www.drcbank.com ( 15 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区商城路 618号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法人代表: 杨德红 联系人员: 芮敏琪 客服电话: 400-8888-666/ 95521 公司网站: www.gtja.com ( 16 )中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188号 法人代表: 王常青 联系人员: 权唐 客服电话: 400-8888-108 公司网站: www.csc108.com ( 17 )国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 法人代表: 何如 联系人员: 周杨 客服电话: 95536 公司网站: www.guosen.com.cn ( 18 )招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层 办公地址: 深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼 法人代表: 宫少林 联系人员: 林生迎 客服电话: 95565、400-8888-111 招募说明书(更新) 18 公司网站: www.newone.com.cn ( 19 )广发证券股份有限公司 注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 4301-4316 房- 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41和 42 楼 法人代表: 孙树明 联系人员: 黄岚 客服电话: 95575 公司网站: www.gf.com.cn ( 20 )中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法人代表: 陈有安 联系人员: 邓颜 客服电话: 4008-888-888 公司网站: www.chinastock.com.cn ( 21 )海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路 689号 办公地址: 上海市广东路 689号 法人代表: 周杰 联系人员: 李笑鸣 客服电话: 95553 公司网站: www.htsec.com ( 22 )申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法人代表: 李梅 联系人员: 黄莹 招募说明书(更新) 19 客服电话: 95523或 4008895523 公司网站: www.swhysc.com ( 23 )兴业证券股份有限公司 注册地址: 福州市湖东路 268号 办公地址: 浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21层 法人代表: 杨华辉 联系人员: 夏中苏 客服电话: 95562 公司网站: www.xyzq.com.cn ( 24 )长江证券股份有限公司 注册地址: 武汉新华路特 8号长江证券大厦 办公地址: 武汉新华路特 8号长江证券大厦 法人代表: 李新华 联系人员: 李良 客服电话: 95579或 4008-888-999 公司网站: www.95579.com ( 25 )安信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 法人代表: 王连志 联系人员: 陈剑虹 客服电话: 400-800-1001 公司网站: www.essence.com.cn ( 26 )西南证券股份有限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法人代表: 余维佳 联系人员: 张煜 客服电话: 4008-096-096 招募说明书(更新) 20 公司网站: www.swsc.com.cn ( 27 )湘财证券股份有限公司 注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法人代表: 孙永祥 联系人员: 江恩前 客服电话: 95351 公司网站: www.xcsc.com ( 28 )民生证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 16-18层 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 16-18层 法人代表: 余政 联系人员: 赵明 客服电话: 400-6198-888 公司网站: www.mszq.com ( 29 )渤海证券股份有限公司 注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址: 天津市南开区宾水西道 8号 法人代表: 杜庆平 联系人员: 蔡霆 客服电话: 400-651-5988 公司网站: www.bhzq.com ( 30 )华泰证券股份有限公司 注册地址: 南京市江东中路 228号 办公地址: 南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深 南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法人代表: 张伟 招募说明书(更新) 21 联系人员: 庞晓芸 客服电话: 95597 公司网站: www.htsc.com.cn ( 31 )山西证券股份有限公司 注册地址: 太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址: 太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法人代表: 侯巍 联系人员: 郭熠 客服电话: 400-666-1618、95573 公司网站: www.i618.com.cn ( 32 )信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法人代表: 张志刚 联系人员: 唐静 客服电话: 95321 公司网站: www.cindasc.com ( 33 )方正证券股份有限公司 注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法人代表: 雷杰 联系人员: 徐锦福 客服电话: 95571 公司网站: www.foundersc.com ( 34 )光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508号 法人代表: 周健男 联系人员: 姚巍 招募说明书(更新) 22 客服电话: 95525 公司网站: www.ebscn.com ( 35 )东北证券股份有限公司 注册地址: 长春市自由大路 1138号 办公地址: 长春市自由大路 1138号 法人代表: 杨树财 联系人员: 安岩岩 客服电话: 95360 公司网站: www.nesc.cn ( 36 )上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336号 办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336号 法人代表: 李俊杰 联系人员: 张瑾 客服电话: 400-819-8198 公司网站: www.shzq.com ( 37 )平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法人代表: 杨宇翔 联系人员: 吴琼 客服电话: 95511-8 公司网站: stock.pingan.com ( 38 )国海证券股份有限公司 注册地址: 广西桂林市辅星路 13号 办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法人代表: 张雅锋 联系人员: 牛孟宇 客服电话: 95563 招募说明书(更新) 23 公司网站: www.ghzq.com.cn ( 39 )国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法人代表: 王少华 联系人员: 黄静 客服电话: 400-818-8118 公司网站: www.guodu.com ( 40 )东海证券股份有限公司 注册地址: 江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 23号投资广场 18层 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法人代表: 钱文俊 联系人员: 王一彦 客服电话: 95531;400-8888-588 公司网站: www.longone.com.cn ( 41 )中银国际证券股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法人代表: 许刚 联系人员: 王炜哲 客服电话: 400-620-8888 公司网站: www.bocichina.com ( 42 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005室 法人代表: 许建平 联系人员: 李巍 招募说明书(更新) 24 客服电话: 4008-000-562 公司网站: www.hysec.com ( 43 )中泰证券股份有限公司 注册地址: 济南市经七路 86号 办公地址: 济南市经七路 86号 23层 法人代表: 李玮 联系人员: 吴阳 客服电话: 95538 公司网站: www.qlzq.com.cn ( 44 )第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址: 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法人代表: 刘学民 联系人员: 吴军 客服电话: 95358 公司网站: www.firstcapital.com.cn ( 45 )金元证券股份有限公司 注册地址: 海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址: 深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法人代表: 陆涛 联系人员: 马贤清 客服电话: 400-8888-228 公司网站: www.jyzq.cn ( 46 )华福证券有限责任公司 注册地址: 福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址: 福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法人代表: 黄金琳 联系人员: 张宗锐 客服电话: 96326 福建省外请先拨 0591- 招募说明书(更新) 25 公司网站: www.hfzq.com.cn ( 47 )华龙证券股份有限公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 法人代表: 李晓安 联系人员: 李昕田 客服电话: 0931-96668、4006898888 公司网站: www.hlzqgs.com ( 48 )华鑫证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 法人代表: 俞洋 联系人员: 杨莉娟 客服电话: 95323 公司网站: http://www.cfsc.com.cn/ ( 49 )瑞银证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 办公地址: 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法人代表: 程宜荪 联系人员: 牟冲 客服电话: 4008878827 公司网站: www.ubssecurities.com ( 50 )中国中金财富证券有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21层及第 04层 01、02、03、05、11 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法人代表: 高涛 联系人员: 张鹏 招募说明书(更新) 26 客服电话: 95532、400-600-8008 公司网站: www.ciccwm.com ( 51 )东方财富证券股份有限公司 注册地址: 拉萨市北京中路 101号 办公地址: 拉萨市北京中路 101号 法人代表: 陈宏 联系人员: 唐湘怡 客服电话: 95357 公司网站: http://www.18.cn ( 52 )江海证券有限公司 注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号 法人代表: 赵洪波 联系人员: 姜志伟 客服电话: 956007 公司网站: www.jhzq.com.cn ( 53 )华宝证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法人代表: 陈林 联系人员: 刘闻川 客服电话: 4008-209-898 公司网站: www.cnhbstock.com ( 54 )华融证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 8号 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12-18层 法人代表: 祝献忠 联系人员: 李慧灵 客服电话: 400-898-9999 招募说明书(更新) 27 公司网站: www.hrsec.com.cn ( 55 )天风证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法人代表: 余磊 联系人员: 杨晨 客服电话: 4008-005-000 公司网站: www.tfzq.com ( 56 )大通证券股份有限公司 注册地址: 大连市中山区人民路 24号 办公地址: 大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 39层 法人代表: 张智河 联系人员: 谢立军 客服电话: 4008-169-169 公司网站: www.datong.com.cn ( 57 )联储证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址: 北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储 证券 法人代表: 吕春卫 联系人员: 丁倩云 客服电话: 400-620-6868 公司网站: www.lczq.com ( 58 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法人代表: 张彦 联系人员: 张燕 招募说明书(更新) 28 客服电话: 400-166-1188 公司网站: http://8.jrj.com.cn ( 59 )上海挖财基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 3号楼 5层 01、02、 03室 办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3号楼 5F 法人代表: 冷飞 联系人员: 李娟 客服电话: 021-50810673 公司网站: http://www.wacaijijin.com/ ( 60 )民商基金销售(上海)有限公司 注册地址: 上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室 办公地址: 上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室 法人代表: 贲惠琴 联系人员: 杨一新 客服电话: 021-50206003 公司网站: www.msftec.com ( 61 )北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦 法人代表: 张旭阳 联系人员: 孙博超 客服电话: 95055-4 公司网站: www.baiyingfund.com ( 62 )诺亚正行基金销售有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 法人代表: 汪静波 联系人员: 张姚杰 招募说明书(更新) 29 客服电话: 400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com ( 63 )深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法人代表: 薛峰 联系人员: 汤素娅 客服电话: 4006-788-887 公司网站: www.zlfund.cn ( 64 )上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼 法人代表: 其实 联系人员: 潘世友 客服电话: 400-1818-188 公司网站: www.1234567.com.cn ( 65 )上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址: 上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903~906室 法人代表: 杨文斌 联系人员: 张茹 客服电话: 4007-009-665 公司网站: www.ehowbuy.com ( 66 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法人代表: 陈柏青 联系人员: 张裕 客服电话: 4000-766-123 招募说明书(更新) 30 公司网站: www.fund123.cn ( 67 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市文二西路 1号 903室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法人代表: 凌顺平 联系人员: 吴强 客服电话: 4008-773-772 公司网站: www.5ifund.com ( 68 )上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址: 上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法人代表: 沈继伟 联系人员: 曹怡晨 客服电话: 400-067-6266 公司网站: http://a.leadfund.com.cn ( 69 )嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 法人代表: 赵学军 联系人员: 张倩 客服电话: 400-021-8850 公司网站: www.harvestwm.cn ( 70 )北京创金启富基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法人代表: 梁蓉 联系人员: 张旭 客服电话: 400-6262-818 公司网站: www.5irich.com 招募说明书(更新) 31 ( 71 )宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法人代表: 沈伟桦 联系人员: 程刚 客服电话: 400-609-9200 公司网站: www.yixinfund.com ( 72 )南京苏宁基金销售有限公司 注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法人代表: 钱燕飞 联系人员: 王锋 客服电话: 95177 公司网站: www.snjijin.com ( 73 )北京格上富信基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法人代表: 李悦章 联系人员: 张林 客服电话: 400-066-8586 公司网站: https://www.igesafe.com/ ( 74 )北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法人代表: 周斌 联系人员: 马鹏程 客服电话: 400-786-8868 公司网站: www.chtwm.com ( 75 )北京汇成基金销售有限公司 招募说明书(更新) 32 注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 法人代表: 王伟刚 联系人员: 丁向坤 客服电话: 400-619-9059 公司网站: www.hcjijin.com ( 76 )深圳盈信基金销售有限公司 注册地址: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 (811-812) 办公地址: 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52号民生金融中心 22楼盈信基金 法人代表: 苗宏升 联系人员: 葛俏俏 客服电话: 4007-903-688 公司网站: www.fundying.com ( 77 )上海大智慧基金销售有限公司 注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1108室 法人代表: 申健 联系人员: 印强明 客服电话: 021-20292031 公司网站: https://8.gw.com.cn/ ( 78 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室 办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室、海淀北二 街 10号秦鹏大厦 12层 法人代表: 张琪 联系人员: 付文红 客服电话: 010-62675369 招募说明书(更新) 33 公司网站: www.xincai.com ( 79 )济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法人代表: 杨健 联系人员: 李海燕 客服电话: 400-673-7010 公司网站: www.jianfortune.com ( 80 )上海联泰基金销售有限公司 注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼 法人代表: 燕斌 联系人员: 凌秋艳 客服电话: 400-046-6788 公司网站: www.66zichan.com ( 81 )上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室 上海泰 和经济发展区- 办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法人代表: 王翔 联系人员: 蓝杰 客服电话: 400-820-5369 公司网站: www.jiyufund.com.cn ( 82 )上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法人代表: 陈继武 联系人员: 李晓明 客服电话: 4000-178-000 招募说明书(更新) 34 公司网站: www.lingxianfund.com ( 83 )上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法人代表: 鲍东华 联系人员: 宁博宇 客服电话: 4008-219-031 公司网站: www.lufunds.com ( 84 )珠海盈米基金销售有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法人代表: 肖雯 联系人员: 黄敏娥 客服电话: 020-89629066 公司网站: www.yingmi.cn ( 85 )奕丰基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳 市 办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室 法人代表: TEO WEE HOWE 联系人员: 项晶晶 客服电话: 400-684-0500 公司网站: http://www.ifastps.com.cn ( 86 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址: 北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址: 北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法人代表: 彭运年 联系人员: 陈珍珍 招募说明书(更新) 35 客服电话: 400-8909-998 公司网站: www.jnlc.com ( 87 )北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层 法人代表: 江卉 联系人员: 徐伯宇 客服电话: 95118 公司网站: http://fund.jd.com/ ( 88 )大连网金基金销售有限公司 注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法人代表: 樊怀东 联系人员: 贾伟刚 客服电话: 4000-899-100 公司网站: www.yibaijin.com ( 89 )深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3单元 11层 1108 办公地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3单元 11层 1108 法人代表: 赖任军 联系人员: 刘昕霞 客服电话: 400-930-0660 公司网站: www.jfzinv.com ( 90 )北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 办公地址: 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B座 2507 法人代表: 钟斐斐 招募说明书(更新) 36 联系人员: 戚晓强 客服电话: 400-159-9288 公司网站: danjuanapp.com ( 91 )上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址: 上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址: 北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法人代表: 李一梅 联系人员: 仲秋月 客服电话: 400-817-5666 公司网站: www.amcfortune.com ( 92 )玄元保险代理有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 法人代表: 马永谙 联系人员: 卢亚博 客服电话: 400-080-8208 公司网站: www.licaimofang.cn (三) 场内销售机构 本基金办理场内申购、赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格且具有 场内基金申购赎回资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单请详见深交所网 站)。 (四) 其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求,增加或调整本基金销售机构,并在 基金管理人网站公示。 二、 基金登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 招募说明书(更新) 37 法定代表人:周明 电话: (010)50938782 传真: (010)50938991 联系人:赵亦清 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 联系人:陈颖华 经办律师:黎明、陈颖华 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼 执行事务合伙人:毛鞍宁 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:蒋燕华 经办注册会计师:蒋燕华、费泽旭 招募说明书(更新) 38 第四部分 基金名称 富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 39 第五部分 基金类型 债券型 招募说明书(更新) 40 第六部分 投资目标 在严格控制风险的基础上,力争为基金份额持有人创造高于业绩比较基准的 投资收益。 招募说明书(更新) 41 第七部分 基金投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法上市交易的 债券(国家债券、央行票据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、 次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券(含超短 期融资券)、中期票据、中小企业私募债券等)、资产支持证券、债券回购、银行 存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、货币市场工具、国 债期货以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具(但须符合中国证监 会的相关规定)。 本基金不直接买入股票、权证等权益类资产,但可以持有因可转换债券、可 交换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而 产生的权证等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%, 但因开放期流动性需要,为保护基金份额持有人利益,在开放期前的 2个月、开 放期后的 2个月以及开放期期间不受前述投资比例的限制。 开放期内,本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金 后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值 的 5%,在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制,但每个交易日日终在扣除国 债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其 中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制,以变更后的比例为 准,本基金的投资比例会做相应调整。 招募说明书(更新) 42 第八部分 基金投资策略 1、资产配置策略 本基金按照自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资 产配置。一方面根据整体资产配置要求通过积极的投资策略主动寻找风险中蕴藏 的投资机会,发掘价格被低估的且符合流动性要求的合适投资品种;另一方面通 过风险预算管理、平均剩余期限控制和个券信用等级限定等方式有效控制投资风 险,从而在一定的风险限制范围内达到风险收益最佳配比。 (1)整体资产配置策略 通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况,以及证券 市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析,在整体 资产之间进行动态配置,确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。 (2)类属资产配置策略 在整体资产配置策略的指导下,根据资产的风险来源、收益率水平、利息税 务处理以及市场流动性等因素,将市场细分为普通债券(含国债、金融债、央行 票据、企业债、短期融资券等)、附权债券(含可转换公司债、各类附权债券等)、 资产支持证券、金融创新(各类金融衍生工具等)四个子市场,采取积极投资策 略,定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整,确定类属资产的最优权数。 (3)明细资产配置策略 在明细资产配置上,首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性 指标决定是否纳入组合;其次,根据个别债券的收益率(到期收益率、票面利率、 利息支付方式、利息税务处理)与剩余期限的配比,对照基金的收益要求决定是 否纳入组合;最后,根据个别债券的流动性指标(发行总量、流通量、上市时间), 决定投资总量。 2、普通债券投资策略 本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析 以及对宏观经济的动态跟踪,采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久 期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段, 招募说明书(更新) 43 对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测,相机而动、积 极调整。 (1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分 析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险; (2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合 理的组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期 和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 (3)信用产品,尤其是高收益信用产品投资是本基金的特点之一,也是封 闭期内本基金的重点投资对象。 本基金所指的信用产品包括但不限于银行间发行的企业债、商业银行金融 债、商业银行次级债、短期融资券等符合监管要求的信用产品以及交易所发行的 公司债、可转债、可分离转债以及在交易所上市交易的企业债等信用产品。 本基金认为,信用债市场运行的中枢既取决基准利率的变动,也取决于发行 人的整体信用状况。监管层的相关政策指导、信用债投资群体的投资理念及其行 为等变化决定了信用债收益率的变动区间,整个市场资金面的松紧程度以及信用 债的供求情况等左右市场的短期波动。 基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、 行业以及个券信用状况的研判,积极主动发掘收益充分覆盖风险,甚至在覆盖之 余还存在超额收益的投资品种;同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等 方式有效控制投资信用风险、利率风险以及流动性风险,以求得投资组合赢利性、 安全性的中长期有效结合。 同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表现,针对不同的表现,基 金管理人将采取不同的操作方式:如果信用债一二级市场利差高于基金管理人判 断的正常区间,基金管理人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出实现利 润;如果一二级市场利差处于基金管理人判断的正常区间,基金管理人将持券一 段时间再行卖出,获取该段时间里的骑乘收益和持有期间的票息收益。本基金信 用债投资在操作上主要以博取骑乘和票息收益为主,这种以时间换空间的操作方 式决定了本基金管理人在具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得 平衡。 招募说明书(更新) 44 (4)跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性,构建和调整 债券债组合,提高投资收益,实现跨市场套利。 (5)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断,选择合适的交易时 机,增持相对低估、价格将上升的债券,减持相对高估、价格将下降的债券。本 基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展开。久 期控制方面,根据宏观经济运行状况的分析和预判,灵活调整组合的久期。信用 风险控制方面,对个券信用资质进行详尽的分析,对企业性质、所处行业、增信 措施以及经营情况进行综合考量,尽可能地缩小信用风险暴露。流动性控制方面, 要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模,在力求获取较高收益 的同时确保整体组合的流动性安全。 3、附权债券投资策略 附权债券指对债券发行体授予某种期权,或者赋予债券投资者某种期权,从 而使债券发行体或投资者有了某种灵活的选择余地,从而增强该种金融工具对不 同发行体融资的灵活性,也增强对各类投资者的吸引力。当前附权债券的主要种 类有可转换公司债券、可交换公司债券、分离交易可转换公司债券以及含赎回或 回售选择权的债券等。 (1)可转换公司债券投资策略 可转换公司债券不同于一般的企业(公司)债券,其投资者具有在一定条件 下转股和回售的权利,因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可 转换公司债内含期权价值,是一种既具有债性,又具有股性的混合债券产品,具 有抵御价格下行风险,分享股票价格上涨收益的特点。 可转换公司债券最大的优点在于,可以用较小的本金损失,博取股票上涨时 的巨大收益。可以充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布,买 入低转换溢价率的债券,并持有的投资策略,只要在可转换公司债券的存续期内, 发行转债的公司股票价格上升,则投资就可以获得超额收益。 可转换公司债券可以按照协议价格转换为上市公司的股票,因此在日常交易 过程中可能会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会。本基金持有 的可转换公司债券可以转换成股票。基金管理人在日常交易过程中,会密切关注 可转换公司债券市场与股票市场之间的互动关系,恰当的选择时机进行套利。 招募说明书(更新) 45 (2)其它附权债券投资策略 本基金利用债券市场收益率数据,运用利率模型,计算含赎回或回售选择权 的债券的期权调整利差(OAS),作为此类债券投资估值的主要依据。分离交易 可转换公司债券,是认股权证和公司债券的组合产品,该种产品中的公司债券和 认股权证可在上市后分别交易,即发行时是组合在一起的,而上市后则自动拆分 成公司债券和认股权证。 4、资产支持证券投资策略 证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产,通过一定的结构化安 排,对资产中的风险与收益进行分离组合,进而转换成可以出售、流通,并带有 固定收入的证券的过程。 资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提 前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础 上,对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等 进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略 等积极主动的投资策略,投资于资产证券化产品。 5、回购套利策略 回购套利策略是本基金重要的操作策略之一,把信用产品投资和回购交易结 合起来,基金管理人根据信用产品的特征,在信用风险和流动性风险可控的前提 下,或者通过回购融资来博取超额收益,或者通过回购的不断滚动来套取信用债 收益率和资金成本的利差。 6、中小企业私募债券投资策略 由于中小企业私募债券具有流动性较差、信用风险较高、资产规模较小等特 点,本基金主要采取审慎投资的态度,深入分析发债主体的经营情况、偿债能力 等,从而评估信用债的风险程度,严格控制信用风险和流动性风险,选择发行主 体资质状况优良,估值合理且流通较好的品种进行投资。 7、国债期货投资策略 本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目 的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势 的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配, 招募说明书(更新) 46 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债 期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊 情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到 降低投资组合的整体风险的目的。 招募说明书(更新) 47 第九部分 基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中 债综合指数收益率。 本基金为债券型基金,主要投资于固定收益类金融工具,强调基金资产的稳 定增值,为此,本基金选取中债综合指数收益率作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,本基金可 以在与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较 基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 招募说明书(更新) 48 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与 预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 招募说明书(更新) 49 第十一部分 投资组合报告 一、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1


权益投资 301,919.15 0.04 其中:股票 301,919.15 0.04 2


固定收益投资 646,450,729.82 95.44 其中:债券 646,450,729.82 95.44 资产支持证券 - - 3


贵金属投资 - - 4


金融衍生品投资 - - 5


买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6


银行存款和结算备付金合计 13,555,069.68 2.00 7


其他资产 17,043,157.56 2.52 8


合计 677,350,876.21 100.00 二、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 301,919.15 0.06 H 住宿和餐饮业 - - 招募说明书(更新) 50 I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 301,919.15 0.06 三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 600233 圆通速递 26,095.00 301,919.15 0.06 四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 国家债券 21,876,280.00 4.17 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 519,071,461.00 98.98 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 73,566,200.00 14.03 7 可转债(可交换债) 31,936,788.82 6.09 招募说明书(更新) 51 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 646,450,729.82 123.26 五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 143669 18宁开控 300,000.00 32,364,000.00 6.17 2 127581 17运通债 300,000.00 30,498,000.00 5.82 3 127850 18良渚债 280,000.00 30,388,400.00 5.79 4 010107 21国债(7) 212,000.00 21,876,280.00 4.17 5 101801044 18双流兴城 MTN001 200,000.00 21,452,000.00 4.09 六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投 资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (一) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) - 股指期货投资本期收益(元) - 股指期货投资本期公允价值变动(元) - 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 (二) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。 招募说明书(更新) 52 十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (一) 本期国债期货投资政策 基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用 金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 (二) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) - 国债期货投资本期收益(元) - 国债期货投资本期公允价值变动(元) - 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 (三) 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 十一、 投资组合报告附注 (一) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部 门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (二) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外 的股票。 (三) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 15,196.07 2 应收证券清算款 5,000,000.00 3 应收股利 - 4 应收利息 12,027,961.49 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 招募说明书(更新) 53 9 合计 17,043,157.56 (四) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113020 桐昆转债 3,321,380.80 0.63 2 128022 众信转债 2,899,642.20 0.55 3 123028 清水转债 1,124,637.40 0.21 4 128065 雅化转债 793,364.22 0.15 5 128075 远东转债 128,763.50 0.02 6 127011 中鼎转 2 58,980.00 0.01 7 113022 浙商转债 33,524.00 0.01 (五) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。 (六) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 招募说明书(更新) 54 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益 率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013.09.09-2013.12.31 0.14% 0.10% -1.68% 0.09% 1.82% 0.01% 2014.01.01-2014.12.31 12.50% 0.11% 10.34% 0.11% 2.16% 0.00% 2015.01.01-2015.12.31 9.85% 0.10% 8.15% 0.08% 1.70% 0.02% 2016.01.01-2016.12.31 3.56% 0.10% 1.85% 0.09% 1.71% 0.01% 2017.01.01-2017.12.31 2.58% 0.07% 0.24% 0.06% 2.34% 0.01% 2018.01.01-2018.12.31 8.36% 0.07% 8.22% 0.07% 0.14% 0.00% 2019.01.01-2019.12.31 7.73% 0.05% 4.59% 0.05% 3.14% 0.00% 2020.01.01-2020.03.31 2.35% 0.07% 2.58% 0.11% -0.23% -0.04% 2013.09.09-2020.03.31 57.22% 0.09% 39.08% 0.08% 18.14% 0.01% 二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩 比较基准收益率变动的比较 招募说明书(更新) 55 注:1、截止日期为 2020年 3月 31日。 2、本基金于 2013年 9月 8日转型,建仓期 6个月,从 2013年 9月 8日起 至 2014年 3月 7日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。


招募说明书(更新) 56 第十三部分 费用概览 一、 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金合同生效后基金相关账户的开户费用和维护费用; 9、基金的上市费用和年费; 10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金资产中一次 性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。托管费的计算 方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 招募说明书(更新) 57 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金资产中一次 性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 顺延至最近可支付日支付。 上述“(一)基金费用的种类”中第 3-10项费用,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用根据《富国汇利回报分级债券型证券投资基 金基金合同》执行; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 鉴于基金管理人为本基金的利益投资、运用基金财产过程中,可能因法律法 规、税收政策的要求而成为纳税义务人,就归属于基金的投资收益、投资回报和 /或本金承担纳税义务。因此,本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等 税负,仍由本基金财产承担,届时基金管理人与基金托管人可能通过本基金财产 账户直接缴付,或划付至基金管理人账户并由基金管理人依据税务部门要求完成 税款申报缴纳。 五、 与基金销售有关的费用 1、申购费用 1)场外申购费率 招募说明书(更新) 58 投资者在场外申购本基金时交纳申购费用,按申购金额采用比例费率。投资 者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费用由 基金申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,不列入 基金财产。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金,包括: a、全国社会保障基金; b、可以投资基金的地方社会保障基金; c、企业年金单一计划以及集合计划; d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划; e、企业年金养老金产品; f、个人税收递延型商业养老保险等产品; g、养老目标基金; h、职业年金计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可发 布临时公告将其纳入养老金客户范围。 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率见下表: 申购金额(含申购费) 申购费率 100万元以下 0.08% 100万元(含)—500万元 0.05% 500万元(含)以上 1000元/笔 其他投资者场外申购本基金基金份额的申购费率见下表: 申购金额(含申购费) 申购费率 100万元以下 0.80% 100万元(含)—500万元 0.50% 500万元(含)以上 1000元/笔 2)场内申购费率由基金场内销售机构参照其他投资者场外申购的费率执行。 招募说明书(更新) 59 2、赎回费率 本基金赎回费用由基金赎回人承担。 1)场外赎回费 本基金的场外赎回费率如下: 持有时间(N) 赎回费率 N<7日 1.50% 7日≤N<30日 0.10% N≥30日 0 对持续持有期少于 7日的投资者收取的场外赎回费,将全额计入基金财产; 对持续持有期不少于 7日的投资者收取的场外赎回费,将赎回费总额的 25%计入 基金财产;未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 2)场内赎回费 本基金的场内赎回费率如下: 持有时间(N) 赎回费率 N<7日 1.50% 7日≤N<30日 0.10% N≥30日 0 对持续持有期少于 30日的投资者收取的场内赎回费,将全额计入基金财产。 3、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,履行适当程序后, 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划,针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基 金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调 低本基金的申购费率和赎回费率。 招募说明书(更新) 60 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资 基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《公开募集证券投资基金信息 披露管理办法》《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有 关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: 1、“重要提示”部分,对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止 日期进行了更新。 2、“第三部分 基金管理人”,对基金管理人信息进行了更新。 3、“第四部分 基金托管人”,对基金托管人信息进行了更新。 4、“第五部分 相关服务机构”,对相关服务机构的信息进行了更新。 5、“第十部分 基金的投资”部分,基金投资组合报告内容更新至 2020年 3 月 31日。 6、“第十一部分 基金的业绩”,内容更新至 2020年 3月 31日。 7、“第二十三部分 其他应披露事项”,对本报告期内的其他事项进行披露。 富国基金管理有限公司 2020年 05月 28日