新华优选消费混合型证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
新华优选消费混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
新华优选消费混合型证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
重要提示
新华优选消费混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2011
年 12月 9日证监许可[2011]1948号文核准募集。本基金的基金合同已于 2012 年 6
月 13日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资
者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决
策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括利率风险，信用
风险，流动性风险，再投资风险，通货膨胀风险，操作或技术风险，合规性风险和
其他风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书及基
金产品资料概要等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事
人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本基金本次更新招募说明书对基金经理相关信息进行更新，基金经理相关信息
及管理人信息更新截止日为 2020年 5月 25日，关于根据《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》更新内容截止日为 2019 年 12 月 13 日。除非另有说明，招
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募说明书（更新）所载其他内容截止日为 2019 年 6 月 13 日，有关财务数据和净值
表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经会计师事务所审计)。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于 2020
年 9 月 1 日起执行。
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一 基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层
法定代表人：张宗友
成立日期：2004 年 12 月 9 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基金字【2004】197 号
注册资本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元人民币
电话：010－68779666
传真：010- 68779528
联系人：齐岩
股权结构：
股 东 名 称
出资额 (万元人
民币)
出资比例
恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%
新华信托股份有限公司 7,680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%
合
计 21,750 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
张宗友先生：董事长，硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、太
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平洋证券股份有限公司副总经理、恒泰证券股份有限公司副总经理、新华基金管理
股份有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司董事长。
刘全胜先生，硕士，董事。历任内蒙古证券包头九原区证券服务部经理、内蒙
古证券包头昆区证券服务部经理、恒泰证券区内经纪事业部总经理助理、恒泰证券
包头钢铁大街营业部总经理助理、恒泰证券临河胜利北路营业部总经理、恒泰证券
经纪业务管理总部总经理、恒泰证券总裁助理兼经纪事业部总经理、恒泰证券副总
裁。现任新华基金管理股份有限公司总经理。
项琥先生，硕士，董事。历任中国国际信托投资公司天津分公司、中信证券天
津证券业务部经理、天津协通咨询中心国债服务部副经理、天津未来保险代理有限
公司总经理、新华信托股份有限公司天津业务部总经理、新华信托股份有限公司副
总经理。现任新华信托股份有限公司董事总经理。
翟晨曦女士，经济学博士后，董事。曾任国家开发银行投资业务局、评审三局
项目经理、国家开发银行资金交易部交易员、副处长、处长。现任天风证券股份有
限公司副总裁、公司执行委员会副主任、天风国际董事局主席、恒泰证券联席总裁。
胡波先生：独立董事，博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民
大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财政金
融学院副教授。
胡湘先生，经济学硕士，独立董事。曾任全国社保基金理事会副处长、鹏华基
金管理有限公司副总裁。现任浙江大钧资产管理有限公司总裁。
刘成伟先生，法学硕士，独立董事。曾任环球律师事务所律师、美国众达律师
事务所（北京）顾问。现任环球律师事务所合伙人。
2、监事会成员
杨淑飞女士：监事会主席，硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航天科
工财务公司风险管理部经理，航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董秘、副
总裁，华浩信联（北京）科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份有限公司财务
总监。
张浩先生：职工监事，硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监，
长盛基金管理有限公司风险管理部副总监，合众资产管理股份有限公司风险管理部
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总监，房宝信业（北京）投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公
司监察稽核部总监。
别冶女士：职工监事，金融学学士。十年证券从业经验，历任《每日经济新闻》、
《第一财经日报》财经记者，新华基金管理股份有限公司媒体经理。现任新华基金
管理股份有限公司总经理办公室副主任。
3、高级管理人员情况
张宗友先生：董事长，简历同上。
刘全胜先生：总经理，简历同上。
齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、
天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司督
察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。
徐端骞先生：副总经理兼任首席信息官，学士。历任上海君创财经顾问有限公
司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任
公司投行部项目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。
现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任首席信息官。
晏益民先生：副总经理，学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理，泰信
基金机构理财部总经理，天治基金北京分公司总经理，天治基金总经理助理，新华
基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理。
崔建波先生：副总经理，硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申银
万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和讯信
息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司投资部
信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股
份有限公司副总经理兼投资总监、基金经理。
4、本基金基金经理人员情况
（1）历任基金经理
孔雪梅女士，管理本基金时间：2013年11月12日—2015年5月20日
张霖女士：管理本基金时间：2016年7月1日—2018年1月12日。
崔建波先生：管理本基金时间：2012年6月13日—2020年5月22日。
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（2）现任基金经理
刘晓晨先生：金融学硕士，16年证券从业经验，历任瑞泰人寿研究员、投资助
理经理，华商基金基金经理，现任新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
新华优选消费混合型证券投资基金基金经理、新华高端制造灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、投资管理委员会成员
主席：总经理刘全胜先生；成员：副总经理兼投资总监崔建波先生、投资副总
监于泽雨先生、投资副总监姚秋先生、权益投资部总监赵强先生、研究部总监张霖
女士、基金经理付伟先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 基金托管人
（一） 基金托管人情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2018 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 202 人，平均年龄 33
岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技
术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管
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服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部
控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托
管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、
专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、
最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、
基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集
合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公
司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在
国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管
服务。截至 2018 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自 2003 年
以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、
美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的
64 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国
内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托
管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓
内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，
在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文
化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、
2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017、2018 共十二次
顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，获得无保留意见的
控制及有效性报告。充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内
部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控
制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已
经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经
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营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制
度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的
权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部
门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处
室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控
制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控
制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业
务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控
制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并
贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监
督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、
岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内
控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资
产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改
完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制
人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的
制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的
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岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章
制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、
业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的
制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托
管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职
能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防
线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的
内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行
定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销
活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大
化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险
管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识
别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传
输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数
据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为
使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练
发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情
况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经
理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管
业务健康、稳定地发展。
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（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每
个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部
实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对
自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织
结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风
险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，
资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、
稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成
各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资
产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范
运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场
环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将
风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发
展的生命线。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基
金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间
债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开
支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩
表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效
之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基
金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人
收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基
金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金
托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
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基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通
知基金管理人限期纠正。
三 相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、场外销售机构
（1）直销机构
1）名称：新华基金管理股份有限公司北京直销中心
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
法定代表人：张宗友
电话：010-68730999
联系人：陈静
公司网址：www.ncfund.com.cn
客服电话：400-819-8866
2）电子直销：新华基金网上交易平台
网址：https://trade.ncfund.com.cn
（2）其他销售机构
1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
联系人：郭明
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
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法定代表人：田国立
客服电话：95533
联系人：张静
网址：www.ccb.com
3）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：唐文勇
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
4）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层
法定代表人：张东宁
联系人：周黎
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
5）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
客服电话： 95511-3
联系人：张莉
网址：http:// bank.pingan.com
6）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
客服电话：95528
联系人：杨文川
网址：www.spdb.com.cn
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7）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
8）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 698 号
法定代表人：周杰
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
9）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客服电话：95587
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
10）新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
11）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
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联系人：李颖
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
12）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：章宏韬
联系人：甘霖
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
13）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：400-196-6188 ，956088
网址：www.cnht.com.cn
14）中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
15）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A座 16-18 层
法定代表人：冯鹤年
联系人：赵明
客服电话：95376
公司网站：www.mszq.com
16）中信证券股份有限公司
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注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
联系电话：010-60838888
传真：010-60836029
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
17）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人：姜晓林
客服电话：95548
联系人：吴忠超
公司网址：www.citicssd.com
18）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
联系人：梅文烨
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn
19）广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618 室
法定代表人：孙树明
联系人:黄岚
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
20）华福证券有限责任公司
住所：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7－8 层
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法定代表人：黄金琳
客服电话：0591-9626
联系人：张宗锐
网址：www.hfzq.com.cn
21）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：400-800-8899
联系人：鹿馨方
网址：www.cindasc.com
22）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男
客服电话：95525
联系人：刘晨
网址：www.ebscn.com
23）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人：霍达
联系人：林生迎
客服电话： 95565
网址：www.newone.com.cn
24）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：何之江
联系人：石静武
客服电话：95511-8
网址：www.pingan.com
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25）华西证券股份有限公司
注册地址：成都市高新区天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：张曼
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
26）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
27）南京证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 389 号
法定代表人：步国旬
客服电话：4008285888
联系人：陈秀丛
网址：www.njzq.com.cn
28）嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心 办公楼
二期 53 层 5312-15 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 12-15 单
元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
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- 15 -
29）中信期货股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
客服电话：400-990-8826
网址： www.citicsf.com
30）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：纪静
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
31）浙商银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 288 号
法定代表人：沈仁康
联系人：毛真海
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
32）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人：江卉
客服电话： 个人业务：95118
企业业务：400-088-8816
网址：http://fund.jd.com
33）北京增财基金销售有限公司
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- 16 -
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人： 罗细安
联系人： 张蕾
客服电话：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
34）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712 号
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：400-6262-818
公司网站：www.5irich.com
35）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A座 9层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A座 9层 908 室
法定代表人：聂婉君
客服电话： 400-012-5899
联系人：李艳
公司网站：www.zscffund.com
36）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
37）上海好买基金销售有限公司
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- 17 -
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：胡凯隽
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.howbuy.com
38）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话： 400-920-0022
联系人：刘洋
公司网站：licaike.hexun.com
39）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A座 23 层
法定代表人：周斌
联系人：张晔
客服电话：4007-868-868
公司网站：www.chtfund.com
40）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222 单元
法定代表人：胡伟
联系人：陈铭洲
座机：010-65951887
客服电话：400-618-0707
41）北京汇成基金销售有限公司
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- 18 -
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址： www.hcjijin.com
42）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2期 C5 栋 2 楼
法定代表人：金佶
公司网站：https://tty.chinapnr.com
客服电话：400-821-3999
43）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1号楼冠捷大厦 3层 307 单元
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
客服电话： 400-673-7010
公司网站： www.jianfortune.com
44）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人： 陈继武
联系人：葛佳蕊
客服电话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
45）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61 号 10 号楼 12 楼
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- 19 -
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
客服电话：400-067-6266
网址：http://a.leadfund.com.cn/
46）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
客服电话： 400-118-1188
公司网址：www.66zichan.com
47）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：胡学勤
联系人：何雪
客服电话：400-821-9031
公司网站：www.lufunds.com
48）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-766-123
联系人：韩爱彬
网址：www.fund123.cn
49）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
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- 20 -
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：项晶晶
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
50）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
51）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-875-9885
联系人：盛海娟
公司网站：www.niuji.net
52）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：唐诗洋
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
53）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公里1800号2号楼6153室（上海泰和经 济
发展区）
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办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
客服电话：400-820-5369
公司网站：www.jiyufund.com.cn
54）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童彩平
公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
55）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：李晓涵
客服电话：400-0411-001
公司网址：www.haojiyoujijin.com/www.taichengcaifu.com
56）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：王锋
联系人：王锋
客服电话：95177
公司网站：www.snjijin.com
57）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
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办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人：丁姗姗
公司网址：www.1234567.com.cn
58）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：林海明
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
59）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013842
网址：www.wanjiawealth.com
60）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7幢23层1号、
4号
办公地址：武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304
法定代表人：陶捷
客服电话：400-027-9899
网址： www.buyfunds.cn
61）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45 室
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办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：仲甜甜
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
62）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C座 9层
法定代表人：马勇
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：http://www.new-rand.cn
63）一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20 号楼 9层 101-14
办公地址：北京市海淀区奥北科技园—国泰大厦 9层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
64）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C座 180
法定代表人：戎兵
联系人：刘梦轩
客服电话：400-6099-200
公司网站：www.yixinfund.com
65）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491
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办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
66）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2层
法定代表人： 闫振杰
客服电话： 400-8188-000
联系人：马林
公司网站：www.myfund.com
67）大连网金基金销售有限公司
注册地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2楼
办公地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2楼
法定代表人：樊怀东
联系人：辛志辉
客服电话：4000899100
公司网址：http://www.yibaijin.com
68）北京植信基金销售有限公司
注册地址: 北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼
法定代表人：于龙
联系人： 张喆
客服电话:4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
69）腾安基金销售（深圳）有限公司
办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 11层
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注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
法定代表人：刘明军
联系人：郑骏锋
客服电话：95017 转 1 转 8
网址：www.txfund.com
70）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：殷雯
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
71) 国金证券股份有限公司
办公地址： 成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
72）大泰金石基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105
室
法定代表人:袁顾明
客服电话:400-928-2266
公司网址: www.dtfunds.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并在基金管理人网站公示。
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3、场内销售机构
通过上海证券交易所（以下简称“上证所”）基金销售系统办理相关业务的上
证所会员单位（具体名单见上证所网站）。
（二）注册登记机构
中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：金颖
电话：010－59378839
传真：010－59378907
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫峰
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：安冬
经办律师：安冬、陆奇
（四）提供验资服务的会计师事务所
名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 11
层
法定代表人：刘贵彬
电话：010－88219191
传真：010—88210558
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注册会计师：吕金保、姜明明
经办人：姜明明
四 基金的名称
本基金名称：新华优选消费混合型证券投资基金。
五 基金的类型
基金类型：契约型开放式。
六 基金的投资目标
精选消费行业中具有持续成长潜力的优质上市公司进行投资，在风险可控的前
提下追求基金资产净值的持续、稳定增长。
七 基金的投资方向
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（包括中小板、创业板以及其它经中国证监会核准上市的股票）、债券、资产支持
证券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国
证监会的相关规定）。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60—95%，其中投资于消费行业股票
的比例不低于基金股票资产的 80%，债券投资占基金资产的比例范围为 0—40%，
资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为 0—20%，权证投资占基金资产净
值的比例范围为 0—3%，现金（其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等）或者到期日在 1年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
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此外，如法律法规或中国证监会变更对权证、资产支持证券等投资的比例限制，
基金管理人可在履行适当程序后调整本基金的投资比例上限规定；如法律法规或中
国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入
本基金的投资范围。
八 基金的投资策略
（一）资产配置策略
本基金采用战略性与战术性相结合的资产配置策略，即在定期对各类资产的历
史及预期风险收益进行评估的基础上，在约定的投资比例范围内确定下一阶段各类
资产的基本配置比例，并根据最新的经济、市场发展情况动态调整各类资产的配置
比例，以从变化的市场环境下最大程度地获利。
资产配置策略重点考虑以下四类因素：一是宏观经济因素；二是估值因素；三
是制度和政策变化因素；四是市场情绪因素。
（二）股票投资策略
1、消费行业界定
本基金所指的消费主要是居民消费，即常住居民在一定时期内对货物和服务的
全部最终消费支出，包括食品、衣着、居住、家庭设备、用品及服务、医疗保健、
交通及通信、文教娱乐用品及服务、金融服务、保险服务和其它商品及服务。本基
金所指的消费行业也即直接生产居民消费品的行业。
本基金以申万二级行业分类标准对消费行业进行界定，在申万二级行业分类的
81个子行业中，属于本基金所界定的消费行业的子行业包括医疗服务、电力、燃气、
水务、公交、航空运输、机场、高速公路、房地产开发、信托、银行、证券、保险、
零售、餐饮、景点、酒店、旅游综合、传媒、农产品加工、渔业、种植业、汽车服
务、汽车零部件、汽车整车、计算机设备、白色家电、视听器材、食品加工、食品
制造、饮料制造、服装、其他轻工制造、化学制药、生物制品、医药商业、中药、
通信运营、林业、农业综合、建筑材料、建筑装饰、纺织、造纸、通信设备、网络
服务。除此以外，主要为消费行业提供生产资料或原材料的行业和企业也是本基金
的投资对象。
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如果申万二级行业分类标准进行调整，本基金将依据上述原则同时进行相应的
调整。
2、消费个股精选
本基金主要从定性分析和定量分析两个方面进行消费个股的精选。
（1）定性分析
消费行业个股的选择关键在于企业品质，企业品质的关键在于其核心竞争力以
及持续发展能力，而企业的核心竞争力以及持续发展能力主要是由以下因素驱动：
足够广阔的市场前景、成熟的盈利模式、清晰的发展战略、优秀的管理团队。本基
金围绕上述四大驱动因素，构建了全方位、多层次的品质评估体系，优选价值中枢
持续向上的品质消费个股进行投资，充分分享品质消费个股在品牌、管理、技术、
壁垒以及成长性等方面的市场溢价。
1）足够广阔的市场前景
本基金对市场前景的分析重点关注企业所处行业的发展前景以及企业的行业竞
争地位。行业发展前景的考察主要应用波特产业五力分析方法，从供应商议价能力、
购买者议价能力、潜在竞争者竞争威胁、替代品替代效应、行业内竞争者竞争地位
五个方面对行业利润增长潜力进行分析，并结合经济周期以及行业周期的考察，对
行业发展前景做出判断。企业行业竞争地位的考察主要应用 SWOT分析方法，详细
分析企业在行业竞争中的优势、劣势、机会以及挑战，并结合行业价值链分析，对
企业竞争地位和未来发展空间进行判断。
2）成熟的盈利模式
成熟的盈利模式是企业核心竞争力的重要体现。从国内外经验来看，盈利模式
大致可以分为两类：一类是依靠无法复制的传统技能、配方、品牌或者消费忠诚度
获取市场份额的不断增长，属于内涵增长型；另一类是盈利模式具有可复制性，可
以通过持续扩张实现市场份额的不断增长，属于外延增长性。本基金对企业盈利模
式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程度，对于前一类模式着重考察核
心竞争力的不可复制性，对于后一类模式着重考察业务扩张的可持续性和稳定性。
3）清晰的发展战略
公司发展战略决定了企业盈利模式的可延展性，也决定了企业核心竞争力的可
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延续性。本基金对企业发展战略的考察重点关注战略的长期性、清晰性、可执行性
以及战略的执行力度。
4）优秀的管理团队
公司管理层是公司战略的执行者，优秀的管理团队决定了企业战略实施的有效
性，也是企业实现持续快速发展的重要保障。本基金对管理团队的考察重点关注企
业管理层的管理素质、良好的业绩记录，对所属行业有深刻理解和较强的前瞻性等
方面。此外，良好的公司内部控制体系是激励和约束管理层的有效机制，对此本基
金也将重点分析。
（2）定量分析
定量分析方面本基金主要考虑消费个股的成长性以及估值水平两个因素，重点
筛选具有一定成长空间且估值合理的上市公司股票进行投资。其中成长性指标主要
包含预期未来两年营业利润（Operating Profit）复合增长率以及未来两年 EPS复合
增长率；估值指标则主要包含 PE、PB和 PEG等。
（三）债券投资策略
本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，同时根据需
要进行积极操作，以提高基金收益。
1、久期调整策略
根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获
得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格
下降的风险。
2、收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、
哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期
债券的相对价格变化中获利。
3、债券类属配置策略
根据国债、金融债、企业债、可转债、资产支持证券等不同债券板块之间的相
对投资价值分析，增持价值被相对低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板
块，借以取得较高收益。
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（四）其他投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。权证投资将依托于价
值分析，在采用数量化模型确定其合理定价的基础上，利用市场的短期波动，进行
积极操作，追求在风险可控的前提下获得稳健收益。
此外，本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以增
加基金收益。
九 基金的业绩比较标准
本基金业绩比较基准：80%×中证内地消费主题指数收益率 +20%×上证国债
指数收益率。
本基金股票部分主要投资于消费行业股票。中证内地消费主题指数成份股亦由
消费类行业股票组成，具有较强的消费主题代表性，因此本基金股票部分的业绩基
准采用中证内地消费主题指数。
本基金固定收益率部分采用选择上证国债指数，一是考虑到其编制和发布有一
定的历史，同时作为业绩基准有较高的知名度和市场影响力。二是目前没有交易所、
银行间统一的债券指数。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本
基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，履行相关程序，并报中国证监会备案
后变更业绩比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不
再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份
额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指
数，而无需召开基金份额持有人大会。
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十 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中高风险高预期收益品种，预期
风险和收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。
十一 基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人――中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 63,768,561.15 74.43
其中：股票 63,768,561.15 74.43
2 固定收益投资 3,317,308.13 3.87
其中：债券 3,317,308.13 3.87
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售 - -
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金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 17,981,451.12 20.99
7 其他各项资产 606,198.77 0.71
8 合计 85,673,519.17 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 32,483,132.71 43.59
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
4,577,946.00 6.14
E 建筑业 1,482,876.00 1.99
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 3,255,392.00 4.37
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,394,209.44 8.58
J 金融业 3,096,829.00 4.16
K 房地产业 7,250,514.00 9.73
L 租赁和商务服务业 2,410,752.00 3.23
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 75,200.00 0.10
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 728,886.00 0.98
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 2,012,824.00 2.70
S 综合 - -
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合计 63,768,561.15 85.57
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 600887 伊利股份 158,000 4,599,380.00 6.17
2 300385 雪浪环境 253,378 4,127,527.62 5.54
3 600600 青岛啤酒 93,400 4,032,078.00 5.41
4 600025 华能水电 778,300 3,191,030.00 4.28
5 601012 隆基股份 117,700 3,071,970.00 4.12
6 600340 华夏幸福 91,700 2,844,534.00 3.82
7 601888 中国国旅 34,400 2,410,752.00 3.23
8 300724 捷佳伟创 69,503 2,351,286.49 3.16
9 002174 游族网络 94,400 2,246,720.00 3.01
10 002891 中宠股份 57,900 2,126,088.00 2.85
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 3,000,300.00 4.03
其中：政策性金融债 3,000,300.00 4.03
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 317,008.13 0.43
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,317,308.13 4.45
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
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序号 债券代码 债券名称 数量(张)
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 018005 国开 1701 30,000 3,000,300.00 4.03
2 123019 中来转债 2,905 317,008.13 0.43
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本报告期末本基金无资产支持证券投资。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本报告期末本基金无权证投资。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同中尚无股指期货的投资政策。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金合同中尚无国债期货的投资政策。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资。
（3）本期国债期货投资评价
本报告期末本基金无国债期货投资。
11、投资组合报告附注
（1）本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。
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（2）本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 100,177.27
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 115,274.25
5 应收申购款 390,747.25
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 606,198.77
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 300385 雪浪环境 4,127,527.62 5.54 定向增发受限
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投
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资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金成立以来的业绩如下：
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2012.6.13-2012.12.31 8.60% 0.39% -4.86% 0.93% 13.46% -0.54%
2013.1.1-2013.12.31 33.15% 0.99% 6.79% 1.03% 26.36% -0.04%
2014.1.1-2014.12.31 26.43% 1.01% 13.86% 0.94% 12.57% 0.07%
2015.1.1-2015.12.31 63.37% 2.44% 20.63% 1.96% 42.74% 0.48%
2016.1.1-2016.12.31 -13.58% 1.61% -3.77% 1.19% -9.81% 0.42%
2017.1.1-2017.12.31 4.15% 0.98% 38.62% 0.79% -34.47% 0.19%
2018.1.1-2018.12.31 -8.61% 1.12% -20.85% 1.36% 12.24% -0.24%
2019.1.1-2019.3.31 24.77% 1.21% 26.23% 1.31% -1.46% -0.10%
自基金成立至今
(2012.6.13-2019.3.31)
206.51% 1.40% 85.99% 1.25% 120.52% 0.15%
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
新华优选消费混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2012年 6月 13日至 2019年 3月 31日)
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注：报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
十三 基金的费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法
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如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×2.5‰÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第 3－7 项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、
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基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基
金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在指定媒介及基金管理人网站上
公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。
十四 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2019 年 12 月
13 日刊登的本基金招募说明书《新华优选消费混合型证券投资基金招募说明书(更
新)》进行了更新，主要更新的内容如下：
（一）在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期。
（二）在“三、基金管理人”中，更新了基金经理相关信息及管理人相关信息。
（三）在“五、相关服务机构”中，更新了会计师事务所信息。
新华基金管理股份有限公司
2020 年 5 月 26 日
